淺析日本“登月型”研發(fā)制度*

朱相麗 王 溯 董 瑜**，

（1.中國科學院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院圖書情報與檔案管理系，北京100190）

日本政府2019年全面啟動了旨在復興科技創(chuàng)新立國的新項目——“登月型（Moonshot）”研發(fā)制度，著眼于實現(xiàn)30年后未來社會的開發(fā)目標，如實現(xiàn)與人類具有同等能力的機器人，以及在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間里代替人類工作的虛擬替身等。這些目標一旦實現(xiàn)將對未來的產(chǎn)業(yè)和社會產(chǎn)生巨大沖擊，并可能改變未來社會體系。與2013年設(shè)立的“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃”（Impulsing Paradigm Change through Disruptive Technologies Program，ImPACT）相比，“登月型”研發(fā)制度對“ImPACT”進行了改善與強化，目標以促進產(chǎn)出更多的破壞性創(chuàng)新成果、推動更為大膽的挑戰(zhàn)性研發(fā)為主?！暗窃滦汀毖邪l(fā)制度［1］于2018年12月形成基本思路，日本政府為其在2018年度的補充預(yù)算中追投1000億日元，在2019年度的預(yù)算中投入20億日元［2］，2019年12月13日在內(nèi)閣會議上通過的2019年度補充預(yù)算案又追投了150億日元，明確由國立研究開發(fā)法人科學技術(shù)振興機構(gòu)和新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)開展相關(guān)研發(fā)業(yè)務(wù)，足見日本政府對此項制度的重視。本文對“登月型”研發(fā)制度出臺背景、主要任務(wù)與目標、推進體制、項目具體實施與評價、項目經(jīng)費管理等進行詳細介紹，以期對我國科研計劃管理工作以及科技體系改革提供參考與借鑒。

1 “登月型”研發(fā)制度的出臺背景

日本雖然有很多的諾貝爾得主，但是缺乏催生創(chuàng)新的成果。在此期間，歐美和中國以遙遙領(lǐng)先于日本的投資規(guī)模強力推進了具有挑戰(zhàn)性的研究開發(fā)。日益高漲的國內(nèi)外危機意識促使了這一新型國家項目“登月型”研發(fā)制度的啟動。在2018年6月14日舉行的綜合科學技術(shù)創(chuàng)新會議（Council for Science，Technology and Innovation，CSTI）上，國立研究開發(fā)法人物質(zhì)材料研究開發(fā)機構(gòu)理事長橋本和仁提出了“登月型”研發(fā)制度的具體方案，同年12月20日的綜合科學技術(shù)創(chuàng)新會議確定了其基本思路。該制度的主要目標是復興科技，以科技創(chuàng)新立國讓日本成為受世界尊敬和信賴的國家。2019年3月，日本正式發(fā)布“登月型”研發(fā)制度的主題征集；2019年5～6月，文部科學大臣柴山昌彥等人訪問歐美，并與歐盟和美國就推進研究合作達成協(xié)議；2019年12月17～18日，“登月國際研討會”在東京舉行，美國白宮科技政策辦公室主任、能源部科學辦公室主任、國家科學基金會國際科學工程部長、歐盟委員會科研創(chuàng)新總司副司長等海外政府官員，以及積極參與研發(fā)項目的美國X公司（原Google X）CEO和XPRIZE財團CEO等受邀發(fā)表主題演講；2020年1月23日，綜合科學技術(shù)創(chuàng)新會議確定“登月型”研發(fā)制度的6大目標［3］；2月4日，“登月型”研發(fā)制度的實施和評價指南制定完成［4］，并于2月20日正式對外招募項目經(jīng)理（Program Manager，PM）［5］。

2 “登月型”研發(fā)制度的主要任務(wù)與目標

2.1 主要任務(wù)

“登月型”研發(fā)制度提出的3項主要任務(wù)［6］包括：1）建設(shè)國際性創(chuàng)新環(huán)境，以匯集世界范圍內(nèi)各優(yōu)秀研究者的智慧；2）以寬容失敗的態(tài)度發(fā)掘和培育革新性研究成果，注重采納基礎(chǔ)研究階段中產(chǎn)生的獨創(chuàng)性觀點，并積極挖掘由此產(chǎn)生的革新性研究成果，從而引出破壞性創(chuàng)新，并為此構(gòu)建有利于基礎(chǔ)研究的投資環(huán)境；3）采用先進的管理方法，建設(shè)先進的研究支持系統(tǒng)，設(shè)計好完善的開放-封閉知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略（開放戰(zhàn)略是指將那些被競爭企業(yè)看到后可以迅速模仿的技術(shù)申請專利，封閉戰(zhàn)略是指把重要的生產(chǎn)過程技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備內(nèi)部設(shè)計、制造技術(shù)等作為企業(yè)秘密控制在企業(yè)內(nèi)部）。此外，要長期關(guān)注世界動向，并迅速調(diào)整管理方式，以適應(yīng)挑戰(zhàn)性研發(fā)的需要。

2.2 具體目標

2020年1月，“登月型”研發(fā)制度凝練明確了6項目標，計劃在 2050年前全部達成［7］：1）將人從身體、大腦、空間和時間的制約中解放出來，具體表現(xiàn)為開發(fā)機器人和由多人遠程操作相結(jié)合的虛擬替身，用于執(zhí)行大規(guī)模復雜任務(wù)的技術(shù)，并構(gòu)建必要的基礎(chǔ)，實現(xiàn)同時有利于年輕人和老年人追求多樣化的生活方式；2）實現(xiàn)疾病的超早期預(yù)測和預(yù)防；3）通過人工智能（Artificial Intelligence，AI）與機器人的共同進步，具體表現(xiàn)為研制可以自主學習、行動并與人類共生的機器人，開發(fā)與人類具有相同或更高身體能力且可與人類共同成長的AI機器人；4）針對地球環(huán)境實現(xiàn)可持續(xù)的資源循環(huán)；5）通過充分利用尚未開發(fā)的生物功能，在全球范圍開創(chuàng)合理、無浪費的可持續(xù)糧食供應(yīng)產(chǎn)業(yè)；6）實現(xiàn)能帶動經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和安保飛躍發(fā)展的容錯型通用量子計算機。

3 “登月型”研發(fā)制度的推進體制

3.1 總體方案

“登月型”制度的總體方案制定分為3個層次（圖1）［8］，第一個層次是負責總體目標設(shè)定的決策層，主要決策主體是CSTI下設(shè)、由各界人士組成的“愿景會議”。該會議一方面通過公募的方式收集研究人員的觀點，另一方面通過組織頂尖研究者聽證會的方式了解國內(nèi)外相關(guān)研發(fā)動向；依據(jù)這兩個方面的信息確定具有啟發(fā)性、可信度，有想象力的“登月型”目標。

圖1 總體方案制定示意圖［8］Fig.1 Schematic Diagram of the Master Plan［8］

第二個層次是負責組織具體制定研發(fā)方案的管理層，主體是文部科學?。∕inistry of Education，Culture，Sports，Science and Technology，MEXT）和經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)?。∕inistry of Economy，Trade and Industry，METI）。其中，MEXT負責制定基礎(chǔ)研究與開發(fā)，以及萌芽、探索性的研究構(gòu)想；METI負責制定與產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)的挑戰(zhàn)性研發(fā)構(gòu)想。兩個省廳依托各自管轄的法人，以PM的方式來組織推動各項目的實施。

第三個層次是項目具體實施層，主要由MEXT和METI下屬的專業(yè)機構(gòu)，負責募集和遴選新穎而富有挑戰(zhàn)性的技術(shù)觀點。主要通過公開募集和競爭的方式，從大學、國立研究開發(fā)法人、企業(yè)等處收集，最終匯集到兩個政府省廳的管理法人處，經(jīng)遴選后正式作為項目實施。

3.2 研發(fā)的推進體制

核心決策主體：綜合科學技術(shù)創(chuàng)新會議，負責制定“登月目標”。

綜合管理主體：戰(zhàn)略協(xié)議會，由產(chǎn)業(yè)界、研究者、相關(guān)政府部門人員共同組成，負責推動研發(fā)戰(zhàn)略實施、加速研究成果應(yīng)用、協(xié)調(diào)推動相關(guān)政府部門和研發(fā)實施機構(gòu)間的合作。首先，每年從研發(fā)實施機構(gòu)處獲取報告，了解“登月目標”的達成進度，并從總體綜合的角度，以各研究課題為主要對象，提出相關(guān)意見，并對經(jīng)費分配等事務(wù)做出安排或提出建議。其次，作為研究機構(gòu)與社會間的橋梁，推動官民合作，爭取民間對課題與項目的投資，并提出研究成果社會化應(yīng)用的建議。最后，就國際合作提出意見。

研發(fā)戰(zhàn)略制定層：MEXT和METI制定與其他部門合作的計劃，形成橫向合作機制，以便統(tǒng)籌一體化地推動“登月研發(fā)制度”相關(guān)的研發(fā)戰(zhàn)略。

開展相關(guān)研發(fā)業(yè)務(wù)的機構(gòu)：國立研究開發(fā)法人科學技術(shù)振興機構(gòu)和新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)，其職責主要有：第一，作為具體組織實施研究的機構(gòu)，任命合適的人選作為項目主任（Program Director，PD），在必要的情況下任命多名起輔助作用的PD助理，并在與PD協(xié)商的基礎(chǔ)上，招聘負責各個課題的PM。第二，負責審核和批準PD制定的整體項目方案，并組織PM在PD的指導下制定課題方案。第三，負責對PD和PM的工作提供管理支持，一方面收集國內(nèi)外相關(guān)研究動向、與社會問題解決相關(guān)的信息、包括人文社科專家在內(nèi)的外部專家意見等；另一方面提供知識產(chǎn)權(quán)管理、國際標準化、技術(shù)動向調(diào)查等方面的支持，同時建設(shè)形成有利于PD、PM與倫理、法律、社會、數(shù)理科學等多領(lǐng)域?qū)＜医涣鞯钠脚_機制。第四，推動體制機制建設(shè)，包括有利于青年人才大膽參與的柔性體制、跨機構(gòu)間的信息溝通與共享機制、研究數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)開發(fā)等。

4 “登月型”研發(fā)制度的實施與評價

4.1 研發(fā)項目的實施方法

整個計劃的方案由PD制定，而具體項目的研發(fā)實施主要依靠PM。

PD和PM選聘靈活，職責劃分清晰。首先，PD為任命制，任期為5年，可連任；PM為外聘制，不限任期。二者都無國籍限制，只要在日本從事具體工作即可。其次，PD負責相對宏觀層面的組織安排，制定整體項目的計劃方案，PM負責具體課題的推進。對PD而言，要綜合考慮達到目標的不同路徑，例如有的路徑成功率可能較低，但一旦成功就能獲得重大成果；而有的路徑成功率高，但成果的突破性不那么高。因而，PD要綜合考慮不同路徑，平衡資金分配。同時，PD要負責對項目下各個課題進行可行性分析，并從小規(guī)模實施開始，根據(jù)實施的情況增減經(jīng)費。此外，PD要根據(jù)各課題的推進情況，基于整個項目的要求，保持對順利實施的課題的資助，同時終止未達到預(yù)期效果的課題。最后，PD還負責依據(jù)外部評估和戰(zhàn)略協(xié)議會的意見不斷調(diào)整項目方案，并組織推動民間或國際合作等。對PM而言，主要職責是在PD指揮監(jiān)督下制定具體課題的計劃方案，例如目標制定、時間安排、實施體制建設(shè)、課題組內(nèi)經(jīng)費分配等，擁有靈活調(diào)整課題、研究方向等自主安排的權(quán)限。另外，為了推動對成果的客觀評價和對民間資金的利用，PM要負責與民間企業(yè)聯(lián)系，以企業(yè)為成果的應(yīng)用主體，在檢測成果應(yīng)用能力的同時，也獲得民間資金的支持。最后，PM要負責制定數(shù)據(jù)管理計劃，由課題組的研究人員編制形成相關(guān)元數(shù)據(jù)提交給所屬的研發(fā)實施機構(gòu)，以便后者開發(fā)形成數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

PM招聘的程序與標準。研發(fā)實施機構(gòu)在與PD協(xié)商的基礎(chǔ)上，在全球范圍內(nèi)招聘PM。為此，一方面要從綜合性角度出發(fā)，建設(shè)有利于聽取外部專家意見的評價體制，匯集多元化意見；另一方面，評價體制的建設(shè)要以“登月型”研發(fā)制度創(chuàng)立的根本原則為基礎(chǔ)，即不能依賴于既有技術(shù)的延伸，而是要推動全新的大膽想象，實施挑戰(zhàn)性研究。具體而言，要注重幾個方面。首先，為推動尖端研發(fā)，候選人要擁有國內(nèi)外廣泛的相關(guān)人際網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)的知識技能。其次，為建設(shè)有力的研發(fā)體制，候選人要具有出色的管理和領(lǐng)導能力，有見解和能力基于課題推進情況機動靈活地調(diào)整體制。再次，候選人提出的研究提案應(yīng)基于比過去一般的設(shè)想更大膽和具有挑戰(zhàn)性的構(gòu)想，要對未來的產(chǎn)業(yè)和社會具有重大影響。此外，提案要面向2050年，圍繞技術(shù)和社會（包括公共和私有部門的作用）兩個方面說明其主要內(nèi)容。最后，提案應(yīng)結(jié)合日本和國際上的頂級研發(fā)能力與知識的情況進行說明。

實施周期允許靈活調(diào)整。從項目的第一個課題開始時計算，最長提供10年的資助。研發(fā)實施機構(gòu)要將自我評價和外部評價的結(jié)果向戰(zhàn)略協(xié)議會報告，由PD和戰(zhàn)略協(xié)議會根據(jù)總體項目的情況共同商討和決定對項目中特定課題采取繼續(xù)實施、終止、加速、減速、調(diào)整等措施。同時，CSTI要在整個項目實施5年后對“登月目標”的達成情況進行分析，評估未來達成該目標的前景，并決定是繼續(xù)執(zhí)行還是終止該項目。

4.2 研發(fā)項目的評價方法

4.2.1 研發(fā)項目的評價

項目的基本評價要求包括兩個方面。一方面，研發(fā)實施機構(gòu)要組織形成外部評價體制，原則上，要在項目實施第3年和第5年分別實施評價。如果CSTI在項目實施的第5年后，決定繼續(xù)實施，則在第8年和第10年再分別組織兩次評價。如果研發(fā)實施機構(gòu)認為有必要，可以提前進行評價，并自行設(shè)置合理時間。另一方面，在非外部評價的時間點，由研發(fā)實施機構(gòu)自行組織年度自我評價，并將結(jié)果報告給戰(zhàn)略協(xié)議會和相關(guān)政府部門。

僅有研發(fā)項目涉及的主要外部評價維度［4］包括：項目方案面向“登月目標”實現(xiàn)的合理性、研發(fā)進度及未來研發(fā)前景；PD的管理情況（方案的管理、指揮和監(jiān)督情況、管理彈性等）；研發(fā)實施機構(gòu)對PD和PM提供支持的情況。

僅有研究課題涉及的外部評價維度［4］包括：面向“登月目標”的課題目標與內(nèi)容設(shè)置合理性；面向課題目標實現(xiàn)的研發(fā)進度（要進行國內(nèi)外比較）、未來研發(fā)前景；研發(fā)體制的建設(shè)情況；PM的課題管理情況（管理彈性等）；研究數(shù)據(jù)的保存、共享、公開情況。

研發(fā)項目和研究課題同時涉及的外部評價維度［4］包括：與產(chǎn)業(yè)界的合作情況（民間經(jīng)費的獲取等）；是否有效推動了國際合作；基于大膽創(chuàng)意實施挑戰(zhàn)性創(chuàng)新活動的情況；經(jīng)費利用效率與效果（包括公共與私有部門的經(jīng)費分擔比例、門徑管理）；推動國民與科技間溝通與理解的情況。

雖然部分維度有重合，但二者各有特點。項目評價更重視項目推動“登月目標”達成的長遠能力和宏觀戰(zhàn)略管理水平；課題評價在突出局部課題對長期總體目標的貢獻的前提下，更重視課題本身的局部目標實現(xiàn)情況和研發(fā)體制、數(shù)據(jù)管理等微觀管理情況。

4.2.2 研發(fā)項目評價結(jié)果的利用

研發(fā)實施機構(gòu)需向戰(zhàn)略協(xié)議會和相關(guān)政府部門匯報外部評價和自我評價的結(jié)果，同時對社會公開。研發(fā)實施機構(gòu)要以評價結(jié)果和戰(zhàn)略協(xié)議會的反饋意見為依據(jù)，在與PD商議的情況下決定對項目中的課題采取繼續(xù)實施、終止、加速、減速、調(diào)整等措施，并對整體項目做出相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整結(jié)果要對社會公開。若課題終止，研發(fā)實施機構(gòu)、PD和PM要在戰(zhàn)略協(xié)議會的支持下，研究如何將終止課題已經(jīng)產(chǎn)出的派生性成果用于其他課題。此外，研發(fā)實施機構(gòu)還要在研究活動結(jié)束一段時間后進行跟蹤評價。

5 “登月型”研發(fā)制度的特征

綜上，“登月型”研發(fā)制度具有以下重要特征：

1）項目設(shè)立了面向2050年的問題解決型研發(fā)目標。從解決未來日本國內(nèi)外社會可能出現(xiàn)的問題角度出發(fā)，內(nèi)閣提出了面向未來2050年的研發(fā)目標，即“登月目標”，重點是克服低生育率和老齡化問題、恢復地球環(huán)境并發(fā)展城市文明，以及開發(fā)新研究技術(shù)等。雖然這些目標最終實現(xiàn)在2050年，但所有目標均明確了到2030年要實現(xiàn)的階段性目標。

2）項目內(nèi)容強調(diào)挑戰(zhàn)性、突破性以及成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化。從基礎(chǔ)研究開始，鼓勵大膽的設(shè)想，不依賴已有技術(shù)的延伸，推動全新的挑戰(zhàn)性研究。為推動研究成果在未來的應(yīng)用，從研究開始階段就引入產(chǎn)業(yè)界，實施“開放封閉戰(zhàn)略”，并積極誘導主要成果產(chǎn)生衍生性成果。

3）項目實行PM制，充分給予PM自主權(quán)。每個登月目標下設(shè)若干研究課題，每個課題由1位PM負責組織推動，多個課題共同組成一個研發(fā)項目，并任命1位PD統(tǒng)籌指揮和監(jiān)督。以PM為主體，集合世界范圍內(nèi)的奇思妙想，實施機動靈活的研究組織。PM負責具體組織各類構(gòu)想和挑戰(zhàn)性研究的收集，發(fā)掘和充分孵化重要創(chuàng)新成果，并被賦予了充分的權(quán)利大膽試錯。

4）項目實施嚴格規(guī)范的評價制度。研發(fā)項目實施外部評價和自評價相結(jié)合的方式，項目結(jié)束后還需要進行跟蹤評價。項目實施機構(gòu)負責組織形成外部評價體制，在項目實施第3年和第5年時分別實施評價。如果第5年外部評價后繼續(xù)實施，則在第8年和第10年再分別組織兩次評價。在非外部評價的時間點，由研發(fā)實施機構(gòu)自行組織年度自我評價，并將結(jié)果報告給戰(zhàn)略協(xié)議會和相關(guān)政府部門。

5）項目經(jīng)費管理采用基金管理的模式，按照機構(gòu)類型規(guī)定間接經(jīng)費。大學的間接經(jīng)費為30%，民間企業(yè)的間接經(jīng)費為10%（中小企業(yè)為20%），其他機構(gòu)類型的標準則采用由資助管理法人具體制定。另外，規(guī)定了研發(fā)活動的直接經(jīng)費和課題管理經(jīng)費這兩類需要進行概念驗證（Proof of Concept，POC）?！暗窃滦汀毖邪l(fā)制度中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)費用可算作直接經(jīng)費。在不宜用直接經(jīng)費支付知識產(chǎn)權(quán)支出的情況下，資助管理法人可以通過在合同中單獨列出相關(guān)費用的方式解決。但是，研究結(jié)束后產(chǎn)生的后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)費用需由研發(fā)實施機構(gòu)自理。

6 啟示

日本“登月型”研發(fā)制度對于中國完善創(chuàng)新治理體系，加快科技計劃管理改革具有一定的借鑒意義：

宏觀層面，國家可超前部署一批問題解決型中長期科技專項，瞄準未來需要解決的重要問題，設(shè)立明確的目標，鼓勵從基礎(chǔ)研究開始，推進全新的挑戰(zhàn)性研究，最終成果會對整個社會體系產(chǎn)生影響。在我國超前部署科學研究計劃時，應(yīng)給予基礎(chǔ)研究穩(wěn)定的支持、試錯的機會，同時也要重視成果的應(yīng)用性。

微觀層面，科技計劃項目管理可嘗試推行PM制度。項目管理充分尊重科研規(guī)律，授予每個PM高度自治權(quán)利，使其在制定具體課題的計劃方案，靈活調(diào)整課題、研究方向時擁有自主權(quán)，充分發(fā)揮PM的主動性和積極性，實現(xiàn)專業(yè)化管理。同時，建議加強我國科技計劃的過程管理，實施第三方獨立評估，形成客觀的評估意見，避免資助方、執(zhí)行方形成利益共同體，更好促進科研計劃的實施與成果的推廣。