全過程工程咨詢各階段控制要點探討

王志玲

（中鐵第五勘察設(shè)計院集團(tuán)有限公司,北京 102600）

改革開放以來，我國工程咨詢服務(wù)市場化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等專業(yè)化的咨詢服務(wù)業(yè)態(tài)，部分專業(yè)咨詢服務(wù)建立了執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度，促進(jìn)了我國工程咨詢服務(wù)專業(yè)化水平的提升。隨著我國固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)水平逐步提高，為更好地實現(xiàn)投資建設(shè)意圖，投資者或建設(shè)單位在固定資產(chǎn)投資項目決策、工程建設(shè)、項目運(yùn)營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強(qiáng)，這種需求與現(xiàn)行制度造成的單項服務(wù)供給模式之間的矛盾也日益突出。

我國目前正處于設(shè)計、監(jiān)督、價格咨詢、投標(biāo)機(jī)構(gòu)等多方管理的建筑模式中，而實際上這些工作都屬于工程咨詢公司的職責(zé)范圍，多重管理職能的重疊導(dǎo)致技術(shù)咨詢服務(wù)的分散，需有效組織分散管理。當(dāng)前，綜合治理是解決這一問題的關(guān)鍵。

1 全過程工程咨詢相關(guān)概念

1.1 全過程工程咨詢概念

依據(jù)發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號文件《國家發(fā)展改革委住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，廣義的全過程工程咨詢指包含投資咨詢、勘察、設(shè)計、項目管理、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價咨詢，其中兩項及兩項以上專項咨詢業(yè)務(wù)的工程咨詢服務(wù)。

1.2 全過程工程咨詢的原則

1.2.1 獨立性

法律實體的獨立性對工程咨詢公司來說是強(qiáng)制性的，從確保其專業(yè)獨立性，在不影響其他方面咨詢結(jié)果的情況下全權(quán)承擔(dān)咨詢結(jié)果。工程咨詢進(jìn)行市場中介服務(wù)，必須有法律依據(jù)，獨立性是其中的一項重要法律基礎(chǔ)，只有這樣才能保證工程咨詢公司站在客觀公正的立場上，同時也是獲得社會以及客戶信任的前提條件。

1.2.2 科學(xué)合理性

工程咨詢意見是否科學(xué)合理與執(zhí)業(yè)過程息息相關(guān)，在執(zhí)業(yè)過程中需做到：

（1）方法科學(xué)。工程咨詢要以科學(xué)的精神，采用經(jīng)驗判斷、數(shù)學(xué)分析和試驗等方法，運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)手段和多種專業(yè)知識，通過定性分析與定量分析相結(jié)合，實事求是地研究客觀情況，采用多種可驗證的方法得出結(jié)論。

（2）依據(jù)充分。工程咨詢必須全面準(zhǔn)確地掌握有關(guān)資料信息，符合國家和項目所在地相關(guān)政策法規(guī)，符合有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等。

（3）數(shù)據(jù)可靠。工程咨詢要堅持實事求是，一切從實際出發(fā)，尊重事實，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，甄別數(shù)據(jù)的合理性，保證數(shù)據(jù)來源可靠、計算口徑一致和評價指標(biāo)可比，保證分析結(jié)論真實可靠。

為使咨詢結(jié)果具有現(xiàn)實意義，能經(jīng)得起時間的考量，需要使用科學(xué)的理論、技術(shù)和知識，所反映的發(fā)展觀點也必須是適當(dāng)?shù)摹？茖W(xué)水平的高低是技術(shù)咨詢的關(guān)鍵，能確保結(jié)果的準(zhǔn)確性，并在很大程度上決定工程咨詢的質(zhì)量。

1.2.3 公平公正性

工程咨詢的公正性原則，要求咨詢工程師在調(diào)查研究、分析問題、做出判斷和提出建議的時候，保持客觀、公平和公正，并恪守職業(yè)道德。工程咨詢的公正性，并非無原則地調(diào)和或折中，也不是簡單地在矛盾的雙方保持中立。事實上，咨詢工程師在處理承包人與業(yè)主之間的關(guān)系時，不論服務(wù)對象是誰，都要重點考慮委托方的意見，但這并不意味著所有關(guān)于委托方的意見都必須認(rèn)可。咨詢工程師必須糾正客戶的不合理意見，所做的決定或給出的協(xié)調(diào)意見必須符合授權(quán)，并確保給予正確意見方強(qiáng)有力的支持。當(dāng)客戶的計劃不夠合理，或與有關(guān)政策不協(xié)調(diào)時，就應(yīng)該率先提出問題，堅持正確的調(diào)整方案，并在必要時提出調(diào)整方案的最終結(jié)論，即便最終得出的是負(fù)面的結(jié)論，也應(yīng)糾正客戶的不正確思想。咨詢工程師要對自己和客戶以及人民、國家和社會部門負(fù)責(zé)，因為如果項目不能以合理的方式完成，會造成損失，而且所帶來的社會和經(jīng)濟(jì)利益也是短暫的，還可能會引發(fā)公眾輿論，最終產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失也是由委托方來承擔(dān)。因此，公平公正性是工程咨詢的核心。另外，客戶滿意程度并不是評價咨詢服務(wù)質(zhì)量的唯一指標(biāo)，工程咨詢單位及其執(zhí)業(yè)人員在向客戶提供相關(guān)服務(wù)時必須誠信行事，不應(yīng)為了自身利益喪失原則性。如圖1所示為工程咨詢中各方關(guān)系圖。

1.3 主要的服務(wù)對象

圖1 工程咨詢中各方關(guān)系圖

第一種服務(wù)對象是出資人。當(dāng)為政府出資人服務(wù)時，需要展開規(guī)劃咨詢的工作，在這項工作中需要進(jìn)行規(guī)劃研究、規(guī)劃評價等，更加重視關(guān)于綜合、區(qū)域和有針對性的發(fā)展規(guī)劃的研究，而服務(wù)的總方向則與開發(fā)計劃署的目標(biāo)有關(guān)。服務(wù)的大致方向是發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、工業(yè)政策和規(guī)模分布評價。需要展開項目可行性的研究，重點探究項目需要達(dá)到的目標(biāo)、惠益和項目進(jìn)行過程中潛在的風(fēng)險。展開項目后的評估工作中，項目投入運(yùn)營后的目標(biāo)是關(guān)鍵的評估內(nèi)容，另外還需評估項目運(yùn)營后的收益和收益的方式，從而給出項目情況介紹、預(yù)測分析和合理化建議。就政策咨詢服務(wù)而言，指的是參加關(guān)于宏觀政策、專門的規(guī)劃研究[1]。

第二種服務(wù)對象是貸款銀行。主要是評估申請貸款的項目，作為銀行貸款決策的一個重要準(zhǔn)則，需要向國際組織中的出資人提供咨詢服務(wù)，為世界銀行、聯(lián)合國開發(fā)計劃署、糧農(nóng)組織和其他區(qū)域發(fā)展機(jī)構(gòu)提供貸款評估決策支持，幫助發(fā)展中國家發(fā)展。

第三種是為社會和其他企業(yè)投資者提供咨詢服務(wù)。為項目所有者提供工程咨詢服務(wù)是比較普遍的，項目顧問在整個過程中完成分階段咨詢和承包人管理服務(wù)。

第四種是為承包商提供咨詢服務(wù)。項目咨詢是作為承包人或總承包人的分包人直接提供的。

2 全過程工程咨詢各階段的控制要點

2.1 項目決策階段

整個建設(shè)過程中的工程咨詢服務(wù)始于前期的專家咨詢。第一批專業(yè)咨詢?nèi)藛T與建設(shè)單位和使用單位取得聯(lián)系，了解項目信息，搜集項目相關(guān)資料，評估項目建設(shè)需求，協(xié)助建設(shè)單位合理確定科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。同時，建立專業(yè)咨詢服務(wù)小組，與建設(shè)單位、使用單位保持信息交流，并編寫可行性研究報告，擬訂項目投資計劃，確定項目地點、建設(shè)規(guī)模，比選建設(shè)方案。這一階段對整個項目的影響很大，進(jìn)行足夠的事先咨詢研究才可確保后續(xù)工作的有效性。

第一，一旦草案進(jìn)入決策階段，展開全過程工程咨詢工作，工程咨詢單位應(yīng)與建設(shè)單位和使用單位合作并深入溝通，確定確切的建設(shè)需求。從實際情況來看，需求調(diào)查越準(zhǔn)確，所制定的項目目標(biāo)才會越有針對性。工程咨詢?nèi)藛T將協(xié)助建設(shè)單位深入分析項目的實際需求，通過不斷探究幫助建設(shè)單位消除一些邏輯錯誤的想法，有效避免因?qū)I(yè)人員對工程的定位不夠準(zhǔn)確導(dǎo)致施工質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)而返工的不良情況。項目咨詢?nèi)吮仁┕挝坏闹鞴芨鼘I(yè)，經(jīng)驗更豐富，在項目理解方面，各方有著不同的定位。工程咨詢單位在整個過程中的理解與施工單位主管的理解可以相互補(bǔ)充，因為若技術(shù)咨詢單位及時地參與這項工作，給出各項咨詢意見的時間也就更及時。貫穿整個施工過程，不僅可以滿足建設(shè)單位的初期需要，而且可以及時發(fā)現(xiàn)施工偏離情況，從而對項目施工目標(biāo)做出有效反應(yīng)。

第二，項目風(fēng)險管理可以與咨詢服務(wù)同時進(jìn)行。在項目決策階段，咨詢服務(wù)的主要任務(wù)是減少項目的不確定性，以增加項目的可行性。這個階段的項目更為靈活，變革的可能性更大。而當(dāng)一個項目發(fā)生變化時，項目費用往往也會發(fā)生變化。一般而言，在此階段，對確定建設(shè)單位的需求變化越早，并越早做準(zhǔn)備，所產(chǎn)生的增加成本才會越低。但建設(shè)單位總是不重視這一問題，這就導(dǎo)致在項目進(jìn)入設(shè)計階段甚至施工階段時，還要對其進(jìn)行修改。正是因為如此，在整個過程中技術(shù)顧問需加強(qiáng)與施工單位的溝通，并事先通知施工單位的管理人員，充分確定這一期間的需求，從而減少整個施工期間的風(fēng)險。另外，項目規(guī)劃應(yīng)在建筑專業(yè)人員的直接參與下進(jìn)行，這將減少確保工程履行職能所需的費用。項目執(zhí)行階段對項目目標(biāo)的控制，依據(jù)的是在項目決策階段向施工單位提供的協(xié)助，以確定施工的方向和目標(biāo)，該部分工作的目的是更好地確保項目實現(xiàn)其建筑目標(biāo)。

2.2 項目設(shè)計階段

項目設(shè)計的結(jié)果直接影響到項目的功能控制、價格控制等，控制好設(shè)計階段的項目內(nèi)容是至關(guān)重要的，要在項目的功能性和費用之間取得平衡。在傳統(tǒng)模式中，建設(shè)單位的設(shè)計重點往往是建設(shè)項目的功能實現(xiàn)，而價格咨詢單位還沒有進(jìn)行競標(biāo)，也不具備參與設(shè)計所需的意識和能力，往往側(cè)重于從履行職能的角度看問題。整個工程過程中，技術(shù)咨詢單位可以利用設(shè)計和建筑咨詢相結(jié)合的辦法來控制建筑費用，并在設(shè)計階段向建筑單位提供高質(zhì)量的服務(wù)，以便更好地控制整個施工期間的建筑項目費用[2]。比如在施工成本方面，全過程工程咨詢?nèi)藭椭ㄔO(shè)單位明確建設(shè)期所產(chǎn)生的利息問題。估算借款額在建設(shè)期各年年初發(fā)生時的建設(shè)期利息公式為，另外估算借款額在建設(shè)期各年年內(nèi)均衡發(fā)生時建設(shè)期的利息所用到的公式是。在設(shè)計階段，技術(shù)咨詢單位可在整個過程中提供更全面和更詳細(xì)的施工費用分析，整個過程中的技術(shù)咨詢通過改進(jìn)設(shè)計，確保對設(shè)計階段的成本控制。通過合并咨詢來實現(xiàn)限制專業(yè)的改進(jìn)限額，使工程能夠在不超過投資額度的情況下，充分滿足建筑單位在工程項目方面的各種需要，并減少隨后投資變化帶來的影響。改進(jìn)工程限額設(shè)計，在整個過程中提供技術(shù)咨詢，使設(shè)計者和建筑商能夠更好地理解設(shè)計、費用和項目功能之間的關(guān)系，并起到平衡關(guān)系的作用，協(xié)助建筑單位在項目執(zhí)行階段有效控制建筑費用。

2.3 項目招標(biāo)階段

項目進(jìn)入招標(biāo)階段，工程咨詢單位負(fù)責(zé)工程合同、設(shè)備供應(yīng)的投標(biāo)活動，會在一定程度上取代建設(shè)單位。比如項目需要購置進(jìn)口設(shè)備，進(jìn)口設(shè)備購置費=進(jìn)口設(shè)備貨價+進(jìn)口從屬費用+國內(nèi)運(yùn)雜費。這一階段，招標(biāo)文件中的技術(shù)參數(shù)指標(biāo)更容易獲得。工程咨詢單位由于在整個工程過程中都很了解項目的需要，也很了解設(shè)計情況，在工作中會編制一份工程清單，其中包括了標(biāo)底的編制、投標(biāo)通知、招標(biāo)文件、資格預(yù)審和挑選供應(yīng)商，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投標(biāo)。投標(biāo)過程項目監(jiān)測和管理專家也會參加，以便充分考量到建筑單位、供應(yīng)單位的技術(shù)水平和系統(tǒng)各組織的管理能力[3]。同時，與專業(yè)價格咨詢能力結(jié)合起來，及時填補(bǔ)投標(biāo)清單上的空白，防止投標(biāo)單位通過不平衡的價格增加項目施工階段的費用上漲風(fēng)險，有效減少施工階段所出現(xiàn)的額外簽證和經(jīng)濟(jì)糾紛。

2.4 項目施工階段

如圖2所示為工程咨詢項目的全過程。在施工階段，整個過程中的技術(shù)咨詢主要側(cè)重于技術(shù)監(jiān)督服務(wù)，也就是圖中的監(jiān)造活動。根據(jù)建設(shè)單位的授權(quán)，監(jiān)督工程師在項目質(zhì)量和安全方面開展工作，以便通過嚴(yán)格的檢查和視察，實現(xiàn)施工階段的質(zhì)量和安全目標(biāo)。與傳統(tǒng)的全過程工程顧問不同，整個工程咨詢過程會對工程的進(jìn)展和費用進(jìn)行監(jiān)測，并與項目管理和工程費用咨詢相結(jié)合。就項目施工的速度、質(zhì)量和成本而言，會受到多種因素的制約，事實上，在傳統(tǒng)項目建設(shè)的過程中，監(jiān)督對工程質(zhì)量負(fù)有很大的責(zé)任，而達(dá)到預(yù)期的施工進(jìn)展和成本控制目標(biāo)則是通過與建設(shè)單位良好協(xié)調(diào)來實現(xiàn)的。在實際的施工中，建設(shè)單位主抓的項目施工速度與監(jiān)理單位主抓的質(zhì)量常常存在矛盾，為了解決這一問題，技術(shù)顧問在整個過程中充分利用項目各方在管理領(lǐng)域的協(xié)調(diào)能力，優(yōu)化建筑規(guī)劃效果，并組織施工規(guī)劃和施工管理小組，使得建設(shè)單位能夠臨時加快施工進(jìn)度，同時確保建筑項目的質(zhì)量。關(guān)于施工階段的成本控制，傳統(tǒng)模式下同一數(shù)額分別由監(jiān)理主管和工程顧問確認(rèn)。從實際情況來看，在工程顧問確認(rèn)之前檢查，由于對實地工作的實際進(jìn)展缺乏了解，監(jiān)督人員進(jìn)行的數(shù)量審計又缺乏價格信息，這兩個專業(yè)之間經(jīng)常存在爭議和矛盾，這在某種程度上妨礙了對工程項目成本的有效控制[4]。在全過程工程咨詢工作中，提供的技術(shù)咨詢意見應(yīng)明確界定監(jiān)測的內(nèi)容，并避免在監(jiān)測方面存在重復(fù)，監(jiān)理單位主管和咨詢顧問確定現(xiàn)場實際工作量，并由造價咨詢?nèi)诉M(jìn)行審查。全過程工程咨詢專家有著豐富的專業(yè)知識，同時也能獲得項目各方的信任，可以充分確保成本控制的有效性。

圖2 工程咨詢項目的全過程

3 結(jié)語

綜上所述，全過程工程咨詢應(yīng)遵循公平公正、科學(xué)性、獨立性原則。在整個過程中，技術(shù)咨詢單位應(yīng)擁有與技術(shù)咨詢業(yè)務(wù)相符的服務(wù)部門和機(jī)構(gòu)，配備專門的顧問服務(wù)人員，增加綜合和多樣化的專業(yè)方案，在項目建設(shè)的整個過程中加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)咨詢能力，從而確保工程項目順利完成。