口述檔案的整體性及其保護(hù)路向論析

康蠡 肖代龍

摘要：針對口述檔案研究和實(shí)踐中存在的問題，運(yùn)用整體論指出口述檔案及其與其他檔案、傳承主體、所在環(huán)境的整體性，提出口述檔案的保護(hù)應(yīng)處理好與其他檔案保護(hù)的關(guān)系，注重保護(hù)要素的齊全性和參與主體及地區(qū)的協(xié)同性，并做好制度設(shè)計(jì)，以維護(hù)口述檔案的真實(shí)性、完整性和可靠性，保障口述檔案的傳承。

關(guān)鍵詞：口述檔案 整體論 整體性 檔案保護(hù)

Abstract： In view of the problems existing in the research and practice of oral archives， this paper points out the integrity of oral archives and it with oth？ er archives， its inheritors and environment by ho？ lism， then proposes that the relationship between oral archives protection and other archives protection should be managed well， the attention should be paid to integrity of protection elements and the coordina？ tion of participants and regions， and the system should be perfected in the protection of oral archives， so as to maintain the authenticity， integrity and reliabil？ ity of oral archives， and ensure the inheritance of it.

Keywords： Oral archives； Holism； Integrity； Ar？ chives protection

進(jìn)入21世紀(jì)以來，國內(nèi)檔案學(xué)界對口述檔案的關(guān)注持續(xù)升溫，在理論研究和實(shí)踐工作兩個向度上都取得了長足進(jìn)展?？v觀既有研究和實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)其蓬勃發(fā)展的背后也潛藏著一些問題：由于缺乏整體性視野，在關(guān)注口述檔案的保護(hù)時，大多只聚焦于口述檔案本身及與之相關(guān)的部分要素，對其他要素尤其是關(guān)鍵要素之間的聯(lián)動重視不夠，由此導(dǎo)致了口述檔案工作的割裂傾向。為此，本文借助整體論思想，從整體性角度解析口述檔案的屬性，并據(jù)此提出口述檔案保護(hù)的整體要求，以期為口述檔案保護(hù)實(shí)踐提供新的參考。

一、口述檔案整體性的立論依據(jù)

口述檔案及其保護(hù)問題的理論根源是整體論。所謂整體論，是指在批判、揚(yáng)棄還原論的基礎(chǔ)上，以“整體”這一哲學(xué)范疇為研究對象，探討整體現(xiàn)象和規(guī)律而形成的一整套理論與學(xué)說。作為與還原論互斥互補(bǔ)的理論范疇，整體論以有機(jī)、聯(lián)系、全面、辯證的觀點(diǎn)看待世界及一切事物，將事物視為由不同要素相互聯(lián)系構(gòu)成的統(tǒng)一整體，在分析和處理事物的過程中，既重視構(gòu)成事物的各個部分的性質(zhì)和功能，也重視各個部分之間及其與整體之間的多元作用和協(xié)同耦合，給人們的認(rèn)識和決策提供了新的思路和途徑，同時也為口述檔案的認(rèn)知和保護(hù)帶來本體論和方法論層面的啟迪。

（一）整體論揭示口述檔案具有整體性

本體論層面，整體論代表了對世界或事物本原的預(yù)設(shè)和研判，認(rèn)為整體性是事物存在的實(shí)然狀態(tài)和本質(zhì)特征，強(qiáng)調(diào)任何事物都是由諸多不同的部分所構(gòu)成的有機(jī)整體。[1]在這個整體中，部分與部分、部分與整體之間存在著不可分割的密切關(guān)系：部分的相互聯(lián)系和作用催生了整體，使之擁有新的結(jié)構(gòu)和功能，因此，事物整體的變化發(fā)展受到各組成部分的共同作用，任何單一或復(fù)合的部分都不可能單獨(dú)促成整體的發(fā)展變化；另一方面，部分的生存、發(fā)展與變化也依賴于整體，受到整體的制約——任何部分的變化總是以整體的聯(lián)系為前提，離開了整體也就無所謂部分。[2]整體論堅(jiān)持以“整體”指代事物的本原，建立了新的事物本體觀?？谑鰴n案實(shí)質(zhì)也是由多方面因素復(fù)合作用所構(gòu)成的整體，也具有整體性。

（二）口述檔案保護(hù)應(yīng)采取整體性方略

在方法論層面，從整體論出發(fā)，世界和事物是“不能被割裂的整體，不能割裂或者分開來理解”[3]，它要求對事物的考察和剖析要以事物的整體性為基點(diǎn)，拋棄簡單的線性因果論，走向非線性的復(fù)雜性理論，并從過去過分注重分析的方法論中覺醒出來，實(shí)現(xiàn)由強(qiáng)調(diào)要素分析到重視整體綜合的轉(zhuǎn)變。[4]進(jìn)而主張?jiān)谔幚硎挛锖蛦栴}時要從總體上關(guān)注構(gòu)成事物的全部要素，總攬要素之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)和結(jié)構(gòu)，把部分與部分、部分與整體之間的相互關(guān)系結(jié)合起來，以對事物或問題的最優(yōu)解為準(zhǔn)則，統(tǒng)籌觀照各個部分及其與整體之間的協(xié)同關(guān)系。事物本原的整體性內(nèi)在地要求分析和處理事物時必須采用整體性的方法，由此提示我們，口述檔案的保護(hù)也應(yīng)著眼于其整體，采取整體性、全局性的方略。

二、口述檔案整體性的表征分析

整體論為詮釋口述檔案的整體性奠定了理論基礎(chǔ)。根據(jù)整體論對事物整體性的闡釋以及口述檔案生成的特點(diǎn)，口述檔案的整體性大致包含了以下幾個方面。

（一）口述檔案本身是一個微觀整體

這種整體性，概括起來主要體現(xiàn)為兩個方面。一是構(gòu)成要素的整體性，也可稱之為口述檔案的水平整體性。其主要反映口述檔案是以口述者對歷史事件的感覺和知覺為基礎(chǔ)，從口述者的記憶、思維衍生出來的，因此口述檔案是口述者思維、知覺、記憶和情感、聲音等因素的統(tǒng)一體，是聲音、表情、神態(tài)乃至肢體語言等表達(dá)方式的多樣性共在。這些多樣化的形式因功能、性質(zhì)相異，承載著不同的信息，表征出不同的意義，且都內(nèi)在于口述者的記憶與心靈這個根本。由于口述者的感知和記憶是生動的、整體的，也就決定了構(gòu)成口述檔案內(nèi)容的各種元素不具有還原性，而是總會以整體的樣態(tài)出現(xiàn)，并且所有的元素都在某種程度上對記憶的構(gòu)建和復(fù)原起著相應(yīng)的作用。故此，對口述檔案所表達(dá)和蘊(yùn)含意義的理解，必須將這些要素統(tǒng)一起來。二是運(yùn)行過程的整體性。所謂運(yùn)行過程的整體性，是指從歷時性角度而言，口述檔案并不只是承載記憶的靜止的固化物，而是一種“立足現(xiàn)在對過去……重構(gòu)”[5]的、開放的連續(xù)物，是由前后相繼的多個階段連綴而成的完整過程。根據(jù)口述檔案的生命規(guī)律，每一份口述檔案的產(chǎn)生，基本上都要經(jīng)過“經(jīng)歷/聽聞—記憶—采訪—記錄—整理”等環(huán)節(jié)，整理之后還要加以保管、開發(fā)和利用，甚至為求得記憶的真實(shí)性、完整性和可靠性，還需對同一或不同的當(dāng)事人反復(fù)進(jìn)行追蹤、訪談。由此說明口述檔案其實(shí)是在運(yùn)動中生成的，它是在外部力量的推動下，經(jīng)由不同階段的運(yùn)動演化而逐漸充實(shí)完善起來的。這些不同的階段雖然在時序上先后有別，負(fù)載的內(nèi)容與意涵亦有所差異，但它們并不是彼此孤立、互不相關(guān)的，而是在時間上呈現(xiàn)出整體推進(jìn)的態(tài)勢：后一階段以前一階段為基礎(chǔ)，同時又構(gòu)成了下一階段的起點(diǎn)。這樣環(huán)環(huán)相扣、相互銜接，最終連接成一個完整的鏈條，共同構(gòu)成口述檔案這一整體。據(jù)此，正是構(gòu)成要素和運(yùn)行過程的不可分割性造就了口述檔案本身的整體特性。此種特性一方面賦予了口述檔案經(jīng)濟(jì)、社會、文化、情感等多元價(jià)值，使口述檔案的采集、保存充滿了難度和挑戰(zhàn)，使其在形成和演化過程中與多種技術(shù)、多個學(xué)科休戚相關(guān)，并受到檔案館、圖書館、研究機(jī)構(gòu)及社會組織等多重主體的關(guān)注；另一方面則為口述檔案的擴(kuò)充更新提供了可能，使得對其提出了動態(tài)保護(hù)的客觀要求。

（二）口述檔案與其他檔案之間具有整體性

考察人類記憶留存的全部方式，我們看到，口述檔案作為一種獨(dú)立的檔案門類，雖然與其他類型的檔案（著重指書面檔案和實(shí)物檔案）在媒介材料、形成邏輯和表現(xiàn)形式等方面有很大區(qū)別，但就范疇和功用而言，卻與這些檔案存在著“互證互補(bǔ)、密不可分”的關(guān)系。一方面，盡管書面檔案和實(shí)物檔案等由于出現(xiàn)時間更早，在檔案家族中占據(jù)主導(dǎo)地位，但因?yàn)樽陨碛涗浄绞降木窒抟约伴L期以來的記憶留存取向，加之檔案載體的自然老化等原因，這些檔案所記錄的歷史記憶無可避免地會在真實(shí)性、完整性、鮮活性等方面存有缺陷，其不僅難以記錄全部的社會活動，而且某種程度上也會存在失真、錯訛和虛假等現(xiàn)象，這就需要其他材料和記錄加以補(bǔ)充和佐證。作為對口述史的查訪結(jié)果，口述檔案以當(dāng)事人的記憶為依據(jù)，經(jīng)由當(dāng)事人口述轉(zhuǎn)化而成，其“內(nèi)容反映的均是當(dāng)事人的親歷、親見和親聞”[6]，具有原始性和真實(shí)性，因而能夠與書面、實(shí)物等材料相互印證，證實(shí)歷史事件的真?zhèn)巍２⑶?，因?yàn)槿菀壮缴矸?、種族、文化水平等條件的限制，口述檔案可以突破記錄精英人士記憶的傳統(tǒng)，將記錄視野投向廣大的社會民眾，使普通人也成為歷史記憶的締造者，并將當(dāng)事人的音容笑貌、神情動作和情感感受等都記載下來。故其往往能夠提供書面檔案和實(shí)物檔案無法涵蓋的重要內(nèi)容和細(xì)節(jié)，使歷史的本來面目得到更加全面、詳細(xì)和生動的展示，從而極大地彌補(bǔ)書面記錄不全的缺憾。另一方面，就口述檔案自身來講，由于是歷史當(dāng)事人留存的“活記錄”，受當(dāng)事人記憶老化、情感傾向、利益牽絆以及所處環(huán)境等主客觀因素的干擾，它所記錄的信息也會出現(xiàn)主觀性、模糊性和不確定性，或存在選擇性記憶的問題，這就自然會給口述檔案的真實(shí)性、可靠性帶來影響。在此情況下，要確保口述檔案的真實(shí)和效用，也要求見諸于其他檔案的支撐和佐證。可見，口述檔案與其他檔案在記錄方式和功能方面各有優(yōu)劣，二者的關(guān)涉對象、所載內(nèi)容及起作用的領(lǐng)域等雖有分野卻相互補(bǔ)充和關(guān)聯(lián)，都是傳承記憶、呈現(xiàn)歷史的原始記錄的有機(jī)組成部分，具有不可分割的密切聯(lián)系。

（三）口述檔案與“人”之間具有整體性

出現(xiàn)這一現(xiàn)象的根源，主要是由于口述檔案對社會記憶的建構(gòu)，是通過人與人之間的互動而實(shí)現(xiàn)的，這樣使得人的因素深深地滲透于口述檔案的各個層面。首先，從生成機(jī)制來看，跟其他檔案與社會實(shí)踐活動同步生成不同。口述檔案是采訪者根據(jù)特定的目的，圍繞相應(yīng)的訪談主題和計(jì)劃，對歷史事件的親歷、親聞或親見者進(jìn)行訪談，系統(tǒng)地傾聽、挖掘其相關(guān)回憶和認(rèn)知而成的。也就是說，它是采訪者和口述者基于對話和互動，能動性地對過去予以構(gòu)建和展現(xiàn)的結(jié)果。這就意味著，口述檔案并不是真正意義上的純粹的客觀產(chǎn)物，而是人們基于回顧過往、觀照當(dāng)下和未來之需，對當(dāng)事人經(jīng)歷或見聞過的歷史活動信息加以轉(zhuǎn)錄、呈現(xiàn)的人化之物，其真實(shí)性、可靠性與口述者和采訪者都密切相關(guān)。它的出現(xiàn)與質(zhì)量不僅依賴于口述者的狀況，包括其年齡、人格、記憶力、文化水平、身份地位、利益取向、對事物的價(jià)值判斷，以及口述者的心境、情緒、對采訪者的信任程度和對口述后果的預(yù)判等，[7]也和采訪者的立場、技巧尤其是采訪者與口述者的匹配程度等多種因素有很大關(guān)系。因此可以說，口述檔案與口述者、采訪者是融為一體、不可分割的，沒有口述者和采訪者，就沒有口述檔案。其次，口述檔案的傳承依賴于人的記憶和活動?！叭恕笔强谑鰴n案傳承的主要載體，正是通過人的記憶及人與人之間的口耳相傳，口述檔案才得以世代相承、不斷充實(shí)和延續(xù)的。離開人的傳誦和傳播，口述檔案及作為其源頭的口述記憶便有遭遇消亡的危險(xiǎn)。再次，口述檔案的形成與運(yùn)用離不開不同口述人之間的互動，從而使同一或異域空間的口述檔案存在統(tǒng)一性。從以往經(jīng)驗(yàn)來看，口述檔案雖然是個體對歷史事件的回憶敘述，但每個個體的回憶敘述都是相關(guān)聯(lián)的一組敘述的一部分，都被鑲嵌在個人從中獲得身份的那些群體的故事中。[8]這就引出了口述檔案與人的整體性的另一重意涵，即伴隨著“人”的遷徙流動的不斷發(fā)生，以口述人為直接生成源和原初載體的口述檔案自然會分散、流落到不同的地方，以致在空間上呈現(xiàn)出散碎化的特征，但這些分布在不同區(qū)域的承載者，在文化、血緣、信仰等方面卻往往帶有同宗同源性，這些潛藏于他們身上的文化、血緣、信仰等因子在將口述人的記憶轉(zhuǎn)化為口述檔案的過程中，會直接或間接地投射到后者的內(nèi)容之中，由是將口述檔案緊緊地聯(lián)系在一起，成為一個難以割裂的整體。

（四）口述檔案與環(huán)境之間具有整體性

所謂環(huán)境，指的是外在于口述檔案并與其發(fā)生聯(lián)系和作用的所有自然和社會因素（這里不包括口述者和采訪者）的總和。強(qiáng)調(diào)口述檔案與環(huán)境具有整體性，乃是因?yàn)椋M管就微觀機(jī)制而言，口述檔案是在口述者與采訪者的互動中產(chǎn)生的，跟這兩者的多維主觀因素直接相關(guān)，但以更廣的視域察之，作為構(gòu)建主體的口述者與采訪者本質(zhì)上也是“根植于特定群體情境中的個體，是利用這個情境去記憶或再現(xiàn)過去的?！盵9]故環(huán)境（情境）本身即是催生和形塑口述檔案的宏觀機(jī)制的一部分，口述檔案的出現(xiàn)與演變始終脫離不了環(huán)境的制約和影響。一是環(huán)境直接關(guān)涉到口述檔案的產(chǎn)生和質(zhì)地。雖然表面上看來，口述檔案源出于口述者與采訪者對記憶的挖掘和提煉，但它實(shí)際上是當(dāng)事人在認(rèn)識、改造和適應(yīng)自然與社會環(huán)境的過程中孕育和生成的，這種特殊的催發(fā)機(jī)制內(nèi)在地決定了口述檔案的內(nèi)容和形式毫無疑問會融入環(huán)境的選擇和印跡：這不僅體現(xiàn)為口述檔案的很多內(nèi)容本身即是關(guān)于對環(huán)境的認(rèn)識和改造，而且在于作為口述檔案前身的口述記憶能否轉(zhuǎn)化為口述檔案，以及哪些內(nèi)容能夠轉(zhuǎn)化為口述檔案，并以何種形態(tài)得以留存，除了與口述者、采訪者及二者的互動有關(guān)外，很大程度上也取決于環(huán)境的需求及對環(huán)境的合規(guī)性，以及環(huán)境中的技術(shù)水平和管理?xiàng)l件等。站在這個角度講，環(huán)境構(gòu)成了口述檔案的生命之源，沒有人與環(huán)境的交互作用，口述檔案就難以產(chǎn)生。二是從傳承規(guī)律來看，口述檔案形成之后，其后續(xù)的保管、利用和存廢也會受到環(huán)境的深刻影響：環(huán)境（保管條件以及需求的程度、持久度等）不但影響口述檔案的壽命和活力，而且還留存了理解口述檔案的場域和背景——要了解口述檔案從何而來、因何而生，并把握口述檔案指涉的意義等，就應(yīng)充分知曉其環(huán)境以及環(huán)境中起作用的因素。就此看來，口述檔案歸根結(jié)底也是環(huán)境選擇和塑造的產(chǎn)物，環(huán)境不但構(gòu)成了口述檔案賴以產(chǎn)生和存續(xù)的土壤，為口述檔案的出現(xiàn)與發(fā)展提供了源源不斷的要素支撐和“滋養(yǎng)”，而且也是追溯口述檔案所載事實(shí)，理解口述檔案價(jià)值，保證其真實(shí)性、可靠性的不可或缺的元素。離開了特定環(huán)境的支撐，口述檔案便會失去存續(xù)的根基，其傳承就會成為無源之水、無本之木，導(dǎo)致生機(jī)活力迅速減退，甚至有失傳的風(fēng)險(xiǎn)。故而要保護(hù)好口述檔案，就不能割裂它與環(huán)境之間的有機(jī)聯(lián)系，而應(yīng)從整體上將它們看作是不可分割的統(tǒng)一體。

三、基于整體性的口述檔案保護(hù)路向

綜上，口述檔案的各個元素及其與其他檔案等外在要素構(gòu)成了一個嚴(yán)密的有機(jī)整體。這種特質(zhì)決定了口述檔案保護(hù)必定是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)多個方面的因素和關(guān)系，做出系統(tǒng)性、綜合性的安排。為此，至少應(yīng)做到以下幾個方面。

（一）與其他檔案保護(hù)的有效協(xié)同

在這方面，最關(guān)鍵的是要正確認(rèn)識口述檔案，樹立科學(xué)的口述檔案觀。這就需要我們從“書面材料無條件高于口述材料”的認(rèn)知中跳脫出來，站在整個社會記憶構(gòu)建的高度來審視口述檔案，將其視為社會記憶傳續(xù)不可或缺的有機(jī)組成部分，認(rèn)識其與書面檔案、實(shí)物檔案等的互補(bǔ)依存關(guān)系，肯定其在填補(bǔ)記憶空缺、還原歷史真相方面的獨(dú)特價(jià)值，因而同樣值得被珍視并被本真地記錄下來，以此增強(qiáng)口述檔案保護(hù)的使命感和自覺性，并在實(shí)踐中把它與其他檔案的保護(hù)結(jié)合起來。

（二）注重保護(hù)對象的全面性

口述檔案及其與生成主體和環(huán)境的整體性，客觀上呼喚口述檔案保護(hù)不但要考慮口述檔案本身，而且也要將口述檔案傳承人及其生存、傳續(xù)的環(huán)境納入保護(hù)范疇。因?yàn)榛诳谑鰴n案生成和傳續(xù)機(jī)制的特殊性，保護(hù)傳承人其實(shí)就是保護(hù)口述檔案傳承的核心，守住口述檔案傳承的活載體。而對口述檔案原生態(tài)環(huán)境的有效呵護(hù)則可最大限度地留住口述檔案賴以產(chǎn)生和傳續(xù)的根基，給口述檔案的生成、傳衍提供一種“自然而然”的場景和需求。

（三）注意參與主體和區(qū)域的整體性

口述檔案的保護(hù)專業(yè)性強(qiáng)、牽涉面廣，具有跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨部門乃至跨空間的特征。這意味著一個完整的口述檔案保護(hù)項(xiàng)目，僅僅依靠某個單位或某個部門是無法完成的，為了維護(hù)口述檔案的整體性與系統(tǒng)性，必須集成政府部門、檔案館（室）、社會組織及公眾等多方面的智慧和力量。因此，科學(xué)的口述檔案保護(hù)工作，應(yīng)當(dāng)遵循跨界融合與協(xié)同理念，在行動中實(shí)現(xiàn)對同一或不同地區(qū)組織、文化、技術(shù)、財(cái)政、宣傳、人事和司法等多個部門功能和資源的有效整合，[10-11]使之相互協(xié)調(diào)配合，形成整體性的工作機(jī)制。如此，方能發(fā)揮合力，充分調(diào)動各方資源使口述檔案得到比較全面的保護(hù)。

（四）做好制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)工作的系統(tǒng)性

口述檔案保護(hù)業(yè)務(wù)煩瑣、耗事費(fèi)功，不管是要確保各種要素采集齊全，還是動態(tài)保護(hù)機(jī)制的形成，抑或是多元主體及區(qū)域的聯(lián)動，最終都須以一系列的制度作為后盾，因而完善的制度供給至為重要。目前，我國已制定了《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》《檔案法》以及《口述史料采集與管理規(guī)范》等多部通用性的法律法規(guī)，有些省份還頒布了地方性的規(guī)章制度，這給口述檔案保護(hù)的法治化、規(guī)范化打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但還不能很好地滿足快速發(fā)展的多樣化、差異化、聯(lián)動化的口述檔案實(shí)踐。未來需要進(jìn)一步結(jié)合特定地域、特定族群和特定類型口述檔案的特點(diǎn)，制定出更多帶有地方特色、族群特色的法律法規(guī)和制度規(guī)范，并突出對跨區(qū)域合作的重視，使口述檔案的保護(hù)更加完善，同時也更具針對性。

*本文系云南省哲學(xué)社會科學(xué)項(xiàng)目“云南少數(shù)民族口述檔案資源的集中與分布式共享研究”（項(xiàng)目編號： QN2017047）階段性成果。

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作者單位：1.海南省社會治理創(chuàng)新與人才培養(yǎng)研究基地2.中山大學(xué)信息管理學(xué)院