中外高新技術企業(yè)研究熱點與前沿發(fā)展比較分析
——基于CiteSpace的可視化分析

趙 昱，戴家軒

桂林理工大學商學院，廣西桂林，541000

在我國，高新技術企業(yè)一般是指在國家頒布的《國家重點支持的高新技術領域》范圍內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權，并以此為基礎開展經(jīng)營活動的居民企業(yè)，是知識密集、技術密集的經(jīng)濟實體。高新技術企業(yè)作為開展創(chuàng)新活動的主力軍，其發(fā)展水平往往代表國家或區(qū)域的創(chuàng)新能力水平[1]，合理科學地評價高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力對企業(yè)建設創(chuàng)新體系至關重要[2]。也有學者基于歐洲對高新技術企業(yè)提供的政策保障提出了針對性的建議以提升創(chuàng)新實力[3]。

發(fā)達國家和地區(qū)的學者合作廣泛，對高新技術企業(yè)的研究相對較為深入，而我國對該主題的研究尚未形成相對穩(wěn)定的研究群體。本研究利用CiteSpace V這款文獻可視化分析軟件對中英文文獻關于高新技術企業(yè)的發(fā)展及研究方向進行可視化對比分析，根據(jù)可視化圖譜分析得出高新技術企業(yè)發(fā)展領域在一定時期內(nèi)的研究現(xiàn)狀、熱點演變及發(fā)展趨勢，可以發(fā)現(xiàn)兩者的研究差異并取長補短，為未來的研究方向與研究重點提供借鑒。

1 分析方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 分析方法

本研究運用科學知識圖譜分析方法對已有文獻進行分析?？茖W知識圖譜是知識域的發(fā)展進程與結構關系的一種圖像[4]，顯示了知識單元或知識群之間網(wǎng)絡、結構、互動、交叉、演化或衍生等諸多隱含的復雜關系。使用Cite Space繪制知識圖譜,能夠將一個知識領域來龍去脈的演進歷程集中展現(xiàn)在一幅引文網(wǎng)絡圖譜上,并把圖譜上作為知識基礎的引文節(jié)點文獻和共引聚類所表征的研究前沿自動標識出來[5]，因此，選擇CiteSpace V作為高新技術企業(yè)發(fā)展問題研究的可視化分析工具，旨在識別其在一段時期內(nèi)的發(fā)展狀況與研究趨勢。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本研究的中文數(shù)據(jù)來源為中國社會科學引文索引(CSSCI)，檢索時間跨度為1998—2018年。鑒于目前對高新技術企業(yè)描述的同義詞較多，本研究選定篇名檢索詞：“高新技術企業(yè)”“高技術企業(yè)”或“高科技企業(yè)”，所得結果相對較為全面真實。根據(jù)上述約束條件初步檢索得到1 411篇文獻，為了保證分析數(shù)據(jù)的信度與效度，根據(jù)標題、關鍵詞及摘要對初步檢索得到的文獻進行逐條篩選，剔除書評、缺失參考文獻的不完整文獻等無效文獻，最終得到1 314條有效文獻記錄。英文數(shù)據(jù)來源為Web of Science核心合集，包括SCI、SSCI 和 A&HCI三大引文索引數(shù)據(jù)庫，檢索時間跨度為1983—2018年。按照“主題=high-tech compan* Or high-tech firm* Or high-tech enterprise* Or new technology-based firm*”，得到文獻2 827篇，通過逐一閱讀文獻摘要，剔除與研究無關的文獻，共得到有效文獻1 847篇，將數(shù)據(jù)導入軟件CiteSpaceV，設置相關閾值，運行得到相關知識圖譜。使用中英文獻數(shù)據(jù)庫分析可以對比兩者對該主題研究的差別，了解國際研究前進方向，這在經(jīng)濟全球化的時代是很有必要的。

2 可視化分析結果

2.1 核心機構分析

科技進步與社會發(fā)展使現(xiàn)代科學呈現(xiàn)出高度分化而又綜合的復雜特點,科研活動也從單一化向合作化轉變[6]。當前,科研合作逐漸成為科研活動的主流,成為科學發(fā)展和解決問題的主要途徑[7]。對研究機構的分析有利于觀察該學科領域的科研合作情況，了解該學科領域的核心研究團體及未來進展方向。

以“Institution”為網(wǎng)絡節(jié)點，采用Threshold算法，運行軟件，得到Institution知識圖譜。中文文獻知識圖譜節(jié)點1 222個，連線146條，網(wǎng)絡密度0.000 2；英文文獻知識圖譜節(jié)點1 390個，連線2 172條，網(wǎng)絡密度為0.002 2。以文獻作者所屬院校作為第一機構進行統(tǒng)計，整理得到發(fā)文量排名前七位的研究機構列表(表1)。

表1 中英文文獻所屬研究機構發(fā)文數(shù)量對比

中文文獻方面，湖南大學屬于該領域的高產(chǎn)機構，發(fā)文數(shù)量89篇排名第一，之后則是哈爾濱工程大學及重慶大學等?？傮w來看，知識圖譜連線較少，網(wǎng)絡密度極低，說明該領域的研究機構雖然數(shù)量眾多，但聯(lián)系極弱，只有極少數(shù)大學因為地緣優(yōu)勢展開合作如北京理工大學同南開大學、杭州電子科技大學同浙大均合作過兩篇論文?？傮w來看，該領域的研究尚未形成有一定規(guī)模的研究團體，未來仍需加強合作。另一方面，發(fā)文機構中心度接近于0，說明絕大多數(shù)研究機構影響力較低，該領域在學術界尚未有權威機構形成。但研究機構主要集中在中東部地區(qū)的高校，西部地區(qū)高校在該領域研究有待加強；英文文獻方面，米蘭理工大學發(fā)文47篇位于首位，對高新技術企業(yè)研究較深。與中文文獻相比，發(fā)文機構中心度同樣接近0，多數(shù)發(fā)文機構影響力也不高。但連線大幅增加，且網(wǎng)絡密度遠大于前者，可見發(fā)表英文文獻的研究機構之間展開了相對較多的合作，形成了一定規(guī)模的研究群體。

2.2 研究熱點分析

2.2.1 中文文獻研究熱點分析

關鍵詞是對文章的高度概括與精煉，對關鍵詞的分析有助于了解該領域的研究熱點。針對中文文獻數(shù)據(jù)，節(jié)點選擇keyword,采用Top N算法，閾值設為30，其他默認，生成關鍵詞共現(xiàn)圖譜，去除檢索詞，合并相關關鍵詞，整理中文高頻關鍵詞排名表(表2)。

表2 中文文獻關鍵詞排名表

中文文獻方面，37個關鍵詞中心度大于0，說明該領域的研究已形成有一定聚合的研究主題，但關鍵詞中心度總體較低，表明研究的中心問題雖多但總體較為分散且相互聯(lián)系不夠緊密。從關鍵詞中提取聚類名稱，形成聚類(圖1)。

圖1 中文文獻聚類圖

分離度(Silhouette)為0.662，聚類同質性較高。整合相似研究問題，歸納研究中心點及其主要研究領域(表3)，研究熱點主要集中在以下六個方面：

表3 中文文獻研究中心點及主要研究方向

第一，以研發(fā)績效為中心，主要包括員工創(chuàng)造力，人力資源管理等研究熱點。我國在人力資源管理方面的研究尚處于低水平階段，企業(yè)對員工創(chuàng)造力的挖掘水平較低。顧建平等[8]證明了高管靈性資本對員工創(chuàng)造力有一定的正向預測作用，而組織情緒能力會作為一個中介使得戰(zhàn)略人力資源管理對組織創(chuàng)新管理產(chǎn)生作用[9]。改善人力資源管理，激發(fā)員工創(chuàng)造力以提升企業(yè)研發(fā)能力是未來學者們?nèi)孕柚攸c關注的課題。

第二，以協(xié)作R&D網(wǎng)絡為中心，主要包括R&D聯(lián)盟、R&D績效等研究熱點。經(jīng)濟全球化導致的激烈競爭迫使企業(yè)不得不進行合作以共享資源共同發(fā)展，因而R&D迅速地發(fā)展起來，王玉冬等[10]以協(xié)同學理論為基礎，研究了高新技術企業(yè)R&D聯(lián)盟的伙伴匹配性，構建了評價指標體系并提出分形評價方法。建立研發(fā)協(xié)作網(wǎng)絡將大大加強企業(yè)之間的聯(lián)系，在合作創(chuàng)新的過程中也應考慮合作中的風險并采取策略加以規(guī)避。

第三，以機理為中心，主要包括技術創(chuàng)新能力。學者們對技術創(chuàng)新的整體概念進行深入探討，技術創(chuàng)新是高新技術企業(yè)的本質特征，是其保持強勁競爭力的關鍵[11]。技術創(chuàng)新的過程中會遇到重重阻礙，只有通過研究技術創(chuàng)新要素，才能改善企業(yè)的技術創(chuàng)新環(huán)境，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新潛力。

第四，以成長機制為中心，主要包括企業(yè)成長環(huán)境等研究熱點。當前，成長環(huán)境是我國中小型高科技企業(yè)面臨諸多問題中的關鍵。成長環(huán)境可劃分為直接環(huán)境即構成企業(yè)并直接作用于企業(yè)的生產(chǎn)要素以及間接環(huán)境即不直接作用于企業(yè)成長但對其有引導和制約作用的外部環(huán)境[12]。

第五，以企業(yè)績效為中心，主要包括企業(yè)資金、生命周期、政府資助、稅收優(yōu)惠等研究熱點。王雪原等[13]對高新技術企業(yè)的不同生命周期從不同的渠道所籌集的資金對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進行了深入探討，在企業(yè)初創(chuàng)期，政府的資助起主要作用，成長期企業(yè)則主要需要企業(yè)自有資金，成熟期企業(yè)銀行貸款有積極作用但較為有限，衰退期企業(yè)則更需要企業(yè)銀行貸款的支持，這對我國對不同生命周期的高新技術企業(yè)采取不同的引導方式以貫徹我國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略有重要作用。李維安等[14]認為稅收優(yōu)惠在起到一定促進作用的同時有時也會成為某些企業(yè)逃避稅收的一種方式，對處于不同制度環(huán)境下的企業(yè)應采取不同的稅收優(yōu)惠政策，弱化制度性環(huán)境非常重要的。企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素較多且復雜多變，研究需從多角度入手。

第六，以產(chǎn)業(yè)集聚為中心。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，單一企業(yè)難以為繼，產(chǎn)業(yè)集群也就應運而生，產(chǎn)生規(guī)模效益的同時也隨之帶來諸多隱患。李曉娣[15]指出集群的形成往往同時與創(chuàng)新優(yōu)勢缺失、集群效率低、協(xié)作性關聯(lián)度低等問題并存，需要有一定發(fā)展對策如優(yōu)化企業(yè)集群產(chǎn)業(yè)結構、完善企業(yè)集群生存環(huán)境等才能充分發(fā)揮企業(yè)的集群優(yōu)勢。如何改善企業(yè)成長環(huán)境，平衡產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)劣勢是值得關注的一個研究問題。

2.2.2 英文文獻研究熱點分析

以相同操作對英文文獻數(shù)據(jù)進行處理，整理得到英文高頻關鍵詞排名表(表4)。英文文獻方面，有9個關鍵詞中心度大于0.1，說明相較于中文文獻，英文文獻的聚合程度較高，理論研究更加成熟。從關鍵詞中提取聚類，得到聚類圖(圖2)，分離度(Silhouette)為0.873 9，說明聚類同質性相較于中文文獻較高，文章關鍵詞之間相似性也較高，聚類是可信的。

表4 英文文獻關鍵詞排名表

圖2 英文文獻聚類圖

根據(jù)聚類結果，整合相似研究問題，歸納研究中心點及其主要研究領域(表5)。對高新技術企業(yè)的研究熱點主要集中在以下五個方面。

表5 英文文獻研究中心點及主要研究方向

第一，企業(yè)發(fā)展問題。在空間演化發(fā)展方面，Zhang等[16]認為高新技術企業(yè)由大城市逐漸轉移到城郊且分布更加分散，受到地方政府空間規(guī)劃與宏觀調(diào)控的影響。高新技術企業(yè)的區(qū)位布局受到政策與市場的影響，研究區(qū)位的演化以優(yōu)化城市空間布局是當前學者研究的重點。

在發(fā)展動力方面，Yu等[17]將市場主動權與制度環(huán)境聯(lián)系起來，認為制度體系和市場動態(tài)將相互作用并影響產(chǎn)業(yè)結構的轉變過程。Patlbandla[18]則分析了印度的軟件產(chǎn)業(yè)，認為跨國公司的進入引起了人力資本進一步積累從而促進了軟件這一高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高新技術企業(yè)想要實現(xiàn)長久的發(fā)展必須既立足于制度環(huán)境制定適宜政策，同時面向市場以提高企業(yè)動態(tài)適應能力，如何將制度與市場相結合應是學者研究問題不可或缺的一部分。

第二，企業(yè)雙元性。高效的工作系統(tǒng)與組織雙元性呈正相關，同時，組織雙元性也調(diào)和了高效工作系統(tǒng)的利用率與企業(yè)發(fā)展之間的關系[19]，而環(huán)境的雙元性調(diào)節(jié)了組織雙元文化與新產(chǎn)品創(chuàng)新成果之間的關系[20]。組織的雙元性與企業(yè)發(fā)展的關系需要關注，這一點尚未在國內(nèi)學者中引起廣泛的重視。

第三，企業(yè)的基礎性研究。Czarnitzki[21]指出在高科技領域，與應用研究開發(fā)相比，基礎研究能力對公司的產(chǎn)出具有較高的作用。高新技術企業(yè)的創(chuàng)新應當立足于基礎性研究，提高基礎研發(fā)能力，但在企業(yè)發(fā)展初期缺乏研發(fā)資金的情況下如何做出平衡是一個難點?；A性研究包含技術創(chuàng)新，在激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新潛力以提高核心競爭力方面，國內(nèi)外的學者們有著類似的理解。

第四，企業(yè)文化研究。技術管理一直是高新技術企業(yè)的關鍵性問題。Scott[22]研究發(fā)現(xiàn)，確定高科技產(chǎn)品管理問題的重要性，可以將研究人員引向最需要研究或最可能產(chǎn)生有益影響的研究問題。涉及管理問題的中文文獻基本都強調(diào)人力資源管理，因此，加強技術管理以促進產(chǎn)品開發(fā)、改善企業(yè)文化從而推動高新技術企業(yè)創(chuàng)新也應當受到國內(nèi)學術界的重視。

第五，中小型企業(yè)成長研究，重點涉及外國投資的作用。Sasidharan等[23]認為自改革以來，外國公司進入印度迫使印度國內(nèi)公司重視研發(fā)活動或引進先進技術以提高競爭力。這項研究發(fā)現(xiàn)外國直接投資和研發(fā)費用存在互補關系。外國資本的流入給本國企業(yè)帶來了機遇與挑戰(zhàn)，中小型企業(yè)受沖擊較大，如何利用外國投資以激發(fā)本國中小型企業(yè)創(chuàng)新潛力令其重視研發(fā)活動也是學者今后研究的重點。

2.3 研究前沿及演進分析

研究前沿的分析結果反映了當前學科領域的最新進展與發(fā)展動向以及研究中最具有創(chuàng)新性的方面[24]。研究前沿的識別與追蹤能為研究者提供了學科研究的最新演化動態(tài)，預測研究領域的發(fā)展，對關鍵詞的突變性進行提取分析，識別需要進一步探索的問題。

在關鍵詞分析的基礎上進行突發(fā)詞分析，針對中英文文獻分別提取8個和10個主要關鍵詞，按其起始年份進行排序，統(tǒng)計持續(xù)時長以及突發(fā)強度(表6和表7)，與關鍵詞分析不同的是，將關鍵詞突然大量出現(xiàn)的年份予以標注，可以在時間線上更加清晰地展示某一時期的研究熱點并加以描述其變化。

表6 中文文獻突變高頻關鍵詞

表7 英文文獻突變高頻關鍵詞

結合表6、表7可知，早期的國內(nèi)研究突變關鍵詞是風險投資、人力資源，持續(xù)時間較長，但突發(fā)度不高，說明國內(nèi)學術界早期以企業(yè)投資和員工為研究重點，說明市場經(jīng)濟體制尚未健全，對企業(yè)初期的發(fā)展引起了學者的關注，但研究尚不夠深入廣泛；國際研究起步較早，早期關鍵詞為新技術企業(yè)、企業(yè)績效等，突發(fā)強度高且持續(xù)時間較長，這可能是因為當時西方發(fā)達國家開始進入新經(jīng)濟時代，對企業(yè)發(fā)展的要求大大提高，企業(yè)革新技術的必要性開始顯現(xiàn)。 因此，同國內(nèi)研究關注企業(yè)本身的細節(jié)問題相比，國際研究更加關注發(fā)展到一定階段的企業(yè)的自我革新。

在我國加入世貿(mào)組織以后，出現(xiàn)了大量的突發(fā)詞，如戰(zhàn)略聯(lián)盟、資本結構等，當時，由于社會主義市場經(jīng)濟體制尚不完善，企業(yè)在迅速發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了大量問題，因而涉及企業(yè)諸多方面問題的研究如雨后春筍一樣迅速開展，時間或長或短，但突發(fā)度都在3到4左右，這表明研究尚有不足之處需要進一步展開；同一時期，科學園區(qū)、組織開始成為21世紀初國際研究的主要突變關鍵詞，表明學者開始關注企業(yè)的組織結構問題，希望通過研究如何改善組織結構以提高企業(yè)競爭力。在21世紀初，國內(nèi)學者與國際學者均開始注重研究企業(yè)合作，但前者較關注企業(yè)績效，后者則開始關注企業(yè)的內(nèi)部結構問題。

2006年后，自主創(chuàng)新以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等成為國內(nèi)研究主要突變詞。由于在快速發(fā)展的過程中對環(huán)境造成極大破壞，急需轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成了持續(xù)時間較長的突變詞，屬于當時重要的研究前沿問題。特別是在經(jīng)歷了一段時間的國際貿(mào)易之后，我國需要提高產(chǎn)品附加值以增強核心競爭力，要求企業(yè)必須提高自主創(chuàng)新能力，因而對企業(yè)在加強創(chuàng)新方面的研究較多，突發(fā)強度也有所提升但持續(xù)時間仍然較短。同一時期，系統(tǒng)與臺灣成為國際研究的突變詞，表明學者在這一時期多以臺灣企業(yè)為例，研究企業(yè)的系統(tǒng)性問題。

2012年以來，創(chuàng)新績效與稅收優(yōu)惠成為國內(nèi)研究重要的突變詞，尤其是創(chuàng)新績效，持續(xù)時間長達七年之久，突發(fā)強度9.831 6遠遠高于其他突變詞，說明政府與企業(yè)都對該問題高度重視。但在國際研究方面，動態(tài)能力、市場導向，產(chǎn)品創(chuàng)新成為主要突變詞，由于金融危機爆發(fā)的影響尚未消除，學者對經(jīng)濟發(fā)展問題產(chǎn)生深度思考，探討企業(yè)如何通過戰(zhàn)略聯(lián)盟加強合作，面向市場推進產(chǎn)品創(chuàng)新，從而提高企業(yè)的動態(tài)競爭力。

總體來說，創(chuàng)新問題始終貫穿于國內(nèi)外對高新技術企業(yè)的研究之中，但不同時期對創(chuàng)新的關注點有很大的不同。

3 結 語

3.1 研究現(xiàn)狀回顧

本文基于科學知識圖譜，借助CiteSpace軟件對CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄的從1998至2018年共1 327篇關于高新技術企業(yè)發(fā)展的中文文獻及WOS數(shù)據(jù)庫收錄的從1983至2018年共1 847篇關于高新技術企業(yè)發(fā)展的外文文獻進行可視化對比分析。

3.1.1 研究總體情況

中文文獻方面，核心研究機構合作較少，更多側重于機構內(nèi)部的合作如哈爾濱工程大學、重慶大學等，雖然形成了有一定聚合程度的研究群體，但總體仍然較為分散且不同的研究群體之間溝通較少；

英文文獻方面，研究機構合作相對較多，數(shù)量更多、合作更廣泛、更深入的研究群體對研究起到了積極的作用，而我國學者需要在加強合作方面做更多的工作。

3.1.2 研究熱點

總體來看，我國對高新技術企業(yè)發(fā)展問題的研究經(jīng)歷了三次大的轉變，第一次是入世之后，國內(nèi)企業(yè)競爭壓力增大，研究重心由對人力資本的研究轉向企業(yè)績效，之后由于經(jīng)濟發(fā)展的壓力使得研究重心又轉向企業(yè)自主創(chuàng)新以使得企業(yè)立于不敗之地，最近一次則是十八大以來政府對創(chuàng)新重視程度的極大提高，政府的引導促進了學者們對企業(yè)創(chuàng)新績效的研究。經(jīng)知識圖譜分析，研究熱點總體包括科學技術創(chuàng)新、中小型科技企業(yè)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新績效、人力資本、協(xié)作R&D網(wǎng)絡五個方面。不同研究熱點雖有一定的中心度但仍然很低，沒有得到較多學者們共同的關注；一部分研究熱點雖然短期內(nèi)得到關注但熱度很快降低，缺乏更加深入的研究探討。

英文文獻研究熱點方面則有較大的差別，與中文文獻更加關注協(xié)作、融資、技術創(chuàng)新等問題不同的是，其較為關注企業(yè)長期發(fā)展、雙元性、技術管理、基礎性研究等方面的問題，研究熱點的演進脈絡也有較大的不同。

3.2 研究前沿展望

經(jīng)知識圖譜分析尤其是關鍵詞突變性分析，國內(nèi)學者對高新技術企業(yè)的研究與國際大環(huán)境、政府政策背景以及市場環(huán)境都有著密切的關系。該方面的研究起步較晚，經(jīng)歷多種政策環(huán)境變化，目前已由初步探索階段進入相對穩(wěn)定的發(fā)展階段，但研究仍然存在極大的發(fā)展空間。未來需要加強研究的有以下幾個方面：(1)企業(yè)創(chuàng)新績效與政策導向關系的實證研究要進一步擴展，雖然已有學者針對政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響方面進行了實證研究[25]，但樣本數(shù)量較少，難以形成適用性較廣的研究結論；(2)對人力資本方面的研究，相較21世紀初有所下降，而人力資本尤其是智力資本才是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，加強該方向的研究有助于企業(yè)大幅度提升自身的創(chuàng)新能力；(3)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部制度模式的研究，當今國際形勢與國家政策都對企業(yè)改革與轉型提出了很高的要求，企業(yè)要促進自身創(chuàng)新，必須加強自身內(nèi)部機制的改進以產(chǎn)生激勵效應促進創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新是一個復雜的研究問題，還有很多方面均需繼續(xù)探索。