關(guān)于激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的思考

魏道新

（交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院，北京 100029）

科技是第一生產(chǎn)力，是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力之源。實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，科技是關(guān)鍵。十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位?！笆奈濉睍r(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革開(kāi)放的重點(diǎn)任務(wù)，科技創(chuàng)新位居其首。習(xí)近平總書(shū)記指出：“國(guó)家科技創(chuàng)新力的根本源泉在于人”。黨中央將科技創(chuàng)新提到了前所未有的高度，科技工作者使命光榮、任務(wù)艱巨。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)，激發(fā)廣大科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，對(duì)于提升我國(guó)的科技實(shí)力具有決定性意義。毋庸置疑，美國(guó)依舊是當(dāng)前科技實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家。中國(guó)想要進(jìn)一步提升科技競(jìng)爭(zhēng)力，加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的步伐，就要對(duì)標(biāo)先進(jìn)、參照一流，學(xué)習(xí)和借鑒美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，破除制約科研人員創(chuàng)新活力發(fā)揮的諸多因素，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。本文對(duì)標(biāo)國(guó)際、立足國(guó)情，通過(guò)對(duì)體制機(jī)制、文化背景、政策落地等因素的分析，提出激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的措施建議。

一、我國(guó)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

近年來(lái)，我國(guó)科技投入和全球創(chuàng)新地位快速提升，已進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。2019年我國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出2.21萬(wàn)億元，技術(shù)市場(chǎng)合同成交額2.24萬(wàn)億元，創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)總運(yùn)營(yíng)收入655億元。我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展取得了顯著成就，在量子信息、鐵基超導(dǎo)、北斗導(dǎo)航全球組網(wǎng)等基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)方面進(jìn)展明顯，專(zhuān)利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量等指標(biāo)上名列前茅。在交通運(yùn)輸領(lǐng)域，交通基礎(chǔ)設(shè)施建造技術(shù)躋身世界強(qiáng)國(guó)之列，我國(guó)特大橋梁、長(zhǎng)大隧道、高等級(jí)公路建設(shè)、外海深水筑港、300米飽和潛水、快速成島技術(shù)水平躋身世界強(qiáng)國(guó)之列，引領(lǐng)了世界交通基礎(chǔ)設(shè)施建養(yǎng)技術(shù)的發(fā)展。自主研制的交通運(yùn)輸裝備和工程機(jī)械已成為中國(guó)制造的新名片，突破了一批交通運(yùn)輸裝備關(guān)鍵技術(shù)，使我國(guó)高速列車(chē)、重載列車(chē)、城軌列車(chē)和電動(dòng)汽車(chē)等交通運(yùn)輸裝備水平躍居世界前列。

我國(guó)科技創(chuàng)新工作有力地推動(dòng)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但與國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、與開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化新征程的要求相比，科技領(lǐng)域體制機(jī)制仍然存在不少薄弱環(huán)節(jié)和短板，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率還不夠，科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不完善，人才發(fā)展環(huán)境不夠優(yōu)化等，難以適應(yīng)科技發(fā)展需求。科技創(chuàng)新，任重道遠(yuǎn)?？蒲腥藛T是科研工作、產(chǎn)出各類(lèi)創(chuàng)新成果的主體，只有充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，才能順利實(shí)現(xiàn)十九屆五中全會(huì)提出的到二〇三五年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列的遠(yuǎn)景目標(biāo)。

二、創(chuàng)新活力的制約因素

科技人員創(chuàng)新活力發(fā)揮不夠，目前來(lái)看，無(wú)論在認(rèn)識(shí)層面的重視程度、政策制定的完善性、推動(dòng)落實(shí)力度等方面都存在一些問(wèn)題，存在著影響科技人員創(chuàng)新活力發(fā)揮的制約因素。

（一）政策接力效應(yīng)較差

中共中央、國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》，兩個(gè)文件在“破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能”方面發(fā)揮了重大指導(dǎo)作用。但由于各部委、各單位配套政策銜接落地情況不盡理想，相應(yīng)規(guī)章制度不連續(xù)、不及時(shí)、不協(xié)同，導(dǎo)致政策接力效應(yīng)較差。比如：股權(quán)分紅激勵(lì)與現(xiàn)有績(jī)效考核體系的銜接、如何量化評(píng)估科研人員的作用和貢獻(xiàn)、科研人員創(chuàng)業(yè)政策與科研院所人事制度管理的矛盾等。人才管理制度還不適應(yīng)科技創(chuàng)新要求，唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷的現(xiàn)象仍然存在?？蒲袉挝宦毞Q(chēng)評(píng)定名額被嚴(yán)格控制，老的不退、新的不晉，一些科研人員的職稱(chēng)長(zhǎng)期得不到晉升。

（二）科研項(xiàng)目管理“放管服”不夠

科技創(chuàng)新活動(dòng)有其不確定性。科研項(xiàng)目管理實(shí)行預(yù)算制，幾年的課題還沒(méi)開(kāi)始干就要測(cè)算出實(shí)驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等金額，無(wú)視科研探索工作的不確定性。中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中人力成本所占比例偏低，中國(guó)人力支出在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額遠(yuǎn)低于美國(guó)、俄羅斯等國(guó)家?？蒲泄芾碚咴诠芾韺?shí)踐中，鮮有對(duì)研究失敗的寬容心理和繼續(xù)支持的決心。體制內(nèi)科研人員與民營(yíng)企業(yè)合作，存在一定思想顧慮。

（三）經(jīng)費(fèi)投入政策不連續(xù)

近年來(lái)中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度快速提升，但與美國(guó)相比仍有較大的差距。“十三五”以來(lái)，隨著國(guó)家科技管理體制改革的深化，交通運(yùn)輸部門(mén)原有的科技項(xiàng)目部署安排與管理劃歸同級(jí)科技部門(mén)，交通運(yùn)輸主管部門(mén)在推動(dòng)基礎(chǔ)前沿技術(shù)、戰(zhàn)略高端技術(shù)、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究部署等方面缺乏有效抓手，更不可能形成持續(xù)穩(wěn)定的科技投入。科研院所事業(yè)單位多為差額撥款事業(yè)單位，科研人員首先面臨的是生存問(wèn)題，開(kāi)展基礎(chǔ)性、前瞻性研究動(dòng)力不足，難以持續(xù)取得原創(chuàng)性、突破性成果。科研人員作為知識(shí)密集型群體工作強(qiáng)度大，但待遇水平不高已影響其創(chuàng)新積極性，也阻礙了優(yōu)秀拔尖人才從事科技工作。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)，更是我國(guó)自身發(fā)展的內(nèi)在需求?？萍汲晒娜〉茫乔О俅蔚膶?shí)驗(yàn)和試錯(cuò)，往往是成果公布后公眾的恍然大悟，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善、不到位，科研人員享受不到自己的勞動(dòng)成果，更談不上將成果收益投入到持續(xù)研究中去，導(dǎo)致科研人員創(chuàng)新動(dòng)力不足，不利于提升國(guó)家的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

三、科技創(chuàng)新的國(guó)際借鑒

國(guó)內(nèi)外多個(gè)組織都在發(fā)布全球最具創(chuàng)新性國(guó)家或全球創(chuàng)新指數(shù)名單，雖然指標(biāo)和結(jié)果不盡相同，但美國(guó)和韓國(guó)都居于前列。學(xué)習(xí)國(guó)際上不同國(guó)家、不同國(guó)情的成熟經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于提出適合我國(guó)國(guó)情的激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力建議措施具有重要借鑒意義。

美國(guó)具有培育創(chuàng)新人才的先進(jìn)教育理念和模式，擁有多元化的科技體系、世界一流的大學(xué)和高科技企業(yè)，匯聚了全球一流的科學(xué)家、工程師和學(xué)者。美國(guó)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)倡導(dǎo)自由開(kāi)放和寬容失敗的創(chuàng)新文化，其科技人員的積極參與和合理流動(dòng)機(jī)制促進(jìn)了創(chuàng)新人才的高速成長(zhǎng)。美國(guó)為科技人才提供完善的激勵(lì)與保障機(jī)制，《拜杜法案》充分激發(fā)了科技人員的創(chuàng)新活力，形成了有效激勵(lì)體系和產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制體制。

韓國(guó)采用了與中國(guó)類(lèi)似的集中式科技管理體制，從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新，走出了一條符合自身國(guó)情的科技發(fā)展道路。圍繞科技發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，韓國(guó)政府制定了包括科技管理體制改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研合作等一系列政策措施，有關(guān)科學(xué)技術(shù)的法律已有200余部。韓國(guó)政府不斷加大科研投入和對(duì)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的財(cái)政、稅收支持力度，對(duì)于科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)信息采取完全開(kāi)放和共享的態(tài)度，激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新活力。

四、激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的建議

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的背后是科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，科技創(chuàng)新的背后是創(chuàng)新管理體制的競(jìng)爭(zhēng)。激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要形成全社會(huì)尊重科學(xué)研究的氛圍和機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，從而讓我國(guó)早日進(jìn)入科技強(qiáng)國(guó)的行列。為此，提出若干激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力的建議措施。

（一）拓寬科研資金投入渠道

研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模是科技創(chuàng)新實(shí)力的基礎(chǔ)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的配置結(jié)構(gòu)則決定著國(guó)家創(chuàng)新體系的能力與效率。我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的資金來(lái)源不夠均衡，一方面要增加財(cái)政研發(fā)撥款；另一方面要通過(guò)制定和完善稅收措施等相關(guān)方式，促進(jìn)企業(yè)和基金等組織加強(qiáng)研發(fā)投資?；A(chǔ)科學(xué)研究的深度和廣度，決定著國(guó)家原始創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，是提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力和建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的決定性力量。2019年，我國(guó)基礎(chǔ)研究在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占的份額僅為6%，只有美國(guó)的1/3。我國(guó)需要建立基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期穩(wěn)定支持機(jī)制，引導(dǎo)高校院所、大中型企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，探索科技前沿，提升原始創(chuàng)新能力。對(duì)于開(kāi)展基礎(chǔ)性、前瞻性研究的科研單位，要有長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)科研人員自主選擇研究方向、組建研究團(tuán)隊(duì)。

（二）鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)深度合作

科研院所是人才和知識(shí)的集聚中心，研究機(jī)構(gòu)與科技創(chuàng)新企業(yè)的合作，不僅能為企業(yè)提供源源不斷的新知識(shí)和新技術(shù)，還能為企業(yè)輸送人才、提供專(zhuān)家意見(jiàn)和指導(dǎo)，科技創(chuàng)新企業(yè)可為科研院所提供平臺(tái)和實(shí)踐場(chǎng)地。加強(qiáng)科學(xué)家與企業(yè)家深度合作，發(fā)揮互為補(bǔ)充、相得益彰的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。支持體制內(nèi)科研人員走向企業(yè)，鼓勵(lì)科技人員兼職或創(chuàng)業(yè)，讓科研人員利用自身技能“創(chuàng)收”。嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新者合法權(quán)益，強(qiáng)化科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，充分調(diào)動(dòng)科研人員技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的積極性。合理運(yùn)用股權(quán)、期權(quán)、分紅等人才激勵(lì)工具，讓研究者獲得充足的物質(zhì)回報(bào)和精神回報(bào)，激發(fā)人才的創(chuàng)新動(dòng)力。

（三）給予科研人員更大自主權(quán)

研究科研工作特點(diǎn)和科學(xué)家成長(zhǎng)規(guī)律，合力推進(jìn)政策落實(shí)，不折不扣地落實(shí)“放管服”改革要求，做到應(yīng)放盡放、能放盡放，最大限度為科研機(jī)構(gòu)和人員松綁。給予科研人員更大自主權(quán)，賦予科研人員更大技術(shù)路線(xiàn)決策權(quán)，簡(jiǎn)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制，擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)，將科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，試行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”。大力弘揚(yáng)創(chuàng)新文化，厚植創(chuàng)新沃土，培育科學(xué)精神、工匠精神文化基因，營(yíng)造自由探索、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)科研人員勇于冒險(xiǎn)、大膽創(chuàng)新，進(jìn)一步減輕科研人員的行政負(fù)擔(dān)，更多專(zhuān)注于獨(dú)創(chuàng)性研究。建立切實(shí)可行的創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制和評(píng)議制度，因不可抗因素未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或失敗的重大研發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)議確有重大探索價(jià)值且項(xiàng)目承擔(dān)人員已盡勉盡責(zé)，應(yīng)繼續(xù)支持其開(kāi)展研究。

（四）科學(xué)優(yōu)化人才管理等制度

深化人才管理體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府人才管理職能，充分發(fā)揮用人主體在人才培養(yǎng)、吸引和使用中的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)科研院所用人自主權(quán)，革除制度弊端，破除“官本位”思想，鼓勵(lì)科研人才尤其是青年人員潛心研究，走專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化發(fā)展道路，引導(dǎo)科研人員健康成長(zhǎng)。根據(jù)科研單位人才發(fā)展現(xiàn)狀，建立職稱(chēng)比例結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。建立與人才結(jié)構(gòu)數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的薪酬制度，科學(xué)動(dòng)態(tài)調(diào)整事業(yè)單位工資總額。

五、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前在中美競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，中美科技斗爭(zhēng)就是國(guó)運(yùn)之爭(zhēng)，激發(fā)科技人才活力刻不容緩。本文根據(jù)我國(guó)國(guó)情，針對(duì)提升科技人員內(nèi)升動(dòng)力，提出了運(yùn)用財(cái)政和稅收政策加強(qiáng)基礎(chǔ)研發(fā)投入、鼓勵(lì)科研人員利用自身技能“創(chuàng)收”、試行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”、建立實(shí)操性強(qiáng)的創(chuàng)新容錯(cuò)評(píng)議制度、建立職稱(chēng)比例結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、科學(xué)動(dòng)態(tài)調(diào)整科研事業(yè)單位工資總額等建議。適應(yīng)未來(lái)全面科技競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科技人員反映較為集中問(wèn)題的研究，針對(duì)科技領(lǐng)域體制機(jī)制中的薄弱環(huán)節(jié)和短板，提高制度修定的時(shí)效性和落地實(shí)施的協(xié)同配套性。