對職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的理解與實施

中國人民解放軍63769部隊 徐超飛｜文

GB/T 45001—2020《職 業(yè) 健康安全管理體系 要求及使用指南》于2020年3月6日發(fā)布實施，代替 了GB/T 28001—2011《職 業(yè)健康安全管理體系 要求》、GB/T 28002—2011《職業(yè)健康安全管理體系 實施指南》，職業(yè)健康安全目標是衡量組織的職業(yè)健康安全管理體系績效的重要依據(jù)，是判斷職業(yè)健康安全管理體系運行是否有效、是否實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵因素。GB/T 45001—2020更加注重職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的過程控制要求，如何理解新版標準6.2條款的要求，是各類組織需要研究的一項重要課題。

正確理解標準6.2條款的要求

職業(yè)健康安全目標是組織為實現(xiàn)與職業(yè)健康安全方針相一致的特定結(jié)果而制定的目標。GB/T 45001—2020標準6.2條款：職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃，規(guī)定了組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定職業(yè)健康安全目標，規(guī)定了組織在策劃如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標時應(yīng)確定的要素。GB/T 45001—2020針對職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃提出了更為詳細和具體的要求，體現(xiàn)了標準的升級和進步。通過在組織相關(guān)職能、層次中策劃制定適宜的職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)過程，確保組織職業(yè)健康安全方針的落實。

標準6.2.1條款提出的是如何制定職業(yè)健康安全目標。本條款有兩個層次的含義：一是要在組織的相關(guān)職能和層次上制定。這里包括兩個方面制定職業(yè)健康安全目標的要求，即按職能、按層次，這兩方面都是與職業(yè)健康安全相關(guān)的，并非組織所有的職能和層次。二是職業(yè)健康安全目標所應(yīng)包括的具體內(nèi)容要求和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的管理要求包括六個方面，其中前三個方面是職業(yè)健康安全目標的具體內(nèi)容要求：與職業(yè)健康安全方針保持一致，可測量（可行時）或能績效評價，考慮適用的要求、風(fēng)險和機遇的評價結(jié)果、與工作人員及其代表協(xié)商的結(jié)果；后三個方面是職業(yè)健康安全目標的管理要求：監(jiān)視、溝通、適時更新。

標準6.2.2條款提出的是組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，策劃需要安排相應(yīng)的具體活動是什么，體現(xiàn)了策劃如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的規(guī)范性、實用性。策劃如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標是確保職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，策劃職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的具體內(nèi)容包括五個方面（4W1H）和一個注意事項，五個方面分別是：需要完成哪些工作（WHAT）、需要什么資源（WHAT）、負責(zé)部門或人員（WHO）、規(guī)定完成日期（WHEN）、評價結(jié)果的方法（HOW），一個注意事項是將實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的措施融入組織的業(yè)務(wù)過程。另外，條款最后一句“組織應(yīng)保持和保留職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標相關(guān)的文件化信息?！笔桥c職業(yè)健康安全目標相關(guān)的文件化信息要求。

除 條 款6.2外， 在GB/T 45001—2020標準的其他條款也多次提及職業(yè)健康安全目標?！耙浴敝校?.3“成功因素”將職業(yè)健康安全目標作為影響職業(yè)健康安全管理體系績效的關(guān)鍵因素，0.4“策劃-實施-檢查-改進循環(huán)”強調(diào)要圍繞職業(yè)健康安全目標進行PDCA循環(huán)。第1節(jié)“范圍”中指出：職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果之一就是實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標。第5節(jié)“領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與”中，5.1“領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾”要求：最高管理者應(yīng)確保職業(yè)健康安全方針和相關(guān)職業(yè)健康安全目標得以建立，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；5.2“職業(yè)健康安全方針”要求：職業(yè)健康安全方針應(yīng)為制定職業(yè)健康安全目標提供框架；5.4“工作人員的協(xié)商和參與”要求：強調(diào)與非管理類工作人員協(xié)商制定職業(yè)健康安全目標并為其實現(xiàn)進行策劃。第7節(jié)“支持”中，7.3“意識”要求：工作人員應(yīng)意識到職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標。第9節(jié)“績效評價”中，9.1.1“總則”要求：實現(xiàn)組織職業(yè)健康安全目標的進展情況要作為需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；9.3“管理評審”要求：管理評審應(yīng)考慮職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度，包括其趨勢。第10節(jié)“改進”中，10.1“總則”要求：組織應(yīng)確定改進的機會，并實施必要的措施，以實現(xiàn)其職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。

由此可見，職業(yè)健康安全目標的制定和實現(xiàn)，對組織職業(yè)健康安全管理體系運行的有效性至關(guān)重要，組織只有按照6.2條款對職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)進行周密策劃，并嚴格落實策劃要求，才能使組織的職業(yè)健康安全管理體系運行更加有效，才能實現(xiàn)組織建立職業(yè)健康安全管理體系的目的。

對標準6.2條款的實施

對6.2.1條款的實施

制定職業(yè)健康安全目標時應(yīng)考慮相關(guān)職能，包括標準第5章到第10章有關(guān)要求所涉及的部門、崗位，不能體現(xiàn)這些職能，就脫離了組織的具體工作；應(yīng)考慮相關(guān)層次，如管理層、執(zhí)行層、作業(yè)層等，不同層次的職業(yè)健康安全目標之間應(yīng)有統(tǒng)領(lǐng)或支撐作用，在同級部門或崗位需要橫向展開，不同級部門或崗位需要縱向展開。不同的組織，職業(yè)健康安全目標可以有不同的形式和類型，按時間階段可分為中、長期職業(yè)健康安全目標（3～5年）、短期職業(yè)健康安全目標（年度或更短時間段）；按組織層次可分為組織總體職業(yè)健康安全目標、部門或單位職業(yè)健康安全目標、班組職業(yè)健康安全目標和個人職業(yè)健康安全目標。

按照6.2.1條款要求，在實施過程中應(yīng)注意以下六個方面：

職業(yè)健康安全目標應(yīng)與職業(yè)健康安全方針保持一致。這是職業(yè)健康安全目標的來源和主要輸入之一，標準5.2中要求，職業(yè)健康安全方針應(yīng)為建立職業(yè)健康安全目標提供框架。職業(yè)健康安全目標的制定是在職業(yè)健康安全方針的框架下進行的戰(zhàn)略策劃或規(guī)劃，因此，在策劃職業(yè)健康安全目標具體內(nèi)容時，需要與職業(yè)健康安全方針的內(nèi)涵相適應(yīng)。

職業(yè)健康安全目標應(yīng)可測量或能夠進行績效評價?？蓽y量是指職業(yè)健康安全目標具體內(nèi)容應(yīng)是定量的或定性的，定量的就是數(shù)量化的，且驗證這些目標的數(shù)據(jù)是可以獲得的。定性的就是行為化的，目標內(nèi)容能進行衡量或是比較，且驗證這些目標的信息是可以獲得的?？冃侵缚蓽y量的結(jié)果，因此，能夠進行績效評價是指結(jié)果可由定性或定量的方法來確定或評價。

職業(yè)健康安全目標應(yīng)考慮適用的要求、風(fēng)險和機遇的評價結(jié)果、與工作人員及其代表協(xié)商的結(jié)果。在制定職業(yè)健康安全目標時，組織應(yīng)考慮目前的能力和制約因素、風(fēng)險和機遇評價及現(xiàn)有控制措施的結(jié)果、與員工關(guān)于職業(yè)健康安全的協(xié)商、相關(guān)方的需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)的要求等，內(nèi)容應(yīng)適應(yīng)組織內(nèi)、外部需求和期望，應(yīng)一方面體現(xiàn)組織現(xiàn)有水平和能力，另一方面還要體現(xiàn)對提升現(xiàn)有水平和能力的追求，應(yīng)具有挑戰(zhàn)性、可實現(xiàn)性。

職業(yè)健康安全目標應(yīng)得到監(jiān)視。監(jiān)視的范圍應(yīng)包括職業(yè)健康安全目標制定、實施過程和結(jié)果測評等，目的是確保職業(yè)健康安全目標能順利實現(xiàn)或需要時及時改進，監(jiān)視需要明確監(jiān)視的要求，如人員、要素、頻次、方法、準則等，通過監(jiān)視掌握職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)情況。

職業(yè)健康安全目標應(yīng)予以溝通。制定過程中應(yīng)在管理層溝通，在所涉及的職能、層次的主要責(zé)任部門或單位之間進行溝通。發(fā)布后和實施過程中，溝通應(yīng)擴展至與職業(yè)健康安全目標實施或?qū)崿F(xiàn)有關(guān)的所有人員，使他們都能明白自己所應(yīng)承擔的具體責(zé)任和所具有的權(quán)限，對職業(yè)健康安全目標有更深入的理解，自覺為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標做出應(yīng)有的貢獻。必要時，還需要與相關(guān)方進行溝通。

職業(yè)健康安全目標應(yīng)在適當時予以更新。根據(jù)監(jiān)視的結(jié)果，即根據(jù)職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)過程或?qū)崿F(xiàn)結(jié)果判定是否需要更新，對職業(yè)健康安全目標的管理其實是一個典型的PDCA循環(huán)過程，在內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化、相關(guān)方發(fā)生變化時，都需要對職業(yè)健康安全目標進行更新，此時需確定相關(guān)的準則、時機和條件，其程序應(yīng)與原職業(yè)健康安全目標制定過程相同或相當，更新職業(yè)健康安全目標是職業(yè)健康安全管理體系有效運行的重要體現(xiàn)。

對6.2.2條款的實施

在職業(yè)健康安全目標確定后，組織應(yīng)策劃職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的具體措施，在對如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標進行策劃時，可按時間段進行分解，或?qū)崿F(xiàn)措施進行分解，如按半年、季度或階段分解，這樣利于職業(yè)健康安全目標措施的安排、完成的評價和目標的實現(xiàn)，利于對職業(yè)健康安全目標的動態(tài)管理。另外，考慮到在制定職業(yè)健康安全目標時是在相關(guān)職能和層次上，所以在職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)策劃時也需要按照職業(yè)健康安全目標確定的職能層次分配進行具體的實現(xiàn)活動，確定所需要細化的策劃和安排，這樣才能有針對性地體現(xiàn)出職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)活動的策劃要求。

具體策劃實現(xiàn)內(nèi)容時，需要以確定的職業(yè)健康安全目標內(nèi)容為輸入，結(jié)合組織需要對職業(yè)健康安全目標進行分解或分配，從所分解或分配的部門、單位、過程的接口和界面實際出發(fā)，切實將實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的措施融入業(yè)務(wù)過程，按標準所要求的五個方面（4W1H）進行策劃，如可以利用“魚骨圖”等方法對總體職業(yè)健康安全目標的各方面因素進行分析，便可發(fā)現(xiàn)每根“魚刺”上小的職業(yè)健康安全目標。為便于策劃，組織可以制定職業(yè)健康安全目標的管理措施或方案，可包含：影響職業(yè)健康安全目標因素分析、應(yīng)對措施、所需資源、完成時間、負責(zé)人、評價方法、評價結(jié)果等要素。

組織應(yīng)保持和保留職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標相關(guān)的文件化信息。職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標相關(guān)的文件化信息可以是單獨的文件，也可以將相關(guān)內(nèi)容體現(xiàn)到其他文件中。文件化信息應(yīng)包括：職業(yè)健康安全目標的具體內(nèi)容，監(jiān)視、溝通情況和結(jié)果，職業(yè)健康安全目標更新過程信息和更新后的職業(yè)健康安全目標，職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)的策劃方案，職業(yè)健康安全目標測評的結(jié)果。

對職業(yè)健康安全目標的分析、評價、改進

組織應(yīng)按標準第九章“績效評價”的相關(guān)條款要求，對職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)情況進行監(jiān)視、測量、分析和評價。當發(fā)生職業(yè)健康安全目標未實現(xiàn)的情形時，按標準第10節(jié)“改進”的相關(guān)條款要求及時分析原因，采取措施，持續(xù)改進職業(yè)健康安全目標。

審核要點

對6.2.1條款的審核

（1）職業(yè)健康安全目標（如有職業(yè)健康安全目標更新，則還包括更新后的職業(yè)健康安全目標）是否體現(xiàn)了相關(guān)的職能、層次？提供相應(yīng)的證據(jù)。

（2）職業(yè)健康安全目標是否與職業(yè)健康安全方針保持一致？內(nèi)容是否可測量？考慮了哪些適用的要求？如何考慮風(fēng)險和機遇的評價結(jié)果、與工作人員及其代表協(xié)商的結(jié)果？提供相應(yīng)的證據(jù)。

（3）職業(yè)健康安全目標是否得到了監(jiān)視和溝通？職業(yè)健康安全目標是否進行了更新？提供監(jiān)視和溝通的證據(jù)、職業(yè)健康安全目標更新的依據(jù)。

對6.2.2條款的審核

（1）是否有職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃的文件化信息（如有更新，則還包括更新后的職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)目標的策劃的文件化信息）？是否按7.5進行了管控？提供相應(yīng)的證據(jù)。

（2）策劃實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的內(nèi)容是否覆蓋了本條款所要求的4W1H？如何將實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的措施融入到組織的業(yè)務(wù)過程？落實情況如何？是否有調(diào)整？提供相應(yīng)的證據(jù)。

（2）是否對職業(yè)健康安全目標進行了測評？職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)情況如何？對未實現(xiàn)的職業(yè)健康安全目標如何處理？提供相應(yīng)的證據(jù)。

結(jié)論

職業(yè)健康安全目標是建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系的主導(dǎo)性要素，直接影響到職業(yè)健康安全管理體系的有效性，影響著職業(yè)健康安全方針的實現(xiàn)。一個適宜的職業(yè)健康安全目標可以幫助組織合理地分配和利用資源，達到策劃的結(jié)果，可以激發(fā)員工的工作熱情，引導(dǎo)員工自發(fā)地努力為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標做出貢獻，對持續(xù)改進組織職業(yè)健康安全績效、防止員工和相關(guān)方受到傷害和健康損害有著不可替代的作用。安