有聲思維法在翻譯認(rèn)知過(guò)程研究中的應(yīng)用：國(guó)內(nèi)外40年述評(píng)

陳昌琳 魏尼亞

(成都大學(xué)，成都 610106)

一、引言

自上世紀(jì)中期，翻譯界掀起了翻譯過(guò)程研究的熱潮，尤其重視以實(shí)證手段探索譯者翻譯過(guò)程中大腦的工作原理。翻譯過(guò)程即譯者的思維過(guò)程，是翻譯活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)。翻譯過(guò)程的研究以發(fā)現(xiàn)職業(yè)譯者的翻譯過(guò)程的特征，研究翻譯能力習(xí)得的過(guò)程為主要研究目的，試圖揭開譯者在進(jìn)行雙語(yǔ)轉(zhuǎn)換過(guò)程中大腦信息處理的運(yùn)作機(jī)制之謎。鑒于該過(guò)程具有不透明性，翻譯學(xué)界將探索該過(guò)程稱為探索譯者的“黑匣子”。目前仍被廣泛用于翻譯過(guò)程研究的方法——有聲思維法(Think-Aloud Protocols)是翻譯過(guò)程研究者最早應(yīng)用于研究譯者大腦認(rèn)知過(guò)程的研究工具之一。簡(jiǎn)單講，有聲思維法即受試在完成一項(xiàng)任務(wù)時(shí)，以口述的形式匯報(bào)出自己的心理活動(dòng)過(guò)程，實(shí)驗(yàn)者借助錄音錄像等器材記錄整個(gè)過(guò)程，進(jìn)而將其轉(zhuǎn)寫為文字?jǐn)?shù)據(jù)并加以分析，以此導(dǎo)出受試的認(rèn)知過(guò)程。

TAPs應(yīng)用于翻譯過(guò)程研究始于20世紀(jì)80年代。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從20世紀(jì)80年代中期到2011年30余年，國(guó)外發(fā)表的以TAPs為主要研究方法的期刊論文、博士論文達(dá)150余篇(含少數(shù)專著)[1]。與西方的翻譯過(guò)程實(shí)證研究相比，國(guó)內(nèi)的翻譯過(guò)程實(shí)證研究尚處于緩慢發(fā)展階段[2]。研究者主要以理論演繹、譯文分析的定性研究為主；現(xiàn)有的少量翻譯過(guò)程實(shí)證研究大多研究翻譯策略[3]和翻譯單位[4]，在研究?jī)?nèi)容上還有待跟進(jìn)。不少研究者對(duì)翻譯過(guò)程研究所采用的先進(jìn)研究方法：如有聲思維法、眼動(dòng)追蹤技術(shù)、鍵盤記錄技術(shù)、大腦電子掃描成像技術(shù)，以及對(duì)西方翻譯過(guò)程實(shí)證研究發(fā)展等的了解都還較為欠缺。基于對(duì)國(guó)外相關(guān)研究的梳理，筆者就西方翻譯過(guò)程研究中的主要研究工具——TAPs的理論基礎(chǔ)，發(fā)展歷程、優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)和運(yùn)行方式等問(wèn)題試作探討，旨在為國(guó)內(nèi)翻譯過(guò)程研究提供參考和借鑒。

二、TAPs在翻譯認(rèn)知過(guò)程研究中的歷史發(fā)展

TAPs脫胎于心理學(xué)中的內(nèi)省法，用于收集思維過(guò)程數(shù)據(jù)。20世紀(jì)中期，由于行為主義向認(rèn)知主義的轉(zhuǎn)移，心理學(xué)家開始讓受試口述完成任務(wù)時(shí)的大腦思維過(guò)程。此后幾十年，使用TAPs研究認(rèn)知思維過(guò)程的研究持續(xù)增長(zhǎng)，該方法普遍被認(rèn)為是收集受試認(rèn)知過(guò)程數(shù)據(jù)的主要方法。Ericsson和Simon[5]提出其主要理論框架：將人類大腦的認(rèn)知過(guò)程看作是信息加工過(guò)程，推測(cè)人類可以準(zhǔn)確口述出在工作記憶中加工的信息[5]。該方法后被用于一語(yǔ)習(xí)得和二語(yǔ)習(xí)得領(lǐng)域，作為數(shù)據(jù)誘導(dǎo)技巧用于研究閱讀理解過(guò)程、閱讀策略、閱讀中的心譯過(guò)程、寫作思路和寫作策略等，并于20世紀(jì)80年代引入國(guó)外翻譯研究領(lǐng)域。至今已有30余年的歷史，其在翻譯過(guò)程研究中的應(yīng)用經(jīng)歷了以下三個(gè)階段。

(一)20世紀(jì)80年代：TAPs引入翻譯過(guò)程研究

20世紀(jì)80年代前，研究者主要以理論推理，演繹，構(gòu)建模型的方式研究翻譯過(guò)程。80年代后，認(rèn)知主義興起，研究者們對(duì)譯者在翻譯過(guò)程中的大腦信息加工過(guò)程產(chǎn)生了濃厚興趣，TAPs的成功引入為翻譯過(guò)程研究注入了嶄新的活力。翻譯學(xué)界公認(rèn)的首次TAPs應(yīng)用于翻譯過(guò)程的研究始于1982年，德國(guó)學(xué)者Sandrock將TAPs引入翻譯研究。80年代是TAPs應(yīng)用于翻譯過(guò)程研究的開創(chuàng)階段。 Krings[6]、Gerloff[7]和House[8]被公認(rèn)為是開啟翻譯過(guò)程研究的領(lǐng)軍人物。該批學(xué)者掀起了翻譯過(guò)程研究的第一波研究熱潮。至80年代末，較有影響的TAPs翻譯過(guò)程實(shí)證研究達(dá)十余篇。這一時(shí)期的受試對(duì)象類型往往較為單一，以學(xué)生為主[6]，包括語(yǔ)言學(xué)習(xí)者和翻譯專業(yè)學(xué)生[9]。

(二)20世紀(jì)90年代：TAPs掀起翻譯研究熱潮

到20世紀(jì)90年代，其他研究者諸如J?sskel?inen 和Tirrkonen-Condit[10]，L?rscher[11]和Kiraly[12]相繼對(duì)翻譯過(guò)程研究做出了重要貢獻(xiàn)，翻譯過(guò)程研究取得了一定成就。該時(shí)期采用TAPs研究翻譯過(guò)程主要有以下幾大特征。

首先，研究視角不斷擴(kuò)大，涉及的研究?jī)?nèi)容從傳統(tǒng)的翻譯單位、翻譯策略擴(kuò)展到譯者的信息加工自動(dòng)化現(xiàn)象[10]、翻譯能力構(gòu)成[13]、翻譯的決策過(guò)程[14]等。翻譯能力研究至今仍是熱門的翻譯研究焦點(diǎn)之一，目前世界范圍內(nèi)有多個(gè)翻譯能力研究團(tuán)隊(duì)，如哥本哈根商學(xué)院TRAP(Translation Process)，西班牙PACTE (Process in the Acquisition of Translation Competence and Evaluation)，巴西的CRPRAT (Corpuson Process for the Analysis of Translation)等。其次，研究對(duì)象多樣化。研究者對(duì)職業(yè)譯者與非職業(yè)譯者在翻譯過(guò)程中各方面差異的興趣與日俱增，受試類型不斷擴(kuò)大，除以語(yǔ)言學(xué)習(xí)者[11]、翻譯學(xué)生為研究對(duì)象外，以職業(yè)譯者為受試對(duì)象的研究層出不窮[15]。研究者們希望通過(guò)對(duì)比其翻譯的認(rèn)知過(guò)程，從中挖掘各自的信息加工機(jī)制。此外，研究目的側(cè)重于為翻譯培訓(xùn)提供構(gòu)架。PRONIT (Process and Product in Translation Investigation)和EXPERTISE (Expert Probing through Empirical Research on Translation Processes)研究小組致力于研究職業(yè)行為，試圖發(fā)現(xiàn)翻譯中的專長(zhǎng)(expertise)，以期為翻譯教學(xué)提供可行的培訓(xùn)構(gòu)架。Fraser認(rèn)為，職業(yè)譯者是極具價(jià)值的研究資源，其所具有的自信、注重翻譯述要的引導(dǎo)作用，所具備的顯性、隱性的理論知識(shí)和經(jīng)實(shí)踐積累的翻譯策略對(duì)翻譯培訓(xùn)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)具有重大的指導(dǎo)作用[16]。TAPs在應(yīng)用過(guò)程中逐漸演變?yōu)椴煌问?，包括即時(shí)TAPs，反省TAPs以及協(xié)同翻譯方式(joint translation)。研究者們將TAPs借用到翻譯過(guò)程研究后衍生出了兩種不同的使用方法：即時(shí)TAPs(concurrent TAPs)和反省TAPs(retrospective)。前者讓受試在完成翻譯任務(wù)過(guò)程中即時(shí)口頭匯報(bào)一切心理活動(dòng)。反省TAPs則是讓受試在翻譯任務(wù)完成之后進(jìn)行回顧性的口頭匯報(bào)。由于反省TAPs是在受試行為結(jié)束后收集數(shù)據(jù)，不可避免遺漏較多存儲(chǔ)于短時(shí)記憶中的信息，加之?dāng)?shù)據(jù)經(jīng)過(guò)事后思維整理，在真實(shí)性上不如即時(shí)TAPs?？v觀前人的翻譯過(guò)程研究，即時(shí)TAPs是研究者們采用最為頻繁的研究方法。

(三)21世紀(jì)初：TAPs與三元數(shù)據(jù)分析法

21世紀(jì)初，基于TAPs的翻譯過(guò)程動(dòng)態(tài)研究的研究視角進(jìn)一步擴(kuò)大，向更精細(xì)的方向發(fā)展。首先，在研究?jī)?nèi)容上日益豐富。該時(shí)期的研究?jī)?nèi)容涉獵到翻譯過(guò)程的方方面面，如字幕翻譯決策過(guò)程[14]、翻譯專長(zhǎng)[17]、翻譯創(chuàng)造力[18]、隱喻翻譯[19]等?？傮w而言，這些研究有助于我們更好地了解翻譯過(guò)程的復(fù)雜機(jī)制。與此同時(shí)，研究深度也與日俱增。如翻譯策略研究方面，不僅繼續(xù)研究職業(yè)譯者與非職業(yè)譯者在翻譯過(guò)程中策略使用的差異，對(duì)策略進(jìn)行分類，更從微觀的角度進(jìn)行策略的成分分析和應(yīng)用效果分析。翻譯過(guò)程研究在世界范圍內(nèi)掀起了狂熱的研究浪潮，韓國(guó)學(xué)者Cho采用TAPs研究了13名職業(yè)譯者在日韓翻譯過(guò)程中的創(chuàng)造力問(wèn)題[18]。中國(guó)學(xué)者鄭冰寒采用有聲思維法研究了英漢翻譯過(guò)程中的策略使用[4]。這些發(fā)展都表明基于TAPs的翻譯過(guò)程研究至今方興未艾。

另一方面，科技的發(fā)展為更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯刻峁┝烁嗟闹С?。隨著日新月異的科技和新一番的翻譯過(guò)程研究熱潮，眼動(dòng)追蹤、Translog程序等新的研究工具應(yīng)運(yùn)而生。翻譯過(guò)程研究蓬勃發(fā)展至今，其最大特征是實(shí)驗(yàn)不再以單一研究工具進(jìn)行。以TAPs為主，其他研究方法為輔的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)紛呈出現(xiàn)。翻譯學(xué)界譯界將這種運(yùn)用多種數(shù)據(jù)收集法進(jìn)行研究分析的方式命名為三元數(shù)據(jù)分析模式(triangulation)。最新的基于TAPs的翻譯過(guò)程研究都采用了多種方法相結(jié)合的方式，如Dimitrova將TAPs與Translog相結(jié)合，研究了翻譯中的顯化(explicitation)問(wèn)題[17]。 Angelone通過(guò)TAPs和屏幕錄像考察了職業(yè)譯者與學(xué)生譯者在解決問(wèn)題中的行為差異。目前Transcomp研究小組采用了TAPs與眼動(dòng)追蹤、訪談等研究方法從縱向的角度研究譯者翻譯能力。通過(guò)該模式，研究者可以運(yùn)用多種數(shù)據(jù)參照，相互佐證，減少TAPs單方面數(shù)據(jù)不足和偏誤，增加研究結(jié)果的信度。 Angelone也因此視之為基于TAPs研究翻譯過(guò)程的最佳研究方法。TAPs在翻譯過(guò)程研究中的應(yīng)用已有近40年的歷史，該方法也在其發(fā)展歷程中不斷改進(jìn)和提升，對(duì)翻譯過(guò)程研究也起到了極大的推動(dòng)作用[20]。

三、討論

TAPs能夠跳出心理學(xué)的框架，在翻譯過(guò)程中的應(yīng)用至今方興未艾，一方面源于學(xué)者們順應(yīng)翻譯過(guò)程研究的新方向，另一方面則是源于TAPs的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

(一)TAPs之“功”

TAPs近30年的發(fā)展歷史使得翻譯過(guò)程研究在國(guó)外學(xué)術(shù)界的研究持續(xù)升溫。TAPs的主要優(yōu)勢(shì)功能體現(xiàn)在以下三方面。

通過(guò)TAPs收集到的心理數(shù)據(jù)具有較高的時(shí)效性。與其他研究方法如問(wèn)卷調(diào)查法、訪談法，觀察筆記法等相比，TAPs具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，即該方法能收集到反映學(xué)習(xí)者思維過(guò)程的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，為研究譯者在翻譯過(guò)程中的認(rèn)知思維狀況打開了一扇窗戶[21]。對(duì)于人類大腦這個(gè)“黑匣子”，迄今為止人們還無(wú)法用肉眼觀察，也無(wú)法通過(guò)任何科研設(shè)備或儀器對(duì)人類的大腦思維進(jìn)行直接觀測(cè)。正因如此，通過(guò)TAPs所收集到的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)成為了研究譯者在翻譯過(guò)程中的思考路徑的第一手資料，且有較高的生態(tài)效度。

其次，TAPs具有很高的客觀性和完整性。目前已有EyeTracking(眼動(dòng)追蹤)等高科技的設(shè)備來(lái)捕捉譯者的眼球運(yùn)動(dòng)，也有KeyLogging(鍵盤追蹤)設(shè)備來(lái)追蹤譯者的字符敲打過(guò)程，一些研究者希望通過(guò)分析譯者的眼球運(yùn)動(dòng)以及鍵盤的操作來(lái)推理譯者如何完成整個(gè)翻譯任務(wù)。但這些外顯的行為與實(shí)時(shí)的口述信息相比，在詳盡程度上仍無(wú)法比及。Translog記錄的是翻譯行為過(guò)程，而TAPs記錄的是翻譯心理過(guò)程，在分析譯者的心理過(guò)程時(shí)，需要回溯和推理，研究者無(wú)法根據(jù)這些外顯的行為知曉譯者的思考過(guò)程，因?yàn)檫@些行為與譯者的計(jì)算機(jī)操作熟練程度有關(guān)。例如，在一項(xiàng)翻譯任務(wù)中，譯者可以很快地對(duì)一個(gè)短語(yǔ)進(jìn)行語(yǔ)言轉(zhuǎn)換，但其打字速度相對(duì)較慢，研究者不能由此得出該譯者的翻譯速度慢的結(jié)論。只有通過(guò)過(guò)TAPs的同步匯報(bào)，才可能獲得存儲(chǔ)于短時(shí)記憶中的心理信息，與其他研究手段相比，有聲思維法可以較為客觀、完整地提取譯者的心理信息。

TAPs對(duì)翻譯教學(xué)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性。TAPs翻譯過(guò)程研究不僅可以幫助我們更好地理解翻譯的本質(zhì)，也能對(duì)翻譯教學(xué)進(jìn)行指導(dǎo)和幫助。這也是翻譯過(guò)程研究的初衷之一[22]。有翻譯學(xué)者認(rèn)為，TAPs的實(shí)驗(yàn)性、系統(tǒng)性，可實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性是目前仍然以非常主觀的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)或零星的軼事式為主的翻譯教學(xué)研究所缺乏的，因而值得借鑒。瑞士學(xué)者Künzli一直致力于法語(yǔ)-德語(yǔ)轉(zhuǎn)換中語(yǔ)言現(xiàn)象導(dǎo)致的翻譯問(wèn)題研究，她認(rèn)為TAPs是分析翻譯中語(yǔ)言方面問(wèn)題的有效工具。將翻譯過(guò)程研究的結(jié)論應(yīng)用于翻譯教學(xué)具有極大的啟示和指導(dǎo)意義，正因TAPs如此強(qiáng)大的實(shí)用功能，G?pferich對(duì)TAPs術(shù)語(yǔ)提出了進(jìn)一步的發(fā)展，建議采用一個(gè)新的術(shù)語(yǔ)——TTP(translation process protocols)來(lái)指代譯者在有聲思維過(guò)程中的口述內(nèi)容及各種行為，如查字典等[23]。

(二)TAPs之“過(guò)”

TAPs在翻譯過(guò)程研究中的應(yīng)用體現(xiàn)了眾多優(yōu)勢(shì)，但一些研究者對(duì)該方法的采用還持有保留態(tài)度。自TAPs被引入翻譯過(guò)程研究，研究者們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要有二：1.TAPs是否能夠真實(shí)反映譯者的大腦思維過(guò)程？即通過(guò)TAPs收集數(shù)據(jù)的有效性和完整性問(wèn)題。2.TAPs是否影響譯者的信息處理過(guò)程？即是否改變了譯者的思維過(guò)程、延長(zhǎng)了譯者完成任務(wù)的時(shí)間。根據(jù)Ericsson和Simon的研究結(jié)果，受試進(jìn)行口述時(shí)只能匯報(bào)出在工作記憶中激活的思維信息[5]。由此可見，TAPs并不能夠展現(xiàn)由于反復(fù)實(shí)踐而自動(dòng)化了的思維過(guò)程。對(duì)于該問(wèn)題，無(wú)法通過(guò)實(shí)驗(yàn)修正以達(dá)到直接觀察到自動(dòng)化的思維過(guò)程，因而研究者們對(duì)自動(dòng)化現(xiàn)象的研究?jī)H僅是基于TAPs數(shù)據(jù)分析得出推測(cè)性的結(jié)論。另一影響口述的因素是翻譯過(guò)程中受試認(rèn)知負(fù)擔(dān)過(guò)高，即翻譯任務(wù)過(guò)于艱巨而導(dǎo)致受試可利用的加工資源被消耗完畢，沒有備用資源進(jìn)行有聲思維匯報(bào)。因此，Jourdenais認(rèn)為在語(yǔ)言任務(wù)中口述思維過(guò)程會(huì)給受試增添額外的信息加工負(fù)擔(dān)。該問(wèn)題可通過(guò)精心的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，控制實(shí)驗(yàn)任務(wù)難度以避免TAPs數(shù)據(jù)收集失敗[24]。

目前，只有Jakobsen進(jìn)行了檢測(cè)TAPs反作用力的實(shí)證研究[25]。其實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，受試在翻譯過(guò)程中口述加工思維會(huì)延后正常翻譯速度的25%左右，但對(duì)譯文的修改無(wú)明顯影響。這與Ericsson和Simon的理論是一致的。其次，TAPs會(huì)使受試在翻譯時(shí)以更小的單位進(jìn)行語(yǔ)言轉(zhuǎn)換，但這是否意味著有聲思維改變了譯者的認(rèn)知過(guò)程還有待學(xué)者們進(jìn)一步的研究數(shù)據(jù)驗(yàn)證。據(jù)前人的研究，任務(wù)特征，如翻譯任務(wù)的文本特征(原語(yǔ)文本的生動(dòng)性、文本的話題、文本的難度等)，受試對(duì)任務(wù)的熟練程度及譯者的動(dòng)機(jī)，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)相關(guān)的因素(如實(shí)驗(yàn)設(shè)備)等均會(huì)影響受試的口述量和翻譯中的表現(xiàn)?，F(xiàn)存的對(duì)TAPs的爭(zhēng)議多屬實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)問(wèn)題，而非TAPs本身的缺陷。TAPs作為一種收集內(nèi)省數(shù)據(jù)的工具，有著特殊的運(yùn)行環(huán)境。為收集到有效的心理過(guò)程數(shù)據(jù)，研究者應(yīng)該熟悉TAPs運(yùn)行環(huán)境，考慮其實(shí)驗(yàn)過(guò)程設(shè)計(jì)、受試選擇等，并遵循基本的數(shù)據(jù)評(píng)估、轉(zhuǎn)寫規(guī)則對(duì)所收集到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估和整理。欣喜的是一些由于實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)造成的問(wèn)題隨著研究的成熟已經(jīng)開始得到解決，并且通過(guò)探討TAPs現(xiàn)存的問(wèn)題，也使得目前TAPs操作得到的實(shí)證數(shù)據(jù)可靠性有了很大提高。

四、結(jié)語(yǔ)

源自內(nèi)省法的TAPs有心理學(xué)的理論基礎(chǔ)，即將人類大腦的認(rèn)知過(guò)程看作是信息加工過(guò)程，推測(cè)人類可以準(zhǔn)確口述出在工作記憶中加工的信息。TAPs本身也在翻譯過(guò)程研究的運(yùn)用中得到了驗(yàn)證，且極大地推動(dòng)了翻譯過(guò)程中“黑盒”的研究進(jìn)程。在其應(yīng)用于翻譯過(guò)程研究的近40年里,TAPs仍然是翻譯過(guò)程研究的主要工具是不爭(zhēng)的事實(shí)。自20世紀(jì)80年代開始，西方翻譯界將TAPs引入翻譯過(guò)程研究，取得了初步研究成果；TAPs的應(yīng)用在90年代掀起熱浪，輔以試后訪談法、問(wèn)卷法進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，使翻譯過(guò)程研究邁向新的階梯；科技發(fā)展日新月異，該研究方法在近十年有了更大的突破，與Translog等研究設(shè)備相結(jié)合，至今仍被廣泛使用于翻譯過(guò)程研究。TAPs之所以受到眾多研究者的青睞，究其原因在于該方法所具備的強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)功能——收集到的數(shù)據(jù)具有高時(shí)效性，其本身的客觀性和完整性，以及它對(duì)翻譯教學(xué)有重大指導(dǎo)作用。這些優(yōu)點(diǎn)使得其在眾多研究工具中脫穎而出，被無(wú)數(shù)學(xué)者繼續(xù)作為翻譯過(guò)程研究的重要工具。誠(chéng)然，目前對(duì)TAPs的質(zhì)疑仍然沒有得到有效的解釋，但只要研究者們注意TAPs的運(yùn)行環(huán)境，如實(shí)驗(yàn)設(shè)備、受試選擇、測(cè)試材料選擇等，該方法將得到不斷完善，可能影響實(shí)驗(yàn)結(jié)果的外部因素將得到有效控制。筆者相信，隨著TAPs翻譯研究走向縱深，翻譯過(guò)程研究的內(nèi)容將會(huì)更加豐富，人們對(duì)翻譯過(guò)程的本質(zhì)的理解會(huì)更加全面、深刻，TAPs翻譯過(guò)程研究對(duì)翻譯教學(xué)的指導(dǎo)作用也將日益凸顯。