專利轉(zhuǎn)化實(shí)施與質(zhì)效提升
——基于江蘇“雙一流”建設(shè)高校數(shù)據(jù)的分析

商 琦，陳洪梅

（1.蘇州工業(yè)園區(qū)服務(wù)外包職業(yè)學(xué)院科技創(chuàng)新服務(wù)中心，江蘇蘇州 215123；2.蘇州大學(xué)計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，江蘇蘇州 215006；3.蘇州市科學(xué)技術(shù)情報研究所，江蘇蘇州 215021）

1 研究背景

2017 年12 月，《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推動高校落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)事項(xiàng)的通知》明確指出，高校應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化知識與產(chǎn)業(yè)融合，盤活專利資產(chǎn)，將科技成果轉(zhuǎn)化作為科研管理的重要任務(wù)之一。2020 年2 月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中，將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為“雙一流”高校建設(shè)成效評價和學(xué)科評估的重要指標(biāo)，不僅考核專利數(shù)量，更要凸顯專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)營。如何有效提升存量專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效能，已經(jīng)成為我國高等院?？蒲泄芾砉ぷ鞯暮诵膬?nèi)容。

國內(nèi)很多學(xué)者針對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、測度、路徑和模式等方面做了富有成果的對策研究與探索，如賀銀娟［1］通過對江西省高校專利數(shù)據(jù)計量分析，在高校專利管理、資金扶持、平臺構(gòu)建和制度評價等方面提出對策和建議；黃蘋［2］使用空間面板模型對專利轉(zhuǎn)化效率測度分析表明，技術(shù)相似度和區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度對專利轉(zhuǎn)化空間溢出效應(yīng)顯著；羅貴斌等［3］將我國高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)與美、日、韓、英等國家的高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，提出我國高校要在專利權(quán)屬優(yōu)化、專利轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新、專利全流程機(jī)制構(gòu)建等方面優(yōu)化專利轉(zhuǎn)化效能；王健等［4］歸納了高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)典模式包括地方-高校模式、團(tuán)隊-企業(yè)模式和經(jīng)紀(jì)中介模式，并給出不同轉(zhuǎn)化模式的發(fā)展對策建議；劉期家等［5］提出可借助眾籌平臺獲取社會小額投資資金，以有效解決因?qū)＠D(zhuǎn)化雙方需求不對稱導(dǎo)致轉(zhuǎn)化效率低下的問題。上述研究成果對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有借鑒意義，但仍存在以下問題：一是沒有挖掘出相關(guān)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的年度分布情況，無法具體反映高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的年度趨勢及其當(dāng)年轉(zhuǎn)化活躍度；二是沒有涉及對高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的技術(shù)領(lǐng)域與優(yōu)勢學(xué)科相關(guān)度的計量分析，無法揭示高校優(yōu)勢學(xué)科群對專利技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)的輻射質(zhì)效；三是沒有將專利受讓主體產(chǎn)業(yè)分布情況與專利轉(zhuǎn)化效能有效提升對策相關(guān)聯(lián)，對策與建議的針對性不足。

為產(chǎn)業(yè)服務(wù)是高校的本質(zhì)屬性之一，而專利轉(zhuǎn)讓實(shí)施又是產(chǎn)業(yè)服務(wù)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的主要構(gòu)成和重要體現(xiàn)［6-7］。2017 年9 月教育部、財政部、國家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布的我國世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單中，江蘇省有南京大學(xué)等15 所高校入圍。本研究基于2010—2019 年江蘇省“雙一流”建設(shè)高校（以下簡稱“15 所高?！保┑膶＠y(tǒng)計數(shù)據(jù)，從技術(shù)分布和實(shí)施主體分布等維度詳細(xì)分析并闡述有關(guān)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的總體情況、專利技術(shù)與“雙一流”建設(shè)學(xué)科相關(guān)度、受讓企業(yè)分布，以揭示江蘇省“雙一流”建設(shè)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施現(xiàn)狀，挖掘制約高校專利轉(zhuǎn)化關(guān)鍵因素，并有針對性地提出相關(guān)對策與建議，以促使高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施提質(zhì)增效。

2 數(shù)據(jù)來源和檢索策略

2.1 數(shù)據(jù)來源

將15 所高校的專利數(shù)據(jù)列入統(tǒng)計源。incoPat 專利數(shù)據(jù)庫涵蓋全球1 億多件專利文獻(xiàn)，本研究基于該專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，并在檢索結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行過濾和篩選，即可獲取較為精準(zhǔn)的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

2.2 檢索策略

將專利申請日期和專利原始申請人指標(biāo)組合構(gòu)成第一檢索策略：APTT=(雙一流高校名稱) AND(AD=［20100101 to 20191231］)，檢索時間為2020年03 月27 日，從而獲取到2010—2019 年10 年間15 所高校申請/授權(quán)的專利數(shù)據(jù)。

在第一檢索策略基礎(chǔ)上，將專利原始申請人名稱、轉(zhuǎn)讓人名稱和申請日期指標(biāo)作為第二檢索策略：AOR=(雙一流高校名稱) AND APTT=(雙一流高校名稱) AND (AD=［20100101 to 20191231］)。為提升專利轉(zhuǎn)化質(zhì)效數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，過濾掉外觀設(shè)計，從而獲取到2010—2019 年10 年間15 所高校作為專利原始申請人發(fā)生的專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移的發(fā)明和實(shí)用新型專利統(tǒng)計信息。

3 江蘇省“雙一流”建設(shè)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施分析

3.1 總體狀況

專利轉(zhuǎn)化實(shí)施是指專利的專有權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移并被實(shí)施的過程。專利的專有權(quán)利包括申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)；轉(zhuǎn)移實(shí)施過程一般發(fā)生在原始申請人和受讓人之間［8］。15 所高校2010—2019 年10 年間的專利申請和轉(zhuǎn)化統(tǒng)計如表1 所示，可見專利申請總量較大，但轉(zhuǎn)化實(shí)施數(shù)量嚴(yán)重不足。其中，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率排名前五的高校分別為南京信息工程大學(xué)（8.09%）、南京林業(yè)大學(xué)（6.1%）、蘇州大學(xué)（5.57%）、江南大學(xué)（4.23%）和南京郵電大學(xué)（4.13%）；南京航空航天大學(xué)等7 所高校的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率均低于2%，在15 所高校中占比達(dá)46.7%；15 所高校的平均專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率為3.11%，與國外高等院校截至2010 年平均超過30%的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率相比仍存在巨大差距［9］；此外，轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利類型大多為發(fā)明專利，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率占比排名前五的高校分別為中國藥科大學(xué)（100%）、南京中醫(yī)藥大學(xué)（100%）、東南大學(xué)（96.66%）、江南大學(xué)（96.01%）和南京大學(xué)（95.52%），表明上述高校發(fā)明專利所涉技術(shù)較實(shí)用新型更具技術(shù)先進(jìn)性和產(chǎn)業(yè)可行性。值得注意的是，南京林業(yè)大學(xué)的發(fā)明專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率占比僅為52.54%，說明其實(shí)用新型專利的產(chǎn)業(yè)價值和市場關(guān)注度較高。

表1 2010—2019 年江蘇省“雙一流”建設(shè)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況

表1 （續(xù)）

3.2 年度分布

專利轉(zhuǎn)化實(shí)施年度分布是指各高校每年轉(zhuǎn)讓專利的頻次統(tǒng)計，反映了高校在某段時間內(nèi)專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的持續(xù)性和活躍度，以及往后一段時間的轉(zhuǎn)化實(shí)施預(yù)期。由于同一件專利可能被多次轉(zhuǎn)化實(shí)施，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施年度分布頻次與專利轉(zhuǎn)化總量不完全一致。由表2 可以看出，15 所高校中大多數(shù)高校申請或授權(quán)的專利在2016—2019 年被轉(zhuǎn)化實(shí)施頻次較多，占專利轉(zhuǎn)化總量比例較大，排名前五的高校分別為蘇州大學(xué)（102.55%）、南京林業(yè)大學(xué)（94.92%）、南京郵電大學(xué)（90.97%）、南京信息工程大學(xué)（89.72%）和河海大學(xué)（80.66%），表明這些高校最近幾年在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化交易方面非?；钴S。其中，蘇州大學(xué)近4 年累計專利轉(zhuǎn)化頻次已經(jīng)超過2010—2019 年的專利轉(zhuǎn)化總量，部分專利在近4 年被多次轉(zhuǎn)化實(shí)施，產(chǎn)業(yè)實(shí)施價值較高；南京大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、江南大學(xué)等高校在近4 年的專利轉(zhuǎn)化活躍度1）分別為68.62%、76.39%、75.58%和80.50%，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化持續(xù)性和穩(wěn)定性方面表現(xiàn)較好，年度轉(zhuǎn)化數(shù)量同比變化范圍不大，未出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化隨年份不同出現(xiàn)大起大落現(xiàn)象，可以預(yù)測未來幾年這些高校仍將保持較高的專利轉(zhuǎn)化效能。

表2 2010—2019 年江蘇省“雙一流”建設(shè)高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施年度分布統(tǒng)計

3.3 技術(shù)領(lǐng)域與一流學(xué)科建設(shè)相關(guān)度

轉(zhuǎn)化實(shí)施專利技術(shù)領(lǐng)域與一流學(xué)科建設(shè)相關(guān)度，是指專利所涉技術(shù)與高校建設(shè)一流學(xué)科的關(guān)聯(lián)匹配程度，該指標(biāo)在一定程度上揭示了相關(guān)高校建設(shè)的一流學(xué)科的科技創(chuàng)新和專利轉(zhuǎn)化效能，及其對上下游產(chǎn)業(yè)鏈的輻射質(zhì)效。15 所高校中的13 所高校與其一流學(xué)科建設(shè)相關(guān)的專利轉(zhuǎn)化數(shù)量和專利轉(zhuǎn)化相關(guān)度占比統(tǒng)計如表3 所示（由于南京大學(xué)和東南大學(xué)已入選世界一流大學(xué)建設(shè)名單，故未列于表中），可以看出其中6 所高校與一流學(xué)科建設(shè)強(qiáng)相關(guān)的專利轉(zhuǎn)化相關(guān)度占比超過60%，排名前五的高校分別為南京中醫(yī)藥大學(xué)（100%）、中國藥科大學(xué)（95.83%）、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)（82.19%）、中國礦業(yè)大學(xué)（74.19%）和河海大學(xué)（70.17%），表明這些高校一流學(xué)科建設(shè)的科研創(chuàng)新成果質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)輻射效能較好；南京師范大學(xué)的專利轉(zhuǎn)化相關(guān)度占比為15.38%，其一級學(xué)科地理學(xué)對產(chǎn)業(yè)輻射效能總體較弱，因此深化產(chǎn)學(xué)研合作成效、進(jìn)一步打通產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施的“最后一公里”應(yīng)當(dāng)成為該?？蒲泄芾淼闹匾蝿?wù)之一。

表3 2010—2019 年江蘇省13 所高校一流學(xué)科建設(shè)的相關(guān)專利轉(zhuǎn)化數(shù)量和占比

3.4 受讓主體產(chǎn)業(yè)分布

企業(yè)平均受讓專利數(shù)量是指高校轉(zhuǎn)化的專利總量與受讓企業(yè)數(shù)量的比值，該指標(biāo)在一定程度上反映了高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的集中程度和產(chǎn)學(xué)研用合作的緊密程度。如表4 所示（受讓企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計時已剔除高校和個人受讓數(shù)據(jù)），受讓企業(yè)平均受讓專利數(shù)量區(qū)間維持在1.2～2.6 件，其中有11 所高校的企業(yè)平均受讓專利數(shù)量區(qū)間在1.5～2.3 件，表明大部分高校在產(chǎn)學(xué)研用一體化進(jìn)程中與企業(yè)保持有效合作；企業(yè)平均受讓專利數(shù)量排名前三的高校分別為南京信息工程大學(xué)（2.6 件）、南京林業(yè)大學(xué)（2.3 件）和蘇州大學(xué)（2.1 件），平均每家企業(yè)受讓的專利數(shù)量超過2 件，表明高校與產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作水平相對較高，例如，南京大學(xué)轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利中，有33 件轉(zhuǎn)讓給如東科技中心、11 件轉(zhuǎn)讓給南京大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、10 件轉(zhuǎn)讓給南京大學(xué)科技園發(fā)展有限公司；從受讓數(shù)量排名前三的受讓企業(yè)名單中可以發(fā)現(xiàn)，高校轉(zhuǎn)化模式較為單一化，高校主要從事科學(xué)研究和創(chuàng)新研發(fā)，為使專利技術(shù)成果市場收益最大化，往往通過校辦技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公司，或者委托專利經(jīng)紀(jì)中介專門從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，例如，南京大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京郵電大學(xué)、南京信息工程大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和南京師范大學(xué)都將大量專利通過校辦資產(chǎn)運(yùn)營公司或技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施，蘇州大學(xué)和江南大學(xué)則委托專利經(jīng)紀(jì)中介進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施。

4 專利轉(zhuǎn)化質(zhì)效的主要制約因素

4.1 制度層面：法律約束沖突與權(quán)屬制約

國家通過立法固化權(quán)屬激勵的機(jī)制可以有效促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化。我國的《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)人每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施專利技術(shù)的營業(yè)利潤中提取不低于2%，或者許可收入的10%作為報酬給予職務(wù)發(fā)明人。國內(nèi)高校的發(fā)明創(chuàng)造大多屬于職務(wù)發(fā)明，轉(zhuǎn)化收益事項(xiàng)必然適用《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)條款規(guī)定。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》也有規(guī)定，職務(wù)發(fā)明成果給予發(fā)明人的獎酬標(biāo)準(zhǔn)不低于發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓或許可收入，或者作價投資金額的50%。顯然，《專利法實(shí)施細(xì)則》與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的獎酬標(biāo)準(zhǔn)差異較大，這種立法層面的法律約束沖突已經(jīng)成為制約專利轉(zhuǎn)化效能提升的主要因素之一。

此外，高校申請的發(fā)明創(chuàng)造大多屬于職務(wù)發(fā)明，而職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)默認(rèn)歸發(fā)明人的職務(wù)單位所有，發(fā)明人不享有所有權(quán)，因此，即便職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)較大的社會經(jīng)濟(jì)價值，但受制于職務(wù)發(fā)明產(chǎn)權(quán)歸屬因素，發(fā)明人并未從中獲取較為豐厚且合理的轉(zhuǎn)化收益，專利成果轉(zhuǎn)化積極性嚴(yán)重受損；另一方面，職務(wù)發(fā)明產(chǎn)權(quán)歸屬制約了專利質(zhì)量提升，發(fā)明人不愿意付出足夠精力就技術(shù)成果做好專利撰寫、挖掘和布局工作，更不用談后期的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化了，因此，對職務(wù)發(fā)明而言，專利權(quán)歸屬問題也在一定程度上制約了專利轉(zhuǎn)化與實(shí)施。

4.2 管理體制：政策導(dǎo)向與質(zhì)量審核制約

專利政策作為專利工作“指揮棒”指導(dǎo)著高校專利管理工作，而高校的專利政策在較長一段時期內(nèi)過于注重專利申請和授權(quán)數(shù)量，無形中引導(dǎo)高校以片面追求專利成果授權(quán)作為績效考核的終極目標(biāo)或唯一目標(biāo)，忽視了專利轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值的理念引導(dǎo)，從而導(dǎo)致高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊缺乏專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)實(shí)施意識，只關(guān)注專利確權(quán)而鮮少關(guān)注專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營績效。高校專利管理政策導(dǎo)向已經(jīng)嚴(yán)重制約專利轉(zhuǎn)化效能。

專利質(zhì)量直接關(guān)乎到專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)效益，是專利轉(zhuǎn)化效能的源頭保障和重要參考。高校在專利申請前大多缺乏對專利質(zhì)量和價值的評估環(huán)節(jié)，也缺少專利價值審核環(huán)節(jié)，專利質(zhì)量完全由發(fā)明人說了算，突出表現(xiàn)為專利申請“來者不拒”“來者即優(yōu)”，專利質(zhì)量審核機(jī)制缺失或形同虛設(shè)，從而導(dǎo)致本不應(yīng)或不必要以職務(wù)發(fā)明申請的低價值專利占用了大量科研經(jīng)費(fèi)，而真正需要布局的高價值專利往往無法被挖掘和重視，也就喪失了職務(wù)發(fā)明專利向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效的基礎(chǔ)，從而導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)、創(chuàng)新研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)效益低的惡性循環(huán)。

更深層次的，高校專利轉(zhuǎn)化工作屬于科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運(yùn)作的重要內(nèi)容，也屬于高?？萍紕?chuàng)新體系中的末端環(huán)節(jié)，專利轉(zhuǎn)化效能提升的根本在于將專利轉(zhuǎn)化工作納入高?？萍紕?chuàng)新體系中通盤考慮、統(tǒng)籌兼顧、協(xié)同增效。我國大多數(shù)高校目前處于“就轉(zhuǎn)化談轉(zhuǎn)化”的“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”狀態(tài)，科技創(chuàng)新管理缺少戰(zhàn)略層面的規(guī)劃與設(shè)計，沒有以全局戰(zhàn)略性思維將專利轉(zhuǎn)化工作上升為高?？萍紕?chuàng)新體系的重要組成部分，也就始終未打通高校專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。

4.3 評價機(jī)制：科研績效評價指標(biāo)制約

科學(xué)研究的類型主要包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。根據(jù)我國《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《聯(lián)合國教科文組織科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計指南》記載，應(yīng)用基礎(chǔ)研究是為實(shí)現(xiàn)特定或具體的應(yīng)用而獲取應(yīng)用原理的新知識所進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)性研究；應(yīng)用研究是為達(dá)到具體的實(shí)用目的而獲取新知識所進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)性研究［10］?？梢姡瑧?yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究均以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為研究目的。

科技成果評價機(jī)制作為科研績效評價的“指揮棒”，在提升專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量和效能等方面會產(chǎn)生重大影響。江蘇省“雙一流”建設(shè)高校作為研究型大學(xué)，其在科研成果評價總體上“重論文、輕專利”，在專利成果評價方面“重專利授權(quán)、輕專利轉(zhuǎn)化”的評價制度已嚴(yán)重制約專利轉(zhuǎn)化質(zhì)效提升。究其原因，一是高?？蒲袌F(tuán)隊申請專利僅僅為了項(xiàng)目順利結(jié)項(xiàng)，而不考慮專利技術(shù)的市場前景與產(chǎn)業(yè)實(shí)施，這也就導(dǎo)致專利本身已經(jīng)喪失了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施的基礎(chǔ)；二是高?？蒲袌F(tuán)隊大多以開展基礎(chǔ)研究為主，這在學(xué)科專業(yè)的基礎(chǔ)性研究方面并無不妥，但在專利技術(shù)以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為主要目的的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面可能會影響到研究成果的質(zhì)量。以江蘇省“雙一流”建設(shè)高校為例，南京師范大學(xué)的地理學(xué)、南京信息工程大學(xué)的大氣科學(xué)和南京航空航天大學(xué)的力學(xué)等一流學(xué)科的科研團(tuán)隊長期從事相應(yīng)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性理論研究，大多遠(yuǎn)離企業(yè)經(jīng)營一線，對技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，如中試、小試、出樣、批量生產(chǎn)等環(huán)節(jié)中需要關(guān)注的技術(shù)難點(diǎn)、實(shí)施重點(diǎn)、風(fēng)險排查等往往考慮不夠周全，從而制約了高校相關(guān)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與實(shí)施。

4.4 配套機(jī)制：轉(zhuǎn)化配套與產(chǎn)業(yè)銜接制約

有效的信息傳遞平臺是高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的重要支撐，而產(chǎn)業(yè)與高校之間因信息不對稱而導(dǎo)致的專利轉(zhuǎn)化模式單一等已成為制約高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的客觀因素。目前我國高校專利轉(zhuǎn)化模式主要包括高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、委托專利經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新團(tuán)隊公司運(yùn)營等，不同的專利轉(zhuǎn)化模式各有特點(diǎn)，高校往往會選擇一種與其現(xiàn)有科研管理架構(gòu)最匹配的轉(zhuǎn)化模式。例如，蘇州大學(xué)將大量發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓給4家不同的專利經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行二次轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，這種單一的轉(zhuǎn)化模式雖然能在短時期內(nèi)提升專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量，但并不能使得專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)收益最大化，收益受制于專利經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)對接廣度和深度，局限性較大；而產(chǎn)業(yè)對接廣度欠缺將導(dǎo)致具有產(chǎn)業(yè)價值的專利無法找到對接企業(yè)，對接深度欠缺將導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化效能和收益嚴(yán)重受損。15 所高校中做得較為出色的有南京大學(xué)，其采用技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、專利經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新團(tuán)隊公司等多元轉(zhuǎn)化模式，多種模式融合、多方面措施并舉，較好地彌補(bǔ)了高校專利單一轉(zhuǎn)化模式存在的弊端。

在專利資助配套方面，高校普遍對發(fā)明、實(shí)用新型和外觀申請和授權(quán)進(jìn)行獎勵與資助，這在創(chuàng)新團(tuán)隊專利意識薄弱、專利申請數(shù)量嚴(yán)重不足的發(fā)展階段無疑發(fā)揮著巨大作用，但在當(dāng)前專利申請數(shù)量龐大、專利質(zhì)量良莠不齊的發(fā)展階段，原先的資助政策已經(jīng)無法滿足專利轉(zhuǎn)化實(shí)施提質(zhì)增效需求，“獎勵驅(qū)動式”的專利資助不僅無法有效提升專利內(nèi)在質(zhì)量和價值，亦不利于專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施，從而導(dǎo)致高校出現(xiàn)大量為套取政策獎勵資助的“垃圾專利”和“低劣專利”，而這些低質(zhì)量專利的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施起不到任何有益效果。

另一方面，江蘇省“雙一流”建設(shè)高校的一流學(xué)科集聚了相對較多的科研投入、較強(qiáng)的創(chuàng)新研發(fā)實(shí)力和較為寬廣的產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)，以一流學(xué)科的專利轉(zhuǎn)化為抓手，樹立一流學(xué)科專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化典型案例，以點(diǎn)帶面輻射其他學(xué)科專業(yè)群的建設(shè)等尚未在高校管理層面達(dá)成共識。優(yōu)勢學(xué)科或一流學(xué)科的創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)施效能較低，意味著產(chǎn)學(xué)研融合或產(chǎn)研協(xié)同發(fā)展進(jìn)程在某些方面存在缺陷，將直接影響到高校優(yōu)勢學(xué)科的科研輸出和產(chǎn)研融合的輻射及帶動作用，從而成為潛在的影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施質(zhì)效提升的因素之一。

5 高校專利轉(zhuǎn)化質(zhì)效提升的對策與建議

（1）加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善考評激勵機(jī)制。從政策層面不斷引導(dǎo)完善考核評價和獎勵資助機(jī)制，強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的各項(xiàng)措施。一是優(yōu)化科研考核制度，逐步降低乃至取消對專利申請的績效考核，加大對高價值專利布局、專利轉(zhuǎn)化實(shí)施和專利資本運(yùn)營的績效考評權(quán)重，將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施收益作為重要指標(biāo)納入常態(tài)化的科研績效考核和職稱評定中；二是創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化實(shí)施收益分配機(jī)制，高校根據(jù)自身發(fā)展所處階段，在合理范圍之內(nèi)提升職務(wù)發(fā)明團(tuán)隊收益比例，對于重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目按照一定比例配套資金予以重點(diǎn)扶持；三是將“申請即獎勵”調(diào)整為“考核通過即獎勵”，全面實(shí)施后補(bǔ)助獎勵政策，定期對專利轉(zhuǎn)化主體和專利實(shí)施主體進(jìn)行考核，且后補(bǔ)助獎勵應(yīng)當(dāng)以“固定+浮動”形式發(fā)放，對于一般轉(zhuǎn)化實(shí)施項(xiàng)目對職務(wù)發(fā)明團(tuán)隊進(jìn)行固定比例后補(bǔ)助，對于重大轉(zhuǎn)化或定向轉(zhuǎn)化項(xiàng)目給予發(fā)明團(tuán)隊額外的浮動比例后補(bǔ)助，以使專利轉(zhuǎn)化實(shí)施獎勵回歸其本質(zhì)和落到實(shí)處。

（2）堅持質(zhì)量優(yōu)先，實(shí)施專利全流程管理。堅持質(zhì)量優(yōu)先，找到突破口，將專利質(zhì)量管理貫穿高校專利全流程管理。一是“雙一流”建設(shè)高校應(yīng)當(dāng)加快建立專利申請前評估制度，明確專利評估流程、第三方評估機(jī)構(gòu)和評估內(nèi)容清單，根據(jù)評估結(jié)論對專利進(jìn)行綜合價值分類，以確定專利最終能否申請，從源頭上審核專利質(zhì)量；二是對評估質(zhì)量較高的申請專利的技術(shù)積極主動地做好專利挖掘和布局，有條件的高校應(yīng)當(dāng)鼓勵相關(guān)發(fā)明團(tuán)隊布局國外專利；三是在專利獲得授權(quán)后主動進(jìn)行校地、校企和校所對接，多渠道、全方位實(shí)施專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)更佳的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

（3）優(yōu)化高校組織架構(gòu)，建立專利運(yùn)營基金。將專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門納入高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)中，將專利轉(zhuǎn)化工作上升到科技創(chuàng)新服務(wù)的戰(zhàn)略高度，使專利運(yùn)營成為高?？萍紕?chuàng)新體系的重要內(nèi)容，全盤考量、科學(xué)規(guī)劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，破除制約高校專利轉(zhuǎn)化效能提升的組織架構(gòu)障礙，打通專利轉(zhuǎn)化組織架構(gòu)的“最后一公里”。有條件的高校應(yīng)當(dāng)建立專利運(yùn)營基金，為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營提供必要的資金支持和保障，盤活存量專利，使其“用之于轉(zhuǎn)化、服務(wù)于轉(zhuǎn)化、受益于轉(zhuǎn)化”。

（4）探索職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革，提升專利轉(zhuǎn)化積極性。高校應(yīng)當(dāng)積極探索職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革，按照權(quán)利義務(wù)對等原則，就專利費(fèi)用分擔(dān)、產(chǎn)權(quán)獎勵、轉(zhuǎn)化收益分配等事項(xiàng)與發(fā)明團(tuán)隊簽訂職務(wù)發(fā)明補(bǔ)充約定，適度擴(kuò)大發(fā)明團(tuán)隊在權(quán)屬方面的各項(xiàng)權(quán)益，不僅激發(fā)發(fā)明團(tuán)隊將專利技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益的積極性和主動性，而且促使發(fā)明團(tuán)隊不斷輸出高質(zhì)量的科研創(chuàng)新成果，申請高質(zhì)量專利，并且積極主動挖掘技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、布局產(chǎn)業(yè)空白點(diǎn)，從而進(jìn)一步提升專利轉(zhuǎn)化效能，實(shí)現(xiàn)“權(quán)屬改革—積極性提高—高質(zhì)量輸出—轉(zhuǎn)化效能提升”的良性循環(huán)。

（5）突出專利轉(zhuǎn)化導(dǎo)向理念，積極對接產(chǎn)業(yè)實(shí)施。樹立“專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是損失”的理念，突出專利轉(zhuǎn)化實(shí)施導(dǎo)向，將考評和獎勵與轉(zhuǎn)化績效掛鉤，以轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益作為考評和獎勵的重要依據(jù)。借鑒斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、牛津大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司和京都大學(xué)關(guān)西TLO等成功模式［11-13］，多渠道、全方位與產(chǎn)業(yè)對接，通過校地合作、校企合作、校所合作、團(tuán)隊實(shí)施等對接模式，發(fā)揮高校技術(shù)優(yōu)勢，積極應(yīng)對產(chǎn)業(yè)對接過程中出現(xiàn)的技術(shù)性障礙，為專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)實(shí)施和應(yīng)用提供智力保障。

（6）創(chuàng)新專利許可模式，盤活高校專利存量。允許高校創(chuàng)新專利許可模式，以制度約定對于在一定時期內(nèi)無正當(dāng)理由而未產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的授權(quán)專利設(shè)置許可條件和許可方式，并發(fā)布到國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺向社會開放專利許可，相關(guān)產(chǎn)業(yè)在一定時期內(nèi)按需有償實(shí)施與應(yīng)用，以盤活高校較為龐大的專利存量，從而有效解決高校技術(shù)與產(chǎn)業(yè)需求不對稱問題，也有利于解決國有資產(chǎn)減值和浪費(fèi)問題。

（7）加大高校優(yōu)勢學(xué)科群專利的產(chǎn)業(yè)輻射效能。高校優(yōu)勢學(xué)科群得益于大量政策和資金傾斜，科研實(shí)力相對其他學(xué)科要雄厚得多，科技成果產(chǎn)出質(zhì)量也相對較高，高校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科群或所建設(shè)一流學(xué)科體系的引領(lǐng)和龍頭作用，以重大專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施為抓手，樹立典型專利轉(zhuǎn)化實(shí)施案例，從而帶動各學(xué)科的優(yōu)質(zhì)科技成果進(jìn)一步向產(chǎn)業(yè)輸出和轉(zhuǎn)化，提升優(yōu)勢學(xué)科群或所建設(shè)一流學(xué)科的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)輻射效能。

（8）加強(qiáng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)。一是加強(qiáng)校內(nèi)外專利轉(zhuǎn)移和運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)，依托高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地等平臺示范建設(shè)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移及其管理體系建設(shè)，充分調(diào)動專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才積極性，持續(xù)提升專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)施質(zhì)量和效率；二是加快專業(yè)人才隊伍建設(shè)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)跨學(xué)科的復(fù)合型人才隊伍建設(shè)，有條件的高校應(yīng)當(dāng)建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專家?guī)?，引入技術(shù)經(jīng)紀(jì)人參與價值評估、技術(shù)推廣實(shí)施、法務(wù)談判全程，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)運(yùn)用；三是設(shè)立專利運(yùn)營基金，專門用于諸如專利布局、專利導(dǎo)航、專利挖掘和專利運(yùn)營等方面的機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。

6 結(jié)論

本研究對2010—2019 年江蘇省“雙一流”建設(shè)高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)的多維分析發(fā)現(xiàn)：15 所“雙一流”建設(shè)高校的專利申請總量較大但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率較低，且實(shí)用新型專利在轉(zhuǎn)化專利中占比極低，僅有南京林業(yè)大學(xué)的實(shí)用新型專利的產(chǎn)業(yè)關(guān)注度較高；大多數(shù)高校近幾年專利轉(zhuǎn)化交易較為活躍且持續(xù)性和穩(wěn)定性較好，其中蘇州大學(xué)2016—2019 年的轉(zhuǎn)化活躍度達(dá)102.55%；南京中醫(yī)藥大學(xué)等6 所高校的專利轉(zhuǎn)化與其一流學(xué)科建設(shè)相關(guān)度超過60%；大多數(shù)高校與產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作水平相對較高，受讓企業(yè)平均受讓專利數(shù)量維持在1.2～2.6 件，其中南京大學(xué)的產(chǎn)業(yè)對接表現(xiàn)較為出色。進(jìn)一步挖掘出制約高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素主要包括法律約束沖突與權(quán)屬、政策導(dǎo)向與質(zhì)量審核、科研績效評價指標(biāo)、轉(zhuǎn)化配套與產(chǎn)業(yè)銜接等方面，在此基礎(chǔ)上提出加強(qiáng)政策引導(dǎo)、實(shí)施專利全流程管理、優(yōu)化高校組織架構(gòu)、探索職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革、突出專利轉(zhuǎn)化導(dǎo)向理念、創(chuàng)新專利許可模式、加大優(yōu)勢學(xué)科產(chǎn)業(yè)輻射效能、加強(qiáng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)等對策，為高校進(jìn)一步提升專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效能提供參考。

注釋：

1）近4 年專利轉(zhuǎn)化活躍度是指近4 年累計專利轉(zhuǎn)化頻次與2010—2019 年專利轉(zhuǎn)化總量的比值。