國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

孫 洋，李春艷，成 蕾

(1.東北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130117; 2.吉林建筑大學(xué)，吉林 長(zhǎng)春130118)

一、問(wèn)題的提出

在全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下，提高創(chuàng)新能力已成為各國(guó)取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。國(guó)際知識(shí)溢出是促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新能力提高的重要途徑，其中FDI和進(jìn)口貿(mào)易是主要的兩種渠道。[1]改革開放40多年來(lái)，我國(guó)引進(jìn)外資和對(duì)外貿(mào)易取得了令人矚目的成就，但由于跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的低端控制以及自身吸收能力不足等原因，導(dǎo)致我國(guó)內(nèi)資企業(yè)形成了平面同質(zhì)性擴(kuò)張和低端價(jià)值鏈鎖定的局面。如何利用國(guó)際知識(shí)要素流動(dòng)所釋放的紅利來(lái)提高創(chuàng)新能力，對(duì)我國(guó)擺脫“低端鎖定”困境，進(jìn)而增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。因此，本文研究國(guó)際知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，試圖回答以下問(wèn)題：通過(guò)FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出是否促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高？國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制存在怎樣的異質(zhì)性？吸收能力對(duì)國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生發(fā)揮怎樣的調(diào)節(jié)機(jī)制？

關(guān)于國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)，更多的研究是針對(duì)FDI和進(jìn)口貿(mào)易兩個(gè)渠道，Keller(2009)也認(rèn)為上述兩個(gè)渠道是最直接的和重要的，其溢出效應(yīng)主要發(fā)生在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間。[1]

關(guān)于FDI在行業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)，Kokko(1994)認(rèn)為，外資企業(yè)的進(jìn)入可以對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生示范模仿效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)及人員流動(dòng)效應(yīng)，促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平的提高。[2]蔣樟生(2017)通過(guò)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生是依賴一定條件的。[3]賴明勇等(2005)利用人力資本度量吸收能力，認(rèn)為吸收能力對(duì)技術(shù)外溢的效果起決定作用。[4]也有很多研究表明，F(xiàn)DI的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)為負(fù)或表現(xiàn)不明顯，如Aitken和Harrison(1999)認(rèn)為，F(xiàn)DI的進(jìn)入給同行業(yè)內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)激烈競(jìng)爭(zhēng)，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)會(huì)對(duì)內(nèi)資企業(yè)市場(chǎng)份額產(chǎn)生巨大沖擊，最終可能抵消了外資企業(yè)所帶來(lái)的正向溢出效應(yīng)。[5]

也有學(xué)者認(rèn)為FDI技術(shù)溢出不僅出現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)，也出現(xiàn)在行業(yè)間。關(guān)于FDI在行業(yè)間的溢出效應(yīng)，Kugler(2000)首次運(yùn)用計(jì)量方法驗(yàn)證了FDI行業(yè)間知識(shí)溢出效應(yīng)的存在。[6]Javorcik(2004)認(rèn)為，外資企業(yè)為保持自身特定優(yōu)勢(shì)會(huì)采取措施抑制水平方向的知識(shí)溢出，而有動(dòng)力促進(jìn)垂直方向的技術(shù)溢出，因?yàn)槠淇梢詮纳舷掠蔚钠髽I(yè)中獲得知識(shí)擴(kuò)散。[7]但也有學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI行業(yè)間知識(shí)溢出對(duì)本地企業(yè)產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)。[8]隨著研究的深入，學(xué)者們認(rèn)為行業(yè)間會(huì)發(fā)生前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，其實(shí)證結(jié)果得出了不同的結(jié)論。姜瑾和朱桂龍(2007)的研究表明，制造業(yè)FDI產(chǎn)生了前向聯(lián)系溢出效應(yīng)，但后向聯(lián)系溢出為負(fù)。[9]蔣樟生(2017)也是以制造業(yè)為研究樣本，研究結(jié)果表明，后向關(guān)聯(lián)程度的溢出效應(yīng)明顯，而前向關(guān)聯(lián)程度具有抑制作用。[3]

關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易渠道知識(shí)溢出效應(yīng)，已有不少文獻(xiàn)進(jìn)行了理論和實(shí)證研究。Grossman和Helpman(1991)最先采用一般均衡模型分析了進(jìn)口貿(mào)易溢出效應(yīng)，認(rèn)為東道國(guó)通過(guò)對(duì)進(jìn)口國(guó)外中間品和最終品的逆向研發(fā)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。[10]隨后，Coe和Helpman(1995)以內(nèi)生增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)構(gòu)建了以國(guó)外R&D為解釋變量、以進(jìn)口國(guó)全要素生產(chǎn)率為被解釋變量的計(jì)量模型，研究結(jié)果表明，國(guó)外R&D顯著促進(jìn)了進(jìn)口國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高。[11]近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)此進(jìn)行了研究。謝建國(guó)等(2009)的研究表明，國(guó)際知識(shí)溢出通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道顯著促進(jìn)了我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高，并且主要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)，但溢出效應(yīng)的發(fā)揮依賴于內(nèi)資企業(yè)的吸收能力。[12]唐保慶(2010)認(rèn)為，R&D投入和人力資本吸收能力的協(xié)同作用促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的提高。[13]同時(shí)，也有很多研究表明，進(jìn)口貿(mào)易溢出效應(yīng)為負(fù)或不明顯，如高凌云和王洛林(2010)[14]、王英和劉思峰(2008)。[15]

關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易在行業(yè)間的溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在中間產(chǎn)品的進(jìn)口環(huán)節(jié)。Grossman和Helpman(1991)[10]研究了中間產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明中間產(chǎn)品促進(jìn)了東道國(guó)生產(chǎn)率的提高。王蒼峰(2007)認(rèn)為，垂直型中間品對(duì)行業(yè)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率有明顯的促進(jìn)作用，但水平型中間品起到了抑制作用。[16]湛柏明等(2019)通過(guò)在中間品進(jìn)口貿(mào)易模型中納入物化效應(yīng)和非物化效應(yīng)的溢出路徑，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)存在異質(zhì)性，非物化型技術(shù)溢出的異質(zhì)性更為顯著；同時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出的依賴條件是人力資本。[17]

總體來(lái)看，關(guān)于FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)，國(guó)外的研究起步較早，理論和實(shí)證研究較充分。而國(guó)內(nèi)的研究多是在國(guó)外的理論研究基礎(chǔ)上針對(duì)中國(guó)實(shí)際開展的實(shí)證研究。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，關(guān)于單一渠道行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的研究較多，而且集中在FDI渠道。但實(shí)際上行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)是非常有限的，而且研究結(jié)論也不一致。越來(lái)越多的研究表明行業(yè)間溢出是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)提高創(chuàng)新水平的重要途徑?，F(xiàn)有針對(duì)上下游行業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，認(rèn)為其具有非對(duì)稱性，但這樣的研究具有一定的局限性，只考慮了關(guān)聯(lián)行業(yè)，而忽視了更大范圍的關(guān)聯(lián)性。本文利用空間計(jì)量模型，研究不同渠道不同途徑的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)機(jī)理，試圖找出與利用傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型研究的差異。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)模型構(gòu)建

1.空間計(jì)量模型構(gòu)建

眾多的研究表明，國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)不僅存在于行業(yè)內(nèi)，也體現(xiàn)在行業(yè)間。行業(yè)內(nèi)知識(shí)溢出可以用通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道和FDI渠道獲得的外國(guó)研發(fā)存量來(lái)衡量。關(guān)于行業(yè)間知識(shí)溢出，尹靜和平新喬(2006)認(rèn)為，“技術(shù)距離”越近的行業(yè)，越容易發(fā)生技術(shù)溢出，說(shuō)明存在產(chǎn)業(yè)空間依賴性，因此可以用空間計(jì)量模型來(lái)檢驗(yàn)行業(yè)間溢出效應(yīng)。[18]為了解決模型的內(nèi)生性問(wèn)題，本文構(gòu)建了空間杜賓—?jiǎng)討B(tài)面板模型，考慮到R&D投入和人力資本吸收能力是國(guó)際知識(shí)溢出所依賴的條件，具體模型構(gòu)建如下：

(1)

2.空間權(quán)重矩陣設(shè)置

Jaffe(1986)通過(guò)構(gòu)造行業(yè)間的技術(shù)相似矩陣來(lái)描述行業(yè)間的技術(shù)距離。[19]在此基礎(chǔ)上，Los(2000)認(rèn)為，行業(yè)間知識(shí)溢出主要發(fā)生在投入相似、技術(shù)趨同的行業(yè)之間，行業(yè)間投入產(chǎn)出的相似程度能夠客觀反映二者在技術(shù)上的相似度，因此利用投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)來(lái)表征行業(yè)間技術(shù)相似程度的權(quán)數(shù)較為合理。[20]潘文卿(2011)也認(rèn)為利用技術(shù)相似度確定權(quán)重是一個(gè)科學(xué)的方法，由于公共知識(shí)可以為任何行業(yè)所用，同時(shí)某一行業(yè)可以直接獲得與自己技術(shù)相近行業(yè)所創(chuàng)造的前沿技術(shù)。[21]因此，本文利用Los(2000)的方法，采用直接消耗系數(shù)的結(jié)構(gòu)向量角余弦來(lái)表征我國(guó)工業(yè)行業(yè)相似程度[20]，計(jì)算公式如下：

(2)

公式(2)中，βki和βkj分別表示i、j兩個(gè)產(chǎn)業(yè)部門直接消耗系數(shù)矩陣的結(jié)構(gòu)列向量第k個(gè)位置的元素。如果i產(chǎn)業(yè)與j產(chǎn)業(yè)的技術(shù)相似度很低，ωij接近于0；反之若二者的技術(shù)相似度很高，則ωij接近于1。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的投入產(chǎn)出表更新的周期為五年一次，因此本文使用2007、2012、2017三年的投入產(chǎn)出表。首先計(jì)算三年的直接消耗系數(shù)矩陣，并通過(guò)公式(2)來(lái)計(jì)算我國(guó)20個(gè)工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)相似度ωij。其次，借鑒潘文卿等(2011)的方法，分別利用(3)式、(4)式計(jì)算2009～2011年、2013～2016年各年份的產(chǎn)業(yè)相似度，公式如下：

(3)

(4)

(二)變量選取與測(cè)量

1.被解釋變量——我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)

反映創(chuàng)新水平的指標(biāo)通常有專利數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入。專利不僅包括發(fā)明專利，還包括實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，所以用專利數(shù)量來(lái)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出可能會(huì)夸大創(chuàng)新產(chǎn)出水平。[22]而新產(chǎn)品銷售收入是企業(yè)所生產(chǎn)的新產(chǎn)品在市場(chǎng)中被消費(fèi)者認(rèn)可的程度，是專利或科技成果轉(zhuǎn)化后的市場(chǎng)銷售額。本文借鑒李培楠等(2014)的研究，將新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。[23]

2.國(guó)際知識(shí)溢出(X)的測(cè)量

國(guó)際知識(shí)溢出可分為物化型和非物化型，物化型知識(shí)溢出一般是通過(guò)商品來(lái)傳導(dǎo)的，而非物化型知識(shí)溢出一般是通過(guò)人員流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。[1]由于人員流動(dòng)的知識(shí)溢出無(wú)法精確量化，所以只能針對(duì)物化型知識(shí)溢出進(jìn)行測(cè)量。因此，本文借鑒Lichtenberg和Pottelsberghe(1997)[24]的權(quán)重組合方式，計(jì)算中國(guó)通過(guò)FDI和進(jìn)口貿(mào)易兩種渠道所獲得的外國(guó)R&D存量。FDI知識(shí)溢出計(jì)算方法詳見公式(5)，進(jìn)口貿(mào)易知識(shí)溢出計(jì)算方法詳見公式(6)。

(5)

(6)

3.吸收能力

Cohen等(1990)[25]認(rèn)為，吸收能力包含知識(shí)的識(shí)別、理解、消化、轉(zhuǎn)化等能力，這些能力的提高是伴隨著R&D投入實(shí)現(xiàn)的，因此有學(xué)者用R&D投入作為吸收能力的衡量指標(biāo)。[26]本文所指的吸收能力不僅強(qiáng)調(diào)知識(shí)的識(shí)別、理解和消化能力，還強(qiáng)調(diào)將新知識(shí)商品化的能力，因此采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出之和來(lái)衡量。

不僅如此，近年來(lái)很多學(xué)者(賴明勇等，2005[4]；唐保慶，2010[13])也將人力資本作為衡量吸收能力的重要指標(biāo)。Kuo和Yang(2008)認(rèn)為，人力資本不僅是吸收能力的重要因素，更是企業(yè)獲得外部知識(shí)的必要條件，只有東道國(guó)的人力資本水平較高時(shí)才能有效吸收外部知識(shí)。本文用分行業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量作為人力資本指標(biāo)。[27]

綜上，本文從兩個(gè)角度來(lái)研究吸收能力對(duì)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響：一是創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入(RD)，二是人力資本(HUM)。

4.控制變量

選取市場(chǎng)開放程度(OPEN)、資本投入(K)、勞動(dòng)投入(L)這三種因素作為控制變量。關(guān)于對(duì)外開放程度(OPEN)，本文用出口交貨值與工業(yè)銷售產(chǎn)值之比來(lái)衡量；工業(yè)行業(yè)資本投入(K)用固定資產(chǎn)投資來(lái)衡量，勞動(dòng)投入(L)用全部從業(yè)人員平均人數(shù)來(lái)衡量。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

知識(shí)溢出來(lái)源國(guó)樣本，本文選擇具有代表性的美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、英國(guó)五個(gè)國(guó)家。參照GB/T 4754-2011與ISIC Rev.4、SITC4(國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類)，將國(guó)際與國(guó)內(nèi)行業(yè)對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了重新調(diào)整，最終確定了20個(gè)二位碼作為研究的樣本。外國(guó)分行業(yè)、分國(guó)別數(shù)據(jù)來(lái)自 OECD 數(shù)據(jù)庫(kù)和 UN Comtrade 數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)分行業(yè)數(shù)據(jù)主要來(lái)自 2010～2018 年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

為剔除價(jià)格變動(dòng)的影響，本文采用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)新產(chǎn)品銷售收入進(jìn)行平減處理，以 2009 年為基期，統(tǒng)一折算為 2009 年不變價(jià)格。所涉及的流量數(shù)據(jù)，如R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)與固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，都采用永續(xù)盤存制處理為存量數(shù)據(jù)。

計(jì)算進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出時(shí)，分別使用對(duì)應(yīng)來(lái)源國(guó)的生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)(PPI)、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出價(jià)格指數(shù)以及貨物和服務(wù)出口價(jià)格指數(shù)對(duì)行業(yè)生產(chǎn)總值、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和出口中國(guó)貿(mào)易總額進(jìn)行平減處理；計(jì)算 FDI 渠道的國(guó)際知識(shí)溢出時(shí)，采用對(duì)應(yīng)國(guó)家的 GDP 平減指數(shù)對(duì) GDP 進(jìn)行平減；采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)中國(guó)實(shí)際利用外商投資額進(jìn)行平減。

三、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

(一)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

1.全局Moran′s I檢驗(yàn)

產(chǎn)業(yè)空間效應(yīng)是否存在，取決于我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)、FDI渠道的國(guó)際知識(shí)溢出(XFDI)、進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出(XTRADE)和吸收能力(RD和HUM)是否存在產(chǎn)業(yè)空間自相關(guān)性特征。本文采用全局Moran′I進(jìn)行檢驗(yàn)(見表1)。由表1可以看出，2009～2017年所有變量的Moran′s I均為正，且在1%的水平上都通過(guò)了檢驗(yàn)，表明我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出、FDI渠道和進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出、吸收能力存在顯著的正向產(chǎn)業(yè)空間關(guān)聯(lián)性，除進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出外，其余變量的Moran′s I都呈上升趨勢(shì)，表明我國(guó)工業(yè)行業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度不斷增強(qiáng)，可以用空間計(jì)量模型探討國(guó)際知識(shí)溢出的效應(yīng)。

表1 全局Moran′s I檢驗(yàn)結(jié)果

2.LM、LR和Wald檢驗(yàn)

為了考察空間計(jì)量模型的適用性，本文進(jìn)行了LM檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，時(shí)間固定和空間固定效應(yīng)的結(jié)果表明存在空間相關(guān)性。進(jìn)一步的Robust LM檢驗(yàn)，只有在FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出模型中的空間固定效應(yīng)方程無(wú)法拒絕不存在空間誤差模型的假設(shè)。上述檢驗(yàn)結(jié)果表明，研究FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)，應(yīng)用空間模型比非空間模型更為合適。

通過(guò)LR和Wald檢驗(yàn)，能判斷出空間滯后模型(SAR)、空間誤差模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM)哪一種模型更適合本研究。結(jié)果表明，SAR和SEM的假設(shè)均被拒絕，說(shuō)明采用SDM是合適的。

(二)回歸結(jié)果分析

1.FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)分析

本文采用遞進(jìn)回歸法對(duì)FDI渠道在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表2。

表2 FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果

模型1只考察行業(yè)內(nèi)FDI知識(shí)溢出和行業(yè)間FDI知識(shí)溢出與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，模型2和模型3分別加入了吸收能力的兩個(gè)衡量指標(biāo)，以考察在不同吸收能力的作用下，F(xiàn)DI知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，模型4和模型5在模型2和模型3的基礎(chǔ)上分別加入了FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出與兩種吸收能力的交互項(xiàng)，進(jìn)一步考察FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出機(jī)制。

我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出在時(shí)間和產(chǎn)業(yè)空間上都具有滯后效應(yīng)。時(shí)間滯后效應(yīng)表明上一期的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)后一期的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生了顯著的正向影響，創(chuàng)新產(chǎn)出具有很強(qiáng)的累積效應(yīng)。參數(shù)ρ的估計(jì)值全部為正，與前文驗(yàn)證的各產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)業(yè)空間相關(guān)性的結(jié)論一致。說(shuō)明創(chuàng)新產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)空間效應(yīng)明顯，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出與其他產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平密切相關(guān)，并且具有正面效應(yīng)。

模型1的結(jié)果表明，如果沒有內(nèi)資企業(yè)吸收能力做支撐，F(xiàn)DI渠道的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)無(wú)論是在行業(yè)內(nèi)還是在行業(yè)間都不存在。如果內(nèi)資企業(yè)只進(jìn)行創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入(模型2)，雖然其對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出能產(chǎn)生正向影響，但沒有對(duì)FDI渠道的溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。如果加強(qiáng)人力資本投入(模型3)，即使通過(guò)產(chǎn)業(yè)空間機(jī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮作用，但也不理想。模型2和模型3的結(jié)果表明，吸收能力只是創(chuàng)新產(chǎn)出提高的輔助性條件，為了進(jìn)一步尋找FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出機(jī)制，在模型2的基礎(chǔ)上加入創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出的交互項(xiàng)(模型4)，結(jié)果表明，交互項(xiàng)的產(chǎn)業(yè)空間效應(yīng)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。同樣，在模型3的基礎(chǔ)上，加入人力資本與FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出的交互項(xiàng)(模型5)，交互項(xiàng)的產(chǎn)業(yè)空間效應(yīng)也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明吸收能力通過(guò)作用于FDI渠道的國(guó)際知識(shí)溢出，使其產(chǎn)生了行業(yè)間溢出效應(yīng)，相反，如果缺少吸收能力的調(diào)節(jié)，再多的國(guó)際知識(shí)溢出也會(huì)“漏出”。

2.進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)分析

與FDI渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)的分析過(guò)程一樣，本文也采用遞進(jìn)回歸法對(duì)進(jìn)口貿(mào)易渠道在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，所有模型在時(shí)間和產(chǎn)業(yè)空間上都具有滯后效應(yīng)，回歸結(jié)果見表3。

表3 進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果

模型1的結(jié)果表明，進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出無(wú)論在行業(yè)內(nèi)還是行業(yè)間都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，但是行業(yè)間溢出效應(yīng)是負(fù)向的。模型2中加入了創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入這一因素，結(jié)果表明，其能促進(jìn)工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，但不存在產(chǎn)業(yè)空間溢出效應(yīng)，進(jìn)口貿(mào)易渠道行業(yè)間溢出效應(yīng)依然為負(fù)。將創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入換成人力資本投入(模型3)，結(jié)論基本一致。說(shuō)明創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和人力資本就其本身來(lái)講，對(duì)溢出效應(yīng)并不產(chǎn)生影響。為了探尋進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出機(jī)制，模型4在模型1的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與進(jìn)口貿(mào)易渠道知識(shí)溢出的交互項(xiàng)納入模型，結(jié)果表明只有創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的行業(yè)內(nèi)效應(yīng)是顯著的。隨后，換成人力資本及其與進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出的交互項(xiàng)(模型5)，只有人力資本的行業(yè)內(nèi)效應(yīng)比較理想，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響，其通過(guò)產(chǎn)業(yè)空間機(jī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響雖然通過(guò)了檢驗(yàn)，但起到抑制作用。上述結(jié)果說(shuō)明吸收能力并沒有有效調(diào)節(jié)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出，出現(xiàn)了“漏出”現(xiàn)象。

上述分析表明，通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出在行業(yè)內(nèi)對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，進(jìn)口商品雖然擠占了內(nèi)資企業(yè)的一部分市場(chǎng)，但通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、模仿效應(yīng)和進(jìn)口商品的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)了同行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高。而通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出在行業(yè)間的效應(yīng)都為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易方式主要以加工貿(mào)易為主，且主要集中在低附加值、勞動(dòng)密集型行業(yè)，雖然進(jìn)口了蘊(yùn)含發(fā)達(dá)國(guó)家R&D成果的中間品或機(jī)器設(shè)備，但卻對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了低端價(jià)值鏈鎖定效應(yīng)。

四、結(jié) 論

FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出是我國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來(lái)源。國(guó)際知識(shí)溢出應(yīng)該包括兩方面：一是行業(yè)內(nèi)溢出，另一個(gè)是行業(yè)間溢出。研究影響溢出效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制，對(duì)于我國(guó)企業(yè)有效地吸收國(guó)際知識(shí)溢出，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平，制定合理的相關(guān)政策具有重大意義。與以往文獻(xiàn)不同，本文以2009～2017年20個(gè)工業(yè)行業(yè)為樣本，通過(guò)建立空間杜賓動(dòng)態(tài)面板模型，考察了通過(guò)FDI和進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間溢出效應(yīng)的機(jī)制。

本文的實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI渠道的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)在行業(yè)內(nèi)是不存在的，而在行業(yè)間的溢出效應(yīng)是通過(guò)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入或人力資本的調(diào)節(jié)作用實(shí)現(xiàn)的。進(jìn)口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出在行業(yè)內(nèi)的效應(yīng)非常明顯，其通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、模仿效應(yīng)和進(jìn)口商品的技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)同行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高。但進(jìn)口貿(mào)易渠道國(guó)際知識(shí)溢出在行業(yè)間的溢出效應(yīng)都為負(fù)，且吸收能力沒有起到有效的調(diào)節(jié)作用，對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了低端價(jià)值鏈鎖定效應(yīng)。

本文利用空間杜賓動(dòng)態(tài)面板模型，對(duì)FDI和進(jìn)口貿(mào)易兩個(gè)渠道的行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，同時(shí)用創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和人力資本兩個(gè)指標(biāo)衡量的吸收能力考察其對(duì)國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，研究發(fā)現(xiàn)不同渠道、不同途徑溢出效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制是不同的，本文的研究結(jié)論為我國(guó)工業(yè)企業(yè)制定提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平的決策提供依據(jù)。例如，針對(duì)FDI渠道的國(guó)際知識(shí)溢出機(jī)制，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)應(yīng)繼續(xù)加大創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，提升人力資本水平，通過(guò)吸收產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)來(lái)提高我國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。針對(duì)出口貿(mào)易渠道的國(guó)際知識(shí)溢出機(jī)制，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)應(yīng)盡快擺脫低端鎖定現(xiàn)象，轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單模仿與簡(jiǎn)單復(fù)制的發(fā)展模式，通過(guò)提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，提高進(jìn)口貿(mào)易渠道的產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。