科創(chuàng)板企業(yè)專利補(bǔ)強(qiáng)

良好的專利布局是企業(yè)上市的加速器，不當(dāng)?shù)膶＠季挚赡苡绊懮鲜羞M(jìn)程或阻斷上市之路

2018年11月，

科創(chuàng)板注冊(cè)制在上海證券交易所試點(diǎn)推行，成為我國持續(xù)落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，旨在進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的支撐服務(wù)能力。與主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板不同，科創(chuàng)板更加注重企業(yè)科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)調(diào)“科”定位，與專利保護(hù)緊密相連的核心技術(shù)成為衡量科創(chuàng)屬性的重要指標(biāo)。

中國紡織行業(yè)是具有全產(chǎn)業(yè)鏈自主創(chuàng)新能力的工業(yè)部門之一，其中，高性能纖維材料、先進(jìn)紡織制造技術(shù)與裝備、產(chǎn)業(yè)用紡織品包含在航空航天、醫(yī)療衛(wèi)生、安全防護(hù)安全領(lǐng)域的多元化應(yīng)用，已成為全球戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性的科技創(chuàng)新前沿產(chǎn)業(yè)，具有突出的科創(chuàng)屬性和良好的投資前景。自科創(chuàng)板創(chuàng)辦以來，許多紡織企業(yè)都摩拳擦掌，準(zhǔn)備抓住資本市場(chǎng)的“及時(shí)雨”，希望借助資本力量實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

截至2021年3月30日，科創(chuàng)板累計(jì)受理上市申請(qǐng)企業(yè)550家，注冊(cè)生效271家，終止注冊(cè)95家。終止注冊(cè)的企業(yè)中，62%以上存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，專利布局不當(dāng)問題尤其明顯。本文筆者針對(duì)科創(chuàng)板上市企業(yè)專利頻發(fā)問題，選取代表性專利布局案例來解讀科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定位和要求，并對(duì)擬上市企業(yè)的專利布局實(shí)務(wù)工作提出建議，希望助力廣大企業(yè)順利上市。

上市過程中企業(yè)專利問題頻發(fā)

企業(yè)上市過程中涉及的專利布局的頻發(fā)問題主要有以下類型，具體為專利與主營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性差、專利技術(shù)均為非自主研發(fā)、核心專利處于質(zhì)押狀態(tài)或轉(zhuǎn)讓至他人、專利權(quán)屬不明、專利涉訴或存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害風(fēng)險(xiǎn)、專利信息披露不完整、專利未覆蓋銷售市場(chǎng)、專利申請(qǐng)或授權(quán)明顯斷檔、非專利技術(shù)占比過高等情形，如表1所示。以上問題的出現(xiàn)反應(yīng)了部分企業(yè)缺乏科學(xué)的專利布局意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我診斷意識(shí)、專利布局策略和實(shí)施步驟。不當(dāng)?shù)膶＠季挚赡苡绊懮鲜羞M(jìn)程或阻斷上市之路，而良好的專利布局則是企業(yè)上市的加速器。

表1 企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中出現(xiàn)的專利問題

多元協(xié)同策略奠定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

江蘇某高分子材料公司（以下簡稱F公司）是一家從事生產(chǎn)親水性功能高分子材料的供應(yīng)商，擁有功能性單體制造、水溶性高分子制造與應(yīng)用、水處理膜制造等5個(gè)模塊18項(xiàng)核心技術(shù)，21件授權(quán)發(fā)明專利和32件授權(quán)實(shí)用新型專利（如圖1所示）。F公司實(shí)行多元協(xié)同的研發(fā)策略和專利布局策略，研發(fā)策略的多元協(xié)同是指“自主研發(fā)為主導(dǎo)、外部協(xié)作為支持”，專利布局的多元協(xié)同是指“自主申請(qǐng)+外部受讓/許可/合作申請(qǐng)”。在F公司的18項(xiàng)核心技術(shù)中，功能性單體甲基丙烯酰胺、水處理阻垢緩釋劑、造紙促進(jìn)劑和中空纖維膜制備等技術(shù)，是通過8件專利受讓獲得。此外，F(xiàn)公司在特種陽離子單體、高選擇性納濾膜材料及元件方向進(jìn)行了產(chǎn)學(xué)研合作。

在F公司上市審核問詢過程中，上海證券交易所兩次考察了其核心技術(shù)的來源、是否存在權(quán)屬糾紛、技術(shù)依賴性等情況，嚴(yán)格審核了其自主研發(fā)能力和獨(dú)立經(jīng)營能力。在審核問詢函回復(fù)中，F(xiàn)公司聲明，在功能性單體、水溶性高分子以及水處理膜制造與應(yīng)用領(lǐng)域，具有多年自主研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，形成了一定規(guī)模的專利布局和競爭優(yōu)勢(shì)。8件受讓獲取的核心技術(shù)專利是基于企業(yè)持續(xù)發(fā)展需求和不同模塊技術(shù)研發(fā)進(jìn)展適時(shí)引進(jìn)的，分別隸屬于5個(gè)技術(shù)模塊的不同技術(shù)分支，受讓時(shí)間跨度將近10年，每個(gè)技術(shù)模塊對(duì)受讓專利依賴度較低。而且在專利技術(shù)受讓引進(jìn)后，F(xiàn)公司進(jìn)行了技術(shù)的融合創(chuàng)新，保持了其技術(shù)先進(jìn)性、穩(wěn)定性和延伸性。

圖1 F公司多元協(xié)同創(chuàng)新及專利布局模式

圖2 H公司“技術(shù)秘密+專利”分級(jí)保護(hù)模式

2020年12月23日，F(xiàn)公司在科創(chuàng)板注冊(cè)生效。從F公司上市經(jīng)歷可見，科創(chuàng)板鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，自主研發(fā)是構(gòu)建企業(yè)核心技術(shù)的主要途徑，也是保持企業(yè)獨(dú)立性和成長性的根基，但并非是核心技術(shù)的唯一來源。自主申請(qǐng)是形成核心技術(shù)保護(hù)的必要手段，外部轉(zhuǎn)讓、許可、合作申請(qǐng)也是快速獲得核心技術(shù)的輔助來源。F公司的“自主申請(qǐng)+外部受讓/許可/合作申請(qǐng)”多元協(xié)同專利布局策略，在促進(jìn)技術(shù)融合、提升研發(fā)效能、加速技術(shù)變現(xiàn)等方面發(fā)揮積極作用，奠定了其在競爭市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，助推了其上市進(jìn)程。

分級(jí)保護(hù)模式鞏固領(lǐng)先地位

上海某生物技術(shù)有限公司（以下簡稱H公司）是一家利用生物技術(shù)進(jìn)行新材料研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)，其生產(chǎn)的生物法長鏈二元酸系列產(chǎn)品在全球市場(chǎng)處于主導(dǎo)地位。H公司擁有微生物篩選模型、基因編輯、智能化控制、反應(yīng)器設(shè)計(jì)等多項(xiàng)核心技術(shù)，以及新工藝、新產(chǎn)品及其性能的綜合研發(fā)體系。在技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，H公司十分注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，構(gòu)建了“商業(yè)秘密+專利+商標(biāo)等”綜合保護(hù)模式（如圖2所示），奠定了其在產(chǎn)業(yè)鏈中的優(yōu)勢(shì)地位。2020年7月15日，H公司在科創(chuàng)板注冊(cè)生效。

就技術(shù)成果，H公司采取技術(shù)秘密和專利雙重、分級(jí)保護(hù)的方式進(jìn)行，科學(xué)劃分保護(hù)范圍，合理選擇成果保護(hù)手段，達(dá)到了良好的保護(hù)效果。截至上市申請(qǐng)?zhí)峤蝗?，H公司擁有授權(quán)專利139件，技術(shù)秘密多項(xiàng)。對(duì)于微生物代謝途徑及菌群構(gòu)建等底層核心技術(shù)，創(chuàng)新程度高、反向破解難，采取了“技術(shù)秘密為主、專利保護(hù)為輔”的保護(hù)策略；對(duì)于微生物制備二元酸和戊二胺，屬于底層技術(shù)的應(yīng)用，采取“技術(shù)秘密和專利保護(hù)并重”的保護(hù)策略，技術(shù)秘密主要集中于關(guān)鍵的工藝參數(shù)等環(huán)節(jié)，其余延伸性技術(shù)均以專利進(jìn)行保護(hù)；對(duì)于產(chǎn)物的純化和精制，生物法和化學(xué)法均會(huì)涉及，技術(shù)創(chuàng)新難度下降，以專利保護(hù)為主，技術(shù)秘密保護(hù)為輔的方式進(jìn)行；對(duì)于產(chǎn)物聚合（聚酰胺）以及聚酰胺的應(yīng)用，創(chuàng)新成果屬于應(yīng)用型技術(shù)，全部以專利保護(hù)進(jìn)行，以鞏固下游應(yīng)用市場(chǎng)競爭地位。

H公司的分級(jí)專利保護(hù)模式，有力保護(hù)了創(chuàng)新成果，奠定了行業(yè)領(lǐng)先地位，保障了產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。而且該分級(jí)保護(hù)模式在遭遇技術(shù)秘密泄露維權(quán)過程中也發(fā)揮了關(guān)鍵作用，出具了完備的證據(jù)資料，切實(shí)保護(hù)了公司的核心技術(shù)和正當(dāng)權(quán)益。H公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作扎實(shí)有效，順利通過上市審核。當(dāng)然，專利布局對(duì)于企業(yè)的意義不僅僅是上市審核的加分項(xiàng)，更體現(xiàn)在企業(yè)運(yùn)營實(shí)務(wù)的方方面面。

專利訴訟或成科創(chuàng)屬性“試金石”

科學(xué)的專利布局是研發(fā)能力的內(nèi)核支撐。本文筆者在此以成都某電子設(shè)備制造公司（以下簡稱G公司）專利訴訟應(yīng)對(duì)案例來解讀專利布局的重要性。

G公司是一家投影儀制造商，在其向科創(chuàng)板提交上市申請(qǐng)后，國內(nèi)競爭對(duì)手K公司以G公司主營核心產(chǎn)品侵犯K公司專利權(quán)為由提起訴訟，隨后G公司提起反訴，然后K公司對(duì)G公司的16項(xiàng)發(fā)明專利提出無效宣告請(qǐng)求，經(jīng)過多輪訴訟拉鋸戰(zhàn)，兩家公司最終達(dá)成和解協(xié)議 。G公司同意支付K公司專利許可使用費(fèi)2500萬元，以及優(yōu)先采購K公司部分核心部件產(chǎn)品。和解的達(dá)成和巨額許可費(fèi)的支付，似乎坐實(shí)了G公司研發(fā)能力羸弱、科創(chuàng)屬性不強(qiáng)的狀況。在審核問詢函回復(fù)中，G公司通過專利布局展現(xiàn)了其科創(chuàng)屬性：（1）多元化的核心技術(shù)和產(chǎn)品系列，不形成單一技術(shù)/產(chǎn)品依賴；（2）持續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新能力和專利布局能力，在上市審核過程中，G公司新增發(fā)明授權(quán)專利6項(xiàng)，在申請(qǐng)發(fā)明專利 158項(xiàng)；（3）“技術(shù)秘密+專利+著作權(quán)等”多元保護(hù)方式，單一專利無法實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)品的核心技術(shù)功能；（4）突出的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力，除涉及無效宣告請(qǐng)求的16項(xiàng)專利外，G公司還擁有其余11項(xiàng)已授權(quán)發(fā)明專利，其中7項(xiàng)已實(shí)際應(yīng)用并形成主營業(yè)務(wù)收入。G公司的專利布局結(jié)構(gòu)合理、布局時(shí)間持續(xù)、保護(hù)方式多樣、保護(hù)效果顯著，對(duì)扭轉(zhuǎn)其上市不利局面起到了至關(guān)重要的作用。

企業(yè)專利補(bǔ)強(qiáng)有章可循

從上文分析中可以看到，專利布局在成果保護(hù)端、研發(fā)引導(dǎo)端和市場(chǎng)競爭端的積極作用。本文筆者結(jié)合多年專利分析與上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)專利布局提出以下建議，以幫助擬上市企業(yè)順利登陸科創(chuàng)板。

（一）培根源，圍繞核心技術(shù)布局

緊抓“核心技術(shù)+主營產(chǎn)品”創(chuàng)新源頭，培根源，育主干，重點(diǎn)布局、優(yōu)先布局，快速積累核心專利，助推核心技術(shù)向主營產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，及早形成市場(chǎng)競爭優(yōu)勢(shì)。

（二）強(qiáng)基礎(chǔ)，跨越專利數(shù)量紅線

圍繞“核心技術(shù)+主營產(chǎn)品”發(fā)展脈絡(luò)，廣延伸，扶支干，精心布局、選擇布局，打造核心技術(shù)布局網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化核心技術(shù)布局根基，兼顧專利數(shù)量和質(zhì)量，突破科創(chuàng)板發(fā)明專利5項(xiàng)和50項(xiàng)的紅線，形成規(guī)模布局。

（三）優(yōu)策略，選擇合理保護(hù)手段

優(yōu)化保護(hù)策略，根據(jù)技術(shù)和成果特性，劃分保護(hù)范圍，拆分保護(hù)點(diǎn)，選擇合理的保護(hù)手段，形成專利、技術(shù)秘密、商標(biāo)等多元保護(hù)模式。理想的狀態(tài)是，一項(xiàng)技術(shù)/產(chǎn)品由多項(xiàng)專利和技術(shù)秘密共同保護(hù)，而不是一項(xiàng)專利/技術(shù)秘密單獨(dú)保護(hù)多項(xiàng)技術(shù)/產(chǎn)品，以免該項(xiàng)技術(shù)被破解或公開后，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品失去知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘，喪失競爭優(yōu)勢(shì)。

（四）早籌謀，協(xié)同創(chuàng)新成果卡位保護(hù)

擬上市企業(yè)專利布局的時(shí)間卡位，最好在成立之初，就著手專利布局工作；最晚也應(yīng)在上市節(jié)點(diǎn)4～5年前，進(jìn)行布局。鑒于專利從申請(qǐng)到獲得授權(quán)可能需要3～4年，加上研發(fā)和實(shí)施時(shí)間，4～5年時(shí)間并不寬裕。專利布局的地域卡位，則應(yīng)覆蓋主營產(chǎn)品的主要市場(chǎng)，且在產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前獲得授權(quán)。

（五）劃界限，合作研發(fā)明晰權(quán)責(zé)

與其他單位合作研發(fā)的，還應(yīng)披露合作協(xié)議的主要內(nèi)容，權(quán)利義務(wù)劃分約定及采取的保密措施等。對(duì)于合作研發(fā)，科創(chuàng)板重在考察合作雙方權(quán)責(zé)和研發(fā)成果歸屬以及使用的明確，擬上市企業(yè)是否具有獨(dú)立的、持續(xù)的創(chuàng)新能力，是否存在核心技術(shù)/產(chǎn)品的對(duì)外依賴，以及由合作研發(fā)引發(fā)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)或潛在糾紛。

（六）查風(fēng)險(xiǎn)，注重事先隱患防范

擬上市企業(yè)應(yīng)注重運(yùn)營中各環(huán)節(jié)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查。例如，在人才引進(jìn)、研發(fā)路線規(guī)劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與上市、采購、對(duì)外宣傳等環(huán)節(jié)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，制定應(yīng)急預(yù)案，及早消滅風(fēng)險(xiǎn)隱患，防患于未然。

（七）巧借力，尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)

企業(yè)上市流程復(fù)雜、審核內(nèi)容和資料繁雜，專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者律師事務(wù)所具有豐富的輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，建議有條件的企業(yè)可以在上市計(jì)劃確定時(shí)就開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)，借助外界資源摸清自身家底，補(bǔ)強(qiáng)科創(chuàng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)早日上市。