EPC項目施工過程中的風(fēng)險管理研究

陳 鑫

中建七局建筑裝飾工程有限公司，河南 鄭州 450000

工程項目的主要特點是一次性與持久性，一旦項目發(fā)生問題，往往很難挽回，這使得風(fēng)險管理在整個工程項目施工管理中的地位不斷提升。EPC項目是一種系統(tǒng)性的管理工作，相較于傳統(tǒng)項目，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任更大。該管理方式集設(shè)計、采購、施工為一體，涉及的參與方較多，各參與方之間的關(guān)系較為復(fù)雜，導(dǎo)致項目在各環(huán)節(jié)中都可能出現(xiàn)一定的風(fēng)險，特別是施工過程中的風(fēng)險。為了確保工程項目管理的成功，必須做好施工過程中風(fēng)險的有效防范。為此，文章主要闡述了EPC項目施工過程中的風(fēng)險管理問題，并提出切實有效的應(yīng)對策略。

1 EPC項目概述

EPC是由美國最初提出的新型投資風(fēng)險管理模式，涉及設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)。近年來，該管理模式逐漸在我國建筑行業(yè)得到廣泛應(yīng)用，并且在此過程中不斷對這一管理模式進行擴充，增加了項目可研立項、竣工調(diào)整等。該管理模式的主要優(yōu)勢在于，為發(fā)包方交付最終產(chǎn)品和服務(wù)，確保從設(shè)計到施工過程各環(huán)節(jié)的有效銜接，強化對整個工程項目實行全面的整體構(gòu)思，還能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營管理結(jié)構(gòu)進行高效改善和調(diào)整，從而盡可能避免施工風(fēng)險帶來的損失，節(jié)省工程項目的建設(shè)成本，最終切實保障整個工程的建設(shè)質(zhì)量和水平。

2 項目施工過程中的風(fēng)險管理

2.1 施工風(fēng)險概述

廣義上，施工風(fēng)險主要指項目招投標(biāo)、設(shè)計、采購、施工等過程中出現(xiàn)的風(fēng)險。狹義上，施工風(fēng)險主要指因為施工不正確、不科學(xué)而引發(fā)的風(fēng)險，包括施工管理風(fēng)險，即施工材料和設(shè)備設(shè)施、施工環(huán)境與安全管理風(fēng)險等[1]。技術(shù)風(fēng)險即由于施工不當(dāng)、設(shè)計不當(dāng)、地質(zhì)災(zāi)害及政策經(jīng)濟變動而引發(fā)的風(fēng)險。

2.2 施工風(fēng)險的識別

（1）德爾菲法。該方法是一種匿名反饋函詢法，既能夠?qū)こ添椖渴┕ぶ写嬖诘母鞣N風(fēng)險因素進行羅列，還能夠?qū)︼L(fēng)險發(fā)生的可能性及其帶來的影響進行預(yù)估，當(dāng)前主要應(yīng)用于工程、經(jīng)濟等各領(lǐng)域。德爾菲法的具體應(yīng)用方式如下：①工程風(fēng)險管理部門需組建一支由不多于20人的高素質(zhì)人員組成的風(fēng)險管理專家小組。②把風(fēng)險預(yù)測與識別的問題、要求等制作成相應(yīng)的調(diào)查表，然后發(fā)放給風(fēng)險管理專業(yè)小組的每一位成員，還需附上工程項目的相關(guān)背景材料，要求各成員結(jié)合調(diào)查表和背景資料，做出書面答復(fù)，提出自己的意見[2]。③對該小組所有成員的風(fēng)險識別意見進行匯總和整理，然后匿名反饋給各成員，要求其對彼此的意見進行對比、修改及判斷，然后對這一意見進行匯總和整理，并再次反饋給所有成員進行修改，通過反復(fù)匯編整理意見，直到各成員的意見趨于統(tǒng)一。④最終整理匯編各成員的意見，以便后續(xù)對施工過程中的風(fēng)險進行有效預(yù)測與識別。

（2）頭腦風(fēng)暴法。該方法的具體應(yīng)用方式如下：①組建頭腦風(fēng)暴小組，組長負責(zé)對相關(guān)問題進行介紹，當(dāng)成員對問題感到疑惑時，組長負責(zé)對這些疑惑進行詳細闡述。②鼓勵小組各成員大膽地闡述自己的意見和建議，而組長負責(zé)記錄這些意見和建議。③待各成員發(fā)表完自己的意見和建議后，對這些意見和建議進行評價和篩選，再由另一小組進行評價。

2.3 施工風(fēng)險的評估

（1）層次分析法。在工程項目施工過程中往往需要制訂切實有效的風(fēng)險防范措施，以此對施工中可能發(fā)生的風(fēng)險進行有效控制。對同一風(fēng)險運用多種防控手段時，往往會出現(xiàn)不同的處理效率和處理結(jié)果。運用多種風(fēng)險防控手段應(yīng)對風(fēng)險時，應(yīng)優(yōu)先排序每一個風(fēng)險防控手段，確保每種手段均能夠獲得最為理想的處理效果[3]。層次分析法借助矩陣運算能夠明確每一個風(fēng)險防控手段之間的優(yōu)選順序，從而對其進行排序。該評估方法的原理是，假設(shè)A風(fēng)險的響應(yīng)措施涉及A1、A2和A3，需先列出相對應(yīng)的矩陣模式，再運用德爾菲法對每個風(fēng)險手段的處理效率和處理費用進行對比，獲得平均優(yōu)化度，形成相應(yīng)矩陣，然而對每個防控手段的相對優(yōu)化度進行計算，通過對上述步驟進行多次對比和計算，最終獲得對每個風(fēng)險防控措施的優(yōu)先排序。

（2）決策樹法。該方法屬于風(fēng)險定量評價的一種直觀的圖解法。在具體的施工風(fēng)險管理中，可借助決策樹法來分解存在的各種風(fēng)險，結(jié)合風(fēng)險出現(xiàn)的概率及其帶來的影響程度，對施工方案實施后可能獲得利益和造成的虧損進行估算，以此為依據(jù)，對工程施工中的風(fēng)險進行評價，選擇最為適宜的施工方案。決策樹的主要構(gòu)成部分為決策點、方案枝、狀態(tài)節(jié)點、概率枝、結(jié)果節(jié)點，其中起點是決策點，再引出多個分支，這些分支都代表備選的方案，即方案枝。該部分的末端為狀態(tài)節(jié)點，這一節(jié)點又可引出多個分支，即概率枝，其末端為結(jié)果節(jié)點[4]。

3 EPC項目施工過程中風(fēng)險管理問題的應(yīng)對策略

3.1 完善專家負責(zé)制度

為了提高相關(guān)部門的風(fēng)險管理水平，必須組建一支經(jīng)驗豐富、經(jīng)營管理水平較高、懂法律、懂技術(shù)的高素質(zhì)管理隊伍，同時需要進一步完善管理組織結(jié)構(gòu)，如工程施工項目部門內(nèi)需設(shè)立專門的工程部、安質(zhì)部、實驗室、合約商務(wù)部門，各部門均由相關(guān)技術(shù)人員構(gòu)成，由專業(yè)人士負責(zé)牽頭。

此外，需要完善工程項目施工過程中安全質(zhì)量與進度管理措施和制度，實行專人專責(zé)的管理制度，明確各部門、各崗位人員的工作職責(zé)，從而確保當(dāng)問題發(fā)生時，能夠?qū)⒇?zé)任落實到個人。在EPC項目施工過程中，相關(guān)管理人員需全面跟蹤和記錄整個施工實施情況，對施工中可能發(fā)生的風(fēng)險問題進行嚴(yán)格檢查與評價，并及時發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險問題；相關(guān)部門必須確保所有規(guī)章制度能夠落到實處，要求施工人員嚴(yán)格按照相關(guān)施工流程、施工工藝、施工安全生產(chǎn)規(guī)范等開展施工工作，并制訂合理的獎懲措施，對于操作不合規(guī)的人員給予一定的懲處，起到以儆效尤的作用，從而確保整個工程項目施工的高效性與安全性[5]。

3.2 提高風(fēng)險管理意識

在工程項目施工風(fēng)險管理工作中，建設(shè)企業(yè)必須充分認識EPC管理模式運用的重要性和價值，即縮短施工工期、降低施工成本、提高施工質(zhì)量等，并積極轉(zhuǎn)變自身的管理理念。針對EPC項目管理總承包商的管理，主要內(nèi)容如下：

（1）不斷提升建設(shè)企業(yè)的綜合能力。當(dāng)前我國綜合性較強的建設(shè)企業(yè)一直在不斷探索EPC管理模式，已積累了一些管理經(jīng)驗，但依然存在較大的提升空間，故建設(shè)企業(yè)應(yīng)定期組織管理人員到國外或是國際先進企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)和進修，從而不斷提升自身的EPC項目管理模式的運用水平。

（2）進一步完善EPC總承包企業(yè)的功能。目前國內(nèi)很多總承包企業(yè)尚處于傳統(tǒng)的總承包企業(yè)節(jié)點，對于EPC項目管理模式的應(yīng)用，依然缺乏完善的管理制度和組織體系，且相關(guān)配套也沒有跟上，功能不健全，亟須不斷完善，從而真正成為具有一體化工程項目施工的管理企業(yè)。

（3）強化風(fēng)險控制。EPC項目通常項目種類較多、建設(shè)成本較高、綜合性較強，因此建設(shè)企業(yè)必須加大內(nèi)部風(fēng)險防控力度，建立完善的風(fēng)險控制體系，尤其是建立風(fēng)險評價體系，同時建設(shè)企業(yè)應(yīng)建立一套系統(tǒng)且全面的安全風(fēng)險評價體系，對EPC項目施工中的整體運行情況進行收集和總結(jié)，記錄工程中存在的各種風(fēng)險問題，并有針對性地分析這些風(fēng)險問題，提出有效的建議和對策。另外，相關(guān)管理人員需對項目安全風(fēng)險評估文檔進行定期更新，結(jié)合這一評價體系，對工程施工中的安全隱患進行有效排查，從而盡可能降低安全事故的發(fā)生概率，確保整個工程項目的施工質(zhì)量。

3.3 向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險

對于EPC總承包商而言，應(yīng)結(jié)合自身的具體情況，借助分包商的資源和力量，將自身施工過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)或是較大的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分包商。同時，因為分包商的所有行為都由承包商負責(zé)，所以承包商必須重視對分包商資質(zhì)的審核，強化對分包商的控制與管理。

4 結(jié)束語

綜上所述，在EPC項目施工過程中，建設(shè)企業(yè)必須高度重視工程施工的風(fēng)險管理工作，通過對施工風(fēng)險產(chǎn)生的原因進行全面分析，并采取有效的方法對施工風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別和評估，然后結(jié)合自身實際提出有效的防控措施，以此有效降低EPC項目施工過程中風(fēng)險的發(fā)生率，最終確保整個工程的施工質(zhì)量和效果，節(jié)省企業(yè)的施工成本，增加經(jīng)濟效益。