基于演化博弈的建筑業(yè)安全監(jiān)管機(jī)制研究

李文峰 張文光 鐘國興 邱志全

(中建海峽建設(shè)發(fā)展有限公司 福建福州 350015)

0 引言

建筑業(yè)在大規(guī)模飛速發(fā)展的同時(shí)，也面臨安全事故頻發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，安全監(jiān)管的要求也隨之不斷提高[1]。如何以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，通過科學(xué)、有效的方法分析建筑業(yè)安全監(jiān)管過程中各方利益關(guān)系，探討各情形下，提高安全生產(chǎn)監(jiān)管水平的有效途徑，最終實(shí)現(xiàn)夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，保證施工生產(chǎn)的高效、穩(wěn)定極為重要。

1 模型假設(shè)與模型構(gòu)建

通過分析建筑業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管中的利益相關(guān)者后，使用演化博弈的方法對施工總承包方和勞務(wù)作業(yè)分包單位之間的行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析[2]，作出主要假設(shè)如下:

(1)建筑業(yè)安全監(jiān)管的博弈主體為施工總承包方與勞務(wù)作業(yè)分包單位，博弈雙方是有限理性的。施工總承包方的策略空間是嚴(yán)格監(jiān)管-不嚴(yán)格監(jiān)管，勞務(wù)作業(yè)分包單位的策略空間是合規(guī)作業(yè)-不合規(guī)作業(yè)。

(2)勞務(wù)作業(yè)分包單位如果選擇合規(guī)作業(yè)，通過履行勞務(wù)合同可以獲得凈收益為S1，如果勞務(wù)作業(yè)分包單位選擇不合規(guī)作業(yè)，則在獲取正常的凈收益S1之外，則會通過不合規(guī)的工序優(yōu)化、劣質(zhì)材料代換等手段獲得超額利潤△S。若勞務(wù)作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè)，被施工總承包方發(fā)現(xiàn)，則會獲得懲罰成本P，其處罰措施包括罰款、班組開除、限制投標(biāo)資格、追究刑事責(zé)任等。勞務(wù)作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè)，在監(jiān)理與第三方監(jiān)管過程中，同樣會對施工總承包方的聲譽(yù)及利潤收益產(chǎn)生影響，造成其損失成本記為L1。

(3)施工總承包方選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略，確保在施工過程中，加強(qiáng)對項(xiàng)目質(zhì)量、安全等方面的管控，則可以獲得包括社會影響力的提升，上級單位、政府主管部門的嘉獎(jiǎng)，將該類額外收益列為S2。但在加強(qiáng)安全管控過程中，難免會產(chǎn)生因人力、資源投入增加產(chǎn)生超額成本C1。若施工總承包方選擇不嚴(yán)格監(jiān)管策略，仍可以獲得一定額外收益S3。但在加強(qiáng)管控過程中，在該情況下，將其投入成本列為C2，S2、S3僅為社會影響力提升，上級單位、政府主管部門的嘉獎(jiǎng)收益，額外利潤收益假設(shè)為△S。同時(shí)，S2>S3，C1>C2。

(4)在項(xiàng)目施工過程中，不合規(guī)的生產(chǎn)經(jīng)營模式往往會遭遇社會輿論壓力，因此在本模型中通過設(shè)置第三方參數(shù)，即社會輿論監(jiān)督力量作為安全監(jiān)管的重要手段，對模型進(jìn)行分析。將社會輿論發(fā)生的概率記為β∈[0，1]。若勞務(wù)作業(yè)分包單位的不合規(guī)作業(yè)，與施工總承包方的不嚴(yán)格監(jiān)管同時(shí)出現(xiàn)并產(chǎn)生負(fù)面社會輿論影響，勞務(wù)作業(yè)分包單位則會遭到βP的處罰，施工總承包可能來自監(jiān)理與第三方的監(jiān)管過程中產(chǎn)生的懲罰損失L2。

(5)假設(shè)勞務(wù)作業(yè)分包單位采取合規(guī)作業(yè)策略的概率為x∈[0，1]，則選擇不合規(guī)作業(yè)策略的概率則為1-x；施工總承包方選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略的概率為y∈[0，1]，則選擇不嚴(yán)格監(jiān)管策略的概率則為1-y。

基于以上假設(shè)，構(gòu)建施工總承包方和勞務(wù)作業(yè)分包單位的博弈收益矩陣，如表1所示。

表1 施工總承包方和勞務(wù)作業(yè)分包單位的博弈收益矩陣

根據(jù)上述假設(shè)與博弈收益矩陣，則可進(jìn)一步假設(shè)勞務(wù)作業(yè)分包單位選擇合規(guī)作業(yè)Ex、不合規(guī)作業(yè)E1-x所獲得的期望收益及平均收益EG分別為：

Ex=yS1+(1-y)S1=S1

E1-x=y(S1+ΔS-P)+(1-y)(S1+ΔS-βP)

EG=yEx+(1-y)E1-x

=y(S1+ΔS-P)+(1-y)(S1+ΔS+βP)

同理，假設(shè)施工總承包方選擇嚴(yán)格監(jiān)管Ey、不嚴(yán)格監(jiān)管E1-y所獲得的期望收益及平均收益EQ分別為：

Ey=x(S2-C1)+(1-x)(S2-C1-L1)

=L1x+S2-C1-L1

E1-y=(L1+βL2)x+S2-C2-L1-βL2

EQ=xE+(1-x)E

=S2-C2-L1-βL2-x[S2-C2-S2+C1+(1-β)L2]

因此，施工總承包方和勞務(wù)作業(yè)分包單位的博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為：

接著，令博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組中G(x，y)與Q(x，y)取值為0時(shí)，可以得到演化博弈的均衡點(diǎn)O(0，0)，A(0，1)，B(1，0)，C(1，1)。

接著在求得x，y的偏導(dǎo)數(shù)后，通過構(gòu)建Jacobi矩陣J，

對角相乘、相減求得矩陣J的行列式及矩陣J的軌跡分別為：

detJ=(1-2x)(1-2y)[βP+(1-β)Py-ΔS][S2-C1-S3+C2+βL2(1-x)]

trJ=(1-2x)[βP+(1-β)Py-ΔS]+(1-2y)[S2-C1-S3-C2+βL2(1-x)]

如果滿足行列式detJ>0，且trJ<0，則該均衡點(diǎn)是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)，也是演化博弈的穩(wěn)定均衡解。根據(jù)對均衡點(diǎn)的Jacobi矩陣行列式detJ與軌跡trJ的分析，勞務(wù)作業(yè)分包單位的策略受到選擇不合規(guī)作業(yè)的超額收益△S、施工總承包方的處罰P以及負(fù)面社會輿論處罰βP的影響；施工總承包方的策略選擇受到自身嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益S2、不嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益S3及負(fù)面社會輿論處罰βP的影響。針對Jacobi矩陣中的不同情形作出假設(shè)，對各情形下均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性進(jìn)行討論。

2 模型穩(wěn)定性分析

使用MATLAB軟件對博弈模型求解分析過程中，可能出現(xiàn)以下4種穩(wěn)定情形，如表2所示。不同情形的博弈穩(wěn)定分析如下：

表2 均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性情況分析

(1)若△S<βP且S3-C2-S2+C1>0

當(dāng)勞務(wù)作業(yè)分包單位選擇不合規(guī)作業(yè)所獲得的超額收益△S小于受社會輿情導(dǎo)致處罰βP，則必然會實(shí)行合規(guī)作業(yè)。施工總承包方則可在一定程度上將該部分期望收益所得剝離，只要施工總承包方不嚴(yán)格監(jiān)管所獲得的凈收益大于嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益，出于成本投入和監(jiān)管成本的考慮，就會選擇不嚴(yán)格監(jiān)管的策略。均衡點(diǎn)B(1,0)是演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的演化博弈策略為合規(guī)作業(yè)-不嚴(yán)格監(jiān)管。

(2)若△S

當(dāng)施工總承包方選擇不嚴(yán)格監(jiān)管策略所得凈收益S3-C2小于嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益S2-C1，施工總承包方必然選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略。在這種情況下，勞務(wù)作業(yè)分包單位只要不合規(guī)作業(yè)超額收益△S小于不嚴(yán)格作業(yè)被施工總承包方發(fā)現(xiàn)的懲罰P，就會自覺選擇合規(guī)作業(yè)。也就是說勞務(wù)作業(yè)分包單位即使選擇不合規(guī)作業(yè)，所獲得的超額收益也無法超過施工總承包方的懲罰，作為理性的博弈參與者，最佳策略自然是選擇合規(guī)作業(yè)，均衡點(diǎn)C(1,1)是演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的演化博弈策略為合規(guī)作業(yè)-嚴(yán)格監(jiān)管。

(3)若△S>βP且S3-C2-S2+C1>βL2

當(dāng)施工總承包方選擇不嚴(yán)格監(jiān)管策略所得凈收益S3-C2大于嚴(yán)格監(jiān)管的凈收益S2-C1，與受社會輿論曝光而導(dǎo)致上級部門問責(zé)所受損失之和時(shí)，施工總承包方會選擇不嚴(yán)格監(jiān)管策略。勞務(wù)作業(yè)分包單位只要選擇不合規(guī)作業(yè)獲得的超額收益△S大于社會輿論造成的期望懲罰βP，就會選擇不合規(guī)作業(yè)。隨著上級單位及政府主管部門問責(zé)機(jī)制不斷完善,施工總承包方受上級部門及政府主管部門的懲罰L2通常會遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于不嚴(yán)格監(jiān)管獲得的凈收益S3-C2。因此均衡點(diǎn)O(0,0)對應(yīng)的均衡策略不合規(guī)作業(yè)，不嚴(yán)格監(jiān)管出現(xiàn)的可能性越來越小。

(4)若△S>P且S3-C2-S2+C1<βL2

當(dāng)勞務(wù)分包作業(yè)單位選擇不合規(guī)作業(yè)所得超額收益△S大于施工總承包方的懲罰力度Р時(shí)，勞務(wù)作業(yè)分包單位在遭遇施工總承包方懲罰之后，仍然有利潤可圖，勞務(wù)作業(yè)分包單位為了獲得更多利益，必然選擇不合規(guī)作業(yè)的策略。由于施工總承包監(jiān)管機(jī)制不完善，對勞務(wù)作業(yè)分包單位違規(guī)作業(yè)處罰力度不足，造成不嚴(yán)格監(jiān)管下的凈收益小于嚴(yán)格監(jiān)管下的凈收益(S3-C2-S2+C1<0)，或小于嚴(yán)格監(jiān)管下的收益與社會輿論造成上級問責(zé)期望損失之和時(shí)，施工總承包方都會選擇嚴(yán)格監(jiān)管。為了避免這種情況出現(xiàn)，施工總承包方需要進(jìn)一步了解勞務(wù)作業(yè)分包單位因不合規(guī)作業(yè)獲取潛在利益的情況，進(jìn)而提高懲罰力度Р。均衡點(diǎn)A(0,1)是演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的演化博弈策略為不合規(guī)作業(yè)-嚴(yán)格監(jiān)管。

3 結(jié)語

在建筑業(yè)安全監(jiān)管過程中，通過社會輿論監(jiān)督對各參與方的行為選擇造成一定制約，但制約強(qiáng)度大小需要在不斷博弈波動(dòng)中進(jìn)行調(diào)整，強(qiáng)度不適合的社會輿論監(jiān)督均會對博弈穩(wěn)定性產(chǎn)生一定影響，會對建筑業(yè)安全監(jiān)管與合規(guī)作業(yè)產(chǎn)生消極作用。

同時(shí)，在建筑業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管過程中，需要采取動(dòng)態(tài)方法，對社會輿情的損失進(jìn)行合理定量評估，對監(jiān)管力度和處罰行為等監(jiān)管手段與不合規(guī)作業(yè)存在潛在收益進(jìn)行合理分析后，在二者的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系中，及時(shí)獲得最優(yōu)監(jiān)管指標(biāo)，確保監(jiān)管行為有效、可行。