美國(guó)審計(jì)總署的科技評(píng)估和分析工作研究

張文博 王銳

摘 ?要：科技評(píng)估與分析工作在美國(guó)這個(gè)科技大國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。美國(guó)審計(jì)總署作為美國(guó)政府的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)之一，承擔(dān)科技評(píng)估和分析職能。美國(guó)審計(jì)總署在科技聚焦、技術(shù)評(píng)估、網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估以及聯(lián)邦科技項(xiàng)目管理四個(gè)方面具備完善的科技評(píng)估和分析體系，這對(duì)優(yōu)化美國(guó)聯(lián)邦的科學(xué)技術(shù)投資、幫助決策者及時(shí)了解科技前沿動(dòng)態(tài)、增強(qiáng)美國(guó)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。目前，中國(guó)已初步形成了以國(guó)家科技評(píng)估為主體，地方科技評(píng)估、行業(yè)科技評(píng)估和其他類型評(píng)估為輔的國(guó)家評(píng)估體系，但在第三方評(píng)估機(jī)制、科技審計(jì)等方面起步較晚，仍不成熟，美國(guó)審計(jì)總署的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)建立有中國(guó)特色的科技審計(jì)團(tuán)隊(duì)和保障國(guó)家科技發(fā)展具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：美國(guó)審計(jì)總署;科技評(píng)估和分析;科技審計(jì);創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.03.07

Research on Science and Technology Evaluation and Analysis Work of the U.S. Government Accountability Office

Zhang Wenbo1 ?Wang Rui2

（1.Industrial Research Institute of Henan Development and Reform Commission，Henan，Zhengzhou，450003;2.Human Resources and Social Security Department of Jilin Province，

Ji Lin，Chang Chun，130022）

Abstract：As a great power of science and technology，science and technology assessment and analysis work plays a key role in the economic，social and technological development of the United States. The General Accounting Office of the United States，as one of the US government science and technology assessment agencies，undertakes the functions of science and technology assessment and analysis. The US General Accounting Office has formed a complete science and technology evaluation and analysis system from the four aspects of science and technology focus，technical assessment，network security，and science and technology project management. Technological investment is of great significance to help decision-makers understand the frontiers of science and technology in a timely manner，and to enhance American innovation and competitiveness. At present，China has initially formed a national assessment system with national science and technology assessment as the main body and supplemented by local science and technology assessment，industry science and technology assessment and other types of assessments. However，it is still too late and immature in terms of third-party assessment mechanisms and technology audits. The experience of the General Accounting Office of the United States has a certain reference value for my country to establish a scientific and technological audit team with Chinese characteristics and to ensure the development of national science and technology.

Key words：U.S. Government Accountability Office;Technology Evaluation and Analysis;Technology Audit;Innovation Laborator

當(dāng)前，彌漫全球的新冠肺炎疫情不僅挑戰(zhàn)了全人類的公共衛(wèi)生防疫基礎(chǔ)[1]，也是一次對(duì)世界各國(guó)的科技實(shí)力的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的結(jié)果對(duì)包括醫(yī)療、城市服務(wù)、工業(yè)、非接觸服務(wù)等領(lǐng)域在內(nèi)的科技發(fā)展提出了全新的要求。隨著社會(huì)的急劇轉(zhuǎn)型和疫情防控需求的升級(jí)，科技進(jìn)一步滲透到居民的生活中，人工智能在快速響應(yīng)，區(qū)塊鏈功能在不斷拓展，深度學(xué)習(xí)技術(shù)正被逐步應(yīng)用，疫情過(guò)后可能還會(huì)涌現(xiàn)大量新興科技。因此，預(yù)測(cè)科技發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)、保障科技發(fā)展質(zhì)量以及加強(qiáng)科技管理將成為未來(lái)科技評(píng)估和分析工作的重點(diǎn)。筆者分析美國(guó)審計(jì)總署（Government Accountability Office，簡(jiǎn)稱“GAO”）的科技評(píng)估和分析工作的現(xiàn)狀與發(fā)展態(tài)勢(shì)，旨在為我國(guó)科技審計(jì)和創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)工作提供借鑒。

一、GAO科技評(píng)估和分析工作的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀

（一）GAO科技評(píng)估和分析工作的發(fā)展歷程

20世紀(jì)60—70年代，超音速運(yùn)輸和防彈導(dǎo)彈技術(shù)存在爭(zhēng)議，美國(guó)的國(guó)會(huì)和行政機(jī)構(gòu)關(guān)于技術(shù)評(píng)估的沖突不斷。這一時(shí)期是美國(guó)政策評(píng)估發(fā)展的鼎盛時(shí)期，公共項(xiàng)目持續(xù)擴(kuò)張，美國(guó)“偉大社會(huì)”的大部分項(xiàng)目都有大量的預(yù)算用于項(xiàng)目評(píng)估，特殊項(xiàng)目的項(xiàng)目評(píng)估費(fèi)用甚至占據(jù)總資金的10%。[2]為了應(yīng)對(duì)不斷增加的科學(xué)技術(shù)預(yù)算管理問(wèn)題，緩解隨之而來(lái)的立法監(jiān)督困難并加強(qiáng)對(duì)公共項(xiàng)目的管理，1972年，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布《92-484號(hào)法案》，建立美國(guó)技術(shù)評(píng)估辦公室（Office of Technology Assessment，OTA）。在隨后的23年中，OTA培養(yǎng)了一支經(jīng)驗(yàn)豐富且知識(shí)淵博的專業(yè)科學(xué)團(tuán)隊(duì)，這為其后期進(jìn)行科學(xué)技術(shù)評(píng)估工作奠定了基礎(chǔ)[3]。

OTA的工作是為國(guó)會(huì)提供對(duì)前沿科技問(wèn)題客觀、全面的分析，工作范圍涵蓋醫(yī)學(xué)、電信、農(nóng)業(yè)、材料、運(yùn)輸和國(guó)防等領(lǐng)域的尖端科學(xué)。OTA的主要工作包括評(píng)估各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)化計(jì)劃、衛(wèi)星和空間系統(tǒng)、自然資源的管理方法、廢物處理系統(tǒng)等的成本和收益，評(píng)估這些技術(shù)對(duì)環(huán)境的影響，分析科技快速發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響[4]。OTA通過(guò)為國(guó)會(huì)提供相關(guān)報(bào)告，幫助國(guó)會(huì)更好地理解復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題[5]。

1995年，美國(guó)國(guó)會(huì)經(jīng)過(guò)討論決定停止向OTA提供財(cái)政支持，OTA的工作宣告結(jié)束。此后，GAO在OTA留下的基礎(chǔ)上大力發(fā)展科技評(píng)估和分析工作。1997年，GAO首次將信息安全列入高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，并開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)信息安全領(lǐng)域的評(píng)估。除了擴(kuò)大評(píng)估領(lǐng)域，GAO還完善了總署內(nèi)的機(jī)構(gòu)設(shè)置，并加強(qiáng)對(duì)外交流。2000年，GAO在應(yīng)用研究與方法團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)上成立了技術(shù)工程中心，技術(shù)工程中心后來(lái)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍脊こ讨行模–enter for Science，Technology，and Engineering，簡(jiǎn)稱“CSTE”）。2001年，GAO開(kāi)始與美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)國(guó)家工程院和美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院合作，美國(guó)的國(guó)家研究院為GAO提供各種科學(xué)課題的專家資源，并協(xié)助其召開(kāi)專家會(huì)議，保障GAO工作的科學(xué)性。這是GAO科技評(píng)估和分析工作的高速發(fā)展階段。2002年，美國(guó)國(guó)會(huì)要求GAO開(kāi)展專業(yè)的技術(shù)評(píng)估工作、建立評(píng)估試點(diǎn)，以便對(duì)技術(shù)和科學(xué)問(wèn)題進(jìn)行更深入的分析，分析結(jié)果作為國(guó)會(huì)決策的智力支撐。2003年，GAO擴(kuò)大了信息安全高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域覆蓋的范圍，開(kāi)始著手保護(hù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)工作[6]。2002—2006年，GAO通過(guò)評(píng)估試點(diǎn)成功完成了多項(xiàng)技術(shù)評(píng)估。2008年，美國(guó)國(guó)會(huì)將技術(shù)評(píng)估確定為GAO的永久性職能，并為其提供充足的資金支持。

截至目前，GAO已經(jīng)建立了完善的科技評(píng)估和分析體系。2018年，GAO成立了戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)中心，以確定和探討涉及個(gè)人身份和隱私、空間政策、深度偽造技術(shù)等科技領(lǐng)域以及其他新興技術(shù)的、影響政府和社會(huì)的重大問(wèn)題。2019年，美國(guó)立法部門發(fā)布《撥款法案會(huì)議報(bào)告》，鼓勵(lì)GAO通過(guò)設(shè)立新辦公室來(lái)增強(qiáng)其科技評(píng)估職能。2019年1月，GAO總審計(jì)長(zhǎng)指示成立STAA（Science，Technology Assessment，and Analytics，簡(jiǎn)稱“STAA”）團(tuán)隊(duì)，GAO工作團(tuán)隊(duì)由此進(jìn)一步發(fā)展和壯大[6]。

（二）GAO科技評(píng)估和分析工作現(xiàn)狀

美國(guó)作為科技大國(guó)，科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展正在改變社會(huì)，改變醫(yī)療、交通、通信、國(guó)防、商業(yè)，甚至是文化。每一項(xiàng)科技在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高居民生活水平的同時(shí)，也可能帶來(lái)不良后果。美國(guó)國(guó)會(huì)理解、評(píng)估和應(yīng)對(duì)這些變化的能力對(duì)于美國(guó)保持安全、可靠、創(chuàng)新和全球競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。GAO通過(guò)科技評(píng)估和分析工作為國(guó)會(huì)提供相應(yīng)的支持。

美國(guó)科技評(píng)估和分析工作開(kāi)始的時(shí)間較早，目前已發(fā)展到較為成熟的階段，基本形成完整的評(píng)估體系。美國(guó)的科技評(píng)估體系主要由國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)以及民間三部分組成。國(guó)家層面的機(jī)構(gòu)主要包括科技政策辦公室和GAO，GAO在科技評(píng)估和分析工作中具有重要作用，GAO的科技評(píng)估和分析工作包括預(yù)測(cè)前沿科技的發(fā)展方向、審計(jì)政府科研投資、對(duì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估、科研管理等多方面，為國(guó)會(huì)最終做出科學(xué)決策提供依據(jù);科研機(jī)構(gòu)的科技評(píng)估主要指各類科研機(jī)構(gòu)對(duì)其承擔(dān)的科技項(xiàng)目、自身業(yè)績(jī)和科研能力進(jìn)行自評(píng)估;民間機(jī)構(gòu)主要是獨(dú)立于政府部門之外，受國(guó)會(huì)或其他委托主體委托，對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科技項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的機(jī)構(gòu)[7]。

目前，我國(guó)對(duì)于美國(guó)科技評(píng)估的研究集中于整體分析美國(guó)的科技評(píng)估體系和運(yùn)行機(jī)制，對(duì)圍繞GAO展開(kāi)的科技評(píng)估和分析工作研究較少[7-9]，所以筆者主要研究GAO的科技評(píng)估和分析工作。

二、GAO科技評(píng)估和分析工作的主要內(nèi)容

近年來(lái)，GAO為了更好地滿足美國(guó)國(guó)會(huì)需求，向國(guó)會(huì)提供了關(guān)于影響社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的科技發(fā)展的全面分析，協(xié)助國(guó)會(huì)解決相關(guān)問(wèn)題。在這些問(wèn)題中，科學(xué)、技術(shù)和信息技術(shù)問(wèn)題占比突出。僅2018財(cái)年，GAO就為34場(chǎng)國(guó)會(huì)會(huì)議提供了包括技術(shù)評(píng)估在內(nèi)的近200種產(chǎn)品和服務(wù)。

科技評(píng)估和分析工作是GAO推進(jìn)績(jī)效審計(jì)工作的重要表現(xiàn)。GAO的科技評(píng)估和分析工作需要對(duì)涉及科技的部門和項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估，以確定該部門或項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期的效率、效益和經(jīng)濟(jì)三重效應(yīng)。另外，GAO的科技評(píng)估和分析工作由法定審計(jì)機(jī)構(gòu)或法律認(rèn)可的專家團(tuán)隊(duì)采用規(guī)定的衡量和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行[10]。與傳統(tǒng)績(jī)效審計(jì)不同的是，GAO的科技評(píng)估和分析工作主要是為國(guó)會(huì)提供做出相關(guān)決策時(shí)需要的信息。

GAO的科技評(píng)估和分析工作主要包括三個(gè)方面：評(píng)估科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新的影響;按照國(guó)會(huì)的政策目標(biāo)，為國(guó)會(huì)提供有關(guān)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新問(wèn)題的政策選擇;在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新問(wèn)題上及時(shí)向各部門提供科學(xué)技術(shù)援助。GAO的科技評(píng)估和分析工作包括科技聚焦、技術(shù)評(píng)估、網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估、聯(lián)邦科技項(xiàng)目管理等4項(xiàng)內(nèi)容。

（一）科技聚焦

科技聚焦是一項(xiàng)前瞻性工作，GAO通過(guò)科技聚焦讓國(guó)會(huì)了解最新的科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，國(guó)會(huì)由此可以及時(shí)了解前沿科技的發(fā)展?fàn)顩r。科技聚焦的設(shè)計(jì)是為了在國(guó)會(huì)要求對(duì)具體事物展開(kāi)更深入的調(diào)查之前，向國(guó)會(huì)提供關(guān)鍵信息。2019年，GAO推出的Spotlights描述了新興科技的發(fā)展、政策背景以及前沿科技帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。Spotlights建立之初設(shè)置了區(qū)塊鏈、高超音速武器、阿片類疫苗、概率基因分型軟件4個(gè)模塊。2020年2—4月增加了微型核反應(yīng)堆、深度偽造技術(shù)、冠狀病毒以及基因編輯技術(shù)模塊，新增加的模塊都與社會(huì)的發(fā)展以及人類的生存有關(guān)[11]。

（二）技術(shù)評(píng)估

技術(shù)評(píng)估是GAO科技評(píng)估和分析工作的核心。GAO的技術(shù)評(píng)估工作是通過(guò)解釋特定技術(shù)的政策含義及其對(duì)政府和社會(huì)的潛在影響，為國(guó)會(huì)提供支持。技術(shù)評(píng)估工作包括：為國(guó)會(huì)和其他決策者提供科技的最新發(fā)展?fàn)顩r分析，具體分析科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)發(fā)展對(duì)人類社會(huì)的短期、中期和長(zhǎng)期影響，分析與技術(shù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和收益，分析具體技術(shù)的狀態(tài)、可行性或相對(duì)成熟度，分析和管理聯(lián)邦政府對(duì)科技的投資。

GAO的技術(shù)評(píng)估工作包括以下4個(gè)領(lǐng)域：1.人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新、3D打印等領(lǐng)域的數(shù)字創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域;2.發(fā)展可持續(xù)化學(xué)、解決城市淡水短缺、提高淡水使用效率、發(fā)展氣候工程和先進(jìn)核反應(yīng)堆技術(shù)等能源與環(huán)境相關(guān)領(lǐng)域;3.實(shí)現(xiàn)傳染病的快速診斷，研究納米制造對(duì)人類健康的影響等醫(yī)療、保健領(lǐng)域;4.爆炸物檢測(cè)技術(shù)、生物識(shí)別技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)等與國(guó)土安全相關(guān)的領(lǐng)域[12]。

GAO的技術(shù)評(píng)估過(guò)程分為4個(gè)階段：1.技術(shù)評(píng)估前的準(zhǔn)備階段;2.技術(shù)評(píng)估設(shè)計(jì)階段;3.證據(jù)收集和處理階段;4.外部審查階段[13]。準(zhǔn)備階段的主要工作是確定技術(shù)評(píng)估的范圍，并根據(jù)國(guó)會(huì)的要求和其他因素制定政策目標(biāo)和政策目標(biāo)聲明，通過(guò)闡釋政策選擇的總體目標(biāo)，幫助技術(shù)評(píng)估團(tuán)隊(duì)確定政策選擇的前景和范圍。技術(shù)評(píng)估設(shè)計(jì)階段是整個(gè)技術(shù)評(píng)估的重要階段，將設(shè)計(jì)項(xiàng)目評(píng)估計(jì)劃，幫助技術(shù)評(píng)估團(tuán)隊(duì)達(dá)成清晰一致的行動(dòng)計(jì)劃，并將其傳達(dá)給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)的顧問(wèn)以及其他利益相關(guān)者。證據(jù)收集和處理階段將執(zhí)行項(xiàng)目評(píng)估設(shè)計(jì)。最后的外部審查階段將評(píng)估整個(gè)技術(shù)評(píng)估過(guò)程和結(jié)果，保障結(jié)果的科學(xué)性。

表1是技術(shù)評(píng)估的具體實(shí)施步驟，在整個(gè)實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目評(píng)估計(jì)劃會(huì)隨著外部環(huán)境的變化持續(xù)更新。GAO的技術(shù)評(píng)估程序在傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)估和績(jī)效審計(jì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改和完善。[14]

GAO會(huì)根據(jù)技術(shù)評(píng)估的結(jié)果發(fā)表關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)和新興技術(shù)的技術(shù)評(píng)估報(bào)告，國(guó)會(huì)可以通過(guò)評(píng)估報(bào)告了解科技的發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)社會(huì)的影響。另外，為了協(xié)助國(guó)會(huì)管理聯(lián)邦在研發(fā)和采購(gòu)復(fù)雜技術(shù)項(xiàng)目上的重大投資，以及應(yīng)對(duì)這些重大投資在成本、進(jìn)度和績(jī)效管理方面的持續(xù)挑戰(zhàn)，GAO會(huì)在總結(jié)評(píng)估報(bào)告和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定了一系列《最佳實(shí)踐指南》（簡(jiǎn)稱《指南》），《指南》能為聯(lián)邦管理人員提供行之有效的評(píng)估方法，幫助聯(lián)邦政府進(jìn)行科學(xué)決策。

GAO的《最佳實(shí)踐指南》包括《成本估算與評(píng)估指南》《技術(shù)準(zhǔn)備情況評(píng)估指南》等。[15]這些指南可用于評(píng)估美國(guó)國(guó)防部、美國(guó)國(guó)土安全部、美國(guó)能源部和美國(guó)國(guó)家宇航局的機(jī)構(gòu)收購(gòu)以及邊境安全技術(shù)等復(fù)雜武器系統(tǒng)和軍事空間系統(tǒng)的技術(shù)準(zhǔn)備評(píng)估和總體項(xiàng)目執(zhí)行等情況[12]。GAO每年都會(huì)組織來(lái)自政府、大學(xué)、行業(yè)以及非營(yíng)利部門的專家，協(xié)商、制定并驗(yàn)證《最佳實(shí)踐指南》的內(nèi)容，還會(huì)定期開(kāi)會(huì)討論這些指南中的標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)指南的完善。GAO的《最佳實(shí)踐指南》還被翻譯成多國(guó)語(yǔ)言，被多國(guó)用于指導(dǎo)各自的技術(shù)實(shí)踐。

（三）網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估

網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域是GAO開(kāi)展科技評(píng)估和分析工作的重要領(lǐng)域。GAO基本形成了完整的安全評(píng)估與審計(jì)體系。由于美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和國(guó)家的能源、運(yùn)輸系統(tǒng)、通信和金融服務(wù)等領(lǐng)域關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的操作、處理、維護(hù)和問(wèn)題報(bào)告，都對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)有較強(qiáng)的依賴性，所以加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的評(píng)估至關(guān)重要。網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估工作包括3個(gè)方面：評(píng)估國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施，評(píng)估聯(lián)邦信息系統(tǒng)以及評(píng)估聯(lián)邦政府為保護(hù)個(gè)人隱私所采取的政策。[7]

網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估由GAO的信息技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，之后信息技術(shù)團(tuán)隊(duì)更名為信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全團(tuán)隊(duì)（Information Technology and Cybersecurity，簡(jiǎn)稱“ITC”）。ITC團(tuán)隊(duì)成員有豐富的信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理、軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)管理和計(jì)算網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。此外，ITC團(tuán)隊(duì)在評(píng)估識(shí)別、發(fā)現(xiàn)和預(yù)防網(wǎng)絡(luò)安全威脅，加強(qiáng)身份管理和訪問(wèn)控制，維護(hù)數(shù)據(jù)安全，完善安全管理過(guò)程以及重大事件的檢測(cè)和監(jiān)視等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。ITC團(tuán)隊(duì)成員都擁有一個(gè)或多個(gè)信息系統(tǒng)安全、信息隱私、信息系統(tǒng)審計(jì)、道德黑客和項(xiàng)目管理等領(lǐng)域的專業(yè)認(rèn)證，這能保障該團(tuán)隊(duì)做出的網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估的科學(xué)性和專業(yè)性[4]。

ITC團(tuán)隊(duì)對(duì)不同的網(wǎng)絡(luò)安全挑戰(zhàn)會(huì)采取不同的應(yīng)對(duì)措施，表2是ITC團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)四大網(wǎng)絡(luò)安全挑戰(zhàn)采取的10種關(guān)鍵行動(dòng)。美國(guó)的網(wǎng)絡(luò)體系十分成熟，ICT團(tuán)隊(duì)針對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)體系面臨的挑戰(zhàn)采取了不同措施，從國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略到個(gè)人信息數(shù)據(jù)安全，這些措施涉及國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全的各個(gè)層面。

ITC的網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估工作促進(jìn)了國(guó)會(huì)在信息安全方面的重大立法和修訂工作。例如，2002年頒布了《聯(lián)邦信息安全管理法案》、2014年通過(guò)了《聯(lián)邦信息安全管理法修正案》、2015年頒布了《聯(lián)邦網(wǎng)絡(luò)安全增強(qiáng)法》。

（四）聯(lián)邦科技項(xiàng)目管理

GAO會(huì)對(duì)聯(lián)邦的研究與開(kāi)發(fā)工作展開(kāi)評(píng)估，包括其管理能力、各部門間的協(xié)調(diào)程度、對(duì)科學(xué)設(shè)施和新興技術(shù)的投資力度等。評(píng)估范圍包括以下5個(gè)方面：1.國(guó)防（包括復(fù)雜武器系統(tǒng)的技術(shù)準(zhǔn)備情況和總體項(xiàng)目執(zhí)行情況）;2.航空（包括民用和軍事衛(wèi)星項(xiàng)目，電信等）;3.能源環(huán)境（在一系列相關(guān)活動(dòng)中開(kāi)發(fā)和部署的技術(shù)，可再生能源和民用核能等危險(xiǎn)廢物場(chǎng)址的清理）;4.核武器和導(dǎo)彈、醫(yī)療健康（識(shí)別各類傳染病的技術(shù)）;5.科學(xué)和創(chuàng)新（促進(jìn)科技創(chuàng)新的各類項(xiàng)目，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)邦政策和資金）[13]。

三、GAO科技評(píng)估和分析團(tuán)隊(duì)

為了增強(qiáng)自身的科技評(píng)估和分析能力，GAO于2019年1月重組了STAA團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)的工作是為美國(guó)國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府的科技決策提供重要支持。美國(guó)總審計(jì)長(zhǎng)兼美國(guó)審計(jì)總署負(fù)責(zé)人Gene L.Dodaro表示，GAO的STAA團(tuán)隊(duì)旨在幫助國(guó)會(huì)監(jiān)督聯(lián)邦對(duì)科學(xué)技術(shù)的投資，讓決策者及時(shí)了解科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的新機(jī)遇和挑戰(zhàn)，以增強(qiáng)美國(guó)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力;分析和討論有關(guān)新興技術(shù)的影響和潛在的政策選擇。

圖1是GAO部分組織結(jié)構(gòu)圖，由圖1可知，STAA屬于GAO的運(yùn)營(yíng)部分，直接對(duì)首席運(yùn)營(yíng)官負(fù)責(zé)。GAO的運(yùn)營(yíng)部分主要由各使命團(tuán)隊(duì)組成，這些團(tuán)隊(duì)承擔(dān)不同的任務(wù)，各司其職，協(xié)助國(guó)會(huì)完成其戰(zhàn)略使命。STAA團(tuán)隊(duì)屬于GAO的使命團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)科技評(píng)估和分析的相關(guān)工作。

STAA團(tuán)隊(duì)目前由約翰·諾依曼和蒂姆·珀斯領(lǐng)導(dǎo)，如圖2所示：該團(tuán)隊(duì)由4個(gè)組組成：技術(shù)評(píng)估和技術(shù)援助小組、工程科學(xué)組、科技計(jì)劃監(jiān)督小組、創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室。STAA團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)利用了顯著的協(xié)同效應(yīng)，具有綱領(lǐng)性和政策性知識(shí)的分析人員將與具有深厚科學(xué)技術(shù)知識(shí)的專家協(xié)作，再加上專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的配合，團(tuán)隊(duì)得以始終保持科學(xué)和高效。GAO通過(guò)在全國(guó)設(shè)立的11個(gè)外地辦事處，使自身能夠與整個(gè)聯(lián)邦社區(qū)建立更深入的聯(lián)系，以此吸引全國(guó)不同地區(qū)的人才，并與各種各樣的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，達(dá)到持續(xù)為團(tuán)隊(duì)注入新鮮血液、保持團(tuán)隊(duì)活力的目的。

STAA的工作范圍包括技術(shù)評(píng)估、績(jī)效審計(jì)以及提供《最佳實(shí)踐指南》。新團(tuán)隊(duì)將通過(guò)以下方式加強(qiáng)對(duì)國(guó)會(huì)的支持：1.進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，并提供技術(shù)服務(wù);2.審核科學(xué)技術(shù)的計(jì)劃和倡議，協(xié)助國(guó)會(huì)監(jiān)督聯(lián)邦政府在研究、開(kāi)發(fā)和更新制造業(yè)方面的投資;3. 整理和利用工程科學(xué)方面包括成本管理、時(shí)間表設(shè)置和評(píng)估科技科技評(píng)估準(zhǔn)備工作等最佳做法整理和利用成本、時(shí)間表和評(píng)估科技等工程科學(xué)準(zhǔn)備工作的最佳做法 ;4.建立審計(jì)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，探索、試驗(yàn)和部署新的高級(jí)分析功能，進(jìn)行信息保證研究，并探索將影響未來(lái)審計(jì)實(shí)踐的新興技術(shù)。STAA各團(tuán)隊(duì)的具體的工作內(nèi)容如表3所示：

STAA團(tuán)隊(duì)4個(gè)小組分工不同，各團(tuán)隊(duì)在完成本組工作的同時(shí)，會(huì)通過(guò)互相協(xié)作來(lái)保障科技評(píng)估和分析工作的質(zhì)量。STAA團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新之處在于其設(shè)立了創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室可以為STAA的其他小組以及GAO的其他工作部門提供全新的分析方法、數(shù)據(jù)信息和技術(shù)支持。創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室也使得STAA團(tuán)隊(duì)更具有靈活性，在面對(duì)突發(fā)狀況和全新領(lǐng)域時(shí)可以高效科學(xué)應(yīng)對(duì)。

GAO會(huì)根據(jù)國(guó)會(huì)需求、產(chǎn)品需求或其他因素，持續(xù)評(píng)估團(tuán)隊(duì)的最佳人員配置水平。為了更好地完成國(guó)會(huì)感興趣的預(yù)期未來(lái)的工作和解決科技問(wèn)題，GAO計(jì)劃增加生物科學(xué)、核物理學(xué)、空間科學(xué)和數(shù)據(jù)分析方面的專業(yè)人才，并進(jìn)一步擴(kuò)大STAA的核心分析師團(tuán)隊(duì)。

四、GAO科技評(píng)估和分析工作的特點(diǎn)及意義

（一）GAO科技評(píng)估和分析工作的特點(diǎn)

1.專業(yè)性

截至2019年11月，GAO的STAA團(tuán)隊(duì)中有59名工作人員擁有碩士及以上學(xué)位，56名工作人員擁有科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的至少一個(gè)學(xué)位。STAA在開(kāi)展技術(shù)評(píng)估工作時(shí)需要由團(tuán)隊(duì)內(nèi)的學(xué)術(shù)專家、智庫(kù)以及外部專家提供科技專業(yè)知識(shí)和信息。GAO還通過(guò)整合15個(gè)任務(wù)團(tuán)隊(duì)的研究成果和先進(jìn)方法，保障體系內(nèi)團(tuán)隊(duì)協(xié)作的高效和科學(xué)。

2.獨(dú)立性

GAO借由強(qiáng)有力的質(zhì)量保證框架來(lái)確保其獨(dú)立性，并通過(guò)《國(guó)會(huì)議定書(shū)》確保自身以無(wú)黨派的方式響應(yīng)國(guó)會(huì)。GAO的質(zhì)量保證框架以風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值為基礎(chǔ)，主要圍繞人員、過(guò)程和技術(shù)三個(gè)方面。該框架包括保障關(guān)鍵政策、程序、標(biāo)準(zhǔn)和獲得工作成果的適當(dāng)透明度和獨(dú)立性。2000年，GAO與國(guó)會(huì)簽訂的《國(guó)會(huì)議定書(shū)》，經(jīng)過(guò)2004年和2017年兩次修改已基本完善，協(xié)議規(guī)定GAO須保持必要的獨(dú)立性，以確保GAO的工作符合適用的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任、誠(chéng)信和可靠性的核心價(jià)值觀。STAA在進(jìn)行各項(xiàng)工作時(shí)會(huì)參考質(zhì)量保證框架和《國(guó)會(huì)議定書(shū)》的相關(guān)規(guī)定，以確保自身工作的獨(dú)立性。

3.科學(xué)性

GAO授予STAA的獨(dú)特訪問(wèn)權(quán)使其能獲得包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、國(guó)防部、教育部、能源部等所有政府機(jī)構(gòu)的信息和數(shù)據(jù)，包括機(jī)密信息和公眾無(wú)法獲得的其他信息。GAO的外部咨詢委員會(huì)確保STAA在規(guī)劃工作時(shí)能夠獲得廣泛的外部知識(shí)庫(kù)，GAO為此還成立了其他由外部專家組成的專門咨詢委員會(huì)，包括戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)中心等。為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科技工作管理，GAO正在籌備一個(gè)以提供科技相關(guān)問(wèn)題咨詢?yōu)楣ぷ髦攸c(diǎn)的科技咨詢委員會(huì)，科技咨詢委員會(huì)將由來(lái)自工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、非營(yíng)利組織和政府部門的外部科技政策專家組成，該委員會(huì)可以為STAA提供專業(yè)的技術(shù)支持，保障STAA科技評(píng)估工作的科學(xué)性。

（二）GAO的科技評(píng)估和分析工作的意義

GAO通過(guò)增加技術(shù)評(píng)估、設(shè)計(jì)控制工程項(xiàng)目的《最佳實(shí)踐指南》以及創(chuàng)新科技聚焦系列，不斷擴(kuò)大其工作范圍。GAO的科技評(píng)估和分析工作可以預(yù)見(jiàn)科技的發(fā)展方向以及科技發(fā)展可能產(chǎn)生的影響;監(jiān)督聯(lián)邦科技部門和以科技為中心的計(jì)劃和項(xiàng)目，解決國(guó)會(huì)在科技問(wèn)題上的主要利益糾紛;為世界各國(guó)提供相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

GAO對(duì)影響社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行全面、科學(xué)的評(píng)估，有利于預(yù)測(cè)技術(shù)科技發(fā)展新的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，為國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府決策提供依據(jù)。2019年，GAO推出的Spotlights描述了新興科技的發(fā)展，闡述了科技發(fā)展的機(jī)遇、挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)以及政策背景，為國(guó)會(huì)決策提供支持。GAO監(jiān)測(cè)包括新冠病毒防控在內(nèi)的8項(xiàng)科技。GAO的科技評(píng)估工作會(huì)通過(guò)分析科技的最新發(fā)展關(guān)注科技變革的影響，及時(shí)為國(guó)會(huì)提供科技發(fā)展的最新信息報(bào)告，2013年以來(lái)，GAO發(fā)布了13份報(bào)告，其中包括科技與其相關(guān)政策的適配性及在各種技術(shù)背景下確定和評(píng)估政策選擇，這有利于國(guó)會(huì)和政府決策的科學(xué)性?？萍荚u(píng)估報(bào)告對(duì)確定關(guān)鍵技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有重要作用，GAO會(huì)根據(jù)科技評(píng)估結(jié)果向國(guó)會(huì)提供關(guān)于特定科技的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展前景等的信息。2019年6月，GAO就生物威脅和生物防御工作為眾議院監(jiān)督和改革委員會(huì)提供了有關(guān)生物科技的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展機(jī)遇。同年，GAO向國(guó)會(huì)提供關(guān)于面部識(shí)別技術(shù)以及信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)安全的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

隨著科學(xué)技術(shù)類工作在國(guó)會(huì)工作中的比重逐漸增大，GAO通過(guò)科技評(píng)估和分析來(lái)監(jiān)督聯(lián)邦科技發(fā)展的工作就越來(lái)越重要。GAO通過(guò)開(kāi)展跨領(lǐng)域的科技評(píng)估工作，來(lái)監(jiān)督整個(gè)聯(lián)邦政府的涉及基礎(chǔ)科學(xué)、創(chuàng)新和制造業(yè)等多方面的研發(fā)管理和協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，GAO還通過(guò)開(kāi)展對(duì)國(guó)防、空間、能源和環(huán)境、核、醫(yī)療和IT等特定領(lǐng)域的績(jī)效評(píng)估，監(jiān)督聯(lián)邦政府在關(guān)鍵領(lǐng)域的各項(xiàng)工作。GAO的一系列績(jī)效評(píng)估，是對(duì)機(jī)構(gòu)運(yùn)作和可能影響這些運(yùn)作的因素進(jìn)行長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)，是以獨(dú)立的第三方的身份支持國(guó)會(huì)的科技監(jiān)督工作。

科技審計(jì)團(tuán)隊(duì)要建立專門的科研小組，及時(shí)為團(tuán)隊(duì)提供創(chuàng)新方法。我國(guó)審計(jì)署的審計(jì)科研所專門負(fù)責(zé)審計(jì)科研工作。該科研所自成立以來(lái)進(jìn)行了大量審計(jì)研究，其中包括關(guān)于美國(guó)科技和評(píng)估的相關(guān)工作，科技審計(jì)團(tuán)隊(duì)可以借鑒審計(jì)科研所的經(jīng)驗(yàn)。專門的科研小組可以在遇到突發(fā)事件時(shí)，為團(tuán)隊(duì)提供解決思路，創(chuàng)新科技審計(jì)方法，總結(jié)科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，拓展審計(jì)脈絡(luò)?？蒲薪M還可及時(shí)評(píng)估團(tuán)隊(duì)的職能和人員素質(zhì)，保障團(tuán)隊(duì)具有最佳的人員配備和專業(yè)適應(yīng)性。為了規(guī)避傳統(tǒng)績(jī)效審計(jì)盲目追求效益和效率的弊端，科技審計(jì)團(tuán)隊(duì)在制定審計(jì)戰(zhàn)略時(shí)，要強(qiáng)調(diào)被審計(jì)單位提供產(chǎn)品或服務(wù)的受益人的滿意度[18]。

（三）制定科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)指南

我國(guó)審計(jì)署要根據(jù)政府科技審計(jì)工作建立完善的科技審計(jì)指南。我國(guó)各地方政府設(shè)置地方審計(jì)機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)地方政府審計(jì)工作，政府科技審計(jì)不僅需要審計(jì)署負(fù)責(zé)，還需要地方審計(jì)機(jī)構(gòu)配合，但是地方政府審計(jì)體系不完備，缺少科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，完備的科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)指南可以為各地方政府提供審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，便于執(zhí)行政府科技審計(jì)，既可以為機(jī)構(gòu)提供相對(duì)權(quán)威和完整的科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，還可以為其他組織以及國(guó)家政府審計(jì)和其他相關(guān)的科技評(píng)估和分析工作提供借鑒。從我國(guó)目前的政府績(jī)效審計(jì)發(fā)展來(lái)看，政府績(jī)效審計(jì)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致績(jī)效審計(jì)在執(zhí)行過(guò)程中不規(guī)范、不科學(xué)，科技審計(jì)指南可以為政府建立統(tǒng)一的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)，提高國(guó)家政府績(jī)效審計(jì)水平。

通過(guò)完備的科技評(píng)估指南向全球推廣中國(guó)政府科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)STAA團(tuán)隊(duì)會(huì)根據(jù)評(píng)估的結(jié)果制定最佳實(shí)踐指南以及技術(shù)準(zhǔn)備情況評(píng)估指南等。這些指南會(huì)指導(dǎo)聯(lián)邦和各州進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，同時(shí)部分指南已經(jīng)被翻譯成其他語(yǔ)言，用于指導(dǎo)其他國(guó)家的實(shí)踐，促進(jìn)全球科技評(píng)估水平的提高。我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)文化體制、科技發(fā)展水平以及科技政策環(huán)境與美國(guó)的體制和科技發(fā)展有很大差異，我國(guó)根據(jù)自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)制定具有中國(guó)特色的科技指南體系可以極大地促進(jìn)科技的發(fā)展。

建立完備的信息匯總體系。審計(jì)署制定經(jīng)驗(yàn)指南時(shí)，為了保障信息的科學(xué)性和完整性，要可以建立系統(tǒng)的自下而上的信息收集機(jī)制。我國(guó)審計(jì)署官方網(wǎng)站會(huì)發(fā)布各個(gè)地方的審計(jì)動(dòng)態(tài)，但是缺少系統(tǒng)性的總結(jié)?？萍紝徲?jì)經(jīng)驗(yàn)指南可以結(jié)合各地的實(shí)際和科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，總結(jié)科技審計(jì)和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為地方政府、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)提供系統(tǒng)性的研究資料。

聯(lián)合其他政府部門、大學(xué)、企業(yè)和非營(yíng)利部門的專家協(xié)商和完善最佳實(shí)踐指南?？萍几滤俣瓤?，不同時(shí)間段需要重新評(píng)估科技審計(jì)指南的科學(xué)性和與現(xiàn)實(shí)科技發(fā)展的匹配度。科技審計(jì)經(jīng)驗(yàn)指南的受眾群體比較多元化，單一政府部門很難綜合考慮多方面因素，需要聯(lián)合高校、龍頭企業(yè)、專業(yè)協(xié)會(huì)等多個(gè)群體，共同探討科技審計(jì)指南的適配性和應(yīng)用性。

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