淺析工程代建單位存在風(fēng)險(xiǎn)及防范措施探討

馮震 吳傳杰

1. 成都環(huán)晨環(huán)境實(shí)業(yè)有限公司 四川 成都 610000；2. 成都興蓉市政設(shè)施管理有限公司 四川 成都 610000

前言

代建制是我國(guó)近年逐漸興起的工程項(xiàng)目管理方式，其大幅度提高了項(xiàng)目管理的水平和工作效率，推動(dòng)項(xiàng)目決策向更科學(xué)更深入的方向發(fā)展[1]。但應(yīng)當(dāng)注意的是，由于法律建設(shè)不完善、工程代建單位缺乏激勵(lì)約束機(jī)制、產(chǎn)權(quán)單位責(zé)權(quán)利關(guān)系不清等原因，工程代建過(guò)程中常會(huì)出現(xiàn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，影響單位施工進(jìn)度，損害企業(yè)利益，故對(duì)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，擬定防范措施極為必要。

1 工程代建單位常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）外部風(fēng)險(xiǎn)。主要包括代建政策變化，導(dǎo)致單位收益減少的政策風(fēng)險(xiǎn)；征地拆遷、國(guó)防及地方光纜搬遷而需要與有關(guān)部門(mén)及百姓進(jìn)行協(xié)商的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)；施工用材料價(jià)格漲幅，使施工成本增加以致超過(guò)代建單位承受范圍的物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)；自然力不規(guī)則變化產(chǎn)生的不可抗因素對(duì)項(xiàng)目造成損害的自然風(fēng)險(xiǎn)。

（2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。工程代建單位經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)施的企業(yè)管理一方面有助于開(kāi)拓業(yè)務(wù)，提高企業(yè)管理水平，提升企業(yè)資質(zhì)，另一方面可促進(jìn)企業(yè)快速而穩(wěn)定的發(fā)展與成長(zhǎng)?？梢哉f(shuō)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)、工作效率取決于內(nèi)部管理水平的高低，若工程代建單位內(nèi)部管理不完善，則組織結(jié)構(gòu)不合理，會(huì)為單位招致巨大風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)除自身管理水平之外，還來(lái)自被管理的監(jiān)理和施工單位。代建過(guò)程中，代建單位秉持公平、公正、擇優(yōu)原則進(jìn)行招標(biāo)工作，但由于國(guó)內(nèi)工程管理市場(chǎng)尚不規(guī)范，雖然中標(biāo)單位資質(zhì)、業(yè)績(jī)和承諾均滿(mǎn)足招標(biāo)要求，但實(shí)際水平良莠不齊，甚至個(gè)別相差極大，加大了代建單位管理難度，拖延項(xiàng)目完成時(shí)間。

（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)的貨幣化表現(xiàn)形式，其屬于微觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，工程代建單位組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)均屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其是工程代建單位經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的集中體現(xiàn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生、發(fā)展、所致結(jié)果均可以反映工程代建單位存在或潛在的經(jīng)濟(jì)損失。

（4）合同風(fēng)險(xiǎn)。合同中的不確定因素如外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)等均屬于合同風(fēng)險(xiǎn)的集中反映和體現(xiàn)，其主要分為客觀性與主觀性?xún)煞N類(lèi)型。其中客觀性合同風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)慣例、合同條件等內(nèi)容規(guī)定的，其責(zé)任合同雙方均可回避但無(wú)法經(jīng)由人的主觀努力控制。如代建制理論與實(shí)踐中均無(wú)法定義該制度屬于行政委托關(guān)系還是民事委托關(guān)系，因此導(dǎo)致的問(wèn)題往往業(yè)主與工程代建單位均無(wú)法回避。主觀性合同風(fēng)險(xiǎn)是人為因素引起且經(jīng)由人的努力可以規(guī)避和控制的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，部分業(yè)主在擬定代建合同時(shí)，會(huì)利用有力競(jìng)爭(zhēng)地位與便利條件將風(fēng)險(xiǎn)隱含在合同條款中，工程代建單位急于承攬項(xiàng)目會(huì)疏忽檢查或?qū)ψ陨頇?quán)利不敢據(jù)理力爭(zhēng)，導(dǎo)致合同簽訂具有極大隨意性與盲目性。此外，代建合同約定中，代建單位對(duì)設(shè)計(jì)階段的介入較淺，無(wú)法實(shí)際管理設(shè)計(jì)工作，導(dǎo)致其在施工中對(duì)于一些設(shè)計(jì)問(wèn)題無(wú)法明確，如勘察設(shè)計(jì)工作深度是否到位，施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量是否有保障等，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用等均有較大影響。同時(shí)，工程代建合同形式、保證金與履約金規(guī)定、附加條款規(guī)定都會(huì)一定程度影響工程代建單位對(duì)合同的履行效率，在簽署合同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮此類(lèi)因素。

2 工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因

2.1 工程代建單位自身管理不規(guī)范

當(dāng)前我國(guó)工程代建單位普遍存在內(nèi)部管理水平偏低的問(wèn)題，特別是缺乏綜合型人才驅(qū)動(dòng)管理創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力，以致單位管理制度建設(shè)不完全，如激勵(lì)約束機(jī)制不夠，使得單位承擔(dān)管理風(fēng)險(xiǎn)。提示工程代建單位應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)明時(shí)事、會(huì)管理、講創(chuàng)新的代建人才，以推動(dòng)管理水平提高。

2.2 工程代建單位服務(wù)計(jì)費(fèi)未統(tǒng)一

我國(guó)代建制推行較晚，尚未建立統(tǒng)一的代建服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致工程代建單位管理費(fèi)整體偏低，引發(fā)諸如財(cái)務(wù)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。目前相關(guān)單位已著手編制工程代建單位管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，亟待試點(diǎn)運(yùn)行并推廣[2]。

2.3 工程代建相關(guān)法律制度未完善

我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的重視有待提高，現(xiàn)行法律對(duì)工程代建單位的法律地位與承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定亦未明確，導(dǎo)致工程代建單位的職能發(fā)揮受到限制，無(wú)法對(duì)代建項(xiàng)目的質(zhì)量、安全做到全方位負(fù)責(zé)[3]。

3 工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)防范措施探討

3.1 明確工程代建制度的法律地位

完善我國(guó)法律制度，通過(guò)法律方式明確工程代建制度的法律地位，使代建制發(fā)展更為平穩(wěn)是保障工程代建單位利益，減少不必要風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。我國(guó)中央政府應(yīng)當(dāng)收集各地代建規(guī)章制度，整合優(yōu)化后出臺(tái)完整的管理辦法，具體包括代建單位責(zé)權(quán)、代建單位條件與資質(zhì)、代建費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、代建項(xiàng)目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、代建項(xiàng)目移交與驗(yàn)收規(guī)程等內(nèi)容，同時(shí)還應(yīng)編制合同示范文本以指導(dǎo)代建合同編寫(xiě)。

3.2 提高代建風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與防范意識(shí)

工程項(xiàng)目代建過(guò)程中遍布風(fēng)險(xiǎn)，部分風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使代建單位遭受巨大損失，甚至導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目失敗。故工程代建單位應(yīng)當(dāng)提高對(duì)代建風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范的重視，可設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)，從前期編制招標(biāo)文件到工程實(shí)施再至驗(yàn)收，對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)并制定防范措施。同時(shí)對(duì)參與代建項(xiàng)目的人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早期識(shí)別與及時(shí)應(yīng)對(duì)。

3.3 合理分配代建合同的風(fēng)險(xiǎn)要素

代建過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)招致?lián)p失并非工程代建單位一家之責(zé)，代建單位應(yīng)當(dāng)在擬定合同時(shí)，即針對(duì)不同情形妥當(dāng)制定權(quán)、責(zé)、利專(zhuān)項(xiàng)條款，約定風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)主體，一部分屬于當(dāng)事人承擔(dān)，一部分屬于共同承擔(dān)，一部分屬于免責(zé)條款。同時(shí)秉持權(quán)、責(zé)、利對(duì)等原則，有能力控制且承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方也應(yīng)當(dāng)享受利益。

3.4 嚴(yán)格履行招投標(biāo)及合同管理制度

我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)招標(biāo)制度已推行多年，具有成熟的施工招標(biāo)范本和規(guī)范的合同條款，但在傳統(tǒng)管理模式下， 由于缺乏有效的管理激勵(lì)機(jī)制，受各種因素干擾，工程管理往往失之于寬，作為代建單位要充分發(fā)揮代建制的制度優(yōu)勢(shì)，摒棄各種復(fù)雜關(guān)系的約束，強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同管理措施，確保施工單位切實(shí)履約，只有這樣才能為代建企業(yè)創(chuàng)造更大的效益，促進(jìn)代建制的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

3.5 做好工程保險(xiǎn)與工程擔(dān)保工作

工程保險(xiǎn)與擔(dān)保有利于防范風(fēng)險(xiǎn)，降低事故糾紛處理成本。在美國(guó)，無(wú)完善的工程保險(xiǎn)與擔(dān)保是無(wú)法授予工程合同的，但我國(guó)目前投資項(xiàng)目投保率仍舊較低[4]。工程代建單位做好工程保險(xiǎn)與工程擔(dān)保工作，當(dāng)自然風(fēng)險(xiǎn)或無(wú)法控制的意外發(fā)生時(shí)，保險(xiǎn)公司會(huì)為業(yè)主提供一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與責(zé)任保證，從而降低和轉(zhuǎn)移工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)，確保代建項(xiàng)目的完成。

3.6 加強(qiáng)對(duì)相關(guān)單位管理權(quán)限和力度

賦予代建單位應(yīng)有的設(shè)計(jì)管理權(quán)限，要求代建單位提前介入設(shè)計(jì)階段，對(duì)存在的問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)，同時(shí)參與設(shè)計(jì)后期服務(wù)費(fèi)的撥款簽字，允許代建單位在對(duì)設(shè)計(jì)單位的履約評(píng)價(jià)相關(guān)管理辦法中具有一定的發(fā)言權(quán)和評(píng)分權(quán)重，將可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題解決在萌芽之中。此外，還需從源頭上抓住招投標(biāo)環(huán)節(jié)，采取有效措施選擇切實(shí)滿(mǎn)足工程實(shí)施要求的隊(duì)伍，在保證公平、公正的基礎(chǔ)上，上級(jí)主管單位可完善相關(guān)信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)合同履約不到位的相關(guān)單位進(jìn)行不良行為認(rèn)定，逐步建立施工、監(jiān)理“黑名單”，將以供代建單位擇優(yōu)選取合格的施工和監(jiān)理等單位。

4 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)是工程代建中無(wú)法規(guī)避的因素，而工程代建單位具有承接項(xiàng)目大、工期長(zhǎng)、參與方面多等特點(diǎn)，會(huì)進(jìn)一步放大風(fēng)險(xiǎn)損害，國(guó)家近年代建制的推行十分堅(jiān)決，相關(guān)法律不斷出臺(tái)，在此背景下，工程代建單位也應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險(xiǎn)防控，引領(lǐng)其他參建方共同控制風(fēng)險(xiǎn)，才能確保代建項(xiàng)目順利完成。