“雙循環(huán)”視角下科技創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在邏輯與路徑選擇*①

王玉珠

( 山東體育學(xué)院 體育科學(xué)研究院，山東 濟(jì)南，250102 )

一、前言

為應(yīng)對逆全球化影響、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要，“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”(1)《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，《人民日報》2021年3月13日。。實際上，在學(xué)界、政界已有關(guān)于經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”的探討，但囿于時空發(fā)展不充分性，關(guān)于此命題的研究尚屬啟蒙階段。

“當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局?！?2)《習(xí)近平談治國理政》(第3卷)，北京：外文出版社，2020年，第460頁。中國借改革開放之路在戰(zhàn)略上打破冷戰(zhàn)壁壘，并以“三駕馬車”打開融通世界經(jīng)濟(jì)的雙向通道，創(chuàng)造了中國奇跡。然而，中國也在這一進(jìn)程中被長期封閉于生產(chǎn)加工鏈中低端，為發(fā)達(dá)國家付出了大量資源與能源消耗。面對人口紅利的消失，中國勞動要素這一非前置驅(qū)動正處于降溫階段，高技術(shù)的邊際報酬長期低效維持，而歐美發(fā)達(dá)國家為消除競爭威脅，也借貿(mào)易摩擦行技術(shù)封鎖、限制轉(zhuǎn)軌之實。中國要改變在世界經(jīng)濟(jì)中的角色與地位，需堅持用創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢，讓技術(shù)創(chuàng)新外部競爭動力逐漸內(nèi)向傳導(dǎo)，使得經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”與技術(shù)發(fā)展交互利生。因此，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”與科技發(fā)展的長效內(nèi)在驅(qū)動機(jī)制就顯得尤為重要。(3)張羽飛、原長弘、王濤、張樹滿：《產(chǎn)學(xué)研深度融合演化路徑分析——基于浙江清華長三角研究院的縱向案例研究》，《中國科技論壇》2020年第7期。

黨的十九大報告指出，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為高質(zhì)量發(fā)展，而高質(zhì)量發(fā)展離不開科技創(chuàng)新這一原動力。因此，研究經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”的長效驅(qū)動機(jī)制，應(yīng)關(guān)注支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)“雙循環(huán)”這一核心力量。(4)尹中立：《推動中國科技創(chuàng)新是科創(chuàng)板的重要使命》，《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》2020年7月23日。具體而言，技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)主要依賴于國內(nèi)自身創(chuàng)新能力與科研水平，這主要體現(xiàn)在兩個層面：一是創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力；二是各創(chuàng)新主體間的協(xié)作創(chuàng)新水平。技術(shù)國內(nèi)國際雙循環(huán)則是借助國外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)直接助推國內(nèi)技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，抑或通過技術(shù)消化的方式實現(xiàn)國內(nèi)科技水平攀升。因此，本研究有必要從自主創(chuàng)新、協(xié)作創(chuàng)新以及技術(shù)引進(jìn)等方面探究技術(shù)“雙循環(huán)”的內(nèi)在邏輯和路徑選擇。

二、文獻(xiàn)梳理

(一)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局

國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局的提出，與中國早期原始資本增長(5)董志勇、李成明：《國內(nèi)國際雙循環(huán)新發(fā)展格局：歷史溯源、邏輯闡釋與政策導(dǎo)向》，《中共中央黨校(國家行政學(xué)院)學(xué)報》2020年第5期。、國內(nèi)供需結(jié)構(gòu)調(diào)整、外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展(6)李猛、黃慶平：《“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略——意義、問題與政策建議》，《青海社會科學(xué)》2020年第6期。等因素密切相關(guān)。這些因素的變化預(yù)示著，過去中國以國外大循環(huán)為主的發(fā)展模式難以持續(xù)，其已然不能繼續(xù)支撐國內(nèi)外環(huán)境的調(diào)整與變化。雖然在過去的發(fā)展中，中國經(jīng)濟(jì)高度嵌入國際生產(chǎn)價值鏈，但在生產(chǎn)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)領(lǐng)域、核心領(lǐng)域仍然缺乏力度支撐。(7)沈坤榮、趙倩：《以雙循環(huán)新發(fā)展格局推動“十四五”時期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2020年第10期。上述薄弱環(huán)節(jié)對中國經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”發(fā)展形成嚴(yán)重阻礙。但這些途徑會受到需求有效性、供給能動性、創(chuàng)新自主性、投資效率等方面的制約與牽制。(8)黃群慧：《“雙循環(huán)”新發(fā)展格局:深刻內(nèi)涵、時代背景與形成建議》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2021年第1期。而發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用是激發(fā)新發(fā)展格局的重要力量。

(二)自主創(chuàng)新

技術(shù)“雙循環(huán)”是實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)循環(huán)運(yùn)行、高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。區(qū)域經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展依靠的是經(jīng)濟(jì)體人口基數(shù)、消費(fèi)需求、國土空間、資本積累以及創(chuàng)新能力。(9)政武經(jīng)：《關(guān)于統(tǒng)籌發(fā)展和安全問題的思考》，《人民論壇》2020年第33期；徐翔、趙墨非：《數(shù)據(jù)資本與經(jīng)濟(jì)增長路徑》，《經(jīng)濟(jì)研究》2020第10期。而過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗表明，支撐中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素驅(qū)動、投資驅(qū)動難以為繼(10)李平、付一夫、張艷芳：《生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)能成為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長新動能嗎》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2017年第12期。，新時代創(chuàng)新驅(qū)動更加符合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的宏觀愿景(11)袁航、朱承亮：《國家高新區(qū)推動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級嗎》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第8期。。因此，構(gòu)建技術(shù)“雙循環(huán)”是維系經(jīng)濟(jì)“國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的發(fā)展新格局”的重中之重。(12)劉萬麗：《政府引領(lǐng)核心技術(shù)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究》，《理論探討》2020年第6期。中國社會主要矛盾已然成為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，矛盾緩釋離不開科技創(chuàng)新的非對稱性支撐。(13)劉立：《以非對稱趕超戰(zhàn)略推進(jìn)科技強(qiáng)國建設(shè)——習(xí)近平科技創(chuàng)新思想的重大時代意義》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2016年第16期。這意味著創(chuàng)新驅(qū)動對于經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”支撐并非是對應(yīng)關(guān)系。這主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，從外部看，技術(shù)“雙循環(huán)”與經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”構(gòu)成交叉支撐，創(chuàng)新驅(qū)動對整個國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響極為廣泛；另一方面，從內(nèi)部分析，經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大內(nèi)需、供給側(cè)改革(14)辛本祿、劉燕琪：《服務(wù)消費(fèi)與中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理與路徑探索》，《南京社會科學(xué)》2020年第11期。，而技術(shù)“雙循環(huán)”聚焦于自主創(chuàng)新(15)胡浩：《金融助力構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的著力點》，《金融論壇》2020年第12期。。

自主創(chuàng)新在技術(shù)“雙循環(huán)”中居于中心地位。中國創(chuàng)新發(fā)展剛剛邁入創(chuàng)新型國家行列，但距離世界科技強(qiáng)國目標(biāo)甚遠(yuǎn)。這源于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈長期被鎖在中低端行列，核心技術(shù)、原始技術(shù)與發(fā)達(dá)國家差距明顯。因此，堅持技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)相互促進(jìn)，其本質(zhì)為聚集國內(nèi)外資源提高創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而支撐經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”發(fā)展。

(三)技術(shù)“雙循環(huán)”

圍繞技術(shù)“雙循環(huán)”自主創(chuàng)新能力構(gòu)建，本研究概括總結(jié)了技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)相互促進(jìn)的具體內(nèi)涵。技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主：立足于國內(nèi)技術(shù)需求，依靠自主創(chuàng)新，形成日益強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢，打破國外技術(shù)壟斷，維護(hù)國家創(chuàng)新鏈安全。(16)李建忠：《臨時仲裁的中國嘗試：制度困境與現(xiàn)實路徑——以中國自貿(mào)試驗區(qū)為視角》，《法治研究》2020年第2期。國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)相互促進(jìn)：一方面，借助于國外先進(jìn)技術(shù)，通過自主科研攻關(guān)，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化與技術(shù)跨越式發(fā)展；另一方面，依托于經(jīng)濟(jì)新型全球化契機(jī)，實施“走出去”戰(zhàn)略，通過技術(shù)趕超占領(lǐng)全球創(chuàng)新高地。關(guān)于技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)，可從以下三個方面進(jìn)行理解：首先，技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)并不是要走一條內(nèi)卷化全能型創(chuàng)新發(fā)展道路(17)李楠：《傳統(tǒng)工藝與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的融合:關(guān)系、模式與發(fā)展對策》，《科學(xué)管理研究》2018年6期。，而是保持科學(xué)研究活動的相對獨(dú)立性，尤其是要保持原始技術(shù)、基礎(chǔ)研究的自主性，將關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)掌握在自己手中(18)付敏杰、張平、袁富華：《工業(yè)化和城市化進(jìn)程中的財稅體制演進(jìn):事實、邏輯和政策選擇》，《經(jīng)濟(jì)研究》2017年12期。；其次，發(fā)揮國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)的相互促進(jìn)作用要以技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主，這不僅是對國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)的精準(zhǔn)定位，而且體現(xiàn)出技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)的主體中心地位；最后，面對技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主體的局勢，發(fā)揮國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)的相互促進(jìn)，意味著國外技術(shù)的引進(jìn)要服務(wù)于國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新，注重引進(jìn)技術(shù)的消化吸收(19)盧啟程、梁琳琳、賈非：《戰(zhàn)略學(xué)習(xí)如何影響組織創(chuàng)新——基于動態(tài)能力的視角》，《管理世界》2018年9期。，避免技術(shù)的模仿創(chuàng)新或直接利用，從而達(dá)到“師夷長技以制夷”的目的。

三、模型構(gòu)建與變量選擇

本研究采用2010—2017年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)(20)2018年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》并未向社會公布，2019年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》涉及統(tǒng)計口徑、范圍以及部分指標(biāo)。為了確保數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性、連貫性與完整性，本研究并未采用。，運(yùn)用聯(lián)立方程模型的三階段最小二乘法(3SLS)來驗證分析科技國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際雙循環(huán)的現(xiàn)實狀況。3SLS的突出優(yōu)勢在于解決經(jīng)濟(jì)模型中出現(xiàn)的因果內(nèi)生性以及似不相關(guān)回歸(SUR)問題。聯(lián)立方程模型設(shè)置如下(見公式1)：

公式(1)

被解釋變量：科技創(chuàng)新績效(Pit)，表示在個體i在t時間上的創(chuàng)新產(chǎn)出，本研究采用新產(chǎn)品銷售收入來測度。

解釋變量：包括國內(nèi)主循環(huán)和國內(nèi)國際雙循環(huán)兩個層面，具體可分為三個維度：自主創(chuàng)新(OWNit)，表示個體i在t時間自主創(chuàng)新支出，用研發(fā)費(fèi)用支出表示；協(xié)作創(chuàng)新(PURit)，表示個體i在t時間的國內(nèi)技術(shù)購買支出；技術(shù)引進(jìn)(IMit)，表示個體i在t時間的國外技術(shù)引進(jìn)支出。為了克服科技創(chuàng)新績效對自主創(chuàng)新、協(xié)作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)的反向因果關(guān)系，本研究設(shè)置二段回歸，并分別將自主創(chuàng)新(OWNit)、協(xié)作創(chuàng)新(PURit)、技術(shù)引進(jìn)(IMit)作為被解釋變量(在表2中體現(xiàn)為三個回歸方程，分別記作方程(1)、方程(2)、方程(3))。那么在表2中，方程(1)為自主創(chuàng)新作用科技創(chuàng)新績效方程；方程(2)為協(xié)作創(chuàng)新作用科技創(chuàng)新績效方程；方程(3)為技術(shù)引進(jìn)作用科技創(chuàng)新績效方程。自主創(chuàng)新是國內(nèi)大循環(huán)的主體；協(xié)作創(chuàng)新是國內(nèi)大循環(huán)的重要組成部分；技術(shù)引進(jìn)是實現(xiàn)國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)有效運(yùn)行的重要支撐。

控制變量：包括技術(shù)應(yīng)用層面與產(chǎn)業(yè)經(jīng)營層面。在技術(shù)應(yīng)用層面：研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程性指標(biāo)，是技術(shù)創(chuàng)新快速發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出分別衡量國內(nèi)、國內(nèi)外轉(zhuǎn)移技術(shù)的利用效率；專利申請數(shù)量、擁有發(fā)明專利數(shù)是測度企業(yè)創(chuàng)新潛力與創(chuàng)新意愿的重要指標(biāo)，體現(xiàn)了一個地區(qū)的創(chuàng)新數(shù)量與質(zhì)量，能有效提高創(chuàng)新主體的附加產(chǎn)值(21)孟韜、徐廣林：《專利申請、創(chuàng)業(yè)融資與獨(dú)角獸企業(yè)估值及成長性》，《科學(xué)學(xué)研究》2020年第8期。；R&D人員數(shù)量是衡量創(chuàng)新主體的核心人力資源指標(biāo)，是創(chuàng)新主體創(chuàng)新智力水平的重要體現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)營層面：不同行業(yè)所具備的技術(shù)創(chuàng)新水平存在一定差異性，因此本研究將行業(yè)類別作為控制變量；資產(chǎn)規(guī)模、地區(qū)企業(yè)個數(shù)、從業(yè)人員數(shù)量是一個地區(qū)進(jìn)行創(chuàng)新活動的重要支撐，是影響上層創(chuàng)新架構(gòu)的基礎(chǔ)性力量；政府資金、企業(yè)資金構(gòu)成創(chuàng)新主體進(jìn)行科技創(chuàng)新的財政力量，對購買國內(nèi)技術(shù)、國外技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新支出產(chǎn)生直接影響；市場結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)在國內(nèi)、國內(nèi)外流動的重要指標(biāo)，當(dāng)市場壁壘結(jié)構(gòu)較強(qiáng)時，技術(shù)流動性越弱，這對創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響；進(jìn)出口交貨值是地區(qū)間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的基層構(gòu)建，影響一個國家或地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率與規(guī)模。

為了查看上述指標(biāo)特征，本研究對上述變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(具體見表1)。由于部分變量量綱較大，本研究對新產(chǎn)品銷售收入、自主創(chuàng)新支出、國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、專利申請數(shù)量、擁有發(fā)明專利數(shù)、R&D人員數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、地區(qū)企業(yè)個數(shù)、政府資金、企業(yè)資金、進(jìn)出口交貨值均進(jìn)行對數(shù)處理。從描述性統(tǒng)計結(jié)果來看，樣本數(shù)量均在300以上，屬于大樣本，同時各變量最大值已經(jīng)控制在20以下，能夠滿足回歸分析要求。

表1 技術(shù)循環(huán)相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表1

四、技術(shù)“雙循環(huán)”實證分析與機(jī)制驗證

根據(jù)聯(lián)立方程模型構(gòu)造以及相關(guān)變量設(shè)置，本研究在分析技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)現(xiàn)實狀況的基礎(chǔ)上，辨析其發(fā)生的理論機(jī)制與內(nèi)在邏輯，爾后探究技術(shù)“雙循環(huán)”順暢運(yùn)行的路徑選擇。

(一)技術(shù)“雙循環(huán)”實證分析

自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新以及技術(shù)引進(jìn)既驅(qū)動科技創(chuàng)新發(fā)展過程，也會受到創(chuàng)新活動的反向作用。為了剝離變量之間的因果互聯(lián)性，本文運(yùn)用Stata14.0采用3SLS來檢驗(具體結(jié)果見表2)。

表2 技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)回歸分析

續(xù)表2

表2給出技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國際國內(nèi)技術(shù)雙循環(huán)的回歸結(jié)果；方程(1)(2)(3)代表驅(qū)動科技創(chuàng)新的方式(22)在表2中，所匯報的自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對科技創(chuàng)新績效的影響系數(shù)是表3回歸的總效應(yīng)、表4回歸的直接效應(yīng)，這是后續(xù)進(jìn)行中介效應(yīng)分析的重要基礎(chǔ)。，分別表示為自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)。其中，自主研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新構(gòu)成技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)，而技術(shù)引進(jìn)則代表國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)。方程(1)給出技術(shù)“國內(nèi)主循環(huán)-自主創(chuàng)新”對科技創(chuàng)新績效的影響，在不考慮兩者之間的因果關(guān)系后，一段回歸結(jié)果顯示國內(nèi)自主創(chuàng)新對于科技創(chuàng)新績效具有顯著促進(jìn)作用；方程(2)呈現(xiàn)了技術(shù)“國內(nèi)主循環(huán)-協(xié)同創(chuàng)新”對科技創(chuàng)新績效的影響，在剔除科技創(chuàng)新績效對技術(shù)購買的反向作用后，一段回歸顯示協(xié)同創(chuàng)新對科技創(chuàng)新績效在90%的水平下顯著；方程(3)給出“國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)-技術(shù)引進(jìn)”對科技創(chuàng)新績效的影響，在不考慮因果內(nèi)生性后，一段回歸仍然發(fā)現(xiàn)國外技術(shù)引進(jìn)對科技創(chuàng)新績效的顯著促進(jìn)作用。綜上所述，無論是技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)還是國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)均對一個國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新績效有著積極的推動作用。但上述研究并沒有闡釋技術(shù)“雙循環(huán)”驅(qū)動科技創(chuàng)新績效的背后邏輯，這對于后續(xù)技術(shù)“雙循環(huán)”格局構(gòu)建形成阻礙，因此，探究技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)運(yùn)行的理論機(jī)制與內(nèi)在邏輯就顯得尤為重要。

此外，本研究進(jìn)一步分析表2方程(2)、方程(3)的二段回歸。方程(2)二段回歸顯示，自主創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，影響系數(shù)為-2.4221(99%的水平下顯著)；方程(3)二段回歸顯示，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，影響系數(shù)為-0.0141(不顯著)。這表明自主研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)之間可能存在此消彼長的邏輯關(guān)系。因此，上述研究結(jié)果證實，國內(nèi)自主研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)難以實現(xiàn)同頻共振，也意味著“技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的實施方略運(yùn)行并不順暢。梳理過去已有研究成果可知，自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新以及技術(shù)引進(jìn)，三者之間關(guān)系論證并未形成共識：自主研發(fā)對協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)存在擠出效應(yīng)(23)韓亞峰、張占東、趙葉：《技術(shù)來源、空間溢出與創(chuàng)新價值鏈提升:協(xié)同抑或擠占》，《財經(jīng)論叢》2020年第8期。；抑或存在協(xié)同共贏(24)楊麗君：《技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的影響——基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角》，《科研管理》2020年第6期。。上述研究發(fā)現(xiàn)，對后續(xù)技術(shù)“國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的構(gòu)建具有重要啟示。

(二)技術(shù)“雙循環(huán)”機(jī)制驗證

為了進(jìn)一步對技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)內(nèi)在邏輯進(jìn)行闡釋，本研究采用3SLS+中介效應(yīng)模型進(jìn)行探究。表3方程(1)為技術(shù)改造方程，方程中加入“技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)-協(xié)同創(chuàng)新”作用科技創(chuàng)新績效的路徑-技術(shù)改造；方程(2)為技術(shù)消化吸收方程，方程中加入“國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)-技術(shù)引進(jìn)”作用科技創(chuàng)新績效的路徑-技術(shù)消化吸收。(25)由于3SLS回歸方程回歸表格較長，本研究將其他控制變量省略，只保留主要解釋變量。表5變量的處理方式與表4相同。

在表2的回歸分析中，協(xié)同創(chuàng)新對科技創(chuàng)新績效的總效應(yīng)均顯著(表2方程(2)是表3方程(1)的總效應(yīng))。(26)根據(jù)中介效應(yīng)模型檢驗的方法，方程y=cx+e1描述解釋變量x對被解釋變量y的影響，其中c表示x對y的總效應(yīng)；方程m=ax+e2表示中介變量與解釋變量之間的關(guān)系，其中m為中介變量；方程y=c′x+bm+e3。總效應(yīng)顯著(即c顯著)是進(jìn)行中介效應(yīng)分析的前提，若總效應(yīng)不顯著停止中介效應(yīng)分析；總效應(yīng)顯著的前提下，查看系數(shù)a、b的顯著度，若兩者有一個不顯著，則進(jìn)行Sobel檢驗；若a、b都顯著表示存在中介效應(yīng)，并進(jìn)一步查看系數(shù)c′，c′顯著表示部分中介效應(yīng)，c′不顯著表示存在完全中介效應(yīng)。表3方程(1)三段回歸顯示，協(xié)同創(chuàng)新對技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的效果顯著(0.685***)，而在一段回歸中，技術(shù)改造費(fèi)用并沒有顯著作用于新產(chǎn)品銷售收入(系數(shù)為21.25)。鑒于此，本研究采用Sobel檢驗，檢驗發(fā)現(xiàn)中介效應(yīng)在90%(p值為0.066)的顯著水平下顯著。通過總效應(yīng)、中介效應(yīng)、直接效應(yīng)之間的關(guān)系測算可知，協(xié)同創(chuàng)新通過技術(shù)改造這一中介變量作用于科技創(chuàng)新績效的占比為33.3%。即，在技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)過程中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用，但是技術(shù)改造占比較低，更多的是購買技術(shù)的直接應(yīng)用。

在表2的回歸分析中，技術(shù)引進(jìn)對科技創(chuàng)新績效的總效應(yīng)均顯著(表2方程(3)是表3方程(2)的總效應(yīng))；表3方程(2)三段回歸顯示，技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)消化吸收的效果顯著(22.80***)；表2方程(2)一段回歸顯示消化吸收費(fèi)用也顯著作用于新產(chǎn)品銷售收入(0.786***)，而技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出作用新產(chǎn)品銷售收入的系數(shù)并不顯著(-6.314，即直接效應(yīng)不顯著)。這意味著，技術(shù)消化吸收是技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展完全中介路徑，即“國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)-技術(shù)引進(jìn)”有且只有通過技術(shù)消化吸收才能促進(jìn)中國科技創(chuàng)新的發(fā)展。

表3 技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)理論機(jī)制分析

(三)技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)

技術(shù)“雙循環(huán)”構(gòu)建，不僅需要挖掘國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際雙循環(huán)的理論機(jī)制與內(nèi)在邏輯，而且要體現(xiàn)技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)的主體地位，以及國內(nèi)國際雙循環(huán)之間的相互促進(jìn)作用。因此，本研究采用3SLS+中介效應(yīng)模型進(jìn)行探究(具體結(jié)果表4)。表4模型的第一段回歸為主方程，第二段回歸不僅為了克服變量之間的內(nèi)生性，而且分析國內(nèi)技術(shù)、國外技術(shù)之間聯(lián)系。

第一，堅持技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主。就要維系自主創(chuàng)新在科技創(chuàng)新過程中的核心地位，這就要求，協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)符合自主創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的雙重目標(biāo)定位(即假設(shè)1“協(xié)同創(chuàng)新→自主創(chuàng)新→科技創(chuàng)新績效”)，協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)通過自主創(chuàng)新的形式致力于提高科技創(chuàng)新績效(即假設(shè)2“自主創(chuàng)新→協(xié)同創(chuàng)新→科技創(chuàng)新績效”)。

首先，本研究已經(jīng)證實協(xié)同創(chuàng)新對提高科技創(chuàng)新績效的單目標(biāo)作用[表2方程(2)是表4方程(1)的直接效應(yīng)]。表4方程(1)一段回歸結(jié)果顯示協(xié)同創(chuàng)新對科技創(chuàng)新績效的總效應(yīng)并不顯著(27)總效應(yīng)顯著，是進(jìn)行中介效應(yīng)分析的前提。這意味著“協(xié)同創(chuàng)新→自主創(chuàng)新→科技創(chuàng)新績效”的路徑無法實現(xiàn)。(0.0024)，這意味著假設(shè)1不成立，據(jù)此可以判斷，協(xié)同創(chuàng)新并不能通過自主創(chuàng)新來提高科技創(chuàng)新績效(結(jié)論見表5，①)，顯然協(xié)同創(chuàng)新僅僅符合創(chuàng)新績效單目標(biāo)定位。(28)這一結(jié)論在表2方程(2)的回歸分析中已經(jīng)證實。

表4 技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主，國內(nèi)國際相互促進(jìn)實證分析

其次，表4方程(2)一段回歸顯示自主創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的影響在99%的水平下顯著(1.1847***，即總效應(yīng)顯著)；在二段回歸中，自主創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系(-2.5553***)；表2方程(2)協(xié)同創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.2177***，自主創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的影響系數(shù)為1.5275***(即直接效應(yīng)顯著)。根據(jù)中介效應(yīng)的路徑分析可知，協(xié)同創(chuàng)新在自主創(chuàng)新作用科技創(chuàng)新績效的過程中起到了抑制作用或遮掩效果，即假設(shè)2不成立。協(xié)同創(chuàng)新并沒有在自主創(chuàng)新作用科技創(chuàng)新績效的過程中起到驅(qū)動作用(結(jié)論見表5，②)。

綜上所述，協(xié)同創(chuàng)新并未完全服務(wù)于技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的目標(biāo)定位，技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的路徑堵塞。

表5 技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主，國內(nèi)國際技術(shù)相互促進(jìn)方式、路徑與效果

第二，堅持國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)。一方面，通過消化吸收國外引進(jìn)技術(shù)，扎根于提高國內(nèi)自主創(chuàng)新水平，增加科技創(chuàng)新績效產(chǎn)出(即假設(shè)3“技術(shù)引進(jìn)→自主創(chuàng)新→科技創(chuàng)新績效”)；另一方面，基于自主創(chuàng)新能力實施“走出去”戰(zhàn)略(即假設(shè)4“自主創(chuàng)新→技術(shù)引進(jìn)→科技創(chuàng)新績效”)，占領(lǐng)全球創(chuàng)新高地。(29)由于數(shù)據(jù)樣本缺乏相關(guān)指標(biāo)設(shè)定，本研究不作“占領(lǐng)全球創(chuàng)新高地”的相關(guān)探究。

首先，前文證實，技術(shù)引進(jìn)可通過技術(shù)消化與吸收顯著促進(jìn)國內(nèi)科技創(chuàng)新績效發(fā)展，但未曾對技術(shù)引進(jìn)與國內(nèi)自主創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行探究。表4方程(1)一段回歸顯示，技術(shù)引進(jìn)對科技創(chuàng)新績效有正向作用(1.8707***，即總效應(yīng)顯著)，二段回歸中技術(shù)引進(jìn)對自主創(chuàng)新亦有顯著性影響效果(1.0831**)；結(jié)合表2方程(1)自主創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的影響(4.6479***，即直接效應(yīng)顯著)。本研究有理由判定國內(nèi)自主研發(fā)，在技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)國內(nèi)科技創(chuàng)新過程中具有積極促進(jìn)作用，這就驗證了假設(shè)3，即國外科學(xué)技術(shù)水平對國內(nèi)自主創(chuàng)新水平提高具有促進(jìn)作用，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)科技創(chuàng)新產(chǎn)出(結(jié)論見表5，③)。

其次，本研究還對一個國家自主創(chuàng)新水平的提高是否有利于技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行探究，但研究結(jié)論是否定的。在表4方程(3)一段回歸中，自主創(chuàng)新與新產(chǎn)品銷售收入呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系(1.1303***，即總效應(yīng)顯著)，但在二段回歸中，自主創(chuàng)新作用技術(shù)引進(jìn)的效果并不顯著(-0.0037)。在采用Sobel檢驗進(jìn)行分析后，中介效應(yīng)結(jié)果并不顯著(p值為0.98)，這說明假設(shè)4不成立。由此可以斷定，一個國家自主研發(fā)水平的提高，并不會提高其對外技術(shù)引進(jìn)水平，進(jìn)而作用于科技創(chuàng)新績效(結(jié)論見表5，④)。

綜上所述，技術(shù)引進(jìn)提升了國內(nèi)自主創(chuàng)新水平，并顯著作用于科技創(chuàng)新績效的提高；但經(jīng)驗證據(jù)并不支持自主創(chuàng)新水平有益于國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)。

五、研究結(jié)論與政策建議

在“逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的大背景下，本研究運(yùn)用聯(lián)立方程組+中介效應(yīng)模型來探究技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)發(fā)展的現(xiàn)實邏輯與路徑選擇。所形成的主要研究結(jié)論如下：

1.技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)下的自主研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新，以及國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)下的技術(shù)引進(jìn)均是促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要路徑。本研究在克服自主研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對科技創(chuàng)新的反向因果關(guān)系后，發(fā)現(xiàn)此三條路徑均對科技創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著性作用。

2.技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)過程中，協(xié)同創(chuàng)新占比較低，代替的是購買技術(shù)的直接應(yīng)用；國內(nèi)國際技術(shù)雙循環(huán)過程中，技術(shù)消化吸收是技術(shù)引進(jìn)作用于科技創(chuàng)新的完全中介路徑。雖然協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)均能作用于科技創(chuàng)新績效，但是其效果有所不同。研究發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)技術(shù)循環(huán)過程中，協(xié)同創(chuàng)新的占比僅為三分之一，更多是其他創(chuàng)新主體高水平技術(shù)的直接應(yīng)用。而技術(shù)引進(jìn)之所以能夠驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，完全依賴于對技術(shù)的消化吸收。

3.技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的發(fā)展模式閉塞，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的發(fā)展模式(主要是國外技術(shù)對國內(nèi)的促進(jìn)作用)顯示技術(shù)引進(jìn)有益于自主創(chuàng)新。技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的發(fā)展模式閉塞主要體現(xiàn)于，協(xié)同創(chuàng)新在自主創(chuàng)新驅(qū)動科技創(chuàng)新績效的過程中起到抑制作用，并且無法以提高自主創(chuàng)新的方式作用于科技創(chuàng)新發(fā)展；在國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的發(fā)展模式研究中發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)有益于自主創(chuàng)新，這與技術(shù)消化吸收緊密相關(guān)，而自主創(chuàng)新并未促進(jìn)國外技術(shù)引進(jìn)。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本研究主要政策建議如下：

1.減少協(xié)同創(chuàng)新過程中購買技術(shù)的直接應(yīng)用。作為驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的關(guān)鍵路徑，重視技術(shù)購買的改造應(yīng)用，才能提高創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新水平，這不僅符合發(fā)展科技創(chuàng)新績效的要求，也更加契合技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的新發(fā)展格局。

2.堅持在國內(nèi)國際雙循環(huán)中走技術(shù)引進(jìn)消化吸收的道路。本文經(jīng)驗證據(jù)表明，技術(shù)引進(jìn)消化吸收才符合科技創(chuàng)新的愿景，同時也有益于國內(nèi)自主創(chuàng)新活動的開展，對國內(nèi)國際雙循環(huán)發(fā)展(尤其是國外技術(shù)對國內(nèi)技術(shù)的促進(jìn))具有重要意義。

3.積極發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新在自主創(chuàng)新中的作用。由于協(xié)同創(chuàng)新未服務(wù)于自主創(chuàng)新的目標(biāo)，這不利于國內(nèi)自主創(chuàng)新活動開展，致使技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)為主的發(fā)展模式閉塞。技術(shù)國內(nèi)大循環(huán)下提高協(xié)同創(chuàng)新的能動性是破局關(guān)鍵。

當(dāng)然，囿于數(shù)據(jù)樣本指標(biāo)的限制，本研究未對國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)發(fā)展模式下的國內(nèi)技術(shù)對國外技術(shù)的影響進(jìn)行探究，在后續(xù)研究中將彌補(bǔ)此項不足。