高校大型儀器績效考核指標研究與實踐

沈舒敏，趙月琴，宣 瑛，雷群芳，馮建躍

（浙江大學(xué)實驗室與設(shè)備管理處，杭州 310058）

0 引言

大型儀器是高校人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新和社會服務(wù)的重要物質(zhì)保障，對高校的辦學(xué)能力、科研水平和綜合實力有著不可忽視的影響。近年來，隨著我國綜合國力的提升，國家對高等教育的經(jīng)費投入不斷加大，高校的大型儀器在數(shù)量、質(zhì)量和先進性上不斷提高，甚至可媲美歐美高校。然而如此巨大的投入是否也換回了高水平的教學(xué)科研產(chǎn)出，但并非如此。許多高端儀器設(shè)備可能由于購置前論證不充分、技術(shù)人員缺乏、運行成本和維修費用高昂、管理人員怠惰等原因被束之高閣，利用率和共享率較低，導(dǎo)致資金、場地和人員的巨大浪費［1-2］。相比之下，日本、美國等高校在大型儀器管理上明顯優(yōu)于我國［3-5］。正是由于上述問題的存在，2014年國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號），文中明確要求大型儀器對外開放共享，并建立科研設(shè)施和儀器開放評價體系。通過開展大型儀器設(shè)備全面績效考核，以評促建、以評促改、以評促管，可以充分調(diào)動儀器設(shè)備開放共享的積極性，提高利用率，推動教學(xué)科研創(chuàng)新［6-9］。

1 國內(nèi)高校和國家儀器績效考核現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)高校大型儀器績效考核

1.1.1 基本調(diào)研情況

通過調(diào)研部分雙一流高校在大型儀器績效考核的政策和實施情況，發(fā)現(xiàn)有21 所高校已開展了各種形式的大型儀器績效考核，如武漢大學(xué)、重慶大學(xué)、山東大學(xué)、中南大學(xué)等。其中有10 所高校出臺了專門的考核辦法，如南京大學(xué)較早開展本項工作，制定了“南京大學(xué)大型貴重儀器設(shè)備年度效益考核辦法”（2000 年），吉林大學(xué)、天津大學(xué)、武漢大學(xué)等也相繼制定了儀器考核辦法（見表1），規(guī)范了考核范圍、考核指標、考核方式等內(nèi)容，激發(fā)了儀器管理人員的積極性，提高了儀器利用率，使儀器在教學(xué)科研工作中發(fā)揮更大的作用。

表1 各高校大型儀器績效考核辦法匯總表

1.1.2 考核范圍

各高校一般按照大型儀器設(shè)備的原值、類型、經(jīng)費來源確定考核范圍。

對大型儀器的定義國家各部委有不同的說法。依據(jù)教育部2000 年發(fā)布的《高等學(xué)校儀器設(shè)備管理辦法》（教高［2000］9 號）規(guī)定，單價在人民幣10 萬元（含）以上的儀器設(shè)備為貴重儀器設(shè)備，其中單價或整套在人民幣40 萬元（含）以上的儀器設(shè)備為教育部所管。《教育部辦公廳關(guān)于報送高等學(xué)校實驗室信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)的通知》（教高廳函〔2006〕45 號）中也提到貴重儀器設(shè)備是指《高等學(xué)校固定資產(chǎn)分類及編碼》的03 類（儀器儀表）中單價在人民幣40 萬元（含）以上、使用方向為教學(xué)或科研的儀器設(shè)備?！秶抑卮罂蒲谢A(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發(fā)基〔2017〕289 號）中提到大型科研儀器主要包括政府預(yù)算資金投入建設(shè)和購置的用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動的單臺套價值在50 萬元及以上的科學(xué)儀器設(shè)備。

根據(jù)上述文件，大部分高校對單價在40 萬元及以上的儀器進行績效考核，如武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)等，少數(shù)高校如南京大學(xué)、重慶大學(xué)以單價20 萬元（含）以上的儀器作為考核目標，天津大學(xué)和山東大學(xué)則將考核范圍拓展至單價10 萬元（含）以上的儀器。根據(jù)《高等學(xué)校固定資產(chǎn)分類及編碼》，大部分高校如吉林大學(xué)、武漢大學(xué)等只考核03 類（分析測試類）儀器設(shè)備，南京大學(xué)、北京理工大學(xué)、天津大學(xué)還將04 類（機電類）儀器納入考核范圍。調(diào)研高校中只有四川大學(xué)和重慶大學(xué)按儀器購置經(jīng)費來源確定考核范圍，“四川大學(xué)實驗儀器設(shè)備開放共享工作考核獎懲規(guī)定（試行）”中規(guī)定考評范圍為單臺套在40 萬元及以上，由學(xué)?；驀遗鷾释度氲母鞣N國家專項經(jīng)費購置的軟硬件實驗設(shè)備和以學(xué)校名義接受的捐贈設(shè)備?！爸貞c大學(xué)大型儀器設(shè)備使用效益考核實施細則”中規(guī)定考核對象為利用國撥資金購置的單臺（件、套）原值20萬元及以上，直接服務(wù)于教學(xué)科研的大型儀器設(shè)備。

1.1.3 考核流程

調(diào)研高校中儀器績效考核的流程主要分為2 種。①校級考核模式，即由儀器管理員填報考核所需數(shù)據(jù)，準備相關(guān)材料，學(xué)院相關(guān)負責人進行審核后上報給學(xué)校相關(guān)職能機構(gòu)，由學(xué)校組織專家進行數(shù)據(jù)審核、評定等級。如重慶大學(xué)進行儀器考核時先由資產(chǎn)秘書和學(xué)院分管領(lǐng)導(dǎo)分別對儀器績效考核數(shù)據(jù)進行初審和復(fù)審，確認無誤后提交至實驗室及設(shè)備管理處，實驗室及設(shè)備管理處匯總?cè)Ｐб婵己藬?shù)據(jù)后組織考核小組進行現(xiàn)場復(fù)核，評定考核結(jié)果。②校院二級考核模式，即學(xué)院先成立院級考核小組對大型儀器的績效進行考核并將結(jié)果上報給學(xué)校，學(xué)?？己诵〗M進行復(fù)核后評定考核等級。如武漢大學(xué)開展儀器考核時，各學(xué)院先成立由主管實驗室工作負責人、專家教授組成的院級工作小組對本單位的儀器績效進行考核，再由學(xué)校聘請學(xué)校儀器設(shè)備管理專家委員會有關(guān)人員、校內(nèi)外專家、部分學(xué)院與職能部門負責人組成校級考核小組，負責對院級考核結(jié)果進行審核和評定［10］。

1.1.4 考核指標

2000 年教育部印發(fā)了《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價表》，考核內(nèi)容主要包含5 個方面的內(nèi)容：機時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用與開發(fā)，分別占不同比例（總分為100 分），（見表2），涵蓋了儀器使用效益的多個方面?；诖?，很多高校都沿用了此表對大型儀器進行績效考核，如南京大學(xué)、天津大學(xué)等。吉林大學(xué)調(diào)整了5 項指標的分數(shù)占比，中南大學(xué)、重慶大學(xué)和四川大學(xué)則在此基礎(chǔ)上增加了新的指標，如設(shè)備管理與安全、測樣情況、制度建設(shè)與執(zhí)行情況等，考核更全面。武漢大學(xué)和山東大學(xué)則對儀器進行分類考核，武漢大學(xué)將儀器分為共享型和科研型，對共享型儀器的機時利用要求更高，對科研型儀器的科研成果和人才培養(yǎng)要求更高，另外如果該儀器有突出成果或重大貢獻，還可以加分。各高校大型儀器績效考核指標具體內(nèi)容見表2。

表2 各高校大型儀器績效考核指標匯總表

1.1.5 考核結(jié)果運用

對于考核優(yōu)秀的單位和個人，一般給予一定的表彰和獎勵，如增加年度績效激勵；在實驗室建設(shè)、儀器設(shè)備購置、儀器維修補貼、實驗室用房補貼、實驗人員配備、評獎評優(yōu)、交流學(xué)習(xí)等方面給予政策傾斜或優(yōu)先重點支持等。其中，華南理工大學(xué)將大型儀器設(shè)備開放共享情況作為評價指標納入各二級單位在實驗室與設(shè)備管理工作方面的整體考核。山東大學(xué)要求大型儀器設(shè)備負責人連續(xù)3 年使用機時數(shù)均達到國家規(guī)定要求且使用效益綜合評分75 分以上，方可參加職稱、職級晉升。

對于考核不合格的單位和個人，一般先給予約談、通報批評，并要求其限期整改。對于整改不到位或者后續(xù)考核仍不合格的，將對不合格的大型儀器進行校內(nèi)調(diào)劑，同時暫緩其使用大型儀器設(shè)備購置經(jīng)費，限制或減少該儀器設(shè)備所在單位的后續(xù)設(shè)備經(jīng)費投入。其中重慶大學(xué)還對因管理不善，不實行開放共享，造成大型儀器設(shè)備利用率低的二級單位收取資源占用費［11］。

1.2 科技部、財政部開展大型儀器開放共享評價考核

2018 年7 月、2019 年5 月，科技部、財政部連續(xù)2年對中央管高校和科研院所的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和原值50 萬元以上的大型科研儀器開展開放共享評價考核工作?？己艘苑ㄈ藛挝粸榭己藢ο?，參評單位在國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺上填報考核相關(guān)數(shù)據(jù)和材料，通過系統(tǒng)生成自評報告，經(jīng)主管單位審核后提交至科技部?？萍疾繉⒉扇〕椴榈姆绞浆F(xiàn)場核實相關(guān)材料，最終公布考核結(jié)果。

考核指標主要包括大型儀器的運行使用情況（50%）、共享服務(wù)成效（30%）和單位的組織管理情況（20%）3 個方面。在儀器年平均使用機時、對外服務(wù)收入等量化指標以外，考核還著重考察服務(wù)本單位重大科技創(chuàng)新成效和服務(wù)外單位科技創(chuàng)新成效。近2 年科技部開放共享考核具體情況見表3。

表3 近2 年科技部開放共享考核情況匯總

2018 年考核中只有4 所高?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀，分別為華東師范大學(xué)、華中科技大學(xué)、清華大學(xué)和山東大學(xué)，2019 年考核優(yōu)秀高校又增加廈門大學(xué)，但總體來看，高校中考核優(yōu)秀的單位數(shù)量仍然較少，總體表現(xiàn)不如科研院所。

1.3 目前存在的問題

1.3.1 考核指標不夠全面

雖然很多高校已在教育部原有的5 項指標中增加了設(shè)備管理與安全等內(nèi)容，但指標所包含的內(nèi)容不能全面反映大型儀器的使用情況。如在服務(wù)收入部分只用收入衡量共享服務(wù)是片面的，儀器收費標準不同，相同的服務(wù)量得到的收入差異可能很大，應(yīng)再加上服務(wù)機時或測樣數(shù)、用戶人數(shù)及滿意度等，全面衡量服務(wù)量、服務(wù)面和服務(wù)質(zhì)量［12］。

1.3.2 考核指標缺乏針對性

許多高校使用同樣的指標考核大型儀器，但大型儀器種類繁多，通用設(shè)備涉及學(xué)科多，使用面廣，而專用設(shè)備僅適用于本學(xué)科，應(yīng)用面窄，在使用機時、人才培養(yǎng)等方面不及通用設(shè)備。如果用同樣的指標進行考核，專用設(shè)備往往難以達標，無法體現(xiàn)儀器真實的使用情況。且（GB/T 14885-2010）《固定資產(chǎn)分類與代碼》中對通用設(shè)備和專用設(shè)備的分類比較模糊，許多新設(shè)備無法界定，給設(shè)備分類考核帶來了不便。

另外，高校與科研院所性質(zhì)不同，體量也有差異，使用相同的指標進行考核并不合適。如高校學(xué)科多，儀器分散管理難度高，且部分儀器在高校內(nèi)部共享，機時已十分飽滿，再要求校外服務(wù)有些不合理。

1.3.3 考核數(shù)據(jù)難采集

多數(shù)儀器的機時仍采用紙質(zhì)記錄，不便統(tǒng)計分析，同時難以保證數(shù)據(jù)的準確性。公共服務(wù)儀器的科研成果難以統(tǒng)計，用戶一般不會主動反饋使用儀器測試后取得的成果和發(fā)表的論文，后續(xù)成果追蹤工作量巨大、難度高。儀器的服務(wù)收入統(tǒng)計煩瑣，一般用戶會將幾次測試幾臺儀器的服務(wù)收入一起匯入賬戶，考核時需仔細核對賬單與儀器的使用記錄，才能準確計算出每臺儀器的服務(wù)收入，統(tǒng)計難［13］。

1.3.4 獎懲機制不明確

雖然在調(diào)研高校中，也有部分高校在考核制度中提到對考核的單位和個人進行獎懲，但在實際操作中存在一定困難。例如對考核不合格的單位或個人限制其購買新的大型儀器，但實際經(jīng)費主管部門審批項目時難以結(jié)合考核結(jié)果，經(jīng)費一旦下達，限制其購置新設(shè)備又將導(dǎo)致項目無法完成，影響學(xué)校整體工作進程。另外，多數(shù)高校未將大型儀器使用績效納入院系領(lǐng)導(dǎo)的年度考核，也沒有與年終績效獎金掛鉤，導(dǎo)致大型儀器的使用問題未得到足夠的重視，這是大型儀器使用率不高的重要原因之一［14］。

2 我校大型儀器使用效益考核評價實踐

2019 年5 月，我校結(jié)合國家考核開展校內(nèi)各學(xué)院、單位2018 年度大型儀器開放共享和使用效益考核評價工作。

2.1 考核原則

大型儀器考核主要依據(jù)以下三項原則：

（1）分類考核。在充分考慮儀器和學(xué)科多樣性的前提下，對儀器按使用方向進行分類考核。公共服務(wù)用儀器著重考核服務(wù)量和科研成果，科研用儀器著重考核科研成果，教學(xué)用儀器著重考核人才培養(yǎng)，使儀器物盡其用。

（2）定性與定量相結(jié)合。量化指標操作性強可比較，比較客觀，但容易片面性，定性考核可在一定程度上彌補這個缺點，同時引領(lǐng)考核目標，全方位評估儀器使用情況［15］。

（3）遵循SMART 原則。考核指標符合Specific（具體的）、Measurable（可衡量的）、Attainable（可達到的）、Relevant（與其他目標有一定相關(guān)性）、Time-bound（有明確的截止期限）5 項基本要素，具有可操作性［14］。

2.2 考核流程

本次考核對象為設(shè)備資產(chǎn)建賬時間在2018 年12月31 日前的單價50 萬元（含）以上的大型教學(xué)科研儀器及所在單位。全校共37 個學(xué)院（單位）1437 臺儀器參與了此次考核。每臺參與考核的儀器須按使用方向（教學(xué)用儀器、科研用儀器、公共服務(wù)用儀器）填寫相應(yīng)的“大型儀器使用效益考核表”，各單位須填寫“大型儀器開放共享自評報告”。各單位填寫好考評數(shù)據(jù)后上報給學(xué)校，由實驗室與設(shè)備管理處負責匯總數(shù)據(jù)及量化評分，最后由分管校長召集學(xué)校儀器設(shè)備開放共享管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各學(xué)部專家和參加考評院系單位相關(guān)負責人召開現(xiàn)場考評會，各院系分管領(lǐng)導(dǎo)匯報本年度大型儀器使用情況和主要成效，由現(xiàn)場專家和參評單位負責人對各單位進行打分。本次各學(xué)院（單位）開放共享考核最終結(jié)果，由50%自評報告量化得分和50%現(xiàn)場考核得分合計得到。

2.3 考核指標

經(jīng)過前期調(diào)研［9，12，16-17］，結(jié)合科技部開放共享考核要求，討論制定了單臺大型儀器使用效益考核指標（見表4）和單位開放共享考核指標（見表5）。

2.4 考核結(jié)果分析

此次考核最終評選出10%優(yōu)秀單位，50%良好單位，30%合格單位，10%較差單位?？己藘?yōu)秀的單位都建有校級公共服務(wù)平臺，管理制度完善，儀器對外開放共享，利用率高，年平均機時都在1 400 h 以上。如醫(yī)學(xué)院建有3 個校級平臺，分別為醫(yī)學(xué)院公共技術(shù)平臺、冷凍電鏡中心和磁共振成像平臺，其中醫(yī)學(xué)院公共技術(shù)平臺有單獨的儀器預(yù)約系統(tǒng)，師生在網(wǎng)上預(yù)約后持本人校園卡即可到現(xiàn)場刷卡進門使用儀器，通過儀器培訓(xùn)的師生還可以獲得獨立操作資格，24 h 無限制使用儀器，真正實現(xiàn)24 h開放。

表4 單臺大型儀器使用效益考核指標

表5 單位開放共享考核指標

從考核結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，有50%的院系或單位已建立了校級或院級實體公共平臺，實現(xiàn)了大型儀器集約化管理。但因歷史原因，以及高?？茖W(xué)研究的特殊性，集約化管理儀器占比還比較低，部分儀器還是散落在各個課題組，需要加強管理。3 種使用方向（公共服務(wù)為主、科研為主、教學(xué)為主）中主要用于科研的儀器占比較大，雖符合高校的實際情況，但不利于儀器開放共享。

3 結(jié)語

開展大型儀器全面績效考核工作有利于提高大型儀器使用率，完善儀器日常管理，防止閑置浪費；有利于提高實驗技術(shù)人員業(yè)務(wù)水平，提升服務(wù)質(zhì)量；有利于培養(yǎng)高素質(zhì)人才，助力高水平科學(xué)研究；有利于合理使用各項經(jīng)費，優(yōu)化資源配置。下一步將繼續(xù)完善大型儀器績效考核工作，制定合適的大型儀器使用效益考核辦法，明確考核組織體系，進一步優(yōu)化考核指標，建設(shè)考核系統(tǒng)，合理運用考核結(jié)果，在不斷的實踐和探索中持續(xù)優(yōu)化考核工作，提升大型儀器利用率。