戰(zhàn)略聯(lián)盟推進(jìn)后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究

姜濱濱 盧尚辰

[摘 要]技術(shù)追趕成為眾多后發(fā)企業(yè)強(qiáng)化其技術(shù)能力和市場地位的重要戰(zhàn)略決策。文章考察后發(fā)情境下，企業(yè)在聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇如何促進(jìn)其技術(shù)追趕的作用機(jī)制。分析發(fā)現(xiàn)：后發(fā)情境下，戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)不同使得企業(yè)結(jié)合其自身的技術(shù)或市場屬性，其努力方向不同，專利策略選擇也不同，總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈典型規(guī)律性，技術(shù)水平不高或市場地位不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)均傾向選擇專利防御策略與專利杠桿策略的策略組合推進(jìn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]后發(fā)情境;戰(zhàn)略聯(lián)盟;技術(shù)追趕;專利策略

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.05.079

1 引言

技術(shù)追趕是指在一定時(shí)期內(nèi)，后發(fā)國家的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等技術(shù)主體為了減小技術(shù)差距，通過努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的過程[1]。技術(shù)追趕包括兩種實(shí)現(xiàn)方式：其一，通過技術(shù)引進(jìn)、消化及吸收等實(shí)現(xiàn)對先發(fā)國家的技術(shù)追趕;其二，更多體現(xiàn)為技術(shù)跨越，即經(jīng)由不同技術(shù)路徑的創(chuàng)造等實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕[2]。但是，作為后發(fā)企業(yè)仍然面臨著技術(shù)本身難以實(shí)現(xiàn)內(nèi)化，甚至追趕的嚴(yán)峻考驗(yàn)。一些學(xué)者通過對世界上主要后發(fā)國家技術(shù)脈絡(luò)的梳理，驗(yàn)證了引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新對后發(fā)國家技術(shù)追趕的重要影響和作用機(jī)制[3-4]，與技術(shù)先進(jìn)的跨國公司相比，我國企業(yè)大多數(shù)屬于后發(fā)企業(yè)，缺乏關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)。因此在與先進(jìn)企業(yè)間合作時(shí)，常處于技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)被輸出的地位[5]。傳統(tǒng)理論認(rèn)為后發(fā)企業(yè)可以借助模仿創(chuàng)新或自主創(chuàng)新等技術(shù)導(dǎo)向方式制定企業(yè)的市場進(jìn)入策略[6-7]，對后發(fā)企業(yè)來說，模仿學(xué)習(xí)是一個必經(jīng)的階段，企業(yè)成功的關(guān)鍵是在模仿的過程中能否逐步積累經(jīng)驗(yàn)和能力，從單純的模仿到創(chuàng)造性模仿，然后過渡到全面創(chuàng)新[8]。然而，全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)一定程度上強(qiáng)化了市場需求的多樣化，同時(shí)也帶來競爭的加劇，使得后發(fā)企業(yè)市場進(jìn)入機(jī)會越來越少[9]，企業(yè)間建立的技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為常態(tài)，同時(shí)多樣化的合作伙伴構(gòu)成的聯(lián)盟組合也成為企業(yè)獲取分散的互補(bǔ)性資源，從而提升技術(shù)優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略途徑[10]。

2 文獻(xiàn)評述

戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念最早由美國DEC公司總裁Hopland和管理學(xué)家Nigel提出，他們認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟是由兩個或兩個以上有著對等經(jīng)營實(shí)力的企業(yè)，為達(dá)到共同擁有市場、使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議、契約形成優(yōu)勢相長、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、要素交互的合作模式[11-12]。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭加劇，同時(shí)產(chǎn)業(yè)間融合也得到深化，越來越多的企業(yè)尤其是后發(fā)企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為其突破技術(shù)、知識乃至資金等創(chuàng)新資源約束，強(qiáng)化、提升其技術(shù)、市場地位的重要手段?，F(xiàn)實(shí)中，即便處于非對等狀態(tài)下，企業(yè)同樣有建立聯(lián)盟的激勵，Teece（1992）將戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為兩個或兩個以上企業(yè)為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而把資源整合共同開展活動而組成的契約網(wǎng)絡(luò)[13]。

后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕的影響因素錯綜復(fù)雜，既包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性、市場結(jié)構(gòu)等，也包括國家層面的資源要素、產(chǎn)業(yè)政策等。事實(shí)上，后發(fā)企業(yè)的聯(lián)盟行為往往伴隨著特定目標(biāo)，后發(fā)企業(yè)是指在面臨技術(shù)和市場雙重劣勢，利用多種資源的杠桿效應(yīng)進(jìn)行快速學(xué)習(xí)，以趕超為目標(biāo)的企業(yè)[1]。通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取技術(shù)、進(jìn)入市場、應(yīng)對競爭，這就從客觀上為后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。一些學(xué)者結(jié)合資源基礎(chǔ)觀論述了后發(fā)企業(yè)如何獲得并保持競爭優(yōu)勢，通過建立關(guān)系、杠桿化利用和學(xué)習(xí)等途徑克服自身技術(shù)劣勢[1]。有學(xué)者關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新的作用，認(rèn)為協(xié)同是系統(tǒng)中多個子系統(tǒng)要素之間產(chǎn)生的整體效應(yīng)[1]，總體上，協(xié)同模式更多的可以被劃歸到戰(zhàn)略聯(lián)盟體系中，因此本研究側(cè)重將戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)作為研究對象，分析后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制。

縱觀已有涉及后發(fā)企業(yè)及戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，雖然一些學(xué)者論述了后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的原因，但是對于其如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制研究不多。實(shí)際上，后發(fā)情境下企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)制可能因企業(yè)目標(biāo)不同而存在顯著差異，這就使得依據(jù)后發(fā)企業(yè)的界定基礎(chǔ)上戰(zhàn)略聯(lián)盟如何推進(jìn)其技術(shù)追趕的研究頗具意義，因此本研究將專利策略納入分析，闡釋后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟與專利策略選擇實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

3 后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)現(xiàn)機(jī)制的分析框架

按照后發(fā)企業(yè)的界定，后發(fā)企業(yè)往往在技術(shù)和市場上處于劣勢，考慮到后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)，因此本研究將從技術(shù)獲取和市場進(jìn)入兩方面考察不同情形下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)制[14]。

專利策略作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)展目標(biāo)的手段或謀略，現(xiàn)有研究從兩方面開展：其一，一些學(xué)者從企業(yè)戰(zhàn)略角度開展，認(rèn)為專利策略是企業(yè)結(jié)合自身屬性和發(fā)展戰(zhàn)略制定的，強(qiáng)調(diào)了專利保護(hù)創(chuàng)新成果的作用[11-14]，認(rèn)為專利有助于獲取競爭者技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展程度和競爭態(tài)勢等信息[15]。專利策略是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的手段，美國學(xué)者Berkowitz指出專利戰(zhàn)略是保證企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的工具[15];其二，一些學(xué)者將科學(xué)計(jì)量學(xué)引入專利分析，結(jié)合專利產(chǎn)出信息深入分析、識別專利策略[15]。20世紀(jì)80年代以后，Griliches等（1991）[16]、Trajtenberg（1990）[17]、Berkowitz（1993）等學(xué)者就開始利用專利指標(biāo)描述企業(yè)經(jīng)營或創(chuàng)新績效，將專利指標(biāo)用于衡量企業(yè)研發(fā)活動。有鑒于此，本研究將專利策略引入分析，利用其表征后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的目標(biāo)，意即后發(fā)企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略的選擇與實(shí)施來實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)追趕的目標(biāo)[14]，構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)現(xiàn)機(jī)制的分析框架，如圖1所示。

圖1 后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)現(xiàn)機(jī)制的分析框架

Somaya（2012）將專利策略分為專利專有策略、專利防御策略和專利杠桿策略。[18]專利專有策略是企業(yè)通過專利權(quán)形成、保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢，規(guī)避外部技術(shù)模仿[18-20]，獲取超額收益采取的行動方案[21];專利防御策略更多是防范、降低陷入競爭劣勢或降低被其他專利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)[22-24];專利杠桿策略是借助專利排他權(quán)賦予專利權(quán)人的直接或間接的盈利機(jī)會提升企業(yè)的議價(jià)能力，實(shí)現(xiàn)杠桿效應(yīng)[14]。

4 后發(fā)情境下企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機(jī)理

4.1 技術(shù)獲取導(dǎo)向下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

技術(shù)獲取是眾多后發(fā)企業(yè)試圖建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要動因。對于技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)而言，其多傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取、利用其聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)[14]。

一些學(xué)者從資源基礎(chǔ)理論、組織學(xué)習(xí)理論的角度論述了聯(lián)盟決策對后發(fā)企業(yè)獲取技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源，提升學(xué)習(xí)能力及技術(shù)水平的作用[25-28]。對于無技術(shù)優(yōu)勢或技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)，將聯(lián)盟獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)作為聯(lián)盟愿景，一方面促進(jìn)其利用合作伙伴的技術(shù)優(yōu)勢，提升知識存量[14];另一方面借助聯(lián)盟基礎(chǔ)上的技術(shù)學(xué)習(xí)促進(jìn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和合理利用[29-31]，降低技術(shù)研發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)這些企業(yè)傾向?qū)⒙?lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)獲取、利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕視為其努力方向。以此為指引，企業(yè)可以通過多種行動方案進(jìn)行選擇、實(shí)施實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的戰(zhàn)略目標(biāo)。具體而言，結(jié)合時(shí)間因素以及戰(zhàn)略目標(biāo)的考慮，技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)趨于將專利防御策略和專利杠桿策略的策略組合作為其首選方案，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕[14]。短期上，專利防御策略有助于后發(fā)企業(yè)獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)，擴(kuò)張專利組合[18]，降低其面臨專利技術(shù)侵權(quán)、技術(shù)研發(fā)的成本、風(fēng)險(xiǎn);與此同時(shí)，這些后發(fā)企業(yè)趨于在戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上，運(yùn)用專利杠桿策略對優(yōu)勢技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化吸收和內(nèi)化[25]，提升自身技術(shù)能力[14]。

基于上述分析得到，技術(shù)能力不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)趨于通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取合作伙伴的優(yōu)勢技術(shù)，進(jìn)而利用專利防御策略和專利杠桿策略的策略組合實(shí)現(xiàn)其技術(shù)追趕的目標(biāo)。

4.2 市場進(jìn)入導(dǎo)向下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

市場進(jìn)入動機(jī)是多數(shù)后發(fā)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)市場進(jìn)入、強(qiáng)化市場地位而做出的聯(lián)盟決策。對于那些市場地位不強(qiáng)、市場份額較低的后發(fā)企業(yè)來說，借助戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得有關(guān)市場信息、生產(chǎn)資源，或者通過與聯(lián)盟企業(yè)的合作實(shí)現(xiàn)貼牌生產(chǎn)（OEM）、嵌入聯(lián)盟企業(yè)的市場營銷網(wǎng)絡(luò)等就成為其市場進(jìn)入的聯(lián)盟目標(biāo)[32]。

現(xiàn)實(shí)中，后發(fā)企業(yè)往往囿于其自身的市場能力、市場地位等，所從事的生產(chǎn)、經(jīng)營活動等會受到成本、風(fēng)險(xiǎn)以及不確定性的影響。早期針對戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究也證實(shí)了一些企業(yè)試圖借助聯(lián)盟伙伴的技術(shù)優(yōu)勢、市場地位等獲取市場信息、嵌入營銷網(wǎng)絡(luò)以規(guī)避高成本、高風(fēng)險(xiǎn)帶來的潛在影響[14][33-34]，這也成為諸多市場地位不強(qiáng)、市場份額不高的企業(yè)在實(shí)現(xiàn)市場進(jìn)入、信息獲取、營銷網(wǎng)絡(luò)嵌入及利用等聯(lián)盟動機(jī)下，傾向借助有效的專利策略及組合推進(jìn)企業(yè)市場地位提升。

限于市場地位、市場份額等的影響及限制，聯(lián)盟中的后發(fā)企業(yè)在進(jìn)入新市場的過程中，也將降低專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)視為其市場風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，通過專利防御策略的獲取市場、技術(shù)信息等，并且整合聯(lián)盟企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資源，利用聯(lián)盟伙伴的技術(shù)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)貼牌生產(chǎn)[35-36]，抑或利用聯(lián)盟伙伴的營銷網(wǎng)絡(luò)推進(jìn)市場份額提升[37]，促成市場進(jìn)入成本降低、收益增加;事實(shí)上，在長期中加入聯(lián)盟的后發(fā)企業(yè)可進(jìn)一步借助專利杠桿策略實(shí)現(xiàn)對聯(lián)盟伙伴優(yōu)勢技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化吸收，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升的戰(zhàn)略目標(biāo)[14]。

由此得到，市場地位不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)趨于通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取進(jìn)入新市場、降低市場風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而利用專利防御策略和專利杠桿策略的策略組合實(shí)現(xiàn)其技術(shù)追趕的目標(biāo)。

5 主要研究結(jié)論

本文以后發(fā)情境下的企業(yè)技術(shù)追趕為研究對象，在后發(fā)企業(yè)相關(guān)界定的基礎(chǔ)上，引入專利策略構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的機(jī)制，考慮到當(dāng)前越來越多的企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為降低風(fēng)險(xiǎn)、獲取市場地位、提升技術(shù)水平的重要手段和途徑，因此從戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角進(jìn)行研究。企業(yè)的專利策略是關(guān)于行動方向、目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑的行動方案，聯(lián)盟企業(yè)依據(jù)其意圖或愿景，通過行動方案的比選和細(xì)化，確立優(yōu)化方案的過程即為專利策略選擇的過程[14]，使得對于后發(fā)企業(yè)而言，聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇往往是其后續(xù)技術(shù)追趕和超越的重要實(shí)現(xiàn)路徑。依據(jù)Somaya對專業(yè)策略的區(qū)分，分析了后發(fā)情境下企業(yè)聯(lián)盟行為如何促進(jìn)其專利策略選擇，進(jìn)而推進(jìn)其技術(shù)追趕的機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：后發(fā)情境下，企業(yè)參與或建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)不同，結(jié)合其自身的技術(shù)或市場屬性，其努力方向不同，使得其側(cè)重的專利策略選擇不同，但總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈現(xiàn)出典型的規(guī)律性。具體地，無論是技術(shù)水平不高或市場地位不強(qiáng)的后發(fā)企業(yè)，其在技術(shù)獲取或市場進(jìn)入的聯(lián)盟動機(jī)下所建立或參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟往往伴隨著較為明確的戰(zhàn)略意圖，使得其行動方案及努力方向等也呈現(xiàn)出了較強(qiáng)的目的性。后發(fā)企業(yè)傾向?qū)⒓夹g(shù)獲取、利用或市場進(jìn)入等作為其努力方向，多以專利防御策略為主，輔以專利杠桿策略，借此在戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)上強(qiáng)化其技術(shù)能力或市場地位，意即后發(fā)情境下企業(yè)傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇實(shí)現(xiàn)其技術(shù)追趕。由此，對于后續(xù)的后發(fā)企業(yè)而言，圍繞其戰(zhàn)略目標(biāo)基礎(chǔ)上所做出、參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟無疑成為其強(qiáng)化市場地位、實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要手段和途徑。

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[基金項(xiàng)目]遼寧省科技廳項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2019-ZD-0512）;遼寧省社科基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：L17CGL013）;中國博士后基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2016M591422）;大連外國語大學(xué)高等教育研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2019G08）。

[作者簡介]姜濱濱（1982—），男，遼寧莊河人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：戰(zhàn)略管理與技術(shù)進(jìn)步等;盧尚辰（2001—），男，遼寧鳳城人。