異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、空間溢出與霧霾污染

張明 張鷺 宋妍

摘要：強(qiáng)化區(qū)域霧霾治理、持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量是中國生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容。文章基于中國2006-2017年省級面板數(shù)據(jù)，采用空間自滯后模型從環(huán)境規(guī)制本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)的雙重視角分別考察了命令控制型、市場激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響，并進(jìn)一步探討了空氣質(zhì)量指標(biāo)納入地方政府績效考核前后異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響差異。實(shí)證結(jié)果表明：命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制不僅能夠降低本地霧霾污染濃度，還能有效緩解鄰近地區(qū)霧霾污染，呈現(xiàn)出“以鄰為伴”的特征。其中，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的本地抑制效應(yīng)大于命令控制型環(huán)境規(guī)制;而在空間溢出效應(yīng)方面，命令控制型環(huán)境規(guī)制對鄰近地區(qū)霧霾污染的治理效果更好。由于公眾環(huán)保意識不足等問題，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的本地抑制效應(yīng)不顯著，同時(shí)，其空間溢出效應(yīng)也不顯著。進(jìn)一步討論發(fā)現(xiàn)，2006—2013年只有命令控制型環(huán)境規(guī)制有效抑制了霧霾污染，并且異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)尚未顯現(xiàn);014年以后，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)均顯著為負(fù)，說明中央政府環(huán)保監(jiān)管力度的加強(qiáng)有效發(fā)揮了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的治霾效應(yīng)和正外部性?；诖?，提出：一方面建立多元環(huán)境規(guī)制政策，因地制宜地制定實(shí)施環(huán)境規(guī)制;另一方面，各級政府應(yīng)重視環(huán)境規(guī)制政策的空間溢出效應(yīng)，深化區(qū)域霧霾治理聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制建設(shè);同時(shí)，中央政府應(yīng)加強(qiáng)對地方政府環(huán)境治理監(jiān)管力度，制定更為針對性的綠色績效考核指標(biāo)。

關(guān)鍵詞異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制;空間溢出;霧霾污染;空間自滯后模型

中圖分類號X32文獻(xiàn)標(biāo)志碼A文章編號1002-2104（2021）12-0053-09DOI：10.12062/cpre.20210611

目前，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展階段，科學(xué)合理的治霾政策組合已成為建設(shè)“美麗中國”的關(guān)鍵之舉。2019年《中國生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，全國337個(gè)地級及以上城市中，城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)比重占53.4%。其中，京津冀、長三角等重點(diǎn)城市霧霾污染仍比較嚴(yán)重，部分中西部地區(qū)城市甚至出現(xiàn)PM25濃度不降反升的現(xiàn)象。學(xué)者們普遍認(rèn)為霧霾污染的治理很大程度上取決于環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行與強(qiáng)度，并主要形成了以下兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制水平的提高不僅不利于企業(yè)減少污染排放，還有可能導(dǎo)致企業(yè)在利潤最大化目標(biāo)下擴(kuò)大產(chǎn)出，增加污染排放[1-3];第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，嚴(yán)格且適宜的環(huán)境規(guī)制可以倒逼污染企業(yè)綠色創(chuàng)新從而減少污染排放[4-6]。實(shí)際上，根據(jù)政策工具的不同，環(huán)境規(guī)制可分為命令控制型、市場激勵(lì)型和公眾參與型三種類型，不同類型的環(huán)境規(guī)制工具由于執(zhí)行方式的不同，對霧霾污染的治理效果也有所差異。忽視環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性，會(huì)導(dǎo)致政策評估效果岀現(xiàn)偏差[7]。此外，環(huán)境規(guī)制政策的空間溢出效應(yīng)也不容忽視。環(huán)境規(guī)制作為一種公共物品，具有很大的跨區(qū)外部性，即一個(gè)地區(qū)的規(guī)制政策總會(huì)影響另一個(gè)地區(qū)的福利「8]，因此在環(huán)境規(guī)制政策效果評估中忽略環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)是不恰當(dāng)?shù)?。那么，不同類型的環(huán)境規(guī)制對霧霾污染存在怎樣的影響？其空間溢出又對周邊地區(qū)的霧霾污染產(chǎn)生怎樣影響？

現(xiàn)有討論環(huán)境規(guī)制的治霾效應(yīng)的文獻(xiàn)非常豐富，但研究多是利用單一指標(biāo)去衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，忽略了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性，并且鮮有文獻(xiàn)討論環(huán)境規(guī)制空間溢出對霧霾污染的影響，進(jìn)而導(dǎo)致相關(guān)研究結(jié)論互相矛盾。鑒于此，該研究基于2006—2017年中國30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間自滯后（SLX）模型考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制及其空間溢出對霧霾污染的影響。文章在以下三方面進(jìn)行了探索：研究視角上，從環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)的雙重視角出發(fā)，采用空間自滯后（SLX）模型重點(diǎn)考察環(huán)境規(guī)制空間溢出對霧霾污染的影響，對現(xiàn)有文獻(xiàn)研究視角進(jìn)行補(bǔ)充;研究內(nèi)容上，運(yùn)用嫡權(quán)TOPSIS構(gòu)建三種類型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，探討不同類型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響差異;最后，從環(huán)境規(guī)制空間溢出視角驗(yàn)證中央環(huán)保力度的加強(qiáng)有效實(shí)現(xiàn)霧霾污染的聯(lián)合治理，為中央政府進(jìn)一步制定更為針對性的治霾政策提供參考。

1文獻(xiàn)綜述及研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制是地方政府治理霧霾污染的重要手段。不同的環(huán)境規(guī)制工具由于在政策執(zhí)行或作用機(jī)理方面存在差異，因此對霧霾污染的影響也有所不同。王班班等⑼將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，發(fā)現(xiàn)二者均有助于節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，但促進(jìn)效應(yīng)具有差異。屈小娥[10]進(jìn)一步表明不同類型環(huán)境規(guī)制工具對霧霾污染的影響存在不同。同樣，吳士煒等⑹研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制均會(huì)對霧霾污染造成顯著影響，但影響存在差異。參考張江雪等[11]的研究，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、市場激勵(lì)型和公眾參與型三種類型。

命令控制型環(huán)境規(guī)制是政府通過制定各種規(guī)章措施對排污行為進(jìn)行強(qiáng)制約束的一種政策工具，其規(guī)章措施主要分為兩種：一種對污染排放或產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。為達(dá)到政府制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)會(huì)增加環(huán)保投資、綠色創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品等，進(jìn)而降低污染物的排放。另一種對污染排放超標(biāo)的企業(yè)給予行政處罰。通過行政處罰等手段倒逼企業(yè)積極執(zhí)行環(huán)保政策，減少排污行為。相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制主要是通過市場力量（補(bǔ)貼或收費(fèi)等方式）引導(dǎo)企業(yè)減少污染排放，在政策執(zhí)行過程中政府不進(jìn)行直接干預(yù)，企業(yè)有更為靈活的行為選擇。一方面，政府以財(cái)政補(bǔ)貼的方式對排污企業(yè)減排行為進(jìn)行正向激勵(lì)，另一方面則針對企業(yè)的超標(biāo)排污行為進(jìn)行收費(fèi)進(jìn)而促使企業(yè)增加環(huán)保投資，減少污染排放。公眾參與型環(huán)境規(guī)制是公眾通過環(huán)境信訪或利用新聞媒體等社會(huì)輿論壓力迫使政府加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管或企業(yè)減少污染排放的一種工具手段。這種環(huán)境規(guī)制不具備強(qiáng)制約束作用，其執(zhí)行強(qiáng)度取決于公眾的環(huán)保意識以及相應(yīng)的環(huán)保舉報(bào)機(jī)制。王紅梅[12]通過研究不同類型政策工具的有效性發(fā)現(xiàn)，命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是中國治理環(huán)境污染最為有效的工具，而公眾參與型的有效性相對較差。鑒于此，提出研究假設(shè)。

假設(shè)1：三種類型環(huán)境規(guī)制由于作用機(jī)理的不同對霧霾污染的影響存在差異。

由于不同區(qū)域間霧霾污染跨界溢出[13]或污染企業(yè)跨地轉(zhuǎn)移[14-15]，使得實(shí)行嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的地區(qū)不能獲得其規(guī)制的全部收益，進(jìn)而導(dǎo)致了所謂的環(huán)境規(guī)制空間溢出[16]。沈坤榮等[17]研究發(fā)現(xiàn)，鄰近地區(qū)的環(huán)境規(guī)制會(huì)引發(fā)污染就近轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象;鄧慧慧等[18]進(jìn)一步指出，地方政府間的環(huán)境規(guī)制模仿互動(dòng)行為總體上削弱了霧霾污染治理效果;同樣，劉滿鳳等[19]表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)污染具有明顯的空間溢出效應(yīng)。從現(xiàn)有研究來看，環(huán)境規(guī)制空間溢出對霧霾污染主要存在三種作用機(jī)制：首先，地方政府間環(huán)境規(guī)制存在策略性互動(dòng)行為[20-21]，即鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)通過影響本地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，進(jìn)而影響本地區(qū)的霧霾污染;其次，霧霾污染存在空間溢出[13]，意味著鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制帶來的治霾效應(yīng)會(huì)通過霧霾污染外溢影響本地區(qū)的霧霾污染濃度;最后，由于不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行強(qiáng)度存在差異，可能會(huì)引起區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素流動(dòng)，并導(dǎo)致不能適應(yīng)嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的污染企業(yè)就近遷址[15]影響區(qū)域霧霾污染治理。隨著中國對環(huán)境保護(hù)的愈發(fā)重視，地方政府間環(huán)境規(guī)制策略性互動(dòng)已逐步轉(zhuǎn)向“競相向上”21]。鑒于此，提出研究假設(shè)。

假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制存在空間溢出效應(yīng)，并且對鄰近地區(qū)霧霾污染呈負(fù)向影響。

理論分析框架見圖1。

2模型與數(shù)據(jù)

2.1模型設(shè)定

采用空間自滯后模型（SLX）來探討異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制及其空間溢出對霧霾污染的影響?？臻g自滯后模型（SLX）不僅能夠直接估計(jì)環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，而且估計(jì)方法也更為普遍"七模型如下：

其中：i表示省份，表示年份，E，表示i省在t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，?%E，t表示除省份i以外其他省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，ωij Ejt表示除省份i以外其他省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的空間滯后項(xiàng)。3]表示本地環(huán)境規(guī)制對本地霧霾污染的影響，即環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)。32表示鄰地環(huán)境規(guī)制對本地霧霾污染的影響，即環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)（鄰地效應(yīng)）。%表示地理經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣，X*為一系列控制變量，和y分別表示地區(qū)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，為誤差項(xiàng)。

2.2變量與數(shù)據(jù)

2.2.1環(huán)境規(guī)制

參考張江雪等[]1]的研究，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、市場激勵(lì)型和公眾參與型三種類型。其中命令控制型環(huán)境規(guī)制參考王紅梅皿等方法選取“三同時(shí)”環(huán)保投資額（億元）和二氧化硫去除率來衡量，用ERS，表示。市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制選取排污費(fèi)收入（萬元）和污染治理投資（億元）來衡量，用ERS2表示。公眾參與型環(huán)境規(guī)制選取環(huán)境信訪人數(shù)、環(huán)境來訪批次以及人大承辦的政協(xié)提案數(shù)來衡量[23]，用ERS，表示。由于環(huán)境規(guī)制單項(xiàng)指標(biāo)存在量綱差異，因此運(yùn)用嫡權(quán)TOPSIS構(gòu)建三種類型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合指標(biāo)。以往研究通常是按[0，1]取值范圍對各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化，而該研究需要將最終數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)處理，因此將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為數(shù)值區(qū)間為[1，2]進(jìn)而再進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理[24]。

2.2.2霧霾污染

區(qū)別于大多文獻(xiàn)采用PM10、API、SO2等常規(guī)污染物，該研究選取細(xì)顆粒物PM25的濃度作為衡量霧霾污染的指標(biāo)，以便更準(zhǔn)確、客觀地衡量一個(gè)地區(qū)的霧霾污染狀況。基于達(dá)爾豪斯大學(xué)大氣成分分析組（AtmosphericCompositionAnalysisGroup）公布的NASA柵格數(shù)據(jù)，并利用ArcGIS軟件進(jìn)一步解析為中國30個(gè)省份年均PM25濃度數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)綜合運(yùn)用了直接的地面監(jiān)測數(shù)據(jù)與間接的衛(wèi)星監(jiān)測數(shù)據(jù)，從一定程度上更能準(zhǔn)確地衡量一個(gè)地區(qū)的霧霾污染程度。

2.2.3空間權(quán)重矩陣

考慮到單純以地理距離或經(jīng)濟(jì)距離構(gòu)造權(quán)重矩陣會(huì)存在一定局限性，因此參考邵帥等[13]方法構(gòu)造了地理經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣（吧），其元素糾表示i地區(qū)省會(huì)與j地區(qū)省會(huì)最近公路里程的倒數(shù)與i地區(qū)人均GDP年均值占所有地區(qū)人均GDP年均值比重的乘積。吧既考慮了地理距離的空間影響，也反映了經(jīng)濟(jì)因素存在區(qū)域溢出效應(yīng)和輻射效應(yīng)的事實(shí)，因此能夠更加全面客觀地體現(xiàn)截面單位間的空間關(guān)聯(lián)程度[13]。為使空間滯后項(xiàng)具有加權(quán)平均的含義，將上述矩陣對角線元素設(shè)定為0，并進(jìn)行行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.2.4控制變量

在參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，引入以下控制變量來減弱遺漏變量對回歸結(jié)果的影響。①能源結(jié)構(gòu)，采用煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重表示。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，采用各省份第三產(chǎn)業(yè)增加值表示。③研發(fā)強(qiáng)度，采用R&D從業(yè)人數(shù)比上總從業(yè)人員數(shù)表示。④城市化水平，采用城市道路照明燈數(shù)量表示。⑤交通壓力，采用每萬人私人汽車擁有量表示。⑥開放程度，采用進(jìn)口總額占GDP比重表示對外開放程度，社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP比重表示對內(nèi)開放程度。⑦市場化水平，用樊綱等人在《中國市場化指數(shù)》中提岀的市場化總指數(shù)表示。對所有變量進(jìn)行了對數(shù)化處理（對原始比值數(shù)據(jù)加1后再取對數(shù)），以降低異方差影響。

以2006—2017年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。由于臺灣、香港、澳門以及西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，該研究未涉及。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》、中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告以及中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。個(gè)別缺失值采用插值法和均值法補(bǔ)齊。所有價(jià)格型指標(biāo)均為當(dāng)年價(jià)格，為消除通貨膨脹影響，采用省級層面的GDP指數(shù)（2005年不變價(jià)格）進(jìn)行平減處理。變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

3實(shí)證結(jié)果分析

3.1空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否存在空間相關(guān)性并進(jìn)一步證明空間計(jì)量模型使用的合理性，采用全局自相關(guān)分析中的Moran'sI指數(shù)來檢驗(yàn)三種環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的空間相關(guān)性。表2是地理經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣下，006—2017年中國省級環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與PM25濃度的全局相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果。從表中可以看出，三種類型環(huán)境規(guī)制的Moran'si大于0并基本顯著，表明環(huán)境規(guī)制在地理經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣下表現(xiàn)出高-高型集聚和低-低型集聚的空間正相關(guān)特征，尤其是命令控制型環(huán)境規(guī)制。同樣，PM25的Moran'sI指數(shù)均大于0并在1%水平上顯著，表明各省份霧霾污染分布存在較強(qiáng)的正相關(guān)性，即高霧霾污染地區(qū)與高霧霾污染地區(qū)聚集，低霧霾污染地區(qū)與低霧霾污染地區(qū)聚集。Moran'sI指數(shù)結(jié)果表明三種環(huán)境規(guī)制和霧霾污染確實(shí)存在顯著的空間相關(guān)性，也進(jìn)一步說明文章使用的空間計(jì)量方法較為合理。

進(jìn)一步繪制了環(huán)境規(guī)制的地理分布圖（空白版圖為西藏、香港、澳門和臺灣，由于數(shù)據(jù)缺失，研究未涉及）。圖2分別是命令控制型、市場激勵(lì)型以及公眾參與型環(huán)境規(guī)制的地理分布圖。從圖中可以發(fā)現(xiàn)，不同類型環(huán)境規(guī)制在同一地區(qū)的執(zhí)行強(qiáng)度存在差異，并且同一環(huán)境規(guī)制在不同地區(qū)的執(zhí)行強(qiáng)度也不同。說明使用單一的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)從總量上分析環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響不合理。從地理分布上看，命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在東部沿海地區(qū)執(zhí)行水平高，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制在中東部地區(qū)更為顯著，但分布較散。表明東部沿海地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，相應(yīng)整體環(huán)境規(guī)制執(zhí)行水平也較高。從環(huán)境規(guī)制整體執(zhí)行強(qiáng)度上看，相較于命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，公眾參與型環(huán)境規(guī)制執(zhí)行水平較低。

為進(jìn)一步表明全國霧霾污染狀況，研究繪制了霧霾污染的空間變化圖。圖3分別表示2006年，2017年P(guān)M2.5年均值以及PM2.5樣本年均值。從圖3可以看出，相較于2006年，017年中國霧霾污染雖有所緩解，但從整體上看，霧霾污染形勢依然嚴(yán)峻，進(jìn)一步表明這篇文章研究的必要性。

3.2基準(zhǔn)回歸分析

采用空間自滯后（SLX）模型研究了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制及其空間溢出對霧霾污染的影響，回歸結(jié)果見表3。其中（1）列、（3）列、（5）列表示面板固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，（2）列（4）列、（6）列表示SLX模型的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，不考慮環(huán)境規(guī)制空間溢出效應(yīng)的面板固定模型嚴(yán)重低估了環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響。

具體而言，從環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制顯著降低了霧霾污染，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制雖對霧霾污染產(chǎn)生了負(fù)向影響，但未通過顯著性檢驗(yàn)。其中，市場型環(huán)境規(guī)制的本地回歸系數(shù)大于命令型環(huán)境規(guī)制，說明市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在本地的實(shí)際執(zhí)行效果更好，驗(yàn)證了文章的假說1。背后的機(jī)理在于市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制更多地依靠市場機(jī)制去促進(jìn)污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新減少污染排放，從而降低霧霾污染;而命令控制型環(huán)境規(guī)制是政府對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)的一種措施，在危害企業(yè)利益時(shí)會(huì)抑制企業(yè)減少污染排放的積極性。

在環(huán)境規(guī)制空間溢出效應(yīng)方面，鄰地命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制均顯著降低了本地的霧霾污染，驗(yàn)證了文章的假說2。這是因?yàn)樵谥醒胝h(huán)保力度不斷加大和地方政府環(huán)保監(jiān)察垂直改革的背景下，地方政府在環(huán)境治理方面的“搭便車”現(xiàn)象有所減弱，地方政府間環(huán)境規(guī)制的“競相向上”效應(yīng)不斷顯現(xiàn)[21]，即鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高的同時(shí)會(huì)引起本地區(qū)環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)，進(jìn)而有效緩解了本地區(qū)的霧霾污染。另一方面，由于霧霾污染本身存在空間溢出效應(yīng)，因此鄰地環(huán)境規(guī)制提高所帶來的治霾效應(yīng)會(huì)擴(kuò)散到本地，進(jìn)而減輕本地的霧霾污染濃度。公眾參與型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的溢出效應(yīng)為負(fù)但未通過顯著性檢驗(yàn)，可能是因?yàn)槲覈妳⑴c型環(huán)境規(guī)制還處于發(fā)展階段，公眾環(huán)保意識仍較為薄弱，因此在環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的本地抑制效應(yīng)未顯著的情況下，其空間溢出效應(yīng)也很難形成。其次，研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的溢出效應(yīng)大于市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的（1.2763>0.8653），表明本地區(qū)的霧霾污染更容易受到鄰近地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響。背后的機(jī)理可能在于鄰近地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制給本地區(qū)政府和企業(yè)帶來了“示范效應(yīng)”和“警示效應(yīng)”使本地區(qū)政府對隨后施行的環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行了調(diào)整。

在控制變量方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、推進(jìn)城市化進(jìn)程將是降低區(qū)域霧霾污染的重要途徑。能源結(jié)構(gòu)和研發(fā)強(qiáng)度的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說明目前中國研發(fā)投入仍主要偏向于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而非綠色創(chuàng)新，由此帶來的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大加重了城市霧霾污染。此外，對外開放程度的提高顯著加重了霧霾污染，表明針對霧霾的“污染避難所”假說在中國成立。市場化水平的提高雖能降低霧霾污染濃度，但顯著性不穩(wěn)健。

3.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)

前文的基準(zhǔn)回歸分析報(bào)告了地理經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣的回歸結(jié)果。為進(jìn)一步驗(yàn)證主要結(jié)論的穩(wěn)健性，構(gòu)造3種空間權(quán)重矩陣：地理距離空間權(quán)重矩陣（吧）、經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣（吧）以及引力空間權(quán)重矩陣（W4）。其中，地理距離空間權(quán)重矩陣采用，地區(qū)的省會(huì)到丿地區(qū)省會(huì)最近公路里程的倒數(shù)表示，即糾.=1/dj。假定地方政府霧霾治理會(huì)受到其他政府環(huán)境規(guī)制的影響，并且距離越近的政府環(huán)境規(guī)制影響力越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣是以經(jīng)濟(jì)距離來衡量省份之間的鄰近程度。參考張學(xué)良[25]的方法，即糾=（1/I---P;-Pg-Pj|）/^j'=l（1/I--P;-Pg-Pj|），其中Pg-P，表示i省樣本年度內(nèi)人均GDP的平均值。此外，由于霧霾污染存在跨界流動(dòng)現(xiàn)象，因此參考張明等[26]的研究，構(gòu)建基于引力模型的空間權(quán)重矩陣，即%=PM，xPMj/dij，其中PM：表示i省樣本年度內(nèi)PM2.5平均值，，表示兩個(gè)省份之間的直線距離。地理距離dj根據(jù)經(jīng)緯度坐標(biāo)計(jì)算得岀，數(shù)據(jù)源自國家基礎(chǔ)地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。全局空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示（篇幅限制未報(bào)告，備索），在吧和吧空間權(quán)重矩陣下，三種環(huán)境規(guī)制的Moran'sI指數(shù)均顯著大于0，但在吧空間權(quán)重矩陣下Moran'sI指數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，說明環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)并不是單純經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異上的空間關(guān)聯(lián)。表4報(bào)告了三種類型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在吧和吧空間權(quán)重矩陣下的回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染依舊存在顯著的負(fù)向本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。表明即使考慮不同的空間權(quán)重矩陣，前文主要研究結(jié)論依然成立。

4擴(kuò)展性討論

為促進(jìn)地區(qū)霧霾污染聯(lián)防聯(lián)控，中央政府不斷強(qiáng)化治霾監(jiān)管力度，于2013年頒布了《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，并隨后將空氣質(zhì)量改善指標(biāo)納入官員年度績效考核，以檢驗(yàn)大氣污染防治政策效果。中央政府監(jiān)管能力的強(qiáng)弱對地方官員的執(zhí)政行為有著重大影響，而空氣質(zhì)量考核指標(biāo)體系的建立就是監(jiān)管能力強(qiáng)化的體現(xiàn)。基于此，將樣本分為2006—2013年和2014—2017年兩個(gè)時(shí)間段分別進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)中央政府環(huán)保監(jiān)管能力的加強(qiáng)是否有效發(fā)揮了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的治霾效應(yīng)和正外部效應(yīng)。表5分別報(bào)告了兩個(gè)樣本期的回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，在兩個(gè)樣本期內(nèi)，主要變量的估計(jì)系數(shù)和顯著性均存在較大差異。2006—2013年期間，命令控制型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染存在顯著的負(fù)向影響，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染存在顯著的正向影響，而市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響未通過顯著性檢驗(yàn)。在環(huán)境規(guī)制空間溢出方面，三種類型環(huán)境規(guī)制對本地霧霾污染的影響均不顯著。說明在地方政府未加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管力度時(shí)，中國環(huán)境規(guī)制只有在政府強(qiáng)制干預(yù)下才能有效發(fā)揮治霾效應(yīng)。

在2014—2017年樣本組內(nèi)，命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制顯著抑制了霧霾污染，并且鄰近地區(qū)的命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制也對本地霧霾污染造成了顯著的負(fù)向影響。本地和鄰地的公眾參與型環(huán)境規(guī)制雖對霧霾污染產(chǎn)生了負(fù)向影響，但不顯著。從命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制及其空間滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)的絕對值大小和顯著性來看，中央政府環(huán)保監(jiān)管力度的加強(qiáng)有效發(fā)揮了環(huán)境規(guī)制的治霾效應(yīng)和正外部性，進(jìn)一步表明中央將空氣質(zhì)量改善指標(biāo)納入地方政府績效考核的必要性。中央政府環(huán)保力度的加強(qiáng)和地方政府績效考核機(jī)制的改變矯正了地方政府唯GDP的政績觀，使得各級政府間環(huán)境規(guī)制的“逐底競爭”和“搭便車”現(xiàn)象逐漸減弱，促進(jìn)了區(qū)域霧霾治理。此外，此結(jié)論也能進(jìn)一步驗(yàn)證前文主要結(jié)論的穩(wěn)健性。

5結(jié)論與政策

建議從環(huán)境規(guī)制本地效應(yīng)和溢出效應(yīng)的雙重視角出發(fā)，探討了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響，并進(jìn)一步討論了空氣質(zhì)量指標(biāo)納入地方政府績效考核前后環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響差異。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制不僅能降低本地區(qū)霧霾污染濃度，還能有效緩解鄰近地區(qū)霧霾污染，表現(xiàn)出“一榮俱榮，一損俱損”的特征。其中，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的本地抑制效應(yīng)更好，而命令控制型環(huán)境規(guī)制對鄰地霧霾污染的治理效應(yīng)更顯著。公眾參與型環(huán)境規(guī)制由于公眾環(huán)保意識不足等原因?qū)е缕浔镜匦?yīng)和溢出效應(yīng)皆不顯著。此外，進(jìn)一步討論發(fā)現(xiàn)，中央政府環(huán)保監(jiān)管力度的加強(qiáng)有效發(fā)揮了環(huán)境規(guī)制政策的治霾效應(yīng)和正外部性。基于此，提出以下政策建議。

第一，建立多元環(huán)境規(guī)制政策，因地制宜實(shí)施環(huán)境規(guī)制。具體而言，依托命令控制型環(huán)境規(guī)制要求嚴(yán)、見效快等特點(diǎn)，以市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制為主、命令控制型環(huán)境規(guī)制為輔，更多地發(fā)揮市場力量治理霧霾污染，避免政府對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過多干預(yù)。與此同時(shí)，針對各地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r，因地制宜地制定實(shí)施差異化環(huán)境規(guī)制，避免采取單一的“一刀切”規(guī)制政策。

第二，重視環(huán)境規(guī)制政策的空間溢出效應(yīng)，深化霧霾治理的區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。各地方政府必須認(rèn)識到孤立的環(huán)境規(guī)制政策效果會(huì)被鄰近地區(qū)政策的空間溢出效應(yīng)抵消而變得徒勞無功，因此環(huán)境規(guī)制的有效實(shí)施必須建立在區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控的基礎(chǔ)上。具體而言，中央政府應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域聯(lián)合環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)督力度，建立區(qū)域內(nèi)部的警示效應(yīng)機(jī)制、聯(lián)合學(xué)習(xí)效應(yīng)機(jī)制以及環(huán)境信息共享機(jī)制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)區(qū)域環(huán)境規(guī)制行動(dòng)，使得地方政府間環(huán)境規(guī)制良性互動(dòng)。

第三，中央政府需加強(qiáng)對地方政府的環(huán)保監(jiān)管力度，進(jìn)一步完善綠色績效考核機(jī)制。具體而言，中央政府應(yīng)進(jìn)一步做好頂層設(shè)計(jì)，破除環(huán)境治理中的“搭便車”現(xiàn)象，矯正地方政府唯GDP至上的思想。并且，為地方政府的環(huán)境治理制定更具有針對性的綠色績效考核指標(biāo)，倒逼地方政府推動(dòng)以綠色創(chuàng)新為核心的治霾模式。

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Heterogeneous environmental regulations， spatial spillover and haze pollution

ZHANG Ming1，ZHANG Lu1，SONG Yan2 （1.School of Economics and Management， China University of Mining and Technology， Xuzhou Jiangsu 221116， China; 2.School of Economics and Management， Xidian University， Xian Shaanxi 710126， China）

Abstract Strengthening regional haze governance and continuously improving environmental quality are important contents of Chinasecological civilization construction.This paper employed the spatial lag of X model to discuss the impact of command-control， market-incentive and public-participation environmental regulations on haze pollution from the dual perspectives of local and spillover effectsof environmental regulations by using provincial and municipal panel data during the 2006-2017 period.This paper also discussed thedifferences of the impact of heterogeneous environmental regulations on haze pollution after the air quality index was incorporated intolocal government performance evaluation.The empirical results showed that command-control and market-incentive environmental reg-ulations could not only reduce local haze pollution， but also effectively mitigate haze pollution in neighboring areas， showing the charac-teristics of‘neighbors as partners.Among them， the local suppression effect of market-incentive environmental regulation on haze pol-lution was greater than that of command-control environmental regulation， while in terms of spatial spillover effects， command-controlenvironmental regulation was more effective in combating haze pollution in neighboring areas.Due to the lack of public awareness of en-vironmental protection， the local suppression effect and spatial spillover effects of public-participation environmental regulation on hazepollution were not significant.Moreover， it was found that only command - control environmental regulation could effectively restrainhaze pollution during the 2006-2013 period， and the spatial spillover effects of heterogeneous environmental regulations had not yet ap-peared.After 2014， the local and spillover effects of command -control environmental regulation and market -incentive environmentalregulation on haze pollution were significantly negative， indicating that the strengthening of environmental supervision by the centralgovernment effectively brought into play the haze control effect and positive externality of environmental regulation.Based on this， thispaper proposes that， on the one hand， multiple environmental regulation policies should be established and environmental regulationsbe formulated and implemented according to local conditions; on the other hand， the spatial spillover effects of environmental regula-tions should be paid attention to and the construction of regional haze governance joint prevention and control mechanism be strength-ened.At the same time， the central government should strengthen the supervision of local government environmental governance andformulate more targeted green performance evaluation indicators.

Key words heterogeneous environmental regulation; spatial spillover;