公平偏好視角下著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者監(jiān)管行為演化博弈分析

段 浩，鄭 躍

（淮北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮北235000）

一、引言

隨著“一帶一路”的推進(jìn)，我國與沿線越來越多的國家進(jìn)行深入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際合作，建立常態(tài)化合作機(jī)制；與美、日、韓、歐洲國家、金磚國家、中非等國建立小多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制。我國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的堅(jiān)定維護(hù)者、重要參與者和積極建設(shè)者。同時(shí)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，我國面臨著著作權(quán)方面的嚴(yán)峻局面，傳統(tǒng)的著作權(quán)機(jī)制轉(zhuǎn)型不可避免，如何降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)保證更好的網(wǎng)絡(luò)信息化服務(wù)至關(guān)重要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有利于加強(qiáng)各國服務(wù)業(yè)價(jià)值地位的發(fā)展［1］，但由于網(wǎng)絡(luò)信息資源邊界模糊，法律設(shè)定不全面等問題使得出現(xiàn)各類侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)［2-3］。當(dāng)前針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題與管理的研究較多，如W herry認(rèn)為數(shù)字時(shí)代技術(shù)下應(yīng)當(dāng)將技術(shù)因素考慮到法律制定中，以防范技術(shù)原因可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)［4］；李嬋認(rèn)為監(jiān)管成本、維權(quán)成本、支付成本、處罰力度等因素會(huì)直接影響著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的策略選擇［5］；A nna等認(rèn)為當(dāng)前的著作權(quán)法應(yīng)解釋并引導(dǎo)用戶更好的使用信息和服務(wù)［6］；Yu等通過XML建立電子文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，在提高服務(wù)效率的同時(shí)解決授權(quán)付酬機(jī)制不完善所帶來的風(fēng)險(xiǎn)［7］；曾永梅通過構(gòu)建SD風(fēng)險(xiǎn)演化模型分析并對(duì)模型進(jìn)行仿真分析，認(rèn)為結(jié)合多因素的動(dòng)態(tài)的懲罰機(jī)制能夠有效地控制網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的違規(guī)操作率［8］。Roberto等通過數(shù)字版權(quán)保護(hù)（DRM）工具來解決互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管保護(hù)存在的許多問題［9］；陳旭華從匯編權(quán)、鏈接方式、鏈接標(biāo)志以及網(wǎng)頁存檔等方面探討了網(wǎng)絡(luò)資源學(xué)科導(dǎo)航系統(tǒng)不同建設(shè)模式中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題［10］；Guo等指出視頻分享網(wǎng)站目前因著作權(quán)和隱私侵權(quán)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此提出相關(guān)建議［11］；楊小蘭認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以防范網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的侵權(quán)問題［12］；曾永梅等基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析了網(wǎng)絡(luò)信息資源著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，提出網(wǎng)絡(luò)管理制度有利于規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)［13］；陳寧等研究了網(wǎng)絡(luò)原生數(shù)字資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題及其現(xiàn)狀，并針對(duì)性的提出了網(wǎng)絡(luò)原生數(shù)字資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略［14］；Zaoli Yang從市場機(jī)制和行政監(jiān)管機(jī)制兩個(gè)方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行為及其影響因素進(jìn)行了分析［15］；楊異等通過分析國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)音樂版權(quán)，重新確定了網(wǎng)絡(luò)音樂作品著作權(quán)中合理使用制度的適用范圍［16］。

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者侵權(quán)行為干擾了網(wǎng)絡(luò)秩序的重要規(guī)則［17］，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的研究主要是探討著作權(quán)人在對(duì)其作品開發(fā)利用的過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與利益管理問題。然而，上述研究相對(duì)忽視了著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的行為演變和策略調(diào)整是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，沒有充分考慮著作權(quán)人的監(jiān)督權(quán)力，并且多是以定性的方式探討著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的利益糾葛問題。忽視了現(xiàn)實(shí)中著作權(quán)人在采取監(jiān)督行為的同時(shí)，也相應(yīng)的存在公平關(guān)切行為，更沒有考慮到雙方的公平關(guān)切行為與監(jiān)督行為之間的交叉作用對(duì)雙方策略選擇的影響。

基于此，本文將公平偏好理論引入著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的演化博弈模型，考慮網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在消極怠工后不同的系統(tǒng)收益，分析不同情況下雙方的策略選擇，并提出相關(guān)命題。

二、演化博弈模型構(gòu)建

1.模型假設(shè)

本文演化博弈模型設(shè)計(jì)兩類博弈群體：著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者。由于兩類群體都受到認(rèn)知、信息等限制，兩類博弈群體均為有限性群體。著作權(quán)人追求效用最大化的行為選擇集合為“監(jiān)督，不監(jiān)督”，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者為追求效用最大化的行為選擇集合為“努力，不努力”。

假設(shè)1：著作權(quán)人行為選擇監(jiān)督的概率為x(0≤x≤1)，這里假設(shè)若著作權(quán)人進(jìn)行監(jiān)督，就一定能發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的不努力行為。由于監(jiān)督會(huì)產(chǎn)生人力、物力等成本，故著作權(quán)人監(jiān)督的成本為C1，收益為R1。著作權(quán)人選擇不監(jiān)督的概率為1-x，此時(shí)不會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督成本。

假設(shè)2：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者行為選擇努力的概率為y(0≤y≤1)，努力成本為C2，收益為R2，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者基本運(yùn)營的成本為C0。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇不努力行為策略的概率為1-y，此時(shí)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者只支付基本運(yùn)營成本。若被著作權(quán)人監(jiān)督發(fā)現(xiàn)，就會(huì)受到著作權(quán)人的罰款P。

假設(shè)3：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在努力情形下的系統(tǒng)收益為R，若消極怠工則系統(tǒng)收益為R′(R′〈R)。著作權(quán)人收益為R1=θR，θ為雙方的收益協(xié)調(diào)系數(shù)。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的收益為R2=(1-θ)R。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇消極怠工，不努力行為策略，則相應(yīng)的雙方收益都會(huì)減少。具體參數(shù)含義見表1：

表1 模型符號(hào)與說明

2.模型構(gòu)建

考慮到主體對(duì)收益分配會(huì)存在公平感知，這可能會(huì)影響雙方在合作過程中的成本投入。本文引入公平偏好［18］，對(duì)雙方對(duì)收益的感知效用進(jìn)行修正，表示為：

Ui=Si-λi(Sj-Si)，λi為公平偏好系數(shù)，表明對(duì)公平偏好的重視程度。

考慮公平偏好下，可以得到著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者群體在不同策略選擇情況下的不同收益矩陣，見表2。

其中λ1為著作權(quán)人的公平偏好系數(shù)，λ2為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的公平偏好系數(shù)，S1、S2分別為著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的收益。各策略下雙方的收益為：

根據(jù)表2求出著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者群體在不同策略選擇情形下的期望收益。著作權(quán)人群體選擇監(jiān)督時(shí)的期望收益U1與選擇不監(jiān)督時(shí)的期望收益U2分別為：

表2 收益矩陣表

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力時(shí)的期望收益V1與選擇不努力策略使得期望收益V2分別為：

根據(jù)演化博弈理論，此時(shí)著作權(quán)人群體與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者群體的策略選擇博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

三、演化博弈模型求解與分析

1.模型求解

令F(x)=0，可 得，根 據(jù) 假 設(shè)3，令因 此 著 作 權(quán) 人 的 復(fù) 制動(dòng)態(tài)方程可以表示為：

則

（1）當(dāng)y=y*（當(dāng)且僅當(dāng)0≤y*≤1），則無論x為何值，始終有F(x)=0。

（2）當(dāng)y≠y*時(shí)是兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)。根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性以及演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)時(shí)為穩(wěn)定點(diǎn)。下面根據(jù)(1+2λ1)θR′-λ1(R′+P)的取值大小分情況討論：

圖1 著作權(quán)人策略穩(wěn)定性相位圖

同 理，令F(y)=0，可 得根據(jù)假設(shè)3，則有：

從而

（1）當(dāng)x=x*時(shí)（當(dāng)且僅當(dāng)0≤x*≤1），則無論y為何值，始終有F(y)=0。

（2）當(dāng)x≠x*時(shí)是兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)。根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性以及演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，時(shí)為穩(wěn)定點(diǎn)。根據(jù)(1+λ2)(R′+P)-(1+2λ2)θR′的取值大小分情況討論：

圖2 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者策略穩(wěn)定性相位圖

2.模型分析

命題1：無論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力行為策略還是不努力行為策略，著作權(quán)人的行為演化穩(wěn)定策略都與其監(jiān)督成本C1相關(guān)。

由于(1+2λ1)θR′-λ1(R′+P)〈0，當(dāng)著作權(quán)人的監(jiān)督成本過高時(shí)，即C1〉，此時(shí)y*〈0，y〉y*恒成立，因此x=0是著作權(quán)人行為演化的結(jié)果。當(dāng)，此 時(shí)x=0，x=1都有可能是著作權(quán)人行為演化的結(jié)果。對(duì)y*中 的C1求 偏 導(dǎo) ：可 知，隨 著著作權(quán)人監(jiān)督成本的減少，y*隨之增大，y〈y*概率升高，x=1的策略選擇可能性增大，即隨著監(jiān)督成本C1的減少，著作權(quán)人越來越傾向于選擇監(jiān)督策略。當(dāng)時(shí)，不管網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇什么策略，著作權(quán)人的監(jiān)督成本C1這個(gè)關(guān)鍵變量都直接影響著作權(quán)人的行為策略選擇。

命題2：著作權(quán)人選擇監(jiān)督的比例與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不努力時(shí)遭受的懲罰P和公平偏好系數(shù)λ1成正比，與收益協(xié)調(diào)系數(shù)θ成反比。

將y*分別對(duì)P、公平偏好系數(shù)λ1和收益協(xié)調(diào)系數(shù)θ求偏導(dǎo)，可得：

由上式可知，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者因不努力而遭受的懲罰P和公平偏好系數(shù)λ1越大時(shí)，y*越大；當(dāng)收益協(xié)調(diào)系數(shù)θ越小時(shí)，y*越小。根據(jù)模型分析可知，當(dāng)時(shí)，若y〈y*，則x=1是著作權(quán)人行為選擇的演化穩(wěn)定結(jié)果，y*越大，著作權(quán)人選擇監(jiān)督策略的可能性就越高。所以著作權(quán)人選擇監(jiān)督行為與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力策略的概率p(x=1，y=1)也與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不努力時(shí)的懲罰P和公平偏好系數(shù)λ1成正比，與收益協(xié)調(diào)系數(shù)θ成反比。

由上述分析可知，著作權(quán)人的監(jiān)督成本的大小直接影響了著作權(quán)人的策略選擇，如果監(jiān)督成本大于某一定值時(shí)，著作權(quán)人為使自身效益最大化，不監(jiān)督便是其行為演化的穩(wěn)定性策略。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力行為的概率比例與其遭受的懲罰、著作權(quán)人的公平偏好系數(shù)和收益協(xié)調(diào)系數(shù)有關(guān)，受到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者策略選擇的影響，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力行為的概率越高，著作權(quán)人越傾向于選擇監(jiān)督作為其演化的穩(wěn)定性策略。

命題3：在公平偏好作用下，無論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇什么策略，不監(jiān)督的策略選擇都是著作權(quán)人的行為演化穩(wěn)定策略。

由于(1+2λ1)θR′-λ1(R′+P)〉0，可得y*〉1，所以y〈y*恒成立，因此x=0是著作權(quán)人的演化穩(wěn)定點(diǎn)。由此可知，著作權(quán)人的策略選擇不僅受到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者策略選擇的影響，還受到著作權(quán)人自身公平偏好系數(shù)與收益協(xié)調(diào)系數(shù)的影響。當(dāng)(1+2λ1)θR′-λ1(R′+P)〉0時(shí)，無論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇什么策略，不監(jiān)督的策略選擇都是著作權(quán)人的演化穩(wěn)定策略。

命題4：在公平偏好作用下，無論著作權(quán)人選擇什么行為策略，努力經(jīng)營都是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定策略。

由于(1+λ2)(R′+P)-(1+2λ2)θR′〉0，可得x*〈0，所以x〉x*恒成立，因此y=1是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定點(diǎn)。由此可知，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的策略選擇不僅受到著作權(quán)人策略選擇的影響，還受到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者自身公平偏好系數(shù)與收益協(xié)調(diào)系數(shù)的影響。當(dāng)(1+λ2)(R′+P)-(1+2λ2)θR′〉0時(shí)，無論著作權(quán)人選擇什么行為策略，努力經(jīng)營都是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定策略。

情形三：當(dāng)θ時(shí)，可得

命題5：在公平偏好作用下，無論著作權(quán)人選擇什么行為策略，努力經(jīng)營都是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定策略。

由于(1+λ2)(R′+P)-(1+2λ2)θR′〈0，可得x*〈0，所以x〉x*恒成立，因此y=1是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定點(diǎn)。由此可知，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的策略選擇不僅受到著作權(quán)人策略選擇的影響，還受到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者自身公平偏好系數(shù)與收益協(xié)調(diào)系數(shù)的影響。當(dāng)(1+λ2)(R′+P)-(1+2λ2)θR′〉0時(shí)，無論著作權(quán)人選擇什么行為策略，努力經(jīng)營都是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的演化穩(wěn)定策略。

由上述分析可知，無論著作權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇什么策略，當(dāng)雙方的公平偏好系數(shù)與收益協(xié)調(diào)系數(shù)滿足條件時(shí)，在公平偏好作用下，著作權(quán)人不監(jiān)督，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力經(jīng)營行為都是雙方的穩(wěn)定性策略。同時(shí)，由以上三種情況可以看出，雙方的行為選擇主要與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不努力時(shí)的系統(tǒng)收益R′有關(guān)。

四、結(jié)論

考慮公平偏好的著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提者監(jiān)管行為演化博弈模型分析，發(fā)現(xiàn)利益是驅(qū)使博弈雙方策略選擇的主要因素。在公平偏好作用下，收益協(xié)調(diào)系數(shù)對(duì)于著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的策略選擇行為具有較大的影響。研究結(jié)論表明：①雙方的收益協(xié)調(diào)系數(shù)存在一個(gè)臨界點(diǎn)當(dāng)著作權(quán)人所獲得的收益協(xié)調(diào)系數(shù)低于這個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)，著作權(quán)人選擇監(jiān)督、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力行為的比例與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不努力時(shí)遭受的懲罰、公平偏好系數(shù)成正比，和收益協(xié)調(diào)系數(shù)成反比。當(dāng)著作權(quán)人的收益協(xié)調(diào)系數(shù)較低時(shí)，著作權(quán)人的行為選擇受其監(jiān)督成本大小直接影響；而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇努力行為的比例越高時(shí)，著作權(quán)人選擇監(jiān)督行為策略的可能性就越大。②當(dāng)著作權(quán)人所獲得的收益協(xié)調(diào)系數(shù)超過這一臨界點(diǎn)時(shí)，無論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者選擇何種策略，不監(jiān)督的策略選擇都是著作權(quán)人的行為演化穩(wěn)定策略；無論著作權(quán)人選擇何種行為策略，努力經(jīng)營都是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的行為演化穩(wěn)定策略。

根據(jù)模型分析結(jié)果顯示，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不努力時(shí)的系統(tǒng)受益R′、對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的懲罰P、著作權(quán)人的公平偏好系數(shù)λ1、著作權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之間的收益協(xié)調(diào)系數(shù)θ等將對(duì)雙方最終行為選擇產(chǎn)生重要影響。單純的對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者進(jìn)行懲罰，并不一定有利于促進(jìn)雙方博弈達(dá)成最優(yōu)均衡，不考慮網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在不努力時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)收益降低，將會(huì)造成著作權(quán)人損失更大利益，因此需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整著作權(quán)人監(jiān)督力度，并適度控制對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者可能的懲罰上限，設(shè)計(jì)合理的監(jiān)管機(jī)制。在著作權(quán)人的監(jiān)管下，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者努力提升自身服務(wù)水平，積極了解消費(fèi)者的需求，將是刺激網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者創(chuàng)新成長的有效路徑。