環(huán)境信息公開的生成邏輯及組態(tài)模式

王惠娜 郭慧

摘 要：以120個城市污染源檢查信息公開指數(shù)為研究對象，運(yùn)用TOE分析框架，采用模糊集定性比較分析方法解釋了環(huán)境信息公開程度差異的生成邏輯，得到三種組態(tài)模式。研究發(fā)現(xiàn)：（1）地方政府環(huán)境信息公開有不同的生成邏輯，技術(shù)設(shè)施建設(shè)、政策重視程度、公民壓力和需求等都無法單獨(dú)促進(jìn)環(huán)境信息公開，單個前因條件均不是政府環(huán)境信息高水平公開的必要條件，而需要多因素的聯(lián)動融合作用。（2）地方政府環(huán)境信息公開的生成邏輯主要有三種模式：第一種模式為內(nèi)外聯(lián)動模式，表現(xiàn)為技術(shù)手段、政府財政狀況和政策重視程度與外部環(huán)境共同作用;第二種模式為組織—環(huán)境模式，表現(xiàn)為政府的積極推動和外部環(huán)境共同促進(jìn)信息公開;第三種模式為技術(shù)模式，表現(xiàn)為專業(yè)化技術(shù)管理運(yùn)營主導(dǎo)推動信息公開。地方環(huán)境信息公開應(yīng)該圍繞信息技術(shù)、政府能力、外部環(huán)境進(jìn)行政策優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：政府環(huán)境信息公開;TOE框架;模糊集定性比較分析; 組態(tài)模式

作者簡介：王惠娜，華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向：環(huán)境政策與環(huán)境治理（E-mail：huinawang@hqu.edu.cn，福建 泉州 361021）。郭慧， 華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院研究生，研究方向：環(huán)境政策與環(huán)境治理。

基金項(xiàng)目：華僑大學(xué)哲學(xué)社會科學(xué)青年成長工程項(xiàng)目“生態(tài)環(huán)保督政制度的作用機(jī)理與績效評估：基于地方政府的實(shí)證研究”（21SKGC-QG01）;福州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“福州健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造體制機(jī)制研究”（2020FZC25）

中圖分類號：F593/597? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1398（2021）05-0092-10

環(huán)境信息公開有助于增進(jìn)政府和公民在環(huán)境治理中的良性互動。在中國，2006年出臺的《環(huán)境影響評價公眾參與辦法》規(guī)定了公眾參與環(huán)評的方式，保證了公眾對環(huán)境信息的獲取。2008年《中華人民共和國政府信息公開條例》要求各級政府必須制定信息公開目錄和指南，通過互聯(lián)網(wǎng)、電視、新聞發(fā)布會等渠道公開信息。2014年的《環(huán)境保護(hù)法》強(qiáng)調(diào)地方政府要公開環(huán)境信息。在此背景下，地方政府環(huán)境信息公開程度有了很大提升，但是不同地區(qū)還存在著明顯差異。根據(jù)2016—2017年城市污染源檢查信息公開報告的數(shù)據(jù)，環(huán)境信息公開排名前后三名的得分均值差與上一年度得分相比差距更大。那么，為何有些地區(qū)的環(huán)境信息公開程度較低，有些則相對高呢？哪些因素導(dǎo)致了政府環(huán)境信息公開的這種差別呢？對此現(xiàn)象的解釋本質(zhì)上要剖析信息公開的影響因素及其因果機(jī)制?！敖M態(tài)視角”可以通過排列組合來驗(yàn)證影響因素對結(jié)果的不同影響情況，譚海波、范梓騰、杜運(yùn)周：《技術(shù)管理能力、注意力分配與地方政府網(wǎng)站建設(shè)——一項(xiàng)基于TOE框架的組態(tài)分析》，《管理世界》2019年第9期，第81—94頁。適用于解釋影響因素和結(jié)果背后之間的復(fù)雜關(guān)系。杜運(yùn)周、賈良定：《組態(tài)視角與定性比較分析（QCA）：管理學(xué)研究的一條新道路》，《管理世界》2017年第6期，第155—167頁。本文通過“組態(tài)視角”分析環(huán)境信息公開的異質(zhì)性，以120個地級市政府環(huán)境信息公開數(shù)據(jù)為研究對象，以TOE理論為研究框架，運(yùn)用fsQCA方法，探討地方政府環(huán)境信息公開的影響因素，分析政府環(huán)境信息高水平公開程度的復(fù)雜組態(tài)。

一 環(huán)境信息公開研究綜述

（一） 環(huán)境信息公開述評

各國的環(huán)境信息公開呈現(xiàn)馬太效應(yīng)，發(fā)達(dá)國家已形成完善的法律保障和環(huán)境信息公開制度CLARKSON P M，F(xiàn)ANG X，LI Y，et al.The relevance of environmental disclosures：are such disclosures incrementally informative，Journal of accounting and public policy，2013，（5），pp.410-431.，例如美國硅谷的污染公開計(jì)劃，33/50計(jì)劃KOEHLER D A，SPENGLER J D.The toxic release inventory：fact or fiction？a case study of the primary aluminum industry，Journal of environmental management，2007，（2），pp.296-307.。發(fā)展中國家在推動信息公開方面起步較晚，部分在20世紀(jì)90年代開始投入環(huán)境信息公開建設(shè)，如印度的綠色評級項(xiàng)目的披露評估Nicholas Powers， Allen Blackman， Thomas P. Lyon， et al.Does Disclosure Reduce Pollution Evidence from India’s Green Rating Project，2011， （1），pp.131-155.。我國環(huán)境信息公開立法起步較晚，但目前相關(guān)政策體系已逐步完善。從《環(huán)境信息公開辦法》的實(shí)施，到《中國人民共和國環(huán)境保護(hù)法》的頒布，再到2018年的生態(tài)環(huán)境部機(jī)構(gòu)改革，我國環(huán)境治理工作已進(jìn)入新的時代。

政府環(huán)境信息公開研究涉及政治學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等多門學(xué)科的范疇。國外學(xué)者對該領(lǐng)域的研究起步較早，多從制度、法律的角度出發(fā)。如Hoffman圍繞環(huán)保主義問題將組織制度的變遷與企業(yè)的環(huán)境策略聯(lián)系起來。Hoffman， A. J.，Institutional evolution and change： Environmentalism and the US chemical industry，Academy of Management Journal，？1999，（4），pp.351-371.國內(nèi)學(xué)者從環(huán)境知情權(quán)理論、信息不對稱、公共信托等不同視角對政府環(huán)境信息公開的理論基礎(chǔ)進(jìn)行探討，旨在反映政府信息公開的必要性。在政府公共權(quán)利的視角下，胡靜等認(rèn)為政府行政機(jī)關(guān)履行公開環(huán)境信息的職責(zé)是因?yàn)槠鋼碛泄_環(huán)境信息的公共權(quán)力。胡靜、傅學(xué)良：《環(huán)境信息公開立法的理論與實(shí)踐》，北京：中國法制出版社，2011年，第74頁。從環(huán)境知情權(quán)角度來看，環(huán)境知情權(quán)既是公民的一項(xiàng)基本權(quán)利，也是公民行使其他權(quán)利的先決條件，滿足公民的環(huán)境知情權(quán)是政府信息公開的基本出發(fā)點(diǎn)。王經(jīng)北、黎明輝：《新時代政府環(huán)境信息公開的動因、內(nèi)容及路徑——以S市為個案》，《江西理工大學(xué)學(xué)報》2019年第4期，第110—114頁。從公共信托理論基礎(chǔ)來看，公眾是環(huán)境資源的委托人及受益人，而公眾將管理權(quán)委托給政府，政府作為受托方應(yīng)使公共利益最大化。李琳莎，王曦：《公共信托理論與我國環(huán)保主體的公共信托權(quán)利和義務(wù)》，《上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2015年第1期，第57—64頁。這些理論從不同視角闡釋政府信息公開的必要性。

政府信息公開的影響因素是環(huán)境信息公開差異的重要原因。國外學(xué)者研究北歐國家的在線公開信息影響因素，發(fā)現(xiàn)政府的債務(wù)、資源、公共財政支出都與政府信息公開有密切關(guān)系。Andrés NAVARRO GALERA， Araceli de los RíOS BERJILLOS， Mercedes RUIZ LOZANO， et al. Identifying Motivation of the Local Governments to Improve the Sustainability Transparency，2015， （45），pp.149-167.城市的特征也會影響環(huán)境信息公開水平，有學(xué)者通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)博士學(xué)位越多、失業(yè)率越低、市長任期較長的城市，環(huán)境信息公開水平較高。TIAN X L，GUO Q G，HAN C，et al.Different extent of environmental information disclosure across Chinese cities：contributing factors and correlation with local pollution，Global environmental change，2016，（28），pp.244-257.環(huán)境信息公開對環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的績效產(chǎn)生直接關(guān)系，Radu通過研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息公開水平與創(chuàng)新性企業(yè)的環(huán)境績效密切相關(guān)，兩者呈正相關(guān)關(guān)系。Greenstone M.等發(fā)現(xiàn)廣泛的公眾參與可以保障環(huán)境政策的實(shí)施，進(jìn)而有助于環(huán)境質(zhì)量的提高。Al-Tuwaijri，S.A.研究團(tuán)隊(duì)分析了環(huán)境信息公開、環(huán)境績效和經(jīng)濟(jì)績效之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明環(huán)境績效與經(jīng)濟(jì)績效呈顯著正相關(guān)，且良好的環(huán)境績效與環(huán)境信息公開水平高度相關(guān)。Al‐Tuwaijri， S. A.，Christensen， T. E.， &？Hughes Ii， K. E.，The relations among environmental disclosure， environmental performance， and economic performance： A simultaneous equations approach，？Accounting， Organizations and Society，？2004，（5–6），pp.447-471.James E. Alt等以政治和經(jīng)濟(jì)因素為研究基點(diǎn)，研究發(fā)現(xiàn)政府信息披露程度的增加能對政府日常行政工作起促進(jìn)作用，且通過實(shí)證得出政府信息公開程度與政府規(guī)模之間存在顯著關(guān)系。James E. Alt， David Dreyer Lassen，Transparency， Political Polarization， and Political Budget Cycles in OECD Countries，2006， （3），pp.530-550.

國內(nèi)學(xué)者通過案例研究探索影響政府信息公開的動力要素，分析了執(zhí)行意愿、責(zé)任機(jī)制和公眾參與意識等因素對政府信息公開的影響作用李學(xué)：《非結(jié)構(gòu)性改革、官僚組織與透明政府建設(shè)——基于G 市《政府信息公開條例》執(zhí)行行為的實(shí)證分析》，《公共管理學(xué)報》2009年第2期，第21—28頁。。除了案例研究方法之外，越來越多的學(xué)者對影響政府信息公開的因素進(jìn)行實(shí)證研究。閻波等以省級政府為研究對象，構(gòu)建了一個由內(nèi)部和外部因素共同組成的影響因素模型，研究表明政府信息公開創(chuàng)新實(shí)踐受到內(nèi)部和外部因素的共同作用，領(lǐng)導(dǎo)意愿、創(chuàng)新氛圍、資源稟賦、居民壓力、企業(yè)壓力和環(huán)境壓力均對政府信息公開具有正向的影響閻波、李泓波、吳佳順等：《政府信息公開的影響因素：中國省級政府的實(shí)證研究》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2013年第6期，第67—77頁。。王銳蘭等認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者及其領(lǐng)導(dǎo)力對于政府信息公開極其重要，因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)者擁有的話語權(quán)和自由裁量權(quán)能有力推動信息公開工作。王銳蘭、殷路：《政府信息公開中領(lǐng)導(dǎo)力的四維表征》，《領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)》2017年第11期，第16—18頁。黃艷茹等人對環(huán)境信息公開的實(shí)證研究構(gòu)建了政治規(guī)范、同級競爭水平、外部壓力以及創(chuàng)新意愿和能力四個影響因素，論證了省級政府環(huán)境政策采納，人大和政協(xié)的建議提案，省內(nèi)其他城市信息公開程度，創(chuàng)新能力和企業(yè)壓力是影響地方政府環(huán)境信息公開的因素。黃艷茹、孟凡蓉、陳子韜、劉佳：《政府環(huán)境信息公開的影響因素——基于中國城市PITI指數(shù)的實(shí)證研究》，《情報雜志》2017第7期，第149—155頁。李永盛等采用空間數(shù)據(jù)探索分析和動態(tài)空間面板模型方法分析我國環(huán)境信息公開的影響因素和空間關(guān)聯(lián)特征，研究發(fā)現(xiàn)我國環(huán)境信息公開的空間分布呈“沿?！獌?nèi)陸”梯度遞減和明顯的聚類特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)保投入強(qiáng)度表現(xiàn)為顯著的正向促進(jìn)作用。李永盛、張祥建、趙曉雷：《中國環(huán)境信息公開的時空演化特征及其影響因素》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第3期，第106—114頁。

已有研究提供了很好的基礎(chǔ)，但多數(shù)研究討論單個變量或多個變量與政府信息公開的相關(guān)關(guān)系，較少討論變量之間的組合關(guān)系，對因果機(jī)制的研究較少。本文將采用定性研究方法判斷環(huán)境信息公開的影響因素組合，闡明各因素之間的條件機(jī)制和可能性組合，對環(huán)境信息公開的影響因素做進(jìn)一步探討。

（二）理論基礎(chǔ)與框架構(gòu)建

在復(fù)雜環(huán)境下，各影響因素之間不是單一的、直線型的，而是互相影響、共同作用于政府環(huán)境信息公開。技術(shù)社會學(xué)研究的TOE理論，即技術(shù)因素、組織因素及環(huán)境因素，為分析政府環(huán)境信息公開的影響因素提供了一個系統(tǒng)的分析框架。

1.理論基礎(chǔ)

TOE模型（Technology-Organization-Environment），即技術(shù)一組織一環(huán)境框架，由L.G.Tornatzky和M.Fleisher兩位學(xué)者于1990 年首次提出DRAZINR，The Processes of Technological Innovation，The Journal of Technology Transfer，1991，（1），pp.45-46.，被廣泛應(yīng)用于解釋組織的技術(shù)整合和采納行為上。TOE模型認(rèn)為，技術(shù)應(yīng)用情景會受到技術(shù)特征、組織內(nèi)部層面以及環(huán)境因素這三個方面的影響，其本質(zhì)是一種綜合性分析框架。邱澤奇：《技術(shù)與組織：多學(xué)科研究格局與社會學(xué)關(guān)注》，《社會學(xué)研究》2017年第4期，第167—192頁。模型中的T、O、E分別表示的是：技術(shù)因素、組織因素和環(huán)境因素。其中，技術(shù)因素包括技術(shù)的相對優(yōu)勢、復(fù)雜性及安全性;組織因素通常是指與資源利用和采納行為有關(guān)的一些組織特征，例如組織規(guī)模、組織文化、組織管理結(jié)構(gòu)特征、上級的支持以及其他組織內(nèi)部可利用的相關(guān)資源等;而環(huán)境因素是指組織開展業(yè)務(wù)或活動所處的宏觀環(huán)境，包括一個組織的行業(yè)規(guī)則、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策法律、社會趨勢以及組織所處的競爭壓力等。技術(shù)因素、組織因素和環(huán)境因素存在既相互聯(lián)系又相互制約的關(guān)系劉茂長、鞠曉峰：《基于TOE模型的電子商務(wù)技術(shù)擴(kuò)散影響因素研究》，《信息系統(tǒng)學(xué)報》2012年第2期，第13—30頁。。

2.框架構(gòu)建

基于上述理論分析的基礎(chǔ)，結(jié)合我國政府環(huán)境信息公開的制度情境及實(shí)踐情況構(gòu)建分析框架（如圖1）。

首先，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”時代的到來，環(huán)境信息公開一定會受到技術(shù)因素的影響。對技術(shù)的利用能力關(guān)乎政府的組織管理能力。張成福：《信息時代政府治理：理解電子化政府的實(shí)質(zhì)意涵》，《中國行政管理》2003年第1期，第13—16頁。技術(shù)因素主要是考慮各城市的技術(shù)設(shè)施建設(shè)水平和政府組織對信息公開建設(shè)的專業(yè)化管理運(yùn)營。其次，組織因素主要關(guān)注政府自身，如地方政府對政策的重視程度、財政狀況等會影響環(huán)境信息公開水平。地級市政府的財政狀況越好，越有實(shí)力建設(shè)信息公開平臺;地級市政府對政策越重視，代表其越花心思在信息公開建設(shè)上。吳金鵬、韓嘯：《制度環(huán)境、府際競爭與開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策擴(kuò)散研究》，《現(xiàn)代情報》2019年第3期，第77—85頁。再次，環(huán)境因素主要討論政府環(huán)境信息公開的外部環(huán)境，包括公眾需求和上級需求所產(chǎn)生的外部壓力環(huán)境。? 公民的需求規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越好，其對政府信息公開的需求越大李永盛、張祥建、趙曉雷：《中國環(huán)境信息公開的時空演化特征及其影響因素》，《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第3期，第106—114頁。。下級政府在受到上級壓力更大時，更為主動響應(yīng)號召，落實(shí)相關(guān)信息公開建設(shè)。陳雪蓮、楊雪東：《地方政府創(chuàng)新的驅(qū)動模式——地方政府干部視角的考察》，《公共管理學(xué)報》2009年第3期，第6—16頁。

基于TOE理論，本文從技術(shù)、組織、環(huán)境三方面分別選擇技術(shù)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)管理能力、財政資源供給、政策重視程度、公眾壓力與需求和上級壓力六個解釋變量，構(gòu)建了研究框架。

二 研究方法、變量設(shè)定和數(shù)據(jù)處理

（一） 分析策略：模糊集定性比較分析

QCA方法可以解決多重因素交互影響，是一種超越定量與定性方法的社會科學(xué)研究方法。QCA方法區(qū)別于定量研究的大樣本統(tǒng)計(jì)，也不同于定性研究對少數(shù)案例的詳細(xì)分析，QCA可將多個案例看作一個整體，分析其原因組合導(dǎo)致的結(jié)果，能規(guī)避傳統(tǒng)定性研究與定量研究的局限性。QCA強(qiáng)調(diào)條件組態(tài)對結(jié)果的作用機(jī)制，是探索結(jié)果生成的條件以及各影響因素之間關(guān)系的有力工具。QCA方法包括清晰集定性比較分析（CSQCA）、模糊集定性比較分析（FSQCA）和多值定性比較分析（MVQCA）三種。模糊集定性比較分析不同于清晰集基于布爾代數(shù)的二分變量[0]和[1]，而是將變量值的度量置于[0，1]，取其中間的任何數(shù)值。本文中使用的公眾壓力和需求等變量無法直接簡單劃為“屬于或不屬于”，采用模糊集定性比較分析來處理相關(guān)的階次變化與變量的部分隸屬情況顯得更為適宜，故采用模糊集定性比較方法（FSQCA）作為研究方法。

模糊集定性比較方法（FSQCA）分為三個步驟：第一步，從模糊數(shù)據(jù)中創(chuàng)建真值表;第二步涉及最小化前因條件和結(jié)果;第三步，結(jié)合案例對組態(tài)進(jìn)行分析。[比利時]里豪克斯、[美]拉金：《QCA設(shè)計(jì)原理與應(yīng)用：超越定性與定量研究的新方法》，北京：機(jī)械工程出版社，2017年，第36—57頁。

（二） 變量設(shè)定及標(biāo)定

1. 變量設(shè)計(jì)

（1）核心條件變量

技術(shù)因素，包括環(huán)境信息系統(tǒng)領(lǐng)域的各種技術(shù)條件和手段，技術(shù)特征及組織的適配性等。本文將此因素設(shè)為技術(shù)設(shè)施建設(shè)與技術(shù)管理能力兩個解釋變量。①技術(shù)設(shè)施建設(shè)。大數(shù)據(jù)時期的到來，政府的信息公開也越來越依賴電子政務(wù)，技術(shù)上的設(shè)施決定了公民接觸到互聯(lián)網(wǎng)的可能性。因此，本文采用120個城市于2017年的“人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入數(shù)”作為測量該城市技術(shù)設(shè)施建設(shè)水平的指標(biāo)。其中，互聯(lián)網(wǎng)普及率的數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。②技術(shù)管理能力。本文參考譚海波等的做法譚海波、范梓騰、杜運(yùn)周：《技術(shù)管理能力、注意力分配與地方政府網(wǎng)站建設(shè)——一項(xiàng)基于TOE框架的組態(tài)分析》，《管理世界》2019年第9期。，根據(jù)地級市政務(wù)平臺的相關(guān)信息進(jìn)行編碼，若僅有政府辦公廳或辦公廳內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，將其編碼為1;若其中包含1個專門的企事業(yè)單位或行政機(jī)關(guān)，將其編碼為2;若有2個及以上的企事業(yè)單位或行政機(jī)關(guān)，將其編碼為3。數(shù)字越大，說明其技術(shù)能力越強(qiáng)。此變量數(shù)據(jù)來自各地級市政府門戶網(wǎng)站的相關(guān)說明及“全國黨政機(jī)關(guān)事業(yè)單位互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站標(biāo)識審核管理平臺”，符合本文中TOE框架中對技術(shù)因素的解釋。

組織因素，包括組織結(jié)構(gòu)環(huán)境、組織資源、組織戰(zhàn)略規(guī)劃及組織制度環(huán)境等，涉及組織自身的所有方面。主要有財政資源供給與政策重視程度兩個解釋變量。①財政資源供給。政府信息公開工作需要耗費(fèi)大量人力和財力，因此地方財政資源影響著信息公開程度。政府信息公開方面表現(xiàn)好的通常是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、財政狀況佳的政府。馬亮：《政府信息公開的影響因素：中國地級市的實(shí)證研究》，《情報雜志》2012年第9期，第146頁。本文使用2017年120個城市的地方公共預(yù)算支出（萬元）除以該城市的年末戶籍人口（萬人）作為政府財政資源供給能力的測量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。②政策重視程度。政策環(huán)境保障著政府環(huán)境信息公開水平湯志偉、王研：《TOE框架下政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺利用水平的組態(tài)分析》，《情報雜志》2020年第6期，第187—195頁。，因此地級市政府對環(huán)境信息公開相關(guān)政策的重視程度是影響政府環(huán)境信息公開程度的前提條件。本文參考其他學(xué)者的做法，使用地級市政府相關(guān)部門發(fā)布的信息公開相關(guān)政策數(shù)量來衡量政策重視程度。該數(shù)據(jù)來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫。

環(huán)境因素，指的是行業(yè)的結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境、需求壓力等方面。此部分采用公眾壓力和需求與上級壓力兩個解釋變量。①公眾壓力和需求。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高，公民人口密度上升，經(jīng)濟(jì)水平提高，則公民更為主動參與到政治事務(wù)中，對信息公開的需求規(guī)模也水漲船高，互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展更是激發(fā)了公眾對政府信息公開的訴求，高收入人群對政府信息的需求較大，他們對政府決策和政策執(zhí)行產(chǎn)生著巨大的影響。而人均地區(qū)生產(chǎn)總值這一指標(biāo)能反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。這些數(shù)據(jù)均來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。②上級壓力。對于地級市政府而言，最直接的上級壓力來源于省級政府，省級政府頒布的相關(guān)政策文件應(yīng)貫徹落實(shí)，積極響應(yīng)號召，根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況嚴(yán)格落實(shí)上級的政策指示。參考已有研究的做法，將各地級市所在省頒布的省級政策文件數(shù)量來衡量上級壓力，數(shù)據(jù)來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫。

（2）結(jié)果變量：環(huán)境信息公開程度

本研究采用公眾研究中心（IPE公告）與國際自然資源保護(hù)協(xié)會（NRDC）發(fā)布的污染源信息公開指數(shù)（PITI）作為衡量各個城市的污染源信息公開的因變量。該項(xiàng)指數(shù)是基于公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護(hù)委員會（NRDC）定期發(fā)布的對各地方政府環(huán)境信息披露程度進(jìn)行的系統(tǒng)評價，旨在評估各地污染源監(jiān)管信息披露程度，能夠客觀公正地反映各地方政府對環(huán)境信息公開相關(guān)法規(guī)的執(zhí)行情況。PITI指數(shù)從全面、及時、完整和用戶友好四個維度，對涉及污染源管理的日常監(jiān)管、自行檢測、互動回應(yīng)、排放數(shù)據(jù)和環(huán)評信息這五大項(xiàng)進(jìn)行量化評價，具體分成日常超標(biāo)違規(guī)記錄、企業(yè)環(huán)境行為評價、國控自動檢測、重點(diǎn)污染物排放單位、環(huán)保督察與信訪投訴、依申請公開、企業(yè)排放數(shù)據(jù)和環(huán)評信息等八小項(xiàng)。表1是所有原始變量賦值。

2. 變量標(biāo)定

QCA首先要對原始變量校準(zhǔn)，從而轉(zhuǎn)變成復(fù)合隸屬度，用于測量數(shù)據(jù)或案例是否屬于某一集合。杜運(yùn)周、賈良定：《組態(tài)視角與定性比較分析（QCA）：管理學(xué)研究的一條新道路》，《管理世界》2017年第6期，第155—167頁。要使變量的值在0至1的范圍內(nèi)調(diào)整，需要根據(jù)數(shù)據(jù)中實(shí)際值的分布選擇一個反映中間程度的值。本文采用fsqca3.0軟件運(yùn)算，隸屬值分別是0.95、0.50、0.05，根據(jù)模糊集定性比較分析的步驟設(shè)定，通過等分法確定錨點(diǎn)值，具體的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表2所示。

三 基于QCA的數(shù)據(jù)分析及實(shí)證結(jié)果

（一）單變量必要性分析

在進(jìn)行組態(tài)分析之前，首先要檢驗(yàn)每個條件變量與結(jié)果變量之間的關(guān)系，從而分析該條件變量是否為政府環(huán)境信息公開程度的必要條件。各變量是否具有必要性取決于一致性，如一致性大于0.9，視為結(jié)果生成的必要條件。將真值表中的數(shù)據(jù)導(dǎo)入到fsqca3.0軟件，得到各條件變量的一致性和覆蓋度。如表3所示，計(jì)算結(jié)果顯示，除了技術(shù)管理能力這一解釋變量之外，其他前因條件的一致性均低于臨界值0.8，這表明技術(shù)管理能力是因變量的充分條件;此外，一致性沒有大于0.9的變量，故技術(shù)設(shè)施建設(shè)、政策重視程度、公民壓力和需求等都不是影響政府環(huán)境信息公開程度的必要條件。也就是說，環(huán)境信息公開程度并不是某一個前因條件單獨(dú)所致。因此，需要進(jìn)一步分析技術(shù)、組織和環(huán)境三個方面的聯(lián)動作用。

（二）條件變量組合分析

本文通過fsQCA3.0軟件對模糊集真值表進(jìn)行程序分析，軟件輸出三種解，分別是復(fù)雜解，簡約解及中間解。遵循已有研究張弛、鄭曉杰、王鳳彬《定性比較分析分析法在管理學(xué)構(gòu)型研究中的應(yīng)用：述評與展望》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2017年第4期，第68—83頁.，本文主要使用中間解對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，輔之簡約解，若一個前因條件在簡約解與中間解中皆出現(xiàn)，則為核心條件;若前因條件只在中間解出現(xiàn)則為邊緣條件。從計(jì)算結(jié)果來看，政府環(huán)境信息公開程度的組合分析結(jié)果包括五種不同的條件組態(tài)（見表4）。在

技術(shù)因素、組織因素、環(huán)境因素的聯(lián)動作用下，其總體一致性為0.827965，高于0.8的理論閥值，單個組態(tài)的一致性分別為0.804595、0.864108、0.960792、0.935259、0.969459也均高于0.8，說明這五種組態(tài)均是環(huán)境信息公開的充分條件。總體覆蓋度為0.790904，表明這五種組態(tài)能夠解釋現(xiàn)實(shí)中79.1%的案例?？偟膩碚f，這五種組態(tài)具備一定的解釋力。

從各條件變量在五種條件組態(tài)中的總體分布狀況來看，其中“技術(shù)管理能力”和“財政資源供給”“公眾需求規(guī)模”是所有組態(tài)中覆蓋率最高的。這說明政府環(huán)境信息公開程度與政府的專業(yè)化管理運(yùn)營以及政府財政狀況、公民的需求規(guī)模呈密切相關(guān)關(guān)系?！凹夹g(shù)設(shè)施建設(shè)”“政策重視程度”和“上級壓力”常常作為邊緣條件出現(xiàn)，對環(huán)境信息公開程度的影響相對較低。

在模糊集定性比較分析中，唯一覆蓋率是指某一組合會導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，而其他組合不導(dǎo)致的占比，該指標(biāo)用于度量組態(tài)對結(jié)果的解釋能力。在計(jì)算結(jié)果的五個組態(tài)中，C2、C5的唯一覆蓋率最高，表明這兩種路徑在解釋環(huán)境信息公開程度較為典型，約有10.5%、24.5%的案例僅能夠通過這兩個條件組態(tài)得到解釋。

本文以核心條件為主歸納了當(dāng)前政府環(huán)境信息高水平公開的三種模式，即內(nèi)外聯(lián)動模式、組織—環(huán)境模式、技術(shù)型。

1.組織—環(huán)境模式，對應(yīng)表4中的C2。該組態(tài)表示在地方政府自身注重環(huán)境信息公開相關(guān)建設(shè)且財政狀況良好，公民需求規(guī)模大時，即使沒有很強(qiáng)的技術(shù)能力，也會形成較高程度的政府環(huán)境信息公開。該模式下城市的技術(shù)水平較弱，技術(shù)設(shè)施建設(shè)不夠完善，但是依靠政府的重視和努力以及投入更多的財政資源可以達(dá)成高水平的環(huán)境信息公開程度。該路徑能夠解釋約42%的高程度環(huán)境信息公開案例，其中約10.5%的案例僅能被該條路徑所解釋。該模式能解釋的案例以呼和浩特、鄂爾多斯、赤峰為主。內(nèi)蒙古自治區(qū)作為典型案例，與2017年發(fā)布的《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作的實(shí)施意見》談到要盡快建成一批光網(wǎng)城市，將（4G）網(wǎng)絡(luò)全面覆蓋城市和鄉(xiāng)村，相對于其他城市早已普及網(wǎng)絡(luò)而言，技術(shù)設(shè)施建設(shè)較落后。此外，北京、天津等直轄市作為典型案例，高水平經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來良好的財政狀況，居民的互聯(lián)網(wǎng)普及率較高，且需求規(guī)模較大，促進(jìn)其環(huán)境信息高水平公開。

2.技術(shù)模式，對應(yīng)表4中的C1。該組合說明與其他條件相比，技術(shù)管理能力對于政府環(huán)境信息公開來講尤為重要，也正對應(yīng)第一部分的單變量必要性分析，技術(shù)管理能力可以單獨(dú)構(gòu)成結(jié)果變量產(chǎn)生的充分條件。在這種模式下，政府的專業(yè)化技術(shù)運(yùn)營維護(hù)的作用占主導(dǎo)地位，這其中意味著技術(shù)管理能力能解決組織和環(huán)境在客觀層面對環(huán)境信息公開程度的制約。在該路徑能夠解釋約54%的高程度環(huán)境信息公開案例，其中約2.9%僅能通過該條路徑解釋。該模式下地方政府技術(shù)設(shè)施及配置優(yōu)，受到外部環(huán)境影響較小，能解釋的案例多存在于發(fā)達(dá)地區(qū)，包括廣州、深圳、佛山、蘇州、南京、杭州、寧波等東部沿海地區(qū)的高水平政府信息公開情況，還包括長沙、鄭州、洛陽和西安等中西部城市的政府環(huán)境信息公開情況。值得一提的是，南京市在《省政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府網(wǎng)站有序健康發(fā)展的實(shí)施意見》發(fā)布不到一個月后就制定了本地的實(shí)施意見，強(qiáng)調(diào)市信息中心負(fù)責(zé)全市政府網(wǎng)站的技術(shù)平臺建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)工作。

3.內(nèi)外聯(lián)動模式，對應(yīng)表4中的C3、C4和C5。組合5說明當(dāng)政府的技術(shù)設(shè)施建設(shè)和專業(yè)化技術(shù)管理運(yùn)營較完善，財政資源供給較充分，同時城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，公民人口規(guī)模較大和上級施加的壓力較大，則政府環(huán)境信息公開程度較高。組合3、4表示，當(dāng)政府在組織層面和環(huán)境層面稍微弱時，則在技術(shù)層面相對完善的情況下，其披露水平相對較高。在這種模式下，省級政府受到技術(shù)手段、政府本身、外部環(huán)境三方面的綜合影響，導(dǎo)致環(huán)境信息公開程度高。該路徑能夠解釋約34%的高程度環(huán)境信息公開案例，其中約4.5%僅能被該條路徑所解釋。該模式下能解釋的案例多存在于較為發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，包括珠海、廈門、杭州、溫州等江浙地區(qū)以及其他東部地區(qū)。作為典型案例，珠海市、江浙地區(qū)政府的響應(yīng)能力和各方面供給都處于名列前茅地位，由于其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)的發(fā)達(dá)，聚集了多數(shù)高學(xué)歷人群和大型企業(yè)，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，三個條件共同具備，產(chǎn)生聯(lián)動作用，促使其政府信息高水平公開。

（三）條件間的潛在替代作用

通過比較條件組態(tài)C3、C4與C5，可進(jìn)一步識別出技術(shù)、組織、環(huán)境三者的潛在替代關(guān)系。首先，通過對比條件組態(tài)3和5，發(fā)現(xiàn)對于地方政府自身重視財政資源供給時，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高和上級壓力較大時，政策重視程度（組織）可以和技術(shù)設(shè)施建設(shè)（技術(shù)）、公眾需求規(guī)模（環(huán)境）相互替代。其次，對條件組態(tài)3和4的比較發(fā)現(xiàn)，對于技術(shù)管理能力強(qiáng)的地級市，在財政狀況良好，上級施加壓力較大時，技術(shù)設(shè)施建設(shè)（技術(shù)）和公眾需求規(guī)模（環(huán)境）的組合可以和政策重視程度（組織）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（環(huán)境）的組合相互替代。最后，比較條件組態(tài)3和4可發(fā)現(xiàn)，對于能提供充足財政資源的省級政府，在共同面臨較強(qiáng)的公民需求壓力和上級壓力時（環(huán)境層面），政策重視程度（組織層面）可以和技術(shù)設(shè)施建設(shè)（技術(shù)層面）相互替代。從技術(shù)、組織和環(huán)境的潛在替代關(guān)系可看出，技術(shù)設(shè)施建設(shè)和政策重視程度兩個條件具有十分重要的作用。

這說明技術(shù)條件作為一種客觀稟賦條件，地方政府很難在短期內(nèi)做出改變，但是政府可通過設(shè)計(jì)合理的公開辦法，提供優(yōu)質(zhì)的信息公開服務(wù)。另外，實(shí)證結(jié)果未能顯示政府環(huán)境信息公開水平低的條件組合，這表明各地級市政府要提高環(huán)境信息公開程度需從技術(shù)、組織和環(huán)境三個層面著力，而對于政府環(huán)境信息公開程度低下的系統(tǒng)性原因卻不得而知。

四 結(jié)論與啟示

本文引入TOE框架，運(yùn)用模糊集定性比較分析對政府環(huán)境信息公開程度差異進(jìn)行了條件組態(tài)分析。研究結(jié)果顯示，政府環(huán)境信息公開程度與技術(shù)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)管理能力、財政資源供給、政策重視程度、公眾壓力和需求與上級壓力等不同條件組合的結(jié)果密不可分。任何一種因素不能單獨(dú)成為環(huán)境信息公開水平差異的原因。在條件組合分析方面，本文總結(jié)了政府環(huán)境信息高水平公開的三種模式，并將三種模式歸類為內(nèi)外聯(lián)動型、組織—環(huán)境型、技術(shù)型。

基于組態(tài)分析及結(jié)果討論，本文可為政府環(huán)境信息公開提供若干實(shí)踐啟示：（1）外部環(huán)境是影響環(huán)境信息公開程度的主要原因。公眾壓力和需求是影響信息公開水平的重要環(huán)境因素，因此積極回應(yīng)公民外部需求，優(yōu)化公共服務(wù)的供給顯得格外重要;（2）技術(shù)、組織、環(huán)境因素的聯(lián)動融合是政府環(huán)境信息高水平公開的重要方式，內(nèi)外部共同作用才能更好地造就環(huán)境信息公開。優(yōu)化環(huán)境信息公開的工具組合，加強(qiáng)政府對地區(qū)的信息化建設(shè)，互聯(lián)網(wǎng)對公眾參與和監(jiān)督起著重大作用，促使環(huán)境信息高水平公開，從而間接達(dá)到環(huán)境改善的目的。（3）在對外方面，應(yīng)加大環(huán)境信息公開評價的宣傳力度，借助各平臺、媒體宣傳其重要性、公開范圍及內(nèi)容等，調(diào)動政府、企業(yè)及社會公眾等多方主體的互動積極性，消除對信息方面的誤解，凝聚民眾力量。（4）推動地方政府合理合規(guī)地公開環(huán)境信息，正確利用環(huán)境信息，便于地方政府招商引資，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

本文的主要邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在兩個方面：（1）豐富了既有的研究結(jié)論：以結(jié)合了技術(shù)、組織和環(huán)境三個條件的TOE框架為基礎(chǔ)，提出政府污染源監(jiān)管信息公開程度的整合性分析框架，根據(jù)中國的特殊情景，構(gòu)建了影響政府環(huán)境信息公開程度的6個二級條件，有利于更好地探索和理解政府環(huán)境信息公開的影響因素;（2）技術(shù)—組織—環(huán)境框架用于探討技術(shù)、組織和環(huán)境三因素下的多個條件在影響政府環(huán)境信息公開程度的聯(lián)動作用機(jī)制，考察了多重因果關(guān)系的發(fā)揮作用，而不再是解釋單一的、線性的組織的技術(shù)整合和采納行為，這對于理解其應(yīng)用背后的復(fù)雜機(jī)制具有重要意義。

The Generating Logic and Configuration Mode of EnvironmentalInformation Disclosure：

A Fuzzy-Set Qualitative Comparative Analysis

WANG Hui-na， GUO Hui

Abstract： Taking 120 cities’ PITI as the research object， using TOE framework， and applying fsQCA to explain the generating logic of the difference of environmental information disclosure degree， we obtained three configuration modes of information disclosure. The results found that： firstly， local government environmental information disclosure has different generation logic. The construction of technical facilities， policy emphasis， citizen pressure and demand can not independently promote environmental information disclosure. And the necessary condition of the high-level disclosure of government environmental information is not the single antecedent condition， but requires the linkage and integration of multiple factors. Secondly， there are three main modes for the generation logic of local government environmental information disclosure： the first is the internal and external linkage mode， which is manifested in the combination of technical means， government financial status， policy emphasis， and the external environment; the second is organization-environment model， which shows that the government actively promotes information disclosure together with the external environment; the third is the technical model， which is manifested in the professional technology management as leading to promote information disclosure. Local environmental information disclosure should optimize policies around information technology， government capabilities， and the external environment.

Keywords： government environmental information disclosure; TOE framework; fsQCA; configuration perspective

【責(zé)任編輯 龔桂明】

3838500589271