新形勢下海事綜合風險管控研究

鄭霖李智青周然朱樂群張意

（1.交通運輸部天津水運工程科學研究院，天津 300456）（2.中華人民共和國天津海事局，天津 300211）

當前我國風險防范工作具有極端緊迫性和艱巨性，習近平總書記在多個場合都強調(diào)要有效防范化解各類風險?！督煌◤妵ㄔO綱要》也明確提出要完善預防控制體系，強化風險防控機制建設。而海事管理機構作為綜合交通運輸系統(tǒng)中的重要構成部分，其風險防控更具特殊性。隨著國內(nèi)外環(huán)境及條件的深刻變化，海事系統(tǒng)所面臨的風險來源日益多樣化，風險的種類不斷增加，風險的流動性、關聯(lián)性、復合性特征也越來越明顯，這必然對海事風險管理工作提出新的更高要求。因而，在新形勢下加強海事綜合風險管控尤為必要。

一、海事綜合風險理念的提出

基于海事管理機構主要履行水上交通安全監(jiān)督管理的職責，因而在傳統(tǒng)意義上而言，海事風險主要是指海事安全監(jiān)管風險，即在船舶、通航秩序、船舶防污染管理等監(jiān)管過程中所引發(fā)的風險，海事單位風險管控往往更多關注水上安全監(jiān)管風險，學術界也主要圍繞如何有效防范和規(guī)避海事監(jiān)管責任風險展開研究。谷雨以質量管理體系要求為指引，提出海事安全監(jiān)管的思考和建議[1]。張健從安全雙重預防機制視角，針對海事管理機構、船員、船員公司等不同主體提出相關建議[2]。王浩宇根據(jù)所在海事局管轄區(qū)實際情況，建立了全轄區(qū)風險分級管控制度[3]。

在日常海事風險管理實踐中發(fā)現(xiàn)，除了以往水上交通安全風險因素外，由海事工作人員履職、內(nèi)部安全、財經(jīng)紀律、黨風廉政等因素引發(fā)的風險事件正呈現(xiàn)逐步增多態(tài)勢，近些年來在海事系統(tǒng)出現(xiàn)的因工作人員失職、網(wǎng)絡信息泄露、資金管理違規(guī)及違反廉潔紀律等方面引發(fā)的典型風險事件屢見不鮮，由此帶來了一系列經(jīng)濟損失與不良社會影響。因而以往更多關注水上交通安全監(jiān)管風險的做法已無法滿足新形勢下多源頭風險管控的需要，必須樹立全要素海事風險管控的綜合理念，將安全監(jiān)管、履職責任、內(nèi)部安全、財經(jīng)紀律、黨風廉政等領域引發(fā)的風險統(tǒng)籌考慮。在學術界也有學者開始關注到除水上交通安全監(jiān)管以外的其他類型風險，如方閣針對海事網(wǎng)絡安全風險，開展了海事網(wǎng)絡安全風險治理體系相關研究[4]。王克基于PDCA理論，制定出海事廉政防控方案[5]。但這些研究總體上仍處于分散單點的研究狀態(tài)，尚未針對海事系統(tǒng)綜合風險展開系統(tǒng)研究。

綜上，本文給出海事綜合風險的定義：是指海事系統(tǒng)在海事安全監(jiān)管、海事工作人員履職、內(nèi)部基建及網(wǎng)絡運行、資金使用、黨風廉政建設等過程中引發(fā)的全要素風險。通過對所涉及到的風險進行統(tǒng)籌考慮，可將海事綜合風險分為以下五類：安全監(jiān)管風險、履職責任風險、內(nèi)部安全風險、財經(jīng)紀律風險、黨風廉政風險。其中安全監(jiān)管風險主要指船舶管理、通航秩序管理、船舶防污染管理等監(jiān)管過程中所引發(fā)的風險；履職責任風險主要是指海事工作人員不正當履職履責導致個人責任追究所引發(fā)的風險；內(nèi)部安全風險主要是指海事單位內(nèi)部基礎設施建設及網(wǎng)絡運行過程引發(fā)的風險；財經(jīng)紀律風險是指海事部門資金預決算、招投標、三公經(jīng)費支出等過程引發(fā)的風險；黨風廉政風險主要是指海事單位在開展黨風廉政建設工作過程中所引發(fā)的風險。

二、海事綜合風險管控流程設計

在充分借鑒綜合安全評估法（FSA）與PDCA循環(huán)管理法的基礎上，進行海事綜合風險管控全生命周期的流程設計，即海事綜合風險管控按照“風險辨識—風險評估—風險防控—評價與監(jiān)督”4個步驟開展。

（一）海事綜合風險辨識

作為綜合風險管控的首個環(huán)節(jié)，綜合風險辨識是指發(fā)現(xiàn)、確認和描述各類海事風險的過程。辨識的范圍應覆蓋水上安全監(jiān)管、海事員工履職、單位內(nèi)部安全運行、項目資金使用、黨風廉政建設等全領域。開展綜合風險辨識，有利于海事風險管控機構及時發(fā)現(xiàn)各類風險因素，減少風險事件的發(fā)生。

風險辨識通過定期和專項兩種途徑進行。定期辨識是通過統(tǒng)計一段時期風險事件、行業(yè)典型案例、專項整治活動以及可預見的潛在風險進行全面辨識，每年至少進行1次；專項辨識是指當內(nèi)外部形勢發(fā)生變化或重大負面影響事件發(fā)生后業(yè)務主管部門針對某項風險開展的專項辨識。

（二）海事綜合風險評估

綜合風險的評估是指將綜合風險辨識的結果按照風險評估標準進行評估，為確定綜合風險的級別提供依據(jù)。風險的大小以風險度（D）體現(xiàn)，是風險發(fā)生的可能性（L）和風險后果嚴重程度（C）的乘積。

1.風險發(fā)生的可能性（L）

風險發(fā)生的可能性是指在當前的風險管控水平下，風險事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度，分為5個級別，如表1所列。

表1 風險發(fā)生的可能性（L）確立

2.風險后果嚴重程度（C）

風險后果嚴重程度是指該風險事件發(fā)生會對單位、社會所產(chǎn)生影響的大小，分為4個級別，如表2所列。風險事件發(fā)生對單位、社會造成影響體現(xiàn)在其中的一個或幾個方面，評價時可選擇合適的方面作為參考。如安全監(jiān)管風險主要是從人命傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響、應急險情等維度進行評價，黨風廉政風險則主要從責任追究、不良影響與輿論輿情等維度進行評價。

表2 風險后果嚴重程度（C）確立

3.判斷風險度（D）

根據(jù)風險判別準則，確定其風險度（D）的大小，如表3所列。風險評估的結果可分為2個等級：重大風險（D≥4）；一般風險（D＜4）。

表3 風險度（D）判斷表

（三）海事綜合風險防控

遵循分級管控原則，風險評估之后被判定為重大風險的，需要由單位牽頭制定重大風險綜合管控預案。預案須包含風險辨識評估、風險分析和風險防控措施等主要內(nèi)容，每條防控措施須指定執(zhí)行單位或部門及指導部門。針對一般風險，由存在該風險的部門制定管控措施。必要時，可在存在該風險的單位或部門進一步細化分級。綜合風險防控措施的制定應圍繞降低風險事件發(fā)生的可能性和后果嚴重程度兩個方面開展，既應繼承傳統(tǒng)經(jīng)驗，還應探索創(chuàng)新防控手段，并逐步完善形成長效機制。

（四）海事綜合風險評價與監(jiān)督

單位每季度定期或視風險形勢變化不定期組織開展綜合風險管控工作評估，從風險辨識的覆蓋性、管控措施的有效性和監(jiān)督落實情況等方面對風險管控工作進行分析評價，對綜合風險管控過程中出現(xiàn)的問題與不足及時進行更新和調(diào)整，確保整個機制得到動態(tài)更新完善。

各部門應建立由主要領導負責的風險管控工作機制，統(tǒng)籌負責好自身職責領域內(nèi)存在的各項風險，做好各項風險管控工作的臺賬記錄工作。同時，為保障綜合風險管控機制得到有效落實，單位要對重大風險管控預案的執(zhí)行情況和各部門綜合風險管控工作的開展情況進行定期或不定期監(jiān)督檢查。

三、海事綜合風險管控實踐

依托多年的風險管理實踐積累與經(jīng)驗總結，天津海事局自2018年開始在海事系統(tǒng)內(nèi)率先開展了海事綜合風險管控工作實踐，構建了包括組織架構設計、風險辨識方法、風險評估標準、分級防控方案、評價改進模式等在內(nèi)的一整套綜合風險管控機制，單位綜合風險管控工作取得了良好成效，為防范化解各類海事風險提供了有力支撐。

（一）綜合風險管控組織機構設置

組建由主要局領導組成的天津海事局防范化解重大風險工作領導小組，負責局重大風險管控工作的全面督導與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。領導小組設推進辦公室，負責組織全局開展重大風險管控工作，協(xié)助局領導督促檢查局重大風險管控工作開展情況。領導小組下設安全監(jiān)管、履職責任、內(nèi)部安全、財經(jīng)紀律、黨風廉政5個風險管控工作組，負責各自領域風險管控工作。各工作組設牽頭部門，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估本組范圍內(nèi)各項風險的管控工作開展情況。

（二）綜合風險梳理及管控預案制定

根據(jù)海事綜合風險管控流程，各部門梳理出風險390項，其中重大風險48項，形成了涵蓋263項內(nèi)容的風險事件數(shù)據(jù)庫。經(jīng)5個風險工作組篩選、整合、新增和推進辦研究修改，最終形成包含34項重大風險的天津海事局重大風險清單，并針對34個重大風險形成了風險綜合管控預案。

（三）綜合風險管控工作管理辦法出臺

經(jīng)廣泛征求意見、多輪修改完善后，天津海事局印發(fā)了《天津海事局綜合風險管控工作管理辦法》，從分類分級、辨識與評估、風險防控、評級與監(jiān)督管理等方面對綜合風險管理工作進行了詳細規(guī)定，成為指導全局綜合風險管控工作開展的具體抓手。同時，下發(fā)34項重大風險綜合管控預案，以供全局上下傳達學習。

四、結語

本文提出的綜合風險管控理念是將海事系統(tǒng)所面臨的全要素風險進行統(tǒng)籌考慮，設計了全生命周期管控流程，實現(xiàn)了海事風險的全域管控，彌補了原有單一風險管控的弊端與不足。下一步可探索信息化手段，推動綜合海事風險管控機制的高效落實。