產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)研究
——以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

李 佳 王麗麗 王歡明

1 引 言

提升持續(xù)創(chuàng)新能力是新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位的關(guān)鍵。諾基亞、柯達(dá)等眾多行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的沒落證明如果不能保證產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，最終將落入不可挽回的境地。我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的重視可以追溯到“十五”時(shí)期的科技發(fā)展規(guī)劃，規(guī)劃中明確將增強(qiáng)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力納入戰(zhàn)略部署與重點(diǎn)任務(wù)中。在《“十二五”國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》中再次指出增強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力是貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施。在越來越激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)若想在國(guó)際市場(chǎng)中立于不敗之地，保持持續(xù)創(chuàng)新是至關(guān)重要的。只有推動(dòng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，不斷地向產(chǎn)業(yè)鏈的中高端挺進(jìn)，從產(chǎn)業(yè)的落后者到并跑者最終成為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑者并不斷反超越，才能在這場(chǎng)“科技馬拉松”中突出重圍、取得勝利。

在創(chuàng)新資源有限的情況下，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展不能僅依賴于加大創(chuàng)新要素的投入，創(chuàng)新效率更是值得關(guān)注的問題（劉偉和李星星，2013［1］）。如果創(chuàng)新效率不高，產(chǎn)業(yè)將逐漸失去創(chuàng)新的動(dòng)力源，難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供支持的支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展直接影響著我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此，對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，分析比較不同細(xì)分行業(yè)的創(chuàng)新效率差異，識(shí)別制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提高的主要因素，科學(xué)地認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平，進(jìn)而為提升產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的政策制定提供依據(jù)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)意義重大。

現(xiàn)有持續(xù)創(chuàng)新水平的評(píng)價(jià)研究主要從以下三個(gè)視角：一是將持續(xù)創(chuàng)新理解為生態(tài)創(chuàng)新。該視角考慮發(fā)展過程中創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的影響，研究一般從非期望投入與產(chǎn)出角度進(jìn)行評(píng)價(jià)（肖仁橋等，2017［2］）；二是將持續(xù)創(chuàng)新理解為可持續(xù)導(dǎo)向的創(chuàng)新發(fā)展。該視角認(rèn)為創(chuàng)新過程應(yīng)考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，研究主要從社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益角度進(jìn)行評(píng)價(jià)（Mcelroy，2003［3］）；三是將持續(xù)創(chuàng)新理解為創(chuàng)新的可持續(xù)性。該視角考慮如何通過一定的措施使創(chuàng)新行為在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間持續(xù)連貫的開展，研究主要從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新過程能力等角度進(jìn)行評(píng)價(jià)（曹文才等，2013［4］）。在持創(chuàng)新的可持續(xù)性觀點(diǎn)的學(xué)者中，已有研究主要以地區(qū)宏觀層面（宋馬林等，2010［5］）及企業(yè)微觀層面（何郁冰等，2017［6］）為研究對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，在對(duì)持續(xù)創(chuàng)新水平的測(cè)度與評(píng)價(jià)分析的研究中，部分學(xué)者構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但沒有進(jìn)行實(shí)證研究（李昂，2016［7］）。部分學(xué)者通過實(shí)證研究探究了創(chuàng)新要素對(duì)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的作用效果，孫源（2017）［8］研究發(fā)現(xiàn)向科研主體提供資金支持能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。Gibbert等（2014）［9］認(rèn)為充足的創(chuàng)新資源尤其是經(jīng)費(fèi)投入比資源有限供給更能成為持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的有效動(dòng)力。Henard和Mcfadyen（2012）［10］研究表明增加資金支持與人力資源投入對(duì)推動(dòng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展有積極影響。部分學(xué)者通過對(duì)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效及創(chuàng)新效率的實(shí)證研究結(jié)果評(píng)價(jià)持續(xù)創(chuàng)新水平，曹蕊（2019）［11］運(yùn)用可拓綜合評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)福州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力。冷雄輝和張叢煌（2015）［12］采用DEA方法測(cè)算江西省創(chuàng)新型企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新效率。朱鈺等（2020）［13］采用DEA兩階段模型測(cè)量省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。付秀梅等（2020）［14］采用SFA分析方法對(duì)海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。關(guān)麗和蘇建軍（2021）［15］采用DEA-Malmquist模型測(cè)量中原城市群高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，基于創(chuàng)新的可持續(xù)性視角對(duì)產(chǎn)業(yè)層面創(chuàng)新發(fā)展的研究較少，且研究主要關(guān)注持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要素投入對(duì)持續(xù)創(chuàng)新水平的提升作用，缺乏從創(chuàng)新效率方面進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)持續(xù)創(chuàng)新水平的研究，而在資源有限的情況下，創(chuàng)新效率是檢驗(yàn)持續(xù)創(chuàng)新水平的關(guān)鍵。此外，已有創(chuàng)新效率測(cè)量的研究多采用SFA模型、傳統(tǒng)DEA模型及DEA-Malmquist模型等方法，未考慮環(huán)境及隨機(jī)因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，導(dǎo)致效率測(cè)算結(jié)果不夠精確。相較于以前的研究，本文側(cè)重通過對(duì)創(chuàng)新效率的測(cè)量來評(píng)價(jià)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新水平，利用三階段DEA模型，客觀地測(cè)量新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的創(chuàng)新效率及分解效率，進(jìn)而找出制約創(chuàng)新效率提升的主要因素，依據(jù)測(cè)量結(jié)果分析各行業(yè)不同的創(chuàng)新發(fā)展模式，并提出相應(yīng)的政策建議。

2 研究模型

創(chuàng)新效率的研究方法以傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis，縮寫DEA）和隨機(jī)前沿分析法（stochastic frontier analysis，縮寫SFA）居多（易明等，2019［16］）。然而，SFA方法必須在一定假設(shè)條件的基礎(chǔ)上設(shè)定函數(shù)形式，存在無法區(qū)分模型設(shè)定偏差干擾與非效率性的情況，導(dǎo)致模型應(yīng)用范圍受限。傳統(tǒng)的DEA方法不需要提前設(shè)定函數(shù)模型，避免了模型偏誤風(fēng)險(xiǎn)，但該方法將決策單元的管理無效率作為單一的影響解釋因素，據(jù)此測(cè)得的效率值是不夠準(zhǔn)確的。想要評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新水平，必須要理清楚產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率之間的關(guān)聯(lián)，三階段DEA模型可以很好的解決這一問題。

Fried等（2002）［17］在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上提出了能夠剝離環(huán)境因素、管理效率及統(tǒng)計(jì)噪音對(duì)效率水平影響的三階段DEA模型。共包括以下三個(gè)階段：

第一階段，傳統(tǒng)DEA模型構(gòu)建。DEA基本模型是由Charnes等（1978）［18］于1978年提出的一種效率測(cè)度法，Banker等（1984）［19］提出假設(shè)報(bào)酬可變的DEA模型（簡(jiǎn)稱BCC模型），BCC模型可計(jì)算出各決策單元的創(chuàng)新效率并進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。本文將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各細(xì)分行業(yè)視作一個(gè)決策單元，第一階段采用規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型分析得到各行業(yè)的創(chuàng)新效率值及投入冗余。

第二階段，相似SFA模型構(gòu)建。第二階段運(yùn)用相似SFA模型測(cè)量環(huán)境因素、管理效率和統(tǒng)計(jì)噪音的影響并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行剝離，得到管理因素影響下的效率值。以第一階段BCC模型分析結(jié)果為基礎(chǔ)，引入企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)開放度、外商投資、行業(yè)人員素質(zhì)五個(gè)可測(cè)量的環(huán)境影響因素變量，分別對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的七個(gè)細(xì)分行業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入冗余和人員投入冗余進(jìn)行SFA回歸分析，剔除環(huán)境和隨機(jī)因素的影響。

隨機(jī)前沿成本函數(shù)模型為：

將隨機(jī)因素的影響從混合誤差項(xiàng)中分離，分離公式如式（2）：

將七個(gè)細(xì)分行業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入、人員投入依據(jù)計(jì)算出的環(huán)境與隨機(jī)因素的影響因子調(diào)整至相同的客觀情況下，調(diào)整公式如式（3）：

其中：xij（i=1,2;j=1,2,…,7）分別代表新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)經(jīng)費(fèi)和人員的投入初始值，代表調(diào)整后的投入量；為隨機(jī)誤差的估計(jì)值；為環(huán)境變量待估參數(shù)；表示將七個(gè)細(xì)分行業(yè)調(diào)整至相同的環(huán)境；表示將七個(gè)細(xì)分行業(yè)的隨機(jī)誤差調(diào)整到相同情形。

第三階段，調(diào)整后的DEA模型構(gòu)建。采用調(diào)整后的投入變量與原始產(chǎn)出變量，重復(fù)第一階段BCC模型測(cè)算步驟，得到排除環(huán)境及隨機(jī)誤差影響的創(chuàng)新效率值。

3 變量和數(shù)據(jù)

3.1 創(chuàng)新投入與產(chǎn)出變量選取

創(chuàng)新投入及產(chǎn)出變量選取過程中參考葉丹和黃慶華（2017）［20］的研究，選取研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)指標(biāo)衡量創(chuàng)新投入，選取專利申請(qǐng)數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入兩個(gè)指標(biāo)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.2 環(huán)境變量選取

對(duì)于環(huán)境變量的選擇，根據(jù)Simar和Wilson（2005）［21］的“分離假設(shè)”，即環(huán)境變量的選取應(yīng)滿足既對(duì)決策單元的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響但又不受決策單元的主觀控制。本文從以下五個(gè)方面選取影響新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的環(huán)境變量：

（1）企業(yè)規(guī)模

一方面擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模是提高創(chuàng)新效率的有效條件（Chen等，2004［22］），另一方面通過多元化方式擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模將分散企業(yè)的研發(fā)投入，不利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提高（蘇昱霖等，2017［23］）。本文通過行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與企業(yè)數(shù)的比值測(cè)量（孟維站等，2019［24］）。

（2）創(chuàng)新環(huán)境

良好的創(chuàng)新環(huán)境可以調(diào)動(dòng)研發(fā)的積極性，增加創(chuàng)新效率（孟維站等，2019［24］），然而，創(chuàng)新環(huán)境越好，越容易出現(xiàn)跟風(fēng)創(chuàng)新的情況，影響創(chuàng)新效率（劉志迎和張吉坤，2013［25］）。本文通過研發(fā)機(jī)構(gòu)與行業(yè)企業(yè)數(shù)的比值測(cè)量（孟維站等，2019［24］）。

（3）市場(chǎng)開放度

市場(chǎng)開放有利于經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)的交流及擴(kuò)散從而提高創(chuàng)新效率（馮海波和葛小南，2019［26］）。本文通過行業(yè)出口交貨值測(cè)量（李婉紅和劉芳，2019［27］）。

（4）外商投資

外資引入能夠增加資本存量，有利于加大創(chuàng)新積極性從而提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，但也有可能發(fā)生爭(zhēng)搶國(guó)內(nèi)資源的情況，對(duì)創(chuàng)新效率造成消極影響（劉偉，2016［28］）。本文通過外商投資企業(yè)總資產(chǎn)與行業(yè)總資產(chǎn)的比值測(cè)量（李柏洲等，2019［29］）。

（5）行業(yè)人員素質(zhì)

行業(yè)人員素質(zhì)的提高可以為創(chuàng)新活動(dòng)提供智力支持，有利于創(chuàng)新效率的提高（趙利民和劉帥，2017［30］）。本文通過科研機(jī)構(gòu)人員與從業(yè)人員年平均人數(shù)的比值測(cè)量（劉志迎和張吉坤，2013［25］）。

相關(guān)指標(biāo)及其代碼如表1所示。

表1 創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效衡量指標(biāo)

續(xù)表

3.3 數(shù)據(jù)來源與處理

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)還沒有完善的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，部分學(xué)者采用電子及通信設(shè)備制造業(yè)作為依托產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究（陳魯夫和邵云飛，2017［31］）。電子及通信設(shè)備制造業(yè)具有完備的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)且與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)有緊密聯(lián)系，由該產(chǎn)業(yè)近似地代替新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行推斷，具有理論代表性與現(xiàn)實(shí)可行性。本文采用電子及通信設(shè)備制造業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)該產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分行業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，細(xì)分行業(yè)包括通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造。研究通過《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2009—2019）》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2009—2019）》收集整理數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)處理過程中，為使不同時(shí)期的數(shù)值可以比較，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入分別采用GDP指數(shù)、價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理，均折算為2000年價(jià)格?？紤]到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的使用周期較長(zhǎng)，故采用永續(xù)盤存法計(jì)算研發(fā)經(jīng)費(fèi)的存量數(shù)據(jù)，以15%的折舊率計(jì)算。新一代信息技術(shù)研發(fā)周期較短，參考Jaffe（2000）［32］研發(fā)投入與產(chǎn)出之間幾乎沒有滯后的觀點(diǎn)，在實(shí)證分析過程中不做滯后處理。對(duì)于缺失的數(shù)據(jù)，采用平滑指數(shù)的方法補(bǔ)缺。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證結(jié)果分析

（1）第一階段的DEA模型實(shí)證結(jié)果

第一階段借助Deap2.1軟件，采用BCC模型測(cè)量2008-2018年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的初始數(shù)值，具體結(jié)果如表2、表3、表4中每一個(gè)行業(yè)對(duì)應(yīng)“調(diào)整前”的效率值所示，其平均變化趨勢(shì)見圖1?？梢缘玫揭韵陆Y(jié)論：

表2 2008-2018年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)創(chuàng)新效率調(diào)整前后對(duì)比

表3 2008-2018年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)純技術(shù)效率調(diào)整前后對(duì)比

續(xù)表

表4 2008-2018年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)規(guī)模效率調(diào)整前后對(duì)比

圖1 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)第一階段平均效率變化趨勢(shì)

①新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值提升。2008-2018年期間，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率從0.78提高到0.92，上升18%，其平均值為0.86；純技術(shù)效率從0.93提高到0.99，小幅提升6%，其平均值為0.96；規(guī)模效率從0.85提高到0.93，提升9%，其平均值為0.90；在2008-2018年間，除2009年外，其余年份規(guī)模效率平均值均低于純技術(shù)效率平均值，表明存在資源投入不足與分配不合理的情況。

②新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈波動(dòng)變化，不同時(shí)期的效率表現(xiàn)有較大差異。在2008-2018年間，純技術(shù)效率呈現(xiàn)平緩上升趨勢(shì)（標(biāo)準(zhǔn)差為0.24），僅在2012年出現(xiàn)微弱衰退的現(xiàn)象，規(guī)模效率與創(chuàng)新效率變化規(guī)律相似且幅度相近，2008-2011年呈現(xiàn)先上升后下降趨勢(shì)，2011年創(chuàng)新效率降到最低值0.78，2011-2018年呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，2016年創(chuàng)新效率達(dá)到最高值0.94?？梢钥闯觯诖嬖诃h(huán)境因素影響的情況下，規(guī)模效率較低且不穩(wěn)定是創(chuàng)新效率難以提升的主要因素，創(chuàng)新效率值呈現(xiàn)明顯波動(dòng)，這在一定程度上與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有的技術(shù)更新速度快、不確定性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高等特點(diǎn)有關(guān)。

第一階段計(jì)算得到的結(jié)果包含環(huán)境及隨機(jī)因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，不能客觀反映新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)際水平，需進(jìn)一步調(diào)整并重新測(cè)算。

（2）第二階段的SFA模型實(shí)證結(jié)果

利用第一階段計(jì)算得到的研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入松弛變量作為被解釋變量，以市場(chǎng)開放度、外商投資、行業(yè)人員素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)規(guī)模五個(gè)環(huán)境因素作為解釋變量，采用Frontier4.1軟件進(jìn)行計(jì)算。

估計(jì)結(jié)果見表5，γ值分別為0.82和0.63，各回歸系數(shù)都通過顯著性檢驗(yàn)，說明所選擇的環(huán)境因素及管理無效率對(duì)研發(fā)資金投入效率冗余及研發(fā)人員投入效率冗余均產(chǎn)生顯著影響。具體影響結(jié)果分析如下：

表5 第二階段SFA估計(jì)結(jié)果

①企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模對(duì)兩種創(chuàng)新投入要素松弛變量的回歸系數(shù)均為負(fù)。說明企業(yè)規(guī)模增大有利于減少研發(fā)人員投入及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的冗余。大規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中易形成規(guī)模效應(yīng)，能夠?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)提供充足的人力資本，提高人員的使用效率；同時(shí)，由于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有前期投入大、存在不確定性等特點(diǎn)，而大規(guī)模企業(yè)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、融資能力以及較強(qiáng)的資源分配能力，有利于減少研發(fā)資金的浪費(fèi)。

②創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境對(duì)研發(fā)人員投入松弛變量的回歸系數(shù)為正，對(duì)研發(fā)資金投入松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)。說明創(chuàng)新環(huán)境對(duì)研發(fā)人員冗余的減少產(chǎn)生消極影響，而對(duì)減少研發(fā)資金投入冗余有積極影響。研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的增加會(huì)導(dǎo)致管理效率低下，勞動(dòng)力資源的重復(fù)配置導(dǎo)致研發(fā)人員投入的冗余；另一方面，研發(fā)機(jī)構(gòu)的增加加劇了機(jī)構(gòu)間的競(jìng)爭(zhēng)，只有具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)構(gòu)能夠在優(yōu)勝劣汰中存活，為提高產(chǎn)學(xué)研合作的效率，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，研發(fā)資源將盡可能的被集中投入到解決關(guān)鍵問題的領(lǐng)域，這將減少資金投入的冗余。

③市場(chǎng)開放程度

市場(chǎng)開放程度對(duì)研發(fā)人員投入松弛變量的回歸系數(shù)為正，對(duì)研發(fā)資金投入松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)。說明開放程度的增加對(duì)研發(fā)人員冗余的減少是不利的，而有利于降低研發(fā)資金投入的冗余。當(dāng)市場(chǎng)開放程度增加，產(chǎn)業(yè)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化速度也將加快，研發(fā)人員在短時(shí)間內(nèi)不能跟上市場(chǎng)快速變化的節(jié)奏，出現(xiàn)不能及時(shí)適應(yīng)的情況，相同的工作需要投入更多的人員，降低了研發(fā)人員的使用效率；另一方面，市場(chǎng)開發(fā)程度的增加有利于獲取與利用國(guó)外的先進(jìn)知識(shí)及技術(shù)，同時(shí)也使得我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際化市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸凸顯，在一定程度上促進(jìn)了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，有益于資金使用效率的提高。

④外商投資

外商投資對(duì)兩種創(chuàng)新投入要素松弛變量的回歸系數(shù)均為負(fù)。說明外資投入有利于減少研發(fā)人員及研發(fā)經(jīng)費(fèi)的冗余。外商直接投資的同時(shí)在一定程度上引入了先進(jìn)的人力管理方法，活躍了人員交流的創(chuàng)新環(huán)境，通過人力資源流動(dòng)以及競(jìng)爭(zhēng)等效應(yīng)提高了研發(fā)人員的利用效率；同時(shí)，外商投資帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、示范效應(yīng)可以在一定程度上提升研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用效率。

⑤行業(yè)人員素質(zhì)

行業(yè)人員素質(zhì)對(duì)兩種創(chuàng)新投入要素松弛變量的回歸系數(shù)均為負(fù)。說明行業(yè)人員素質(zhì)提高有利于減少研發(fā)人員及研發(fā)資金投入的冗余。提高人員素質(zhì)有利于提升對(duì)新知識(shí)的學(xué)習(xí)能力與新技術(shù)的消化吸收能力，技能的提升有利于提高研發(fā)人員的工作效率，降低了人員的冗余；隨著行業(yè)人員素質(zhì)的提高，突破技術(shù)發(fā)展瓶頸的能力與預(yù)測(cè)技術(shù)前沿的能力也將提升，這有利于提高技術(shù)創(chuàng)新試驗(yàn)的成功率，同時(shí)也有助于把握研發(fā)試驗(yàn)的重點(diǎn)，將研發(fā)經(jīng)費(fèi)用在“刀刃上”，從而減少研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的冗余。

（3）第三階段的DEA模型實(shí)證結(jié)果

基于調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)與原始產(chǎn)出數(shù)據(jù)，第三階段采用BCC模型測(cè)算，對(duì)各行業(yè)的創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分析，具體結(jié)果如表2、表3、表4“調(diào)整后”的效率值所示，其平均變化趨勢(shì)見圖2?？梢缘玫揭韵陆Y(jié)論：

圖2 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)第三階段平均效率變化趨勢(shì)

①新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值整體降低。剔除環(huán)境和隨機(jī)因素后，2008-2018年期間，創(chuàng)新效率由0.62大幅提升至0.84，上升35%，其平均值為0.78；純技術(shù)效率由0.98提升至1，上升2%，其平均值0.99；規(guī)模效率由0.63大幅上升至0.84，上升33%，其平均值為0.78；在2008-2018年間，純技術(shù)效率持續(xù)顯著高于規(guī)模效率，表明較高且穩(wěn)定的純技術(shù)效率是創(chuàng)新效率提高的主要原因。

②新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，規(guī)模效率較低是創(chuàng)新效率難以提升的主要因素。從變化趨勢(shì)看，純技術(shù)效率變化幅度較小，保持穩(wěn)定在較高效率值（標(biāo)準(zhǔn)差為0.008）；規(guī)模效率和創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)與變化幅度相近，二者均在2008、2009年處于較低的效率水平，2010-2018年間小幅波動(dòng)上升（創(chuàng)新效率標(biāo)準(zhǔn)差為0.04）。這可能是由于以2010年我國(guó)頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興行業(yè)的決定》為起點(diǎn)，國(guó)家陸續(xù)制定了《關(guān)于促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展的指導(dǎo)意見》（2011）、《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（2016）等一系列包含針對(duì)推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的具體扶持政策，一定程度上對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率起到支撐穩(wěn)定作用，同時(shí)也可以看出，如何進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，是一個(gè)必須面對(duì)的問題。

2008—2018年間新一代信息產(chǎn)業(yè)各效率值調(diào)整前、后的變化情況如圖3所示。通過調(diào)整前、后的各效率值對(duì)比可以看出：環(huán)境及隨機(jī)因素導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值被高估，規(guī)模效率不高是阻礙創(chuàng)新效率提高的主要因素，保證純技術(shù)效率的穩(wěn)定對(duì)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展有重要作用。主要表現(xiàn)在：第一，調(diào)整后創(chuàng)新效率平均值由調(diào)整前的0.86降低至0.78，即環(huán)境及隨機(jī)因素導(dǎo)致新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率值被高估；第二，調(diào)整后純技術(shù)效率平均值由調(diào)整前的0.96提升至0.99，可見較低的創(chuàng)新效率并非來自技術(shù)創(chuàng)新管理的無效，產(chǎn)業(yè)所處的不利環(huán)境影響了創(chuàng)新效率的提高；第三，剔除環(huán)境因素后規(guī)模效率由調(diào)整前的0.90顯著下降至0.78，各細(xì)分行業(yè)普遍處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說明規(guī)模效率受環(huán)境影響較大，現(xiàn)有創(chuàng)新環(huán)境有利于規(guī)模效率的提升，但這也意味著僅通過擴(kuò)大規(guī)模提高創(chuàng)新效率的途徑難以成為支持產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的長(zhǎng)久動(dòng)力，保證較高的純技術(shù)效率水平是產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的重要任務(wù)。

圖3 （a）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整前、后創(chuàng)新效率平均值變化對(duì)比圖；（b）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整前、后純技術(shù)效率平均值變化對(duì)比圖；（c）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整前、后規(guī)模效率平均值變化對(duì)比圖

4.2 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率發(fā)展模式分析

2008—2018年間新一代信息產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)各效率值調(diào)整前、后的變化情況如圖4所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)效率值在調(diào)整前、后均存在明顯差異，環(huán)境因素對(duì)不同行業(yè)作用效果不同。

調(diào)整前，廣播電視設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)在部分年份創(chuàng)新效率值為1，視聽設(shè)備制造行業(yè)的創(chuàng)新效率始終為1，即處于效率前沿面。電子元件制造業(yè)與雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2008—2018年間平均值分別為0.79和0.54，存在較大提升空間。

調(diào)整后，廣播電視設(shè)備制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率均有較大程度的降低，其中，變化幅度最大的行業(yè)為雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)，創(chuàng)新效率平均值由調(diào)整前的0.54大幅降低至0.21，下降61%，現(xiàn)有環(huán)境因素有利于這些行業(yè)創(chuàng)新效率的提升；電子元件制造業(yè)及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率平均值顯著提高，其中，變化幅度最大的為電子元件制造業(yè)，由調(diào)整前的0.79提升至0.91，上升16%，現(xiàn)有環(huán)境因素阻礙提升電子元件制造業(yè)及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率；然而，環(huán)境及隨機(jī)因素對(duì)電子器件制造業(yè)、視聽設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率影響程度較弱。

為更有效地提升新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)而促進(jìn)各行業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，從技術(shù)管理水平和規(guī)模效應(yīng)兩個(gè)角度對(duì)各行業(yè)進(jìn)行分析，依據(jù)不同的特征定義發(fā)展模式。

根據(jù)調(diào)整后的效率值特點(diǎn)，取規(guī)模效率為0.8，純技術(shù)效率為0.8作為臨界值，并定義“高高”模式為：規(guī)模效率＞0.8且純技術(shù)效率＞0.8；“高低”模式為：規(guī)模效率＞0.8且純技術(shù)效率＜0.8；“低高”模式為：規(guī)模效率＜0.8且純技術(shù)效率＞0.8；“低低”模式為：規(guī)模效率＜0.8且純技術(shù)效率＜0.8。據(jù)此，對(duì)七個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新模式進(jìn)行劃分。具體如圖5所示。

圖5 行業(yè)創(chuàng)新模式象限圖

其中，處于“高低”模式及“低低”模式的行業(yè)數(shù)為零；處于“高高”模式的行業(yè)有四個(gè)：視聽設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、電子元件制造業(yè)，這些行業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭較好。處于“低高”模式的行業(yè)有三個(gè)：廣播電視設(shè)備制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)，這些行業(yè)規(guī)模效率不高嚴(yán)重影響了其持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平。在這些行業(yè)發(fā)展過程中，如何提高規(guī)模效率使其達(dá)到最佳狀態(tài)，是一個(gè)需要思考的問題。

5 結(jié)論與對(duì)策建議

5.1 研究結(jié)論

本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，通過對(duì)2008-2018年的面板數(shù)據(jù)運(yùn)用三階段DEA模型測(cè)度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出以下結(jié)論：

第一，環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率發(fā)揮了不同程度的作用。其中，企業(yè)規(guī)模、外商投資和行業(yè)人員素質(zhì)對(duì)研發(fā)人員投入冗余的減少為積極影響，創(chuàng)新環(huán)境和市場(chǎng)開放度對(duì)研發(fā)人員投入的冗余減少為消極影響。企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)開放程度、外商投資、行業(yè)人員素質(zhì)對(duì)經(jīng)費(fèi)投入冗余的減少為積極影響。在剝離企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)開放度、外商投資、行業(yè)人員素質(zhì)等環(huán)境因素后，得到的預(yù)測(cè)結(jié)果更符合現(xiàn)實(shí)情況。

第二，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率存在明顯差異，持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平不均衡。按照純技術(shù)效率和規(guī)模效率將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)劃分為兩種模式，即“高規(guī)模效率高純技術(shù)效率”和“低規(guī)模效率高純技術(shù)效率”發(fā)展模式。這些模式揭示了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率結(jié)構(gòu)特征，通過劃分創(chuàng)新效率模式可以準(zhǔn)確定位各行業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展情況以及“卡脖子”的關(guān)鍵點(diǎn)，為保證新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，各行業(yè)需根據(jù)具體情況采取措施。

第三，規(guī)模效率偏低是阻礙新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新水平較低的主要因素，大部分行業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，創(chuàng)新資源投入不足在一定程度上限制了創(chuàng)新效率的提升，如何克服規(guī)模障礙是發(fā)展中必須關(guān)注的問題。

5.2 對(duì)策建議

首先，改善創(chuàng)新環(huán)境因素,減少創(chuàng)新資源投入冗余以提升創(chuàng)新效率。依據(jù)關(guān)鍵環(huán)境要素對(duì)創(chuàng)新效率影響的特征，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展可通過以下方式：①支持企業(yè)規(guī)模化發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模效應(yīng)。政府可以在人才引進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)投資、融資渠道擴(kuò)展、引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方面給予中小企業(yè)更多政策支持，鼓勵(lì)有能力的中小企業(yè)通過兼并重組、參股、控股、跨國(guó)并購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈橫向擴(kuò)展與縱向延伸，提升聯(lián)合創(chuàng)新能力，積極擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模；引導(dǎo)大企業(yè)發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)與集聚作用，使更多創(chuàng)新要素向大規(guī)模企業(yè)集聚，鼓勵(lì)大企業(yè)加大前沿技術(shù)研發(fā)投入，承擔(dān)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。②積極培育良好的創(chuàng)新環(huán)境，重視提升科研機(jī)構(gòu)管理水平。鼓勵(lì)校企聯(lián)合設(shè)立孵化器、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新環(huán)境支撐機(jī)構(gòu)；建立科學(xué)有效的評(píng)價(jià)體系，跟進(jìn)團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)、加強(qiáng)科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)、規(guī)范創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)；培養(yǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研文化，引導(dǎo)科研人員掌握前沿信息，把握技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，預(yù)防盲目“跟風(fēng)”情況發(fā)生。③適當(dāng)調(diào)節(jié)市場(chǎng)開放程度，提高信息技術(shù)企業(yè)環(huán)境適應(yīng)能力。優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，著重提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，避免盲目進(jìn)口；加強(qiáng)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的合作及資源交換，盡量減少進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來的沖擊；提高信息技術(shù)企業(yè)洞察能力與防御能力，使企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)開放帶來的市場(chǎng)環(huán)境變化時(shí)能夠及時(shí)做出調(diào)整。④優(yōu)化投資環(huán)境，建立多元化的投資結(jié)構(gòu)。設(shè)立新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資承接服務(wù)機(jī)構(gòu)等配套中介機(jī)構(gòu)，改善投資環(huán)境，有利于吸引外資；調(diào)整外資準(zhǔn)入門檻，規(guī)范投資行為，從而提高引資質(zhì)量；創(chuàng)新投資方式，拓寬投資渠道，有效提升產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力。⑤重視新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)，提高“高精尖缺”人才引進(jìn)效率。建立人才信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才高效挖掘；加強(qiáng)信息技術(shù)人才培訓(xùn)體系建設(shè)，鼓勵(lì)高等學(xué)校面向關(guān)鍵核心技術(shù)需求設(shè)立相關(guān)專業(yè)，注重復(fù)合型人才素質(zhì)培養(yǎng)；提高職業(yè)院校信息技術(shù)人才培養(yǎng)質(zhì)量，壯大信息產(chǎn)業(yè)實(shí)用型人才隊(duì)伍。

其次，注重各行業(yè)創(chuàng)新模式差異，針對(duì)性地提供扶持與引導(dǎo)。對(duì)于“高規(guī)模效率高純技術(shù)效率”模式的行業(yè)，處于高持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平，在保持創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善行業(yè)布局，提升管理水平，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)軟實(shí)力，擴(kuò)展培育產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，注重發(fā)揮集聚效應(yīng)，提高規(guī)模效應(yīng)，從而提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展；對(duì)于“低規(guī)模效率高純技術(shù)效率”模式的行業(yè)，處于低持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平階段，可以通過優(yōu)化管理制度設(shè)計(jì)保持較高的創(chuàng)新主動(dòng)性和能動(dòng)性，同時(shí)，采用強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)資源的整合、改進(jìn)資源配置以及擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模等方式逐步提升行業(yè)的規(guī)模效率。

最后，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新資源管理水平。通過出臺(tái)福利政策吸引高水平人才以及加大財(cái)政支持等方式適當(dāng)增加創(chuàng)新資源投入；鼓勵(lì)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的運(yùn)營(yíng)與管理經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)把握資源流向并跟蹤落實(shí)使用情況；注意合理優(yōu)化資源配置，減少不必要的資源浪費(fèi)，突破規(guī)模效率較低這一限制瓶頸。