要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響
——企業(yè)家精神的中介效應(yīng)

武 翠，譚清美，王 磊

(1. 南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211106；2.江蘇軍民融合發(fā)展研究中心，江蘇 南京 211106；3.南京信息工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，江蘇 南京 210044)

0 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)取得的巨大進(jìn)步離不開企業(yè)家的貢獻(xiàn)。企業(yè)家憑借其“創(chuàng)造性破壞”，開發(fā)新要素、建立新企業(yè)、制造新產(chǎn)品、開拓新市場、創(chuàng)新商業(yè)模式，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)[1]。因此，重視培育和塑造企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要舉措[2]。目前，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在發(fā)展失衡問題[3]，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為，要素市場扭曲是導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展失衡的重要原因[4]。要素的真實(shí)市場價(jià)格會(huì)因?yàn)槭袌雠でд?，?dǎo)致生產(chǎn)要素?zé)o法流通、配置到高效率的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)中，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提檔升級(jí)。還有研究認(rèn)為，要素市場扭曲會(huì)誘發(fā)企業(yè)家采取非生產(chǎn)性“尋租”行為。例如，企業(yè)家為尋求政策優(yōu)惠和較低的市場準(zhǔn)入門檻而實(shí)行政治游說[5]，此舉會(huì)轉(zhuǎn)移和擠出企業(yè)原本用于創(chuàng)新研發(fā)或發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資源，影響企業(yè)創(chuàng)新投入?！皩ぷ狻碑a(chǎn)生的超額利益會(huì)打擊企業(yè)家創(chuàng)新積極性，降低企業(yè)家才能資源的配置效率?！皩ぷ狻毙袨檫€表現(xiàn)在企業(yè)對扭曲的低成本要素追求上[5]。然而，脫離真實(shí)價(jià)格水平可能會(huì)導(dǎo)致新技術(shù)因價(jià)格過高而無法實(shí)施，因價(jià)格過低而無法補(bǔ)償成本[6]，最終抑制新技術(shù)擴(kuò)散和溢出，降低新技術(shù)研發(fā)積極性，誘使企業(yè)深陷“低端鎖定”中，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由此可見，要素市場扭曲通過作用于企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，最終影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)豐富了要素市場扭曲、企業(yè)家精神和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究，但仍存在兩個(gè)方面的不足：第一，大多關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化[4,7]，忽略了升級(jí)效率層面的解讀。本文借鑒喬曉楠、楊成林(2013)的做法，運(yùn)用比較勞動(dòng)生產(chǎn)率表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率。第二，鮮有以“要素市場扭曲—企業(yè)家精神—產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率”為主線的研究，企業(yè)家精神的中介作用研究更為鮮見。因此，本文基于2008—2018年中國內(nèi)地省際面板數(shù)據(jù)，利用SYS-GMM估計(jì)方法和中介效應(yīng)模型，考察“要素市場扭曲—企業(yè)家精神—產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率”的作用機(jī)理，實(shí)證探究要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率的影響及企業(yè)家精神的中介效應(yīng)，對推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略深入實(shí)施具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.1 要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間具有互動(dòng)關(guān)系。趙新宇、鄭國強(qiáng)等[7]、韓平和吳呈慶[8]研究發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，造成經(jīng)濟(jì)增長緩慢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“低端鎖定”；夏曉華和李進(jìn)一[9]采用生產(chǎn)函數(shù)法分別測算了勞動(dòng)力和資本等要素價(jià)格扭曲，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，要素價(jià)格扭曲會(huì)直接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲；余東華和張維國[10]研究發(fā)現(xiàn)，資本價(jià)格扭曲會(huì)誘發(fā)產(chǎn)能過剩，激化創(chuàng)新惰性，從而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

究其原因，張杰等[11]認(rèn)為，要素市場扭曲不會(huì)真實(shí)反映資源豐沛程度，甚至?xí)凸蕾Y源的實(shí)際價(jià)格。企業(yè)為追求利潤最大化會(huì)不斷壓縮成本空間，進(jìn)而選擇低要素成本投入，而非研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新投入。這無疑會(huì)削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化粗放增長模式，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化升級(jí)。尤其在勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)業(yè)中，重視生產(chǎn)要素投入，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新投入，導(dǎo)致這些行業(yè)難以轉(zhuǎn)型。楊其靜[13]強(qiáng)調(diào)，要素市場扭曲會(huì)誘導(dǎo)部分企業(yè)作出非生產(chǎn)性“尋租”行為，以低成本獲取生產(chǎn)要素，擾亂市場秩序。這些與政府有關(guān)聯(lián)的企業(yè)，其生產(chǎn)效率并未顯著高于普通企業(yè)。此外，資本要素的價(jià)格扭曲保護(hù)了本應(yīng)在完全競爭市場中被淘汰的落后企業(yè)，使其享受要素價(jià)格扭曲帶來的補(bǔ)償收益，繼續(xù)占用社會(huì)資源，加劇結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展。

綜上所述，要素市場扭曲將引發(fā)非生產(chǎn)性“尋租”效應(yīng)、資源錯(cuò)配效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端鎖定等，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提檔升級(jí)。但上述文獻(xiàn)主要研究要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的影響，尚未關(guān)注要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：要素市場扭曲會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率提升，影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

1.2 企業(yè)家精神與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

企業(yè)家精神是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要助推劑。理論研究方面，熊彼特的創(chuàng)新理論[13]強(qiáng)調(diào)企業(yè)家創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)家可以通過創(chuàng)造性破壞并憑借個(gè)人創(chuàng)新力和敏銳的洞察力，重新配置技術(shù)、資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素，打破原有路徑依賴，實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提檔升級(jí)。

實(shí)證研究方面，馮偉和李嘉佳[2]提出，以私營企業(yè)戶數(shù)表征的企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用；尹宗成和李向軍[14]研究表明，企業(yè)家精神能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更進(jìn)一步地，將企業(yè)家精神分為創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神兩個(gè)角度，研究表明，相比于企業(yè)家創(chuàng)新精神，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)更顯著；于濤[15]從博弈論角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是企業(yè)家之間主觀博弈的均衡。實(shí)證研究表明，企業(yè)家精神可以通過改變博弈策略促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，本文提出以下假設(shè)：

H2：企業(yè)家精神有助于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率，政府和行業(yè)應(yīng)大力鼓勵(lì)和培育企業(yè)家精神。

1.3 要素市場扭曲與企業(yè)家精神

企業(yè)家作為創(chuàng)新的重要因素，不可忽視。近年來，“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”背景下，國家和各級(jí)政府希望通過企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)助力產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效。楊其靜[12]、Boldrin & Levine[16]認(rèn)為，由要素市場扭曲帶來的尋租效應(yīng)會(huì)誘使企業(yè)將技術(shù)和管理創(chuàng)新投入用于對官員的“籠絡(luò)”，以期獲得政府補(bǔ)貼。非生產(chǎn)性“尋租”會(huì)降低和打擊企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，抑制企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神，極大損害經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展；馬天明和吳昌南[17]的研究表明，要素價(jià)格扭曲抑制了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的動(dòng)力和熱情；葛立宇[18]認(rèn)為，要素市場扭曲會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家非生產(chǎn)性“尋租”活動(dòng)增多，創(chuàng)新強(qiáng)度降低，存在“要素市場扭曲—企業(yè)家尋租活動(dòng)增多—企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度降低”的傳導(dǎo)機(jī)制。

與上述觀點(diǎn)不同的是，有研究認(rèn)為，企業(yè)家所具備的“毀滅性創(chuàng)新”是制造業(yè)擺脫“低端鎖定”的重要突破[19]。企業(yè)家可以憑借其市場敏感度和判斷力，創(chuàng)建新企業(yè)，淘汰落后企業(yè)，通過重塑市場結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)要素資源重新配置和高效流通，降低企業(yè)邊際成本，獲取更大的利潤和資本累積[20]?；谘芯績?nèi)容和目的，本文提出以下假設(shè)：

H3：要素市場扭曲通過制約企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率產(chǎn)生影響。

通過對以往文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲、企業(yè)家精神和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三者關(guān)系密切。企業(yè)家精神是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力，但要素市場扭曲對企業(yè)家精神和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的抑制作用。然而，相關(guān)研究鮮有考慮企業(yè)家精神。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，擬定“要素市場扭曲—企業(yè)家精神—產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率”的研究主線，運(yùn)用中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證研究。

本文主要有3個(gè)方面的邊際貢獻(xiàn)：第一，理論模型構(gòu)建。在要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率關(guān)系中融入企業(yè)家精神，兼顧企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神；第二，核心指標(biāo)測度。為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文運(yùn)用市場化指數(shù)法和生產(chǎn)函數(shù)法測度要素市場扭曲，運(yùn)用兩種方法測算比較勞動(dòng)生產(chǎn)率以表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率；第三，實(shí)證模型構(gòu)建?？紤]到內(nèi)生性問題，采用SYS-GMM模型考察要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的動(dòng)態(tài)關(guān)系。利用中介效應(yīng)模型，遵循“要素市場扭曲—企業(yè)家精神—產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率”的研究主線，探究企業(yè)家精神中介下要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的關(guān)系。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型構(gòu)建

根據(jù)上述分析和理論假設(shè)，本文設(shè)定的基準(zhǔn)模型如下：

(1)

(2)

為進(jìn)一步研究H2和H3，識(shí)別企業(yè)家精神中介傳導(dǎo)下要素市場扭曲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的關(guān)系，構(gòu)建中介效應(yīng)模型[21,22]，如式(3)、(4)所示。

(3)

(4)

其中，Mit為中介變量企業(yè)家精神，主要包括兩個(gè)維度，即企業(yè)家創(chuàng)新精神(EI)和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神(BE)[23]。

中介效應(yīng)模型具體檢驗(yàn)步驟如下：首先檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?2)中系數(shù)b1的顯著性，若不顯著則終止中介效應(yīng)檢驗(yàn)；若顯著則接著檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?3)和(4)中b2、d的顯著性，若b2、d均顯著則表明存在中介效應(yīng)。再觀察b3是否顯著，若b3顯著則表明存在部分中介效應(yīng)；若b3不顯著則表明存在完全中介效應(yīng)。最后，運(yùn)用Bootstrap檢驗(yàn)法[24]進(jìn)一步判斷中介效應(yīng)的穩(wěn)健性。

2.2 指標(biāo)選取

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率(ISE)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)概念范圍較廣，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注其合理化和高級(jí)化[4,7]。蔡昉[25]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵是資源從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率更高的部門轉(zhuǎn)移。因此，單純從產(chǎn)值占比角度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過于單一，需要從比較勞動(dòng)生產(chǎn)率角度切入。比較勞動(dòng)生產(chǎn)率公式如下：

(5)

其中，P3和P2分別表示第三、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，L3和L2分別表示第三、第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員。當(dāng)該比值大于1時(shí)，表明第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率更高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)朝著整體效率提升方向改進(jìn)，呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性加速。

為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文借鑒周昌林等[26]研究中的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率測度方法，以各省市各產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重ki(i=1,2,3)與各省市各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率Pi/Li(i=1,2,3)的乘積之和表示。為避免產(chǎn)業(yè)內(nèi)因勞動(dòng)生產(chǎn)率極值分布引致的測度偏差，在實(shí)際測度中對勞動(dòng)生產(chǎn)率作開方處理[2]，具體公式如下：

(6)

(2)要素市場扭曲測度(Dist)?，F(xiàn)有研究中，要素市場扭曲測度方法主要有生產(chǎn)函數(shù)法和市場化指數(shù)法[27]。本文采用市場化指數(shù)法測算要素市場扭曲，該方法的優(yōu)點(diǎn)在于可以反映地區(qū)間要素市場扭曲程度的相對差異[28]。數(shù)據(jù)來源于王小魯?shù)萚29]的市場化指數(shù)報(bào)告，具體公式如下：

(7)

其中，factorit是要素市場發(fā)育程度指數(shù)。

同樣，為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)法分別測算資本要素市場扭曲和勞動(dòng)力要素市場扭曲，生產(chǎn)函數(shù)公式構(gòu)建如下：

lnYit=c+αlnLit+βlnKit+εit

(8)

其中，Yit為經(jīng)2008不變價(jià)平減處理的各省市GDP；Kit為經(jīng)存量處理后的固定資本投資總額；Lit為經(jīng)受教育年限法測算的人力資本存量。在上述估計(jì)結(jié)果上，分別構(gòu)建勞動(dòng)和資本要素邊際產(chǎn)出模型。

MRL,it=α*(Yit/Lit)

(9)

MRK,it=β*(Yit/Kit)

(10)

對于要素價(jià)格指標(biāo)的選取，本文參考李雪松和王沖[30]的做法，選取經(jīng)居民消費(fèi)價(jià)格折算的各省市就業(yè)人員平均工資作為勞動(dòng)力要素價(jià)格ωit，選取以每年度半年到一年期平均企業(yè)貸款利率值作為資本要素價(jià)格rit。勞動(dòng)力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲公式如下：

DistL,it=(ωit-MRL,it)/MRL,it；DistK,it=(rit-MRK,it)/MRK,it

(11)

最后，參考周杰琦等[31]的做法，按取平均值的方式將指標(biāo)合成為綜合要素市場扭曲。

(3)中介變量：企業(yè)家精神(EI和BE)。本文從兩個(gè)角度解讀企業(yè)家精神：企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神，前者常用指標(biāo)有專利或發(fā)明數(shù)量、研發(fā)費(fèi)用投入等；后者常用指標(biāo)有自我雇傭率。本文參考程銳[32]的做法，采用每萬人專利授權(quán)量測量企業(yè)家創(chuàng)新精神(EI)?？紤]到專利結(jié)構(gòu)，參考白俊紅[34]的做法對專利授權(quán)量進(jìn)行加權(quán)處理。其中，發(fā)明專利權(quán)重為0.5，實(shí)用新型專利權(quán)重為0.3，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)重為0.2。企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神(BE)指標(biāo)普遍采用自我雇傭率，即個(gè)體和私營企業(yè)雇傭人數(shù)與總就業(yè)人數(shù)的比值。

(4)控制變量。本文其它變量主要包括：政府支持、環(huán)境規(guī)制和對外開放。政府支持(gs)采用科學(xué)技術(shù)支出在財(cái)政支出中的比重表征。環(huán)境規(guī)制(Regu)指標(biāo)選用環(huán)境污染治理投資總額占GDP的比重，該值越大，表明工業(yè)環(huán)保力度越大，就越有助于控制環(huán)境污染，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。對外開放(lnfdi)以外商直接投資的對數(shù)值表示，該值越大，表明該省市對外開放程度越大。

2.3 數(shù)據(jù)及樣本說明

本文選取2008—2018年中國內(nèi)地各省市面板數(shù)據(jù)(西藏因數(shù)據(jù)不全未納入統(tǒng)計(jì))，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。要素市場扭曲指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告(2018)》，2017和2018年數(shù)據(jù)可通過年均增長率測算得到，各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響

考慮到內(nèi)生性問題，本文運(yùn)用系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板模型檢驗(yàn)要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響，具體實(shí)證結(jié)果見表2。模型(1)和模型(2)的AR(1)在1%的顯著性水平上存在一階自相關(guān)(P<0.01)，AR(2)在5%的顯著性水平上不存在二階自相關(guān)(P>0.05)，Sargan統(tǒng)計(jì)量顯示，所有工具變量都有效。

模型(1)的基準(zhǔn)檢驗(yàn)中，要素市場扭曲的系數(shù)值為-0.172，加入控制變量后，系數(shù)值為-0.125，均在1%的水平上顯著，表明要素市場扭曲顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率提升，證實(shí)了H1。從控制變量影響效果看，對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率具有顯著提升作用。政府對科學(xué)技術(shù)的支持對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率影響不顯著?？赡艿慕忉屖牵赫畬茖W(xué)技術(shù)的過度投資介入可能擠占了私人投資，導(dǎo)致資金配置和利用效率低下。因此，建議強(qiáng)化市場化機(jī)制，轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化財(cái)政資源要素配置動(dòng)能。環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的負(fù)向影響顯著，可能的解釋是：第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)仍在“消化”長久以來由粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的環(huán)境污染等問題，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向效應(yīng)有待突破。第二，政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)關(guān)注短期利益而忽視了長期利益，無法充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)[19]。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 要素市場扭曲影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)更換被解釋變量(ISE)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。按照式(6)計(jì)算出各省市樣本期內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率ISE'，檢驗(yàn)結(jié)果如表3模型(3)所示。要素市場扭曲估計(jì)系數(shù)值為-1.424且通過1%的顯著性檢驗(yàn)，結(jié)論與前文一致，即要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率存在顯著負(fù)向作用。

(2)更換解釋變量(Dist)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，要素市場扭曲指標(biāo)采用生產(chǎn)函數(shù)法測度，按照式(8)～(10)測算得到，檢驗(yàn)結(jié)果如表3模型(4)所示。要素市場扭曲估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，系數(shù)值為-0.085，實(shí)證結(jié)果同樣表明，要素市場扭曲抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率提升。

上述兩個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果均說明，要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率具有負(fù)向影響，該結(jié)論是顯著且穩(wěn)健的，故H1成立。

3.3 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證H2和H3，本文分別構(gòu)建以企業(yè)家創(chuàng)新精神(EI)和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神(BE)為中介變量的中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，采用逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)方法進(jìn)行實(shí)證研究，探索要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響，具體估計(jì)結(jié)果見表4。AR(1)(P<0.01)、AR(2)(P>0.05)以及Sargan統(tǒng)計(jì)量的結(jié)果表明，模型估計(jì)符合要求。

(1)中介變量為企業(yè)家創(chuàng)新精神(EI)。模型(5)中，要素市場扭曲對企業(yè)家創(chuàng)新精神的影響系數(shù)顯著為負(fù)，系數(shù)值為-11.541，即要素市場扭曲嚴(yán)重挫傷以每萬人專利授權(quán)量表征的企業(yè)家創(chuàng)新精神。該負(fù)向效應(yīng)在模型(6)中仍有所表現(xiàn)，企業(yè)家創(chuàng)新精神的系數(shù)值為-0.004，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率提升。馮偉和李嘉佳[2]的研究表明，我國現(xiàn)有創(chuàng)新狀況難以有效支撐企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。對此可能的解釋是：第一，要素市場扭曲給企業(yè)家創(chuàng)新精神帶來的負(fù)作用過于嚴(yán)重，以至于部分抵消了企業(yè)家創(chuàng)新精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，導(dǎo)致企業(yè)家創(chuàng)新精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率呈現(xiàn)負(fù)向作用。為驗(yàn)證上述觀點(diǎn)，本文采用逐步回歸法。首先，進(jìn)行要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的回歸(模型2)，系數(shù)值為-0.125，顯著為負(fù)；其次，進(jìn)行企業(yè)家創(chuàng)新精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的回歸，系數(shù)值為0.001，未通過顯著性檢驗(yàn)；最后，進(jìn)行要素市場扭曲和企業(yè)家創(chuàng)新精神二者共同對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的回歸(模型6)，發(fā)現(xiàn)要素市場扭曲系數(shù)依舊顯著為負(fù)，但企業(yè)家創(chuàng)新精神系數(shù)由正變負(fù)，由不顯著變?yōu)轱@著，證實(shí)了上述原因推測。第二，目前我國專利多以模仿性和漸進(jìn)性創(chuàng)新為主。從專利結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，我國實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)類專利數(shù)量在專利總量中占比較大，發(fā)明類專利較少，可見原創(chuàng)性和突破性創(chuàng)新能力不強(qiáng)，難以充分發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。最后，這種負(fù)向效應(yīng)可能與我國內(nèi)地各省市缺乏高效的科技成果轉(zhuǎn)化體系有關(guān)。我國專利普遍存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”和“重申請輕實(shí)施”的問題。

(2)中介變量為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神(BE)。模型(7)中，要素市場扭曲對企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的影響系數(shù)顯著為負(fù)，系數(shù)值為-0.405，表明要素市場扭曲挫傷了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神。與企業(yè)家創(chuàng)新精神相比，該負(fù)面作用較小。模型(8)中，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)顯著為正，系數(shù)值為0.143，表明企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率提升。值得注意的是，模型(8)中要素市場扭曲系數(shù)的絕對值(0.043)明顯小于基準(zhǔn)模型(2)中要素市場扭曲系數(shù)的絕對值(0.125)，說明企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神可部分減輕要素市場扭曲給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率帶來的負(fù)面影響。對此可能的解釋是：第一，近年來，國家和各級(jí)地方政府陸續(xù)出臺(tái)財(cái)政、金融等激勵(lì)政策，鼓勵(lì)和支持各類市場主體創(chuàng)辦新企業(yè)，尤其支持民營企業(yè)發(fā)展，為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)提供政策紅利。第二，國家和各地方政府不斷深化營商環(huán)境改革，幫助中小企業(yè)、民營企業(yè)降低運(yùn)行成本和交易成本，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活力，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供動(dòng)力。第三，中國企業(yè)家創(chuàng)業(yè)整體趨向成熟化和理性化，具備一定的商業(yè)敏感度、判斷力和資源優(yōu)化配置能力，能夠突破要素流動(dòng)和資源配置阻礙，緩解要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)面效應(yīng)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供動(dòng)能[18]。

此外，本文進(jìn)行了不加入被解釋變量滯后項(xiàng)的中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在中介效應(yīng)模型中，需要采用Sobel檢驗(yàn)法進(jìn)一步檢驗(yàn)中介變量的穩(wěn)健性。但Sobel檢驗(yàn)通常假設(shè)系數(shù)乘積項(xiàng)服從正態(tài)分布，導(dǎo)致中介效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果可能存在誤差。因此，本文采用Bootstrap檢驗(yàn)方法。該方法通過重復(fù)抽樣方式得到Bootstrap樣本，再對樣本系數(shù)乘積值進(jìn)行估計(jì)，將估計(jì)值按從小到大進(jìn)行排序。其中，第2.5百分位點(diǎn)和第97.5百分位點(diǎn)構(gòu)成系數(shù)乘積項(xiàng)的一個(gè)置信度為95%的置信區(qū)間，若該置信區(qū)間不包含0則表明中介效應(yīng)顯著[24,34]。因此，本文采用Bootstrap法分別檢驗(yàn)企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的中介效應(yīng)穩(wěn)健性，置信區(qū)間均不包含0，表明中介效應(yīng)顯著，具體結(jié)果如表5所示。

表5 Bootstrap中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

基于2008—2018年我國內(nèi)地30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SYS-GMM方法研究要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率的影響。運(yùn)用中介效應(yīng)模型，以企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神為中介變量，研究要素市場扭曲如何通過企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率產(chǎn)生影響。

(1)要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率具有顯著抑制作用，更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效率指標(biāo)和要素市場扭曲指標(biāo)后，結(jié)論依然穩(wěn)健。

(2)要素市場扭曲對企業(yè)家精神具有顯著負(fù)向抑制作用，對企業(yè)家創(chuàng)新精神的負(fù)向影響更大。

(3)以自我雇傭率表征的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神可部分減輕要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率的負(fù)面效應(yīng)，以每萬人專利授權(quán)數(shù)表征的企業(yè)家創(chuàng)新精神并未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生正面效應(yīng)。

4.2 建議

(1)強(qiáng)化要素市場化改革。《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》強(qiáng)調(diào)，要素市場化配置是解決我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性矛盾、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的根本途徑。首先，要加快要素市場化配置改革，充分發(fā)揮市場在要素價(jià)格形成和資源配置中的關(guān)鍵作用，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要舉措。其次，構(gòu)建合理、透明的要素價(jià)格體系。以生產(chǎn)要素價(jià)格信號(hào)指導(dǎo)資源在市場中的配置，引導(dǎo)各生產(chǎn)要素和資源向效率更高的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)流動(dòng)，向先進(jìn)生產(chǎn)力集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和效率提升。最后，加快生產(chǎn)要素市場一體化制度性建設(shè)。打破要素市場分割，破除勞動(dòng)力、土地、資金、技術(shù)、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素在不同區(qū)域市場流通的制度障礙和壁壘，降低要素流通交易費(fèi)用，促使要素自由有序流通和資源配置效率提升。

(2)深化專利制度改革。專利是企業(yè)家創(chuàng)新精神的重要體現(xiàn)。首先，在專利申請方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門要協(xié)同合作，優(yōu)化專利申請結(jié)構(gòu)體系。目前，我國專利以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)類專利為主，需要出臺(tái)有效激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)家進(jìn)行更多發(fā)明創(chuàng)造，提升專利的含金量。其次，在專利審查方面，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)為導(dǎo)向，完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，切忌將專利等科技成果“束之高閣”。最后，在專利保護(hù)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和市場監(jiān)管部門要加強(qiáng)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升侵權(quán)等違法成本，以完善的專利制度激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提檔升級(jí)。

(3)優(yōu)化營商環(huán)境。良好的營商環(huán)境有助于激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)熱情和活力，加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。首先，努力打造服務(wù)型政府，進(jìn)一步完善商事制度，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)便利化，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)潛能，加快新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)迭代，優(yōu)化升級(jí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其次，保護(hù)創(chuàng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神。從法律上切實(shí)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)機(jī)制，嚴(yán)懲侵權(quán)行為，為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)提供法律保護(hù)。最后，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)能力教育，將其根植于素質(zhì)教育體系中，培育創(chuàng)新型人才，加快我國企業(yè)家人力資本積累，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供源動(dòng)力。

4.3 貢獻(xiàn)與展望

與已有研究相比，本文創(chuàng)新性地從企業(yè)家精神中介效應(yīng)視角切入，探究要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率的影響。在要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率影響的實(shí)證研究中，采用市場化指數(shù)法和生產(chǎn)函數(shù)法對要素市場扭曲進(jìn)行測度，采用比較勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)勞動(dòng)生產(chǎn)率修正的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率；在中介效應(yīng)研究中，運(yùn)用企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)家精神，檢驗(yàn)結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。本文是對要素市場扭曲和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究的有益補(bǔ)充，從宏觀視角論證了要素市場扭曲對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率的影響，以及企業(yè)家精神在二者間的中介效應(yīng)。未來可繼續(xù)在如下兩個(gè)層面嘗試深入研究：第一，進(jìn)一步展開要素市場扭曲對具體產(chǎn)業(yè)影響的中觀研究，如制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。第二，開展企業(yè)創(chuàng)新行為對要素市場扭曲和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響的微觀研究。上述內(nèi)容是未來需要拓展的方向。