科研經(jīng)費(fèi)“包干制”如何讓創(chuàng)新活力持續(xù)釋放

圖/東方IC

科研是探索未知的。但在申請(qǐng)預(yù)算時(shí)，卻需要提前把未來(lái)的事情安排得明明白白。到了具體用錢時(shí)，打醬油的錢又不能用來(lái)買醋了。

如何讓科研人員有更大的自由度和積極性？近年來(lái)，國(guó)家及各省區(qū)市逐漸擴(kuò)大科研單位對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用自主權(quán)，“包干制”就是其中一項(xiàng)內(nèi)容。

1月初，四川正式啟動(dòng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)工作，四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)等7所高校成為首批試點(diǎn)單位。

推行科研經(jīng)費(fèi)“包干制”的全國(guó)背景是什么？“四川版”試點(diǎn)工作與其他省區(qū)相比有何特點(diǎn)？能否為全國(guó)的科研管理提供借鑒？

根本是為科研人員“松綁”

多年來(lái)，我國(guó)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用采取預(yù)算制，即科研經(jīng)費(fèi)要按照預(yù)算要求來(lái)使用。

“‘買醬油的錢不能買醋’是預(yù)算制的最大弊端?！彼拇ㄊ】萍即龠M(jìn)發(fā)展研究中心副主任王楠說(shuō)，預(yù)算制的經(jīng)費(fèi)申報(bào)對(duì)科研人員是束縛而不是支撐。

這一思路被很多科學(xué)家稱為“拿做工程的辦法來(lái)做科研”。工程是有成熟流程的技術(shù)，可以精準(zhǔn)預(yù)算。但科研特別是基礎(chǔ)研究、前沿探索，路線具有不確定性，方法也是多路徑性，突發(fā)情況下的經(jīng)費(fèi)無(wú)法預(yù)算。

“比如做實(shí)驗(yàn)，很可能失敗上百次，你讓科技工作者怎么預(yù)知要用多少試管、試劑？”王楠說(shuō)，更夸張的是，科研人員還要預(yù)估第二年出差的花費(fèi)，有多少人？要去哪？去幾天？花多少機(jī)票住宿費(fèi)？“這是對(duì)科研人員能動(dòng)性的束縛。”

同時(shí)，不同類別的經(jīng)費(fèi)不能混用，科研人員在預(yù)算上要花費(fèi)很多精力。一線科研人員和管理者對(duì)此深有體會(huì)。四川大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院副院長(zhǎng)吳堯同時(shí)也是該校生物醫(yī)學(xué)材料教授。她感慨，預(yù)算申報(bào)卡得嚴(yán)，修改技術(shù)路線引起經(jīng)費(fèi)使用變化，需要層層審批，老師們往往需要花很多時(shí)間和精力在程序上。

2019年的政府工作報(bào)告提出，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)占比，開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊(duì)自主決定使用。

由此，科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)從國(guó)家層面到地方省市陸續(xù)展開(kāi)。

2019年7月，科技部等6部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》明確，國(guó)家科技項(xiàng)目中的直接經(jīng)費(fèi)使用還需編制預(yù)算，但除設(shè)備費(fèi)外的其余科目均可自主調(diào)劑經(jīng)費(fèi)使用比例。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在2019年國(guó)家杰出青年科學(xué)基金中首次開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”試點(diǎn)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不再分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。

從2019年4月至2020年7月，山東、重慶、廣西、廣東等省區(qū)市陸續(xù)啟動(dòng)試點(diǎn)工作，涉及省級(jí)自然科學(xué)基金、自然科學(xué)青年基金、杰出青年項(xiàng)目、優(yōu)秀人才項(xiàng)目等?！啊芍啤獬私壴诳蒲泄ぷ髡呱砩系陌ぃ瑢⒖蒲泄ぷ髡邚姆爆嵉念A(yù)算中解放出來(lái)，專注科研本身，激發(fā)他們創(chuàng)新創(chuàng)造的活力?！?成都理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院院長(zhǎng)施進(jìn)澤說(shuō)。

四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2019年以來(lái)，該省打出了一套科技體制改革“組合拳”，形成了較為完整的政策設(shè)計(jì)和改革方案，強(qiáng)化放權(quán)、減負(fù)、激勵(lì)，科研人員獲得感和積極性顯著增強(qiáng)。

“通過(guò)試點(diǎn)，四川將創(chuàng)造更加完善的政策條件和體制機(jī)制，讓科研人員有更大的積極性、有更大的自由度、有更多的獲得感，推動(dòng)創(chuàng)新活力持續(xù)釋放、創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)?！彼拇ㄊ】萍紡d相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

四川選擇兩類項(xiàng)目率先試點(diǎn)

目前，各省市出臺(tái)的科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)核心方向大致為：項(xiàng)目申報(bào)前，不需要編制預(yù)算；項(xiàng)目實(shí)施期間各科目支出也不設(shè)具體比例和金額的限制，但需在規(guī)定范圍內(nèi)；明確績(jī)效支出由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際科研需要和相關(guān)薪酬標(biāo)準(zhǔn)自主確定等。

“過(guò)去要求科研人員將做科研的費(fèi)用分為很多科目，比如設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、分析測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)，還有國(guó)際交流合作費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等科目，申報(bào)起來(lái)十分繁雜?！彼拇ㄞr(nóng)業(yè)大學(xué)科技管理處副處長(zhǎng)劉楊說(shuō)，目前各地試點(diǎn)的改革方向，找準(zhǔn)了“為科研人員松綁”的“痛點(diǎn)”。

此次四川試點(diǎn)的改革方向也與全國(guó)其他省市基本一致，將率先對(duì)2020年及2021年度立項(xiàng)的四川省科技計(jì)劃應(yīng)用基礎(chǔ)研究自由探索類項(xiàng)目、中央引導(dǎo)地方科技專項(xiàng)自由探索型項(xiàng)目開(kāi)展試點(diǎn)。

為什么在這兩類項(xiàng)目率先試點(diǎn)？吳堯說(shuō)，自由探索類項(xiàng)目主要是思維活躍的年輕人在做，鼓勵(lì)探索而不嚴(yán)格要求成果，屬于好奇心驅(qū)動(dòng)，與相對(duì)成熟、有豐富前期基礎(chǔ)的項(xiàng)目相比，可變因素更多，更適合靈活的經(jīng)費(fèi)申報(bào)制度。

據(jù)四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)重點(diǎn)在兩方面。

在項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理上，在試點(diǎn)單位實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承諾項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)全部用于與項(xiàng)目研究工作相關(guān)的合理支出，在確保達(dá)到考核指標(biāo)前提下，可自主調(diào)整技術(shù)路線、實(shí)施方案、項(xiàng)目組成員。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)取消預(yù)算編制，經(jīng)費(fèi)支出不設(shè)定科目和比例限制，與項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的支出合理?yè)?jù)實(shí)開(kāi)支。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不再分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。

在項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)上，“包干制”以項(xiàng)目任務(wù)合同書(shū)確定的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)等為基本依據(jù)，不簡(jiǎn)單以論文、專利數(shù)量作為考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。

有科研人員表示，雖然產(chǎn)出論文、專利有重要意義，但做研究更要考慮國(guó)家、地方經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的需求。考核標(biāo)準(zhǔn)多樣化以后，科學(xué)家的很多基礎(chǔ)工作就不再是“無(wú)用功”。

“包干”不是放任不管

“包干”絕不是放任不管。在目前各省市試點(diǎn)中，均突出強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信管理，要求科研人員簽署承諾書(shū)，遵守科研誠(chéng)信與倫理。不過(guò)，四川試點(diǎn)中對(duì)經(jīng)費(fèi)使用不再進(jìn)行驗(yàn)收，而是在項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)前，要求試點(diǎn)單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行認(rèn)真審核，并在單位內(nèi)部公開(kāi)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表，接受廣大科研人員監(jiān)督。

“但這絕不是‘一放了之’，也有相對(duì)的約束，經(jīng)費(fèi)使用始終需圍繞科研項(xiàng)目來(lái)開(kāi)支。”四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

“這意味著，科研人員能自主支配經(jīng)費(fèi)，可用于分析測(cè)試也可用于國(guó)際合作等，沒(méi)有比例限制，也不需要調(diào)整預(yù)算。雖有經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，但是使用它也是有規(guī)則的。如果一味地放，只會(huì)亂，監(jiān)督和約束必不可少?！眲钫f(shuō)。

四川省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，為保障經(jīng)費(fèi)合理使用，正在著力構(gòu)建“規(guī)矩在先、責(zé)任自負(fù)、科學(xué)抽查、違規(guī)必究”的管理模式。對(duì)于不按規(guī)定管理和使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的試點(diǎn)單位和相關(guān)人員，將按照相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理。

施澤進(jìn)表示，學(xué)校正在研究適合實(shí)際情況、有實(shí)操依據(jù)的具體項(xiàng)目管理辦法，聯(lián)合人事、財(cái)務(wù)等各部門，簡(jiǎn)化科研人員辦事流程，完善績(jī)效發(fā)放制度。相關(guān)制度還將在試點(diǎn)中不斷探索和完善。（本刊綜合）■