提升工業(yè)和信息化領(lǐng)域新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展能力若干問題研究

公靜，王瀟一，黃貞靜

（中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100007）

0 引言

當(dāng)今世界已經(jīng)全面進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新成為國家或組織持續(xù)健康發(fā)展的不竭動力。黨的十九屆五中全會指出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。工業(yè)和信息化領(lǐng)域的各類科研機(jī)構(gòu)作為將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的中堅(jiān)力量，在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的新形勢下，更應(yīng)發(fā)揮其骨干和引領(lǐng)作用，銳意進(jìn)取、勇于創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)自身華麗轉(zhuǎn)身的同時(shí)，為構(gòu)建創(chuàng)新國家貢獻(xiàn)力量。

1 創(chuàng)新是新型科研機(jī)構(gòu)的生命線

1.1 新一輪科技革命催生出新型科研機(jī)構(gòu)

進(jìn)入21世紀(jì)，全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，新科技革命風(fēng)起云涌，正在改變著世界科技和產(chǎn)業(yè)格局，同時(shí)對科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合提出了新要求。這使得處于創(chuàng)新價(jià)值鏈前端的科研機(jī)構(gòu)要重新思索其定位，將其功能向創(chuàng)新鏈后端延伸，從而為成果的開發(fā)和應(yīng)用提供更多支撐，甚至直接從事后端的產(chǎn)業(yè)化活動。在這一背景下，新型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。不同于以開展科技研究，提供高水平科研成果為主業(yè)的傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，新型科研機(jī)構(gòu)堅(jiān)持基礎(chǔ)科研與成果轉(zhuǎn)化雙輪驅(qū)動，不僅提供高端的研究成果，也服務(wù)于成果的市場化應(yīng)用，致力于彌合科研和經(jīng)濟(jì)之間的“死亡谷”[1]。

1.2 實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展是新型科研機(jī)構(gòu)的重要使命

1.2.1 創(chuàng)新是新型科研機(jī)構(gòu)的內(nèi)生發(fā)展動力

從科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)到最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的全過程被稱為創(chuàng)新價(jià)值鏈。成功的科技創(chuàng)新包含一條從知識生產(chǎn)到知識物化，再到成功嵌入到社會經(jīng)濟(jì)生活之中的創(chuàng)新價(jià)值鏈。這條創(chuàng)新價(jià)值鏈涉及科技研究、生產(chǎn)制造、物流銷售、金融資本等多類主體，這些主體愈發(fā)呈現(xiàn)出“創(chuàng)新驅(qū)動、多元發(fā)展”的趨勢。新型科研機(jī)構(gòu)作為其中的關(guān)鍵一環(huán)，其結(jié)構(gòu)和功能的變化也體現(xiàn)出這種趨勢，這既是對科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)相互關(guān)系變化的一種適應(yīng)，更是提升自身價(jià)值，重塑創(chuàng)新活力與市場活力的內(nèi)在要求。

1.2.2 新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展是全面提升我國科技競爭力的重要內(nèi)容

推動科技創(chuàng)新是爭取全球科技競爭主動權(quán)和提升我國國際競爭力的關(guān)鍵，也是我國全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。改革開放以來，我國在科技創(chuàng)新方面取得了卓越成就，但仍不能滿足國際競爭和國內(nèi)發(fā)展的需要，亟需加快推動我國從效率驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變?？蒲袡C(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。新形勢新挑戰(zhàn)對科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力提出了更高要求。各類科研院所尤其是新型科研機(jī)構(gòu)需要更加堅(jiān)定使命擔(dān)當(dāng)，不斷創(chuàng)新思維、探索新型發(fā)展路徑，充分釋放創(chuàng)新能量，提高創(chuàng)新效率，完成黨和人民所賦予的重要任務(wù)。

2 新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展面臨的主要問題

2.1 發(fā)展定位難以適應(yīng)時(shí)代需求

新世紀(jì)以來，國內(nèi)外宏觀發(fā)展環(huán)境發(fā)生了重大變化。以美國為首的西方國家對我國的科技封鎖愈演愈烈，國內(nèi)科技和產(chǎn)業(yè)升級更加迫切，這些都對新型科研機(jī)構(gòu)的功能定位、發(fā)展目標(biāo)和主要任務(wù)產(chǎn)生深刻影響。然而現(xiàn)實(shí)是在科研—生產(chǎn)的大系統(tǒng)當(dāng)中，國內(nèi)傳統(tǒng)的應(yīng)用開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)往往只進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，從市場需求出發(fā)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造和經(jīng)營管理能力薄弱。這就導(dǎo)致科研成果雖層出不窮，但能夠?qū)崿F(xiàn)市場價(jià)值的成果少，絕大多數(shù)成果以科研成果鑒定報(bào)告或評選獎項(xiàng)而告終，對于科研成果是否具有市場價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)卻無人問津[2]。因此，很多科研機(jī)構(gòu)，尤其是那些由傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型而來的新型科研機(jī)構(gòu)由于對自身能力和外部環(huán)境缺乏清晰認(rèn)識和正確，愈發(fā)難以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求。

2.2 缺乏對創(chuàng)新文化的塑造

今天，新型科研機(jī)構(gòu)必須改變以往重視設(shè)備、人員、經(jīng)費(fèi)等硬實(shí)力，向軟硬實(shí)力兼顧轉(zhuǎn)變，理念、價(jià)值觀、科學(xué)精神、文化氛圍等軟實(shí)力在促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)持提高創(chuàng)新效益，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展方面具有不可替代的作用。創(chuàng)新文化是“軟實(shí)力”的重要內(nèi)容，同樣具有導(dǎo)向功能、凝聚功能和激勵功能。創(chuàng)新文化包含了科研精神、科研道德、創(chuàng)新意識、職業(yè)理念等諸多內(nèi)容，是一種先進(jìn)的、積極的文化形態(tài)。目前，很多科研機(jī)構(gòu)的部門設(shè)置、管理制度和工作機(jī)制基本上照搬政府機(jī)關(guān)，行政色彩濃郁，科研人員埋頭于日常的課題研究和技術(shù)開發(fā)，觀念相對保守、封閉，“唯上”和“唯權(quán)威”思維模式盛行，缺乏對銳意進(jìn)取、敢于發(fā)聲、兼容并包的創(chuàng)新文化的塑造。

2.3 人才隊(duì)伍建設(shè)滯后

首先，很多科研機(jī)構(gòu)人力資源結(jié)構(gòu)不完整，一般研究人員的知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)能力大多不能滿足科研成果向生產(chǎn)力方面轉(zhuǎn)化的要求，具有市場思維的經(jīng)營管理人才又相對缺乏，導(dǎo)致技術(shù)僅僅停留在科研階段，距離產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化差距大。其次，很多科研機(jī)構(gòu)的人才管理仍然存在“泛行政化”現(xiàn)象，科研人員本身還擔(dān)負(fù)著創(chuàng)造收入的業(yè)績指標(biāo)，并需要花費(fèi)大量時(shí)間用于申報(bào)各類科研項(xiàng)目、發(fā)布文章來進(jìn)行技術(shù)等級和職稱的評選，導(dǎo)致一方面科研人員難以安心做研究，另一方面很多本來產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)創(chuàng)新由于不受重視而被擱置下來。此外，這些科研人員的發(fā)明創(chuàng)造即使實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，也不能給他們帶來實(shí)際收入，很大程度上影響了其創(chuàng)新熱情。

2.4 公共財(cái)政資金支持力度不足

盡管科研機(jī)構(gòu)，尤其是新型科研機(jī)構(gòu)在大力發(fā)展面向市場的業(yè)務(wù)，提升自身造血能力，但同時(shí)科研機(jī)構(gòu)在很大程度上承擔(dān)了向社會提供科技產(chǎn)品和科技服務(wù)等公益性工作，這類工作不能以追求利潤最大化為其核心目標(biāo)。這一價(jià)值取向得以保證的前提是國家投入足夠的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2019年全社會研發(fā)支出達(dá)2.17萬億元，占GDP比重為2.19%，但從經(jīng)費(fèi)投入比例看仍與美、日、德等發(fā)達(dá)科技大國存在一定差距。在這2萬億元的全社會研發(fā)投入中，政府投入尚不足三成。經(jīng)費(fèi)投入不足迫使公益類科研機(jī)構(gòu)也需要通過各種形式的創(chuàng)收活動，來彌補(bǔ)研發(fā)資金缺口，嚴(yán)重影響科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新效率，也影響其履行自身公共職能的能力。

3 國外典型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升經(jīng)驗(yàn)

3.1 德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會經(jīng)驗(yàn)

弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會（以下簡稱“弗勞恩霍夫協(xié)會”）成立于1949年3月，是德國最為重要的公立研究機(jī)構(gòu)之一，專門從事技術(shù)導(dǎo)向型應(yīng)用研究。弗勞恩霍夫協(xié)會歷經(jīng)七十余年長盛不衰，為德國整體提升技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮了重要作用，主要得益于以下幾點(diǎn)：

3.1.1 靈活的聯(lián)盟模式有利于打通科技成果產(chǎn)業(yè)化的“死亡谷”

弗勞恩霍夫協(xié)會鼓勵并引導(dǎo)微電子、生產(chǎn)和制造、信息和通訊7大協(xié)會核心科研領(lǐng)域的研究所成立技術(shù)聯(lián)盟或業(yè)務(wù)聯(lián)盟，以推動它們深入開展合作與交流，形成更高水平的創(chuàng)新成果，打造弗勞恩霍夫協(xié)會在這些領(lǐng)域無可替代的技術(shù)優(yōu)勢[3]。

3.1.2 通過對事業(yè)費(fèi)的調(diào)控分配，達(dá)到既促進(jìn)創(chuàng)新又兼顧平衡的目標(biāo)

弗勞恩霍夫協(xié)會主要有公助項(xiàng)目、企業(yè)項(xiàng)目及事業(yè)費(fèi)三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)來源[4]。協(xié)會將事業(yè)費(fèi)一部分用于各研究所日常管理經(jīng)費(fèi)外，另一部分用于對研究所承擔(dān)的各類項(xiàng)目的補(bǔ)貼，既保障了各研究所有充足資金維持日常運(yùn)轉(zhuǎn)，解除了各研究所的后顧之憂，又能對于創(chuàng)新給予物質(zhì)方面的激勵，達(dá)到刺激創(chuàng)新的效果[3]。

3.1.3 向企業(yè)提供“嵌入式”研發(fā)服務(wù)提高市場適應(yīng)能力

弗勞恩霍夫協(xié)會市場化服務(wù)的主要對象是中小企業(yè)?；诘聡行∑髽I(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)相對較好的特點(diǎn)，弗勞恩霍夫協(xié)會為中小企業(yè)提供的研發(fā)服務(wù)主要是“嵌入式”研發(fā)服務(wù)項(xiàng)目。這種“嵌入式”研發(fā)服務(wù)項(xiàng)目，主要是針對企業(yè)創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)，提供基礎(chǔ)研究、研發(fā)工具、輔助開發(fā)、生產(chǎn)優(yōu)化、檢測認(rèn)證等多元化服務(wù)。

3.1.4 全面系統(tǒng)的創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制為自身和社會培養(yǎng)了大量既懂學(xué)術(shù)又懂產(chǎn)業(yè)的復(fù)合型人才

協(xié)會研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)有一半以上是大學(xué)教授，工作人員有約40%是大學(xué)的高年級學(xué)生。這些作為機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的大學(xué)教授既熟悉學(xué)術(shù)前沿動態(tài)，又能理解并滿足產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)需求。學(xué)生在協(xié)會的工作時(shí)間長但報(bào)酬低，協(xié)會獲得了更為低廉的科技勞動力。對于學(xué)生來說，他們畢業(yè)時(shí)已具有領(lǐng)先的技術(shù)能力和全面的商業(yè)技能，有些甚至已具備了科技企業(yè)家的素質(zhì)。該模式培養(yǎng)的不僅僅是研究型人才，還是管理型人才和創(chuàng)新型人才。

3.2 美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院經(jīng)驗(yàn)

美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）隸屬于美國商務(wù)部，是美國最具代表性的標(biāo)準(zhǔn)研究與技術(shù)創(chuàng)新組織。NIST在支撐美國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、建設(shè)國家技術(shù)創(chuàng)新體系等方面發(fā)揮著重要作用，其提升自身創(chuàng)新能力，積極融入國家創(chuàng)新體系的經(jīng)驗(yàn)具有很大借鑒價(jià)值。

3.2.1 雙重評估機(jī)制助推科技成果市場轉(zhuǎn)化

NIST其研發(fā)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目的立項(xiàng)和驗(yàn)收不僅進(jìn)行學(xué)術(shù)評估，同時(shí)也進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評估。學(xué)術(shù)評估主要關(guān)注項(xiàng)目的技術(shù)價(jià)值、實(shí)踐意義和滿足對客戶需求的滿足等。經(jīng)濟(jì)評估主要對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和市場價(jià)值進(jìn)行評估[5]。雙重評估確保從源頭上就對項(xiàng)目的未來市場前景及經(jīng)濟(jì)價(jià)值有了很好的判斷和定位，因此在培育和產(chǎn)生科技成果的同時(shí)，也創(chuàng)造了新市場，滿足了新需求。

3.2.2 寬帶績效薪酬制度有效激發(fā)管理人員和科研人員的積極性

NIST于1988年啟動寬帶績效薪酬制度改革并日趨完善[5]。寬帶績效薪酬具有兩大特點(diǎn)：一方面提高起薪的靈活性，強(qiáng)化人才招聘；另一方面以寬帶薪酬結(jié)構(gòu)提高個(gè)人加薪空間，強(qiáng)化對優(yōu)秀人才的留用。

3.2.3 積極推進(jìn)與大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)新以保持創(chuàng)新活力

隨著NIST研究方向日益聚焦于存在大量共性技術(shù)難題，同時(shí)又是國家亟待發(fā)展的領(lǐng)域，單靠與企業(yè)的創(chuàng)新合作已不能滿足需要。為此，NIST開始加強(qiáng)與人才和知識密集的的大學(xué)和專門研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新合作，通過定制項(xiàng)目、基礎(chǔ)科研合作等方式，不斷提升創(chuàng)新效能。

4 提升我國新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的建議

4.1 重視創(chuàng)新發(fā)展頂層設(shè)計(jì)

首先，支持并引導(dǎo)新型科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行精準(zhǔn)的發(fā)展定位，明確發(fā)展目標(biāo)，制定實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，以創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，全面、系統(tǒng)、深度梳理自身業(yè)務(wù)，不斷優(yōu)化創(chuàng)新要素配置機(jī)制，建立可持續(xù)創(chuàng)新供給體系。其次，推進(jìn)市場導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化驅(qū)動的創(chuàng)新發(fā)展路徑[2]，在創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)和驗(yàn)收更多考慮成果應(yīng)用價(jià)值，逐漸塑造更接“地氣”的創(chuàng)新思維。

4.2 加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)

健康、積極的組織文化是凝聚組織成員、激發(fā)創(chuàng)新活力的最有力武器。新型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)逐漸建立“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新文化，鼓勵研發(fā)人員勇于嘗試、勇于冒險(xiǎn)、敢于犯錯(cuò)、敢于冒尖。在考核技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，建立符合科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)規(guī)律的容錯(cuò)機(jī)制，允許大資源投入但成果產(chǎn)出時(shí)間周期長且具有一定失敗風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象存在。對于取得突出成果的人員，加大激勵獎勵和培養(yǎng)力度，努力造就一批領(lǐng)頭型、專家型人才隊(duì)伍。

4.3 加快創(chuàng)新人才培育

人才是新型科研機(jī)構(gòu)最有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。對于新型科研機(jī)構(gòu)來說，如何辨識人才、吸引人才、使用人才、激勵人才是全面激發(fā)內(nèi)部創(chuàng)新活力的關(guān)鍵抓手。首先，新型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)探索建立勞動契約和心理契約并重的人才管理制度，通過精神、物質(zhì)雙層激勵機(jī)制強(qiáng)化人才對組織的歸屬感。其次，加快推進(jìn)新型科研機(jī)構(gòu)科研人員薪資管理制度，優(yōu)化科研人員工作績效考核機(jī)制和科研成果產(chǎn)業(yè)化利益分配機(jī)制，打破科研人員收入的“天花板”。再次，健全高校、科研院所、企業(yè)互通互聯(lián)的人才流動機(jī)制，擴(kuò)大更深層次的多方創(chuàng)新合作，有效利用高校的科研團(tuán)隊(duì)力量的同時(shí)發(fā)現(xiàn)符合自身需要的人才，為擴(kuò)充本機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍積蓄力量[6]。

5 結(jié)論

工業(yè)和信息化領(lǐng)域是現(xiàn)代化建設(shè)的主戰(zhàn)場，新型科研機(jī)構(gòu)則不僅是科學(xué)理論的探索者，也是將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的踐行者，是創(chuàng)新價(jià)值鏈的關(guān)鍵一環(huán)，然而新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展仍然受到傳統(tǒng)科研管理體制、社會固有的創(chuàng)新理念等影響，亟需在文化層面、管理層面進(jìn)行全方位的改革，以推動我國創(chuàng)新體系的持續(xù)優(yōu)化。