建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

張昱

江蘇建誠(chéng)工程咨詢有限公司 江蘇 南京 210000

招標(biāo)投標(biāo)是項(xiàng)目需求人依據(jù)法律規(guī)定的交易規(guī)則，通過市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)公正評(píng)價(jià)和選擇滿足項(xiàng)目需求的交易主體、客體及其實(shí)施方案，確定交易價(jià)格，形成和簽訂合同的一種交易方式。招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是在招標(biāo)采購(gòu)過程中由于各種不確定性事件的出現(xiàn)，是招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離的程度和可能性。招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的是對(duì)招標(biāo)采購(gòu)全過程的外部及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)予以識(shí)別，對(duì)其作出定性或者定量的衡量和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和控制措施，達(dá)到控制或減少意外損失，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)預(yù)期目標(biāo)的活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理屬于事前風(fēng)險(xiǎn)管理范疇。

1 建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

掌握建筑工程招投標(biāo)項(xiàng)目具體內(nèi)涵和涉及的內(nèi)容，是保障招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)。招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定了工程建設(shè)項(xiàng)目必須招標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。招投標(biāo)項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在較多風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。工程建設(shè)招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是控制與處置風(fēng)險(xiǎn)，以防止或者減少損失，保障工程建設(shè)活動(dòng)的順利進(jìn)行及建設(shè)投資目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。在開展建筑工程招投標(biāo)工作時(shí)，應(yīng)結(jié)合每個(gè)施工項(xiàng)目的特點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，這樣可以降低招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。在建筑領(lǐng)域發(fā)展速度加快的同時(shí)，對(duì)其招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作越來越重視，所以需要做好每個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理控制。但要做好此項(xiàng)工作并不簡(jiǎn)單，除了全面考慮每個(gè)因素之外，還要完善每個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能保證招投標(biāo)工作不受影響。

2 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

2.1 能夠確保招投標(biāo)管理更加科學(xué)開展

采取有效地措施保證招投標(biāo)各環(huán)節(jié)工作的規(guī)范性是進(jìn)行招投標(biāo)管理的目的。開展招投標(biāo)管理時(shí)，由于建筑工程在建設(shè)時(shí)會(huì)出現(xiàn)很多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)模大、環(huán)節(jié)多等，這些都會(huì)影響招投標(biāo)工作，一旦出現(xiàn)偏差，就會(huì)造成招投標(biāo)管理決策方面的失誤，無法使招投標(biāo)管理工作變的更科學(xué)。開展招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其益處包括提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及預(yù)測(cè)性，提高控制水平，促使管理決策更科學(xué)，使招投標(biāo)管理工作更規(guī)范和系統(tǒng)，有效的招投標(biāo)管理工作可以保證接下來的建設(shè)工作更順利。由此可見，在建筑工程中，加強(qiáng)招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作是十分必要的。

2.2 能夠確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提升

現(xiàn)階段，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇十分激烈，在招投標(biāo)階段的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)達(dá)到白熱化地步，無形當(dāng)中帶來較多看不到的風(fēng)險(xiǎn)，如果對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)控制不好的話，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)受到很大影響。招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理通過識(shí)別、分析、預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)，最后實(shí)現(xiàn)控制風(fēng)險(xiǎn)等一系列過程，提前把風(fēng)險(xiǎn)因素過濾掉，對(duì)資源配置進(jìn)行優(yōu)化，降低建設(shè)經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。此外，進(jìn)行這種管理還可以控制工程造價(jià)的成本，因此在招投標(biāo)階段，保障造價(jià)工作有效進(jìn)行促使整個(gè)建筑工程的經(jīng)濟(jì)效益不斷提高。

3 建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的類型

招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的類型有很多種，按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的范圍可以分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。其中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是人為風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，外部風(fēng)險(xiǎn)主要指經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)類型

來自招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)是一個(gè)復(fù)雜而有序的系統(tǒng)工程，招標(biāo)人的承擔(dān)的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要包括招標(biāo)組織缺陷風(fēng)險(xiǎn)、工作人員道德風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。

來自投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)。由于投標(biāo)人與招標(biāo)人的利益不同，投標(biāo)人為了自身利益可能采取對(duì)招標(biāo)人不利行為造成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括投標(biāo)人產(chǎn)品的隱形缺陷、信譽(yù)問題、技術(shù)創(chuàng)新問題、質(zhì)量問題等。

3.2 招標(biāo)預(yù)算編制的風(fēng)險(xiǎn)

在招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制中，投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)予以高度重視，建筑工程項(xiàng)目概預(yù)算編制容易受到主觀和客觀兩方面因素的影響，由這兩方面因素引起的風(fēng)險(xiǎn)很難控制。首先，從預(yù)算編制人員自身來說，如果其知識(shí)水平低會(huì)影響招標(biāo)預(yù)算編制的準(zhǔn)確性，不準(zhǔn)確的結(jié)果增加了招投標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)性。其次，從企業(yè)內(nèi)部的預(yù)算審核機(jī)制來說，弊端一直存在，預(yù)算審核機(jī)制是控制招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)工作的一種手段，在我國(guó)某些企業(yè)當(dāng)中重視程度不足，使這種有效的審核方式失去了該有的作用。最后，從需求變化來說，相應(yīng)的設(shè)計(jì)也要根據(jù)需求發(fā)生變更，如果在預(yù)算編制方面調(diào)整變化不及時(shí)，預(yù)算很有可能出現(xiàn)超支，這些都能阻礙招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3.3 招標(biāo)中的決策風(fēng)險(xiǎn)

除了以上所述風(fēng)險(xiǎn)外，關(guān)于控制招投標(biāo)決策中的風(fēng)險(xiǎn)也要引起重視，這方面風(fēng)險(xiǎn)主要由招標(biāo)方式造成的。在建筑工程項(xiàng)目中，招標(biāo)分為公開和邀請(qǐng)兩種招標(biāo)方式。公開招標(biāo)是政府投資項(xiàng)目經(jīng)常采用的方式，公開招標(biāo)優(yōu)點(diǎn)是為承包商提供公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái),同時(shí)招標(biāo)單位也有較大的選擇余地,有利于降低工程造價(jià)、縮短工期和保證工程質(zhì)量。缺點(diǎn)是投標(biāo)單位良莠不齊、招標(biāo)工作量大、時(shí)間較長(zhǎng),容易被不負(fù)責(zé)任的單位搶標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是所需時(shí)間較短,工作量小、目標(biāo)集中,且招標(biāo)花費(fèi)較?。槐谎?qǐng)的投標(biāo)單位中標(biāo)率高；缺點(diǎn)：不利于招標(biāo)單位獲得最優(yōu)報(bào)價(jià),取得最佳投資效益；投標(biāo)單位的數(shù)量少,競(jìng)爭(zhēng)性不強(qiáng)。

4 招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

4.1 前期要把握風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)使其科學(xué)性

在招投標(biāo)工作開始之前，要做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作，這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作既要科學(xué)還要全面，對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)都不能落下，還包括預(yù)測(cè)現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)和未來將要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。做好前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作有利于調(diào)動(dòng)管理者的工作積極性、進(jìn)行資源合理配置，保障工程質(zhì)量和有效控制工程風(fēng)險(xiǎn)等。因此在進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)前要提高這種認(rèn)識(shí)，要充分論證和全面分析項(xiàng)目存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，站在宏觀角度，客觀探討實(shí)施的可行性。這種可行性是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策、市場(chǎng)所處的環(huán)境、技術(shù)能力強(qiáng)弱等方面實(shí)現(xiàn)可行性精細(xì)化，多角度分析使研究報(bào)告更加全面翔實(shí)，依據(jù)數(shù)據(jù)及可行性報(bào)告開展決策，保證項(xiàng)目方案具有科學(xué)性的同時(shí)，保障經(jīng)濟(jì)收益。

4.2 合理確定合同計(jì)價(jià)方式

選用哪種合同計(jì)價(jià)方式也會(huì)影響到招投標(biāo)工作的實(shí)施。為了使招投標(biāo)工作順利開展，要把項(xiàng)目建設(shè)的性質(zhì)和實(shí)際條件聯(lián)系起來，采用最佳的合同計(jì)價(jià)形式，按照我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)與行業(yè)管理的要求、使用合理的計(jì)價(jià)方法，這樣降低合同風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范招投標(biāo)工作。如，工程規(guī)模大、周期長(zhǎng)，工程量大的項(xiàng)目，可采用可調(diào)價(jià)格（單價(jià)合同）方式；相反地，規(guī)模小、周期短、工程量小的項(xiàng)目，可以采用固定定價(jià)（總價(jià)合同）方式，選擇采用不同的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行計(jì)算，杜絕發(fā)生工程變更現(xiàn)象。

4.3 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)完善，十分重要。

根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的要求和特征，選擇和運(yùn)用合理的評(píng)價(jià)方法。例如工程項(xiàng)目規(guī)模大、周期長(zhǎng)、建設(shè)難度大、且還有工期、質(zhì)量、成本等多方面的影響因素存在，根據(jù)其特點(diǎn)選擇綜合評(píng)估法。在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要注意以下幾點(diǎn)內(nèi)容：一重視實(shí)際情況，二對(duì)合同履行起到促進(jìn)作用，在評(píng)價(jià)中設(shè)定分值要以擇優(yōu)為原則。例如對(duì)屬于通用技術(shù)類型的項(xiàng)目時(shí)，其功能沒有其它特殊性要求，而工期、質(zhì)量、成本等相關(guān)因素影響少，最好的選擇是審核時(shí)需要的最少投標(biāo)價(jià)方法。總之，招投標(biāo)評(píng)價(jià)方式要有科學(xué)性、制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)越合理，對(duì)資源配置優(yōu)化越有利，越能保證工程質(zhì)量，這些都對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)控制工作意義重大。

4.4 合理利用專家資源

在開展招投標(biāo)工作時(shí)，專家資源是進(jìn)行具體活動(dòng)的關(guān)鍵性人才。專業(yè)能力強(qiáng)的招投標(biāo)專家在各方面都很突出，無論資歷和還是經(jīng)驗(yàn)都較豐富，尤其在理解與分析招投標(biāo)單位的能力及實(shí)力方面能力更強(qiáng)，能更好的識(shí)別和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，要發(fā)揮專家資源應(yīng)有的作用，實(shí)現(xiàn)有效的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控，保障高效的招投標(biāo)工作順利開展，尤其是利用專業(yè)能力強(qiáng)的投標(biāo)專家，為招投標(biāo)管理工作提供有利的技術(shù)指導(dǎo)。所以，在企業(yè)進(jìn)行招投標(biāo)工作時(shí)，對(duì)專業(yè)人才要大力引進(jìn)，對(duì)引進(jìn)人才的資金預(yù)算也要加強(qiáng)，盡量減少因?yàn)閷I(yè)性不強(qiáng)而發(fā)生的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，提高和優(yōu)化招投標(biāo)管理效率，促使工程建設(shè)水準(zhǔn)更高。

4.5 建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

建立全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制十分重要，可以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在建立這種機(jī)制時(shí)，需要從風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面制定有效方案，如預(yù)防、自留、回避、減輕等方面。招標(biāo)單位開始進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目時(shí)，可以通過招標(biāo)代理服務(wù)形式實(shí)現(xiàn)招標(biāo)，要多方面考察代理機(jī)構(gòu)，包括代理經(jīng)驗(yàn)如何、機(jī)構(gòu)實(shí)力怎樣、工作人員綜合素養(yǎng)如何等方面，對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，促使接下來的招投標(biāo)工作順利進(jìn)行，使招投標(biāo)程序更規(guī)范更科學(xué)。投標(biāo)單位還需要建立相應(yīng)的工程數(shù)據(jù)庫(kù)，收集起有關(guān)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，包括歷史、商務(wù)、在投標(biāo)時(shí)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)等方面信息，通過這些數(shù)據(jù)建立模型后分析，形成更合理的方案，總結(jié)投標(biāo)工作中不足及其它反思。另外還有，根據(jù)投標(biāo)工作的要求，建立對(duì)應(yīng)的內(nèi)部審核規(guī)則，通過評(píng)審技術(shù)方案的需要，引進(jìn)專業(yè)技術(shù)能力強(qiáng)的人員積極參與，對(duì)于商務(wù)文件的處理，要協(xié)同企業(yè)的財(cái)務(wù)、法務(wù)部門等聯(lián)合跟進(jìn)，這樣可以高效識(shí)別和控制一些風(fēng)險(xiǎn)問題，如較明顯的、危害大的風(fēng)險(xiǎn)問題，同時(shí)還能保證已經(jīng)通過審核的投標(biāo)方案更加合理，還促使投標(biāo)方案質(zhì)量?jī)?yōu)化，提高其競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來說，建立具體的流程和制度必不可少，可以對(duì)接下來的招投標(biāo)工作進(jìn)行完善和優(yōu)化，完成關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控。在具體的流程中要制定詳細(xì)的操作方法，這樣可以對(duì)招標(biāo)代理人員的工作行為進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。

結(jié)語

總而言之，在建筑工程建設(shè)過程中，招投標(biāo)方式在很廣泛的范圍內(nèi)得到推廣和應(yīng)用，通過這種方式創(chuàng)造出相對(duì)公平、合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使多方的權(quán)利權(quán)益影響很小。在進(jìn)行招投標(biāo)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)問題，如在招標(biāo)工作、在投標(biāo)工作和政府進(jìn)行管理時(shí)等，為了實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)工作有效開展，就要做好很多方面的工作。如前期的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，合同計(jì)價(jià)和評(píng)價(jià)方式，專家資源的利用，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督管理，強(qiáng)化信息化服務(wù)等等，通過建立這種管理模式，控制招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，保障招投標(biāo)質(zhì)量，促使工程建設(shè)水平越來越高。