新視角下全球城市分級(jí)的理論依據(jù)與實(shí)踐啟示*

郭靖 倪鵬飛

一、引言

全球城市分級(jí)是一個(gè)重大的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。一方面，隨著市場(chǎng)分工不斷細(xì)化，以及交通和通信方式的不斷進(jìn)步，城市間的要素流動(dòng)日益加快，互動(dòng)聯(lián)系不斷加強(qiáng)，城市之間的關(guān)系表現(xiàn)出新的特點(diǎn)。特別是在信息化對(duì)生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式的全方位改造之下，城市功能正在發(fā)生演變，城市體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)亦在經(jīng)歷轉(zhuǎn)化，傳統(tǒng)理論已經(jīng)不能很好地解釋和指導(dǎo)實(shí)踐，急需進(jìn)行理論的創(chuàng)新與突破。

另一方面，在城市星球時(shí)代，城市在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)治理方面的重要性日益突出，認(rèn)清全球城市體系及其運(yùn)行規(guī)律、掌握全球城市體系發(fā)展趨勢(shì)與變化，對(duì)把握全球城市體系運(yùn)行和動(dòng)向十分關(guān)鍵。城市已經(jīng)成為國(guó)家參與世界市場(chǎng)的重要空間載體，因此，全球城市分級(jí)的研究對(duì)于一個(gè)國(guó)家認(rèn)清自身城市在全球城市體系中的地位，進(jìn)而揭示一國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)體系中的地位具有直接參考作用。對(duì)于具體城市而言，準(zhǔn)確識(shí)別出城市層級(jí)和類(lèi)型是該城市更好地參與全球競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)本地的基礎(chǔ)，也是進(jìn)行科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃的重要前提?？傊?，全球城市分級(jí)問(wèn)題是全球以及參與全球化的所有國(guó)家、城市及其他相關(guān)決策者需要特別關(guān)注的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)回顧

回顧城市分級(jí)的歷史文獻(xiàn)，本文可以總結(jié)為兩個(gè)視角。

第一個(gè)視角主要從“集聚”的角度來(lái)考察全球城市，其本質(zhì)上是將城市視為一個(gè)資源的空間集聚體，城市所集聚的人口、產(chǎn)業(yè)等要素的數(shù)量越多，那么該城市在全球城市體系中的等級(jí)就越高。例如在新古典框架下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)以及新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等都強(qiáng)調(diào)了城市集聚度的重要性（Henderson，1974；Fujita and Ogawa，1982；Fujita and Krugman，1995）。Friedmann（1986）從國(guó)際分工的角度，在他的“世界城市”理論中，用跨國(guó)公司及其分支機(jī)構(gòu)的集聚數(shù)量來(lái)凸顯高等級(jí)城市在全球城市體系中的“指令與控制”職能。Sassen（1991）在其“全球城市”理論中，認(rèn)為全球城市是全球化背景下跨國(guó)公司總部的聚集地，而全球城市的一個(gè)重要功能就是為入駐的跨國(guó)公司提供現(xiàn)代服務(wù)。因此，她采用一城市中先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)的集中度作為劃分全球城市等級(jí)的重要參數(shù)。后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，或采用經(jīng)濟(jì)集聚（Commendatore，et al.，2017），或采用人口集聚（Zhong，et al.，2017），或采用多種要素（如材料、能源、工業(yè)、金融）的綜合集聚（Sigler and Martinus，2017），發(fā)展出不少以資源聚集度來(lái)討論城市分級(jí)的理論。

第二個(gè)視角主要是從“聯(lián)系”的視角來(lái)觀察全球城市。Pred（1975）運(yùn)用多分部的大企業(yè)的內(nèi)部聯(lián)系數(shù)據(jù)研究Seattle—Tocoma大都市區(qū)的“工作控制聯(lián)系”時(shí)發(fā)現(xiàn)，城市間的聯(lián)系可能并不是如“中心—外圍論”所揭示的那樣簡(jiǎn)單，它并未單純表現(xiàn)出隨距離而衰減的規(guī)律，城市間的聯(lián)系是復(fù)雜的。Meyer（1986）基于跨國(guó)銀行的數(shù)據(jù)，通過(guò)研究國(guó)際銀行總部與分支機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系，考察了核心國(guó)際金融大都市在南美洲外圍城市的主導(dǎo)地位。Taylor（2001）利用銀行、保險(xiǎn)、法律、咨詢(xún)管理、廣告和會(huì)計(jì)為代表的5種“先進(jìn)的生產(chǎn)者服務(wù)公司”在世界各大城市中的分布，構(gòu)建了以城市為節(jié)點(diǎn)，以“先進(jìn)的生產(chǎn)者服務(wù)公司”為子節(jié)點(diǎn)，以世界經(jīng)濟(jì)為網(wǎng)絡(luò)的全球城市網(wǎng)絡(luò)體系。Derudder，et al.（2003）延續(xù)Taylor 的方法，收集了全球234 個(gè)城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分級(jí)研究。需要注意的是，基于聯(lián)系度對(duì)全球城市分級(jí)的研究需要利用關(guān)系型數(shù)據(jù)，不同學(xué)者所選取的關(guān)系型數(shù)據(jù)往往不同，常見(jiàn)的如貿(mào)易流數(shù)據(jù)、交通流數(shù)據(jù)或人口流數(shù)據(jù)（Esparza，2000；Qi D，F(xiàn)eng Z，2013；Smith &Timberlake，2001；Burns M C，et al.，2008；Ziyu Z，et al.，2017）。

作為人類(lèi)文明的聚集地，城市自誕生起，就是多種要素的復(fù)雜綜合體。做一個(gè)簡(jiǎn)單的歸納，本文可以把這些要素分為兩類(lèi)：一類(lèi)是有形要素，或稱(chēng)為“硬因素”，例如人口、房屋、企業(yè)、機(jī)器等；一類(lèi)是無(wú)形要素，或稱(chēng)為“軟因素”，主要代表為知識(shí)、信息、文化、制度等。自古以來(lái)，城市的形成和發(fā)展都受到“硬”和“軟”兩種資源的影響。然而回顧城市分級(jí)的理論可以發(fā)現(xiàn)，過(guò)往的研究往往著重從“硬”的方面來(lái)觀察和評(píng)價(jià)城市，不重視“軟”的方面。而近年來(lái)，隨著信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的迅猛發(fā)展，城市的功能、形態(tài)、內(nèi)涵、格局正在發(fā)生轉(zhuǎn)折性的變化。在新技術(shù)的推動(dòng)下，城市將不再局限于以有形產(chǎn)品為代表的“硬物質(zhì)”的生產(chǎn)、交換和消費(fèi)，以信息、知識(shí)、思想等無(wú)形產(chǎn)品為代表的“軟物質(zhì)”在城市發(fā)展中的作用變得更加重要。城市功能的這種變化正在引起全球城市體系內(nèi)部功能和結(jié)構(gòu)的變化，這為本文研究城市體系和城市分級(jí)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和新的要求。倪鵬飛（2001）在研究城市競(jìng)爭(zhēng)力中，把城市的硬實(shí)力比作弓，軟實(shí)力比作弦，城市產(chǎn)業(yè)比作箭，提出了“弓弦箭”模型，是較早從軟硬結(jié)合的視角切入城市問(wèn)題的研究。隨后又進(jìn)一步發(fā)展，將城市競(jìng)爭(zhēng)力分解為軟競(jìng)爭(zhēng)力和硬競(jìng)爭(zhēng)力（倪鵬飛等，2003）。本文嘗試從軟、硬功能視角，對(duì)全球城市進(jìn)行分級(jí)，并試圖得出有益的結(jié)論。

三、理論與方法

從“軟”“硬”功能兩個(gè)視角，我們首先構(gòu)建全球城市分級(jí)的理論框架和相應(yīng)指標(biāo)體系，進(jìn)而運(yùn)用聚類(lèi)方法進(jìn)行分級(jí)分析。

1.理論框架

城市的因素構(gòu)成及其功能有“軟”“硬”之分，城市自起源以來(lái)，就是“軟”“硬”因素共同構(gòu)成的產(chǎn)物。在過(guò)去的19 世紀(jì)和20 世紀(jì)，學(xué)界對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的解讀主要是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)式的，以有形的“硬”性因素（土地、資本、勞動(dòng)力等）為核心。而最近的半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)、文化、技術(shù)等軟性因素等越來(lái)越被人們重視，以創(chuàng)新為核心的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也被政府和學(xué)界廣泛接受。1996年，世界經(jīng)合組織發(fā)表了著名的報(bào)告《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》，宣告了人類(lèi)社會(huì)繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后，進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。隨后，越來(lái)越多的城市和地區(qū)開(kāi)始將知識(shí)、文化、創(chuàng)造力視為發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵。

從歷史經(jīng)驗(yàn)看來(lái)，全球城市體系的演變大致經(jīng)歷了商貿(mào)流主導(dǎo)的第一階段，資金流主導(dǎo)的第二階段和當(dāng)下知識(shí)流主導(dǎo)的第三階段。在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，作為第一生產(chǎn)力的高級(jí)人才，攜帶信息，以跨國(guó)公司、國(guó)際組織、科研機(jī)構(gòu)為平臺(tái)，以信息網(wǎng)絡(luò)和航空網(wǎng)絡(luò)為依托，在世界范圍內(nèi)流動(dòng)、碰撞，共享信息，相互啟發(fā)，達(dá)到知識(shí)傳播、知識(shí)學(xué)習(xí)和知識(shí)增強(qiáng)的目的。這樣一個(gè)新階段區(qū)別于以往的核心特點(diǎn)是全球“軟”要素的集聚和聯(lián)系的不斷擴(kuò)展及復(fù)雜化。并且，在此過(guò)程中，“軟”要素與“硬”要素是緊密結(jié)合、相輔相成的。高端產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型機(jī)構(gòu)的聚集和拓展，意味著知識(shí)和信息的聚集和流動(dòng)。反過(guò)來(lái)，信息和知識(shí)在一地的密度和結(jié)構(gòu)，也影響著對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)的選址。在此過(guò)程中，全球城市體系作為全球化的空間表達(dá)方式，是“軟”“硬”因素共同作用的結(jié)果。因此，梳理全球城市體系和測(cè)度全球城市層級(jí)，需要從“軟”和“硬”兩方面的功能和要素構(gòu)成進(jìn)行分析。

如上文所說(shuō)，本文中的“硬”因素指的是有形的產(chǎn)品或要素，例如人口、企業(yè)等；對(duì)應(yīng)的“軟”因素指的是無(wú)形的產(chǎn)品或要素，例如知識(shí)、信息等。所以，城市的“軟”功能，主要指集聚“軟”因素、產(chǎn)生“軟”聯(lián)系、生產(chǎn)“軟”產(chǎn)品的功能；而城市的“硬”功能，主要指集聚“硬”因素、產(chǎn)生“硬”聯(lián)系、生產(chǎn)“硬”產(chǎn)品的功能。在衡量“軟”功能與“硬”功能時(shí)，借鑒網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)和鏈接結(jié)構(gòu)，參考有關(guān)城市間聯(lián)系度和集聚度的研究范式（倪鵬飛等，2011；楊杰等，2014；沈立等，2018；曹清峰和倪鵬飛，2020），本文進(jìn)一步將其分解為“軟”聯(lián)系、“硬”聯(lián)系和“軟”集聚、“硬”集聚。集聚度指的是一城市集聚全球高端要素的數(shù)量，聯(lián)系度則是從網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)角度來(lái)衡量某一城市產(chǎn)業(yè)的替代彈性。擁有高集聚度和高聯(lián)系度的城市在全球城市體系中難以替代，其相對(duì)位置較高。由此，本文建立了從“軟”功能和“硬”功能兩個(gè)維度，結(jié)合聯(lián)系度和集聚度方法，來(lái)測(cè)度全球城市體系的理論框架，詳見(jiàn)圖1。

圖1 全球城市分級(jí)的理論框架

2.指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)

基于上述框架，建立相應(yīng)指標(biāo)體系（見(jiàn)表2）。

表2 軟功能硬功能指標(biāo)構(gòu)建方法

全球城市分級(jí)中的指標(biāo)體系，由三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，指數(shù)的合成方法如下：

上式中Di為城市i 的全球城市分級(jí)得分，由“軟”功能指數(shù)SFi和“硬”功能指數(shù)HFi兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。其中“硬”功能指數(shù)由“硬”集聚度HAi和“硬”聯(lián)系度HCi兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)合成，下含航空聯(lián)系度（人口）ACCi、跨國(guó)公司聯(lián)系度（企業(yè)）MCCi、高端產(chǎn)業(yè)集聚度（企業(yè)）HICi、高收入人口集聚度HPCi等四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

類(lèi)似的，“軟”功能指數(shù)下有“軟”集聚度SAi和“軟”聯(lián)系度SCi兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以及信息聯(lián)系度ICi，知識(shí)聯(lián)系度KCi，專(zhuān)利集聚度PTAi和論文集聚度PAAi等四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。本文在計(jì)算各項(xiàng)指數(shù)時(shí)，基于各指標(biāo)同等的權(quán)重，采用簡(jiǎn)單算術(shù)平均進(jìn)行計(jì)算加總。對(duì)于指標(biāo)體系中的每一個(gè)指標(biāo)，本文都將其標(biāo)準(zhǔn)化為0—1之間，具體計(jì)算方法如下：

上式中X 為參數(shù)的原始得分，S 為標(biāo)準(zhǔn)化之后的得分。各指標(biāo)的計(jì)算方法與數(shù)據(jù)來(lái)源如下：

（1）高端產(chǎn)業(yè)集聚度。延續(xù)Sassen（1991）的理念，本文收集了全球銀行、科技以及其他行業(yè)的頂級(jí)企業(yè)總部的分布數(shù)據(jù)，計(jì)算得到高端產(chǎn)業(yè)集聚度指標(biāo)。用各城市擁有的全球銀行1000強(qiáng)總部數(shù)量、全球科技企業(yè)1000 強(qiáng)總部數(shù)量、福布斯2000 強(qiáng)企業(yè)總部（除去科技和金融企業(yè)）數(shù)量、全球前75家金融跨國(guó)公司總部數(shù)量（去除與前面重合的企業(yè)）、全球前25 家金融跨國(guó)公司（去除與前面重合的企業(yè)）總部數(shù)量的和來(lái)表示。

（2）高收入人口集聚度。從人才角度解釋城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論可以追溯到Romer 和Lucas（Romer，1986；Lucas，1988）。隨后，以人力資本為對(duì)象解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究層出不窮（Glaeser，1998；Rauch，1993；Simon，1998；Hoyman et al.，2009）。采用各城市年收入大于2 萬(wàn)美元的人口數(shù)量來(lái)衡量高收入人群的集聚度，數(shù)據(jù)來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)人（EIU）數(shù)據(jù)庫(kù)。

（3）專(zhuān)利集聚度。利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)研究城市體系和城市分級(jí)的做法，學(xué)界已有先例（Sedgley et al.，2011；Balland et al.，2020）。本文采用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization）數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，以城市的專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量專(zhuān)利聚集度。

（4）論文集聚度。鑒于難以選擇直觀的指標(biāo)來(lái)衡量一個(gè)城市的知識(shí)存量與創(chuàng)新能力，采用論文數(shù)量被認(rèn)為是一種合理的參照（Balland et al.，2020；Lu，et al.，2012）。本文采用城市發(fā)表論文的總量數(shù)據(jù)，利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)檢索得到。

（5）航空聯(lián)系度。航空聯(lián)系被認(rèn)為是世界城市網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)重要表現(xiàn)方面（Smith &Timberlake，2001；Keeling，1995；Rimmer，1998）。參考過(guò)去的研究，本文采用城市的國(guó)際航班數(shù)據(jù)來(lái)衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于各城市機(jī)場(chǎng)網(wǎng)站、維基百科以及國(guó)際航空協(xié)會(huì)網(wǎng)站。

（7）信息聯(lián)系度。隨著近年來(lái)數(shù)據(jù)精度和可得性的提高，使用與城市相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析城市間聯(lián)系的做法越發(fā)普遍，數(shù)據(jù)的選擇也是多種多樣，例如Google Trends數(shù)據(jù)（Devriendt et al.，2011），百度指數(shù)數(shù)據(jù)（Wang et al.，2018），網(wǎng)絡(luò)媒體數(shù)據(jù)（Wang et al.，2019）等。采用城市在主流搜索引擎上的搜索熱度數(shù)據(jù)（Google Trends 以及Baidu Index），來(lái)計(jì)算獲得城市間的信息聯(lián)系度。

（8）知識(shí)聯(lián)系度。衡量城市之間的知識(shí)聯(lián)系，可采用合作論文的角度來(lái)分析，Krasnov et al.（2014）和Wang et al.（2005）曾分別以俄羅斯和中國(guó)城市為研究對(duì)象，從合作論文角度分析了城市間的科研網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題。根據(jù)Web of Science網(wǎng)站檢索到的2017年全球引用率最高的前10萬(wàn)篇文獻(xiàn)，使用城市間合作發(fā)表論文的數(shù)據(jù)來(lái)獲得知識(shí)聯(lián)系度指標(biāo)。

本部分的研究樣本為全球1006個(gè)城市，如果沒(méi)有特殊說(shuō)明，所有指標(biāo)均為2017年的年度數(shù)據(jù)。

3.分級(jí)方法

聚類(lèi)方法是常用的一種分級(jí)方法，主要原因在于其可以相對(duì)準(zhǔn)確地識(shí)別樣本中不同子樣本的差異性。大體上，聚類(lèi)方法可分為層次聚類(lèi)（Hierarchical Clustering）和非層次聚類(lèi)兩種方法，相對(duì)于非層次聚類(lèi)，層次聚類(lèi)方法的優(yōu)勢(shì)在于不需要預(yù)先指定聚類(lèi)的數(shù)量，可以利用樹(shù)狀圖（Dendrogram）來(lái)發(fā)現(xiàn)樣本間的層次關(guān)系，結(jié)論相對(duì)客觀。本文利用表2 指標(biāo)體系計(jì)算得到的1006 個(gè)樣本城市的分級(jí)得分Di，進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，以歐式距離作為測(cè)度，使用層次聚類(lèi)方法對(duì)全球城市進(jìn)行分組。

四、全球城市軟、硬功能分級(jí)特征事實(shí)分析

依據(jù)第三部分的數(shù)據(jù)和方法，以及城市的“軟”“硬”功能計(jì)算出的得分，我們對(duì)聚類(lèi)分層結(jié)果進(jìn)行具體分析。

1.全球城市聚類(lèi)分層結(jié)果

使用STATA 運(yùn)行聚類(lèi)分層，得到下圖聚類(lèi)樹(shù)。通過(guò)觀察聚類(lèi)樹(shù)，可以把全球1006個(gè)城市分為5等10級(jí)（A+，A，B+，B，C+，C，D+，D，E+，E），其中A+級(jí)城市的數(shù)量為3，A 級(jí)城市數(shù)量為2；B+級(jí)城市的數(shù)量為3，B級(jí)城市數(shù)量為26；C+級(jí)城市和C級(jí)城市的數(shù)量分別為29 和96，D+級(jí)城市和D 級(jí)城市的數(shù)量分別為122 和266；E+級(jí)城市和E 級(jí)城市的數(shù)量分別為389和70。

2.全球城市軟、硬功能分組比較

按照城市分組，對(duì)比組內(nèi)城市的軟功能和硬功能均值水平，可以發(fā)現(xiàn)在各組別內(nèi)部均呈現(xiàn)出顯著的軟功能領(lǐng)先硬功能的現(xiàn)象（在A+級(jí)城市中，兩者基本持平，故不違背這一規(guī)律），并且這種差距在C級(jí)和C級(jí)之后的城市組內(nèi)表現(xiàn)得更為突出（見(jiàn)圖3）。

王依寧(2004)對(duì)二語(yǔ)習(xí)得中影響語(yǔ)言遷移的社會(huì)因素進(jìn)行大量的研究，并給出例子證明社會(huì)因素所產(chǎn)生的影響，研究結(jié)果顯示：年齡、性別、文化水平、社會(huì)地位、民族和文化因素都影響了語(yǔ)言遷移。

為了進(jìn)一步解釋城市軟功能均值普遍高于硬功能的現(xiàn)象，我們把軟集聚、軟聯(lián)系、硬集聚、硬聯(lián)系四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并畫(huà)出核密度分布圖，詳見(jiàn)圖4和表3。

全球城市在硬集聚方面，均值僅為0.027，變異系數(shù)2.657，平均水平很低且內(nèi)部差距很大；偏度6.990，峰度高達(dá)71.723，分布極為不平衡，表明全球城市的高端產(chǎn)業(yè)和高端人口分布呈現(xiàn)出極端的集聚特點(diǎn)。

硬聯(lián)系方面，均值0.120，變異系數(shù)1.503，對(duì)比軟性指標(biāo)，依然屬于低均值和高離散狀態(tài)。偏度2.279，峰度8.372，分布依然不平衡，說(shuō)明航空聯(lián)系和跨國(guó)公司聯(lián)系也呈現(xiàn)出集中的特點(diǎn)。

軟聯(lián)系方面，均值0.399，變異系數(shù)0.321，分布均勻很多，偏度為負(fù)值，呈現(xiàn)左偏態(tài)，表明全球城市在信息和知識(shí)的聯(lián)系方面較為緊密，這也符合本文之前的判斷，全球城市體系的網(wǎng)絡(luò)化特征愈發(fā)明顯。但是尾部城市落后的情況比較明顯，軟聯(lián)系方面有待加強(qiáng)。

在軟集聚方面，均值0.379，非常接近軟聯(lián)系，變異系數(shù)0.486，略高于軟聯(lián)系，偏度0.603，呈現(xiàn)右偏態(tài)，峰度2.766，說(shuō)明全球城市以專(zhuān)利和論文為代表的知識(shí)和信息生產(chǎn)，整體上呈現(xiàn)出集中在少數(shù)城市的特點(diǎn)。

3.全球城市軟功能分級(jí)比較

圖2 全球城市聚類(lèi)計(jì)算結(jié)果

圖3 全球城市軟硬功能分級(jí)比較

圖4 全球城市軟硬指標(biāo)的核密度分布

表3 全球城市軟功能硬功能統(tǒng)計(jì)分析

分級(jí)比較全球城市軟功能情況可以發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)表4），軟功能方面平均得分最高的是A 級(jí)城市，隨后是A+級(jí)城市，其他城市類(lèi)型的得分則按照等級(jí)序列依次遞減。兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)軟集聚和軟聯(lián)系的排布方式也遵從這一規(guī)律。此外，分級(jí)靠前的城市普遍呈現(xiàn)軟集聚優(yōu)于軟聯(lián)系的局面；而對(duì)于D 級(jí)城市和E+級(jí)城市來(lái)說(shuō)，則呈現(xiàn)軟聯(lián)系得分高于軟集聚的情況。說(shuō)明對(duì)于領(lǐng)先的城市，在軟資源的生產(chǎn)方面扮演的角色更為重要。此外，軟功能及軟集聚、軟聯(lián)系在絕大部分城市組別內(nèi)部差距很小，一個(gè)可能的原因是軟性資源的可復(fù)制性和易傳播性使其分布更具均質(zhì)化特征。

表4 全球城市軟功能分級(jí)比較

4.全球城市硬功能分級(jí)比較

分級(jí)比較全球城市硬功能情況可以發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)表5），硬功能方面的分布嚴(yán)格按照城市等級(jí)次序，A+級(jí)均值最高，其他等級(jí)城市均值快速下降，占比72%的D 級(jí)及以后等級(jí)城市的硬功能均值不到0.1，即使是A 級(jí)、B+級(jí)和B 級(jí)城市，也與A+級(jí)在硬功能方面差距明顯，而這一差距主要來(lái)自硬集聚。高端的產(chǎn)業(yè)和人口是極為有限的資源，競(jìng)爭(zhēng)性的特質(zhì)和頭部城市的虹吸現(xiàn)象造成了上述差距的產(chǎn)生。此外對(duì)于所有等級(jí)的城市，硬聯(lián)系均高于硬集聚，并且該差距在A、B+、B、C+、C 級(jí)城市表現(xiàn)得最為顯著，說(shuō)明大量中前部城市面臨著硬集聚和硬聯(lián)系的發(fā)展失衡，結(jié)合前文對(duì)于硬集聚指標(biāo)的分析，可以認(rèn)為這種失衡是被動(dòng)的、結(jié)構(gòu)性的且可能長(zhǎng)期存在的。

5.全球軟、硬功能頭部城市分析

對(duì)比分列硬功能和軟功能全球前10 位的城市可以發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)表6），硬功能方面，紐約、東京、倫敦占據(jù)前三強(qiáng)，且與其他城市相比優(yōu)勢(shì)明顯，說(shuō)明優(yōu)質(zhì)硬資源的稀缺性和集聚性即使在頭部城市內(nèi)部依然有明顯的體現(xiàn)。軟功能方面，前10城市的內(nèi)部差距相較于硬功能較小，表明軟功能的網(wǎng)絡(luò)性和共享性更為明顯。同時(shí)，硬功能前10和軟功能前10的城市是高度重合的，紐約、東京、倫敦、巴黎、北京、首爾、上海、芝加哥這8 個(gè)城市在軟硬功能方面都位居全球前10，說(shuō)明軟功能和硬功能在頂尖層面往往是協(xié)同的。

6.全球城市軟硬功能分級(jí)特征事實(shí)小結(jié)

全球城市體系中，優(yōu)質(zhì)的有形要素分布極為不平衡，資源集中在有限的幾個(gè)頭部城市，虹吸現(xiàn)象非常明顯。這一差距主要來(lái)源于高端產(chǎn)業(yè)和高端人口的有限性、競(jìng)爭(zhēng)性以及分布的集聚性?？陀^上造成了“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的局面，也導(dǎo)致了其他絕大多數(shù)城市必然面臨結(jié)構(gòu)性的硬集聚不足問(wèn)題。軟功能屬性的資源，例如知識(shí)、信息等，其生產(chǎn)依然有一定的集聚現(xiàn)象。因?yàn)轫敿廛浶再Y源的生產(chǎn)需要頂尖的硬性資源（例如優(yōu)秀專(zhuān)利和論文的生產(chǎn)需要優(yōu)秀人才和先進(jìn)產(chǎn)業(yè)）作為支撐。但是在傳播和共享方面，全球城市已經(jīng)呈現(xiàn)出緊密的網(wǎng)絡(luò)化特征，同級(jí)城市內(nèi)部比較均等，不同等級(jí)之間過(guò)渡和緩。一個(gè)可能的解釋是因?yàn)檐浶再Y源較低的復(fù)制和傳播成本，使得全球城市能更好地分享軟性成果的“溢出”。對(duì)比來(lái)看，城市軟硬功能的排布基本與城市等級(jí)吻合，等級(jí)高的城市，其功能也較強(qiáng)。頭部城市集中了軟性和硬性?xún)煞矫娴膬?yōu)質(zhì)資源，然而，對(duì)于中后段的城市，其軟功能則普遍優(yōu)于硬功能。

表6 全球城市硬、軟功能TOP10城市

五、全球城市軟硬功能分類(lèi)特征事實(shí)分析

運(yùn)用聚類(lèi)方法可以將所有城市的硬功能、軟功能分別分成3種類(lèi)型（強(qiáng)、中、弱），具體如下。

1.軟硬功能分類(lèi)及統(tǒng)計(jì)特征

通過(guò)組合，全球1006個(gè)樣本城市按照軟硬功能類(lèi)型可分為九類(lèi)（強(qiáng)硬強(qiáng)軟、強(qiáng)硬中軟、強(qiáng)硬弱軟、中硬強(qiáng)軟、中硬中軟、中硬弱軟、弱硬強(qiáng)軟、弱硬中軟、弱硬弱軟），所得結(jié)果整理在表7中。可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中，全球城市共有六種類(lèi)型（強(qiáng)硬中軟、強(qiáng)硬弱軟、中硬弱軟的數(shù)量均為0），弱硬中軟以及弱硬弱軟的城市是主流（分別331個(gè)和627個(gè)）。

表7 按照硬、軟功能分類(lèi)的城市類(lèi)型

通過(guò)觀察表7可以發(fā)現(xiàn)，硬功能是向上兼容的，城市的硬功能分類(lèi)不會(huì)低于它的軟功能分類(lèi)（如中硬型城市對(duì)應(yīng)的軟功能只能是強(qiáng)軟或者中軟型，而強(qiáng)硬型城市只能對(duì)應(yīng)強(qiáng)軟型），硬功能決定了一個(gè)城市的最低水平。軟功能是向下兼容的，軟功能強(qiáng)的城市其硬功能可能處于不同水平，但軟功能弱的城市硬功能必然弱，軟功能決定了一個(gè)城市的最高水平。此外，強(qiáng)硬強(qiáng)軟型城市的平均規(guī)模最大，但中硬中軟型城市的人均GDP最高，人均GDP和城市規(guī)模并不是完全同步的。

為了進(jìn)一步探究軟、硬功能和城市人口及人均GDP 的關(guān)系，本文計(jì)算這四個(gè)指標(biāo)的Pearson 相關(guān)系數(shù)，并將結(jié)果整理在表8 中?？梢园l(fā)現(xiàn)，軟功能、硬功能同城市人口規(guī)模，以及人均GDP 皆有1%水平上顯著的正向聯(lián)系。其中軟功能和人均GDP 的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.636，而與人口規(guī)模的聯(lián)系度較低只有0.4217。硬功能人均GDP 的相關(guān)系數(shù)為0.5465，與人口規(guī)模的聯(lián)系度0.5534 非常接近。由此可以得出，人均GDP 水平與軟功能更相關(guān)，而城市人口規(guī)模與硬功能更相關(guān)。

2.不同軟硬類(lèi)型城市的分布特征

觀察六種類(lèi)型城市的分布可以發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)硬強(qiáng)軟和中硬中軟型城市僅出現(xiàn)于北美洲、歐洲和亞洲；中硬強(qiáng)軟型城市集中于北美洲、歐洲和亞洲，同時(shí)覆蓋大洋洲與南美洲；弱硬強(qiáng)軟型城市多分布在北美洲、歐洲、亞洲，同時(shí)涉及大洋洲；而弱硬中軟和弱硬弱軟的城市則遍布六大洲，其中弱硬中軟型主要在亞洲，歐洲、北美洲和南美洲，弱硬弱軟型主要在亞洲、非洲和南美洲（見(jiàn)圖5）。

其中，在北美洲和歐洲，弱硬中軟型城市的比例高于弱硬弱軟型城市，有別于亞洲所展現(xiàn)的弱硬弱軟型城市比例高于弱硬中軟型城市。鑒于資源的有限性和競(jìng)爭(zhēng)性，大部分城市無(wú)法達(dá)到強(qiáng)軟強(qiáng)硬的狀態(tài)，全球城市體系的主要部分還會(huì)是弱硬弱軟和弱硬中軟型城市。結(jié)合軟性資源更強(qiáng)的“外溢”效應(yīng)，整體看來(lái)，重點(diǎn)提升弱硬弱軟型城市的軟實(shí)力，將其建設(shè)為弱硬中軟型城市，或是一個(gè)較有效率的發(fā)展路徑。

3.全球城市軟硬功能分類(lèi)特征事實(shí)小結(jié)

通過(guò)使用聚類(lèi)分析法給全球城市進(jìn)行軟、硬功能分類(lèi)可以發(fā)現(xiàn)：硬功能是向上兼容的，城市的硬功能類(lèi)別不會(huì)低于它的軟功能類(lèi)別，硬功能水平“托底”整體城市的水平。軟功能是向下兼容的，軟功能強(qiáng)的城市其硬功能可能處于不同水平，但軟功能弱的城市硬功能必然弱，軟功能“拔高”整體城市的水平。

表8 軟、硬功能與人口、人均GDP的相關(guān)度

圖5 六種類(lèi)型城市按大洲分布

軟功能、硬功能同城市人口規(guī)模，以及人均GDP 皆有顯著的正向相關(guān)性。其中軟功能與人均GDP水平相關(guān)度更高，而硬功能與城市人口規(guī)模相關(guān)度更高。從全球分布來(lái)看，城市功能分類(lèi)與地區(qū)發(fā)展水平是吻合的，功能強(qiáng)的城市往往分布在比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，而全球城市的主體是由中、弱功能的城市組成的。值得注意的是，雖然北美洲、歐洲和亞非拉地區(qū)，都是以弱硬弱軟和弱硬中軟型城市為主的，但北美洲和歐洲的弱硬中軟型城市比例高于弱硬弱軟型城市，亞非拉地區(qū)反之。

六、結(jié)論與啟示

城市分級(jí)是一個(gè)重大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和理論問(wèn)題，對(duì)于認(rèn)識(shí)全球城市體系、定位具體城市在全球體系中的相對(duì)位置、識(shí)別單個(gè)城市的類(lèi)型特點(diǎn)非常重要。它是一個(gè)城市更好地參與全球競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)本地的基礎(chǔ)，也是進(jìn)行科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃的重要前提。追根溯源，城市的因素構(gòu)成及其功能有軟硬之分。但傳統(tǒng)的研究多聚焦于城市“硬”的方面，對(duì)“軟”的方面的重視程度不足。統(tǒng)籌“軟”+“硬”兩個(gè)視角進(jìn)行全球城市分級(jí)和軟硬類(lèi)型分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，全球城市體系是一個(gè)多層嵌套結(jié)構(gòu)，1006個(gè)樣本城市可分為5等（A，B，C，D，E）共10級(jí)（A+，A，B+，B，C+，C，D+，D，E+，E）。從軟硬類(lèi)型來(lái)看，共存在強(qiáng)硬強(qiáng)軟、中硬強(qiáng)軟、中硬中軟、弱硬強(qiáng)軟、弱硬中軟和弱硬弱軟6種類(lèi)型。城市分級(jí)的研究結(jié)論對(duì)于實(shí)踐的啟示體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

第一，城市級(jí)別高低和軟硬功能的強(qiáng)弱是對(duì)應(yīng)的，高等級(jí)的城市在軟硬功能方面比較強(qiáng)，而低等級(jí)的城市在軟硬功能方面較弱。其中，硬功能的集聚性特點(diǎn)較為明顯，頭部城市在硬性資源中占絕對(duì)統(tǒng)治地位，虹吸現(xiàn)象非常明顯，只有極少量的城市可以處于硬資源方面的領(lǐng)先位置；而軟功能的均質(zhì)化特點(diǎn)較為明顯，軟性產(chǎn)品的生產(chǎn)雖然呈現(xiàn)出集聚現(xiàn)象，但是在傳播和共享方面，城市之間已經(jīng)呈現(xiàn)出緊密聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)化特征。軟性資源的“溢出”作用，以及極低的復(fù)制和傳播成本，使得全球城市在提高軟功能方面的難度更低。

第二，硬功能是向上兼容的，城市的硬功能分類(lèi)不會(huì)低于它的軟功能分類(lèi)，例如硬功能為“中”的城市，其對(duì)應(yīng)的軟功能水平可以是“中”或者“強(qiáng)”而不可能是“弱”，故硬功能水平“托底”整體城市的水平。而與此相對(duì)，軟功能是向下兼容的，軟功能強(qiáng)的城市其硬功能可能處于不同水平，軟功能“拔高”整體城市水平。

第三，“強(qiáng)硬強(qiáng)軟”型城市的平均規(guī)模最大，但“中硬中軟”型城市的人均GDP最高，人均GDP和城市規(guī)模并不是完全同步的，人均GDP水平與城市軟功能更相關(guān)，而城市人口規(guī)模與城市硬功能更相關(guān)。因此，城市并非越大越有效率。

第四，鑒于頂級(jí)資源的有限性和競(jìng)爭(zhēng)性，注定只有少數(shù)城市能夠進(jìn)入強(qiáng)硬強(qiáng)軟的城市序列。中國(guó)的先進(jìn)城市，在力爭(zhēng)上游的過(guò)程中，要在全球范圍內(nèi)盡可能地聚集“軟”性和“硬”性的頂級(jí)資源，即吸引高端企業(yè)，集聚高端人口，生產(chǎn)先進(jìn)知識(shí)，創(chuàng)造先進(jìn)技術(shù)。與此同時(shí)，全球城市體系的主要部分還會(huì)是在軟硬功能方面處于中等和弱等的城市。較為發(fā)達(dá)的歐洲和北美洲在城市體系方面，體現(xiàn)出弱硬中軟型城市占比較超過(guò)弱硬弱軟型城市的特征。這一結(jié)構(gòu)性特征為追趕型國(guó)家未來(lái)城市化重點(diǎn)提升方向的選擇提供了參照，在這樣一個(gè)前提下，考慮到軟性資源更低的學(xué)習(xí)成本和更強(qiáng)的“外溢”效應(yīng)，重點(diǎn)提升城市的軟實(shí)力，對(duì)于提升一國(guó)城市的整體水平會(huì)是一個(gè)值得考量的路線(xiàn)選擇。