基于CIPP模型的高校儀器設(shè)備全生命周期管理評(píng)價(jià)機(jī)制構(gòu)建

佘 明，王 勤，馮建剛

（1.南京航空航天大學(xué)a.航空學(xué)院；b.國(guó)有資產(chǎn)管理處，南京 210016；2.河海大學(xué)實(shí)驗(yàn)與分析測(cè)試中心，南京 210098）

0 引言

黨的十八屆三中全會(huì)首次提出“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這個(gè)重大命題，并把“完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”確定為全面深化改革的總目標(biāo)。黨的十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步明確了新時(shí)代堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體要求、總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。

高校治理體系是國(guó)家治理體系的重要組成部分，四中全會(huì)為高校提升治理能力、推進(jìn)“雙一流”建設(shè)提供了科學(xué)指南和基本遵循。儀器設(shè)備作為高校固定資產(chǎn)的重要組成部分，是高校賴以生存與發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)于高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)有著重要的保障。高校儀器設(shè)備管理是大學(xué)內(nèi)部治理的重要內(nèi)容，也是高校實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的重要支撐，儀器設(shè)備管理水平直接反映了高校治理水平。當(dāng)前，高校儀器設(shè)備管理水平持續(xù)提升，但對(duì)照四中全會(huì)的最新要求、對(duì)照“雙一流”建設(shè)的更高目標(biāo)，一定程度上還存在不足，亟待加快解決。

本文主要借助管理學(xué)中的CIPP模型，從儀器設(shè)備全生命周期管理出發(fā)，構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制，試圖提高儀器設(shè)備管理的科學(xué)性、專業(yè)性、體系性，以更好地服務(wù)于高校教學(xué)、科研及“雙一流”建設(shè)，為高校治理能力現(xiàn)代化建設(shè)助力。

1 我國(guó)高校儀器設(shè)備全生命周期管理現(xiàn)狀

在高校儀器設(shè)備管理中，全生命周期管理的概念得到了越來(lái)越多的關(guān)注。儀器設(shè)備全生命周期管理是指從規(guī)劃、選型、論證、招投標(biāo)、合同簽訂、采購(gòu)、建賬、使用和處置報(bào)廢的整個(gè)過(guò)程中對(duì)設(shè)備實(shí)施的全面合理的管理，可大致分為準(zhǔn)備期、采購(gòu)期、使用期、處置期。準(zhǔn)備期主要進(jìn)行儀器設(shè)備的規(guī)劃、論證，做好可行性分析和設(shè)備型號(hào)選擇等；采購(gòu)期主要進(jìn)行招投標(biāo)、合同簽訂、設(shè)備試用、驗(yàn)收建賬等；使用期就是設(shè)備正常投入使用的階段，也包括設(shè)備的維護(hù)、安全等內(nèi)容；處置期主要就是設(shè)備的報(bào)廢、處置［1-5］。

2006 年國(guó)家出臺(tái)《行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》，2017 年教育部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)直屬高校國(guó)有資產(chǎn)管理的若干意見(jiàn)》，在這一系列文件的指導(dǎo)下，高校進(jìn)行了多輪資產(chǎn)管理改革，建立健全了管理體制和管理組織模式，完善了從配置、使用到處置等全過(guò)程的管理制度體系，開(kāi)展了資產(chǎn)清查，創(chuàng)新了管理理念，人員素質(zhì)不斷提高，管理的硬件與軟件建設(shè)不斷加強(qiáng)，管理效率也不斷提高［6］。但由于多方面的原因，對(duì)照儀器設(shè)備全生命周期管理的各個(gè)階段，依然存在規(guī)劃導(dǎo)向不明確、市場(chǎng)調(diào)研不充分、采購(gòu)工作效率偏低、驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)、設(shè)備利用率不高、維護(hù)不到位、后評(píng)價(jià)缺乏、處置機(jī)制不靈活等問(wèn)題［7］。

（1）準(zhǔn)備期—規(guī)劃導(dǎo)向不明確、市場(chǎng)調(diào)研不充分。在“雙一流”建設(shè)的背景下，高校的儀器設(shè)備配置必須有鮮明的導(dǎo)向，重點(diǎn)圍繞學(xué)科建設(shè)和師生切身需要來(lái)進(jìn)行規(guī)劃。目前，部分高校更多的還是關(guān)注經(jīng)費(fèi)是否及時(shí)使用、儀器設(shè)備用途是否明確等問(wèn)題，沒(méi)有樹(shù)立以學(xué)科為導(dǎo)向的資源配置理念，這將影響到“雙一流”建設(shè)的質(zhì)量。另外，部分貴重儀器設(shè)備特別是進(jìn)口設(shè)備采購(gòu)前，市場(chǎng)調(diào)研不夠全面，沒(méi)有充分了解設(shè)備的使用效果、不同設(shè)備的價(jià)格差異和使用功能等［8］，容易造成經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。

（2）采購(gòu)期—工作效率偏低、驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)。雖然各高校利用信息化手段簡(jiǎn)化了儀器設(shè)備采購(gòu)的審批流程，但是由于采購(gòu)環(huán)節(jié)涉及的部門(mén)較多，職能相對(duì)分散，整體采購(gòu)工作的效率比較低；對(duì)于多校區(qū)辦學(xué)的高校，這種情況更加嚴(yán)重。另一方面，為了盡快完成預(yù)算，在經(jīng)費(fèi)足夠的前提下，采購(gòu)中會(huì)更傾向于購(gòu)買(mǎi)更加昂貴的設(shè)備。另外，設(shè)備采購(gòu)時(shí)常常滿足不了個(gè)性化的需求，未能有效落實(shí)國(guó)家對(duì)科研儀器設(shè)備采購(gòu)精準(zhǔn)性、實(shí)用性方面的要求。在驗(yàn)收時(shí)，存在“走過(guò)場(chǎng)”的現(xiàn)象，僅檢查設(shè)備是否完好，沒(méi)有對(duì)設(shè)備的參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)層面的專業(yè)檢驗(yàn)。

（3）使用期—利用率不高、維護(hù)不到位。儀器設(shè)備使用單位大多關(guān)注安全責(zé)任，不注重儀器設(shè)備的使用效率，管理責(zé)任缺失，儀器設(shè)備使用效率偏低［9］。造成儀器設(shè)備的使用效率低的原因是多方面的：部分儀器設(shè)備的專業(yè)性很強(qiáng)，在高?？蒲?、教學(xué)中的應(yīng)用領(lǐng)域較窄；部分團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，使用課題經(jīng)費(fèi)購(gòu)買(mǎi)的設(shè)備，不愿意向其他團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人共享；高校整體的設(shè)備共享信息公開(kāi)機(jī)制不完善［10］，以上眾多原因，造成了部分設(shè)備的長(zhǎng)期閑置。同時(shí)，部分設(shè)備的維護(hù)也不到位，特別是一些昂貴、專業(yè)性強(qiáng)的設(shè)備，缺乏專人使用和維護(hù)。

（4）處置期—后評(píng)價(jià)缺乏、處置機(jī)制不靈活。在儀器設(shè)備投入一定的前提下，儀器設(shè)備的使用效率越高，教師的學(xué)術(shù)活力和學(xué)校的辦學(xué)水平也會(huì)越高。目前，高校儀器設(shè)備采購(gòu)論證機(jī)制有了較大進(jìn)步，但是對(duì)于儀器設(shè)備的使用效率和效益缺乏有效評(píng)價(jià)，有的高校在評(píng)價(jià)中重形式輕效果，有的高校甚至沒(méi)有開(kāi)展相應(yīng)的評(píng)價(jià)，績(jī)效管理的理念沒(méi)有深入人心［11］；同時(shí)，部分設(shè)備的報(bào)廢管理不夠靈活，應(yīng)該及時(shí)報(bào)廢的設(shè)備沒(méi)有報(bào)廢，到達(dá)報(bào)廢期限但具有一定使用價(jià)值的設(shè)備沒(méi)能發(fā)揮教學(xué)輔助等功能。

2 CIPP 模型的基本內(nèi)涵和在儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)中的作用

2.1 CIPP模型的基本內(nèi)涵

CIPP模型最初應(yīng)用于教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域，由美國(guó)學(xué)者Stufflebeam等于20 世紀(jì)60 年代提出。此前，由“教育評(píng)價(jià)之父”泰勒所提出的目標(biāo)導(dǎo)向評(píng)價(jià)模式是教育評(píng)價(jià)界的主流理論，但該理論在實(shí)踐運(yùn)用中暴露出了單一目標(biāo)適用范圍有限等不足。在此背景下，CIPP模型被正式提出并得到了廣泛運(yùn)用，Stufflebeam 也借此奠定了自己在評(píng)價(jià)領(lǐng)域的地位［12］。

與泰勒提倡的目標(biāo)導(dǎo)向評(píng)價(jià)模式不同，CIPP評(píng)價(jià)模型是以決策為導(dǎo)向，認(rèn)為“評(píng)價(jià)不是為了證明，而是為了改進(jìn)”“評(píng)價(jià)是為管理者做決策提供信息服務(wù)的過(guò)程”，更加注重效用評(píng)價(jià)，從而為管理者提供決策支持。CIPP模型包括背景評(píng)價(jià)、輸入評(píng)價(jià)、過(guò)程評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)4 個(gè)步驟（見(jiàn)圖1），CIPP 正是由背景（Context）、輸入（Input）、過(guò)程（Process）、成果（Product）4 個(gè)英文單詞首字母組成［13］。

圖1 CIPP評(píng)價(jià)模型

背景評(píng)價(jià)主要是為了確定對(duì)象需求并科學(xué)設(shè)定評(píng)價(jià)目標(biāo)，需要對(duì)內(nèi)外環(huán)境、對(duì)象需求、對(duì)象特點(diǎn)等進(jìn)行調(diào)研和評(píng)估，確保目標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性和合理性。背景評(píng)價(jià)完成后，就要進(jìn)行輸入評(píng)價(jià)，對(duì)備選方案進(jìn)行比較和評(píng)估，形成最優(yōu)方案，重點(diǎn)考察方案是否可行、適用、有效。確定方案后，第3 步就是對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行過(guò)程評(píng)價(jià)，通過(guò)及時(shí)的監(jiān)控和反饋，對(duì)偏離目標(biāo)的情況進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，確保效果，過(guò)程中要有詳盡的文字記錄。最后是成果評(píng)價(jià)，對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，既要了解各方的滿意度，還要評(píng)估目標(biāo)的完成度［14］。

2.2 CIPP模型在儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)中的作用

CIPP模型突出了評(píng)價(jià)的發(fā)展性功能，突出了評(píng)價(jià)的目的在于改進(jìn)工作，并倡導(dǎo)評(píng)價(jià)方式的選擇要有針對(duì)性［15］，模型的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性較強(qiáng)，在評(píng)價(jià)領(lǐng)域尤其是教育評(píng)價(jià)方面有著廣泛應(yīng)用。模型目前幾乎沒(méi)有在高校資產(chǎn)管理評(píng)價(jià)領(lǐng)域應(yīng)用，而模型的4 個(gè)步驟與儀器設(shè)備全生命周期管理的4 個(gè)階段較為吻合，其全程性、過(guò)程性、反饋性等特點(diǎn)有助于對(duì)設(shè)備的論證、采購(gòu)和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)和完善，從而提高儀器設(shè)備的管理水平；同時(shí)，這也是拓展CIPP 模型適用范圍的有益嘗試，對(duì)于高校管理評(píng)價(jià)理論的豐富具有一定價(jià)值。

3 基于CIPP 模型的高校儀器設(shè)備全生命周期管理評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)

基于以上分析，圍繞儀器設(shè)備全生命周期管理的基本內(nèi)涵和現(xiàn)存問(wèn)題，遵循“明確目標(biāo)、科學(xué)論證、強(qiáng)化管理、優(yōu)化評(píng)價(jià)”的總體邏輯，可以借助CIPP 模型，輔之以專家調(diào)查、問(wèn)卷分析、實(shí)地調(diào)查等方法，創(chuàng)新性地構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制。

（1）背景評(píng)價(jià)。背景評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備準(zhǔn)備期，要明確儀器設(shè)備管理的總目標(biāo)，對(duì)需求、問(wèn)題、資源、機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)深入調(diào)研分析建立儀器設(shè)備采購(gòu)預(yù)判體系。①評(píng)估學(xué)校學(xué)科建設(shè)的總體戰(zhàn)略和師生成長(zhǎng)發(fā)展需求，針對(duì)不同學(xué)科的政策投入導(dǎo)向要清晰，師生對(duì)儀器設(shè)備的需求要詳細(xì)掌握。②分析儀器設(shè)備管理現(xiàn)存的問(wèn)題，尤其是同類設(shè)備購(gòu)置時(shí)，要參考?xì)v史數(shù)據(jù)。③摸清家底，盤(pán)點(diǎn)儀器設(shè)備的“存量”和可能的“增量”，避免資源浪費(fèi)。④明確儀器設(shè)備采購(gòu)的時(shí)間安排。

（2）輸入評(píng)價(jià)。輸入評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備采購(gòu)期，主要是在完成背景評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，做好對(duì)設(shè)備招投標(biāo)、試用、驗(yàn)收等工作的評(píng)價(jià)。①對(duì)各投標(biāo)方案進(jìn)行論證比較，從中選定最優(yōu)方案，重點(diǎn)是對(duì)設(shè)備的可行性和效用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，解決“設(shè)備是否滿足學(xué)科建設(shè)的需求、師生的需求”“設(shè)備是否能按期投入使用”等問(wèn)題。②對(duì)照技術(shù)參數(shù)和指標(biāo)，對(duì)設(shè)備的試用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)情況來(lái)驗(yàn)收。③對(duì)采購(gòu)工作整體流程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（3）過(guò)程評(píng)價(jià)。過(guò)程評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備使用期，要對(duì)儀器設(shè)備的使用狀況進(jìn)行連續(xù)不斷的監(jiān)控和反饋，為決策者提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息，這是CIPP模型的顯著優(yōu)勢(shì)。①要評(píng)價(jià)設(shè)備的使用效率和效益，主要包括設(shè)備的使用情況，在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等方面的產(chǎn)出情況，設(shè)備的開(kāi)放共享情況等。②要評(píng)價(jià)設(shè)備的故障率和安全性。③要評(píng)價(jià)設(shè)備的維護(hù)措施是否得當(dāng)、有效，人員的管理意識(shí)和職責(zé)履行情況等。因?yàn)閮x器設(shè)備的使用周期不同，這個(gè)階段的時(shí)間跨度也相應(yīng)地會(huì)有較大差異。設(shè)備使用過(guò)程的文檔要做好保存，這對(duì)于后期甚至使用過(guò)程中（有的設(shè)備壽命較長(zhǎng)，使用周期中存在再次購(gòu)買(mǎi)的可能）購(gòu)置同類設(shè)備有著重要的參考價(jià)值。

（4）成果評(píng)價(jià)。成果評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)儀器設(shè)備處置期，重點(diǎn)是評(píng)價(jià)既定目標(biāo)的達(dá)成度以及設(shè)備剩余價(jià)值的再利用等，包括學(xué)科建設(shè)目標(biāo)貢獻(xiàn)度（主要是考查設(shè)備產(chǎn)出情況對(duì)學(xué)科建設(shè)的支撐）、師生滿意度、同類設(shè)備原有問(wèn)題的解決情況、購(gòu)置時(shí)間點(diǎn)合理性、相關(guān)管理制度的有效性、資產(chǎn)剩余價(jià)值的作用發(fā)揮等。

根據(jù)以上分析，可以構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制框架，見(jiàn)表1。

3.1 案例：以N高校某光學(xué)平臺(tái)采購(gòu)為例

N高校擬于本年度6 月份采購(gòu)某光學(xué)平臺(tái)，現(xiàn)運(yùn)用上述模型對(duì)改設(shè)備全生命周期管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（1）背景評(píng)價(jià)。該校光學(xué)學(xué)科屬于學(xué)校重點(diǎn)支持學(xué)科；通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，該學(xué)科教師及學(xué)生對(duì)該設(shè)備均有較強(qiáng)的使用需要，并形成了需求論證報(bào)告；該學(xué)科尚未購(gòu)買(mǎi)過(guò)同類設(shè)備；設(shè)備試用期為2 個(gè)月，6 月份購(gòu)置后經(jīng)過(guò)試用期檢測(cè)可于本年度9 月份投入使用，能夠及時(shí)滿足科研需要。經(jīng)過(guò)背景評(píng)價(jià)，認(rèn)為該設(shè)備購(gòu)置可行性高，可以列入采購(gòu)計(jì)劃。

（2）輸入評(píng)價(jià)。經(jīng)過(guò)專家打分，對(duì)多臺(tái)備選設(shè)備從效果、費(fèi)用等方面進(jìn)行了論證比較，確定購(gòu)買(mǎi)C 國(guó)的A設(shè)備；試用期，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)良好，各技術(shù)指標(biāo)正常，故障率在預(yù)定范圍；采購(gòu)工作流程需進(jìn)一步改進(jìn)，信息化程度有待提高。經(jīng)過(guò)輸入評(píng)價(jià)，認(rèn)為A 設(shè)備符合采購(gòu)需要，準(zhǔn)予采購(gòu)。

表1 基于CIPP模型的高校儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制框架

（3）過(guò)程評(píng)價(jià)。設(shè)備使用期為5 年，實(shí)際使用時(shí)長(zhǎng)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，閑置率低；學(xué)生培養(yǎng)數(shù)、科研論文數(shù)均達(dá)到原定目標(biāo)，專利數(shù)略低；設(shè)備故障率很低，未發(fā)生安全事故；設(shè)備使用人員主要為該學(xué)科的教師、研究生，外部人員使用時(shí)有專人指導(dǎo)，維護(hù)工作主要由研究生承擔(dān)，設(shè)備管理隊(duì)伍專業(yè)化程度高；設(shè)備使用的過(guò)程文檔保存完好，為其他同類設(shè)備采購(gòu)提供了較好的參考。通過(guò)過(guò)程評(píng)價(jià)，認(rèn)為A設(shè)備使用情況良好。

（4）成果評(píng)價(jià)。設(shè)備產(chǎn)出情況好，為該校光學(xué)學(xué)科建設(shè)作出了貢獻(xiàn)；通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，師生使用的滿意度高；設(shè)備的安全性較同類設(shè)備好，設(shè)備購(gòu)置時(shí)間點(diǎn)較為合理；相關(guān)管理制度完善、有效；設(shè)備報(bào)廢后，投入了本科生教學(xué)工作。通過(guò)成果評(píng)價(jià)，認(rèn)為A 設(shè)備總體目標(biāo)達(dá)成度高，設(shè)備管理水平高。

3.2 小結(jié)

本文所構(gòu)建的高校儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制，采用了傳統(tǒng)CIPP模型的基本思想，加入了問(wèn)卷調(diào)查、專家打分等較為成熟、易于操作的管理評(píng)價(jià)方法，較好地解決了高校儀器設(shè)備全生命周期管理中現(xiàn)存的問(wèn)題，既適用于單臺(tái)儀器設(shè)備的全生命周期管理評(píng)價(jià)，也可滿足學(xué)校宏觀層面儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)的需要，相關(guān)指標(biāo)可以根據(jù)決策環(huán)境和評(píng)價(jià)對(duì)象的不同進(jìn)行修正和調(diào)整。

4 結(jié)語(yǔ)

高校儀器設(shè)備管理對(duì)于“雙一流”建設(shè)有著重要意義，要堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向與效果導(dǎo)向相結(jié)合，聚焦學(xué)科建設(shè)、教師發(fā)展和學(xué)生成長(zhǎng)需要，優(yōu)化儀器設(shè)備配置方式，加強(qiáng)過(guò)程管理，提高管理效率和產(chǎn)出效率，從而推進(jìn)高校治理能力提升，實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。本文運(yùn)用CIPP模型嘗試構(gòu)建了一種高校儀器設(shè)備全生命周期管理評(píng)價(jià)體系，有其合理性，也有局限性，通過(guò)案例檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，4 個(gè)步驟環(huán)環(huán)相扣、前后關(guān)聯(lián)，實(shí)際操作時(shí)工作量較大。但可以預(yù)見(jiàn)的是，未來(lái)信息技術(shù)的作用在各個(gè)領(lǐng)域?qū)?huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，如能將本研究提出的儀器設(shè)備管理評(píng)價(jià)機(jī)制與信息技術(shù)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)較長(zhǎng)周期的數(shù)據(jù)共享、深度挖掘，進(jìn)一步簡(jiǎn)化操作流程，將會(huì)更好地發(fā)揮該評(píng)價(jià)機(jī)制的作用，從而提高儀器設(shè)備管理的科學(xué)性、針對(duì)性、有效性和及時(shí)性，為決策者提供更有價(jià)值的參考。