文化環(huán)境、制度約束如何影響地區(qū)創(chuàng)新水平及效率？
——基于空間面板及Tobit模型的檢驗(yàn)

姜 琪，馬超群

（山東財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，濟(jì)南250000）

引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)所依賴的人口紅利和全球化紅利正逐漸衰退，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)逐步喪失，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，不確定性因素增加。依靠要素驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越難以持續(xù)，亟需摒棄粗放型的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。創(chuàng)新，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。習(xí)近平總書記明確指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。熊彼特（J.A.Schumpeter）認(rèn)為，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，只有創(chuàng)新引致的技術(shù)進(jìn)步才能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)[1]。創(chuàng)新是一項(xiàng)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的活動(dòng)，需要大量的研發(fā)投入，且收益不可預(yù)測(cè)。如果沒有適合創(chuàng)新的制度環(huán)境，技術(shù)專利得不到有效保護(hù)，可能會(huì)挫傷企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，只有營(yíng)造出適合創(chuàng)新的制度生態(tài)才能有效激勵(lì)企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)。另外，文化環(huán)境作為重要的非正式制度要素，對(duì)創(chuàng)新也起著不可忽視的重要影響。只有整個(gè)社會(huì)形成有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境和價(jià)值觀念，才能促使創(chuàng)新型企業(yè)家不斷涌現(xiàn)，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。

回顧中國(guó)歷史發(fā)展進(jìn)程，有一個(gè)問(wèn)題值得我們反思：為什么早期中國(guó)的經(jīng)濟(jì)與科技在世界上遙遙領(lǐng)先，而工業(yè)革命卻沒有誕生在近代的中國(guó)？如何解釋大分流（Great Divergence）是經(jīng)濟(jì)史上的一大謎題，被稱為“李約瑟之謎”。中國(guó)在17、18世紀(jì)之前一直是世界強(qiáng)國(guó)，此后逐步衰落，而歐洲在度過(guò)了黑暗的中世紀(jì)后，經(jīng)歷了文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)，開展了工業(yè)革命，經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。各界學(xué)者經(jīng)過(guò)多年的研究與爭(zhēng)論，試圖對(duì)李約瑟之謎做出解答。Elvin從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，提出了“高水平均衡陷阱”理論[2]；黃仁宇從產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角解釋了中國(guó)沒有產(chǎn)生資本主義的原因[3]；林毅夫從制度角度對(duì)李約瑟之謎進(jìn)行了解釋[4]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為在中國(guó)和其他亞洲大國(guó)中，缺乏一定的社會(huì)、政治和法律前提，換言之，缺乏有效的產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)制度。在巨大的封閉經(jīng)濟(jì)中，統(tǒng)治者無(wú)需培育為進(jìn)行資本積累以及對(duì)企業(yè)有吸引力的制度。同時(shí)，中國(guó)古代實(shí)行封建君主專制阻礙了先進(jìn)技術(shù)的傳播與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在長(zhǎng)期的專制統(tǒng)治下形成的等級(jí)制與差序格局，維持了君主的統(tǒng)治，抑制了自由與競(jìng)爭(zhēng)。在這種制度環(huán)境下，技術(shù)工藝被視為奇技淫巧，從根本上制約了創(chuàng)新。然而，僅從制度約束方面進(jìn)行解釋是無(wú)法令人信服的，文化環(huán)境在其中發(fā)揮的作用更是不容小覷的。中國(guó)古代的科舉制度重視對(duì)四書五經(jīng)的考察，忽視數(shù)理和科學(xué)，“學(xué)而優(yōu)則仕”的官本位思想造成了中國(guó)古代的有識(shí)之士和精英階層的極端功利和短視，浪費(fèi)了大量的人才，固化了文人的思維。重農(nóng)抑商，輕視技藝的發(fā)展，對(duì)于新技術(shù)更多地注重其使用價(jià)值，并未提煉出一套系統(tǒng)的理論體系，形成規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，始終是技術(shù)而并非科學(xué)，因此中國(guó)沒有發(fā)展出“規(guī)律化的注重?cái)?shù)理邏輯的推演式思維方式”，不利于科學(xué)的萌芽，從而也就不利于創(chuàng)新發(fā)展。早期中國(guó)雖然出現(xiàn)了四大發(fā)明等具有基礎(chǔ)性作用的技術(shù)，但由于封建時(shí)期人們思想禁錮、安于現(xiàn)狀，保守的小農(nóng)意識(shí)抑制了先進(jìn)思想和技術(shù)的傳播，因而這些技術(shù)在中國(guó)并沒有充分地發(fā)揮推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的作用，但在歐洲卻極大地推進(jìn)了資本主義演進(jìn)的速度，使其向近代文明邁進(jìn)。此外，中西方思維方式的差異又進(jìn)一步形成了不同的文化觀念和價(jià)值體系。這些都是使得近代中國(guó)逐漸落后于西方的原因。

由此可見，文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是十分重大的。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的大背景下，探索文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新的影響，對(duì)實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展有著深刻的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)述評(píng)

創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的重要助力，不僅會(huì)受到制度約束的影響，也會(huì)受到文化環(huán)境的影響。

較早關(guān)注創(chuàng)新的有亞當(dāng)·斯密[5]和卡爾·馬克思[6]，前者指出分工能夠促進(jìn)生產(chǎn)力提高的重要原因之一是機(jī)械的發(fā)明與改良，后者主要論述了技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程以及在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的巨大作用。熊彼特[1]對(duì)創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延做出了清晰界定，他認(rèn)為創(chuàng)新是將生產(chǎn)要素和條件進(jìn)行重組，并分解為產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)、原料和組織五類。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)家不斷地從事著“創(chuàng)造性毀滅”的過(guò)程，每一次的創(chuàng)新都可能會(huì)摧毀現(xiàn)有的生產(chǎn)方式或產(chǎn)品，之后學(xué)者對(duì)創(chuàng)新的討論大多會(huì)提及其思想。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要關(guān)注創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，將技術(shù)創(chuàng)新看作是各種研發(fā)投入的函數(shù)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮到制度因素，強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。Baumol指出，企業(yè)家選擇從事創(chuàng)新等生產(chǎn)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)還是尋租、有組織的犯罪等非生產(chǎn)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，很大程度上取決于本地區(qū)的制度環(huán)境[7]。制度①作為一種激勵(lì)，能夠從根本上促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生[8]，但文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制也存在較大的差異。

文化環(huán)境影響創(chuàng)新方面，由于文化難以量化，因此現(xiàn)有文獻(xiàn)多采用規(guī)范分析的方法。Tihanyi等人將文化與創(chuàng)新結(jié)合，研究了文化距離與進(jìn)入方式選擇、國(guó)際多元化和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)文化距離即國(guó)家之間的文化差異與高新技術(shù)行業(yè)的國(guó)際多元化之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系[9]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)文化環(huán)境與創(chuàng)新關(guān)系的研究集中在多個(gè)方面。一些學(xué)者考察了社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新的影響，柳劍平和程時(shí)雄探討了社會(huì)資本的社會(huì)和資本特性對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的影響，前者通過(guò)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和公民規(guī)范等方面影響國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)建，后者則會(huì)通過(guò)影響創(chuàng)新投入、物質(zhì)和人力資本、增加資本存量等作用于國(guó)家創(chuàng)新體系[10]。楊戰(zhàn)斌和吳文清將非契約性社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新的作用進(jìn)行了規(guī)范分析，認(rèn)為非契約性社會(huì)資本能夠在個(gè)人、團(tuán)體和國(guó)家三個(gè)層面推動(dòng)科技創(chuàng)新，但同時(shí)也會(huì)存在忽視正式制度的影響與個(gè)人利益的缺陷，阻礙科技創(chuàng)新[11]。學(xué)者們還將政府與企業(yè)之間的政治關(guān)聯(lián)作為一種文化環(huán)境，在制度約束不足的情況下，政治關(guān)聯(lián)能夠通過(guò)降低企業(yè)行政成本、加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及幫助企業(yè)獲取關(guān)鍵的資源等促進(jìn)創(chuàng)新[12-14]，但過(guò)度的政治關(guān)聯(lián)也會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)和資源的合理配置從而阻礙創(chuàng)新[15]。另外，企業(yè)家精神和中西方文化差異對(duì)創(chuàng)新的作用機(jī)制也引起了各界學(xué)者的關(guān)注。李維安和王輝從公司治理視角，分析了企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神、風(fēng)險(xiǎn)偏好和承擔(dān)能力是開展創(chuàng)新的前提條件[16]。傅才武和岳楠對(duì)比了以農(nóng)耕文明為代表的中國(guó)傳統(tǒng)文化和以工業(yè)文明為代表的西方文化對(duì)創(chuàng)新的不同作用，以探索中國(guó)傳統(tǒng)文化轉(zhuǎn)化和發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑[17]。

制度約束影響創(chuàng)新方面，Tebaldi和Bruce通過(guò)建立制度與創(chuàng)新的理論模型發(fā)現(xiàn)良好的制度有利于加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)的交流與思想的碰撞，加強(qiáng)研發(fā)人員之間的合作從而減少創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性，促進(jìn)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用[18]。Natalia和Paul通過(guò)研究歐洲各國(guó)制度差異對(duì)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的產(chǎn)品制度和勞動(dòng)力制度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)向影響，更發(fā)達(dá)的金融制度會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，但實(shí)證結(jié)果對(duì)將加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為刺激創(chuàng)新的一種手段提出了質(zhì)疑[19]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)制度約束與創(chuàng)新的研究主要集中在微觀企業(yè)和宏觀區(qū)域兩個(gè)層面。在微觀層面，康志勇和張杰主要著眼于區(qū)域之間的制度差異如制度環(huán)境差異、金融市場(chǎng)、地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，實(shí)證考察了區(qū)域制度環(huán)境的差異對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響[20]。楊飛基于制度質(zhì)量的視角，從微觀的制造業(yè)層面實(shí)證研究了總體的制度質(zhì)量及其多個(gè)維度對(duì)高等和中等技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響[21]。在宏觀層面，張宗和與彭昌奇分析了影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，揭示了創(chuàng)新主體會(huì)受到外在制度性因素的影響，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生促進(jìn)或阻礙作用[22]。徐浩的研究表明行政治理水平的改善和法制水平的提高能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[23]。李平和劉雪燕著重關(guān)注市場(chǎng)化制度，從技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)溢出效益兩個(gè)角度分析了市場(chǎng)化制度變遷對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制[24]?？梢?，關(guān)于制度約束與創(chuàng)新的研究成果較為豐富，且多采用實(shí)證分析的方法。部分學(xué)者對(duì)文化與制度對(duì)創(chuàng)新的共同作用也做出了有益的探索，但主要從政企關(guān)系和社會(huì)資本的角度出發(fā)，并未系統(tǒng)地分析文化環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響。

通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)制度與創(chuàng)新關(guān)系的研究主要集中于單一方面，很少將文化環(huán)境與制度約束相結(jié)合研究二者對(duì)創(chuàng)新的影響。關(guān)于制度約束對(duì)創(chuàng)新的影響研究較為一致，大多從市場(chǎng)化制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)力制度和金融制度等角度入手。關(guān)于文化環(huán)境與創(chuàng)新的相關(guān)研究則比較分散，缺乏全面性、系統(tǒng)性的論證。文化環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新的影響是多方面的，涵蓋內(nèi)容豐富，且難以量化，缺乏精準(zhǔn)的實(shí)證研究，故對(duì)文化影響創(chuàng)新的機(jī)制分析和實(shí)證檢驗(yàn)還需要進(jìn)一步拓展。鑒于此采用中國(guó)29個(gè)省份②2008—2017年的平衡面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)文化環(huán)境和制度約束對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的影響及其溢出效應(yīng)，并進(jìn)一步檢驗(yàn)各變量對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

2 機(jī)制分析

良好的制度有助于抑制各種不可預(yù)見行為和機(jī)會(huì)主義行為，營(yíng)造穩(wěn)定的營(yíng)商環(huán)境，減少知識(shí)搜尋成本，對(duì)創(chuàng)新主體產(chǎn)生激勵(lì)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新。除正式制度的約束外，文化環(huán)境作為一種重要的非正式制度也會(huì)影響創(chuàng)新。

2.1 文化環(huán)境與創(chuàng)新

文化具有教化、培育的作用，對(duì)人們的行為方式與價(jià)值觀念具有根深蒂固的影響。由于各地區(qū)的自然環(huán)境與資源稟賦存在較大的差異，因此所孕育出的文化環(huán)境具有獨(dú)特的區(qū)域性，受其文化影響的人們?cè)谡Z(yǔ)言、思維方式和行為習(xí)慣等方面有別于他人。從區(qū)域文化的角度來(lái)看，保守、封閉的文化環(huán)境會(huì)消磨人的創(chuàng)新意志，使人們遵循著固有的行為模式與傳統(tǒng)，追求生活的安逸與穩(wěn)定，善于守成而疏于開拓，不利于企業(yè)家精神的培育。在創(chuàng)新、開放的文化環(huán)境中，人們往往會(huì)具有冒險(xiǎn)精神，銳意進(jìn)取、不畏風(fēng)險(xiǎn)，有利于培養(yǎng)出具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。他們?cè)凇皠?chuàng)造性破壞”的過(guò)程中也會(huì)營(yíng)造出活躍創(chuàng)新的企業(yè)氛圍，塑造員工的價(jià)值觀念，從而積極投入創(chuàng)新活動(dòng)，形成一派創(chuàng)新氣象。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信任與道德規(guī)范等社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新也發(fā)揮了重要的作用。費(fèi)孝通[25]將中國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)稱為差序格局，親緣和地緣關(guān)系是這種社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，每個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以“己”為中心，按照倫理次序?qū)訉酉蛲馔崎_，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的范圍依據(jù)需求富于伸縮性。這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是依靠私人聯(lián)系所搭建的，同一網(wǎng)絡(luò)中的人可能擁有共同的知識(shí)基礎(chǔ)、文化背景、價(jià)值觀念或行為方式，這種相似的認(rèn)知模式能極大地促進(jìn)群體溝通的效率，有利于知識(shí)的共享與交流，降低信息搜尋成本，提升創(chuàng)新績(jī)效。依賴社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所形成的行業(yè)協(xié)會(huì)能夠獲得信息效應(yīng)與資源效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，獲取更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。同一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的主體往往具有更高的信任程度。信任作為一種寶貴的社會(huì)資本有助于加強(qiáng)主體之間的和諧合作，減少交易成本，促進(jìn)了創(chuàng)新者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好態(tài)度，有助于開展具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的創(chuàng)新活動(dòng)[10]。社會(huì)信任還有利于改善投資環(huán)境，降低融資約束，吸引外資[26]，為創(chuàng)新活動(dòng)注入更多資金來(lái)源。在法律規(guī)范難以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，道德規(guī)范可以補(bǔ)位，約束交易主體的行為。違背道德規(guī)范的代價(jià)比正式懲罰要嚴(yán)重得多，社會(huì)成員會(huì)通過(guò)孤立、排斥、停止交易等方式進(jìn)行懲罰，使交易主體面臨高昂的違約成本，有助于抑制尋租行為。另外，強(qiáng)調(diào)重視集體利益、顧全大局的道德規(guī)范有益于形成社會(huì)合力，集中力量進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。制定明確的道德規(guī)范可以影響創(chuàng)新主體的決策選擇，使之與社會(huì)普遍價(jià)值觀相適應(yīng)，能夠有效地降低交易成本，提高交易效率，激勵(lì)創(chuàng)新行為。

中國(guó)的傳統(tǒng)文化和道德規(guī)范內(nèi)在地塑造了中國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度，形成了中華民族自強(qiáng)不息、剛健勇毅的民族品格。中國(guó)傳統(tǒng)文化中倡導(dǎo)以和為貴、天人合一的“和文化”，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定、民族的團(tuán)結(jié)具有積極的促進(jìn)作用，為新時(shí)代的創(chuàng)新活動(dòng)注入了和諧精神與人文關(guān)懷?！耙哉\(chéng)為本、以信為先”的文化傳統(tǒng)對(duì)約束企業(yè)家的行為，倡導(dǎo)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)仍具有鮮明的現(xiàn)實(shí)意義。然而，傳統(tǒng)的儒家思想也成為了阻礙科技發(fā)展與創(chuàng)新的深層次原因。與西方社會(huì)不同，中國(guó)是血緣社會(huì)、人情社會(huì)，社會(huì)結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定，維持這種穩(wěn)定依靠的是既存的秩序，是憑借傳統(tǒng)來(lái)維持行為規(guī)范的“禮治”。在法治等依靠國(guó)家權(quán)力實(shí)施的正式制度難以發(fā)揮作用的時(shí)候，中國(guó)自古以來(lái)便依靠“禮治”這種非正式制度補(bǔ)位，維持社會(huì)秩序。中國(guó)傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在自然經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響形成了“小富即安”“見好就收”的小業(yè)主思想，不愿創(chuàng)新，害怕風(fēng)險(xiǎn)。在重農(nóng)抑商的觀念引導(dǎo)下，商人的地位處于社會(huì)底層，唯有策名就列方能躋身上流，讀書人奉四書五經(jīng)為思想圭臬，視科學(xué)技術(shù)為奇技淫巧，極大地抑制了創(chuàng)新。創(chuàng)新精神不足也是影響我國(guó)創(chuàng)新水平提升的原因之一。傳統(tǒng)的義利觀強(qiáng)調(diào)重義輕利，以道義作為人的精神追求，雖能克制拜金主義、享樂主義，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下缺乏了進(jìn)行創(chuàng)新的必要激勵(lì)。

中國(guó)的文化綿延堅(jiān)韌，傳承不輟，極富生命力，在傳承中不斷地被賦予新的時(shí)代精神。中華文化的優(yōu)良傳統(tǒng)是人們長(zhǎng)久以來(lái)依靠經(jīng)驗(yàn)積累而成并約定俗成的，也是公認(rèn)合適、行之有效的行為規(guī)范。維持并延續(xù)這種行為規(guī)范的成本是很小的，其對(duì)人們的影響卻又是最大的。文化環(huán)境能夠在時(shí)代的流轉(zhuǎn)與繼承中潛移默化地影響人們的行為，并固化成信念與道德，通過(guò)企業(yè)家精神的培育、知識(shí)的共享與交流、增強(qiáng)社會(huì)信任等進(jìn)一步影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿和行為。

2.2 制度約束與創(chuàng)新

制度約束是國(guó)家自上而下強(qiáng)加和執(zhí)行的，通常依靠強(qiáng)制性法律手段來(lái)實(shí)施，并依賴某種懲罰而得以貫徹。制度約束中影響創(chuàng)新的因素莫過(guò)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動(dòng)力市場(chǎng)制度三種，因?yàn)檫@三種因素分別影響傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)（A）、資本（K）和勞動(dòng)（L），傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為創(chuàng)新是資本和勞動(dòng)累積的結(jié)果和外溢效應(yīng)，然而，三者影響創(chuàng)新的機(jī)制和路徑存在較大的差異。

2.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是保障創(chuàng)新成果、促進(jìn)創(chuàng)新投入的有效制度安排，其對(duì)創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在：第一，明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠有效地保護(hù)創(chuàng)新成果，激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，將自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為高額利潤(rùn)，提升企業(yè)開展創(chuàng)新的動(dòng)力[27]；第二，創(chuàng)新成果具有公共物品的特性，不可避免地產(chǎn)生外部性和“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為，降低創(chuàng)新主體的積極性，而完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠運(yùn)用法律手段保障創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，抑制機(jī)會(huì)主義行為，降低創(chuàng)新投資的外部性；第三，創(chuàng)新存在著技術(shù)、市場(chǎng)、政策的不確定性以及企業(yè)決策的失誤四類重要風(fēng)險(xiǎn)[28]，其收益也具有不確定性[29]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?yàn)橛行У匾?guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與政策風(fēng)險(xiǎn)提供制度保障，減少創(chuàng)新活動(dòng)中的不確定性，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；最后，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于營(yíng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，建立信任關(guān)系，提高創(chuàng)新資源的配置效率，促進(jìn)知識(shí)的傳播與交流，形成從研發(fā)投入到創(chuàng)新成果產(chǎn)出的良性循環(huán)。

2.2.2 金融制度與創(chuàng)新

目前，中國(guó)總體上以銀行間接融資為主的金融體系難以為創(chuàng)新型企業(yè)提供充足的資金支持[30]。創(chuàng)新具有很高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和收益性風(fēng)險(xiǎn)[31]，風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的不相匹配使得銀行缺少為創(chuàng)新型企業(yè)融資的激勵(lì)[32]。完善的金融體制有助于分散企業(yè)的自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為科技創(chuàng)新提供體制機(jī)制保障[33]。寬松的信貸政策能夠緩解企業(yè)融資約束，營(yíng)造良好的金融環(huán)境，信貸配置市場(chǎng)化有利于降低企業(yè)信息搜尋成本和交易成本，引導(dǎo)資金流向創(chuàng)新能力更強(qiáng)的項(xiàng)目或企業(yè)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，減少企業(yè)融資成本，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。

2.2.3 勞動(dòng)力市場(chǎng)制度與創(chuàng)新

當(dāng)前，中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變動(dòng)，勞動(dòng)力要素成本上升，發(fā)達(dá)國(guó)家將制造業(yè)轉(zhuǎn)移到成本更加低廉的國(guó)家，以勞動(dòng)密集型為主的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)減弱[34]。勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)揮著資源配置的重要功能，在勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)的制度環(huán)境中，創(chuàng)新人才能夠與創(chuàng)新機(jī)會(huì)更好地匹配，加速知識(shí)與信息的流動(dòng)和積累，既能帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又為企業(yè)創(chuàng)新積累更多的人力資本。為勞動(dòng)者提供完善的勞動(dòng)保障和就業(yè)保障有助于形成穩(wěn)定的未來(lái)收益預(yù)期，從而提高創(chuàng)新活動(dòng)的穩(wěn)定性。勞動(dòng)力成本提升能夠從兩個(gè)方面影響創(chuàng)新：一方面，勞動(dòng)者工資提高能夠吸引更多高素質(zhì)人才參與研發(fā)活動(dòng)，勞動(dòng)者更有動(dòng)力進(jìn)行人力資本積累，提升自身素質(zhì)，工資水平的增加還伴隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，為企業(yè)帶來(lái)更多收益[35]；另一方面，勞動(dòng)力成本上升可能會(huì)引發(fā)要素替代，企業(yè)會(huì)加大資本和技術(shù)投入來(lái)代替勞動(dòng)，同時(shí)企業(yè)更加重視對(duì)現(xiàn)有員工的培訓(xùn)與開發(fā)，提升人力資本積累水平，進(jìn)而刺激創(chuàng)新。

3 模型構(gòu)建與變量解釋

3.1 模型構(gòu)建與推導(dǎo)

在Mansfield[36]和Phelps[37]提出的技術(shù)函數(shù)的基礎(chǔ)上，將制度因素納入技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定模型，基本的技術(shù)函數(shù)為：

其中，T（t）是技術(shù)水平，R（υ）表示在時(shí)點(diǎn)υ上研究領(lǐng)域的勞動(dòng)投入，ω為滯后因子，可以被理解為研究成果的“轉(zhuǎn)化滯后期”。

首先，假定勞動(dòng)力是非同質(zhì)的，沒有工人在商品生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但不同的工人在研究的有效性上不同；其次，假設(shè)工人研究有效性的分布在時(shí)間維度上是穩(wěn)定的，這是因?yàn)槿绻麆趧?dòng)力的數(shù)量和所需研究人員的數(shù)量都翻一倍，那么通過(guò)合理配置人員，研究的有效性也會(huì)翻一倍。最后，假設(shè)如果沒有研究人員，則不存在有效的研究。

用“有效研究函數(shù)”E（R（υ），L（υ））替代R（υ），其中，L（υ）表示總勞動(dòng)力。將上述假設(shè)用數(shù)學(xué)形式表示，得到如下技術(shù)函數(shù)：

其中，有效研究函數(shù)滿足如下約束：

在此基礎(chǔ)上對(duì)原模型進(jìn)行改造，同時(shí)加入研究資本M（υ）、制度約束I（υ）和文化環(huán)境C（υ），如（6）式：

新函數(shù)滿足如下約束條件：

依據(jù)以上函數(shù)可設(shè)計(jì)計(jì)量模型如下：

其中，下標(biāo)i表示各個(gè)省份，t表示時(shí)間，Xit代表影響技術(shù)進(jìn)步的其他控制變量，εit表示隨時(shí)間和個(gè)體而改變的擾動(dòng)項(xiàng)。

具體方程設(shè)定如下：

由于區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯的空間集聚現(xiàn)象[38]，因此，考慮到創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，進(jìn)一步構(gòu)建了空間計(jì)量模型，具體方程設(shè)定如下：

其中，μi、υt分別表示地區(qū)效應(yīng)、空間效應(yīng)；ρ和ψ分別為空間自回歸和空間自相關(guān)系數(shù)；Wij表示空間權(quán)重矩陣。

3.2 變量解釋與數(shù)據(jù)獲取

運(yùn)用中國(guó)29個(gè)省份2008—2017年的平衡面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新的影響，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)和《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告2016》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）[39]。

3.2.1 被解釋變量

一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平可以采用多種途徑來(lái)衡量，如創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率等。創(chuàng)新投入多采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)衡量，但由于會(huì)計(jì)制度不夠完善可能會(huì)存在虛報(bào)等問(wèn)題。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)多采用專利授權(quán)數(shù)加以衡量，與專利申請(qǐng)數(shù)相比，專利授權(quán)數(shù)更為客觀，而且一個(gè)地區(qū)的專利擁有量能反映這一地區(qū)的整體創(chuàng)新水平和綜合實(shí)力[40]。因此，本文主要選擇創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析。創(chuàng)新產(chǎn)出以每萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)表示；創(chuàng)新效率采用DEA-Malmquist指數(shù)方法測(cè)度，選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量作為投入指標(biāo)，專利授權(quán)數(shù)與技術(shù)市場(chǎng)成交額作為產(chǎn)出指標(biāo)。

3.2.2 主要解釋變量

本文將文化環(huán)境和制度約束作為主要解釋變量，其中文化環(huán)境選取了2008—2017年各地區(qū)文化事業(yè)費(fèi)和文化機(jī)構(gòu)數(shù)作為代理變量，分別用文化事業(yè)費(fèi)占GDP的比重和每萬(wàn)人文化機(jī)構(gòu)數(shù)來(lái)表示。文化事業(yè)費(fèi)是政府用于發(fā)展文化事業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出，代表了政府對(duì)地區(qū)文化事業(yè)發(fā)展的重視程度；文化機(jī)構(gòu)則是公民獲取文化服務(wù)的基本平臺(tái)，代表了文化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況。政府加大對(duì)文化事業(yè)費(fèi)的投入和文化機(jī)構(gòu)的建設(shè)有助于豐富人民的精神文化生活，塑造良好的文化環(huán)境③。從文化投入和產(chǎn)出的角度選取了文化事業(yè)費(fèi)和文化機(jī)構(gòu)數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)，能夠較好地代表地方整體文化環(huán)境。制度約束根據(jù)理論分析選取了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動(dòng)力市場(chǎng)制度作為代理變量④。

3.2.3 控制變量

除文化環(huán)境與制度約束之外，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及外商直接投資也可以影響一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平和效率，本文將其作為控制變量。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出能夠影響創(chuàng)新的規(guī)模和力度，研發(fā)人員作為創(chuàng)新的主體會(huì)直接影響創(chuàng)新產(chǎn)出[38]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以反映出一個(gè)地區(qū)的知識(shí)存量[41]，用人均GDP來(lái)表示。外商直接投資可以通過(guò)培訓(xùn)和人員流動(dòng)帶來(lái)溢出效應(yīng)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力[42]。具體變量解釋與測(cè)度如表1所示。

表1 變量說(shuō)明

4 實(shí)證分析

先使用傳統(tǒng)計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)文化環(huán)境和制度約束對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的影響，在此基礎(chǔ)上，考慮空間溢出效應(yīng)，對(duì)各省創(chuàng)新水平的全局空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，設(shè)置三種空間權(quán)重矩陣，運(yùn)用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)文化環(huán)境與制度約束對(duì)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法計(jì)算出各地區(qū)的創(chuàng)新效率，進(jìn)一步采用Tobit模型分析文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

4.1 傳統(tǒng)計(jì)量模型結(jié)果

在不考慮空間因素的情況下，運(yùn)用傳統(tǒng)計(jì)量模型考察文化環(huán)境和制度約束對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的影響，具體結(jié)果見表2。通過(guò)Wald檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

從估計(jì)系數(shù)結(jié)果來(lái)看，文化事業(yè)費(fèi)與創(chuàng)新呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，文化機(jī)構(gòu)數(shù)與創(chuàng)新的關(guān)系并不顯著，但系數(shù)為正，表明良好的文化環(huán)境對(duì)創(chuàng)新水平具有推動(dòng)作用，這種作用可能是通過(guò)創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、良好的社會(huì)信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等實(shí)現(xiàn)的。在制度約束中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。金融制度的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明目前不健全的金融制度對(duì)創(chuàng)新水平的提高產(chǎn)生了阻礙作用。勞動(dòng)力市場(chǎng)制度與創(chuàng)新之間關(guān)系為正但并不顯著。控制變量中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著地促進(jìn)了創(chuàng)新，研發(fā)人員投入和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新的提升作用并不顯著。傳統(tǒng)計(jì)量結(jié)果并未考慮空間效應(yīng)，而文化環(huán)境、制度約束和創(chuàng)新水平等變量可能存在明顯的空間溢出效應(yīng)，故在傳統(tǒng)計(jì)量模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用空間面板模型考察文化環(huán)境和制度約束對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的影響。

4.2 空間計(jì)量模型結(jié)果

4.2.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本文在三種空間權(quán)重矩陣下，利用Moran’s I指數(shù)對(duì)各地區(qū)的創(chuàng)新水平進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)（見表3）。可以發(fā)現(xiàn)，三種空間權(quán)重矩陣下Moran’s I指數(shù)均為正且通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明我國(guó)省際創(chuàng)新水平存在顯著的正向空間依賴性，因此需要采用空間計(jì)量模型進(jìn)一步檢驗(yàn)文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)。

表3 2008—2017各地區(qū)創(chuàng)新水平的Moran’s I指數(shù)

4.2.2 空間面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

選擇空間杜賓模型（SDM），利用極大似然估計(jì)方法分解其空間溢出效應(yīng)。估計(jì)結(jié)果如表4所示。

從表4可知，在三種空間權(quán)重矩陣下，固定效應(yīng)模型的R2和自然對(duì)數(shù)似然值均大于隨機(jī)效應(yīng)模型，說(shuō)明固定效應(yīng)模型的解釋能力更強(qiáng)，因此選擇固定效應(yīng)模型分析其估計(jì)結(jié)果。

表4顯示，在鄰接和地理距離矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)與創(chuàng)新呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)系數(shù)為正但不顯著，文化機(jī)構(gòu)數(shù)在三種矩陣下均不顯著，但系數(shù)為正。這說(shuō)明現(xiàn)階段的文化環(huán)境在整體上有利于創(chuàng)新水平的提升。開放的文化氛圍、良好的社會(huì)信任和明確的道德規(guī)范可以通過(guò)企業(yè)家精神的培育、知識(shí)的共享和交流、交易成本等降低方式間接地影響創(chuàng)新活動(dòng)，且這種影響具有明顯的外溢效應(yīng)。在制度約束中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)估計(jì)系數(shù)為正，且均通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)新提供了制度保障，在保護(hù)創(chuàng)新成果、抑制機(jī)會(huì)主義行為、規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮著重要作用。金融制度在前兩種矩陣中顯著為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)目前的金融制度仍然不健全，存在較大的改革和提升空間，現(xiàn)行制度下引發(fā)的金融監(jiān)管效率低下、融資成本過(guò)高等問(wèn)題為創(chuàng)新帶來(lái)了消極影響。勞動(dòng)力市場(chǎng)制度對(duì)創(chuàng)新的影響不顯著，可能是在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度不斷完善的過(guò)程中勞動(dòng)力自由流動(dòng)的障礙依舊沒有完全破除，使得勞動(dòng)力市場(chǎng)制度對(duì)創(chuàng)新的提升作用并不明顯?？刂谱兞恐?，研發(fā)人員投入和外商直接投資對(duì)創(chuàng)新的影響并不明顯，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新的提升作用十分顯著。研發(fā)資金的大量投入可以引進(jìn)更多先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，改善創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)顯著為正，意味著較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平能為創(chuàng)新提供良好的基礎(chǔ)，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

從變量的空間滯后系數(shù)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的空間滯后系數(shù)顯著為負(fù)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)周邊地區(qū)的創(chuàng)新水平產(chǎn)生了阻礙作用。金融制度、勞動(dòng)力市場(chǎng)制度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、外商直接投資的空間滯后系數(shù)并不顯著。為了更加準(zhǔn)確地解釋文化環(huán)境與制度約束對(duì)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，利用效應(yīng)分解的方法將空間溢出效應(yīng)分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。表5中報(bào)告了效應(yīng)分解結(jié)果。

表5結(jié)果顯示，文化事業(yè)費(fèi)對(duì)創(chuàng)新的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)在前兩種矩陣下均顯著為正，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)的直接和間接效應(yīng)為正，但并不顯著；在三種空間權(quán)重矩陣下，文化機(jī)構(gòu)數(shù)對(duì)創(chuàng)新的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)雖不顯著，但系數(shù)為正。這說(shuō)明一個(gè)地區(qū)的文化環(huán)境不僅對(duì)本地區(qū)的

創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，而且也會(huì)對(duì)周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，且文化環(huán)境影響創(chuàng)新的溢出效應(yīng)在鄰接矩陣條件下更為明顯。在三種矩陣下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的空間直接效應(yīng)顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)能夠極大地提高區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的間接效應(yīng)為負(fù)，且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明一個(gè)地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)越會(huì)對(duì)周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。原因在于地區(qū)之間存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，一個(gè)地區(qū)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高越會(huì)吸引更多人才流入該區(qū)域，從而對(duì)人才流出地區(qū)的創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。金融制度對(duì)創(chuàng)新的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)在三種空間權(quán)重矩陣下均顯著為負(fù)，這意味著某地區(qū)的金融制度對(duì)本地區(qū)以及周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出都具有消極影響。與傳統(tǒng)計(jì)量模型結(jié)果一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了模型的穩(wěn)健性。在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，勞動(dòng)力市場(chǎng)制度對(duì)創(chuàng)新的直接效應(yīng)顯著但間接效應(yīng)不顯著，可能是因?yàn)橐粋€(gè)區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力有限且集中性較強(qiáng)，一個(gè)地區(qū)推行的人才吸引政策會(huì)使勞動(dòng)力流向該區(qū)域，因此不會(huì)對(duì)周邊區(qū)域的創(chuàng)新水平起到明顯的提升作用[44]。

表4 三種空間權(quán)重下的SDM估計(jì)結(jié)果

表5 空間溢出效應(yīng)分解

控制變量中，在鄰接和地理距離權(quán)重矩陣下，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)顯著為正，說(shuō)明研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出具有明顯的空間溢出效應(yīng)。研發(fā)人員投入在前兩種矩陣下系數(shù)為正，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下系數(shù)為負(fù)，且均不顯著，原因可能是研發(fā)人員受經(jīng)濟(jì)因素影響，主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)科研人才短缺，從而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了阻礙作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在三種權(quán)重矩陣下均能顯著地促進(jìn)本地區(qū)以及周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出，具有明顯的空間溢出效應(yīng)。外商直接投資的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)較小，系數(shù)為正且均不顯著，沒有明顯的空間溢出效應(yīng)。

4.3 進(jìn)一步討論

在上文中運(yùn)用了傳統(tǒng)計(jì)量模型和空間計(jì)量模型考察了文化環(huán)境和制度約束對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的影響及其溢出效應(yīng)。文化環(huán)境和制度約束不僅能影響創(chuàng)新水平，有可能會(huì)進(jìn)一步影響創(chuàng)新效率，為了分析二者對(duì)地區(qū)創(chuàng)新效率的影響，測(cè)算了我國(guó)30個(gè)省份⑤2008—2017年的創(chuàng)新效率，分析其空間分布特征，并運(yùn)用Tobit模型實(shí)證分析文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

4.3.1 創(chuàng)新效率的空間分布特征

選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為投入指標(biāo)，專利授權(quán)數(shù)與技術(shù)市場(chǎng)成交額為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法測(cè)算了各地區(qū)的創(chuàng)新效率，如表6所示。

表6 2008—2017各地區(qū)創(chuàng)新效率

在測(cè)算出各地區(qū)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，選取2012年和2017年兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，分析創(chuàng)新效率的時(shí)空變化。由表6可知，2012年和2017年我國(guó)創(chuàng)新效率存在明顯的空間差異特征，總體呈上升趨勢(shì)。具體來(lái)看，2012年，創(chuàng)新效率高的地區(qū)僅有北京、江蘇、浙江、海南和青海，而且創(chuàng)新效率為1，創(chuàng)新效率較高的地區(qū)主要集中在西部，中部地區(qū)創(chuàng)新效率偏低。2017年，有15個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新效率在0.8以上，主要集中在西部和東部沿海的大部分地區(qū)，其中北京、浙江、廣東、青海和新疆創(chuàng)新效率為1；中部地區(qū)創(chuàng)新效率提升明顯，河北、山東、山西、遼寧、湖南和內(nèi)蒙古六個(gè)省份創(chuàng)新效率較低。經(jīng)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，從2012年到2017年，西部和東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新效率逐漸增強(qiáng)，高效率地區(qū)的數(shù)量增加了兩倍，青海和海南等某些不發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率反而高于經(jīng)濟(jì)實(shí)力更為雄厚的廣東和山東等地，可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份創(chuàng)新產(chǎn)出多，但創(chuàng)新投入也大，因此創(chuàng)新效率不一定高。這說(shuō)明我國(guó)大部分地區(qū)的創(chuàng)新效率還存在很大的提升空間，必須要加強(qiáng)管理能力，改進(jìn)管理方式，優(yōu)化制度供給，提升資源利用效率。

4.3.2 創(chuàng)新效率的影響因素分析

在測(cè)算出創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Tobit回歸模型分析了文化環(huán)境和制度約束對(duì)創(chuàng)新效率的影響，回歸結(jié)果如表7所示。

表7 Tobit模型回歸結(jié)果

模型（1）以創(chuàng)新效率為被解釋變量，文化事業(yè)費(fèi)、文化機(jī)構(gòu)數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動(dòng)力市場(chǎng)制度為主要解釋變量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資作為控制變量。模型（2）進(jìn)一步剔除了不顯著的變量，剩余變量均通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)。本部分主要分析模型（2）的回歸結(jié)果。

從模型（2）的結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)顯著為正，反映出良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為促進(jìn)創(chuàng)新投資、保護(hù)創(chuàng)新成果的制度安排有效地提高了創(chuàng)新效率。金融制度顯著地拉動(dòng)了創(chuàng)新效率的提升，完善的金融制度能夠緩解企業(yè)融資約束，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的創(chuàng)新提供資金支持，有利于企業(yè)加大創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，提高創(chuàng)新效率。研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響非常顯著，但呈負(fù)相關(guān)，說(shuō)明研發(fā)人員投入越多反而不利于創(chuàng)新效率的提升。這意味著目前的研發(fā)人員存在冗余，原因可能在于部分研發(fā)人員工作效率低下，缺乏正規(guī)化管理，研發(fā)人員越多越增加了溝通和協(xié)調(diào)的成本，降低了研發(fā)效率，無(wú)法獲得更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，從而阻礙了創(chuàng)新效率的提升。外商直接投資與創(chuàng)新效率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，這說(shuō)明承載著國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的外商直接投資可以促進(jìn)東道主國(guó)的創(chuàng)新效率。

5 結(jié)論與政策建議

良好的文化環(huán)境不僅對(duì)本地區(qū)的創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，而且也會(huì)對(duì)周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，這種影響可能是通過(guò)創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、良好的社會(huì)信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等來(lái)發(fā)揮作用的。制度約束中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著地促進(jìn)了本地區(qū)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，但阻礙了周邊地區(qū)創(chuàng)新水平的提升；目前不健全的金融制度存在監(jiān)管效率不高、融資渠道不暢等問(wèn)題導(dǎo)致金融制度對(duì)本地區(qū)和周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出起到了抑制作用，但完善的金融制度能夠顯著地拉動(dòng)創(chuàng)新效率的提升；勞動(dòng)力市場(chǎng)制度對(duì)創(chuàng)新的拉動(dòng)作用并不顯著，不存在明顯的空間溢出效應(yīng)。因此，未來(lái)創(chuàng)新水平的提升必須要同時(shí)協(xié)調(diào)文化環(huán)境和制度約束兩個(gè)方面，在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融和勞動(dòng)力市場(chǎng)制度的同時(shí)，必須充分發(fā)揮文化環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。在制度約束難以規(guī)范的領(lǐng)域，以文化環(huán)境作為補(bǔ)充，相互促進(jìn)；文化環(huán)境建設(shè)不足時(shí)，依靠正式制度進(jìn)行約束，共同促進(jìn)創(chuàng)新。

文化環(huán)境層面，應(yīng)加大文化投入，大力培育和弘揚(yáng)優(yōu)秀的價(jià)值體系和文化理念，充分發(fā)揮優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的教化作用；構(gòu)建高效的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和良好的社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制，建立行業(yè)協(xié)會(huì)，促進(jìn)組織成員之間的溝通和交流，擴(kuò)展知識(shí)共享渠道；制定明確、優(yōu)良的道德規(guī)范，既要維護(hù)集體利益，又要尊重個(gè)人利益，保障社會(huì)秩序的健康運(yùn)行；培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和開拓精神，打破陳規(guī)，形成社會(huì)合力，集中力量開展創(chuàng)新活動(dòng)；積極開展文化活動(dòng)，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，完善文化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為文化的傳播和交流創(chuàng)造條件。制度約束層面，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在刺激創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的支撐引領(lǐng)作用；加強(qiáng)金融監(jiān)管，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率，大力發(fā)展直接融資市場(chǎng)體系，拓寬企業(yè)融資渠道；加大教育投入，增強(qiáng)人力資本積累，提供完善的勞動(dòng)保障和就業(yè)保障，充分保證勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，為創(chuàng)新提供充足的動(dòng)力來(lái)源和制度保障。

注 釋：

①道格拉斯·諾思（1981）將制度分為正式制度和非正式制度，本文將文化環(huán)境作為非正式制度的重要變量，制度約束主要集中于影響創(chuàng)新的正式制度。

②不包括西藏、重慶和港澳臺(tái)地區(qū)。

③包括創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、良好的社會(huì)信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等。

④《報(bào)告》中只公布了2008—2014偶數(shù)年的數(shù)據(jù)，奇數(shù)年的數(shù)據(jù)采用均值法求得，2015—2017年的數(shù)據(jù)參考張夢(mèng)婷等[43]根據(jù)最后三年的平均增長(zhǎng)率推算得出。

⑤不包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū)。