科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)析

李紅陽（中國信息通信研究院）

■ 科技成果轉(zhuǎn)化概述

想要得知當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的基本狀況，那么就需要從科技成果本身的含義出發(fā)。在我國2015年修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案當(dāng)中規(guī)定了科技成果主要指的是在當(dāng)前通過一定的科學(xué)技術(shù)研究以及技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的一些具有實(shí)際價(jià)值還有作用的成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化的活動(dòng)應(yīng)該能夠促進(jìn)社會(huì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，也能夠使得經(jīng)濟(jì)和科技兩者有效的結(jié)合在一起，進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。科技成果的持有者可以自行地利用科技成果進(jìn)行投資，也可以將科技成果，轉(zhuǎn)讓給其他人，并且租借其它人使用，又或者是他人共同對(duì)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化作用，作價(jià)投資折算股份以及出資比例等方式實(shí)施轉(zhuǎn)。這也就意味著在當(dāng)前廣義的科技成果轉(zhuǎn)化主要包含了以下四個(gè)層次的含義。

首先第一個(gè)層次，應(yīng)當(dāng)包括了已經(jīng)取得的經(jīng)濟(jì)效益，當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)包括了所產(chǎn)生的社會(huì)效益，也就是說，科技成果在生產(chǎn)流程的過程當(dāng)中進(jìn)行了有效的應(yīng)用，又或者是在一些公益項(xiàng)目當(dāng)中獲得了應(yīng)用，得到了采納等等都可以被算作是科技成果的轉(zhuǎn)化。

第二個(gè)層次中不一定是技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式的顯性的轉(zhuǎn)化，利用科技成果為不同的企業(yè)解決出現(xiàn)的問題，又或是研發(fā)機(jī)構(gòu)和應(yīng)用企業(yè)之間存在的技術(shù)方面的交流等等，也可以被當(dāng)作成果價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)的有效形式。

第三個(gè)，層次主要指的是發(fā)生所有權(quán)，或者是使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，當(dāng)然也可以當(dāng)作未發(fā)生權(quán)屬的有效變更，比如說技術(shù)的開發(fā)，還有技術(shù)咨詢，當(dāng)然也包括了技術(shù)服務(wù)這些不同類型的形式。

第四個(gè)層次指的是轉(zhuǎn)化的科技成果，也應(yīng)該直接包含到專利技術(shù)，或者是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，又或者是集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，還有植物新品種權(quán)等等。這些也應(yīng)該直接算到轉(zhuǎn)化的科技成果當(dāng)中去，國家政府部門要對(duì)這些科技成果進(jìn)行認(rèn)證，使得這些技術(shù)成果成為有證科技成果，當(dāng)然也應(yīng)該包括一些技術(shù)秘密等無證的科技成果。

從這四個(gè)層次的主要內(nèi)容當(dāng)中就可以看出，從根本上就已經(jīng)決定了科技成果轉(zhuǎn)化，是很難利用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量和評(píng)價(jià)的，但是在具體的實(shí)踐過程當(dāng)中，還有一些比較常用的科技成果轉(zhuǎn)化出來的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠從不同的角度對(duì)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的狀況進(jìn)行有效的衡量。從之前的研究中，本文梳理出了四種科技成果，在轉(zhuǎn)化過程當(dāng)中需要參照的衡量指標(biāo)，還有需要進(jìn)行對(duì)應(yīng)的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，并且還針對(duì)這四種評(píng)價(jià)指標(biāo)存在的優(yōu)勢(shì)還有一些不足進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)析，在這一基礎(chǔ)之上，提出了兩個(gè)不同的補(bǔ)充指標(biāo)。

■ 完成交易技術(shù)合同成交量

（一）指標(biāo)介紹與評(píng)析

指標(biāo)的介紹工作以及評(píng)析的工作真正地實(shí)施下去，從概念和含義上也就意味著科技成果能夠真正地進(jìn)入到生產(chǎn)實(shí)踐的環(huán)節(jié)當(dāng)中去，可以在生產(chǎn)出產(chǎn)品的領(lǐng)域當(dāng)中得到廣泛的應(yīng)用，在市場(chǎng)上也能夠真正大量的投放，發(fā)揮一定的作用。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在科技領(lǐng)域當(dāng)中希望可以利用專利的實(shí)施率以及專利的產(chǎn)業(yè)化率對(duì)目前我國的專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活躍的程度進(jìn)行有效的測(cè)度包括合理的衡量分析。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在每一年度都會(huì)通過問卷調(diào)查的方式對(duì)我國現(xiàn)階段有用專利權(quán)的人員包括他們擁有的專利內(nèi)容展開詳細(xì)的深入的調(diào)查和分析，從而測(cè)算得出專利的實(shí)施率還有專利的產(chǎn)業(yè)化率，而這個(gè)專業(yè)調(diào)查的覆蓋范圍是能夠有效發(fā)明出來的專利。

（二）四年情況

自從2015年開始以來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就已經(jīng)開始向外界發(fā)布一些關(guān)于專利調(diào)查的報(bào)告，比如說會(huì)發(fā)布上年度的《全國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》，本文將展示2014年到2017年這四年的情況作為示例。

表1 2014-2017年全國專利實(shí)施率和專利產(chǎn)業(yè)化率情況

■ 實(shí)現(xiàn)應(yīng)用：登記成果應(yīng)用率

（一）指標(biāo)介紹與平息

所謂的實(shí)現(xiàn)應(yīng)用，這方面的內(nèi)容主要指的就是科技成果對(duì)于當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)未來的發(fā)展所發(fā)揮的實(shí)際的有效的作用，研發(fā)有效投入就實(shí)現(xiàn)了這些科技成果所具備的價(jià)值。在2000年的時(shí)候，科技部門為了能夠真正地實(shí)現(xiàn)對(duì)于財(cái)政所支持的科技項(xiàng)目，充分地運(yùn)用現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，選準(zhǔn)高起點(diǎn)，避免在科研領(lǐng)域造成無效的重復(fù)的研究，所以出臺(tái)了一些有效的對(duì)應(yīng)方法，希望能夠真正的促使當(dāng)前國家的科研領(lǐng)域取得一定的進(jìn)步。如《科技成果登記辦法》這一文件主要針對(duì)的就是這方面的問題。科技成果的有效登記在當(dāng)前也能夠更加充分的反映出國家和地方科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況以及發(fā)展過程當(dāng)中的有效成就，更加能夠體現(xiàn)出來國家科技以及地方科研的發(fā)展整體水平，使科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性工作得到加強(qiáng)，取得一定的進(jìn)步。一般情況下，登記上去的科技成果，還要進(jìn)行有效地劃分，應(yīng)用技術(shù)成果以及基礎(chǔ)理論研究成果還有軟科學(xué)成果這三種不同的類型就是能夠登記的科研成果類型。

科研成果的登記應(yīng)用的情況在填寫的過程當(dāng)中應(yīng)該由登記人員自主進(jìn)行有效的填寫，這也能夠從側(cè)面直接地反映出來成果進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化和獲得應(yīng)用的一些基礎(chǔ)的狀況。從這些成果所具備的結(jié)構(gòu)當(dāng)中可以看出，因?yàn)槲覈逻_(dá)的關(guān)于科技成果的一些文件，比如說《科技成果登記方法》，這一文件當(dāng)中的第二條已經(jīng)規(guī)定的了一些內(nèi)容，比如說國家各個(gè)級(jí)別以及各種類型的科技計(jì)劃最終產(chǎn)生的科技成果應(yīng)該進(jìn)行有效的登記。而不是財(cái)政投入產(chǎn)生的一些科技成果需要自愿進(jìn)行登記，而設(shè)計(jì)到國家秘密的科技成果，則是需要按照一定的要求來進(jìn)行管理，不需要按照這方面的內(nèi)容進(jìn)行管理。因此，科研成果的有效登記。在當(dāng)前社會(huì)主要反映出來的就是財(cái)政支持下所產(chǎn)生的科技成果應(yīng)用的基本狀況。在進(jìn)行實(shí)際操作的過程當(dāng)中，對(duì)科研成果進(jìn)行有效的登記所產(chǎn)生的主要作用目的是希望能夠確認(rèn)研究的成果。

（二）五年情況

自從2014年來，《全國科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》在每一年都會(huì)針對(duì)在一年內(nèi)所產(chǎn)生的應(yīng)用技術(shù)成果，統(tǒng)計(jì)出來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的有效應(yīng)用，包括小批量以及在小范圍內(nèi)的有效應(yīng)用。當(dāng)然還直接包含了試用以及停用，又或者是沒有應(yīng)用的狀況。2013年到2017年這五年內(nèi)的應(yīng)用情況在下面的表格當(dāng)中都可以詳細(xì)的了解。

表2 2013.2017年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用狀態(tài)分布（%）

■ 知識(shí)擴(kuò)散：兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況

（一）指標(biāo)介紹與平息

上述的指標(biāo)主要是對(duì)技術(shù)又或者是成果作為載體來進(jìn)行詳細(xì)的、充分的考量。如果將載體當(dāng)作為“科技成果持有人”，那么就可以進(jìn)一步從人員的流動(dòng)和知識(shí)的擴(kuò)散這兩個(gè)方面的角度進(jìn)行相對(duì)來說比較廣泛的研究，也可以將科技人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)作為相對(duì)主要的切入視角。在關(guān)于科技成果的轉(zhuǎn)換文件當(dāng)中，也就是《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》當(dāng)中，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)作為依托的技術(shù)轉(zhuǎn)移直接當(dāng)成非常重要的手段，有效地拓寬轉(zhuǎn)移的通道，所以說不可否認(rèn)的一點(diǎn)就是這也可以當(dāng)作是科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要的方面。在相關(guān)的科技成果報(bào)告當(dāng)中也能夠?qū)⑥D(zhuǎn)讓、許可以及作價(jià)投資等多方面轉(zhuǎn)化成為的科技成果，還有產(chǎn)學(xué)研的合作情況和技術(shù)合同的登記數(shù)據(jù)重合在一起；而兼職離崗創(chuàng)業(yè)情況主要指的就是《科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告》獨(dú)有的，反映出來了知識(shí)擴(kuò)散和人員流動(dòng)的基本狀況。

（二）兩年情況

在2017年的時(shí)候，國家也啟動(dòng)了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的有效報(bào)告制度?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報(bào)告2018》中公布了在2016年到2017年這兩年間全國研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和一些高等院校兼職創(chuàng)業(yè)，還有創(chuàng)設(shè)參股到新公司的相關(guān)狀況，這些數(shù)據(jù)信息在下面的表格當(dāng)中都能夠詳細(xì)的看出來。

表3 2016-2017年全國研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況

■ 現(xiàn)有指標(biāo)述評(píng)以及新指標(biāo)的提出

（一）現(xiàn)有指標(biāo)綜述

總的來說，在當(dāng)前國內(nèi)出現(xiàn)的一些科技成果轉(zhuǎn)化的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)來更加偏向于宏觀和籠統(tǒng)，并沒有什么作用。從測(cè)度指標(biāo)這一角度當(dāng)中可以看出的是，這方面的內(nèi)容非常的簡單，并且缺乏相對(duì)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)以及一些比較嚴(yán)格的界定，現(xiàn)階段的統(tǒng)計(jì)口徑無法真正有效地從中獲取到一些全面的準(zhǔn)確的信息，及不重不漏的內(nèi)容。從一方面來看，各種類型的科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上面存在著比較嚴(yán)重的交叉還有一定的重復(fù)統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。而從另一方面也可以看出的是，指標(biāo)也有相對(duì)比較嚴(yán)重的局限性，而國家內(nèi)部技術(shù)合同登記則是遵循相對(duì)資源的有效登記原則：登記主要的驅(qū)動(dòng)力是稅收減免還有獎(jiǎng)酬金等大量的優(yōu)惠政策；專利實(shí)施率以及專利的產(chǎn)業(yè)化率最為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)是有效發(fā)明出來的專利；科技成果的登記主要登記的是財(cái)政投入產(chǎn)生的相關(guān)科技成果，驅(qū)動(dòng)力就是報(bào)獎(jiǎng)還有評(píng)職稱等。登記的成果在當(dāng)前社會(huì)上應(yīng)用的主要情況也是也針對(duì)的是應(yīng)用技術(shù)成果。同時(shí)兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司的情況主要針對(duì)的是目前社會(huì)上研發(fā)的開發(fā)機(jī)構(gòu)還有高等院校。

上面說明的一些合同的成交量，以及人員流動(dòng)的情況還有成果轉(zhuǎn)化的情況分別從兩個(gè)角度真正地反映出來了科技成果轉(zhuǎn)化量的單維度指標(biāo)，專利成果的產(chǎn)業(yè)化率等多方面的內(nèi)容都從各個(gè)角度反映出來了科技成果的轉(zhuǎn)化量以及產(chǎn)出量兩者之間的對(duì)比。但是不可否認(rèn)的是，科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)是一些科技和經(jīng)濟(jì)兩者結(jié)合在一起的有效通道。因此本文還認(rèn)為應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)的角度當(dāng)中重新找到一些補(bǔ)充的視角，將科技成果作為基本的載體，全面地反映出社會(huì)整體科技的投入和產(chǎn)出兩者之間的效率。因此本文提出了關(guān)于科技成果商品化效率和產(chǎn)業(yè)化效率這兩個(gè)不同的指標(biāo)。

（二）新視角：科技成果商品化效率與產(chǎn)業(yè)化效率

科技成果向商品化的方向發(fā)展，主要指的也是將科技成果形成新的產(chǎn)品推入到市場(chǎng)當(dāng)中，獲取到一定的經(jīng)濟(jì)效益。本文選取了在2013年到2017年這五年間內(nèi)全國范圍中全國的科技成果商品化的效率和產(chǎn)業(yè)化效率的基本狀況。

表4 全國科技成果商品化效率和產(chǎn)業(yè)化效率情況

■ 結(jié)束語

我國未來的科技發(fā)展還有很長一段道路要走，科技成果的轉(zhuǎn)化工作也需要不斷地完善，才能為我國科技的有效發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。