新時代背景下檔案利用研究的重要成果

趙彥昌 劉芮岑

摘? 要：《檔案館利用五定律》一書是劉東斌先生圍繞新時代背景下檔案利用問題的最新研究成果。通過對該書的寫作思路進(jìn)行評析，認(rèn)為該書脈絡(luò)清楚、觀點(diǎn)明確，兼具理論性和實(shí)踐指導(dǎo)性，是一部研究檔案利用理論的難得佳作，對于指導(dǎo)新時代檔案利用工作和進(jìn)行檔案學(xué)理論研究都有著十分重要的意義。

關(guān)鍵詞：檔案館;利用率;檔案利用;檔案服務(wù);檔案價值

Abstract： the five laws of Archives utilization is the latest research achievement of Mr. Liu Dongbin on the issue of Archives utilization under the background of the new era. Through the analysis of the writing ideas of the book， it is considered that the book has clear context， clear views， both theoretical and practical guidance. It is a rare and excellent work to study the theory of Archives utilization. It is of great significance to guide the work of Archives utilization in the new era and carry out theoretical research on archival science.

Keywords： Archives; Utilization rate; Archives utilization; Archives service; Archival value

劉東斌先生曾在河南省濮陽市檔案館工作30余年，其間發(fā)表有關(guān)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論和檔案行政管理等方面的專業(yè)文章100余篇?！稒n案館利用五定律》（鄭州大學(xué)出版社2020年）是劉東斌先生退休后的最新力作。劉東斌先生這部書通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)年U述論證，提出了檔案館利用五定律，對于新時代背景下的檔案利用工作具有重要的指導(dǎo)意義。

1 《檔案館利用五定律》一書的寫作思路

1.1 理論架構(gòu)——層層遞進(jìn)，深入淺出

1.1.1 從檔案記憶觀出發(fā)探尋檔案的本質(zhì)。20世紀(jì)末，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注和重視檔案的記憶屬性，并提出“檔案記憶觀”這一重要觀點(diǎn)，檔案記憶觀其核心內(nèi)涵是對檔案記憶屬性的本質(zhì)性認(rèn)識，是把檔案與國家、社會、民族、家庭、個人的記憶聯(lián)結(jié)起來，強(qiáng)調(diào)檔案是人類的記憶，是人類大腦記憶功能的延伸，是人類有意識保存的固化記憶。[1]

該書從檔案記憶觀角度出發(fā)，對檔案起源的動因、檔案的定義、保存檔案的目的以及檔案發(fā)揮的作用四個方面進(jìn)行詳細(xì)論述，得出檔案的本質(zhì)是記憶備忘工具，檔案是為了滿足人類記憶備忘的要求而產(chǎn)生的。

作者從檔案記憶觀出發(fā)探尋檔案本質(zhì)，為檔案理論研究提供了新的視角和思維方式。我們說檔案的本質(zhì)是記憶備忘工具，“備”作為檔案最基本的作用，那么從檔案的產(chǎn)生、保存到檔案的作用都是緊緊圍繞記憶備忘工具這一本質(zhì)展開的，因此我們可以這樣認(rèn)為檔案的本質(zhì)賦予檔案工作者的工作職責(zé)是守衛(wèi)證據(jù)和留存記憶，這應(yīng)該是一切檔案工作的基點(diǎn)，由此檔案利用工作也應(yīng)該體現(xiàn)檔案記憶備忘工具的本質(zhì)。

從本質(zhì)出發(fā)對檔案利用理論進(jìn)行探析，可以看出作者在理論論述時是追根溯源、層層遞進(jìn)的，這樣的論述方式使該書的理論架構(gòu)更加全面立體。

1.1.2 檔案憑證價值與檔案價值擴(kuò)展律的反思。檔案價值擴(kuò)展律是指檔案的價值是可以擴(kuò)大和發(fā)展的，其主要表現(xiàn)為兩種形式：一是由于價值主體擴(kuò)展而導(dǎo)致的檔案價值擴(kuò)展;二是由于檔案作用性質(zhì)的變化而導(dǎo)致的檔案價值擴(kuò)展。[2]

作者從價值主體擴(kuò)展和檔案作用性質(zhì)變化兩個方面對檔案價值擴(kuò)展進(jìn)行具體分析，發(fā)現(xiàn)檔案利用者并沒有擴(kuò)大到形成者以外的其他機(jī)關(guān)或個人以及社會各個方面，檔案作用性質(zhì)雖然擴(kuò)展到了科學(xué)、文化、教育等各個方面，但也僅僅是增加了一少部分檔案利用量而已，并不足以支撐檔案價值擴(kuò)展律，由此我們認(rèn)為檔案價值擴(kuò)展律沒有在檔案利用中顯現(xiàn)出來。

作者從對檔案價值擴(kuò)展律的反思入手，深入思考了檔案價值擴(kuò)展律在檔案利用中失靈的原因，檔案的憑證價值是決定檔案利用的關(guān)鍵因素，檔案的憑證價值作為檔案的本質(zhì)價值是檔案不同于和優(yōu)于其他資料的特點(diǎn)，但也是不利于利用的主要原因。[3]

檔案憑證價值具有用少性、時效性、地域性、專指性、一次性的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)無一例外地都限制了檔案的利用，從而導(dǎo)致了檔案價值擴(kuò)展律的失靈。作者對檔案本質(zhì)價值的探析，不同于以往檔案理論研究從價值特性和實(shí)現(xiàn)規(guī)律角度的論述，而是從對檔案價值擴(kuò)展律的反思角度出發(fā)進(jìn)行探析，在論述過程中弱化了冗長的理論描述，角度新穎，具有較高的理論價值，給讀者帶來了很多大有裨益的思考。

1.1.3 檔案利用五定律的提出。通過對圖書館學(xué)五定律和檔案學(xué)五定律的闡述以及對綜合檔案館利用情況統(tǒng)計分析，作者認(rèn)為檔案學(xué)五定律不能簡單地套用圖書館學(xué)五定律，我們既要看到圖書和檔案的共性，同樣也不能忽略檔案的個性，在檔案利用率持續(xù)徘徊在低谷的情況下，有必要重新審視檔案利用理論和規(guī)律，并通過嚴(yán)謹(jǐn)翔實(shí)的論證提出新理論——檔案利用五定律。

用少律：檔案利用得越少越好，它限制了對檔案的利用;時效律：檔案利用具有時效的特點(diǎn)，它限制了檔案利用的時間范圍;地域律：檔案利用具有一定的地域性，它限制了檔案利用的空間范圍;專指律：檔案利用具有專指的特點(diǎn)，它限制了檔案利用的人群范圍;一次律：檔案利用具有一次性的特點(diǎn)，它限制了檔案利用的次數(shù)。

檔案利用五定律打破原來檔案利用越多越好的固有思想，是檔案館工作者對檔案利用工作實(shí)際情況的思考和總結(jié)，并通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撜撌龊痛罅繑?shù)據(jù)的統(tǒng)計分析得出的檔案利用規(guī)律。

在以往檔案利用規(guī)律相關(guān)問題的研究中，研究人員實(shí)際從事過檔案利用服務(wù)工作的極少，缺乏對實(shí)踐情況的深入了解，這也就造成了檔案利用規(guī)律與實(shí)際工作情況的脫節(jié)，該書很好地彌補(bǔ)了這一不足，給檔案研究者和檔案從業(yè)者都帶來了很多的思考和啟發(fā)。

1.2 框架結(jié)構(gòu)——井然有序，注重聯(lián)系

1.2.1 整體結(jié)構(gòu)：從本質(zhì)出發(fā)探尋檔案利用規(guī)律。

檔案的本質(zhì)特征決定了檔案的本質(zhì)價值，而檔案的本質(zhì)價值是檔案利用的基礎(chǔ)，也決定著檔案的性質(zhì)和走向，認(rèn)識檔案的本質(zhì)價值，對于確立檔案在信息中的地位，認(rèn)識檔案利用工作都有積極的意義。

該書按照從檔案本質(zhì)探析到認(rèn)識檔案本質(zhì)價值到探尋檔案利用規(guī)律的整體脈絡(luò)進(jìn)行論述，認(rèn)為檔案是為了滿足人類記憶備忘的要求而產(chǎn)生的，檔案的本質(zhì)是記憶備忘工具，而檔案的本質(zhì)價值源于檔案的本質(zhì)屬性，檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，所以認(rèn)為檔案的本質(zhì)價值是憑證價值。而憑證價值所具有的五個特點(diǎn)即用少性、時效性、地域性、專指性、一次性也決定了檔案利用的五個定律即用少律、時效律、地域律、專指律、一次律。[4]

從本質(zhì)出發(fā)探尋檔案利用規(guī)律的整體框架結(jié)構(gòu)貫穿全文，該書前三章詳細(xì)探究了檔案本質(zhì)和價值，環(huán)環(huán)相扣，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，有利于幫助讀者“知其然，知其所以然”，后五章對檔案利用五定律中的每一個定律進(jìn)行詳細(xì)論述，論證詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)。從該書的整理框架結(jié)構(gòu)來看，主線明確，層次分明，可見作者清晰的邏輯結(jié)構(gòu)和扎實(shí)的學(xué)術(shù)功底。

1.2.2 定律論證：從理論分析到實(shí)踐統(tǒng)計的保障。作者在對檔案利用規(guī)律進(jìn)行具體論證過程中均采用“定律闡述+統(tǒng)計分析”的論證結(jié)構(gòu)。

首先，從理論的高度闡述檔案利用規(guī)律，進(jìn)而對綜合檔案館的檔案利用率不高的現(xiàn)狀做出合理解釋。

其次，因?yàn)闄n案利用是一項實(shí)踐性極強(qiáng)的工作，所以在定律論述中，作者又對檔案利用情況進(jìn)行了定性定量的統(tǒng)計分析。

例如在對檔案利用用少律的闡述中，先是通過“黑天鵝事件”、檔案利用被動性、檔案利用是保險性服務(wù)工作來對定律進(jìn)行闡述，然后通過對檔案館的檔案利用情況的統(tǒng)計分析、與公共圖書館圖書利用的比較分析以及中美檔案館檔案利用的比較統(tǒng)計分析來進(jìn)一步證明檔案利用用少律的存在。這樣的定律論述結(jié)構(gòu)使論述更為全面立體，也使論點(diǎn)更具說服力。

特別值得一提的是，該書最后一章在之前對檔案利用定性定量分析的基礎(chǔ)上按檔案類別、利用目的對具體檔案利用案例進(jìn)行分析，同時對1989—2014年《中國檔案年鑒》涉及的綜合檔案館全部檔案利用案例進(jìn)行分析統(tǒng)計，從而更客觀地論證了檔案利用五定律的存在。

該書在定律論證中所采用的框架結(jié)構(gòu)無論對理論指導(dǎo)還是對實(shí)踐操作都具有重要的參考意義。

1.2.3 關(guān)系辨析：注重檔案利用五定律之間的關(guān)聯(lián)性。該書在對檔案利用定律闡述的同時，也沒有割裂定律之間的關(guān)聯(lián)性，探析檔案利用用少律與檔案利用時效律、地域律、專指律、一次律之間的作用關(guān)系。認(rèn)為檔案利用的時效律、地域律、專指律、一次律之間限制了檔案利用的時間范圍、空間范圍、人群范圍和檔案利用的次數(shù)。但同時檔案利用的用少律也影響著檔案利用的時效律、地域律、專指律、一次律，決定了檔案在其所產(chǎn)生的時空范圍內(nèi)利用得也不會太多。

檔案利用的五定律之間是相輔相成，相互影響的關(guān)系。檔案利用五定律的共同作用影響了檔案利用實(shí)踐，明確它們之間的關(guān)聯(lián)可以更好地開展檔案利用服務(wù)工作。作者在論述中由點(diǎn)及面，注重聯(lián)系，這樣的框架結(jié)構(gòu)安排使該書的論述更具科學(xué)性。

2 《檔案館利用五定律》的優(yōu)點(diǎn)所在

2.1 資料翔實(shí)，案例豐富。作者在理論梳理和思考推演的基礎(chǔ)上，充分查找、搜集、統(tǒng)計和分析檔案利用數(shù)據(jù)，并廣泛調(diào)研了國內(nèi)綜合檔案館30多年來的檔案利用情況，研究資料十分翔實(shí)，特別是在闡述檔案利用用少律時，這一特點(diǎn)更是展現(xiàn)得淋漓盡致，經(jīng)過作者嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真地論述和不斷地推敲完善，最終得到了與理論梳理和思考推演相一致的結(jié)論，即檔案利用五定律。

除此之外，《檔案館利用五定律》一書中的案例也十分豐富，并且作為單獨(dú)的一章進(jìn)行詳細(xì)闡述，因這些案例均全部來自《中國檔案年鑒》，并且涉及各種類型和利用目的，涵蓋范圍廣泛，涉及內(nèi)容全面，增強(qiáng)了論述的科學(xué)性。

作者以案例為跳板，達(dá)到了不同檔案利用定律之間的銜接與拓展，這些案例內(nèi)容充實(shí)豐富，不僅可以增強(qiáng)論點(diǎn)的說服力，同時也可以使我們更好地理解檔案利用五定律的內(nèi)涵。例如廣寧縣利用縣農(nóng)科部門滅蝗的檔案資料撲滅蝗災(zāi)，從而避免經(jīng)濟(jì)損失的案例中，作者從檔案利用的五定律出發(fā)，把每一個利用定律在廣寧縣滅蝗檔案利用中的具體表現(xiàn)論述得十分詳盡，有助于加深讀者對檔案利用五定律的理解。

2.2 理論研究深入淺出，內(nèi)涵深刻。該書在理論論述過程中，首先認(rèn)識到檔案的本質(zhì)是記憶備忘工具、檔案的本質(zhì)價值是憑證價值，由此認(rèn)為檔案價值擴(kuò)展律是不存在的，并提出了檔案利用五定律，可見全書的論述是層層深入的，同時作者在必要的理論描述中又能做到深入淺出，厚積薄發(fā)，并沒有局限于單純的理論描述，而是立足于綜合檔案館的檔案利用實(shí)踐，通過對專業(yè)工作中的觀察和思考以及對檔案利用數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，探討了檔案利用的內(nèi)在規(guī)律，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)涵深刻，給當(dāng)下檔案工作者和研究者以很好的啟示。

該書既是一本很好的檔案理論著作，又是一本指導(dǎo)檔案利用實(shí)踐的參考書。

2.3 研究方法多樣，角度新穎。作為一本嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)著作，作者在論述過程中在采用定性與定量相結(jié)合的研究方法的基礎(chǔ)上，還使用了多元化的研究方法，主要包括：文獻(xiàn)分析法、比較研究法、案例研究法、統(tǒng)計研究法等。

例如作者在對檔案利用專指律進(jìn)行論證的過程中，采用了對檔案利用的專指性觀點(diǎn)進(jìn)行綜述的文獻(xiàn)分析法，以嚴(yán)密的分析邏輯使論述更為全面客觀;在探尋檔案利用時效律的內(nèi)在規(guī)律時，采用比較研究法，通過對檔案與其他相關(guān)事物的考察，牢牢抓住檔案與其他事物的聯(lián)系和區(qū)別，尋找其異同，從而探尋檔案利用存在的特殊規(guī)律……研究方法的多樣使所要闡釋的理論和實(shí)際相互印證，從而使論證更具科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

同時面對盡管采取了許多措施但檔案利用始終在低谷徘徊的現(xiàn)狀，作者指出我們應(yīng)該去探究這種常態(tài)下檔案利用現(xiàn)象的本質(zhì)，從而找出規(guī)律性的東西。

在以往的檔案利用研究中多從檔案館、檔案室的角度對其進(jìn)行探討，同質(zhì)化程度高，作者則從檔案利用者的角度出發(fā)對檔案利用規(guī)律進(jìn)行深層次的思考，大膽探索，角度十分新穎，打破以往檔案利用的固有思想，對新時代下檔案館的檔案利用工作具有重要的啟發(fā)意義。

3 《檔案館利用五定律》的學(xué)術(shù)價值

3.1 本書突破了檔案利用理論的固有認(rèn)知。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為檔案的價值只有通過利用才能顯示出來，并一直是在檔案價值擴(kuò)展律的指引下開展檔案利用工作。[5]

但作者憑借30多年來的檔案工作經(jīng)驗(yàn)，從檔案利用現(xiàn)狀的實(shí)踐出發(fā)，對檔案價值擴(kuò)展律在檔案利用工作中的適用性提出大膽質(zhì)疑，通過大量的數(shù)據(jù)分析和理論論證，認(rèn)為檔案價值擴(kuò)展律在檔案利用中是不存在的，打破了我們對檔案利用理論的固有認(rèn)知。

檔案利用五定律的提出是對檔案理論的大膽探索，也是對檔案利用理論的新發(fā)展，是值得我們檔案界進(jìn)行深入探討和學(xué)習(xí)研究的。

3.2 本書彌補(bǔ)了檔案利用研究中的不足。雖然我國綜合檔案館建設(shè)已經(jīng)有60多年歷史，但是深入檔案館檔案利用研究的專著卻寥寥無幾，且大多內(nèi)容陳舊，研究也不夠系統(tǒng)完備，已經(jīng)不能適應(yīng)新時代下檔案館發(fā)展的需要。

本書將理論與實(shí)踐相結(jié)合，對檔案利用的內(nèi)在邏輯和動因進(jìn)行重新審視，提出了具有建設(shè)性的觀點(diǎn)——檔案利用五定律。該定律的提出，是站在檔案利用者的全新視角對檔案利用定律的探索，用檔案利用五定律可以對檔案利用現(xiàn)狀進(jìn)行合理解釋，這是對檔案利用理論新的認(rèn)識，也是對檔案利用研究成果一次極大豐富。

縱觀全書，本書無論是從理論指引、框架結(jié)構(gòu)、研究方法，都能夠?yàn)闄n案工作者和檔案學(xué)者提供有益的指導(dǎo)和參考。

3.3 本書對促進(jìn)檔案利用工作實(shí)踐有重要指導(dǎo)意義。檔案利用工作是一項實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，在新時代背景下，就全國的各級綜合檔案館來說，檔案館的館藏檔案正在逐步開放，檔案館也采取了各種措施來提高利用率。

按理說，檔案的利用情況應(yīng)該向好發(fā)展。然而，檔案利用除了出現(xiàn)短時期的高潮外，檔案利用長期在低谷中徘徊。[6]從1995年到2017年間的檔案利用率基本一直維持在5%以內(nèi)。因此作者聚焦于檔案利用工作中突出存在的問題，通過充分的理論研究和數(shù)據(jù)分析探究檔案利用背后的深層次原因，認(rèn)為檔案利用在低谷徘徊才是常態(tài)，并通過詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撌龅玫搅藱n案利用五定律，認(rèn)為檔案利用五定律把對檔案的利用限定在一個狹小的范圍內(nèi)，這也就決定了檔案的利用率不會高。

檔案館利用五定律的提出為新形勢下解決檔案館檔案利用工作困境提供了有效的思路。

《檔案館利用五定律》一書在論述過程中也存在著不足之處，書中的一些觀點(diǎn)還值得我們進(jìn)一步探討和推敲，在“黑天鵝事件”與檔案利用用少律的論述中，所涉及的案例并不具備極端影響力，那檔案利用用少律是否是“黑天鵝事件”就有待于進(jìn)一步推敲。

除此之外，由于檔案利用時效律沒有明確的統(tǒng)計分析方法，這使得書中對時效律的統(tǒng)計分析仍有待于進(jìn)一步檢驗(yàn)。但是瑕不掩瑜，總而言之該書學(xué)術(shù)價值深厚，給了新時代檔案工作者和檔案研究者很好的啟示，值得我們?nèi)シ磸?fù)閱讀。

參考文獻(xiàn)：

[1]丁健.檔案與檔案工作：固化的記憶與記憶的固化[J].檔案學(xué)研究，2002，17-20.

[2]羅小璐.對檔案價值及其實(shí)現(xiàn)規(guī)律的再認(rèn)識[J].蘭臺世界，2010，No.313，13-14.

[3]劉東斌.檔案利用和檔案價值的反思[J].檔案管理，2004，7-10.

[4]劉東斌.檔案館利用五定律[M].河南：鄭州大學(xué)出版社，2020：28.

[5]劉國能，王湘中，孫鋼，檔案利用學(xué)[M].北京：中國檔案出版社，1996：70.

[6]劉東斌.檔案利用和檔案價值的反思[J].檔案管理，2004，7-10.

（作者單位：遼寧大學(xué)歷史學(xué)院? 來稿日期：2020-10-28）