數(shù)字平臺(tái)智能算法的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)研究

戚聿東 蔡呈偉 張興剛

當(dāng)下，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)日益普及和第五代移動(dòng)通信(5G)商用不斷擴(kuò)大的時(shí)代背景下，以人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)為底層技術(shù)推動(dòng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在全球蓬勃興起，對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)、生活和生態(tài)都帶來(lái)了廣泛而深刻的影響。2002-2019年間，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模(增加值)從1.2萬(wàn)億元增加到35.8萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到22%，數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP比重亦從2002年10.3%提升到2019年36.2%(1)根據(jù)中國(guó)信息通信研究院歷年發(fā)布的《2020年中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書(shū)》中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。。到了2020年，全球新冠疫情加速了數(shù)字經(jīng)濟(jì)向各個(gè)領(lǐng)域的滲透，線(xiàn)上辦公、外賣(mài)、線(xiàn)上零售批發(fā)、在線(xiàn)教育、社區(qū)團(tuán)購(gòu)等新業(yè)態(tài)迅猛發(fā)展。主要數(shù)字化平臺(tái)通過(guò)長(zhǎng)期耕耘于ABCD(A人工智能，B區(qū)塊鏈，C云計(jì)算，D大數(shù)據(jù))領(lǐng)域所獲得的數(shù)字技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)積累，快速擴(kuò)張發(fā)展，逐漸匯總集成了上述業(yè)態(tài)，形成了超級(jí)平臺(tái)，例如阿里巴巴、騰訊、美團(tuán)等。在匯總集成上述業(yè)態(tài)的過(guò)程中，超級(jí)平臺(tái)們積累了大量數(shù)據(jù)，并通過(guò)各種智能算法進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，從中創(chuàng)造高附加值。日常生活中的衣(“天貓最懂你的擇衣偏好”)、食(外賣(mài)平臺(tái)中“最適合你的餐館”)、住(“攜程上最適合你的賓館”)、行(“滴滴推薦最適合的出行方式”)，都已經(jīng)被各大超級(jí)平臺(tái)覆蓋，這些超級(jí)平臺(tái)通過(guò)智能算法篩選出最適合消費(fèi)者的商品，提高了供需匹配效率，降低了交易成本，提高了消費(fèi)者效用?？梢?jiàn)智能算法作為數(shù)字技術(shù)的重要支撐，應(yīng)用場(chǎng)景十分廣泛，對(duì)推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可估量的積極作用。但若將其應(yīng)用到產(chǎn)品服務(wù)定價(jià)等一些特殊領(lǐng)域，就會(huì)觸及反競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。例如智能算法在搜索平臺(tái)、電子商務(wù)平臺(tái)、生活服務(wù)平臺(tái)等數(shù)字平臺(tái)企業(yè)中“非中立排序”“算法合謀”“殺熟”等行為嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者利益。

本文從智能算法的概念特征入手，分析其在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮的作用，闡述其隱含的妨害競(jìng)爭(zhēng)的因素，在此基礎(chǔ)上厘定正常智能算法與反競(jìng)爭(zhēng)行為之間的界限，并從政府規(guī)制視角對(duì)促進(jìn)智能算法良性發(fā)展給出政策建議。

一、智能算法在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用

(一)智能算法的概念與特征

算法的概念具有深厚的技術(shù)色彩，因其所依托技術(shù)的多元性和演進(jìn)性，目前尚未形成各界普遍認(rèn)同的算法定義。經(jīng)合組織(OCED)將算法定義為“一種精確的簡(jiǎn)單操作列表，它們被機(jī)械地、系統(tǒng)地應(yīng)用于一套令牌或?qū)ο笾?如下棋步驟、數(shù)字演算、蛋糕成分配置等)。這些令牌最初的狀態(tài)是輸入，最終的狀態(tài)是輸出”(2)Nerbonne J., “The MIT Encyclopedia of the Cognitive Sciences”， Computational Linguistics, 2000,26(3), pp.463-467.。伴隨技術(shù)演進(jìn)，通過(guò)引入學(xué)習(xí)過(guò)程、模擬自然進(jìn)程，算法趨于智能化、自動(dòng)化，例如模擬退火、遺傳算法、禁忌搜索、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和天牛須搜索算法等(3)Wambach A., “Competition Policy in the Digital Age”， Wirtschaftsdienst, 2016,96(8), pp.589-593.，這些算法能夠通過(guò)使用大數(shù)據(jù)集進(jìn)行訓(xùn)練的方式提高算法的效果?？偠灾悄芩惴ㄔ诨舅惴ǖ母拍钌?，疊加了自動(dòng)處理能力和學(xué)習(xí)能力，伴隨數(shù)據(jù)量的上升，智能算法的處理正確率也不斷上升。

智能算法具有如下特征：第一，可行性。算法必須是在邏輯上自洽的，并且要適應(yīng)現(xiàn)有的技術(shù)條件，在與之適配的硬件基礎(chǔ)上可以正常運(yùn)行。第二，確定性。算法中的每一個(gè)步驟必須都存在明確的定義，模糊或多重定義都會(huì)造成算法的錯(cuò)誤。第三，有窮性。算法的求解過(guò)程必須在合理的，有限的時(shí)間內(nèi)完成，過(guò)長(zhǎng)的執(zhí)行時(shí)間會(huì)讓算法失去意義。第四，數(shù)據(jù)量充足。算法執(zhí)行的結(jié)果依賴(lài)于數(shù)據(jù)量，數(shù)據(jù)量越大，最終表現(xiàn)越好，數(shù)據(jù)量大的簡(jiǎn)單算法最終表現(xiàn)會(huì)超越數(shù)據(jù)量小的復(fù)雜算法。

(二)智能算法的作用與影響

智能算法是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)元素，平臺(tái)企業(yè)通過(guò)智能算法將商品推送給消費(fèi)者，這一過(guò)程的本質(zhì)是智能算法對(duì)大數(shù)據(jù)所含信息的深度挖掘，通過(guò)特定規(guī)則預(yù)測(cè)消費(fèi)者潛在的需求，并搜尋全平臺(tái)商品，將消費(fèi)者最可能需要的商品找出來(lái)。智能算法的作用與其造成的影響如圖1所示。

圖1 智能算法的作用與影響

這個(gè)過(guò)程中，智能算法起到的作用包括：第一，智能定價(jià)算法通過(guò)智能定價(jià)降低賣(mài)家調(diào)價(jià)成本和買(mǎi)家的比價(jià)成本，促進(jìn)價(jià)格透明。線(xiàn)下交易中，消費(fèi)者對(duì)商品的選擇受限于交通條件和商鋪地理位置，無(wú)法完成對(duì)不同店鋪中商品的比價(jià)。而在線(xiàn)上交易中，雖然地理位置和交通條件的限制已經(jīng)消失，但是線(xiàn)上商品龐大的種類(lèi)數(shù)量同樣帶來(lái)了極高的比價(jià)成本，消費(fèi)者難以對(duì)全部商品進(jìn)行比價(jià)。智能算法中的定價(jià)算法可以通過(guò)自動(dòng)搜索和與同類(lèi)商品的價(jià)格聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)智能調(diào)價(jià)。降低賣(mài)家的調(diào)價(jià)成本和買(mǎi)家的比價(jià)成本，讓消費(fèi)者受益。過(guò)高的調(diào)價(jià)成本會(huì)降低賣(mài)家按照市場(chǎng)需求狀況對(duì)價(jià)格進(jìn)行微調(diào)的動(dòng)力，特別是當(dāng)降低價(jià)格所獲取的利潤(rùn)小于或等于調(diào)價(jià)成本時(shí)，賣(mài)家極度缺乏調(diào)整價(jià)格的動(dòng)力。由于賣(mài)家普遍缺乏向下調(diào)價(jià)的動(dòng)力，市場(chǎng)資源配置效率下降，消費(fèi)者只能被動(dòng)接受偏離均衡價(jià)格的高價(jià)，這一情況下賣(mài)家并未獲得市場(chǎng)充分發(fā)揮作用即相對(duì)于低調(diào)價(jià)成本下所能獲得的更高收益，而消費(fèi)者則支付了更高的價(jià)格，利益受到損害。高昂的比價(jià)成本和調(diào)價(jià)成本將放大賣(mài)方力量，提高商品價(jià)格。這兩種成本越高，賣(mài)方力量越強(qiáng)。降低比價(jià)和調(diào)價(jià)成本將有效降低賣(mài)方的市場(chǎng)勢(shì)力，進(jìn)而拉低商品售價(jià)。智能算法可以將一系列同類(lèi)商品推送給消費(fèi)者，消費(fèi)者可以對(duì)比這些商品的價(jià)格和質(zhì)量進(jìn)行選擇。對(duì)賣(mài)方而言，公開(kāi)透明的售價(jià)比較會(huì)迫使他們通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量或者用降價(jià)的方式來(lái)促成交易?？傮w來(lái)說(shuō)，智能算法能夠增加市場(chǎng)中商品價(jià)格的透明度，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。第二，通過(guò)智能匹配減少消費(fèi)者搜尋成本，提升消費(fèi)者福利。智能算法會(huì)預(yù)測(cè)消費(fèi)者需求，提前推薦相關(guān)產(chǎn)品，減少消費(fèi)者付出的成本。由于早期的互聯(lián)網(wǎng)黃頁(yè)不存在智能算法(早期黃頁(yè)是類(lèi)似hao123的導(dǎo)航網(wǎng)站)，消費(fèi)者必須自行尋找需要的商品，消費(fèi)者受限于時(shí)間和腦力，難以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)上存在的大量信息進(jìn)行篩選，因此消費(fèi)者最終選擇的商品并不是最優(yōu)商品。而通常用于商品搜索、信息推薦的智能算法都擁有自主學(xué)習(xí)的能力，不僅可以根據(jù)搜索的關(guān)鍵詞進(jìn)行聯(lián)想推薦，還可以通過(guò)對(duì)消費(fèi)者搜索歷史、消費(fèi)歷史、瀏覽歷史等數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)，輔以對(duì)其他同類(lèi)消費(fèi)者消費(fèi)數(shù)據(jù)的類(lèi)比學(xué)習(xí)，模擬消費(fèi)者的決策過(guò)程，預(yù)測(cè)出消費(fèi)者潛在的需求，在消費(fèi)者實(shí)施搜索行為，尋找所需商品前，智能算法就可以將相關(guān)商品直接推送到消費(fèi)者眼前。例如淘寶、京東都可以進(jìn)行智能推薦，根據(jù)搜索了貓砂盆這一關(guān)鍵詞，聯(lián)想推薦貓糧、貓砂等商品。

由于智能算法能夠自動(dòng)調(diào)價(jià)、預(yù)測(cè)消費(fèi)者需求并自動(dòng)匹配商品，因此它會(huì)增強(qiáng)平臺(tái)的中心地位。第一，智能定價(jià)算法會(huì)強(qiáng)化數(shù)字平臺(tái)企業(yè)對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。伴隨線(xiàn)上平臺(tái)中商品種類(lèi)和數(shù)量的增加，價(jià)格調(diào)整的難度會(huì)指數(shù)級(jí)上升。由于根據(jù)需求和供給確定實(shí)時(shí)價(jià)格需要在極短時(shí)間內(nèi)處理海量的數(shù)據(jù)，因此這一工作只能由智能算法完成。通過(guò)對(duì)歷史銷(xiāo)售數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)，智能算法能夠隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)行情與消費(fèi)者偏好調(diào)整網(wǎng)站上百萬(wàn)種產(chǎn)品的價(jià)格。相對(duì)于平臺(tái)外部的線(xiàn)下或線(xiàn)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一個(gè)能夠快速有效調(diào)整價(jià)格的智能算法會(huì)增強(qiáng)平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)力，確保平臺(tái)在競(jìng)爭(zhēng)中領(lǐng)先于其他對(duì)手。第二，智能定價(jià)算法會(huì)強(qiáng)化數(shù)字平臺(tái)企業(yè)對(duì)平臺(tái)上眾多小賣(mài)家的控制力。由于平臺(tái)上的單一賣(mài)家并不能掌握全部的價(jià)格數(shù)據(jù)，因此只能被動(dòng)地接受平臺(tái)的指導(dǎo)價(jià)格，如果不接受，很可能會(huì)因?yàn)閮r(jià)格調(diào)整不及時(shí)而失去競(jìng)爭(zhēng)力。最終平臺(tái)企業(yè)對(duì)于自身平臺(tái)上的賣(mài)家擁有了絕對(duì)的價(jià)格控制力。第三，智能算法通過(guò)自動(dòng)篩選與推送誘導(dǎo)客戶(hù)跟隨。2015年，亞馬遜的云計(jì)算與存儲(chǔ)部門(mén)利用智能算法預(yù)測(cè)產(chǎn)品銷(xiāo)量、消費(fèi)者喜好甚至是流行趨勢(shì)。隨著數(shù)據(jù)規(guī)模的遞增，這種預(yù)測(cè)模型的準(zhǔn)確性不斷提高。谷歌和微軟同樣也在云計(jì)算服務(wù)中增添了擁有自主學(xué)習(xí)能力的算法模型，用來(lái)分析數(shù)據(jù)并預(yù)測(cè)客戶(hù)未來(lái)的銷(xiāo)售結(jié)果。最終如果亞馬遜或谷歌的第三方賣(mài)家想要在同類(lèi)賣(mài)家中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，那么他們必須從亞馬遜、谷歌和微軟等平臺(tái)購(gòu)買(mǎi)模型所提供的營(yíng)銷(xiāo)方案等相應(yīng)服務(wù)，這些企業(yè)可以利用對(duì)算法和數(shù)據(jù)的控制權(quán)誘導(dǎo)客戶(hù)按照他們的意愿行事。

二、智能算法潛在的反競(jìng)爭(zhēng)性

智能算法因其能夠在交易和定價(jià)中發(fā)揮巨大的賦能作用而被廣泛使用，并且各大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)爭(zhēng)先對(duì)其進(jìn)行研發(fā)投入，促成了智能算法的蓬勃發(fā)展。但是智能算法并非只有益處沒(méi)有害處，它在降低搜尋成本、提高定價(jià)效率的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列關(guān)于智能算法反競(jìng)爭(zhēng)的隱憂(yōu)。而伴隨數(shù)字技術(shù)進(jìn)步，對(duì)其負(fù)面作用的擔(dān)憂(yōu)不僅沒(méi)有減弱，反而愈來(lái)愈強(qiáng)。智能算法潛在的反競(jìng)爭(zhēng)性如圖2所示。

(一)算法合謀

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，合謀是一種常見(jiàn)的反競(jìng)爭(zhēng)行為。多家企業(yè)通過(guò)協(xié)商，共同維持一個(gè)較高的價(jià)格，獲取壟斷利潤(rùn)；或者維持一個(gè)低于成本的價(jià)格，打擊沒(méi)有參與合謀的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；或者維持某種默契或達(dá)成秘密協(xié)議，分割市場(chǎng)、限制生產(chǎn)或限制進(jìn)入。合謀包括公開(kāi)合謀(Express Collusion)和默契合謀(Tacit Collusion)。其中公開(kāi)合謀是被各國(guó)反壟斷法嚴(yán)厲禁止的行為，適用于本身違法原則，因此常見(jiàn)的合謀是默契合謀(又稱(chēng)眨眼合謀)，即不存在直接聯(lián)系和文本，僅通過(guò)隱蔽的信號(hào)傳遞，依靠默契達(dá)成一致行為。而智能算法給默契合謀提供了新的工具。相較于傳統(tǒng)的默契合謀方式，算法合謀(Algorithmic Collusion)是一種新形式的合謀，更加隱蔽也更容易達(dá)成。它利用智能定價(jià)算法作為工具，實(shí)現(xiàn)個(gè)體之間的自動(dòng)合謀(4)Bernhardt L., Dewenter R., “Collusion by Code or Algorithmic Collusion? When Pricing Algorithms Take Over”, European Competition Journal, 2020,16(2-3), pp.312-342.。伴隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，算法合謀作為一個(gè)隨著智能算法的興起而形成的新概念，越來(lái)越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)者、法律學(xué)者和政府市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的高度重視(5)韓偉：《算法合謀反壟斷初探——OECD〈算法與合謀〉報(bào)告介評(píng)(上)》，《競(jìng)爭(zhēng)政策研究》2017年第5期。。

智能算法可以以不同方式幫助算法使用者實(shí)現(xiàn)合謀。從智能算法合謀的使用主體主觀性進(jìn)行區(qū)分，可以將算法合謀分為兩類(lèi)，一類(lèi)是主動(dòng)尋求合謀，另一類(lèi)是被動(dòng)地合謀。(1)主動(dòng)算法合謀。智能算法的使用者可能通過(guò)監(jiān)測(cè)類(lèi)算法(Monitoring Algorithms)，一種主動(dòng)搜集市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格變動(dòng)信息的算法，監(jiān)督合謀行為；信號(hào)類(lèi)算法(Signaling Algorithms)，一種不斷發(fā)送特定編碼的信息，只有擁有對(duì)應(yīng)算法才能夠解讀的算法，主動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手協(xié)商；平行算法(Pralle Algorithms)，一種可以實(shí)時(shí)跟隨市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)變動(dòng)，采取預(yù)設(shè)策略調(diào)整價(jià)格的算法，確立與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手協(xié)調(diào)的自動(dòng)定價(jià)機(jī)制。在這幾種算法的作用下，市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)者可能不約而同地選擇一個(gè)高于基準(zhǔn)的價(jià)格，實(shí)現(xiàn)默契合謀。(2)被動(dòng)算法合謀。智能算法中發(fā)展最為迅速的一種是自主學(xué)習(xí)類(lèi)算法(Self-learning Algorithms)。自主學(xué)習(xí)類(lèi)算法通過(guò)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)自學(xué)習(xí)，通過(guò)大量數(shù)據(jù)訓(xùn)練構(gòu)建因果關(guān)系，但是算法內(nèi)的決策邏輯即使是設(shè)計(jì)者也無(wú)法完全得知。由于算法本身追求最優(yōu)解，很有可能最優(yōu)解就是當(dāng)前市場(chǎng)情景下的價(jià)格，因此采用這一智能算法定價(jià)的企業(yè)最終對(duì)同一種商品的定價(jià)可能相同，達(dá)成被動(dòng)合謀。伴隨技術(shù)演進(jìn)，智能算法未來(lái)還會(huì)創(chuàng)造更多的合謀方式。

(二)算法非中立

智能算法在向用戶(hù)提供推薦結(jié)果時(shí)，通常會(huì)根據(jù)用戶(hù)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行有目的的推薦，而這種推薦方式，通常表現(xiàn)為特定的商品排序，這種排序會(huì)因其偏向性引發(fā)爭(zhēng)議。以歐盟對(duì)谷歌shopping處罰案為例，在這一案件中，歐盟反壟斷委員會(huì)認(rèn)為，谷歌搜索的智能排序算法剝奪了消費(fèi)者自由選擇商品的權(quán)利，具體是指通過(guò)將自營(yíng)商品放在谷歌搜索結(jié)果中最顯眼的位置，誘導(dǎo)消費(fèi)者在自營(yíng)平臺(tái)消費(fèi)。這一問(wèn)題的本質(zhì)在于智能算法的推薦功能是否中立，提供這一算法的平臺(tái)是否會(huì)通過(guò)暗改底層代碼，操縱智能算法推薦結(jié)果的排序。

“算法中立”這一問(wèn)題屬于新出現(xiàn)的事物，相關(guān)研究較少，與之類(lèi)似的是“搜索中立”。對(duì)“搜索中立”的相關(guān)研究由來(lái)已久，相關(guān)案例也很多。例如國(guó)內(nèi)百度的競(jìng)價(jià)排名算法，一直有對(duì)其排序算法是否構(gòu)成虛假宣傳、侵害消費(fèi)者權(quán)益的爭(zhēng)議?！拔簞t西事件”是一個(gè)由智能算法引發(fā)惡劣后果的代表性事件。而在全球范圍內(nèi)，占據(jù)90%以上搜索引擎市場(chǎng)份額的谷歌則是相關(guān)研究的焦點(diǎn)。在谷歌沒(méi)有上線(xiàn)自己的購(gòu)物網(wǎng)站之前，提供相應(yīng)搜索結(jié)果時(shí)能夠恪守“搜索中立”，推薦商品列表中能夠維持“算法中立”。然而在其開(kāi)始經(jīng)營(yíng)購(gòu)物平臺(tái)后，由于與自身利益相關(guān)，因此它的智能算法給出的推薦列表就難以證明仍處于“中立”。根據(jù)歐盟反壟斷委員會(huì)調(diào)查結(jié)果，谷歌的智能排序結(jié)果會(huì)將自營(yíng)產(chǎn)品放在推薦列表最顯眼的位置，歐盟反壟斷委員會(huì)認(rèn)為谷歌已經(jīng)違反了“中立”，并予以處罰。

搜索本身也是一種算法，伴隨技術(shù)進(jìn)步，搜索算法也在不斷智能化，是智能算法的一環(huán)。“搜索中立”本身就是一個(gè)極難界定的問(wèn)題，而智能算法作為搜索算法進(jìn)一步演進(jìn)的結(jié)果，學(xué)術(shù)界對(duì)其是否應(yīng)該具有“中立”屬性存在更大的爭(zhēng)議。本文認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)接受“智能算法”本身是“非中立”的，具體原因如下：第一，因?yàn)樗阉髦辛⒁笾悄芩惴▽?duì)于不同商品的排序不存在特別偏好，但排序本身包含了對(duì)以消費(fèi)者提交的關(guān)鍵詞為中心的數(shù)據(jù)的處理，排序本身就是智能算法實(shí)現(xiàn)作用發(fā)揮功能的過(guò)程，所以從這一角度，智能算法天生就包含著非中立的基因。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，線(xiàn)上存在大量商品數(shù)據(jù)，消費(fèi)者已經(jīng)不能通過(guò)人工篩選的方式處理這些數(shù)據(jù)，想要獲取某種特定商品就必然要通過(guò)智能算法進(jìn)行初步篩選，篩選出的結(jié)果必然要形成一種排序，而顯示界面有限，顯眼位置必然會(huì)成為稀缺資源。第二，從技術(shù)上看，智能算法難以避免非中立。在消費(fèi)者搜索商品信息的過(guò)程中，智能算法在本質(zhì)上是一個(gè)根據(jù)不同預(yù)設(shè)邏輯，標(biāo)準(zhǔn)處理相關(guān)商品數(shù)據(jù)，然后對(duì)商品數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，這種技術(shù)在實(shí)際使用中本身就無(wú)法保證中性。例如，京東內(nèi)各個(gè)賣(mài)家都想在商品搜索中被排列到前面，所以各個(gè)賣(mài)家都會(huì)選擇針對(duì)智能算法的底層邏輯和規(guī)則進(jìn)行優(yōu)化，從而努力達(dá)到“排序最優(yōu)”，這本身就使得京東的智能算法排序變得不純粹。淘寶、拼多多等電商平臺(tái)也存在相同問(wèn)題。第三，非中立的排序本身就意味著創(chuàng)新。平臺(tái)使用的算法本身也面臨著其他算法的競(jìng)爭(zhēng)，一種中立但是不討喜的算法不如一種非中立但是更有個(gè)性的算法更受到消費(fèi)者喜歡。例如攜程的智能算法會(huì)優(yōu)先顯示包含優(yōu)惠的航班，而航空公司官網(wǎng)提供的是完全中立的航班排序，顯然第一種算法更受歡迎，而這一差異就是攜程所采用的智能算法相對(duì)于航空公司官網(wǎng)智能算法的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第四，僅依據(jù)相關(guān)性羅列商品，無(wú)法充分滿(mǎn)足消費(fèi)者需求。算法中立意味著算法無(wú)法利用消費(fèi)者當(dāng)前搜索關(guān)鍵詞以外的任何數(shù)據(jù)，然而一個(gè)“關(guān)鍵詞”不能表述清楚消費(fèi)者的需求。相對(duì)于一個(gè)簡(jiǎn)單的關(guān)鍵詞，消費(fèi)者的歷史消費(fèi)記錄、搜索關(guān)鍵詞歷史清單能夠提供更完善的需求數(shù)據(jù)，智能算法有必要結(jié)合上述數(shù)據(jù)，提供最優(yōu)結(jié)果。第五，算法非中立是數(shù)字平臺(tái)企業(yè)商業(yè)模式的基礎(chǔ)，否定這一事實(shí)，就意味著否定了數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的基礎(chǔ)商業(yè)模式。與單邊市場(chǎng)向服務(wù)對(duì)象直接收費(fèi)不同，在雙邊市場(chǎng)中，普遍存在交叉補(bǔ)貼。平臺(tái)作為典型的雙邊市場(chǎng)，通常將智能算法作為平臺(tái)提供的基礎(chǔ)服務(wù)向消費(fèi)者免費(fèi)提供，而賣(mài)家需要為更顯眼位置的排名而付費(fèi)。算法中立意味著不能因調(diào)整排序向賣(mài)家收費(fèi)，只能向服務(wù)需求方，即消費(fèi)者收費(fèi)。顯然，一旦向消費(fèi)者收費(fèi)，消費(fèi)者會(huì)轉(zhuǎn)向其他免費(fèi)提供搜索服務(wù)的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)或線(xiàn)下進(jìn)行交易。大部分?jǐn)?shù)字平臺(tái)企業(yè)就會(huì)面臨網(wǎng)絡(luò)外部性的反噬，陷入買(mǎi)家減少，賣(mài)家隨后減少，買(mǎi)家進(jìn)一步減少的惡性循環(huán)，無(wú)法繼續(xù)高速發(fā)展，逐漸失去市場(chǎng)，甚至?xí)归]。

(三)智能算法產(chǎn)生價(jià)格歧視

智能算法還會(huì)因定價(jià)系統(tǒng)造成價(jià)格歧視。因智能算法引起的價(jià)格歧視被稱(chēng)作“大數(shù)據(jù)殺熟”，即根據(jù)客戶(hù)年齡、性別、郵寄地址、購(gòu)買(mǎi)歷史進(jìn)行差異定價(jià)，是一種極度接近一級(jí)價(jià)格歧視的定價(jià)方式。線(xiàn)下企業(yè)要成功實(shí)施價(jià)格歧視，需要同時(shí)滿(mǎn)足：第一，具有市場(chǎng)支配地位；第二，能夠確切了解消費(fèi)者的消費(fèi)能力和消費(fèi)意愿；第三，消費(fèi)者無(wú)法套利。顯然，智能算法配合大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠達(dá)成后兩個(gè)條件。智能算法可以有效識(shí)別用戶(hù)個(gè)人信息，并且通過(guò)賬號(hào)綁定避免用戶(hù)套利。如果數(shù)字平臺(tái)企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位，那它就完全可以執(zhí)行價(jià)格歧視的定價(jià)策略。數(shù)字平臺(tái)企業(yè)常用的價(jià)格歧視手段見(jiàn)表1。由于智能算法對(duì)價(jià)格的調(diào)整是動(dòng)態(tài)的，因此很難對(duì)過(guò)去的“大數(shù)據(jù)殺熟”行為進(jìn)行取證，因此表1中列舉的來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)新聞的案例中，大部分缺乏足夠的直接證據(jù)，只能作為研究數(shù)字平臺(tái)企業(yè)具體如何進(jìn)行“大數(shù)據(jù)殺熟”的參考。

表1 數(shù)字平臺(tái)企業(yè)基于智能算法的價(jià)格歧視行為

由表1可以看出，數(shù)字平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行“大數(shù)據(jù)殺熟”的方式可以分為：第一，針對(duì)搜索某商品的頻率，對(duì)同一商品搜索次數(shù)越多，說(shuō)明消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)該商品的可能性越大，能夠接受的價(jià)格越高。第二，絕大多數(shù)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)都是對(duì)高頻用戶(hù)和老用戶(hù)提供較高價(jià)格的商品，而對(duì)低頻用戶(hù)和新用戶(hù)提供同類(lèi)商品時(shí)收取較低的價(jià)格。而這種方式通常通過(guò)調(diào)價(jià)和對(duì)新用戶(hù)發(fā)送優(yōu)惠券實(shí)現(xiàn)。高頻用戶(hù)和老用戶(hù)通常已經(jīng)習(xí)慣于在特定平臺(tái)購(gòu)物，是存量用戶(hù)，而新用戶(hù)則是增量用戶(hù)，為吸引新用戶(hù)，平臺(tái)企業(yè)會(huì)提供優(yōu)惠價(jià)格。第三，對(duì)已經(jīng)下單，但是想要切換更廉價(jià)商品的用戶(hù)提價(jià)。這常見(jiàn)于住宿服務(wù)，如攜程的做法，先在搜索結(jié)果中顯示比原訂單更廉價(jià)的旅店，但是在退掉原訂單后，本來(lái)廉價(jià)的旅店會(huì)漲價(jià)。第四，天貓超市的做法比較特殊，是通過(guò)推送高價(jià)格的商品，并且是新用戶(hù)無(wú)法搜索到的商品進(jìn)行的，這種方式更有隱蔽性，屬于對(duì)算法非中立屬性的濫用，而不是價(jià)格歧視。最后從各個(gè)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的應(yīng)對(duì)方式可知，它們都不會(huì)承認(rèn)自己有“大數(shù)據(jù)殺熟”行為，會(huì)辯稱(chēng)是定價(jià)實(shí)驗(yàn)或程序缺陷，甚至不予回應(yīng)。

(四)智能算法的其他反競(jìng)爭(zhēng)影響

在上述最重要的三個(gè)問(wèn)題外，與智能算法增強(qiáng)平臺(tái)企業(yè)的中心地位相對(duì)應(yīng)，智能算法還存在以下三個(gè)可能妨害競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題：第一，智能算法會(huì)提高市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘。智能算法是為處理大數(shù)據(jù)而生，當(dāng)前主流的智能算法均十分龐大，并且智能算法的底層技術(shù)決定了它必須先通過(guò)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練，才能達(dá)到極為出色的處理效果。這也就意味著，市場(chǎng)的新進(jìn)入者即使擁有智能算法的代碼，也難以實(shí)現(xiàn)和大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)用相同智能算法所得的效果，最終智能算法提高了市場(chǎng)的進(jìn)入門(mén)檻。第二，智能算法會(huì)壓迫平臺(tái)上的賣(mài)家，強(qiáng)化平臺(tái)對(duì)平臺(tái)上賣(mài)家的控制力。對(duì)于平臺(tái)上的賣(mài)家而言，智能算法提供的商品推薦排序是其必然要依賴(lài)的推廣渠道，平臺(tái)可以通過(guò)主動(dòng)調(diào)整算法規(guī)則，將特定品牌優(yōu)先顯示或不顯示(顯示空間有限，可能被放在最后一頁(yè)，導(dǎo)致無(wú)法顯示)，并利用這一優(yōu)勢(shì)強(qiáng)制賣(mài)家支持或執(zhí)行平臺(tái)的某些規(guī)定或活動(dòng)，例如淘寶要求賣(mài)家在它和拼多多之間“二選一”，不允許賣(mài)家同時(shí)在兩家不同的電商平臺(tái)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，只能將全部業(yè)務(wù)集中在淘寶，否則將會(huì)被淘寶制裁，將其商品放在智能算法所提供的排序中靠后的位置，甚至不可以被搜索到。第三，誘導(dǎo)消費(fèi)者對(duì)外界信息流的認(rèn)知。智能算法是根據(jù)消費(fèi)者的搜索歷史、關(guān)鍵詞、消費(fèi)記錄等綜合提供結(jié)果，因此十分容易形成信息繭房(6)林愛(ài)珺、陳亦新：《智媒傳播中信息價(jià)值開(kāi)發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)及綜合治理》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2020年第6期。，進(jìn)而誘導(dǎo)消費(fèi)者的行為。例如抖音、今日頭條、微博等，智能算法會(huì)根據(jù)消費(fèi)者瀏覽記錄推薦特定的內(nèi)容，而這種內(nèi)容會(huì)填充滿(mǎn)整個(gè)顯示界面，除非特意搜索其他關(guān)鍵詞，否則不會(huì)推送與智能算法的相關(guān)性排名列表外的信息，這種做法極易誘導(dǎo)消費(fèi)者的認(rèn)知。

三、正常智能算法與反競(jìng)爭(zhēng)行為的邊界劃定

智能算法本身既包含了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的因子，也包含了妨害競(jìng)爭(zhēng)的因子，兩者之間是共存的，對(duì)智能算法是否達(dá)到了反競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法邊界，需要結(jié)合實(shí)際情況，以個(gè)案分析為主。參考?xì)W盟和美國(guó)的相關(guān)案例判罰經(jīng)驗(yàn)，對(duì)智能算法是否屬于反競(jìng)爭(zhēng)行為，通常要從其具體行為的屬性、采用智能算法的行為主體是否擁有市場(chǎng)支配地位、具體行為是否引發(fā)嚴(yán)重后果三個(gè)方面進(jìn)行判斷，如圖2右半部分所示。

(一)是否屬于本身違法行為

橫向的價(jià)格合謀是壟斷協(xié)議的一種，是被各國(guó)反壟斷法均嚴(yán)格禁止的行為，適用于本身違法原則，也就是說(shuō)只要是橫向價(jià)格合謀，那么不論達(dá)成價(jià)格合謀的企業(yè)是否擁有市場(chǎng)勢(shì)力，均可以判其違法。按照這一思路，由于通過(guò)調(diào)整算法在平臺(tái)內(nèi)部的賣(mài)家之間或多個(gè)平臺(tái)上的賣(mài)家達(dá)成價(jià)格協(xié)同，與傳統(tǒng)意義上的橫向合謀相同，因此主動(dòng)算法合謀本身即是違法行為。然而還有被動(dòng)合謀這一問(wèn)題，智能算法的使用者主觀上沒(méi)有合謀的意圖，但是智能算法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)格協(xié)同。被動(dòng)合謀應(yīng)依據(jù)合理原則認(rèn)定行為性質(zhì)，充分考慮智能算法提高市場(chǎng)效率和企業(yè)創(chuàng)新能力的積極作用。對(duì)于明確產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)作用，但同時(shí)又具備積極作用的被動(dòng)算法合謀采用合理原則。在采用合理原則時(shí)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要判斷這種智能算法的作用是否位于數(shù)字平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需的范圍；智能算法是否能提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，并將其智能算法運(yùn)行給市場(chǎng)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行綜合比較，最終確認(rèn)此行為是否構(gòu)成反壟斷法的禁止行為。綜上所述，對(duì)智能定價(jià)算法導(dǎo)致的算法合謀是否屬于本身違法，主要取決于行為主體的主觀意圖，通過(guò)確定其主觀意圖以明確主體責(zé)任。以第一起算法合謀案為例，David Topkins是一家美國(guó)公司的管理人員，該公司通過(guò)亞馬遜的各種在線(xiàn)市場(chǎng)出售海報(bào)等印刷品。Topkins與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽署了一系列持續(xù)性協(xié)議，約定共同維持他們?cè)趤嗰R遜平臺(tái)上海報(bào)的銷(xiāo)售價(jià)格。為了執(zhí)行這些協(xié)議，Topkins編寫(xiě)了專(zhuān)用的定價(jià)算法。該定價(jià)算法能夠搜集在亞馬遜上出售的海報(bào)的定價(jià)信息，并運(yùn)用事先制定的定價(jià)規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手自動(dòng)交換價(jià)格信息，協(xié)調(diào)賣(mài)價(jià)。2015年，美國(guó)司法部指控Topkins通過(guò)算法協(xié)調(diào)價(jià)格變動(dòng)的行為構(gòu)成犯罪，其具體行為包括：第一，Topkins與其他競(jìng)爭(zhēng)者就特定海報(bào)協(xié)商定價(jià)；第二，在協(xié)商過(guò)程中，Topkins與其他合謀者達(dá)成協(xié)議，以維持或提高特定海報(bào)商品的銷(xiāo)售價(jià)格；第三，為實(shí)施價(jià)格協(xié)議，Topkins與合謀者約定采用特定定價(jià)算法，以協(xié)調(diào)各自的價(jià)格調(diào)整；第四，為落實(shí)合謀，Topkins編寫(xiě)定價(jià)算法代碼，該代碼可指導(dǎo)A公司按照價(jià)格合謀約定對(duì)特定海報(bào)商品定價(jià)；第五，為落實(shí)價(jià)格協(xié)議和監(jiān)督定價(jià)算法的效力，Topkins與合謀者搜集、交換、監(jiān)督和討論相關(guān)定價(jià)與銷(xiāo)售信息；第六，與合謀者按照達(dá)成的價(jià)格協(xié)議銷(xiāo)售海報(bào)商品，收取價(jià)款。顯然上述指控中，Topkins的行為是主動(dòng)利用算法進(jìn)行合謀，而美國(guó)司法部對(duì)其行為的判罰也是基于本身違法原則，最終Topkins被美國(guó)司法部指控違反了《謝爾曼法》關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，實(shí)施了“合謀修改在線(xiàn)銷(xiāo)售商品價(jià)格”。最終，在2015年4月30日，Topkins與美國(guó)司法部達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，同意接受6個(gè)月至12個(gè)月的有期徒刑并支付罰款2萬(wàn)美元。Topkins撰寫(xiě)的定價(jià)算法幫助具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間協(xié)調(diào)價(jià)格的行為，實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了多數(shù)國(guó)家反壟斷法中適用于本身違法原則的價(jià)格合謀行為。另外，出于保護(hù)消費(fèi)者利益的考慮，目前我國(guó)《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》已經(jīng)明確規(guī)定“大數(shù)據(jù)殺熟”屬于違法行為。

(二)應(yīng)用主體是否擁有市場(chǎng)支配地位

智能算法的應(yīng)用主體是各大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)平臺(tái)。對(duì)于智能算法是否形成了反競(jìng)爭(zhēng)行為，除去本身違法原則以外，應(yīng)該關(guān)注其行為主體即互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)是否擁有市場(chǎng)支配地位。顯然，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)外部性和正反饋特征本身就決定了對(duì)于一個(gè)不擁有市場(chǎng)支配地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)來(lái)說(shuō)，如果它遵循智能定價(jià)算法自動(dòng)生成的結(jié)果，即使與市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)達(dá)成了被動(dòng)算法合謀，它的利益也遠(yuǎn)小于不達(dá)成合謀的利益。在達(dá)成被動(dòng)算法合謀后，占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)可以利用其相對(duì)較大的用戶(hù)數(shù)獲取壟斷利潤(rùn)，而其他小型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)則失去了發(fā)展的可能，同時(shí)在交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的正反饋?zhàn)饔孟?，還面臨著用戶(hù)不斷流失的問(wèn)題。此消彼長(zhǎng)，小型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)平臺(tái)的利益會(huì)與大型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)愈加背離，最終聯(lián)盟破裂。而對(duì)于算法“非中立”，一個(gè)存在偏向性的算法本身就是小型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，他可以借此吸引一些對(duì)主流算法服務(wù)不滿(mǎn)的用戶(hù)。根據(jù)長(zhǎng)尾效應(yīng)，在占據(jù)主導(dǎo)地位的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)外，必然還存在一些小眾的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)，它們的存在可以滿(mǎn)足消費(fèi)者的多樣性需求。而具有偏向性的智能算法就是它們?cè)谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展的重要倚靠。例如作為電商平臺(tái)的后起之秀，拼多多內(nèi)部的智能算法，更側(cè)重于廉價(jià)銷(xiāo)量，而天貓的智能算法更傾向于好評(píng)、店鋪規(guī)模和品牌，通過(guò)對(duì)推薦商品的排序，兩個(gè)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)成功地進(jìn)行了差異化競(jìng)爭(zhēng)。一旦小型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)倚靠有偏向的智能算法獲得一定客戶(hù)，那么大型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)就會(huì)對(duì)這種算法進(jìn)行模仿，例如拼多多誕生后，天貓推出了特價(jià)淘寶，而京東則推出了京喜與之競(jìng)爭(zhēng)。顯然，對(duì)于市場(chǎng)中其他不具備市場(chǎng)支配地位的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)而言，有偏向的智能算法不僅不會(huì)妨害競(jìng)爭(zhēng)，反而會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

由市場(chǎng)支配地位界定延伸而來(lái)的問(wèn)題是，如何界定智能算法應(yīng)用主體所處的市場(chǎng)。市場(chǎng)定義對(duì)于評(píng)估數(shù)字平臺(tái)企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位起著特別重要的作用。由于數(shù)字平臺(tái)企業(yè)通常會(huì)同時(shí)進(jìn)入多個(gè)市場(chǎng)，并且平臺(tái)上還存在大量小型賣(mài)家，這些賣(mài)家也基于平臺(tái)企業(yè)構(gòu)成一個(gè)“地域”市場(chǎng)，而當(dāng)平臺(tái)自身也經(jīng)營(yíng)與第三方賣(mài)家相同業(yè)務(wù)時(shí)，市場(chǎng)的定義將會(huì)更加復(fù)雜。以谷歌shopping案為例，在本案中，市場(chǎng)定義需要考慮到平臺(tái)所包含多種服務(wù)，既包含為消費(fèi)者提供免費(fèi)搜索服務(wù)，也包含為廣告商提供的付費(fèi)廣告推廣服務(wù)。歐盟反壟斷委員會(huì)界定了兩個(gè)不同的全國(guó)性相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)：一般搜索服務(wù)市場(chǎng)和比較購(gòu)物服務(wù)市場(chǎng)。一般搜索服務(wù)的重點(diǎn)是從在線(xiàn)內(nèi)容中篩選出特定部分，并且通常對(duì)在互聯(lián)網(wǎng)上搜索此類(lèi)信息的用戶(hù)免費(fèi)。一般搜索服務(wù)在非價(jià)格參數(shù)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，具體表現(xiàn)為：(1)結(jié)果的相關(guān)性；(2)提供結(jié)果的速度；(3)用戶(hù)界面的吸引力；(4)網(wǎng)絡(luò)索引的深度。而歐盟反壟斷委員會(huì)界定的第二個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)是比較購(gòu)物服務(wù)市場(chǎng)，這是一種專(zhuān)門(mén)的搜索服務(wù)，集合了各個(gè)賣(mài)家的商品推廣廣告，并允許用戶(hù)在這些廣告中搜索所需商品：(1)允許用戶(hù)搜索產(chǎn)品，并在幾個(gè)在線(xiàn)零售商和商家平臺(tái)的報(bào)價(jià)中比較其價(jià)格和特點(diǎn)；(2)提供鏈接，從搜索結(jié)果顯示界面可以直接到達(dá)這些在線(xiàn)零售商或商家平臺(tái)的網(wǎng)站，類(lèi)似國(guó)內(nèi)的一淘網(wǎng)。這些服務(wù)既不能被在線(xiàn)搜索廣告平臺(tái)(如百度、必應(yīng)、谷歌搜索等)提供的服務(wù)替代，也不能被電商平臺(tái)(如亞馬遜、京東和淘寶)替代。此外，從在線(xiàn)零售商和其他廣告商的角度來(lái)看，比較購(gòu)物服務(wù)和在線(xiàn)搜索廣告平臺(tái)是互補(bǔ)的，不可替代的。最后由于谷歌的一般搜索服務(wù)在全球絕大多數(shù)國(guó)家占據(jù)了90%以上的市場(chǎng)份額，因此歐盟反壟斷委員會(huì)認(rèn)定其在一般搜索服務(wù)市場(chǎng)中擁有市場(chǎng)支配地位。從谷歌shopping案中市場(chǎng)界定的理由可以看出，相關(guān)市場(chǎng)之間的替代性是市場(chǎng)界定的核心，而在替代性分析中，智能算法本身生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)的屬性特征是分析的基礎(chǔ)，在對(duì)市場(chǎng)界定完成后，才涉及對(duì)是否占據(jù)支配地位的認(rèn)定。

(三)是否造成實(shí)質(zhì)性損害

即使智能算法的使用者擁有市場(chǎng)支配地位，但是智能算法沒(méi)有造成實(shí)質(zhì)性損害的話(huà)，仍不應(yīng)該認(rèn)定智能算法損害了競(jìng)爭(zhēng)。由于智能算法能夠降低搜尋成本，提高定價(jià)效率，最終可以提高市場(chǎng)效率，而這種提升與企業(yè)是否擁有市場(chǎng)支配地位無(wú)關(guān)。因此在認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位的數(shù)字平臺(tái)企業(yè)利用智能算法損害競(jìng)爭(zhēng)前，還必須確認(rèn)其是否造成了實(shí)質(zhì)性的損害，即在扣除積極效應(yīng)后，仍會(huì)造成損害。

仍以谷歌shopping案為例，在經(jīng)過(guò)市場(chǎng)勢(shì)力界定后，歐盟反壟斷委員會(huì)認(rèn)為谷歌在一般搜索服務(wù)市場(chǎng)擁有市場(chǎng)支配地位，并且利用它在一般搜索服務(wù)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位在比較購(gòu)物市場(chǎng)擴(kuò)大自身的市場(chǎng)勢(shì)力。具體是在一般搜索服務(wù)市場(chǎng)中，智能算法會(huì)將谷歌shopping的結(jié)果放在最顯眼的位置，誘導(dǎo)消費(fèi)者點(diǎn)擊。作為這一行為的結(jié)果，從谷歌的一般搜索頁(yè)面到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較購(gòu)物服務(wù)的流量減少，而轉(zhuǎn)到谷歌shopping的流量增加了。由于谷歌的一般搜索服務(wù)在市場(chǎng)是占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)，大量消費(fèi)者通過(guò)谷歌的一般搜索服務(wù)尋找提供比較購(gòu)物服務(wù)的網(wǎng)站，因此在其一般搜索界面上的流量不能有效地被目前可用于比較購(gòu)物服務(wù)的其他來(lái)源所取代。因此判斷谷歌智能算法排序問(wèn)題可能在比較購(gòu)物市場(chǎng)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)效果。在這一判斷的基礎(chǔ)上，歐盟反壟斷委員會(huì)收集了一系列證據(jù)，論證谷歌的做法造成了直接損失：首先，谷歌的行為能控制比較購(gòu)物服務(wù)市場(chǎng)，以停止提供服務(wù)相威脅，對(duì)商家征收和維持更高的費(fèi)用，要求他們參與自己的比較購(gòu)物服務(wù)。這些增加的成本會(huì)轉(zhuǎn)化為更高的產(chǎn)品價(jià)格。其次，谷歌沒(méi)有告知用戶(hù)，它在搜索比較購(gòu)物服務(wù)供應(yīng)商時(shí)采用的技術(shù)底層機(jī)制與在其一般搜索界面搜索其他關(guān)鍵詞時(shí)是不同的，結(jié)果頁(yè)面中定位和顯示的一般搜索結(jié)果排序并沒(méi)有包含產(chǎn)品質(zhì)量信息。雖然“贊助”標(biāo)簽可能表明使用了不同的定位和顯示機(jī)制，但這些信息只有極少用戶(hù)能夠注意并理解。最后，谷歌在這種行為中明顯獲益。在進(jìn)行這種行為前，谷歌shopping的前身Froogle并沒(méi)有獲得額外流量，發(fā)展并不順利。而當(dāng)谷歌在十三個(gè)國(guó)家市場(chǎng)中的一般搜索服務(wù)中使用這一智能算法的排序后，它的比較購(gòu)物服務(wù)開(kāi)始持續(xù)增長(zhǎng)，而幾乎所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較購(gòu)物服務(wù)的流量開(kāi)始下降。最終歐盟反壟斷委員會(huì)認(rèn)定谷歌濫用市場(chǎng)支配地位，要求它重新調(diào)整智能算法的排序結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)論與政策建議

智能算法本身同時(shí)具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和妨害競(jìng)爭(zhēng)的雙重屬性，它的具體影響需要根據(jù)個(gè)案中行為主體的主觀意識(shí)與客觀影響進(jìn)行判斷。由于智能算法技術(shù)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、迭代快，通過(guò)算法達(dá)成的各種反競(jìng)爭(zhēng)行為普遍具有隱蔽性，因此發(fā)現(xiàn)后也難以判斷是否妨害競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出了新的挑戰(zhàn)。由于算法合謀通常是源自智能算法的技術(shù)，而智能算法轉(zhuǎn)化為對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用行為，則是源自行為主體的市場(chǎng)支配地位，兩者最終都會(huì)轉(zhuǎn)化為對(duì)消費(fèi)者福利的實(shí)際損害，因此本文從智能算法使用的技術(shù)、其業(yè)務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)界定和實(shí)際損害三個(gè)方面提出政策建議，希望反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)針對(duì)智能算法的反競(jìng)爭(zhēng)方面制定相應(yīng)的指南，規(guī)范智能算法，提高其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果，抑制其反競(jìng)爭(zhēng)的特性。

在技術(shù)層面，要完善反壟斷執(zhí)法過(guò)程中對(duì)智能算法的管理程序，避免被動(dòng)算法合謀，嚴(yán)格處罰主動(dòng)算法合謀，具體包含如下建議：第一，制定智能算法備案制度，要求各大數(shù)字平臺(tái)企業(yè)在每次調(diào)整其智能算法時(shí)，必須向反壟斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交一份代碼備案。一方面?zhèn)浒钢颇軌蛴行Ы档退惴ê谙錉顟B(tài)，增加算法程序透明度，只有當(dāng)算法的訓(xùn)練過(guò)程和決策過(guò)程在一定程度上被公開(kāi)，對(duì)算法程序本身的監(jiān)管才能得以進(jìn)行；另一方面，當(dāng)出現(xiàn)反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，能夠擁有第一手證據(jù)，避免在反復(fù)更新中開(kāi)發(fā)者辯稱(chēng)失去了最初的算法代碼，導(dǎo)致證據(jù)不足。第二，加強(qiáng)與智能算法技術(shù)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家的合作，并成立獨(dú)立研究算法技術(shù)的調(diào)研部門(mén)。例如，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)建立了“技術(shù)調(diào)研辦公室”，用來(lái)應(yīng)對(duì)智能算法可能引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)下有必要設(shè)立“算法技術(shù)監(jiān)管”部門(mén)，主要職責(zé)是對(duì)各大數(shù)字平臺(tái)企業(yè)智能算法進(jìn)行監(jiān)管。第三，制定并公布一套算法透明度原則。首先，明確算法非中立；其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施對(duì)受到智能算法不利影響的主體進(jìn)行調(diào)查和救濟(jì)；再次，規(guī)定智能算法的設(shè)計(jì)者和使用者應(yīng)對(duì)智能算法產(chǎn)生的反競(jìng)爭(zhēng)后果承擔(dān)責(zé)任；最后，算法設(shè)計(jì)者必須保留算法模型、用于訓(xùn)練算法的數(shù)據(jù)和決策記錄。第四，針對(duì)自主學(xué)習(xí)類(lèi)算法的技術(shù)特征，通過(guò)技術(shù)手段對(duì)其實(shí)施被動(dòng)合謀行為的能力加以限制。自主學(xué)習(xí)類(lèi)智能算法決策過(guò)程的不透明是導(dǎo)致被動(dòng)合謀的主要原因，采用黑匣子補(bǔ)漏器技術(shù)打開(kāi)黑箱能夠有效降低合謀出現(xiàn)的概率。黑匣子補(bǔ)漏器是一種與算法深度學(xué)習(xí)的反向工程技術(shù)。它通過(guò)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的秩和檢驗(yàn)，探明算法系統(tǒng)運(yùn)行的特殊性，從而揭露算法運(yùn)行的過(guò)程。出于風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，在利用這項(xiàng)技術(shù)降低智能算法引發(fā)的合謀風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷機(jī)構(gòu)也必須認(rèn)識(shí)到黑匣子補(bǔ)漏器技術(shù)本身也可能給企業(yè)的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)，需要規(guī)范這項(xiàng)技術(shù)的適用范圍。

對(duì)智能算法的行為主體，即數(shù)字平臺(tái)企業(yè)建立專(zhuān)門(mén)的市場(chǎng)支配地位界定機(jī)制。具體包含如下建議：第一，放松對(duì)相關(guān)地域市場(chǎng)的劃分。數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的核心業(yè)務(wù)通常基于互聯(lián)網(wǎng)，互聯(lián)網(wǎng)是跨區(qū)域的全球性網(wǎng)絡(luò)，雖然存在語(yǔ)言和風(fēng)俗差異，導(dǎo)致其服務(wù)界面外在表現(xiàn)存在差異，但是智能算法本質(zhì)仍是相同的，不能簡(jiǎn)單地劃分為不同的市場(chǎng)。例如法國(guó)谷歌和德國(guó)谷歌，雖然界面語(yǔ)言不同，但是其搜索的基本用法、功能完全一致。第二，用雙邊市場(chǎng)分析方法取代單邊市場(chǎng)分析方法(7)曲創(chuàng)、劉重陽(yáng)：《平臺(tái)廠(chǎng)商市場(chǎng)勢(shì)力測(cè)度研究——以搜索引擎市場(chǎng)為例》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第2期。。數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的用戶(hù)通?？梢苑譃橘u(mài)方和買(mǎi)方，兩類(lèi)用戶(hù)屬性不同，企業(yè)通常會(huì)采取多產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)、非對(duì)稱(chēng)定價(jià)、單邊補(bǔ)貼等策略，這些策略不僅沒(méi)有損害競(jìng)爭(zhēng)，還能提高消費(fèi)者福利。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在審查數(shù)字平臺(tái)企業(yè)掠奪性定價(jià)、搭售等單邊市場(chǎng)顯著的反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，應(yīng)該充分考慮雙邊市場(chǎng)的特點(diǎn)，聚焦于這種行為本身的實(shí)際結(jié)果，應(yīng)用合理性原則進(jìn)行判斷。第三，明確區(qū)分不同市場(chǎng)中智能算法在市場(chǎng)勢(shì)力傳遞過(guò)程中的作用與影響。不同智能算法所提供的服務(wù)可能類(lèi)似，但是由于它所處市場(chǎng)不同，因此所帶來(lái)的影響也截然不同。例如谷歌的一般搜索服務(wù)市場(chǎng)勢(shì)力可以拓展到比較購(gòu)物搜索市場(chǎng)，但是比較購(gòu)物搜索市場(chǎng)的市場(chǎng)勢(shì)力難以向上延伸到一般搜索服務(wù)市場(chǎng)中。顯然，相對(duì)于比較購(gòu)物市場(chǎng)中智能算法的濫用，一般搜索服務(wù)市場(chǎng)中智能算法濫用更需監(jiān)管。

對(duì)于智能算法濫用的實(shí)際損害，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要從消費(fèi)者福利視角進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)損害消費(fèi)者利益的平臺(tái)企業(yè)嚴(yán)加懲處。除去本身違法的合謀，智能算法濫用最直接的受害者往往是使用智能算法數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。相對(duì)于消費(fèi)者，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)價(jià)格或流量變化更加敏感，也有更強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)提起訴訟。然而這種損害本身可能是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一部分：由于位于智能算法推薦結(jié)果中最顯眼位置的商品更為優(yōu)秀，因此其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品位于結(jié)果列表的后半部分。如果反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照數(shù)字平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的訴求進(jìn)行干預(yù)，很可能是保護(hù)了“競(jìng)爭(zhēng)者”而非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，與初衷相背離。而消費(fèi)者群體過(guò)于分散，單獨(dú)消費(fèi)者往往缺乏發(fā)起訴訟的動(dòng)機(jī)和能力，因此反壟斷機(jī)構(gòu)更應(yīng)該注重保護(hù)消費(fèi)者利益，確保消費(fèi)者福利不會(huì)受到侵犯。一旦智能算法濫用最終損害了消費(fèi)者利益，則必須嚴(yán)加懲處。