基于制度經(jīng)濟(jì)理論的食品安全監(jiān)管策略

史鐵嘉　郭德超　梁婧婧

摘要：為有效減少食品安全問題，以委托代理理論、激勵(lì)相容理論和博弈論等為基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析食品生產(chǎn)企業(yè)與食品監(jiān)管者之關(guān)的關(guān)系，提出相應(yīng)的食品安全監(jiān)管策略和方法，為提高食品安全監(jiān)管的質(zhì)量和效率提供借鑒。

關(guān)鍵詞：食品安全;監(jiān)管;激勵(lì)相容理論;博弈論;利益

中圖分類號：TS201.6 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1674-1161（2021）02-0061-02

近年來，隨著科技發(fā)展的不斷進(jìn)步，食品安全問題從“溫飽”階段過渡到“衛(wèi)生”“健康”“品質(zhì)”階段。但在經(jīng)濟(jì)利益的追逐下，遼寧省乃至全國的食品安全問題層出不窮，導(dǎo)致食品安全監(jiān)管工作成為重中之重。食品安全問題涉及經(jīng)濟(jì)利益，因此基于委托代理理論、激勵(lì)相容理論和博弈論等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析食品生產(chǎn)企業(yè)與食品監(jiān)管者之問的關(guān)系，并提出相應(yīng)的安全監(jiān)管策略，為提高食品安全監(jiān)管的質(zhì)量和效率提供參考。

1 基于委托代理理論的食品監(jiān)管策略

委托代理理論為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中契約理論的主要內(nèi)容。其主要內(nèi)容是委托代理關(guān)系，委托人為授權(quán)者，代理人為被授權(quán)者。

在食品安全監(jiān)管中，可把監(jiān)管部門當(dāng)成委托方，而食品企業(yè)是代理方，其委托代理理論模型見圖1。

兩者的共同目標(biāo)是食品安全和經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)采用疏堵結(jié)合的模式平衡食品安全生產(chǎn)的大環(huán)境，在確保食品安全的情況下實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化?？v觀近年來食品安全監(jiān)管的系列熱點(diǎn)問題可知，監(jiān)管部門間缺乏合作和食品安全監(jiān)管體制不完善，為不法食品生產(chǎn)企業(yè)提供了監(jiān)管空隙。

2 基于激勵(lì)相容理論的食品監(jiān)管策略

哈維茨（Hurwiez）創(chuàng)立的激勵(lì)相容是指：在市場經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人都有自利的一面，其個(gè)人行為會(huì)按自利規(guī)則行動(dòng);使行為人追求個(gè)人利益的行為與企業(yè)實(shí)現(xiàn)集體價(jià)值最大化的目標(biāo)吻合的制度，就是“激勵(lì)相容”。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，可以把監(jiān)管者看作委托方，而食品企業(yè)是代理方，用激勵(lì)相容理論來解決他們之間的矛盾，在保證安全的情況下達(dá)到利益最大化，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。在監(jiān)管與被監(jiān)管中，監(jiān)管者和食品企業(yè)存在矛盾沖突。監(jiān)管者的首要任務(wù)是食品安全，而食品企業(yè)的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)利益最大化。一個(gè)企業(yè)想要生存的長久，產(chǎn)品質(zhì)量是關(guān)鍵;只有保證產(chǎn)品質(zhì)量，才能提高經(jīng)濟(jì)效益。

在監(jiān)管者方面，可以通過正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)來提高監(jiān)管工作的積極性，正激勵(lì)為增加有效監(jiān)管的物資獎(jiǎng)勵(lì)或精神方面的榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)（表揚(yáng)、表彰等），負(fù)激勵(lì)反之。在被監(jiān)管者方面，應(yīng)增加監(jiān)管的宣傳教育力度，以及抽檢監(jiān)督的檢查頻次、覆蓋面等，加大震懾作用。若違規(guī)處罰遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違規(guī)收益，被監(jiān)管者就不敢輕易違規(guī)。

3 基于博弈論的食品監(jiān)管策略

博弈論（Game Theory）亦名“對策論”“賽局理論”，屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際關(guān)系、計(jì)算機(jī)科學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科廣泛應(yīng)用。

3.1 監(jiān)管者與被監(jiān)管者的博弈

根據(jù)博弈論的相關(guān)內(nèi)容，食品安全監(jiān)管者與被監(jiān)管者（企業(yè)）之間的博弈關(guān)系見圖2。

設(shè)定監(jiān)管者正常收益為F，監(jiān)管的成本為C，監(jiān)管者在監(jiān)管中有效的監(jiān)管獎(jiǎng)勵(lì)為D，監(jiān)管中出現(xiàn)質(zhì)量安全問題的處罰為e，被監(jiān)管者的守規(guī)收益為B，被監(jiān)管者違規(guī)時(shí)的違規(guī)收益為R，違法被查處時(shí)的處罰為q。在整個(gè)情況下，監(jiān)管者選擇監(jiān)管時(shí)的收益為F+D-C;選擇不監(jiān)管且無違規(guī)時(shí)的收益為F;被監(jiān)管者守規(guī)時(shí)的收益為B，違規(guī)但未被發(fā)現(xiàn)的收益為B+R，違規(guī)被發(fā)現(xiàn)查處的收益為B+R-q。

博弈中存在2個(gè)均衡，當(dāng)監(jiān)管者的D﹥C時(shí)，F(xiàn)會(huì)增加，監(jiān)管者的最優(yōu)選擇是監(jiān)管。當(dāng)D≦C時(shí)，F(xiàn)不變或減少，監(jiān)管者的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管。當(dāng)監(jiān)管者不監(jiān)管且發(fā)生食品安全質(zhì)量事件時(shí)，被監(jiān)管者的收益為F-e，收益將變少，這種情況會(huì)促使監(jiān)管者再次選擇監(jiān)管。當(dāng)q﹥B+R時(shí)，將會(huì)震懾被監(jiān)管者選擇守規(guī)，前提是監(jiān)管者選擇監(jiān)管。

通過上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管成本、監(jiān)管獎(jiǎng)勵(lì)與處罰、違規(guī)處罰都是影響均衡的重要因素。在現(xiàn)實(shí)監(jiān)管中，監(jiān)管成本較大，而監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)與處罰較小，監(jiān)管者在選擇不監(jiān)管時(shí)的凈收益會(huì)更大一些，所以很多監(jiān)管者選擇不監(jiān)管，造成被監(jiān)管者選擇收益更大的違規(guī)行為。

3.2 被監(jiān)管者間的博弈

被監(jiān)管者會(huì)選擇違的另一個(gè)原因是被監(jiān)管者之間也存在博弈（見圖3）。設(shè)定被監(jiān)管者A和B，如果雙方都守規(guī)，A獲得的凈收益為Ha，B獲得的凈收益為Hb;如果雙方都違規(guī)，A獲得的凈收益為Ha-C，而B為Hb-C;如果A守規(guī)而B違規(guī)，則A的凈收益為Ha-Cb，B的凈收益為Hb+Cb;如果B守規(guī)而A違規(guī)，則A的凈收益為Ha+Ca，B的凈收益為Hb-Ca。

一般而言，A和B雙方都違規(guī)帶來的損失C是看不見、摸不著的潛在損失，而在食品安全上投入較高資本所帶來的成本增加，進(jìn)而造成的市場占有率降低損失Ca或Cb是直接的，是一種此增彼漲的狀況。在被監(jiān)管者的博弈中，A或B都會(huì)選擇違規(guī)來避免自己的損失，所以博弈均衡是A和B都違規(guī)。

韓國和日本直接剝奪違法食品企業(yè)的生產(chǎn)權(quán)利，且經(jīng)營者以后無法從事此行業(yè)。同時(shí)，同行對有違法行為的經(jīng)營者也很排斥?；诒槐O(jiān)管者間之間的博弈關(guān)系，當(dāng)違法所得不能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于利潤所得時(shí)，食品企業(yè)不可能以身犯險(xiǎn)。實(shí)踐表明，大多數(shù)情況下，嚴(yán)厲懲罰確實(shí)會(huì)起到震懾作用，因此必須加大對食品生產(chǎn)企業(yè)的違法違規(guī)處罰力度。

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Food Safety Supervision Strategy Based on Institutional Economic Theory

SHI Tiejia， GUO Dechao， LIANG Jingjing

（Shenyang Food and Drug Inspection Institute， Shenyang 110036， China）

Abstract： In order to effectively reduce food safety problems， based on principal-agent theory， incentive compatibility theory and game theory， this paper analyzes the relationship between food producers and food regulators from the perspective of economics， and puts forward corresponding food safety supervision strategies and methods， so as to provide reference for improving the quality and efficiency of food safety supervision.

Key words： food safety; supervision; incentive compatibility theory; game theoty; benefit