生態(tài)省試點與可持續(xù)發(fā)展能力*
——基于生態(tài)足跡視角

符正平，麥景琦

一、引言

生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)系中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計。十九屆四中全會提出要“堅持完善中國特色社會主義法治體系，提高黨依法治國、依法執(zhí)政能力”，同時提出在生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域要“實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度”①引自十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》。，要建立和完善資源高效利用制度、生態(tài)保護(hù)和修復(fù)制度、生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度等多項制度。十九屆五中全會將“廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式，碳排放達(dá)峰后穩(wěn)中有降，生態(tài)環(huán)境根本好轉(zhuǎn)，美麗中國建設(shè)目標(biāo)基本實現(xiàn)”列為我國實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的遠(yuǎn)景目標(biāo)之一，同時提出在“十四五”時期要實現(xiàn)“國土空間開發(fā)保護(hù)格局得到優(yōu)化，生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型成效顯著，能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高，主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，生態(tài)安全屏障更加牢固，城鄉(xiāng)人居環(huán)境明顯改善”②引自《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》。等生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)。兩次全會的論述明確了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須控制對自然資源的占用和消耗，走綠色低碳的發(fā)展道路，并進(jìn)一步將生態(tài)文明建設(shè)和依法治國提升國家治理能力有機(jī)結(jié)合起來，在國家戰(zhàn)略層面確立了必須要通過完善制度推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)這一發(fā)展路徑。

生態(tài)省建設(shè)是習(xí)近平生態(tài)文明思想在省域?qū)用娴南刃邢仍?，“綠水青山就是金山銀山”的重要理念就是來源于習(xí)近平總書記在浙江省領(lǐng)導(dǎo)生態(tài)省建設(shè)的工作實踐之中。生態(tài)省試點以省、直轄市或自治區(qū)為單位開展生態(tài)環(huán)境保護(hù)，以建立經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的可持續(xù)發(fā)展方式為目標(biāo)，一定程度上緩和了生態(tài)系統(tǒng)中生物與環(huán)境的整體性與條塊分割式的行政管理體制之間的沖突。隨著《生態(tài)文明體制改革總體方案》頒布實施，生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的體制改革更具集成化、法治化特征。在此背景下，對生態(tài)省建設(shè)試點效果進(jìn)行評估并對生態(tài)省試點經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，剖析相關(guān)環(huán)境治理政策的作用機(jī)制，對推動下一階段生態(tài)文明體制改革具有重要意義。本文通過構(gòu)建生態(tài)省建設(shè)與資源可持續(xù)利用指標(biāo)之間的實證模型檢驗生態(tài)省試點的實施效果及其政策作用機(jī)制，以此闡明生態(tài)省試點制度對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的影響，對比分析部分未實施生態(tài)省制度的地區(qū)生態(tài)環(huán)境治理成效欠佳的深層原因，為我國生態(tài)文明建設(shè)制度設(shè)計提供理論依據(jù)與經(jīng)驗證據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）環(huán)境規(guī)制政策對環(huán)境的影響

本文研究的生態(tài)省試點本質(zhì)上是對環(huán)境規(guī)制手段綜合性運(yùn)用的政策試點?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)一直存在爭論。環(huán)境規(guī)制無效論的一個重要假說是Walter和Ugelow（1979）提出的“污染天堂假說”，他們認(rèn)為在開放經(jīng)濟(jì)條件下一個地區(qū)如果實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致該地區(qū)對污染密集產(chǎn)品的進(jìn)口量擴(kuò)大，或?qū)⑸a(chǎn)轉(zhuǎn)移到低規(guī)制水平地區(qū)進(jìn)行，從而替代本地區(qū)的污染品生產(chǎn)。Porter和Linde（1995）則提出了“波特假說”，認(rèn)為合適的環(huán)境規(guī)制政策能夠刺激企業(yè)進(jìn)行環(huán)境投資對現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)和管理進(jìn)行改進(jìn)。我國環(huán)境規(guī)制的實踐經(jīng)驗顯示出階段性特征，楊海生等（2008）的研究顯示中國省級環(huán)境規(guī)制的制定存在向?qū)捤傻貐^(qū)看齊的逐底競爭傾向，李勝蘭等（2014）的研究則進(jìn)一步指出中國省際環(huán)境規(guī)制存在階段性差異，并指出地方政府環(huán)境規(guī)制制定、實施、監(jiān)督模式的轉(zhuǎn)變使環(huán)境規(guī)制更有利于生態(tài)效率的提高。

（二）衡量資源可持續(xù)利用的生態(tài)足跡方法

與本文關(guān)聯(lián)密切的還有生態(tài)足跡相關(guān)研究。生態(tài)足跡（Ecological Footprint）方法是得到世界自然基金會認(rèn)可的一種衡量自然資源利用可持續(xù)性的方法。該方法由Rees（1992）最早提出，表示人類的活動對生態(tài)資源的占用水平，其含義包括兩部分，一是持續(xù)生產(chǎn)人類消耗的資源和服務(wù)所需的土地面積，二是分解人類活動排放的廢棄物所需的土地面積。Wackernagel和Rees（1996）提出了基于資源消費(fèi)量的生態(tài)足跡計算方法，該方法被其他學(xué)者廣泛應(yīng)用并不斷完善（Borucke et al.，2013）。生態(tài)足跡方法在我國大量應(yīng)用于生態(tài)研究領(lǐng)域（徐中民等，2000；楊燦和朱玉林，2016）。生態(tài)足跡作為生態(tài)環(huán)境建設(shè)的計量標(biāo)準(zhǔn)和可持續(xù)發(fā)展能力的衡量標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也得到應(yīng)用（王振宇等，2014；史丹和王俊杰，2016；Shahzad et al.，2021）。陳成忠和林振山（2009）指出，生態(tài)足跡的變化受人口、消費(fèi)、土地、氣候、科技、管理等眾多社會、經(jīng)濟(jì)和自然因素影響。此外，通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步（鄒艷芬，2010）、實施合適的財稅政策（王振宇等，2014）等措施能夠更好應(yīng)對資源約束趨緊，緩解生態(tài)足跡增長的壓力。

（三）環(huán)境政策評估的相關(guān)文獻(xiàn)

現(xiàn)有文獻(xiàn)中對生態(tài)省試點政策效果進(jìn)行評估的研究不多，但對其他環(huán)境規(guī)制政策評估的研究十分豐富，研究對象涵蓋排污費(fèi)、污染許可交易、環(huán)境立法、示范區(qū)試點等。例如，李永友和沈坤榮（2008）以排污費(fèi)、污染物治理投資、污染許可證交易試點、地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)頒布數(shù)量等作為測度各地區(qū)環(huán)境規(guī)制的變量，發(fā)現(xiàn)總體上我國環(huán)境規(guī)制政策能有效減少污染物排放；包群等（2013）以1990年后各省地方人大通過的84件環(huán)保立法作為實驗對象，對我國地方環(huán)境立法效果進(jìn)行評估；郇慶治和徐越（2017）對生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)的實施效果和制度短板進(jìn)行定性分析。研究方法上，單指標(biāo)評價法（伍紅和李姍姍，2018）、復(fù)合指標(biāo)體系評價法（丁丁等，2015）、文本分析法（Fu&Zhang，2017）、雙重差分模型（Tang et al.，2018）等方法在現(xiàn)有環(huán)境政策效果評估研究中被廣泛應(yīng)用。

（四）文獻(xiàn)評述

與本文相關(guān)的環(huán)境規(guī)制政策的效果評估研究以及生態(tài)足跡理論相關(guān)研究分布于多個學(xué)科，呈現(xiàn)出研究話題分散化、研究方法多樣化的特點。以往研究不乏針對特定類型的環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行政策效果評估的研究，但針對綜合了“命令控制型”和“市場激勵型”環(huán)境規(guī)制的特點的區(qū)域性環(huán)境治理政策的效果評估以及影響機(jī)制的探討還不充分，生態(tài)省試點政策的效果和作用機(jī)制仍需要深入研究?！吧鷳B(tài)足跡”理論的相關(guān)研究則為我們測度環(huán)境規(guī)制對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的影響提供了良好視角和測算工具，但是鮮有文獻(xiàn)將該方法運(yùn)用在生態(tài)省政策的評估中。本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，檢視生態(tài)省建設(shè)試點制度對地區(qū)資源可持續(xù)發(fā)展能力的影響效果，探究造成環(huán)境治理效果存在地區(qū)差異的制度原因，為我國制定相關(guān)政策提供經(jīng)驗證據(jù)支撐。

三、理論分析與研究假說

生態(tài)省試點的政策目標(biāo)即是為了探索解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展問題的道路。生態(tài)省建設(shè)通過完善生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系、資源支撐體系、環(huán)境安全體系、人居環(huán)境體系、生態(tài)社會體系、生態(tài)文化體系（王桂新和李剛，2020）實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人居環(huán)境美化、自然資源永續(xù)利用、生態(tài)環(huán)境全面優(yōu)化等可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

生態(tài)足跡指標(biāo)是一種衡量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的工具。我國人均生態(tài)足跡總體上呈現(xiàn)逐步下降，區(qū)域分布不平衡的時空演進(jìn)特征①本文對生態(tài)足跡演進(jìn)特征的分析數(shù)據(jù)來自作者對各省生態(tài)足跡的測算。權(quán)重系數(shù)來自史丹和王俊杰（2016），根據(jù)他們的研究，中國水域足跡占總生態(tài)足跡約2%，故忽略水域足跡對計算全國的生態(tài)足跡而言影響不大，受數(shù)據(jù)可得性所限，本文共測算其余5類土地的生態(tài)足跡。。我國人均生態(tài)足跡在2012年之前整體呈現(xiàn)上升趨勢，黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)寫入黨章并作出闡述后，我國對生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理力度越發(fā)提高，人均生態(tài)足跡逐漸下降，反映出我國生態(tài)文明建設(shè)對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的效果已然顯現(xiàn)。人均生態(tài)足跡在東中西部存在差異，西部地區(qū)草地足跡、化石燃料足跡較東中部地區(qū)更高，中部地區(qū)和東部地區(qū)分別在耕地足跡和建設(shè)用地足跡占更大比重。

生態(tài)省試點綜合運(yùn)用了“命令控制型”與“市場激勵型”環(huán)境規(guī)制政策，通過以下三種機(jī)制實現(xiàn)控制資源消耗，降低生態(tài)足跡的政策目標(biāo)。

（一）生態(tài)省試點進(jìn)一步明確了環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)界定

生態(tài)省政策通過明確環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定，降低環(huán)境資源市場交易成本，減少經(jīng)濟(jì)主體活動對生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)外部性，使生產(chǎn)方式向資源集約化轉(zhuǎn)變，從而降低了生態(tài)足跡。生態(tài)省試點的實踐經(jīng)驗表明，強(qiáng)化環(huán)境立法為環(huán)境資源開發(fā)、利用、保護(hù)提供有效的制度保障，以環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定為基礎(chǔ)，市場機(jī)制才能主導(dǎo)環(huán)境資源配置過程。以《浙江生態(tài)省建設(shè)規(guī)劃綱要》為例，當(dāng)中提出“適時制定《浙江省大氣污染防治條例》《浙江省城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例》《浙江省農(nóng)村農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》《浙江省海洋環(huán)境保護(hù)條例》等地方性法規(guī)，保證生態(tài)省建設(shè)的權(quán)威性、嚴(yán)肅性和連續(xù)性”。與此同時，改革無序的排污費(fèi)征收狀況，使環(huán)境治理相關(guān)稅費(fèi)法制化，提出要“制定自然資源與環(huán)境有償使用政策，對環(huán)境資源受益者征收資源開發(fā)補(bǔ)償費(fèi)和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)，清理和規(guī)范收費(fèi)項目，調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，依法征收和管理”。只有先完善林權(quán)、水權(quán)、地權(quán)、排污權(quán)、碳權(quán)等產(chǎn)權(quán)制度，生態(tài)補(bǔ)償、循環(huán)補(bǔ)助、低碳補(bǔ)貼等財稅制度才能有效促使經(jīng)濟(jì)主體依照市場激勵引導(dǎo)的方向進(jìn)行生產(chǎn)方式的綠色轉(zhuǎn)型，達(dá)到減少生態(tài)足跡的效果。

（二）生態(tài)省試點推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)技術(shù)升級

生態(tài)省試點抑制生態(tài)足跡增長的另一個機(jī)制是以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和主體功能區(qū)劃限制高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入、鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造淘汰浪費(fèi)資源、污染環(huán)境的工藝、技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品，建立更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方式，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、轉(zhuǎn)變資源開發(fā)利用模式，最終實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和減少資源占用的政策目標(biāo)。以浙江為例，通過推行環(huán)境管理體系認(rèn)證、企業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)改造、發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等生態(tài)省建設(shè)相關(guān)政策措施，三次產(chǎn)業(yè)比重從2002年的8.6∶51.1∶40.3調(diào)整為2017年的3.9∶43.4∶52.7，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，工業(yè)污染排放持續(xù)減少，生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展模式逐步成熟，無公害農(nóng)產(chǎn)品、綠色食品、有機(jī)食品產(chǎn)地面積比重達(dá)到50%以上①引自《從生態(tài)省建設(shè)到美麗中國建設(shè)》，浙江日報，2018年7月26日。。由此可見，通過政府的強(qiáng)制性規(guī)制引導(dǎo)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型是生態(tài)省試點政策有效控制資源過度消耗，減緩生態(tài)足跡增長的重要途徑。

（三）生態(tài)省試點增強(qiáng)了地方政府環(huán)境治理目標(biāo)的約束力

生態(tài)省試點提高了地方政府制定政策的環(huán)境治理導(dǎo)向，使其較非試點地區(qū)更有效抑制生態(tài)足跡增長?，F(xiàn)有研究指出中國環(huán)境治理體系中存在固有的復(fù)雜性，中央與地方行政部門在諸多重要領(lǐng)域存在利益重疊，導(dǎo)致集權(quán)化的環(huán)境治理不能必然引致治理成效的提高（Kostka&Nahm，2017）。中國長期沿用的“屬地管理”模式，令上級對下級的行政發(fā)包在賦予下級較大自由裁量權(quán)的同時，形成最終只依賴結(jié)果進(jìn)行考核和控制的管理模式，而《立法法》將國家部委制定的法律條例與省級政府制定的法律條例置于相同的法律地位，造成中央部委面對同級甚至行政等級更高的地方政府，橫向協(xié)調(diào)和整合的能力有限，最終造成環(huán)境治理等需要協(xié)調(diào)多部門多領(lǐng)域的任務(wù)缺乏有效監(jiān)管。此外，污染治理領(lǐng)域長期以來在地方官員考核指標(biāo)體系中并不重要，環(huán)保職能部門績效難以用GDP增長進(jìn)行考核，因而環(huán)境治理目標(biāo)在GDP掛帥的“政治錦標(biāo)賽”中成為被犧牲的對象（周黎安，2014）。

生態(tài)省試點一定程度上緩解了環(huán)境治理中地方官員激勵不足與省部目標(biāo)不一致的問題。省域在實施與環(huán)境治理相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)社會體制改革過程中較縣域面臨更多困難和更復(fù)雜的問題，傳統(tǒng)發(fā)展模式在綠色轉(zhuǎn)型過程中令更大的行政區(qū)域政府很難作出符合可持續(xù)發(fā)展需要的選擇，造成所謂“船大掉頭難”效應(yīng)（郇慶治和徐越，2017），而生態(tài)省試點恰恰反映了國家與省級政府對推動地區(qū)環(huán)境治理的決心和意愿，從省級層面明確將生態(tài)環(huán)境目標(biāo)納入下級地方政府的考核指標(biāo)中，一定程度上緩解了“經(jīng)濟(jì)先行”指揮棒下地方政府忽視環(huán)境的行政管理行為。

從2013年后我國環(huán)境治理體制建設(shè)的實踐中可以看到，賦予省級政府更多環(huán)境治理的職能可能更有利于提高環(huán)境治理的效果。例如，將地方層面環(huán)保機(jī)構(gòu)垂直管理體系改革委省一級政府及其部門開展環(huán)保工作賦予更多權(quán)威，尤其是在人事任免方面（劉曉玉，2020）。這反映了政策制定者一定程度上認(rèn)同了“省域在推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)中作為一個具有較大生態(tài)系統(tǒng)獨(dú)立性的行政調(diào)控空間以及作為一個更大規(guī)模的區(qū)域性綠色市場，更適合作為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)或試驗區(qū)的平臺”（郇慶治和徐越，2017）。

基于上述理論分析，本文提出以下三個待驗證假說：

假說1：生態(tài)省試點省份較非試點省份能更有效地控制生態(tài)足跡增長。

假說2：生態(tài)省試點省份通過強(qiáng)化環(huán)境立法明確環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定、增強(qiáng)地方政府環(huán)境治理目標(biāo)約束力，從而抑制生態(tài)足跡增長。

假說3：生態(tài)省試點省份推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與地區(qū)生產(chǎn)技術(shù)升級，降低了生產(chǎn)過程中的資源消耗，有利于抑制生態(tài)足跡增長。

四、模型設(shè)計與變量數(shù)據(jù)

（一）變量說明、數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計

自1999年海南省頒布《海南生態(tài)省建設(shè)規(guī)劃綱要》以來共有16個省級行政區(qū)開展生態(tài)省建設(shè)。本文以2004—2017年覆蓋全國29個省級行政單位的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，采用各生態(tài)省頒布生態(tài)省建設(shè)規(guī)劃綱要或建設(shè)行動計劃的年份作為生態(tài)省試點開始年份，將16個實施了生態(tài)省建設(shè)試點的省份作為實驗組，將其余13個省份作為對照組。

被解釋變量：人均生態(tài)足跡（EF），衡量一個地區(qū)自然資源利用可持續(xù)性，人均生態(tài)足跡越大，代表該地區(qū)消耗資源越多，資源可持續(xù)利用的壓力越大。測算所使用的全球平均產(chǎn)量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）數(shù)據(jù)庫，其他數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省份統(tǒng)計年鑒，由于數(shù)據(jù)缺失，不包含上海和西藏兩個地區(qū)。

本文的測算方法在史丹和王俊杰（2016）的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)：一是將測算細(xì)化到省級層面，以考察生態(tài)區(qū)建設(shè)的政策實施后的影響，二是基于可得數(shù)據(jù)擴(kuò)展了納入測算的產(chǎn)品種類①如在農(nóng)產(chǎn)品測算中加入了葵花籽、蔬菜等產(chǎn)量較大的作物，在畜產(chǎn)品中除了肉類產(chǎn)品，還考慮了牛奶的產(chǎn)量等。，三是延長測算年份，追蹤我國生態(tài)足跡變化的最新進(jìn)展。需要說明的是，早期的研究囿于農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)計種類少、城市建設(shè)統(tǒng)計口徑變化等數(shù)據(jù)可得性限制，可能低估了我國的生態(tài)足跡，本文基于最新數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充，因此所得的生態(tài)足跡值相比于以往的研究更大。各個省份在各年度的人均生態(tài)足跡計算公式如下：

其中，EFi，t表示i省份在t年的人均生態(tài)足跡，表示i省份在t年的第q類土地的總足跡，λq是第q類土地的權(quán)重系數(shù)，Ni，t為該省在測算年度的人口數(shù)量，表示測算范圍內(nèi)第q類土地上第j種產(chǎn)品的總產(chǎn)量，yj為第j種產(chǎn)品的全球平均單位面積產(chǎn)量。測算方法詳見表1。各區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品產(chǎn)量按全球平均單位面積產(chǎn)量折算為產(chǎn)品總足跡，總足跡與人口數(shù)量之比的加權(quán)和就是人均生態(tài)足跡EFi，t。

表1 生態(tài)足跡測算說明

解釋變量：生態(tài)省試點（pilot），表征生態(tài)省試點是否開始實施的虛擬變量，當(dāng)該省生態(tài)省試點開始實施則記為1，否則記為0。環(huán)境立法累計數(shù)量（l aw），包括與環(huán)境資源保護(hù)相關(guān)的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、地方規(guī)范性文件和其他（地方工作文件、行政許可批復(fù)和地方司法文件）四大類，衡量省級及以下地方政府和部門在環(huán)境治理領(lǐng)域立法立規(guī)的活躍程度。排污費(fèi)收入（fees），排污費(fèi)是指依據(jù)《排污費(fèi)征收使用管理條例》（2003年頒布，2018年失效）針對排污行為征收的政府性收費(fèi)，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。政府環(huán)境治理投資（envir_inv）。該數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。環(huán)境治理投資指的是“在工業(yè)污染源治理和城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金投入中，用于形成固定資產(chǎn)的資金。包括工業(yè)新老污染源治理工程投資、當(dāng)年完成環(huán)保驗收項目環(huán)保投資，以及城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所投入的資金?！庇捎谕顿Y總量中可能只有部分會在當(dāng)年實現(xiàn)，因此本文使用“污染治理項目本年完成投資總額（億元）”作為代理指標(biāo)，衡量政府在環(huán)境治理領(lǐng)域的直接投資。清潔行業(yè)比重（struc）以“清潔行業(yè)產(chǎn)品銷售占工業(yè)產(chǎn)品總銷售額的比重”表示，依據(jù)《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計算而得。技術(shù)進(jìn)步（t ech）以當(dāng)?shù)貙＠暾埩繙y度，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

其他控制變量：包括地區(qū)人均GDP（gdp_avg），第二、三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重（r at io），地方財政自給率（地方一般公共預(yù)算支出∕地方一般公共預(yù)算收入）（self）以及地區(qū)進(jìn)出口總額（t rade），分別控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地方政府財政狀況以及對外開放程度對生態(tài)足跡的影響。

各變量統(tǒng)計性描述如表2所示：

表2 相關(guān)變量的統(tǒng)計性描述

（二）模型設(shè)定

為了檢驗生態(tài)省試點對地區(qū)可持續(xù)發(fā)展水平的影響，本文將人均生態(tài)足跡作為衡量可持續(xù)發(fā)展能力的指標(biāo)，把生態(tài)省試點政策看作準(zhǔn)自然實驗，運(yùn)用雙重差分法（DID），將生態(tài)省試點地區(qū)定義為實驗組，非試點地區(qū)定義為控制組，構(gòu)建固定效應(yīng)模型：

其中，下標(biāo)i代表各省、市、區(qū)，下標(biāo)t代表年份，被解釋變量EF是人均生態(tài)足跡，解釋變量pilot是生態(tài)省試點的DID項，X表示其他控制變量，γt代表年份固定效應(yīng)，μi代表地區(qū)固定效應(yīng)，ε是擾動項。通過包含省份個體效應(yīng)、時間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型，觀察pilot回歸系數(shù)β1估計生態(tài)省試點對省域人均生態(tài)足跡的影響。

五、實證分析

（一）基準(zhǔn)模型回歸分析

1.基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文采用同時固定省份、年份固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。表3列示了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。模型（1）—（6）分別采用人均生態(tài)（總）足跡、人均耕地足跡、人均草地足跡、人均林地足跡、人均化石燃料足跡、人均建設(shè)用地足跡作為被解釋變量。模型（1）結(jié)果顯示，在控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地方政府財政狀況、經(jīng)濟(jì)開放程度的情況下，生態(tài)省試點對省域人均生態(tài)足跡影響顯著為負(fù)。模型（2）—（6）分生態(tài)足跡類型看，生態(tài)省試點與人均耕地足跡、草地足跡、化石燃料足跡顯著負(fù)相關(guān)，與人均林地足跡正相關(guān)，表明生態(tài)省試點政策在有效控制農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)以及能源消費(fèi)的資源占用的同時，鼓勵林業(yè)發(fā)展，提高了林地產(chǎn)品產(chǎn)出，從而使生態(tài)省試點與人均林地足跡正相關(guān)?？傮w來看，表3回歸結(jié)果證明假說1成立。

表3 生態(tài)足跡基準(zhǔn)回歸

2.DID模型適用前提條件：平行趨勢檢驗

使用雙重差分法的前提是實驗組和對照組滿足平行趨勢假定，即生態(tài)省試點實施之前，試點省份與非試點省份人均生態(tài)足跡保持相對穩(wěn)定的變動趨勢?；谏鷳B(tài)省試點開始的年份不同，取一系列虛擬變量代表生態(tài)省試點開始實施前4年到開始實施后4年（對應(yīng)圖1中b1—a4），觀察在試點開始年份（a0）前后實驗組與對照組是否存在顯著差異，若生態(tài)省試點實施前年度不存在顯著差異而開始實施后存在顯著差異則證明通過平行趨勢檢驗。

圖1 生態(tài)省試點與人均生態(tài)足跡的動態(tài)效應(yīng)（平行趨勢檢驗）

圖1 直觀反映出平行趨勢檢驗的結(jié)果，橫軸代表距離生態(tài)省試點開始實施的年份，縱軸代表回歸系數(shù)?？梢钥吹?，在生態(tài)省試點開始實施之前1—4年（b1—b4），人均生態(tài)足跡在實驗組和對照組并無顯著差異；生態(tài)省試點開始實施后，多數(shù)年份對人均生態(tài)足跡的影響為負(fù)并通過10%的顯著性檢驗，這一結(jié)果同時再次證明了假說1中關(guān)于生態(tài)省試點有效降低了人均生態(tài)足跡的判斷。

3.生態(tài)省試點省份環(huán)境治理政策工具的影響

表4回歸結(jié)果是對生態(tài)省試點政策工具效果的驗證，在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，引入環(huán)境立法累計數(shù)量（law）、排污費(fèi)收入（fees）、政府環(huán)境治理投資（envir_inv）作為解釋變量，列（1）結(jié)果顯示，排污費(fèi)與政府環(huán)境治理投資與地方人均生態(tài)足跡顯著正相關(guān)，表明在我國生態(tài)文明建設(shè)初期，人均生態(tài)足跡越大的省份，進(jìn)行環(huán)境治理的需求越大，政府通過排污費(fèi)與環(huán)境治理投資等直接干預(yù)手段進(jìn)行治理的程度越高。列（2）（3）（4）分別以地方環(huán)境立法累計數(shù)量、政府環(huán)境治理投資作為被解釋變量，結(jié)果顯示，生態(tài)省試點顯著提高了試點省份的環(huán)境立法數(shù)量，同時降低了試點省份政府環(huán)境治理投資，生態(tài)省試點與排污費(fèi)收入并無顯著相關(guān)性。表明生態(tài)省試點主要通過完善以環(huán)境累計立法數(shù)表征的地方環(huán)境治理體制，最終達(dá)到降低人均生態(tài)足跡的政策效果；與此同時，隨著生態(tài)省環(huán)境治理體制的完善，政府直接干預(yù)的必要性降低，使政府環(huán)境治理投資與生態(tài)省試點負(fù)相關(guān)。這表明生態(tài)省對環(huán)境立法的強(qiáng)化是生態(tài)省試點控制生態(tài)足跡增長的有效途徑，證明了假說2。

表4 政策工具效果檢驗估計結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.安慰劑檢驗

為進(jìn)一步排除其他未知因素對試點省份人均生態(tài)足跡產(chǎn)生影響，需要進(jìn)行安慰劑檢驗。本研究在所有29個省級行政區(qū)、14個觀察年度中進(jìn)行1000次抽樣，隨機(jī)算出虛擬實驗組，其余觀察點作為對照組進(jìn)行基準(zhǔn)模型回歸，被解釋變量的核密度分布如圖2所示，絕大多數(shù)抽樣估計系數(shù)的t值的絕對值都在2以內(nèi)，且p值都在0.1以上，說明生態(tài)省實驗在1000次隨機(jī)抽樣中均沒有顯著效果。這一結(jié)果表明本文所得結(jié)論可以通過安慰劑檢驗，同時排除了非試點城市的其他政策因素可以對人均生態(tài)足跡產(chǎn)生顯著影響，再次驗證了假說1成立。

圖2 安慰劑檢驗結(jié)果

2.PSM-DID估計

使用DID方法容易使結(jié)論存在“選擇性偏差”，即研究結(jié)論中揭示的差異是由于實驗組與對照組樣本擁有不同的個體特征導(dǎo)致對被解釋變量產(chǎn)生影響。我國省域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面顯然均存在較大的個體差異，因此，利用傾向得分匹配法（PSM）以樣本中的控制變量作為識別特征對實驗組和控制組省份進(jìn)行匹配，然后對匹配后的結(jié)果進(jìn)行差分回歸，表5回歸結(jié)果顯示生態(tài)省試點實施顯著降低了試點省份的人均生態(tài)足跡，表明本文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

表5 PSM-DID估計結(jié)果

3.空間計量模型估計

考慮到生態(tài)省試點引致的產(chǎn)業(yè)在省間遷移、相鄰省份的地理環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能存在相似性等一系列因素導(dǎo)致人均生態(tài)足跡以及生態(tài)省試點政策效果可能存在空間相關(guān)性，本文通過空間計量模型的方法對空間因素進(jìn)行控制，分別按地理相鄰（當(dāng)i地區(qū)與j地區(qū)相鄰時，記權(quán)重w ij=1，否則為零）和省際經(jīng)濟(jì)距離設(shè)定空間權(quán)重（記權(quán)重=w ij·e ij，其中e ij為當(dāng)i地區(qū)與j地區(qū)在樣本時間內(nèi)平均人均GDP的差額絕對值的倒數(shù)）。在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，本文分別估計了“空間自回歸模型”（SAR）、“空間自相關(guān)模型”（SARAR）以及“空間杜賓模型”（SDM）。

表6中模型（1）—（3）是相鄰權(quán)重下的空間回歸結(jié)果?？刂瓶臻g因素后，生態(tài)省試點實行與人均生態(tài)足跡顯著負(fù)相關(guān)，表明本文研究結(jié)論是穩(wěn)健的。空間相關(guān)指數(shù)ρ的估計結(jié)果顯示，在SAR模型、SARAR模型、SDM模型下，相鄰省份、經(jīng)濟(jì)距離較小的省份的人均生態(tài)足跡與本地人均生態(tài)足跡顯著正相關(guān)，再觀察空間杜賓模型中pilot與空間權(quán)重矩陣回歸系數(shù)不顯著，由于土地等資源占用與資源的分布聯(lián)系緊密，在缺少制度推廣的情況下，生態(tài)省試點政策僅對本省資源占用情況產(chǎn)生抑制作用，即表現(xiàn)為生態(tài)省的政策效果缺少空間溢出效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)地理距離權(quán)重下的回歸結(jié)果與上述結(jié)果類似，不對本結(jié)論產(chǎn)生影響，篇幅所限不再匯報。

表6 相鄰權(quán)重下的空間計量估計結(jié)果

4.影響機(jī)制檢驗：基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)

本文沿用Antweiler et al.（2001）提出的將環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的理論框架，對生態(tài)省試點效果的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行驗證。具體做法是在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，引入兩個分別代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的中介變量。

由于數(shù)據(jù)可得性的問題，我們難以對每個行業(yè)的生態(tài)足跡進(jìn)行測算，考慮到21世紀(jì)初，在我國國內(nèi)能源消耗過高，環(huán)境壓力加大的背景下，我國環(huán)境政策中對“兩高一資”行業(yè)加以限制，并重點治理①相關(guān)政策包括：2003年頒布的《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整出口貨物退稅率的通知》，調(diào)低或取消國家限制性出口產(chǎn)品和部分資源性產(chǎn)品的出口退稅率；2006年頒布的《關(guān)于發(fā)布實施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》以及配套發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》，2008年發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下做好環(huán)境影響評價審批工作的通知》，要求“推動‘兩高一資’行業(yè)污染減排和結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整”。，高污染企業(yè)與高耗能、資源性行業(yè)存在很大的重合和相似度。因此，本文以行業(yè)“清潔度”代理行業(yè)的生態(tài)資源占用，以“清潔能源行業(yè)產(chǎn)品銷售總額占工業(yè)產(chǎn)品總銷售額比重”表示“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”?！扒鍧嵭袠I(yè)”的劃分參照申晨等（2018）的分類標(biāo)準(zhǔn)，按污染排放強(qiáng)度將39個工業(yè)行業(yè)劃分“污染行業(yè)”與“清潔行業(yè)”兩類，并以此測度結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

考慮到DEA方法測算出的效率包含了要素投入比、管理等廣義“技術(shù)”因素造成的效率差異，用其衡量環(huán)境政策引致的技術(shù)效應(yīng)顯得口徑過大；而使用“綠色專利”作為“技術(shù)效應(yīng)”代理變量的問題在于難以將“綠色技術(shù)”和沒進(jìn)入“綠色清單”的新技術(shù)對生態(tài)環(huán)境的影響進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。兩種方法在測度技術(shù)效應(yīng)時均存在偏差，因此本文直接采用地區(qū)專利申請量作為技術(shù)效應(yīng)的代理變量。

表7報告了對結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)機(jī)制的估計結(jié)果。列（1）生態(tài)省試點和結(jié)構(gòu)效應(yīng)系數(shù)顯著為負(fù)，技術(shù)效應(yīng)對人均生態(tài)足跡的影響不顯著，說明我國大部分地區(qū)，人均生態(tài)足跡的減少主要是有結(jié)構(gòu)效應(yīng)引致，生態(tài)省試點顯著抑制了人均生態(tài)足跡，這一結(jié)論與前文一致；列（2）、（3）分別以結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)代理變量作為被解釋變量，結(jié)果顯示生態(tài)省試點顯著增強(qiáng)了結(jié)構(gòu)效應(yīng)，技術(shù)效應(yīng)則沒有受到生態(tài)省試點的影響。這一結(jié)果一方面說明我國在綠色轉(zhuǎn)型過程中對綠色生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用仍需加強(qiáng)，另一方面，采用生態(tài)足跡這種帶有產(chǎn)出導(dǎo)向的資源占用指標(biāo)在反映技術(shù)進(jìn)步的影響時存在一定局限性。綜上所述，在本文的研究樣本中，生態(tài)省試點強(qiáng)化了“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”對人均生態(tài)足跡的負(fù)相關(guān)性，但“技術(shù)效應(yīng)”與人均生態(tài)足跡的并無顯著關(guān)聯(lián)，生態(tài)省試點的實行也沒有引起技術(shù)效應(yīng)的作用發(fā)生改變，假說3中僅有結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生的環(huán)境治理效果得到驗證。

表7 對結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)機(jī)制的估計結(jié)果

六、結(jié)論及政策啟示

本文闡明了生態(tài)省試點通過重新配置環(huán)境治理過程中政府和其他經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利義務(wù)，解決了經(jīng)濟(jì)主體對自然資源的濫用以及地方官員執(zhí)行環(huán)境政策激勵不足的問題。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，生態(tài)省試點能夠有效抑制省域人均生態(tài)足跡的增長，并且在生態(tài)省試點過程中，環(huán)境立法產(chǎn)生的正面效果顯著，同時，以政府環(huán)境治理投資為代表的政府直接干預(yù)手段在生態(tài)省環(huán)境治理過程中地位下降。此外，生態(tài)省試點的政策效果沒有對鄰近省份產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)；生態(tài)省試點對人均生態(tài)足跡的負(fù)向影響主要通過提高所在地區(qū)“清潔行業(yè)”比重的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”實現(xiàn)，政策實施并未帶來顯著的“技術(shù)效應(yīng)”。

基于以上分析，本文得出如下政策啟示：

（1）通過適當(dāng)?shù)捏w制設(shè)計壓實各級職能部門環(huán)境治理責(zé)任，設(shè)立適當(dāng)激勵是生態(tài)文明體制改革的核心。生態(tài)省試點的經(jīng)驗表明，只有處理好多重目標(biāo)下地方政府官員的激勵問題，減少“條條塊塊”行政管理體制下職能部門與屬地政府的目標(biāo)沖突，環(huán)境治理政策才能夠得到較好的政策效果。

（2）完善制度構(gòu)建有助于更有效率調(diào)動全社會資源參與到環(huán)境治理中去。在“五位一體”總體布局的大背景下，生態(tài)文明建設(shè)需要堅持以法治方式推進(jìn)，在環(huán)境治理過程中不斷完善相關(guān)法律法規(guī)，能夠為參與環(huán)境治理的市場主體與社會公眾提供穩(wěn)定的預(yù)期，促進(jìn)社會資源進(jìn)入政府引導(dǎo)的綠色發(fā)展模式。

（3）環(huán)境治理的區(qū)域協(xié)同有待進(jìn)一步加強(qiáng)。雖然生態(tài)省試點在控制資源過度開發(fā)利用，探索生態(tài)文明建設(shè)體制機(jī)制改革上取得不少成果和經(jīng)驗，但應(yīng)該看到，生態(tài)省試點的政策效果并沒有形成空間溢出效應(yīng)，試點省份的環(huán)境治理成效對周邊地區(qū)沒有形成帶動作用，表明過去我國環(huán)境治理政策缺乏區(qū)域間協(xié)同，環(huán)境治理經(jīng)驗復(fù)制推廣效果欠佳。在“十四五”時期，構(gòu)建跨區(qū)域的環(huán)境治理體制和環(huán)境治理制度創(chuàng)新成果復(fù)制推廣機(jī)制，有助于改善我國生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。