我國有組織犯罪企業(yè)化的路徑及其表現(xiàn)分析

蔡 軍

(河南大學(xué) 犯罪控制與刑事政策研究所，河南開封 475001)

“有組織犯罪的企業(yè)化，主要是指有組織犯罪集團(tuán)成立公司作為犯罪平臺，向社會經(jīng)濟(jì)生活滲透，實(shí)施違法犯罪行為，或者為了謀求利益最大化，公司、企業(yè)逐漸向有組織犯罪集團(tuán)轉(zhuǎn)化或與其勾結(jié)從事非法經(jīng)營或壟斷經(jīng)營”(1)蔡軍：《我國有組織犯罪企業(yè)化的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及原因初探》，載《河南大學(xué)學(xué)報》2015年第6期。。從世界范圍內(nèi)考察，有組織犯罪的企業(yè)化發(fā)展趨勢早在20世紀(jì)中后期即已呈現(xiàn)出來，如美國在20世紀(jì)六七十年代、日本在20世紀(jì)八九十年代、我國臺灣地區(qū)在20世紀(jì)末本世紀(jì)初就已經(jīng)出現(xiàn)有組織犯罪企業(yè)化的明顯勢頭。在我國大陸地區(qū)，由于近些年來有組織犯罪的企業(yè)化趨勢也較為明顯，所以在2018年1月中共中央、國務(wù)院下發(fā)的《關(guān)于開展掃黑除惡專項斗爭的通知》(中發(fā)〔2018〕3號)中明確指出：當(dāng)前涉黑涉惡違法犯罪問題仍然比較突出，并出現(xiàn)新動向，一些黑惡勢力以公司、合作社等表面上的合法形式掩蓋其違法犯罪行為，以恐嚇、滋擾、聚眾造勢以及所謂“談判”、“協(xié)商”等軟暴力牟取非法利益。(2)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于開展掃黑除惡專項斗爭的通知》較為明確地指出了當(dāng)前我國涉黑惡犯罪問題的新動向：其一，一些黑惡勢力把持基層組織、侵蝕基層政權(quán)，尋求“保護(hù)傘”；其二，一些黑惡勢力以公司、合作社等表面上的合法形式掩蓋其違法犯罪行為，以恐嚇、滋擾、聚眾造勢以及所謂“談判”“協(xié)商”等軟暴力牟取非法利益；其三，一些“村霸”和家族、宗族勢力橫行鄉(xiāng)里、欺壓百姓，擾亂治安秩序，嚴(yán)重影響群眾安全感。作為一種亞文化的社會組織結(jié)構(gòu)，有組織犯罪組織(集團(tuán))也是隨著經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展而由低級形態(tài)向高級形態(tài)發(fā)展演進(jìn)的。為了實(shí)現(xiàn)牟取經(jīng)濟(jì)利益最大化的基本目標(biāo)，犯罪組織在發(fā)展過程中不斷整合犯罪資源，調(diào)適犯罪手段和方式，加強(qiáng)組織管理，拓展活動領(lǐng)域，掩飾犯罪面目，逃避司法打擊，逐漸向企業(yè)化轉(zhuǎn)型發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)組織從稚嫩到成熟、從暴力到“去暴力”、從松散到緊密、從低級向高端的轉(zhuǎn)變。分析有組織犯罪企業(yè)化的過程和發(fā)展階段，可以歸納出我國有組織犯罪企業(yè)化的兩種基本路徑，即有組織犯罪的企業(yè)化和企業(yè)的有組織犯罪化。而在實(shí)現(xiàn)了企業(yè)化發(fā)展之后，有組織犯罪在組織管理、行為方式以及文化認(rèn)同等方面皆出現(xiàn)較之于一般犯罪組織不同的表現(xiàn)特征。

一、有組織犯罪的企業(yè)化路徑

從整體上看，有組織犯罪企業(yè)化的主要路徑是有組織犯罪在組織結(jié)構(gòu)、管理方式、行為樣態(tài)、活動范圍乃至人員構(gòu)成等諸多方面向企業(yè)模式轉(zhuǎn)變。在很大程度上，這是與現(xiàn)代社會追求經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的目標(biāo)是相一致的，因為有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)行為必須依賴其經(jīng)濟(jì)性組織及其結(jié)構(gòu)，而這一經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)形態(tài)或類型便是各式各樣的企業(yè)。

“總的說來，假如沒有利潤的誘惑，有組織犯罪是不感興趣的?！?3)李忠信主編：《國外有組織犯罪》，群眾出版社1997年版，第68頁。凡是有利可圖和有利能圖的社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，有組織犯罪必然涉足，而且必然能得到犯罪收益。這是社會本身的諸多弊端和消極因素相互影響、相互作用的結(jié)果，是有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的基本前提，也是犯罪組織能夠繼續(xù)存在下去的基本條件。以美國為例，從美國有組織犯罪產(chǎn)生、發(fā)展過程的考察，我們可以了解到在有組織犯罪發(fā)展中經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動的影響力。美國有組織犯罪的發(fā)展壯大源于20世紀(jì)20年代禁酒令的頒布，由于走私酒在帶來巨額利潤的同時，也帶來了為這些利潤而進(jìn)行的犯罪幫派之間的斗爭，因此這些犯罪幫派更加強(qiáng)調(diào)組織化建設(shè)，并實(shí)現(xiàn)了有組織犯罪的“經(jīng)濟(jì)騰飛”，成就了美國有組織犯罪發(fā)展的“黃金期”。禁酒令取消以后，犯罪組織又轉(zhuǎn)向另一個有利可圖的行業(yè)——非法賭博，以攫取利益。20世紀(jì)30年代，毒品買賣被實(shí)行犯罪化，毒品行業(yè)獲得前所未有的擴(kuò)大、發(fā)展和贏利，國家頒布的禁毒令又將有組織犯罪吸引到販毒活動中來。從這一發(fā)展過程的描述中，我們可以發(fā)現(xiàn)美國有組織犯罪的發(fā)展與國家禁令對某一類行為的犯罪化緊密相關(guān)，因為犯罪化就意味著資源緊缺，就意味著擁有巨額壟斷利潤的機(jī)會。一方面，巨額利潤促使犯罪組織瘋狂進(jìn)行非法活動，掠取暴利；另一方面，犯罪收益的彰顯與犯罪風(fēng)險和犯罪成本的抬升相對應(yīng)，這又反過來促進(jìn)有組織犯罪組織化程度的提升和加強(qiáng)。為了減少犯罪成本、提高犯罪效益，犯罪組織效仿現(xiàn)代企業(yè)制度的模式，滲入非法經(jīng)濟(jì)市場和合法商業(yè)領(lǐng)域，以建立企業(yè)來加強(qiáng)內(nèi)部管理、協(xié)調(diào)外部行為，完成對非法活動和高額利潤的壟斷，并力圖滲透到任何一個具有潛在利益的地方。

就我國而言，自20世紀(jì)90年代以來，一些犯罪組織在依靠原始的暴力方法完成原始積累后，為了繼續(xù)牟取最大經(jīng)濟(jì)利益，轉(zhuǎn)而向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域甚至合法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透，通過創(chuàng)辦實(shí)業(yè)、投資入股等形式變身為企業(yè)、公司，實(shí)現(xiàn)“以商養(yǎng)黑、以白洗黑”的目的。例如，遼寧省鐵嶺市以劉曉軍為首的具有黑社會性質(zhì)的犯罪團(tuán)伙始于1998年，2000年逐漸形成了人數(shù)眾多、骨干成員基本固定、有明確組織者和領(lǐng)導(dǎo)者的黑社會性質(zhì)組織。為了犯罪組織更好地生存、發(fā)展以及牟取更大的經(jīng)濟(jì)利益，成立了商貿(mào)公司以及煉油廠。1993年至2002年，劉曉軍通過走私、盜竊、賭博、強(qiáng)迫交易等手段，聚斂了大量錢財，擁有資產(chǎn)總價值達(dá)3800余萬元。除了揮霍外，劉曉軍將其中一部分用于該組織的違法犯罪活動，該組織骨干成員共擁有資產(chǎn)高達(dá)850余萬元。

但是，作為有組織犯罪的高級成熟形態(tài)，企業(yè)化的形成不是一蹴而就的，而是一個不斷發(fā)展、不斷走向成熟的過程?？v觀我國有組織犯罪的發(fā)展歷史，其企業(yè)化發(fā)展主要經(jīng)歷了四個發(fā)展階段：

第一階段，暴力斂財積累原始資本。各國有組織犯罪無不是由暴力斂財開始的，暴力是有組織犯罪積累巨額血腥財富最原始、最直接、最有效的途徑和手段。暴力犯罪手段不僅使得犯罪組織迅速積累了巨額物質(zhì)財富供組織成員揮霍享樂，而且更為犯罪組織的進(jìn)一步發(fā)展奠定了雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，逐步形成了獨(dú)特的犯罪經(jīng)濟(jì)。如果沒有原始資本的積累，也就沒有物質(zhì)和資本力量作為有組織犯罪企業(yè)化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，企業(yè)化發(fā)展將無從談起。

第二階段，壟斷非法行業(yè)形成穩(wěn)定收入。任何一個組織只有有了穩(wěn)定、可靠的經(jīng)濟(jì)來源，才能夠健康有序地發(fā)展，才能使其成員安心地為組織效力。但正如上文所述，企業(yè)化發(fā)展的第一階段具有明顯的暴力性色彩，犯罪組織易受打擊和摧毀，犯罪領(lǐng)域受到限制，斂財能力后繼乏力。因此，在原始資本積累到一定階段以后，為了謀求更多的經(jīng)濟(jì)利益和尋求較為安全的運(yùn)作模式，犯罪組織就要開拓新的犯罪領(lǐng)域來形成自己穩(wěn)定的收入來源?！盀樯鐣峁┓欠ㄉ唐泛头欠ǚ?wù)，是一切黑社會性質(zhì)組織獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益的捷徑。”(4)趙可：《黑社會性質(zhì)犯罪的發(fā)展趨勢》，載《山東公安?？茖W(xué)校學(xué)報》2000年第4期。犯罪組織以提供非法商品與服務(wù)、有組織地進(jìn)行傳統(tǒng)財產(chǎn)犯罪活動以及進(jìn)行非法行業(yè)壟斷和敲詐勒索作為謀求經(jīng)濟(jì)利益的主要犯罪活動內(nèi)容，主要實(shí)施制造、販運(yùn)毒品，走私，控制、壟斷賭博，組織、容留賣淫，販賣人口，組織偷渡，偽造貨幣及其它有價證券，進(jìn)行有組織的盜竊、搶劫、詐騙等活動，敲詐勒索、收取保護(hù)費(fèi)，放高利貸等犯罪行為。

第三階段，設(shè)立企業(yè)向合法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透。有論者指出，西方國家的有組織犯罪70-80%的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)主要是通過第二階段如走私毒品、非法販賣武器、敲詐勒索等犯罪行為建構(gòu)的。(5)參見于文沛：《俄羅斯有組織犯罪及其合法化路徑論析》，載《俄羅斯東歐中亞研究》2013年第4期。雖然我國沒有這個數(shù)據(jù)統(tǒng)計，但是通過第二階段的發(fā)展，有組織犯罪集團(tuán)確實(shí)形成了自己穩(wěn)定的收入來源，積累了雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。然而，非法行業(yè)的經(jīng)濟(jì)來源終究是非法的，既有一定的風(fēng)險性，又由于這種地下犯罪市場的有限性而難以進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)以牟取更大經(jīng)濟(jì)利益。因此，有組織犯罪向合法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域特別是向能夠獲得高額利潤的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透，尋求建立合法、穩(wěn)定且高額的經(jīng)濟(jì)來源，就成為犯罪組織的必然選擇。有組織犯罪向合法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透主要有三種途徑：一是利用非法獲取的資金開辦公司、企業(yè)、工廠，通過擴(kuò)大再生產(chǎn)牟取更大經(jīng)濟(jì)利益；二是利用投資參股的形式，合法進(jìn)入國民經(jīng)濟(jì)部門和工商企業(yè)；三是通過賄賂腐蝕或串通投標(biāo)、排斥競爭對手等手段包攬國家重要工程建設(shè)項目，直接“合法”攫取國家和社會財富。自20世紀(jì)80年代以來，我國處于劇烈的社會轉(zhuǎn)型期和舊的經(jīng)濟(jì)管理體制向新的經(jīng)濟(jì)管理體制的轉(zhuǎn)軌期，市場經(jīng)濟(jì)體制仍在建立、健全和完善過程中，一些犯罪組織利用轉(zhuǎn)型期各種管理體制的缺陷和漏洞，大肆通過上述三種途徑向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透發(fā)展，從事合法或半合法經(jīng)濟(jì)活動，企業(yè)化發(fā)展迅速。

第四階段，依托企業(yè)形成區(qū)域或行業(yè)壟斷。在市場環(huán)境中，企業(yè)只有形成了壟斷才能實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。和正常企業(yè)一樣，為了追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，企業(yè)化的犯罪組織也要尋求在合法市場中的壟斷地位，形成區(qū)域或行業(yè)的排他的控制力，以達(dá)到對價格和市場的控制。一般而言，合法企業(yè)往往通過差異化服務(wù)和生產(chǎn)成本的降低來淘汰對手，依靠生產(chǎn)技術(shù)的提高、有效的管理、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的積累或者法律政策的保護(hù)而取得行業(yè)壟斷地位。但是和正常合法的企業(yè)不同，企業(yè)化的犯罪組織是以獲得金錢、物質(zhì)利益而一致行動的暴力集團(tuán)，它是建筑在非法的有組織暴力基礎(chǔ)上的非法社會權(quán)力系統(tǒng)，集多種犯罪于一身，它所實(shí)施的所有活動，包括暴力的和非暴力的，在本質(zhì)上都不是市場行為；只要有利可圖，它就不惜犯下最嚴(yán)重的罪行。因此，企業(yè)化的犯罪組織并不是一個真正的企業(yè)，它“從不遵守任何市場規(guī)則，即使在它向合法經(jīng)濟(jì)滲透的時候，也是蔑視一切市場規(guī)則而只是憑借非法的權(quán)力牟取最大的利潤”(6)何秉松：《中國有組織犯罪研究(第1卷)》，群眾出版社2009年版，第275-276頁。，依托暴力威脅或者通過權(quán)力尋租謀求行業(yè)壟斷。

有組織犯罪是為了牟取非法利益而組成的較為穩(wěn)定的組織，其具有嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)和明顯的經(jīng)濟(jì)特征。因此，在發(fā)展的不同階段，有組織犯罪的組織形態(tài)、行為樣態(tài)始終與其賴以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)。換言之，有組織犯罪的這一發(fā)展演進(jìn)規(guī)律是由其本質(zhì)屬性所決定的，具有內(nèi)在的質(zhì)的規(guī)定性，企業(yè)化發(fā)展是有組織犯罪發(fā)展的必然歸宿。同時值得特別說明的是，盡管在理論上可以將有組織犯罪企業(yè)化過程分為四個發(fā)展階段，但是由于與我國各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡的大背景相對應(yīng)，有組織犯罪的發(fā)展形態(tài)在我國農(nóng)村與城市、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的差異很大，企業(yè)化的演進(jìn)速度和表現(xiàn)樣態(tài)并不總是一致和統(tǒng)一的，呈現(xiàn)出各個發(fā)展階段同時并進(jìn)、各種企業(yè)化形態(tài)同時并存的特色。

二、企業(yè)的有組織犯罪化路徑

有組織犯罪企業(yè)化的另外一種路徑就是企業(yè)的有組織犯罪化，通俗的稱謂即企業(yè)因涉黑而形成的有組織犯罪集團(tuán)。

英語中“企業(yè)”被稱為“enterprise”，有“獲取盈利的工具”的含義(7)參見《朗文商業(yè)英語辭典(英漢雙解)》，上海譯文出版社1985年版，第313頁。。日本在明治維新時期將“enterprise”引入日本，翻譯為“企業(yè)”，意指商事主體企圖從事某項事業(yè)，且有持續(xù)經(jīng)營的意思。也就是說，企業(yè)是“主體從事經(jīng)營活動，借以獲取盈利的工具和手段”，其最終目的是為了“追求自我利益的極大化”。自中國戊戌變法之后，“企業(yè)”一詞開始在我國國內(nèi)普遍使用。(8)參見史際春：《企業(yè)、公司溯源》，載王保樹主編：《商事法論集(第1卷)》，法律出版社1997年版，第40頁。然而，從本源意義上講，企業(yè)與法人、公司等概念不同，它并非嚴(yán)格意義上的法律概念，而是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。企業(yè)表示的是一種作為客觀事實(shí)的社會現(xiàn)象，一種相對獨(dú)立且持續(xù)存在的各生產(chǎn)要素相結(jié)合的組織體。隨著我國現(xiàn)實(shí)社會中大量非計劃經(jīng)濟(jì)體制下的“企業(yè)”涌現(xiàn)，目前“企業(yè)”一詞較常見的用法是指各種獨(dú)立的、盈利的組織，可以是法人，也可以不是，并可以進(jìn)一步分為公司和非公司企業(yè)，后者包括合伙制企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)和個體工商戶等。相對于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的含義，在法律領(lǐng)域，企業(yè)一般是指依法成立并具備一定組織形式，以盈利為目的獨(dú)立從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動和商業(yè)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。(9)參見劉文華主編：《新編經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，高等教育出版社1993年版，第65頁。

由企業(yè)的概念分析可知，企業(yè)在本質(zhì)上是一種盈利性組織，其行為目的在于追求利益最大化。在追求高額利潤的動機(jī)驅(qū)動下，作為“理性人”的企業(yè)會不惜觸犯法律為代價實(shí)施違法犯罪行為。以往的企業(yè)犯罪僅限于偷稅、虛開增值稅專用發(fā)票等危害稅收征管的行為，但是近些年來企業(yè)犯罪的范圍越來越廣，涉及的犯罪領(lǐng)域越來越多。原本意義上的企業(yè)犯罪雖然組織化程度很高，但是與有組織犯罪似乎并無關(guān)聯(lián)。然而近些年來的實(shí)踐表明，企業(yè)涉足有組織犯罪的事例時有發(fā)生。據(jù)《法人》雜志連年公布的由王榮利統(tǒng)計撰寫的“中國企業(yè)家犯罪報告”顯示，自2009年至2014年，盡管民營企業(yè)家涉黑案件數(shù)在可確定罪名的民營企業(yè)家犯罪案件總數(shù)中所占比例呈現(xiàn)下降趨勢，但仍有一定數(shù)量的案件發(fā)生。情況較為嚴(yán)重的為2009年、2010年和2011年，公開報道的涉黑犯罪案例分別為9個、21個和17個，分別占到“中國企業(yè)家犯罪報告”搜集整理民營企業(yè)家犯罪案例總數(shù)的20.93%、35%和15.6%(見表1)。從“中國企業(yè)家犯罪報告”發(fā)布的數(shù)據(jù)來看，企業(yè)涉足有組織犯罪的數(shù)據(jù)統(tǒng)計并不完全客觀，而且數(shù)據(jù)上顯示的民營企業(yè)家涉黑案件呈下降趨勢的原因是多元的，不能說明企業(yè)有組織犯罪化的情況在減少，但是可以反映出一個事實(shí)：近些年來我國企業(yè)有組織犯罪化(涉黑)的情形確實(shí)屢見不鮮。

表1 2009-2014年企業(yè)家犯罪情況表(10)數(shù)據(jù)來源于王榮利在《法人》雜志2009-2014年發(fā)布的《2009年度中國企業(yè)家犯罪報告》《2010年度中國企業(yè)家犯罪報告》《2011年度中國企業(yè)家犯罪報告》《2012年度中國企業(yè)家犯罪報告》《2013年度中國企業(yè)家犯罪報告》《2014年度中國企業(yè)家犯罪報告》。2015年以后的“中國企業(yè)家犯罪報告”在中國知網(wǎng)上無法查詢，因此此表不包含2015年以后的數(shù)據(jù)。

按照企業(yè)資產(chǎn)的所有制性質(zhì)劃分，我國的企業(yè)可以分為國有企業(yè)、私營企業(yè)和混合所有制企業(yè)三種類型。根據(jù)我國現(xiàn)實(shí)情況分析，國有企業(yè)受制于資產(chǎn)的國有性質(zhì)，很少出現(xiàn)有組織犯罪化現(xiàn)象。目前，我國出現(xiàn)有組織犯罪化趨勢的企業(yè)一般為私營企業(yè)即民營企業(yè)，偶爾也有混合制企業(yè)。在民營企業(yè)經(jīng)營過程中，民營企業(yè)家為了擴(kuò)大經(jīng)營、壟斷市場、解決糾紛或防止被害，發(fā)展或者借助有組織犯罪以實(shí)現(xiàn)“以黑護(hù)商、黑商互促”。

從企業(yè)有組織犯罪化的具體路徑來看，主要有兩種類型：一是外在結(jié)合型有組織犯罪化類型，即企業(yè)在發(fā)展過程中尋求犯罪組織的幫助而逐漸有組織犯罪化。例如，在龔某某有組織犯罪案件中，龔某某的金融公司被他人強(qiáng)行借款，龔某某便尋求樊某某的犯罪組織為其經(jīng)營活動提供暴力支持，龔某某則為組織的發(fā)展和擴(kuò)大提供資金等支持；二是內(nèi)生發(fā)展型有組織犯罪化類型，即企業(yè)將社會閑散人員、兩勞人員、有犯罪前科吸納到企業(yè)中，組成保安隊或護(hù)衛(wèi)隊，從而逐漸有組織犯罪化。內(nèi)生發(fā)展型有組織犯罪化以遼寧省本溪市袁誠家黑社會性質(zhì)組織最為典型。袁誠家起初以趕馬車謀生，后來組建了一個有六七輛車的“解放141”車隊，逐漸有了一些積累。2003年，袁誠家收購了鞍山的一座鐵選廠和兩座礦山，成立鞍山金和礦業(yè)公司。在企業(yè)經(jīng)營過程中，袁誠家因債務(wù)糾紛受到他人威脅，加之當(dāng)?shù)貙ΦV產(chǎn)的爭奪日趨惡化，他也多次受人欺負(fù)，因此意欲成立保礦隊。此時，刑滿釋放的杜德福與袁誠家一拍即合，由袁誠家出錢，而杜德福則幫其擺平生意上的障礙。隨后，杜福德糾集刑滿釋放人員和社會閑散人員到袁誠家的企業(yè)中，以“護(hù)礦隊”為名保護(hù)企業(yè)礦產(chǎn)免受周邊村民偷盜，通過黑道手段幫助他擺平生意上的麻煩，由此形成了結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級森嚴(yán)的黑社會性質(zhì)組織。在該組織內(nèi)部，袁誠家為“老大”，杜德福為“二哥”，組織一切活動均聽從袁誠家、杜德福的指揮。

根據(jù)國外學(xué)者的研究表明，合法企業(yè)向有組織犯罪的“非法企業(yè)”的轉(zhuǎn)變，一般要經(jīng)歷四個發(fā)展階段：第一個階段，合法企業(yè)階段。在這一階段企業(yè)依法進(jìn)行各種商業(yè)活動，沒有任何員工代表企業(yè)進(jìn)行任何犯罪活動。這是社會和政府對所有企業(yè)最為期盼的階段，但是在世界范圍內(nèi)處于這一階段的企業(yè)非常少。第二個階段，聯(lián)合企業(yè)階段。在這一發(fā)展階段中，企業(yè)的部分員工開始卷入了非法活動，主要是實(shí)施腐敗賄賂活動或者擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的不法行為。第三階段，混合企業(yè)。處于這一發(fā)展階段時，為了企業(yè)的整體利益，企業(yè)的所有部門都有一些員工從事非法活動，典型例子就是企業(yè)有組織地通過偽造財務(wù)賬簿、憑證等進(jìn)行偷稅漏稅，或者生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品和假冒商品，或者企業(yè)員工利用企業(yè)名義操縱股市牟取暴利。第四階段，非法企業(yè)。在這個發(fā)展階段中，企業(yè)中的所有部門的所有人都會參與犯罪活動，并逐漸發(fā)展為以犯罪為業(yè)。(11)參見Petter Gottschalk，Entrepreneurship and Organised Crime：Entrepreneurs in Illegal Business，Edward Elgar Publishing Limited，2009，pp39-41.在這個階段，企業(yè)已經(jīng)發(fā)展演變成為企業(yè)化的犯罪組織，亦即合法企業(yè)完成了有組織犯罪化的過程。盡管絕大多數(shù)企業(yè)并非為實(shí)施犯罪為目的而設(shè)立，但是由于一系列的綜合原因，特別是社會治理和司法運(yùn)作的缺陷，一部分企業(yè)會或多或少地接觸到涉黑事務(wù)，甚至一些企業(yè)還會卷入有組織犯罪，也可能有個別企業(yè)會最終發(fā)展為純粹的有組織犯罪集團(tuán)，其主要領(lǐng)導(dǎo)或企業(yè)中層就是犯罪組織的組織和領(lǐng)導(dǎo)力量(見圖1)。

圖1 企業(yè)的有組織犯罪化發(fā)展階段示意圖

犯罪是一種線性的惡，無論是從法益侵害的程度還是從發(fā)展的歷程，都存在一定的序列。和上述合法企業(yè)向非法企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)變的階段相一致，絕大部分有組織犯罪化的企業(yè)并不是一開始就涉黑，它是一個漸進(jìn)的過程，呈現(xiàn)出階梯式的形態(tài)，我們可以把這種階梯式形態(tài)概括為三個發(fā)展階段：企業(yè)觸黑化階段、企業(yè)涉黑化階段和企業(yè)純黑化階段。

第一階段，企業(yè)觸黑化階段，即指原本不存在黑惡犯罪記錄的企業(yè)與黑惡組織接觸的過程。這個階段是企業(yè)有組織犯罪化的初級階段。在這個階段的企業(yè)，由于一系列的原因，與有組織犯罪發(fā)生了較多的接觸，產(chǎn)生了異化現(xiàn)象，即為了追逐利益，企業(yè)需要借助不正當(dāng)手段而向有組織犯罪靠攏，甚至參與部分有組織犯罪的現(xiàn)象。企業(yè)觸黑有經(jīng)濟(jì)、社會、道德、文化、法律等多方面的原因，但是相當(dāng)多的企業(yè)是在遇到困難而無法通過正當(dāng)途徑獲得救助時，主動或者被動地尋求犯罪組織的幫助，從被害人走向涉黑。從我國現(xiàn)實(shí)情況看，處于觸黑發(fā)展階段的企業(yè)應(yīng)該是企業(yè)有組織犯罪化數(shù)量最多的形態(tài)。處于觸黑階段的企業(yè)還不是一個犯罪組織，僅僅具有了功能異化的特征，在組織方面仍然符合合法企業(yè)的基本特征，仍屬于正常企業(yè)的范疇。

第二階段，企業(yè)涉黑階段，即指觸黑的企業(yè)在內(nèi)部形成黑惡組織的過程，也稱為企業(yè)的染黑階段。在這一發(fā)展階段，企業(yè)組織的一些結(jié)構(gòu)或因素出現(xiàn)了由“白”而“黑”的傾向，企業(yè)不再滿足于和有組織犯罪的外部勾結(jié)，遂通過將社會閑散人員、兩勞人員等吸收進(jìn)入企業(yè)，成立“保安隊”或者“護(hù)礦隊”等企業(yè)部門，為企業(yè)排擠競爭對手、消除外部干擾、牟取非法利益提供暴力支持。這時的企業(yè)盡管仍有合法生產(chǎn)經(jīng)營活動，甚至仍以正當(dāng)?shù)纳a(chǎn)經(jīng)營為主業(yè)，但是企業(yè)的行為方式和企業(yè)文化已經(jīng)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，開始積極主動地走向有組織犯罪化的道路。處于這一發(fā)展階段的企業(yè)已經(jīng)是犯罪組織的一部分，是有組織犯罪結(jié)構(gòu)的部分內(nèi)容，承載著犯罪組織的部分功能，例如利益輸送、資助組織的發(fā)展等；企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)具有了相當(dāng)?shù)暮谏鐣再|(zhì)組織的因素，犯罪組織與企業(yè)深度結(jié)合，處于企業(yè)涉黑的發(fā)展階段，與初級階段的企業(yè)觸黑有著顯著區(qū)別。

第三階段，企業(yè)純黑階段，即企業(yè)完全成為真正的犯罪組織的發(fā)展階段。這一階段是企業(yè)有組織犯罪化的高級階段。在這一階段企業(yè)的主要架構(gòu)、營業(yè)都是圍繞著有組織犯罪展開，所追逐的利潤都是犯罪組織發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和功能完全有組織犯罪化了。純黑階段的企業(yè)是純粹的犯罪組織，企業(yè)的功能也轉(zhuǎn)變成為服務(wù)于犯罪組織的生存和發(fā)展。由于企業(yè)在謀求經(jīng)濟(jì)利益方面具有極大的能力，因此企業(yè)的有組織犯罪化往往最終是以高級階段的形態(tài)存在。盡管有組織犯罪發(fā)展到最后往往是以企業(yè)的面目呈現(xiàn)于外的，但是企業(yè)并不一定是最經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式，企業(yè)的組織成本、運(yùn)行成本以及社會責(zé)任都會成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，因此，處于有組織犯罪化高級階段的企業(yè)仍然會使用有組織犯罪的傳統(tǒng)手段，如暴力、威脅、敲詐、收買等違法犯罪手段，去積極地實(shí)施不正當(dāng)競爭，排斥競爭對手，破壞政府的市場管制，搶占市場，謀求壟斷，以謀取巨額非法利益。正因如此，企業(yè)與犯罪組織的深度結(jié)合而不斷企業(yè)化，就成為了有組織犯罪的發(fā)展歸宿。

三、我國有組織犯罪企業(yè)化的表現(xiàn)

(一)有組織犯罪組織管理的企業(yè)化表現(xiàn)

企業(yè)化的有組織犯罪改變了對暴力等手段的過分依賴，借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度建立了分工明確、協(xié)調(diào)配合的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)需要設(shè)置了相應(yīng)的職位、部門，呈現(xiàn)出企業(yè)化的組織管理模式。

如果按照生產(chǎn)活動中的功能來劃分，企業(yè)組織可以分為兩大類，即生產(chǎn)組織和管理組織。前者是以人為主，由人、勞動手段、勞動場所、勞動對象等生產(chǎn)要素有機(jī)組成的生產(chǎn)單位和部門；后者是圍繞企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、行使企業(yè)經(jīng)營管理功能的組織。(12)參見鄭海航：《企業(yè)組織論》，經(jīng)濟(jì)管理出版社2004年版，第24頁。企業(yè)生產(chǎn)組織是特定歷史階段上生產(chǎn)力水平的體現(xiàn)，又是那個歷史階段一定生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn)，其經(jīng)歷了單個人生產(chǎn)發(fā)展而來的“手工作坊”組織→商業(yè)資本為核心的“聯(lián)系生產(chǎn)組織”包買商制度→精細(xì)分工的生產(chǎn)組織“手工工場”→科學(xué)的人機(jī)生產(chǎn)組織“機(jī)器工廠”的漸進(jìn)發(fā)展過程。這一發(fā)展過程既受組織規(guī)模擴(kuò)張的影響，反過來又對因組織規(guī)模擴(kuò)張所帶來的組織管理形式提出了新的要求，從而帶動了企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)模式上的變遷。

就有組織犯罪而言，逐利性本質(zhì)決定了有組織犯罪向企業(yè)化趨勢發(fā)展的基本方向，而組織規(guī)模的擴(kuò)張又對有組織犯罪企業(yè)化發(fā)展起到了推動作用。換言之，企業(yè)化是有組織犯罪發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，凡是具有企業(yè)化發(fā)展趨勢的有組織犯罪組織(集團(tuán))，其相較于一般的犯罪團(tuán)伙、有組織集團(tuán)或黑社會性質(zhì)組織，在組織規(guī)模、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、協(xié)同能力等諸方面均有明顯提升——成員人數(shù)較多、有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)積累和有相對高效的“協(xié)同”系統(tǒng)。

除了在組織目標(biāo)上犯罪組織和企業(yè)具有很強(qiáng)的趨同性外，犯罪組織不斷適應(yīng)外部環(huán)境的變化，借鑒企業(yè)制度廣納人才、改造組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新組織領(lǐng)導(dǎo)體制與管理模式，以提高逃避司法打擊、拓展組織生存空間的能力，同時提高犯罪效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，在有組織犯罪向著企業(yè)化趨勢發(fā)展時，企業(yè)化的犯罪組織與合法企業(yè)在人員構(gòu)成、職位設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)以及組織管理等方面具有高度的相似性，呈現(xiàn)出企業(yè)化的特點(diǎn)：

其一，人員構(gòu)成的企業(yè)化。企業(yè)化的犯罪組織不僅人員眾多，而且其成員在“質(zhì)量”上會更進(jìn)一步，具體體現(xiàn)為組織領(lǐng)導(dǎo)者(“企業(yè)家”)的文化程度更高，且可能會擁有更多、更高的“政治身份”；越來越多的犯罪組織不再局限于宗族或者地域關(guān)系，開始從社會上招募成員，組織中的宗族血緣、地域因素在減弱。

其二，職位設(shè)置的企業(yè)化。有組織犯罪的企業(yè)化發(fā)展使得組織規(guī)模日益擴(kuò)大，犯罪領(lǐng)域日益多元，依靠傳統(tǒng)模式已經(jīng)無法進(jìn)行有效管理和控制，于是開始借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度，建立起分工明確、等級分明、協(xié)調(diào)配合的組織結(jié)構(gòu)，根據(jù)犯罪需要和“市場”需求模仿企業(yè)設(shè)置了相應(yīng)的崗位、部門和層級管理，在組織管理模式上呈現(xiàn)出企業(yè)化態(tài)勢。企業(yè)化的犯罪組織中職能系統(tǒng)與正規(guī)合法的公司頗為近似，也設(shè)有董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)員、會計、出納等職位，犯罪組織的領(lǐng)導(dǎo)者同時又是企業(yè)的法人代表，組織成員同時又是企業(yè)員工。然而，從企業(yè)的內(nèi)部看，這些職位的職權(quán)與合法的企業(yè)大相徑庭，職權(quán)完全與組織成員在犯罪組織中的身份地位相對應(yīng)，董事長、總經(jīng)理、人事、財務(wù)主管、部門經(jīng)理等職位對應(yīng)著組織的內(nèi)部層級，實(shí)際上也無所謂職級編制，往往是因人定崗。

其三，組織結(jié)構(gòu)的企業(yè)化。所謂組織結(jié)構(gòu)，就是指組織內(nèi)部對工作的正式安排。企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是指企業(yè)的部門設(shè)置、職能規(guī)劃等最基本的結(jié)構(gòu)，具體是指組織中各職能部門的排列方式。企業(yè)常見的組織結(jié)構(gòu)有 U 型結(jié)構(gòu)、M 型結(jié)構(gòu)、H 型結(jié)構(gòu)、矩陣制結(jié)構(gòu)和模擬分權(quán)制結(jié)構(gòu)等。有組織犯罪是從單個人犯罪→共同犯罪→集團(tuán)犯罪逐漸演變而來的，因此，犯罪的組織結(jié)構(gòu)形式也隨之發(fā)展演變。在有組織犯罪的低級形態(tài)——團(tuán)伙犯罪階段，組織往往采取扁平型組織結(jié)構(gòu)形式。當(dāng)有組織犯罪邁向企業(yè)化發(fā)展階段時，組織的規(guī)模明顯擴(kuò)張，組織的活動領(lǐng)域更加廣泛，組織的管理成本和生存成本成倍增加，基于領(lǐng)導(dǎo)者的個人素質(zhì)以及有效管理組織開展活動的原因，就需要摒棄傳統(tǒng)犯罪團(tuán)伙的簡單分工狀態(tài)，而采取現(xiàn)代企業(yè)常用的U型結(jié)構(gòu)即科層型組織結(jié)構(gòu)，這樣更加有利于領(lǐng)導(dǎo)者對組織的有效管理。當(dāng)然，正如有學(xué)者指出的那樣，由于傳統(tǒng)的科層型結(jié)構(gòu)上下級關(guān)系密切，組織的防護(hù)能力受到挑戰(zhàn)，隨著社會組織形式的日益多元化，我國實(shí)踐中采取扁平型結(jié)構(gòu)的犯罪組織也開始出現(xiàn)和增加。(13)參見張遠(yuǎn)煌：《中國有組織犯罪發(fā)展?fàn)顩r及立法完善對策思考》，載《第四屆當(dāng)代刑法國際論壇：全球化時代有組織犯罪的懲治與防范國際學(xué)術(shù)研討會會議論文集》，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，2011年，第92-106頁。

其四，管理模式的企業(yè)化。企業(yè)化的犯罪組織的犯罪活動，是一種特殊的“產(chǎn)業(yè)”活動，同樣存在管理問題，而且其管理水平同樣是決定犯罪效益的最重要因素之一。傳統(tǒng)的有組織犯罪或者處于發(fā)展初期階段的有組織犯罪往往以暴力為后盾，多采取親情化管理模式、友情化管理模式或者隨機(jī)管理模式對組織進(jìn)行管理。(14)這一點(diǎn)可以具體體現(xiàn)為有組織犯罪成員多來自于具有血緣或者地緣關(guān)系的人群。隨著有組織犯罪的企業(yè)化發(fā)展，開始模仿現(xiàn)代企業(yè)管理模式，結(jié)束了僅靠“幫規(guī)”約束的時代。借鑒、模仿企業(yè)化的管理模式體現(xiàn)在兩個方面：一是將組織的紀(jì)律要求明文化、制度化、明確化。二是管理手段出現(xiàn)“兩極化”傾向，“去暴力”、“軟暴力”加強(qiáng)，暴力不再是企業(yè)化的犯罪組織必須手段，模仿企業(yè)制定嚴(yán)格的企業(yè)日常行為規(guī)范，健全人事、財務(wù)、管理、獎懲等制度，借助于“公司章程”、“企業(yè)管理規(guī)章”、“績效管理制度”、“工作流程”、“考核管理制度”、“員工培訓(xùn)手冊”等現(xiàn)代企業(yè)制度形式來規(guī)范成員的行為，并且學(xué)習(xí)企業(yè)中的獎懲機(jī)制提高成員的積極性，建立高效的企業(yè)化運(yùn)行機(jī)制，從而提高企業(yè)化犯罪組織的活動效率。

(二)有組織犯罪行為方式的企業(yè)化

有組織犯罪的企業(yè)化使得犯罪組織在運(yùn)營機(jī)制、經(jīng)營管理等方面，在表面上看與一般企業(yè)、公司無異，體現(xiàn)出明顯的企業(yè)化特征和運(yùn)作模式。通過這一企業(yè)化模式的假象，以假亂真、迷惑社會，以公司、企業(yè)的名義從事非法或合法經(jīng)營，承攬國家各類建設(shè)項目，大肆涉足社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從中謀取巨額非法經(jīng)濟(jì)利益。

企業(yè)的經(jīng)營活動是為了謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益，而適當(dāng)?shù)慕?jīng)營機(jī)制有利于節(jié)約市場運(yùn)行成本，提高經(jīng)營效益，實(shí)現(xiàn)謀取利潤的最大化。可以說，交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的唯一動力。從為了牟取利潤最大化的目標(biāo)考慮，犯罪組織和企業(yè)有著同樣的動力，因此它們在組織活動(經(jīng)營活動)方式上有著相似性，表現(xiàn)為企業(yè)化的犯罪組織在違法犯罪活動方面具有企業(yè)的特點(diǎn)。這具體又體現(xiàn)在以下四個方面：

其一，有組織犯罪在行為手段上具有盈利性。經(jīng)濟(jì)性是有組織犯罪的最主要屬性之一，竭力爭取更多非法的或者合法的市場份額和攫取最大利潤是有組織犯罪的目標(biāo)和動力。由此，最大限度地降低成本，提高收益，追求利潤的最大化，是有組織犯罪組織和企業(yè)的共同盈利方式。盡管企業(yè)和犯罪組織在本質(zhì)上都是向市場提供產(chǎn)品或服務(wù)，都會把有限的資源投入到對自己利潤相對較高的行業(yè)，但是在具體的手段方面二者又各有側(cè)重。企業(yè)的主營業(yè)務(wù)多種多樣，其市場競爭力主要來自企業(yè)產(chǎn)品/服務(wù)在成本、質(zhì)量和功能(差異化)上優(yōu)于競爭對手的能力，即提供差異化的產(chǎn)品或服務(wù)；而犯罪組織提高利潤大致有三種途徑，即從事色情、毒品、賭博等產(chǎn)品和服務(wù)，通過決策、指揮、協(xié)調(diào)、控制提高犯罪活動的效率，以及通過承擔(dān)比合法經(jīng)營更大的風(fēng)險來獲得超額利潤。

其二，有組織犯罪在權(quán)力控制上呈現(xiàn)企業(yè)化特點(diǎn)。隨著企業(yè)經(jīng)營活動中所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離趨勢的出現(xiàn)，所有者和經(jīng)營者之間的委托—代理關(guān)系得以確立?，F(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，所有權(quán)者與經(jīng)營者在訂立契約時由于不能準(zhǔn)確預(yù)知和描述與交易有關(guān)的所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)，以及每種狀態(tài)下契約雙方的義務(wù)，所有權(quán)者與經(jīng)營者之間所訂立的契約是不完全契約，這樣就產(chǎn)生了剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。有組織犯罪組織由領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和參與者組成，組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)極其相似，因而其權(quán)力控制的原理與企業(yè)控制權(quán)理論也較為契合。與一般團(tuán)伙犯罪不同，有組織犯罪的組織者或領(lǐng)導(dǎo)者除觸犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪罪名外，未必直接參加犯罪組織的其他犯罪活動，也未必直接指揮手下實(shí)施犯罪活動，而是由其代理人或者參與者直接實(shí)施具體犯罪行為。組織成員在組織意志以內(nèi)為了組織的利益實(shí)施犯罪行為，可以理解為對組織剩余控制權(quán)的獲得，犯罪活動所獲得利益扣除了參與具體活動的組織成員利益后，大部分歸屬于組織的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者。由此，相應(yīng)的責(zé)任也應(yīng)歸屬于組織的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者。

其三，有組織犯罪在外部行為方式上與合法企業(yè)具有趨同性。競爭是資本市場的重要特征，具有利己性、強(qiáng)制性、排他性、自發(fā)性、風(fēng)險性和殘酷性等特點(diǎn)。在一定時期和一定地域，市場的容量是有限的，因此，為了爭奪市場和用戶以獲取更多經(jīng)濟(jì)利益，不論是合法企業(yè)還是本質(zhì)為犯罪組織的“非法企業(yè)”，都要在不同程度、不同范圍參與競爭。“有組織犯罪的戰(zhàn)略核心是力求最小的風(fēng)險獲取最大的利益，為此他們選擇以賄賂、腐蝕國家公職人員的手法，作為其整體戰(zhàn)略規(guī)劃的一部分?！?15)莫洪憲：《有組織犯罪研究》，湖北人民出版社1998年版，第107頁。與企業(yè)類似，企業(yè)化的犯罪組織具有相當(dāng)?shù)摹靶袨槔硇浴?，有自己的發(fā)展規(guī)劃，為了取得對各個活動領(lǐng)域的控制，會利用賄賂建立“保護(hù)傘”，以創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。但是，與合法企業(yè)主要利用體制不健全、制度存在漏洞和通過賄賂、腐蝕等手段力爭獲得市場生存空間不同，企業(yè)化的犯罪組織更多的是動用有組織犯罪的力量即暴力，在合法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擠占市場份額，在非法經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域謀求壟斷控制。

其四，有組織犯罪在經(jīng)營發(fā)展模式方面具有企業(yè)色彩。企業(yè)在競爭中獲得經(jīng)濟(jì)利益，同時，競爭反過來又會促使企業(yè)經(jīng)營發(fā)生轉(zhuǎn)變和發(fā)展。企業(yè)不僅面臨行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)間的競爭，而且還要面對潛在競爭者的競爭和替代產(chǎn)品的競爭等。在有組織犯罪領(lǐng)域也存在著企業(yè)所面臨的競爭壓力。一方面，隨著國家對有組織犯罪打擊力度的加大，犯罪組織的生存空間受到極大的擠壓，犯罪力量被嚴(yán)重削弱；另一方面，在一定地域內(nèi)新的犯罪組織生成并發(fā)展壯大，必然對現(xiàn)有的犯罪組織形成資源上的競爭。為了維持并擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力，企業(yè)化的犯罪組織也意識到合作的重要性，在向外擴(kuò)張的過程中尋求與其他犯罪組織的合作。

(三)我國有組織犯罪組織文化的企業(yè)化

有組織犯罪是一種極端的、獨(dú)特的犯罪現(xiàn)象，有組織犯罪文化是指在犯罪組織形成、發(fā)展過程中，組織成員形成的共有的價值觀、思想意識和行為模式體系，包括組織成員共有的價值觀、人生觀、道德觀、理想、信念、期望、態(tài)度和行為準(zhǔn)則等。(16)參見張爽：《有組織犯罪文化研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2012年版，第9-10頁?！胺缸锊皇莿e的，不過是文化的一個側(cè)面，并且因犯罪的變化而發(fā)生異變。如果不懂發(fā)生犯罪的文化，我們也不會懂得犯罪。”(17)謝子傳：《試論文化與犯罪》，載《中央政法管理干部學(xué)院學(xué)報》1999年第2期。因此，較之于政治或經(jīng)濟(jì)因素，文化對犯罪的影響更顯得持久：一方面，文化因素是有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的至關(guān)重要的因素；另一方面，有組織犯罪的不同發(fā)展形態(tài)又會形成不同的犯罪文化。企業(yè)化發(fā)展是有組織犯罪向更高級形態(tài)發(fā)展的必經(jīng)階段，因此，企業(yè)化的犯罪組織在犯罪文化認(rèn)同方面也呈現(xiàn)出越來越明顯的企業(yè)化傾向。

“犯罪文化是指犯罪群眾在犯罪活動中逐漸形成的，與社會文化相悖的，與犯罪有關(guān)的社會亞文化的總稱。”(18)嚴(yán)勵：《有組織犯罪與犯罪文化》，載《政法學(xué)刊》1997年第4期。犯罪文化具體表現(xiàn)為與犯罪群體有關(guān)的道德觀念、組織形式、規(guī)則、儀式、文化心理、紋身以及與犯罪有關(guān)的手勢、圖像等非語言符號等等。犯罪文化與犯罪同步產(chǎn)生、發(fā)展，并伴隨社會歷史發(fā)展而形成。有組織犯罪是一個特殊的社會群體，其在文化方面的表現(xiàn)不同于正常組織，有著自己獨(dú)特的表現(xiàn)?？疾煳覈薪M織犯罪發(fā)展歷史，可以發(fā)現(xiàn)這一犯罪組織亞文化的淵源主要有兩個：一是傳統(tǒng)的封建幫會文化；二是暴力文化。可以說，幫會文化和暴力文化所構(gòu)成的有組織犯罪亞文化是犯罪組織滋生、發(fā)展到壯大的決定性精神力量。

犯罪文化的內(nèi)容隨著社會的發(fā)展必然要發(fā)生相應(yīng)的變化(19)參見康樹華主編：《當(dāng)代有組織犯罪與防治對策》，中國方正出版社1998年版，第200頁。，有組織犯罪對這些變化的內(nèi)容既能充分體現(xiàn)，又可隨其發(fā)展。大量事實(shí)表明，組織文化隨著組織的發(fā)展而得以創(chuàng)新和完善。自20世紀(jì)70年代末實(shí)行改革開放以來，伴隨著域外有組織犯罪向我國內(nèi)地的滲透和價值觀念的傳輸，其價值觀念、行為規(guī)范、犯罪方式、管理方法等幫派亞文化對我國有組織犯罪的形成和壯大影響較大，一些犯罪組織內(nèi)部的入會儀式、學(xué)習(xí)戒律、行話等亞文化的表現(xiàn)形式深深地打上了域外特別是我國港澳臺地區(qū)有組織犯罪文化的烙印。同時，伴隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展進(jìn)步，受西方興起的以“消費(fèi)主義”為首的主流文化倡導(dǎo)追逐消費(fèi)、誘惑消費(fèi)、炫耀消費(fèi)等思想影響，逐步異化出“個人利益至上”“拜金主義”“享樂主義”等亞文化。在這些亞文化的綜合影響下，在缺乏合理、合法的上升途徑時，一些人就傾向于通過違反法律、違背道德倫理等手段獲得金錢，改善生活狀況和社會地位，眾多作為有組織犯罪初級形態(tài)的犯罪團(tuán)伙由此出現(xiàn)。在有組織犯罪的快速發(fā)展期和活躍期，在繼續(xù)秉承“忠義”“暴力”傳統(tǒng)幫會文化的基礎(chǔ)上，犯罪組織的逐利性的價值觀念日益顯露，有組織犯罪更加熱衷于從事最有利可圖的行業(yè)，從而逐漸出現(xiàn)有組織犯罪企業(yè)化的發(fā)展趨勢。

企業(yè)化的犯罪組織雖然仍然以幫會文化和暴力文化為依托，發(fā)揮“忠義”思想的紐帶作用，以“忠義”和“暴力”維系組織的差序格局，但是吸收借鑒了現(xiàn)代企業(yè)文化作為補(bǔ)充，體現(xiàn)出傳統(tǒng)與現(xiàn)代結(jié)合的新的文化特征，即以傳統(tǒng)幫會文化和暴力文化為內(nèi)在本質(zhì)，以企業(yè)文化為外在表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了幫會文化與企業(yè)文化相結(jié)合，也即有組織犯罪在組織文化上的企業(yè)化。

在企業(yè)文化的多層次表現(xiàn)形態(tài)中，精神文化是企業(yè)文化的核心。我國有組織犯罪在企業(yè)化發(fā)展的過程中，基于其牟利性本質(zhì)屬性所決定，在精神文化層面除了在傳統(tǒng)的幫會文化、暴力文化的基礎(chǔ)上補(bǔ)充增加了利潤最大化的價值追求之外，其他與傳統(tǒng)的有組織犯罪并無太大改變。對超額利潤的追求以實(shí)現(xiàn)利益最大化，可以說是現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和原動力，是所有企業(yè)最本質(zhì)的內(nèi)在價值追求，也是企業(yè)家精神的基本依托。但是，近些年來現(xiàn)代企業(yè)為了持續(xù)發(fā)展的需要，日益認(rèn)識到“人本”思想和承擔(dān)社會責(zé)任對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要性，逐漸開始承擔(dān)更多的服務(wù)社會、回報社會的企業(yè)責(zé)任。因此，越來越多企業(yè)化的犯罪組織借鑒模仿現(xiàn)代企業(yè)的文化構(gòu)建形態(tài)，開始在組織文化中加入“以人為本”的親情主義元素，通過各種場合表現(xiàn)出對組織成員、企業(yè)員工及其家庭的關(guān)心；將承擔(dān)回饋社會的責(zé)任作為組織責(zé)任的一部分，一些以“企業(yè)家”面目出現(xiàn)的組織領(lǐng)導(dǎo)者、組織者或者骨干積極從事社會捐贈或者慈善事業(yè)。

制度文化是企業(yè)文化表現(xiàn)形態(tài)的重要組成部分，也是企業(yè)文化的關(guān)鍵所在。企業(yè)化的犯罪組織一般都有企業(yè)、合作社等組織作為依托，特別是企業(yè)化程度比較高的犯罪組織往往會成立公司，為了在約束組織成員的同時以“合法”掩飾、隱藏非法，往往在用組織內(nèi)部的忠誠、沉默、信任、懲罰及規(guī)范約束成員外，還參照企業(yè)模式制定公司章程以及其他規(guī)章制度等約束成員的商業(yè)行為。企業(yè)化犯罪組織的企業(yè)規(guī)范往往由“明”“暗”兩部分組成。其中，“暗”的規(guī)范是非正式約束，“明”的規(guī)范是正式約束。非正式約束是人們在長期交往中無意識形成的行為規(guī)則，主要體現(xiàn)為各種文化價值觀念和道德觀念，也包括各種習(xí)慣和傳統(tǒng)。非正式約束是有組織犯罪制度構(gòu)成的主要形式，組織成員的行為主要靠非正式約束來規(guī)定和制約。所以，在企業(yè)化的犯罪組織中，傳統(tǒng)的幫會文化、暴力文化和貪利、享樂思想就是非正式約束的制度形式，是企業(yè)化有組織犯罪的主要文化表現(xiàn)形式。但是，企業(yè)化發(fā)展使得正式約束得到加強(qiáng)，增加了犯罪組織的企業(yè)化特征，進(jìn)而增強(qiáng)了犯罪組織的迷惑性和有組織犯罪行為的掩飾性。企業(yè)化有組織犯罪提供的制度在正式約束層面主要是以各種“幫規(guī)”、“戒律”形式存在，有些表現(xiàn)為企業(yè)的各種規(guī)章制度，只不過這種規(guī)章制度在組織的發(fā)展中只起到輔助作用，掩蓋了有組織犯罪傳統(tǒng)文化的本質(zhì)面目。

有組織犯罪組織表現(xiàn)出來的文化本身可能是中性甚至是有益的企業(yè)文化，但是當(dāng)幫會文化、暴力文化與其結(jié)合，就使得犯罪組織更加隱蔽、犯罪手段更加智能及犯罪觸手無孔不入。有組織犯罪在文化表現(xiàn)形態(tài)上的企業(yè)化擴(kuò)張了犯罪組織的觸及范圍，也在一定程度上更新了有組織犯罪的犯罪方法，使得一些犯罪組織的結(jié)構(gòu)形式發(fā)生轉(zhuǎn)變，因此披上了合法外衣，使得有組織犯罪更具掩飾性和隱蔽性，大大混淆了合法企業(yè)與非法企業(yè)的界限，增加了犯罪識別和查處難度。