“烏臺(tái)詩(shī)案”的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程及相關(guān)文本屬性考辨

張宜喆

(復(fù)旦大學(xué) 中文系，上海 200433)

北宋神宗元豐二年間發(fā)生的“烏臺(tái)詩(shī)案”是中國(guó)歷史、文化史上的著名事件， 大文豪蘇軾因詩(shī)文創(chuàng)作涉嫌謗訕朝政而被捕入獄，經(jīng)過(guò)三個(gè)多月的審訊及后續(xù)的檢法量刑、覆議，最終由神宗下旨貶到黃州安置。由于這一事件不僅對(duì)蘇軾個(gè)人的文學(xué)創(chuàng)作、心態(tài)、人生產(chǎn)生重大影響，對(duì)于熙豐時(shí)期政治生態(tài)的考察亦有重要參照意義，且相關(guān)原始文獻(xiàn)材料保存完整，故學(xué)界的相關(guān)研究成果十分豐富。(1)包括從作家作品角度考察詩(shī)案對(duì)蘇軾心態(tài)及創(chuàng)作的影響、從文獻(xiàn)學(xué)角度梳理烏臺(tái)詩(shī)案的文本源流、從文學(xué)史角度考察詩(shī)案對(duì)詩(shī)歌諷諫傳統(tǒng)的影響、從出版?zhèn)髅浇嵌瓤疾鞛跖_(tái)詩(shī)案前后言說(shuō)環(huán)境的改變，甚至從法制史的角度考察詩(shī)案涉及的相關(guān)司法審判程序等等。見(jiàn)王水照：《評(píng)蘇軾的政治態(tài)度和政治詩(shī)》，《文學(xué)評(píng)論》1978年第3期；劉德重：《關(guān)于蘇軾“烏臺(tái)詩(shī)案”的幾種刊本》，《上海大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2002年第6期。[日]內(nèi)山精也著，朱剛譯：《〈東坡烏臺(tái)詩(shī)案〉流傳考——圍繞北宋末至南宋初士大夫間的蘇軾文藝作品收集熱》《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案考”——北宋后期士大夫社會(huì)中的文學(xué)與傳媒》，收入氏著《傳媒與真相——蘇軾及其周?chē)看蠓虻奈膶W(xué)》，上海：上海古籍出版社，2013年，第140～271頁(yè)；[美]蔡涵墨著，卞東波譯：《1079年的詩(shī)歌與政治：蘇軾烏臺(tái)詩(shī)案新論》《烏臺(tái)詩(shī)案的審訊：宋代法律施行之個(gè)案》，收入《中國(guó)古典文學(xué)研究的新視鏡——晚近北美漢學(xué)論文選譯》，合肥：安徽教育出版社，2016年，第156～212頁(yè)。尤其是最近朱剛、戴建國(guó)、趙晶三位學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的探討突破原有討論框架，運(yùn)用文書(shū)學(xué)及法制史的相關(guān)背景知識(shí)重新考察了明刊本《重編東坡先生外集》卷八六所載“烏臺(tái)詩(shī)案”，并在與“朋九萬(wàn)”《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》的對(duì)比中得出諸多有益結(jié)論。(2)朱剛：《“烏臺(tái)詩(shī)案”的審與判——從審刑院本〈烏臺(tái)詩(shī)案〉說(shuō)起》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2018年第6期；戴建國(guó)：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”諸問(wèn)題再考析》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期；趙晶：《文書(shū)運(yùn)作視角下的“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”再探》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。但三位學(xué)者對(duì)《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的文本屬性存在一定爭(zhēng)議，朱剛認(rèn)為《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”是北宋審刑院復(fù)核此案后的上奏文本，而戴建國(guó)、趙晶則根據(jù)文書(shū)的格式用語(yǔ)認(rèn)為《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”是抄自于中書(shū)門(mén)下的敕牒。事實(shí)上，在“烏臺(tái)詩(shī)案”審、判、議的全部過(guò)程中，各個(gè)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)間及上呈皇帝覆奏取旨的文書(shū)運(yùn)行當(dāng)是十分頻繁的。朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》與《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的文本來(lái)源均比較復(fù)雜，其中既有上行文書(shū)的格式用語(yǔ)，亦有下行文書(shū)的格式用語(yǔ)，很難單就文書(shū)格套進(jìn)行判斷，需要將文本放在文書(shū)運(yùn)行的環(huán)節(jié)中加以考察。故筆者不揣淺陋，試圖在還原整個(gè)“烏臺(tái)詩(shī)案”文書(shū)運(yùn)行過(guò)程的基礎(chǔ)上，對(duì)“烏臺(tái)詩(shī)案”相關(guān)文書(shū)的文本屬性進(jìn)行細(xì)致考辨，由此考察中書(shū)宰執(zhí)與皇帝在“烏臺(tái)詩(shī)案”中的影響與作用。

相比《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的簡(jiǎn)明整飭，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》的文字編輯顯得比較雜亂，但因包含了許多文書(shū)格式用語(yǔ)及相應(yīng)的時(shí)間信息，對(duì)于還原整個(gè)烏臺(tái)詩(shī)案的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程具有重要意義。筆者根據(jù)朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》及《長(zhǎng)編》對(duì)“烏臺(tái)詩(shī)案”的相關(guān)記載，大致還原了“烏臺(tái)詩(shī)案”的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程。根據(jù)宋代“鞫讞分司”制度，審訊與斷案的工作分屬御史臺(tái)與大理寺，二者互不干涉。在大理寺檢法量刑后，又有審刑院、刑部等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核。原則上，每個(gè)機(jī)構(gòu)在完成相關(guān)工作后都需要向皇帝覆奏。由此可知，在詩(shī)案的立案及審訊階段，文書(shū)運(yùn)行主要圍繞皇帝與中書(shū)門(mén)下、御史臺(tái)展開(kāi)；而在檢法量刑、覆議，乃至最終的裁決階段，由于大理寺、審刑院、刑部等部門(mén)參與進(jìn)來(lái)，構(gòu)成了更為復(fù)雜的文書(shū)運(yùn)轉(zhuǎn)的網(wǎng)絡(luò)。以下筆者將分階段敘述整個(gè)烏臺(tái)詩(shī)案的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程，并對(duì)相關(guān)文書(shū)的文本屬性進(jìn)行細(xì)致考辨。

一、 立案階段：“奉圣旨送中書(shū)”與中書(shū)劄子

關(guān)于立案階段的文書(shū)運(yùn)行情況，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》有詳細(xì)的記載：

御史臺(tái)根勘所，元豐二年七月四日，準(zhǔn)中書(shū)批送下太子中允、權(quán)監(jiān)察御史里行何大正(3)按“何大正”當(dāng)作“何正臣”，據(jù)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二百九十九，“神宗元豐二年七月己巳”，北京：中華書(shū)局，2004年，第7266頁(yè)。劄子：臣伏見(jiàn)祠部員外郎直史館知湖州蘇軾謝上表……伏望陛下，特賜留神。取進(jìn)止。元豐二年三月二十七日(4)據(jù)孔凡禮《蘇軾年譜》：“(元豐二年四月)二十日，到湖州任，上謝表?！碧K軾《湖州謝上表》：“臣軾言：蒙恩就移前件差遣，已于今月二十日到任上訖者。”又據(jù) “朋九萬(wàn)”《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》所載供狀“湖州謝上表”條：“一元豐二年四月二十九日，赴任湖州，謝上表云……”則蘇軾當(dāng)于元豐二年四月二十日到任湖州并作謝表，二十九日或?yàn)橹x表到京上呈時(shí)間。由此可見(jiàn)，監(jiān)察御史里行何正臣彈劾蘇軾湖州謝上表一事至少發(fā)生在四月二十九日以后，這里作三月二十七日，誤。有學(xué)者猜測(cè)可能“三月”是“五月”的誤寫(xiě)。見(jiàn)[日]內(nèi)山精也著，朱剛譯：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”考——北宋后期士大夫社會(huì)中的文學(xué)與傳媒》附表A“元豐二年烏臺(tái)詩(shī)案關(guān)連年表”，收入氏著《傳媒與真相——蘇軾及其周?chē)看蠓虻奈膶W(xué)》，上海：上海古籍出版社，2013年，第265頁(yè)。垂拱殿進(jìn)呈。奉圣旨，送中書(shū)。

太子中允、集賢殿校理、權(quán)監(jiān)察御史里行舒亶劄子：臣伏見(jiàn)知湖州蘇軾，近謝上表，有譏切時(shí)事之言……印行四冊(cè)，謹(jǐn)具進(jìn)呈。取進(jìn)止。元豐二年七月二日崇政殿進(jìn)呈。奉圣旨，送中書(shū)。

國(guó)子博士李宜之狀：……顯涉譏諷，乞賜根勘。

右諫議大夫、權(quán)御史中丞李定劄子：臣切見(jiàn)知湖州蘇軾……取進(jìn)止。元豐二年七月二日崇政殿進(jìn)呈。奉圣旨，后批四狀并冊(cè)子。七月三日進(jìn)呈。奉圣旨，送御史臺(tái)根勘聞奏。

檢會(huì)送到冊(cè)子，題名是《元豐續(xù)添蘇子瞻學(xué)士錢(qián)塘集》全冊(cè)。(5)[宋]“朋九萬(wàn)”：《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，《叢書(shū)集成》初編，第0785冊(cè)據(jù)清代《涵海》本排印，上海：商務(wù)印書(shū)館，1939年，第1～4頁(yè)。

據(jù)此可知，先是元豐二年五月，何正臣上殿進(jìn)呈彈劾蘇軾的劄子，神宗并未直接批復(fù)，而是將彈劾劄子降出到中書(shū)門(mén)下。這里涉及宋代中央文書(shū)運(yùn)行中重要的一環(huán)——宰執(zhí)“覆奏”(6)宰輔得到降出的章奏之后，通常還要將其再次覆奏給皇帝，并闡述自己對(duì)相關(guān)事務(wù)的意見(jiàn)，以協(xié)助皇帝完成決策。臣僚章奏中所言之事能否得到君主采信，能否被付諸實(shí)施，宰輔的覆奏常起著關(guān)鍵性作用。不僅如此，宰輔對(duì)相關(guān)章奏是否覆奏，以及如何覆奏，也常常會(huì)影響到皇帝對(duì)外界情況的了解，影響到最終的決策。見(jiàn)王化雨：《宋朝君主的信息渠道研究》，北京大學(xué)博士論文，2008年。相關(guān)研究參見(jiàn)周佳：《北宋上殿札子探研》，《史學(xué)月刊》2012年第4期；朱瑞熙：《中國(guó)政治制度通史·宋代卷》(修訂版)，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年，第102～112頁(yè)。制度，據(jù)《宋會(huì)要輯稿》儀制七：

(太宗)醇化元年十二月十八日，詔：“中外所上書(shū)疏及面奏事制可者，并須下中書(shū)、樞密院、三司，以其事申覆，然后頒行，著為定制。”(7)劉琳等校點(diǎn)：《宋會(huì)要輯稿》儀制七，上海：上海古籍出版社，2014年，第2429頁(yè)。

這是關(guān)于臣僚所上章疏須經(jīng)宰執(zhí)“覆奏”的明確制度依據(jù)。真宗時(shí)期對(duì)上殿劄子的處理程序有更為明確的規(guī)定：

(大中祥符)七年三月七日，詔：“應(yīng)臣〔僚〕上殿劄子，奏事進(jìn)呈后不得批依奏，并批送中書(shū)、樞密院、三司等處別取進(jìn)止。”(8)劉琳等校點(diǎn)：《宋會(huì)要輯稿》儀制六，第2403頁(yè)。也就是說(shuō)，諸司上殿取旨后，即使君主同意其所奏事宜，諸司也不能在劄子上批“奉圣旨依奏”、“依奏施行”等字樣，必須送二府、三司審核覆奏后，才能頒布執(zhí)行。見(jiàn)周佳：《北宋上殿札子探研》，《史學(xué)月刊》2012年第4期。

由此可見(jiàn)，臣僚上殿進(jìn)呈章奏，所奏事宜不能馬上施行，必須經(jīng)中書(shū)、樞密院、三司等處審核覆奏后才能頒布施行。這里“奉圣旨送中書(shū)”便體現(xiàn)了“覆奏”制度在實(shí)際文書(shū)運(yùn)行中的具體運(yùn)作情況。原則上，中書(shū)宰執(zhí)對(duì)于皇帝降下的各種臣僚上奏文書(shū)均需覆奏(進(jìn)呈取旨)。但在實(shí)際的政務(wù)運(yùn)作中，也會(huì)出現(xiàn)宰執(zhí)不覆奏的情況。如張方平《奏差竹昺益州鈐轄馮文顯益州都監(jiān)》：

臣昨八月十二日崇政殿對(duì)，進(jìn)呈劄子一道，奉圣旨送中書(shū)、樞密院。內(nèi)二事，為益州兵馬鈐轄乞差竹昺替郭周，兵馬都監(jiān)乞差馮文顯替何次公者。至今未聞朝旨，切慮事寢不行，須至再具陳論。(9)曾棗莊、劉琳主編：《全宋文》(第三十七冊(cè))卷八OO，上海：上海辭書(shū)出版社，2006年，第292頁(yè)。

張方平上殿進(jìn)呈的劄子按正常的“覆奏”程序被送到中書(shū)、樞密院，但卻并未得到批復(fù)回應(yīng)，很有可能是宰執(zhí)未對(duì)此劄子進(jìn)行覆奏。這種情況應(yīng)當(dāng)并非個(gè)例，對(duì)此，神宗元豐五年頒布詔令：

詔自今臣僚上殿劄子，并進(jìn)呈取旨。先是，三省、樞密院或不以進(jìn)呈，直寢之，故有是詔。(10)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三二八，“神宗元豐五年七月辛丑”，第7905頁(yè)。

神宗頒下的這道詔令正是由于兩府在得到禁中降出的劄子后存在未進(jìn)呈取旨的情況，故而下令強(qiáng)調(diào)君主對(duì)于信息的控制權(quán)。那么何正臣的彈劾劄子最初并未引起神宗的注意，就不能單單認(rèn)為是神宗個(gè)人的意志，這里或許有中書(shū)宰執(zhí)的作用。關(guān)于這一點(diǎn)，將在下文詳細(xì)討論。那么無(wú)論是神宗本人的忽視或中書(shū)宰執(zhí)故意不報(bào)(11)關(guān)于最初何正臣的彈劾劄子“奉圣旨送中書(shū)”卻未得到任何回應(yīng)，目前對(duì)此記載只能依賴朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》，筆者推測(cè)有可能是中書(shū)宰執(zhí)未進(jìn)呈取旨。，總之，何正臣五月份上呈的這份彈劾劄子并未得到任何批復(fù)回應(yīng)。而在元豐二年七月二日，僅僅不到兩個(gè)月時(shí)間，御史中丞李定、監(jiān)察御史里行舒亶再次上殿進(jìn)呈彈劾劄子并《元豐續(xù)添蘇子瞻學(xué)士錢(qián)塘集》印行四冊(cè)，國(guó)子博士李宜之的奏狀并未標(biāo)示具體進(jìn)呈時(shí)間，當(dāng)于此同時(shí)或稍前，神宗對(duì)此的處理仍然是“批四狀并冊(cè)子”送中書(shū)(取旨)。中書(shū)宰執(zhí)于七月三日進(jìn)呈取旨后，得到神宗的高度重視，決定設(shè)詔獄立案調(diào)查。隨后中書(shū)根據(jù)神宗的旨意簽發(fā)下行劄子，將罪證(四狀并冊(cè)子)“奉圣旨，送御史臺(tái)根勘聞奏?！庇纱?，御史臺(tái)于七月四日收到中書(shū)劄送的四狀并冊(cè)子，也就是開(kāi)頭提到的“準(zhǔn)中書(shū)批送下太子中允、權(quán)監(jiān)察御史里行何正臣劄子”及“御史臺(tái)檢會(huì)送到冊(cè)子”。

需要注意的是，這段文字中多次出現(xiàn)“奉圣旨”的文書(shū)格式用語(yǔ)，但實(shí)際上并不是一種性質(zhì)的文書(shū)用語(yǔ)。根據(jù)上文所論中書(shū)宰執(zhí)“覆奏”制度，可知“奉圣旨送中書(shū)”是將上殿劄子送中書(shū)進(jìn)呈取旨的固定格式用語(yǔ)，是有其制度依據(jù)的，意思補(bǔ)全應(yīng)當(dāng)是“奉圣旨送中書(shū)(取旨)”。同樣，“奉圣旨后批四狀并冊(cè)子”意思補(bǔ)全則是“奉圣旨批四狀并冊(cè)子(送中書(shū)取旨)”，也就是將四道彈劾奏疏并罪證《錢(qián)塘集》由禁中降出到中書(shū)門(mén)下，由宰執(zhí)商議后再進(jìn)呈取旨。于是有了“七月三日進(jìn)呈”的記錄，實(shí)際補(bǔ)全應(yīng)當(dāng)是“七月三日中書(shū)宰執(zhí)上殿進(jìn)呈(取旨)”。那么現(xiàn)在的問(wèn)題是，“奉圣旨送御史臺(tái)根勘聞奏”也是同樣性質(zhì)的文書(shū)嗎？筆者以為這里的“奉圣旨送御史臺(tái)根勘聞奏”并不是禁中降出文書(shū)的固定格式用語(yǔ)，而是中書(shū)宰執(zhí)進(jìn)呈取旨后簽發(fā)的下行文書(shū)——中書(shū)劄子。張祎根據(jù)所見(jiàn)各種拓本、錄文資料，歸納兩宋中書(shū)、尚書(shū)省劄子的一般體式為：

云云。[某月某日]奉圣旨(1)：云云。

[右]劄付(2)某某[云云]。

某年某月某日(3) 押(4)

注：

(1) 根據(jù)批復(fù)或承接命令的不同方式，另有“奉御筆”、“奉御寶批”等變例。

(2) 亦有“劄送”格式。

(3) “某日”上鈐中書(shū)門(mén)下或尚書(shū)省印。

(4) 中書(shū)門(mén)下或尚書(shū)省宰臣集體簽署押字。(12)張祎：《中書(shū)、尚書(shū)省劄子與宋代皇權(quán)運(yùn)作》，《歷史研究》2013年第5期。

據(jù)此將上引文書(shū)補(bǔ)全應(yīng)當(dāng)是：“中書(shū)劄子：奉圣旨，(四狀并冊(cè)子)送御史臺(tái)根勘聞奏。”也就是說(shuō)，在實(shí)際的文書(shū)運(yùn)行層面，皇帝表示將彈劾奏章并冊(cè)子送御史臺(tái)根勘聞奏，這句話必須通過(guò)中書(shū)劄子才能有實(shí)際效用。正如第一句“準(zhǔn)中書(shū)批送下太子中允、權(quán)監(jiān)察御史里行何正臣劄子”標(biāo)明的那樣，御史臺(tái)收到四狀并冊(cè)子并不是直接從禁中降出，而是通過(guò)中書(shū)劄子獲得皇帝的旨意及相關(guān)文書(shū)的。

由此可見(jiàn)，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》在立案階段的相關(guān)記載應(yīng)當(dāng)全部抄自御史臺(tái)保存的相關(guān)文書(shū)。

二、 審訊過(guò)程中的文書(shū)運(yùn)行

從元豐二年八月十八日蘇軾被押至御史臺(tái)到十一月三十日御史臺(tái)具獄上奏，是整個(gè)詩(shī)案的審訊階段。根據(jù)朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》的記載，將這一階段的相關(guān)文書(shū)摘錄如下：

今年七月二十八日，中使皇甫遵到湖州勾攝軾前來(lái)。至八月十八日，赴御史臺(tái)出頭。當(dāng)日準(zhǔn)問(wèn)目，方知奉圣旨根勘。當(dāng)月二十日，軾供狀時(shí)，除《山村》詩(shī)外，其余文字并無(wú)干涉時(shí)事。二十二日，又虛稱(chēng)更無(wú)往復(fù)詩(shī)等文字。二十四日，又虛稱(chēng)……三十日，卻供通自來(lái)與人有詩(shī)賦往還人數(shù)姓名……十月十五日，奉御寶批：見(jiàn)勘治蘇軾公事，應(yīng)內(nèi)外文武官曾與蘇軾交往，以文字譏諷政事，該取會(huì)驗(yàn)問(wèn)看若干人聞奏。/至十一月二十一日，準(zhǔn)中書(shū)批送下本所，伏乞勘會(huì)蘇軾舉主。/奉圣旨，李清臣按后聲說(shuō)，張方平等并收坐。/奉圣旨，王鞏說(shuō)執(zhí)政商量等言，特與免根治外，其余依次結(jié)按聞奏(13)需要說(shuō)明的是，這里的“結(jié)按聞奏”是指御史臺(tái)將調(diào)查審訊的結(jié)果形成文字上奏皇帝，與今天包含案件最終處理結(jié)果的“結(jié)案”有所不同。。/又中書(shū)省劄子：權(quán)御史中丞李定等，準(zhǔn)元豐二年十一月二十八日劄子，蘇軾公事見(jiàn)結(jié)按次。其蘇軾欲乞在臺(tái)收禁，聽(tīng)候敕命斷遣。奉圣旨依奏。按后收坐人姓名：王鞏、王詵、蘇轍、李清臣……已上系收蘇軾有譏諷文字不申繳入司。章傳、蘇舜舉……已上承受無(wú)譏諷文字。(14)[宋]“朋九萬(wàn)”《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，第31～32頁(yè)。按，“/”為筆者所加，以區(qū)分不同文書(shū)。

這段文字在朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》中記錄在“中使皇甫遵到湖州勾至御史臺(tái)”小標(biāo)題下，事實(shí)上，除了引文第一句外，其余內(nèi)容均與小標(biāo)題無(wú)關(guān)。關(guān)于朋本詩(shī)案中小標(biāo)題與實(shí)際文本內(nèi)容不相符的情況，前述三位學(xué)者的文章均有辨析，茲不贅述。(15)“這些小標(biāo)題中有的看來(lái)不太合適，似非御史臺(tái)原卷所有，估計(jì)是編者加上去的?！币?jiàn)朱剛：《“烏臺(tái)詩(shī)案”的審與判——從審刑院本〈烏臺(tái)詩(shī)案〉說(shuō)起》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2018年第6期；戴建國(guó)認(rèn)為：“因編者不了解宋代制度，將司法審判過(guò)程中屬于不同程序的斷案內(nèi)容混雜在一起，出現(xiàn)標(biāo)題取名不當(dāng)和編排錯(cuò)誤?！币?jiàn)戴建國(guó)：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”諸問(wèn)題再考析》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期；趙晶在文章中提到“我們大致可以確立一個(gè)信念，即不要為編者所加的標(biāo)題迷惑，不要受限于目前所見(jiàn)文本的分段整理。”見(jiàn)趙晶：《文書(shū)運(yùn)作視角下的“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”再探》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。那么以十月十五日為界，可將整個(gè)審訊階段分為兩個(gè)部分：前面主要是御史臺(tái)根據(jù)作為罪證的《錢(qián)塘集》審訊蘇軾本人，后面則進(jìn)入廣泛搜求、調(diào)查取證的階段。根據(jù)朋本供狀提供的時(shí)間記錄，在十月十五日之前，對(duì)蘇軾本人的審訊就已經(jīng)基本結(jié)束，元豐二年八月二十日至九月二十三日，蘇軾相繼供述了與劉攽、李清臣、孫覺(jué)、張方平、司馬光、范鎮(zhèn)、周邠、李常、曾鞏、黃庭堅(jiān)有關(guān)的詩(shī)文作品。(16)更為細(xì)致的供述情況見(jiàn)[日]內(nèi)山精也著，朱剛譯：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”考——北宋后期士大夫社會(huì)中的文學(xué)與傳媒》附表A“元豐二年烏臺(tái)詩(shī)案關(guān)連年表”，收入氏著《傳媒與真相——蘇軾及其周?chē)看蠓虻奈膶W(xué)》，上海：上海古籍出版社，2013年，第266～267頁(yè)。特別是元豐二年八月二十八日、九月二十三至二十七日，蘇軾供述了與王詵有關(guān)的詩(shī)文，還涉及與其財(cái)務(wù)往來(lái)。這些都成為后來(lái)詩(shī)案判決的主要罪證(17)御史臺(tái)具獄上奏后，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》“續(xù)據(jù)御史臺(tái)根勘所狀稱(chēng)……”引述了蘇軾與王詵的財(cái)務(wù)往來(lái)，對(duì)此，筆者傾向于趙晶的看法，這段文本“可能來(lái)源于御史臺(tái)官員李定、舒亶等抗議大理寺所‘讞’與審刑院所‘議’結(jié)果的奏狀，目的是將蘇軾等排除在恩赦適用之列?！币?jiàn)趙晶：《文書(shū)運(yùn)作視角下的“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”再探》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。。由此可以推斷，引文中十月十五日之前的文字，當(dāng)有可能是御史臺(tái)最初上奏蘇軾一案根勘情況相關(guān)文書(shū)的部分節(jié)錄。

根據(jù)上文所引中書(shū)劄子的一般體式，“十月十五日，奉御寶批……”當(dāng)是一份中書(shū)簽發(fā)的下行文書(shū)，補(bǔ)全應(yīng)當(dāng)是：“中書(shū)劄子：奉御寶批，見(jiàn)勘治蘇軾公事，應(yīng)內(nèi)外文武官曾與蘇軾交往，以文字譏諷政事，該取會(huì)驗(yàn)問(wèn)看若干人聞奏。劄送御史臺(tái)?！边@既是對(duì)御史臺(tái)根勘蘇軾奏狀的批復(fù)，又對(duì)案件審訊作進(jìn)一步指示。

按慣例，御史臺(tái)在收到中書(shū)劄子的指示后，應(yīng)當(dāng)對(duì)收受蘇軾譏諷文字之人進(jìn)行勘驗(yàn)(18)按，單憑蘇軾一方面的供述，并不能坐實(shí)牽涉人員的罪證，必須向相關(guān)人員調(diào)查取證后方可確認(rèn)。并上奏皇帝。由于文獻(xiàn)不足，御史臺(tái)勘驗(yàn)后的上奏內(nèi)容不得而知，但根據(jù)隨后的下行處理文書(shū)及引文最后的收坐人姓名可以推知，御史臺(tái)上奏的內(nèi)容中應(yīng)當(dāng)包含對(duì)李清臣、張方平、王詵、王鞏等人的勘驗(yàn)結(jié)果。正是在蘇軾及相關(guān)牽涉人員罪證確定后，才進(jìn)一步按慣例調(diào)查蘇軾舉主。(19)“凡斷命官、使臣犯贓私罪，并檢勘舉主。”見(jiàn)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷九十一，“真宗天禧二年正月癸卯”，第2096頁(yè)。十一月二十一日，御史臺(tái)收到同意“勘會(huì)蘇軾舉主”的中書(shū)劄子。隨后御史臺(tái)應(yīng)續(xù)有關(guān)于蘇軾舉主的上奏文書(shū)，對(duì)此，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》與《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”均有記錄：“歷仕舉主：陜西轉(zhuǎn)運(yùn)副使陸詵，舉臺(tái)閣清要任使；提點(diǎn)兩浙刑獄晁端彥，舉外擢任使……”(20)[宋]“朋九萬(wàn)”：《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，第5頁(yè)?！锻饧繁咀鳎骸皻v任舉主：陜西運(yùn)使陸詵，舉臺(tái)閣清要任使；提點(diǎn)兩浙刑獄使晁端彥，舉擢任使……”見(jiàn)[明]毛九苞編：《重編東坡先生外集》卷八六，《四庫(kù)全書(shū)存目叢書(shū)》集部第11冊(cè)，濟(jì)南：齊魯書(shū)社，1997年，第565頁(yè)。。于是中書(shū)簽發(fā)對(duì)相關(guān)牽涉人員處理意見(jiàn)的劄子：“奉圣旨，李清臣按后聲說(shuō)，張方平等并收坐。”以及“奉圣旨，王鞏說(shuō)執(zhí)政商量等言，特與免根治外，其余依次結(jié)按聞奏?！边@里是說(shuō)李清臣、張方平等收受蘇軾譏諷文字之人，可在蘇軾具獄上奏后“依次結(jié)按聞奏”。那么引文最后“按后收坐人姓名：王鞏、王詵、蘇轍、李清臣……已上系收蘇軾有譏諷文字……”應(yīng)當(dāng)就是御史臺(tái)對(duì)相關(guān)牽涉人員“依次結(jié)按”上奏皇帝的內(nèi)容。

結(jié)合朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》“御史臺(tái)根勘結(jié)按狀”小標(biāo)題下的記載：

御史臺(tái)根勘所，今根勘蘇軾、王詵情罪，于十一月三十日，結(jié)按具狀申奏。差權(quán)發(fā)運(yùn)三司度支副使陳睦錄問(wèn)，別無(wú)翻異。(21)[宋]“朋九萬(wàn)”：《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，第32頁(yè)。

可知先是十一月二十八日，權(quán)御史中丞李定等(22)值得注意的是，“權(quán)御史中丞李定等”的說(shuō)法，也可見(jiàn)御史臺(tái)在具獄上奏時(shí)是以機(jī)構(gòu)整體、而不是個(gè)人名義上奏。奏報(bào)蘇軾一案的審訊已結(jié)束，并奏請(qǐng)“蘇軾欲乞在臺(tái)收禁，聽(tīng)候敕命斷遣”，得到中書(shū)“奉圣旨依奏”的批復(fù)劄子(23)需要說(shuō)明的是，該中書(shū)劄子中“蘇軾公事見(jiàn)結(jié)按次。其蘇軾欲乞在臺(tái)收禁，聽(tīng)候敕命斷遣?！笔枪?jié)錄自權(quán)御史中丞李定等的上奏文書(shū)。。也就是審訊結(jié)束后，蘇軾本人仍拘禁在御史臺(tái)，聽(tīng)候最后的判決敕命。十一月三十日御史臺(tái)上奏蘇軾、王詵的“根勘結(jié)按狀”。在御史臺(tái)具狀上奏后，皇帝親自選派與御史臺(tái)并無(wú)干涉的官員對(duì)蘇軾進(jìn)行錄問(wèn)(24)主持詔獄審訊活動(dòng)的官員和案件的錄問(wèn)官都是由皇帝親自選派。見(jiàn)戴建國(guó)：《宋代詔獄制度述論》，收入氏著《宋代法制初探》，哈爾濱：黑龍江人民出版社，2000年，第256頁(yè)。，結(jié)果“別無(wú)翻異”。至此，長(zhǎng)達(dá)三個(gè)多月的御史臺(tái)審訊程序全部結(jié)束。

根據(jù)上文的分析可知，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》在審訊階段的相關(guān)記載除御史臺(tái)勘得的供狀文本外，其他內(nèi)容均來(lái)自御史臺(tái)的上奏文書(shū)及收到中書(shū)奉圣旨簽發(fā)的下行劄子。

三、 斷案、覆議與詩(shī)案的最終裁決

根據(jù)宋代司法審判的“鞫讞分司”制度，御史臺(tái)只負(fù)責(zé)審訊案件，斷案需由另外的機(jī)構(gòu)——大理寺負(fù)責(zé)檢法斷案。在大理寺檢法量刑后，為防失誤，又設(shè)置刑部、審刑院覆議審核制度，以糾其誤。(25)戴建國(guó)：《宋朝鞫、讞、議審判機(jī)制研究——以大理寺、審刑院職權(quán)為中心》，《江西社會(huì)科學(xué)》2018年第1期?！独m(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》載：

凡獄具上奏者，先由審刑院印訖，以付大理寺、刑部斷覆以聞，乃下審刑院詳議，中覆裁決訖，以付中書(shū)，當(dāng)者即下之，其未允者，宰相復(fù)以聞，始命論決。蓋重謹(jǐn)之至也。(26)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三二，“太宗淳化二年八月己卯條”，第718頁(yè)。

對(duì)此，司馬光的《涑水記聞》有更為詳細(xì)的記載：

凡天下獄事有涉命官者，皆以具獄上請(qǐng)，先下審刑院，令詳議官投鈞分之，略觀大情，即日下大理寺；詳斷官?gòu)?fù)投鈞分之，抄其節(jié)目，以法處之，皆手自書(shū)概定；復(fù)上審刑院，詳議官再觀之，重抄節(jié)目貼黃，六人通觀署定乃奏。其有不當(dāng)，則駁下更正之。故大理寺常畏事審刑院如小屬吏。凡有事，審刑院用頭子下大理寺，大理寺用申?duì)睢?27)司馬光撰，鄧廣銘、張希清點(diǎn)校：《涑水記聞》卷三，北京：中華書(shū)局，1989年，第57頁(yè)。

據(jù)上述材料可知，御史臺(tái)將蘇軾一案具獄上奏后，需先將相關(guān)文書(shū)移送審刑院，由詳議官分類(lèi)、通覽大概后移交大理寺，由詳斷官抄其節(jié)目，檢法斷案；最后再移交審刑院，由詳議官重抄節(jié)目、貼黃，六名詳議官通觀案情和斷案結(jié)果，復(fù)核無(wú)誤后署名上奏皇帝。需要注意的是，部門(mén)之間的文書(shū)運(yùn)轉(zhuǎn)與上奏皇帝取旨應(yīng)當(dāng)是同時(shí)進(jìn)行的，也就是說(shuō)，原則上審、判、議的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要向皇帝覆奏取旨。根據(jù)《長(zhǎng)編》所載，大理寺做出的判決結(jié)果是：“當(dāng)徒二年，會(huì)赦當(dāng)原?！?28)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三百一，“神宗元豐二年十二月庚申”，第7333頁(yè)。那么在大理寺將相關(guān)判決文書(shū)移交給審刑院覆議的同時(shí)，理應(yīng)奏報(bào)皇帝。由此，不滿于大理寺判決結(jié)果的御史中丞李定、御史舒亶才會(huì)紛紛上奏，希望神宗出于政治考慮對(duì)蘇軾嚴(yán)懲不貸。雖然案件的最終裁決權(quán)在皇帝手中，但必要的司法程序還需按規(guī)定進(jìn)行，那么審刑院的覆議結(jié)果是怎樣的呢？朱剛根據(jù)《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”開(kāi)頭“中書(shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院狀申，御史臺(tái)根勘到祠部員外郎直史館蘇某為作詩(shī)賦并諸般文字謗訕朝政案款狀”(29)[明]毛九苞編：《重編東坡先生外集》卷八六，第565頁(yè)。，認(rèn)為這個(gè)文本應(yīng)當(dāng)來(lái)自審刑院，其判決意見(jiàn)經(jīng)由中書(shū)門(mén)下奏上。(30)朱剛：《“烏臺(tái)詩(shī)案”的審與判——從審刑院本〈烏臺(tái)詩(shī)案〉說(shuō)起》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2018年第6期。筆者比較認(rèn)同這一觀點(diǎn)，但具體的文書(shū)運(yùn)行情況仍需考辨。根據(jù)《宋會(huì)要輯稿》“儀制一”關(guān)于宋代官員上殿奏對(duì)情況的記載：

國(guó)朝之制，垂拱殿受朝，先宰臣升殿奏事，次樞密使，次三司，次開(kāi)封府，次審刑院，次群臣，以次升殿。(31)劉琳等校點(diǎn)：《宋會(huì)要輯稿》儀制一，第2297頁(yè)。

由此可知，審刑院是可以直接上殿奏事的。上引《長(zhǎng)編》“乃下審刑院詳議，中覆裁決訖，以付中書(shū)?！奔八抉R光《涑水記聞》“復(fù)上審刑院，詳議官再觀之，重抄節(jié)目貼黃，六人通觀署定乃奏。”的記載也都證明了這一點(diǎn)。根據(jù)前面提到的中書(shū)宰執(zhí)“覆奏”制度，這里的“中書(shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院狀申”并不是審刑院將覆議結(jié)果申?duì)畹街袝?shū)門(mén)下，由中書(shū)宰執(zhí)奏上；而是審刑院上殿奏事后，皇帝將審刑院的奏狀文書(shū)降出到中書(shū)門(mén)下，由中書(shū)宰執(zhí)商議后覆奏取旨。朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》在“御史臺(tái)檢會(huì)送到冊(cè)子”小標(biāo)題下有一段相關(guān)文書(shū)的記錄可與此參看：

中書(shū)門(mén)下奏：據(jù)審刑院、尚書(shū)刑部狀，御史臺(tái)根勘到祠部員外郎、直史館蘇軾為作詩(shī)賦并諸般文字謗訕朝政及中外臣僚，絳州團(tuán)練使、駙馬都尉王詵為留蘇軾譏諷文字及上書(shū)奏事不實(shí)按并劄子二道者。(32)[宋]“朋九萬(wàn)”《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，第4頁(yè)。

朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》小標(biāo)題與實(shí)際內(nèi)容不符情況前面已述。關(guān)于這段文本的來(lái)源，戴建國(guó)認(rèn)為“這里的中書(shū)門(mén)下奏，應(yīng)是在十月十五日中書(shū)門(mén)下‘奉御寶批：見(jiàn)勘治蘇軾公事應(yīng)內(nèi)外文武官曾與蘇軾交往，以文字譏諷政事，該取會(huì)驗(yàn)問(wèn)看若干人聞奏’后對(duì)神宗的回復(fù)。”(33)戴建國(guó)：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”諸問(wèn)題再考析》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。根據(jù)上引《長(zhǎng)編》及司馬光《涑水記聞》的相關(guān)記載可知，只有御史臺(tái)具獄上奏后，相關(guān)文書(shū)才能移交到大理寺，以及后續(xù)的刑部、審刑院等相關(guān)機(jī)構(gòu)。神宗十月十五日發(fā)出的勘驗(yàn)收受蘇軾譏諷文字若干人的旨意，當(dāng)在御史臺(tái)審訊階段，其結(jié)果當(dāng)由御史臺(tái)官員勘驗(yàn)后上奏，而不可能由審刑院、尚書(shū)刑部回復(fù)。筆者認(rèn)為這段文字應(yīng)當(dāng)是御史臺(tái)具獄上奏、大理寺初判后，中書(shū)門(mén)下對(duì)審刑院、尚書(shū)刑部覆議結(jié)果的覆奏，同時(shí)進(jìn)呈取旨的兩道劄子或?yàn)橛分胸├疃坝肥鎭嵎磳?duì)大理寺判決結(jié)果的奏劄。根據(jù)上引朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》所載御史臺(tái)彈劾劄子的全文可知，《長(zhǎng)編》對(duì)臣僚奏劄的節(jié)錄一般會(huì)保留開(kāi)頭部分及核心要點(diǎn)。那么根據(jù)《長(zhǎng)編》節(jié)錄的御史中丞李定劄子“軾起于草野垢賤之余，朝廷待以郎官館職……”(34)⑧ 李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三百一，“神宗元豐二年十二月庚申”，第7333～7334、7334頁(yè)。，御史舒亶劄子：“駙馬都尉王詵，收受軾譏諷朝政文字及遺軾錢(qián)物……”⑧可知，材料中“并劄子二道者”很有可能就是李定和舒亶要求嚴(yán)懲蘇軾、王詵等相關(guān)人員的奏劄。

也就是說(shuō)，審刑院、尚書(shū)刑部覆議大理寺判決結(jié)果的奏狀與御史臺(tái)官員反對(duì)大理寺判決結(jié)果的奏劄在進(jìn)呈后都被降出到中書(shū)門(mén)下，由中書(shū)門(mén)下宰執(zhí)商議后再進(jìn)呈皇帝取旨。由此可以判斷，《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的主體部分應(yīng)當(dāng)就是一份中書(shū)覆奏狀，內(nèi)容主要來(lái)自審刑院覆議后的上奏文本。包括開(kāi)頭的上行文書(shū)格式“中書(shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院狀申，御史臺(tái)根勘到祠部員外郎直史館蘇某為作詩(shī)賦并諸般文字謗訕朝政案款狀”；接下來(lái)分為五個(gè)部分：1.蘇軾的個(gè)人信息(包括歷任官職與舉主)；2.御史臺(tái)勘得的供狀(三十二份)；3.審訊過(guò)程的記敘(節(jié)錄)；4.臣僚彈劾奏章(節(jié)錄)；5.大理寺檢法量刑+審刑院覆議。與朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》相比，《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”對(duì)供狀文本的節(jié)略，基本遵循“詩(shī)歌+譏諷XX”的結(jié)構(gòu)，而把原本蘇軾在供狀中交代的詩(shī)歌創(chuàng)作語(yǔ)境、個(gè)人情感的表達(dá)刪去，應(yīng)該可以認(rèn)為是大理寺或?qū)徯淘簽闄z法量刑而對(duì)供狀文本進(jìn)行的刪改。整體來(lái)看，較朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》簡(jiǎn)明整飭。審刑院最后的覆議結(jié)果是“其某人合該上項(xiàng)赦恩并德音，原免釋放?！?35)[明]毛九苞編：《重編東坡先生外集》卷八六，第575頁(yè)?！锻饧繁就怀鰪?qiáng)調(diào)了赦令的有效性，有力地支持了大理寺“當(dāng)徒二年，會(huì)赦當(dāng)原”的初判結(jié)果。

那么面對(duì)中書(shū)覆奏關(guān)于審刑院“原免釋放”的覆議結(jié)果與御史臺(tái)官員要求對(duì)蘇軾“特行廢絕”，對(duì)相關(guān)臣僚“顧可置而不誅”的請(qǐng)求，神宗是如何處理的呢？《長(zhǎng)編》記錄了皇帝對(duì)此案的最終裁決結(jié)果：

祠部員外郎、直史館蘇軾責(zé)授檢校水部員外郎、黃州團(tuán)練副使、本州安置，不得簽書(shū)公事，令御史臺(tái)差人轉(zhuǎn)押前去。絳州團(tuán)練使、駙馬都尉王詵追兩官勒停。著作佐郎、簽書(shū)應(yīng)天府判官蘇轍監(jiān)筠州鹽酒稅務(wù)，正字王鞏監(jiān)賓州鹽酒務(wù)，令開(kāi)封府差人押出門(mén)，趣赴任。太子少師致仕張方平、知制誥李清臣罰銅三十斤。端明殿學(xué)士司馬光、戶部侍郎致仕范鎮(zhèn)……各罰銅二十斤。(36)李燾《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三百一，“神宗元豐二年十二月庚申”，第7333頁(yè)。

由此可知，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》所載“奉圣旨，蘇軾可責(zé)授檢校水部員外郎，充黃州團(tuán)練〔副〕使，本州安置，不得簽書(shū)公事。”(37)[宋]“朋九萬(wàn)”：《東坡烏臺(tái)詩(shī)案》，第33頁(yè)。當(dāng)來(lái)自御史臺(tái)收到中書(shū)劄子的節(jié)錄。也就是御史臺(tái)收到的中書(shū)劄子中，應(yīng)當(dāng)包含對(duì)蘇軾的最終裁決結(jié)果及對(duì)蘇軾的后續(xù)安排，即“令御史臺(tái)差人轉(zhuǎn)押前去”。同樣，開(kāi)封府收到的中書(shū)劄子，就應(yīng)當(dāng)包含對(duì)蘇轍、王鞏的最終裁決結(jié)果及后續(xù)安排，即“令開(kāi)封府差人押出門(mén)，趣赴任”。而后人在轉(zhuǎn)抄御史臺(tái)本的時(shí)候把這句話略去了。正如詩(shī)案立案后，根據(jù)《長(zhǎng)編》所載：“繼而上批，令御史臺(tái)選牒朝臣一員乘驛追攝，又責(zé)不管別致疏虞狀，其罷湖州朝旨，令差去官赍往”(38)李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二百九十九，“神宗元豐二年七月己巳”，第7266頁(yè)。，對(duì)于御史臺(tái)收到的這份御批(這份御批有可能也以中書(shū)劄子“奉御寶批”的形式轉(zhuǎn)送到御史臺(tái))抄寫(xiě)者也略去了。由此可知，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》除“御史臺(tái)根勘結(jié)按狀”小標(biāo)題下相關(guān)大理寺檢法量刑部分內(nèi)容外，其他內(nèi)容應(yīng)當(dāng)都來(lái)自御史臺(tái)勘得的供狀以及收到中書(shū)門(mén)下“奉圣旨”劄送的下行文書(shū)。(39)關(guān)于朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》“御史臺(tái)根勘結(jié)按狀”小標(biāo)題下相關(guān)大理寺檢法量刑部分內(nèi)容的文本來(lái)源，由于文獻(xiàn)不足，暫不能完全確定。筆者根據(jù)現(xiàn)有材料推測(cè)有兩種可能：其一，是大理寺檢法量刑后將相關(guān)文書(shū)關(guān)報(bào)御史臺(tái)；其二，是御史臺(tái)收到載有詩(shī)案審判過(guò)程及最終裁決結(jié)果的中書(shū)劄子。關(guān)于第一種可能，相關(guān)制度依據(jù)仍需進(jìn)一步考察。

四、 《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”文本性質(zhì)考辨

上文筆者大致還原了“烏臺(tái)詩(shī)案”的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程，基本可以確定朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》的文本來(lái)源，但對(duì)于《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的文本性質(zhì)，由于是三位學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，故仍有必要詳加考辨。

戴建國(guó)、趙晶兩位學(xué)者根據(jù)文本最后“牒奉敕”的文書(shū)格式用語(yǔ)認(rèn)為《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”是抄自于中書(shū)門(mén)下的敕牒。中村裕一根據(jù)文獻(xiàn)中著錄的唐代敕牒資料，將其文書(shū)體式復(fù)原如下：

中書(shū)門(mén)下 牒某

牒。奉敕，云云。牒至準(zhǔn)敕。故牒。

年月日 牒

宰相具官姓名(40)中村裕一：《隋唐王言の研究》，汲古書(shū)院，2003年，第160頁(yè)。

在唐代，敕牒是“王言之制”，所謂“隨事承旨，不易舊典則用之?！?41)李林甫等撰，陳仲夫點(diǎn)校：《唐六典》卷九，北京：中華書(shū)局，2014年，第274頁(yè)?！半悍铍贰奔幢磉_(dá)奉敕命轉(zhuǎn)牒的含義。敕牒的簽發(fā)機(jī)構(gòu)是中書(shū)門(mén)下，元豐改制后為尚書(shū)省。牒的對(duì)象可以是機(jī)構(gòu)，也可以是個(gè)人。此外，“牒奉敕”的前面有時(shí)也可以是機(jī)構(gòu)或臣僚的上奏文書(shū)，那么“牒奉敕”后面則是皇帝對(duì)于該奏疏的裁決。根據(jù)這一文書(shū)體式，趙晶認(rèn)為《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”前面部分是“審刑院狀申”的內(nèi)容，而“準(zhǔn)圣旨，牒奉敕”之后就是皇帝的最終裁決，由此推斷《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”應(yīng)是一份相對(duì)完整的敕牒。(42)趙晶：《文書(shū)運(yùn)作視角下的“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”再探》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。如果僅從文書(shū)的外在形式上看，這樣的推斷似乎成立。但仔細(xì)推究就可以發(fā)現(xiàn)，從文書(shū)的發(fā)出者、承受者到文書(shū)的編排結(jié)構(gòu)次序上來(lái)看，《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的文本都不應(yīng)是一份中書(shū)敕牒。

上文已經(jīng)提到，中書(shū)敕牒的發(fā)出者是中書(shū)門(mén)下，敕牒內(nèi)容可以包含機(jī)構(gòu)或臣僚的上奏文書(shū)，但一般不會(huì)以“中書(shū)門(mén)下奏”開(kāi)頭，“中書(shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院狀申”顯然是中書(shū)覆奏取旨時(shí)的文書(shū)用語(yǔ)。中書(shū)門(mén)下在簽發(fā)下行文書(shū)時(shí)會(huì)改成“審刑院奏，據(jù)……”的形式。戴建國(guó)也意識(shí)到這一問(wèn)題，故認(rèn)為“中書(shū)門(mén)下奏”當(dāng)是“中書(shū)門(mén)下敕牒”之誤寫(xiě)。(43)戴建國(guó)：《“東坡烏臺(tái)詩(shī)案”諸問(wèn)題再考析》，《福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第3期。對(duì)此，筆者不能認(rèn)同這一觀點(diǎn)，因?yàn)椤爸袝?shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院……”這段文字在朋本中也有類(lèi)似的記載，故而應(yīng)當(dāng)不是抄寫(xiě)者之誤。

再?gòu)碾冯旱某惺苷邅?lái)看，中書(shū)敕牒作為中書(shū)宰執(zhí)指揮政務(wù)的下行文書(shū)，必然有具體所牒的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。倘若《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”全部文本是一份中書(shū)敕牒，那它牒的對(duì)象是誰(shuí)呢？根據(jù)上文所引《長(zhǎng)編》“審刑院詳議，中覆裁決訖，以付中書(shū)，當(dāng)者即下之……”的記載，按理說(shuō)，當(dāng)審刑院將覆議結(jié)果上奏后，其本職工作就已經(jīng)完成，應(yīng)當(dāng)是中書(shū)簽發(fā)下行文書(shū)對(duì)案件結(jié)果進(jìn)行執(zhí)行。由此，承載蘇軾最終裁決結(jié)果的下行文書(shū)在審刑院那里沒(méi)有任何實(shí)際執(zhí)行作用。(44)如《渾王廟牒》的開(kāi)頭“太常禮院奏：準(zhǔn)中書(shū)劄子批送下丹州奏狀”，說(shuō)明賜封渾王廟的審議工作當(dāng)由太常禮院檢會(huì)后上奏，考察與《渾王廟牒》同時(shí)簽發(fā)的中書(shū)劄子“所有敕牒仰本廟收掌”，說(shuō)明《渾王廟牒》是不會(huì)同時(shí)牒給太常禮院的?！稖喭鯊R牒》及中書(shū)劄子見(jiàn)《石刻史料新編》第1輯第4冊(cè)，臺(tái)北：新文豐出版公司，1982年，第2569～2571頁(yè)。而作為案件結(jié)果的實(shí)際承受者——蘇軾，又怎么會(huì)收到一份幾乎載有自己全部供狀文本的敕牒？

事實(shí)上，對(duì)于蘇軾的最終裁決朝廷有更為正式的文書(shū)頒布，據(jù)《宋大詔令集》所載《尚書(shū)祠部員外郎直史館蘇軾責(zé)授黃州團(tuán)練副使本州安置制》：

敕。具官某。稍以時(shí)名，獲躋顯仕。列職儒館，歷典名城。報(bào)禮未聞，陰懷觖望。訕毀國(guó)政，出于誣欺。致言職之交攻，屬憲司而辯治。诐辭險(xiǎn)說(shuō)，情實(shí)俱孚。雖肆宥示恩，朕欲從貸；而奸言亂眾，義所不容。黜置方州，以勵(lì)風(fēng)俗。往服輕典，毋忘自新?？?。(45)司義祖整理：《宋大詔令集》卷二百五，北京：中華書(shū)局，1962年，第768頁(yè)。

根據(jù)張祎的研究，“北宋前期，下達(dá)一項(xiàng)人事任命時(shí)通常是‘誥敕并行’，同時(shí)頒給受命者官告與敕牒兩份文書(shū)?！?46)“北宋前期，官告是與敕牒配合下發(fā)受命者，敕牒中有宰執(zhí)的簽押，是具有實(shí)際效力的命令文書(shū)，而官告僅在委任憑證的意義上使用?！币?jiàn)張祎：《制詔敕札與北宋的政令頒行》，北京大學(xué)博士論文，2009年。也就是說(shuō)，當(dāng)蘇軾收到載有這段制詞的官告時(shí)，應(yīng)當(dāng)還收到中書(shū)門(mén)下簽發(fā)的敕牒。一般而言，與官告同時(shí)下發(fā)的敕牒會(huì)敘述相關(guān)命令產(chǎn)生的原委，那么對(duì)于因詩(shī)案被貶的蘇軾，收到的敕牒應(yīng)當(dāng)包含對(duì)案件過(guò)程的回顧以及最后的裁決結(jié)果(但不會(huì)如《外集》本那樣包含三十二份長(zhǎng)短不等的供狀)。因此，筆者以為，應(yīng)當(dāng)對(duì)《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”文本分開(kāi)來(lái)看：主體部分“中書(shū)門(mén)下奏，據(jù)審刑院狀申……原免釋放”是中書(shū)覆奏狀，內(nèi)容主要來(lái)自審刑院覆議后的上奏文本；最后一句“準(zhǔn)圣旨牒，奉敕……”是與官告同時(shí)下發(fā)給蘇軾的中書(shū)敕牒的節(jié)錄。二者可能都保存于中書(shū)門(mén)下的相關(guān)檔案中。

最后從文書(shū)的編排結(jié)構(gòu)次序上來(lái)看，中書(shū)敕牒作為指揮具體政務(wù)的下行文書(shū)，在轉(zhuǎn)述上奏文書(shū)時(shí)，通常會(huì)對(duì)其進(jìn)行節(jié)略概述，且一般會(huì)遵照事實(shí)發(fā)生的時(shí)間順序回顧整個(gè)事件。與朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》相比，《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”顯得簡(jiǎn)明整飭，但與同樣記錄案件過(guò)程及結(jié)果的“岳飛案省劄”(47)[宋]李心傳撰，徐規(guī)點(diǎn)校：《建炎以來(lái)朝野雜記》乙集卷十二《岳少保誣證斷案》，《全宋筆記》第6編第8冊(cè)，鄭州：大象出版社，2013年，第175～180頁(yè)。、“宋齊愈案省劄”(48)[宋]王明清撰，戴建國(guó)、趙龍點(diǎn)校：《玉照新志》卷四，《全宋筆記》第6編第2冊(cè)，鄭州：大象出版社，2013年，第182～184頁(yè)。相比，則顯得十分冗長(zhǎng)，且編排順序不符合從立案、審訊、檢法量刑、覆議的事件發(fā)展時(shí)間順序。為敘述方便，筆者對(duì)《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”與“岳飛案省劄”的編排結(jié)構(gòu)做一表格進(jìn)行對(duì)比：

文本《外集》本“烏臺(tái)詩(shī)案”岳飛案省劄結(jié)構(gòu)個(gè)人信息(歷任官職與舉主)(詳) 彈劾奏章(立案緣由)審訊供狀(三十二份)個(gè)人信息(職銜)(略)審訊過(guò)程記敘審訊供狀(略)彈劾奏章大理寺檢法量刑+刑部看詳覆議大理寺檢法量刑+審刑院覆議小帖子裁決結(jié)果(略)裁決結(jié)果及后續(xù)處理安排(詳)性質(zhì)上行文書(shū)(除裁決結(jié)果外的主體部分)下行文書(shū)

通過(guò)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，“岳飛案省劄”基本按時(shí)間順序交代立案緣由、根勘的“犯人”名銜、審訊供狀及大理寺檢法量刑和刑部的看詳覆議。而在《外集》本“烏臺(tái)詩(shī)案”中，交代立案緣由的彈劾奏章被放到后面，而把御史臺(tái)根勘案款狀放在前面，這也可以說(shuō)明《外集》本“烏臺(tái)詩(shī)案”指向的不是敘述案情，而是根據(jù)御史臺(tái)根勘案款狀對(duì)大理寺的檢法量刑進(jìn)行審核覆議。此外，根據(jù)朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》的記載可知，與蘇軾同時(shí)在御史臺(tái)根勘的還有王詵，但《外集》本對(duì)此沒(méi)有任何交代；而“岳飛案省劄”對(duì)其他涉案人員都有同樣的職銜、供狀、大理寺檢法量刑和刑部看詳覆議，以及最終裁決結(jié)果的記錄。由此也可以看出，作為指揮具體政務(wù)的下行文書(shū)，供狀文本本身并不是其敘述重點(diǎn)，判案建議及最終的裁決結(jié)果與后續(xù)刑罰的具體處理方式才是其敘述的重點(diǎn)內(nèi)容，如“岳飛案省劄”的最后裁決部分：

岳飛特賜死。張憲、岳云并依軍法施行，令楊沂中監(jiān)斬，仍多差兵將防護(hù)?！邬i送萬(wàn)安軍，孫革送潯州，王處仁送連州，蔣世雄送梧州，并編管。……岳飛、張憲家屬分送廣南、福建路州軍拘管，月具存亡奏聞?！嘁来罄硭滤辏⑿√觾?nèi)事理施行。(49)《岳少保誣證斷案》，《全宋筆記》第6編第8冊(cè)，第179～180頁(yè)。

這段敘述與上文所引《長(zhǎng)編》對(duì)詩(shī)案處理結(jié)果的記錄十分類(lèi)似，也可以說(shuō)明詩(shī)案的最終裁決結(jié)果及相關(guān)人員的后續(xù)安排是以中書(shū)劄子的形式指揮執(zhí)行的。

綜上所述，考慮到在實(shí)際政務(wù)運(yùn)行中，必定是多種文書(shū)相互配合使用。筆者認(rèn)為“烏臺(tái)詩(shī)案”最后的下行文書(shū)應(yīng)當(dāng)包含蘇軾本人收到的一道官告與一道敕牒，御史臺(tái)與開(kāi)封府各自收到的中書(shū)劄子。同樣，王詵、王鞏、蘇轍等被貶之人應(yīng)該也收到相應(yīng)的官告與敕牒作為到任的憑證。

需要注意的是，無(wú)論是敕牒還是下行劄子都有明確的接受者或機(jī)構(gòu)，僅僅是以上文書(shū)，似乎很難達(dá)到向朝野作交代的目的。那么對(duì)于“烏臺(tái)詩(shī)案”而言，如何能夠讓更多官員了解案件原委及結(jié)果呢？事實(shí)上，“岳飛案省劄”與“宋齊愈案省劄”都提到以“出榜曉諭”的方式公布案情結(jié)果。此外，蘇軾在《論行譴蔡確劄子》一文中也提到“臣欲皇帝陛下降敕，令有司置獄，追確根勘，然后太皇太后內(nèi)出手詔云……今所繳進(jìn)，未必真是確詩(shī)。其一切勿問(wèn)，仍牓朝堂?！?50)孔凡禮點(diǎn)校：《蘇軾文集》卷二十九，北京：中華書(shū)局，1986年，第837頁(yè)?！盀跖_(tái)詩(shī)案”十年后，蘇軾作為最有發(fā)言權(quán)的曾經(jīng)詩(shī)案的受害者，當(dāng)被問(wèn)到如何處理同樣因詩(shī)歌寫(xiě)作而被指為譏諷時(shí)政的蔡確時(shí)，可能還心有余悸吧。而“出榜朝堂”的方式，或許在“烏臺(tái)詩(shī)案”中也曾適用。

另外，根據(jù)朱傳譽(yù)的研究，“官吏的遷黜”“朝臣章奏”“謝表”等是宋代《邸報(bào)》的主要內(nèi)容。(51)朱傳譽(yù)：《宋代傳播媒介研究》，《先秦唐宋明清傳播事業(yè)論集》，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1988年，第129～138頁(yè)。蘇軾《與汪濟(jì)道書(shū)》也提到：“某見(jiàn)報(bào)移汶上，而敕未下。”(52)孔凡禮點(diǎn)校：《蘇軾文集》卷五十九，第1803頁(yè)?？梢?jiàn)，朝廷以外的官員通過(guò)《邸報(bào)》也可獲知關(guān)于詩(shī)案的情況。

五、 結(jié)語(yǔ)與余論

筆者依據(jù)朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》及《長(zhǎng)編》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的相關(guān)信息，大致還原了“烏臺(tái)詩(shī)案”中有記錄可考的文書(shū)運(yùn)行的全過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，對(duì)朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》與《外集》本“烏臺(tái)詩(shī)案”的文本屬性進(jìn)行探討。筆者認(rèn)為，朋本《烏臺(tái)詩(shī)案》除“御史臺(tái)根勘結(jié)按狀”小標(biāo)題下相關(guān)大理寺檢法量刑部分內(nèi)容外，其他內(nèi)容應(yīng)當(dāng)都來(lái)自于御史臺(tái)勘得的供狀及收到的中書(shū)門(mén)下“奉圣旨”劄送的下行文書(shū)。而《外集》所載“烏臺(tái)詩(shī)案”的主體部分應(yīng)是一份中書(shū)覆奏狀，內(nèi)容主要來(lái)自審刑院覆議后的上奏文本，最后一句“準(zhǔn)圣旨牒，奉敕，某人依斷，特責(zé)授檢校水部員外郎，充黃州團(tuán)練副使，本州安置。”應(yīng)當(dāng)是與官告同時(shí)下發(fā)給蘇軾的中書(shū)敕牒的節(jié)錄。這些文書(shū)往來(lái)貫穿于“烏臺(tái)詩(shī)案”立案、審訊、檢法量刑、覆議，乃至最終圣旨裁決后指揮相關(guān)部門(mén)執(zhí)行的全部過(guò)程中，相互關(guān)聯(lián)，密切配合，構(gòu)成復(fù)雜的文書(shū)運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)。由此，筆者認(rèn)為，不能僅就文書(shū)格式判斷相關(guān)文本屬性，必須回到整個(gè)詩(shī)案文書(shū)運(yùn)行過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中討論其文本屬性。

另外，值得注意的是，通過(guò)對(duì)文書(shū)運(yùn)行過(guò)程的還原，可以發(fā)現(xiàn)中書(shū)宰執(zhí)在整個(gè)文書(shū)運(yùn)行過(guò)程中起到重要作用。也就是說(shuō)，中書(shū)宰執(zhí)在文書(shū)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)中絕不僅僅只是承擔(dān)上行下達(dá)的功能，而是通過(guò)進(jìn)呈取旨與簽發(fā)下行文書(shū)切實(shí)地參與到整個(gè)“烏臺(tái)詩(shī)案”的運(yùn)行過(guò)程中。事實(shí)上，根據(jù)《長(zhǎng)編》的記載，正是在詩(shī)案發(fā)生前不久的元豐二年五月戊子，“以右諫議大夫、權(quán)御史中丞、直學(xué)士院、判司農(nóng)寺蔡確參知政事。”(53)② 李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二百九十八，“神宗元豐二年五月戊子”，第7249頁(yè)。也就是元豐二年五月二十一日，蔡確由御史中丞升任參知政事，位列宰執(zhí)。蔡確出任中書(shū)宰執(zhí)的時(shí)間，恰好處于“烏臺(tái)詩(shī)案”得以立案的非常微妙的時(shí)間點(diǎn)上。在此之前，據(jù)上文探討的文書(shū)運(yùn)行過(guò)程可知，何正臣彈劾蘇軾湖州謝上表一事當(dāng)發(fā)生在五月期間，這一奏劄被降出到中書(shū)后便沒(méi)有下文，而到了七月二日，舒亶、李定的彈劾劄子卻引起皇帝的注意。這不得不讓人懷疑作為中書(shū)宰執(zhí)的蔡確在覆奏取旨的時(shí)候特別強(qiáng)調(diào)了這一事件。此外，《長(zhǎng)編》在蔡確任命后的相關(guān)記載中也傳達(dá)出其行事風(fēng)格與政治立場(chǎng)：

宰相吳充議變法，確爭(zhēng)曰：“曹參與蕭何有隙，至參相漢，一遵何約束。且法，陛下所建立，一人協(xié)相而成之，一人挾怨而壞之，民何所措手足乎！”充屢屈，法遂不變。②

由此可見(jiàn)，蔡確雖為副相，但行事主張非常強(qiáng)勢(shì)，在某種程度上主導(dǎo)著當(dāng)時(shí)的政治走向與政治風(fēng)氣。(54)當(dāng)然，主導(dǎo)國(guó)家政治走向的是皇帝，但是在宰執(zhí)層面，蔡確是新法不遺余力的維護(hù)者和執(zhí)行者。據(jù)戴建國(guó)對(duì)熙豐時(shí)期詔獄的相關(guān)考察可知，熙豐時(shí)期興起的很多重大詔獄都與蔡確有關(guān)，包括“相州獄”“陳世儒獄”“太學(xué)獄”等，根勘這些案件的御史臺(tái)官員也主要是何正臣、舒亶、李定等人。(55)戴建國(guó)：《熙豐詔獄與北宋政治》，《上海師范大學(xué)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第1期。而蔡確由御史中丞的位置升任宰執(zhí)，也為其與御史臺(tái)官員相互聯(lián)結(jié)、共同作用提供了便利。那么在“烏臺(tái)詩(shī)案”最后的裁決階段，中書(shū)宰執(zhí)對(duì)御史臺(tái)官員劄子的覆奏取旨，或許也包含其對(duì)案件最終裁決結(jié)果的影響與作用。(56)對(duì)于這一話題，筆者將另撰文探討。