創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的城市化異質(zhì)門檻效應(yīng)研究

吐爾孫古麗·玉蘇普，侯建，陳建成

摘要：目前提“速”到提“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變是我國區(qū)域發(fā)展的主要目標(biāo)之一，而創(chuàng)新型人力資本則是推動區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵因素。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論的基礎(chǔ)上測評區(qū)域發(fā)展質(zhì)量，同時將城市化異質(zhì)門檻納入研究框架并構(gòu)建動態(tài)門檻模型，進(jìn)而實證研究我國在不同城市化水平上創(chuàng)新型人力資本對于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的作用。結(jié)果表明：我國區(qū)域發(fā)展質(zhì)量總體上仍處于較低水平。在城市化異質(zhì)效應(yīng)下，創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展質(zhì)量存在非線性關(guān)系，即處較低水平的城市化不利于發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的促進(jìn)作用;隨著城市化水平的不斷上升并超過其門檻臨界值時，有利于創(chuàng)新型人力資本的合理分布及其創(chuàng)造力作用的發(fā)揮，從而在一定程度上可促進(jìn)區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的提升。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型人力資本;城市化;區(qū)域發(fā)展質(zhì)量;動態(tài)面板門檻模型

DOI：10.16315/j.stm.2021.05.002

中圖分類號： F 124

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： J

Research on the heterogeneous threshold effect of innovative

human capital on the quality of regional development

TUERSUNGULI Yusupu，HOU Jian，CHEN Jian-cheng

（School of Economics and Management， Beijing Forestry University， Beijing 100083， China）

Abstract：At present， the transformation from “speed” to “quality” is one of the main goals of Chinas regional development， and innovative human capital is the key factor to promote the quality of regional development. Based on the theory of regional coordinated development， this paper evaluates the quality of regional development， brings the heterogeneous threshold of urbanization into the research framework and constructs a dynamic threshold model， and then empirically studies the role of innovative human capital at different urbanization levels in China on the quality of regional development. The results show that the quality of regional development in China is still at a low level on the whole. At the same time， under the heterogeneous effect of urbanization， there is a nonlinear relationship between innovative human capital and regional development quality， that is， urbanization at a low level is not conducive to the promotion of innovative human capital on regional development quality; However， with the rising level of urbanization and exceeding its threshold， it is conducive to the rational distribution of innovative human capital and the exertion of its creative role， which can promote the improvement of the quality of regional development to a certain extent.

Keywords：innovative human capital; urbanization; regional development quality; dynamic panel threshold model

正如索爾特斯等[1]所言，如今全球化進(jìn)程帶來的變化體現(xiàn)在人類生活的不同領(lǐng)域，其影響人類生活質(zhì)量的積極方面之一是區(qū)域發(fā)展。黨的十八大以來，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展相關(guān)理論與實踐不斷得以豐富與拓展，有關(guān)“一帶一路”、長江經(jīng)濟帶建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展以及粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等嶄新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)思與重要舉動陸續(xù)被提出并推行。黨的十九大報告將“區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”列為國家未來一段時間堅持實施的七大戰(zhàn)略之一;2020年兩會政府工作報告強調(diào)繼續(xù)促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)以及長三角一體化發(fā)展。此外，十四五規(guī)劃也將增強區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)性作為主要目標(biāo)之一。上述說明我國區(qū)域協(xié)同發(fā)展正在進(jìn)一步推進(jìn)，更是突出區(qū)域發(fā)展在黨和國家發(fā)展全局中的地位。由此可見，實現(xiàn)各區(qū)域的更高質(zhì)量、可持續(xù)、健康發(fā)展，不僅是當(dāng)前區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展主題中的應(yīng)有之義，更是我國整體經(jīng)濟質(zhì)量躍升的內(nèi)涵所在。

在此背景下，各領(lǐng)域知識更新的速度正在持續(xù)加快。不難發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新開始在經(jīng)濟發(fā)展和財富創(chuàng)造方面發(fā)揮著越來越重要的作用。加快創(chuàng)新型國家的構(gòu)建與推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展需要科技創(chuàng)新的助力。創(chuàng)新型人力資本恰恰作為“創(chuàng)新”這一概念的承載者及運用者，將人才與創(chuàng)新完美結(jié)合為一體，成為推動有形和無形生產(chǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素以及促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的核心[2]。另外，其在知識經(jīng)濟中的主要任務(wù)是在非傳統(tǒng)思維模式的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造出新的、不同尋常的思想，以便更高效地完成社會經(jīng)濟發(fā)展任務(wù)。由此可以看出，創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)與有效配置，成為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的主要因素。

同時，城市化作為反映一國國民經(jīng)濟發(fā)展水平的重要變量和衡量我國現(xiàn)代化程度的象征性指標(biāo)而受到學(xué)界的密切關(guān)注。它是指從生產(chǎn)力落后的農(nóng)業(yè)社會逐步向現(xiàn)代先進(jìn)的城市社會演變的過程[3]，其核心目標(biāo)為實現(xiàn)城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施一體化和公共服務(wù)均等化。它對服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率存在顯著的門檻特征[4]，具體而言城市化水平的提高將引致服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，增加創(chuàng)新所帶來的生產(chǎn)率的提高[5]。即城市化基于科技的信息化發(fā)展水平以及服務(wù)業(yè)的繁榮程度可以直接影響經(jīng)濟發(fā)展，從而間接作用于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量。于此城市化大背景下，創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響路徑是怎樣的？如何在城市化的異質(zhì)作用下促進(jìn)創(chuàng)新型人力資本驅(qū)動區(qū)域發(fā)展質(zhì)量？此問題的答案將有利于拓展學(xué)界對城市化與創(chuàng)新型人力資本及區(qū)域發(fā)展質(zhì)量關(guān)系的認(rèn)識，進(jìn)而有助于及時重視創(chuàng)新型人力資本的制度建設(shè)，培育出能夠滿足區(qū)域發(fā)展需求的高“質(zhì)”“量”創(chuàng)新型人力資本，快速縮小我國區(qū)域間以及我國與世界科技創(chuàng)新水平的差距，從而順利實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟增長與高質(zhì)量發(fā)展。

1文獻(xiàn)綜述

Nelson等[6]認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本是指能夠使得市場從非均衡狀態(tài)回到均衡狀態(tài)的非常能力，而且是具有社會稀缺的一種創(chuàng)新能力。其創(chuàng)新型（創(chuàng)造性技能、創(chuàng)造性活動和創(chuàng)造性方法）是指主體在應(yīng)對問題情境的過程中，產(chǎn)生不尋常的想法，拒絕傳統(tǒng)的思維方式，而迅速有效地進(jìn)行智力突破，并創(chuàng)造出一種新質(zhì)的獨特產(chǎn)品[7]。決定其創(chuàng)造力的基本因素不僅是流動性、創(chuàng)造性、建構(gòu)性等個人素質(zhì)，而且還包括特定領(lǐng)域的生活經(jīng)驗和個人對人格的認(rèn)識[8]。此外，根據(jù)其能力的不同，彭偉輝[7]則將異質(zhì)性創(chuàng)新型人力資本根據(jù)其創(chuàng)造新事物方式分為兩類，即漸進(jìn)式與突破式創(chuàng)新人力資本，并提出其在具體的投資風(fēng)險程度、創(chuàng)新方式與要素稟賦以及回報周期特征方面有所不同。以存量來看，目前我國創(chuàng)新型人力資本存在著存量低、分布不平衡等鮮明特點。

區(qū)域發(fā)展質(zhì)量主要指該區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟、社會、人與自然和諧發(fā)展的綜合質(zhì)量水平，包括但不僅限于經(jīng)濟、人文、教育、科技、人民生活、環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政策制度等多個維度。中國各區(qū)域發(fā)展的趨勢來看，2006—2019年東西部發(fā)展差異一步步逐漸減少，而南北發(fā)展差異則呈現(xiàn)逐步增大態(tài)勢，另一方面，東西部間單向發(fā)展不平衡的總體格局漸漸演變?yōu)闁|西與南北間雙向發(fā)展不平衡的格局[9]。由此可見，區(qū)域發(fā)展是個動態(tài)過程，其質(zhì)量的高低不可用單一指標(biāo)來衡量，而是由多個反映區(qū)域發(fā)展質(zhì)量水平的多項相關(guān)變量來綜合考察城鎮(zhèn)化與區(qū)域發(fā)展總體水平的關(guān)系[10]。因而，學(xué)者們研究以不同的指標(biāo)體系來測度并評價各區(qū)域發(fā)展質(zhì)量。從區(qū)域發(fā)展質(zhì)量測評與現(xiàn)狀相關(guān)文獻(xiàn)來看，大部分學(xué)者由經(jīng)濟與社會發(fā)展、科技創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境與資源能源等基本因素中的幾項組合來建立評價指標(biāo)體系，張超等[11]基于這些基本因素加入公共服務(wù)與人民生活2個因素。而與以往不同的是，侯建等[12]結(jié)合區(qū)位熵概念以創(chuàng)新、開放、協(xié)調(diào)和綠色以及共享等發(fā)展理念作為基本出發(fā)點，從生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、社會保障質(zhì)量等多維度衡量區(qū)域發(fā)展質(zhì)量。

進(jìn)一步深讀創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響方面文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，Popiel等[13]、王士紅[14]認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本的投資和增長，是破解發(fā)展道路上的障礙，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟由要素投入型增長向創(chuàng)新創(chuàng)造內(nèi)涵式發(fā)展的關(guān)鍵。有研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)時代創(chuàng)新型人力資本累積推動當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，然而網(wǎng)絡(luò)商業(yè)企業(yè)創(chuàng)新型人力資本需求量尚有待被滿足[15];以不同區(qū)域為研究范圍的研究當(dāng)中，Elzbieta[16]以波蘭的波美拉尼亞地區(qū)為例研究發(fā)現(xiàn)以創(chuàng)新型人才為主體的供給要素決定著區(qū)域人均GDP的提高，并指出該地區(qū)通過創(chuàng)新模式的升級，成功地從命令經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，其成功轉(zhuǎn)型的部分原因是該地區(qū)的具體創(chuàng)新政策和有利于創(chuàng)新的機構(gòu)的活動;Nodari等[17]亦基于創(chuàng)新理論以南加州為例研究發(fā)現(xiàn)保健系統(tǒng)里面創(chuàng)新型人力資本的創(chuàng)新影響了當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機構(gòu)的動態(tài)，有助于該地區(qū)的經(jīng)濟和社會績效增長;韓靜等[18]、劉悅等[19]分別以安徽和山東省為例研究得出創(chuàng)新型人力資本能夠顯著促進(jìn)對應(yīng)省區(qū)發(fā)展的結(jié)論，并認(rèn)為政府持續(xù)做好創(chuàng)新型人力資本的建設(shè)工作更加有助于其促進(jìn)作用的增強。

本文研究可能從以下2點對此方面現(xiàn)有研究進(jìn)行改進(jìn)和完善。其一，現(xiàn)有研究對于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量評價體系往往從經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的單方面或某幾方面探討，缺乏綜合系統(tǒng)性。區(qū)域整體發(fā)展質(zhì)量不僅僅是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，還應(yīng)包括投入產(chǎn)出的效率、基礎(chǔ)設(shè)施與人民生活保障、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的布局、自然資源與環(huán)境資源可持續(xù)發(fā)展、區(qū)域分享經(jīng)濟的強化速率等多個維度的發(fā)展質(zhì)量。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和區(qū)域發(fā)展質(zhì)量可能存在不一致性，一味追求區(qū)域經(jīng)濟增長數(shù)量的上升達(dá)不到區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的同步提升。因此，本文擴展區(qū)域發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)體系的范圍（納入制度質(zhì)量），使得所包含內(nèi)容比較全面，更符合區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展動態(tài)要求，有利于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的更加客觀評價。其二，有關(guān)創(chuàng)新型人力資本和區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的現(xiàn)有文獻(xiàn)大多僅限于創(chuàng)新型人力資本與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，普遍忽視了城市化對創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域之間發(fā)展的異質(zhì)空間聯(lián)動效應(yīng)，并且已有文獻(xiàn)聚焦于京津冀及長三角等發(fā)達(dá)地區(qū)，針對中西北地區(qū)相關(guān)研究較少，缺乏全局性和省際區(qū)域差異性。針對此問題，本文基于中國省際面板數(shù)據(jù)通過熵值法測算出各省份區(qū)域發(fā)展質(zhì)量，并把城市化納入影響機理框架之中，以探析城市化異質(zhì)門檻作用下創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展質(zhì)量二者之間的聯(lián)系，更為整體把握其發(fā)展趨勢及具體內(nèi)在影響機制。

2區(qū)域發(fā)展質(zhì)量評價

通過創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展的相關(guān)文獻(xiàn)分析，科學(xué)評估創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展質(zhì)量，為決策者提供重新審視二者現(xiàn)況與形勢的新視角，對構(gòu)建獨特、有效、合理與全面的提升區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的路徑、驅(qū)動力及政策設(shè)計具有重要理論和實踐價值。

2.1評價指標(biāo)體系構(gòu)建

本文認(rèn)為區(qū)域的發(fā)展離不開創(chuàng)新型人力資本的支撐，科學(xué)的創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)與運用決策有助于促進(jìn)區(qū)域的健康與高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)將創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)以及分布優(yōu)化作為工作重點，增強我國高發(fā)展質(zhì)量的核心區(qū)域?qū)ζ渲苓厖^(qū)域輻射帶動的作用，從而最終順利實現(xiàn)全國區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的大目標(biāo)。此過程中，區(qū)域發(fā)展質(zhì)量綜合評價是區(qū)域發(fā)展相關(guān)科學(xué)決策的前提和基礎(chǔ)，其評價指標(biāo)體系、評價數(shù)據(jù)和指標(biāo)權(quán)重是影響綜合評價水平的關(guān)鍵一環(huán)。因此，本文借鑒上述侯建等構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行實證研究。首先，在經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、民生發(fā)展質(zhì)量、環(huán)境質(zhì)量、自然資源等4個維度的基礎(chǔ)之上加入制度環(huán)境來建立評價指標(biāo)體系;其次，具體指標(biāo)選取，從上文所提到的五個維度總共選取14項三級指標(biāo)納入指標(biāo)體系之中。其中，除了恩格爾系數(shù)、人均廢水排放量、人均二氧化硫排放量之外均為正向指標(biāo)。相關(guān)原始數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科學(xué)統(tǒng)計年鑒》與《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及各省區(qū)統(tǒng)計年鑒，結(jié)合數(shù)據(jù)完整性與指標(biāo)的一致化，選定2009—2018年的省級面板數(shù)據(jù)（其中西藏、香港、澳門和臺灣地區(qū)因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重未納入樣本）作為本文主要考察對象?；局笜?biāo)，如表1所示。

2.2區(qū)域發(fā)展質(zhì)量計算結(jié)果及分析

為了提高綜合評價的質(zhì)量，本研究采用熵權(quán)TOPSIS法計算指標(biāo)權(quán)重，旨在注重結(jié)果的精確度，減少區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量評價指標(biāo)體系復(fù)雜、分散以及評價數(shù)據(jù)不對稱、偏離正態(tài)分布嚴(yán)重、邏輯性差等問題對評價結(jié)果的影響，并根據(jù)評價矩陣不進(jìn)行一致性檢驗而是直接求解指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行比較和排序，提高主觀評價的邏輯準(zhǔn)確性。全國區(qū)域發(fā)展質(zhì)量均值為0.033 3，各省區(qū)2009—2018年發(fā)展質(zhì)量平均值，如圖1所示（紅色水平線為全國2009—2018年間平均發(fā)展質(zhì)量水平）。

由圖1可知，排名前5個省區(qū)依次是廣東、上海、江蘇、浙江與北京，而倒數(shù)5個省區(qū)則是青海、甘肅、寧夏、新疆及貴州。上述省區(qū)發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)中權(quán)重較大的5項指標(biāo)2009—2018年平均數(shù)據(jù)，如圖2所示，北京與上海第二產(chǎn)業(yè)于GDP占比、科技支出于GDP占比、生活垃圾清運量、恩格爾系數(shù)以及人均廢水排放量均比廣東低。此情況的出現(xiàn)可能是因為多因素聯(lián)結(jié)。比如，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)體系來講，鑒于霧霾污染的治理政策北京、上海多個產(chǎn)業(yè)遷移，工業(yè)不斷遷出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨著發(fā)生變化，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展速率不穩(wěn)定;另一方面由以前的粗放式經(jīng)濟發(fā)展向高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，經(jīng)濟發(fā)展速度低下而更加注重發(fā)展質(zhì)量，因此整體發(fā)展質(zhì)量仍有待提高。廣東總體發(fā)展質(zhì)量最高，可能原因為廣東在“十三五”時期經(jīng)濟實力、科技實力、綜合實力躍上新臺階?！吨泄矎V東省委關(guān)于制定廣東省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》稱，廣東區(qū)域創(chuàng)新能力躍居全國首位，基本達(dá)到創(chuàng)新型國家和地區(qū)水平，以先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系初步形成;“一核一帶一區(qū)”區(qū)域發(fā)展格局漸次成形，此大程度上助力提升了廣東省區(qū)域發(fā)展質(zhì)量。而青海、甘肅、寧夏、新疆等地區(qū)雖然本身自然資源與地下能源豐富，但由于缺少創(chuàng)新型人才和科技力量其資源利用效率和服務(wù)水平低，引致其整體發(fā)展質(zhì)量未顯著快速增長。

從發(fā)展質(zhì)量的趨勢來看，2009—2013年除江西、山東、湖南等中部南方省份外大部分省發(fā)展質(zhì)量持續(xù)增長，此況可能原因是2009年開始國務(wù)院陸續(xù)發(fā)布多項沿海地區(qū)發(fā)展規(guī)劃以及若干意見等文件，類似政策性文件一般具有發(fā)布到落實的延緩行與實施后的時效性，即后期就會出現(xiàn)瓶頸期，因此到2014年發(fā)展質(zhì)量呈現(xiàn)普遍低下;2015年發(fā)展改革委新頒布關(guān)于《國家級區(qū)域規(guī)劃管理暫行辦法》的通知加強國家級區(qū)域規(guī)劃編制實施管理使得大部分省發(fā)展質(zhì)量又大幅度提升，而東北地區(qū)出現(xiàn)下降情況，如黑龍江、吉林與遼寧等等;隨著我國逐步進(jìn)入中低速度經(jīng)濟增長時期，2016—2018年整體上保持連續(xù)小幅度增長狀態(tài)，而江蘇、廣東、福建、安徽等東部幾省發(fā)展質(zhì)量發(fā)生小幅下降，如表2所示?？傮w來講，當(dāng)前區(qū)域發(fā)展質(zhì)量距中央?yún)^(qū)域高質(zhì)量發(fā)展要求仍存在一定差距，雖然東部地區(qū)發(fā)展質(zhì)量本來就高，但是其增長速度已明顯低下，中部西部地區(qū)正在提速增長，充分展現(xiàn)其未來發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3研究模型構(gòu)建

3.1門檻模型

由于中國不同區(qū)域間城市化程度不同存在異質(zhì)性，因此需要先對城市化異質(zhì)效應(yīng)閾值差異進(jìn)行樣本檢驗。在類似時間序列門限回歸分析方面文獻(xiàn)來看，漢森[20]首次介紹了包含個體固定效應(yīng)的靜態(tài)平衡面板數(shù)據(jù)門限回歸模型，主要是以殘差平方和最小化為條件確定門限值，并檢驗門限值的顯著性，一定程度上克服了主觀設(shè)定結(jié)構(gòu)突變點的偏誤。然而，在此模型當(dāng)中解釋變量中不能包含內(nèi)生解釋變量，無法擴展應(yīng)用領(lǐng)域。另外，需要關(guān)注的點是，我國區(qū)域發(fā)展質(zhì)量是一個持續(xù)動態(tài)變化的復(fù)雜過程。因此為了檢驗創(chuàng)新型人力資本對于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的城市化非線性異質(zhì)門檻效應(yīng)，采用改進(jìn)的動態(tài)面板門檻回歸方法可以更為有效地反映區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的前期依賴性以及動態(tài)變化的重要特征。目前有多種動態(tài)門檻模型，一般都采用Blundell等[21]提出的系統(tǒng)GMM估計法對分區(qū)間的斜率系數(shù)進(jìn)行動態(tài)估計，差分掉因變量滯后項，有效完善傳統(tǒng)非線性門檻回歸模型無法反映樣本對象動態(tài)變化或滯后效應(yīng)的缺陷。其中比較成熟的動態(tài)門檻模型有Seo等[22]的動態(tài)面板門檻回歸模型，以及Kremer等[23]的動態(tài)面板門檻回歸。因此本文借鑒Seo等回歸模型來構(gòu)建不同城市化水平門檻下的創(chuàng)新型人力資本影響區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的動態(tài)門檻特征模型，同時將不同省區(qū)城市化異質(zhì)門檻要素與創(chuàng)新型人力資本和區(qū)域發(fā)展質(zhì)量納入同一研究框架之中，并比較分析其中深層次存在的非線性動態(tài)關(guān)聯(lián)。即在含有內(nèi)生解釋變量的面板數(shù)據(jù)門限回歸模型中，利用簡化型對內(nèi)生變量進(jìn)行處理，再用廣義矩估計（Generalized method of moments）對參數(shù)進(jìn)行估計，根據(jù)搜尋到的門限值將回歸模型區(qū)分為多個區(qū)間，根據(jù)門限劃分的區(qū)間將其他樣本值進(jìn)行歸類，回歸后比較不同區(qū)間系數(shù)的變化。

本文以區(qū)域發(fā)展質(zhì)量（QRD）為被解釋變量，創(chuàng)新型人力資本（IHC）為核心解釋變量，城市化（URB）為門檻變量，教育支出占比（EDU）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、環(huán)境規(guī)制即環(huán)境治理投資額占比（ENV）以及有效發(fā)明專利量（PAT）為控制因素。設(shè)定面板門檻模型（以單一門檻為例）詳細(xì)如下：

按一般假設(shè)創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的函數(shù)關(guān)系：

QRDit=f（IHCit）。（1）

考慮到上述控制因素的影響：

QRDit=θ+α1IHCit+α2ISit+α3EDUit+α4ENVit+α5PATit+β1IHCitI（URBit≤γ）+β2IHCitI

（URBit>γ）+μi+νt+εit。（2）

考慮控制因素以及時滯影響的最后（以單一門檻為例）表達(dá)式為

QRDit=θ+α1QRDit-1+α1IHCit+α2ISit+α3EDUit+α4ENVit+α5PATit+β1IHCitI（URBit≤γ）+β2IHCitI（URBit>γ）+μi+νt+εit。（3）

其中：QRDit-1為其滯后項，γ為變量門檻值，μi為個體的特定效應(yīng)，vt為時間的特定效應(yīng)，εit是隨機干擾項，I（x）為指示函數(shù)。由于不同解釋變量和被解釋變量之間數(shù)量級差別較大，所以統(tǒng)一取對數(shù)進(jìn)行分析，詳細(xì)變量解釋見變量與數(shù)據(jù)部分。

3.2變量與數(shù)據(jù)

通過文獻(xiàn)研究可發(fā)現(xiàn)，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略已成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主要戰(zhàn)略之一，而創(chuàng)造新的信息和新知識開始在經(jīng)濟發(fā)展和財富創(chuàng)造方面發(fā)揮越來越重要作用。同時，促進(jìn)區(qū)域發(fā)展推動國家經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型需要創(chuàng)新，即創(chuàng)新型人力資本的區(qū)域間有效配置對于區(qū)域發(fā)展質(zhì)量起到重要作用。因此，本文相關(guān)變量測算數(shù)據(jù)來源解釋如下：

被解釋變量：以區(qū)域發(fā)展質(zhì)量作為被解釋變量，并以經(jīng)過第2章上述步驟精密計算得到的我國各省區(qū)2008年2017年間發(fā)展質(zhì)量來代表。

解釋變量：創(chuàng)新型人力資本的指標(biāo)，國內(nèi)外大部分學(xué)者通過直接利用本科及其以上學(xué)歷的相關(guān)指標(biāo)衡量或者計算創(chuàng)新型人力資本存量，如張根明等[24]則根據(jù)“人力資本存量等于勞動力數(shù)量與平均人力資本之積”的思路，用平均受教育年限作為平均人力資本的替代指標(biāo)，加權(quán)折算出創(chuàng)新型人力資本存量。雖然該做法考慮到了高學(xué)歷人才權(quán)重分配問題，使得人才層次更加詳盡具體，但針對性不強問題依舊存在，王玉燕等[25]也認(rèn)為這些衡量指標(biāo)較為籠統(tǒng)、針對性不強，且考慮到平均人力資本行業(yè)層面的數(shù)據(jù)不全，利用研究與開發(fā)（R&D）人員與區(qū)域從業(yè)人員的比重來代表創(chuàng)新型人力資本，故本文借鑒其作法。

門檻變量：城市化是一個動態(tài)的、多維的復(fù)雜過程，涉及到的領(lǐng)域較廣，如經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)和地理布局等多個方面[26]。我國改革開放以來城鎮(zhèn)化進(jìn)程被一步步推快，城市化率從1993年的28%提高到2021年10月的63.89%，自鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施以來，城鄉(xiāng)融合度顯著提高，新型城鎮(zhèn)化更是穩(wěn)健推進(jìn)中[27]。本文以城市化為視角，并以區(qū)域城鎮(zhèn)化比重來代表，在此動態(tài)的城市化大環(huán)境異質(zhì)效應(yīng)之下研究創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響。

控制變量：引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（以第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重衡量）、教育投資（教育支出與GDP比值）、有效發(fā)明專利量以及環(huán)境規(guī)制（環(huán)境治理投資額于GDP占比）等，以弱化模型設(shè)定偏誤保證數(shù)據(jù)可行性。其數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及各省區(qū)統(tǒng)計年鑒，上述所提指標(biāo)樣本描述性統(tǒng)計，如表3所示。

4創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的城市化異質(zhì)效應(yīng)檢驗

4.1門檻效應(yīng)檢驗

首先檢驗創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量是否存在非線性影響。由門檻顯著性檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)單一門檻在1%水平之上顯著，而雙重門檻與三重門檻并不顯著，得到的P值依次是 0.007、0.157和0.147。根據(jù)Hansen的門檻模型可知，創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量存在單重城市化門檻效應(yīng)，且單一門檻估計值為0.850，如表4所示。

基于表4單重門檻模型估計的結(jié)果，城市化異質(zhì)效應(yīng)的單重門檻值為0.850，其門檻估計值于95%置信區(qū)間內(nèi)，具體結(jié)果，如表5所示。

因此將城市化樣本可劃分為2個不同區(qū)間，即較低城市化（小于等于0.850）與較高城市化（大于0.850）水平。30個省區(qū)的城市化水平根據(jù)此門檻值劃分，其空間分布及變化趨勢，如圖3所示。（注：圖中紅色水平線為門檻值0.850）。

4.2動態(tài)門檻回歸結(jié)果

根據(jù)門檻值劃分不同區(qū)間，以上述一階差分GMM估計法對分區(qū)間參數(shù)進(jìn)行動態(tài)估計。進(jìn)而以一階差分估計法進(jìn)行估計不同區(qū)間的斜率系數(shù)。在不同城市化水平下，創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的城市化門檻效應(yīng)，如表6所示。在較低城市化水平下，創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量起到一定程度的抑制作用;隨著各省區(qū)城市化不斷提高，其效應(yīng)有所變化：其效應(yīng)系數(shù)從負(fù)變?yōu)檎?，即可有效促進(jìn)區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的提升。即城市化存在臨界值，低于臨界值的城市化水平抑制創(chuàng)新型人力資本的均勻配置，以致創(chuàng)新型人力資本不能有效推動區(qū)域發(fā)展質(zhì)量;然而，城市化進(jìn)一步得以提高并超過臨界水平時，使得區(qū)域間的創(chuàng)新型人力資本基本上均勻分布，從而區(qū)域發(fā)展質(zhì)量得到提升，創(chuàng)新型人力資本的影響由顯著負(fù)向變?yōu)椴伙@著的正向，可判斷其呈現(xiàn)明顯的門檻效應(yīng)特征。

其中，教育支出占比、環(huán)境治理投資額與有效發(fā)明專利量對此機理呈現(xiàn)正向作用。良好的教育是社會與經(jīng)濟發(fā)展的必要支撐。根據(jù)區(qū)域自身發(fā)展需求，培養(yǎng)定向高等教育人才，并支持其科學(xué)研究和實驗工作推動教育新發(fā)展格局進(jìn)程，從而提升創(chuàng)新型人力資本為區(qū)域發(fā)展相關(guān)戰(zhàn)略實施的協(xié)調(diào)服務(wù)能力;另外，環(huán)境與經(jīng)濟社會發(fā)展的矛盾日趨突出的今天，兼顧人類對美好生活需要的同時，保護(hù)與治理生態(tài)環(huán)境、節(jié)省與合理利用自然資源，有助于促使區(qū)域環(huán)境質(zhì)量及總體發(fā)展質(zhì)量的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則表現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是地區(qū)經(jīng)濟的長期發(fā)展的選擇，一般保持穩(wěn)定。結(jié)構(gòu)單一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整節(jié)奏會較慢，就業(yè)及公民社保壓力反而較大，而且長年沉淀下來的文化和制度機制的影響大。因此其傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、新型產(chǎn)業(yè)引進(jìn)和整體發(fā)展均需一個相應(yīng)較長的過程。

模型結(jié)果穩(wěn)健性方面，被解釋變量滯后一階在1%顯著性水平上顯著，滯后二階項不顯著，表明對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的動態(tài)變化影響因素控制是非常必要的。進(jìn)一步，由Hansen過度識別檢驗知，沒有拒絕模型工具變量設(shè)定是合理的原假設(shè)。一階自相關(guān)模型AR（1）、二階自相關(guān)模型AR（2）檢驗拒絕“擾動項{eit}無自相關(guān)”的原假設(shè)，亦表明模型結(jié)果及采用一階差分GMM比較合理和穩(wěn)健。具體結(jié)果，如表7所示。

5討論與分析

通常，城市化對于改善創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)與分布不均問題進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域發(fā)展質(zhì)量具有比較重要作用。然而，與以往的研究相比而言，本研究由門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的作用呈現(xiàn)出顯著的城市化單重門檻效應(yīng)。具體而言，不同區(qū)域情境當(dāng)中，較低程度城市化地區(qū)，創(chuàng)新型人力資對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的抑制效應(yīng)大于促進(jìn)效應(yīng)，而于高城市化水平的地區(qū)則相反。

城市化的異質(zhì)性主要表現(xiàn)在2個方面：第一，不同程度的城市化對人們收入的影響有所差異，因而創(chuàng)新型人才的形成與培養(yǎng)也相應(yīng)地受影響。處于低城市化水平范圍的農(nóng)村大部分居民受地域?qū)嶋H條件制約[28]，而從事農(nóng)產(chǎn)業(yè)，農(nóng)戶只能靠不集中、未規(guī)?；耶a(chǎn)值本身就有限的農(nóng)地。此情況下存在著大量剩余勞動力，人民平均收入及生活水平不見大漲，導(dǎo)致大多戶沒有足夠的資本投資自己和家庭成員的教育，就算孩子考上了好的大學(xué)因負(fù)擔(dān)不起昂貴的學(xué)費而直接選擇當(dāng)?shù)氐蛯W(xué)歷、低能力及低工資就業(yè)，雖心有余而力不足。而隨著農(nóng)村城鎮(zhèn)化大工程的引領(lǐng)，農(nóng)村也面向市場需求建設(shè)大型制造廠和服務(wù)行業(yè)類公式向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)擴大轉(zhuǎn)化，進(jìn)而有效發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起一定的調(diào)整作用[29]。如我國西北部，種植業(yè)方面從以前的各農(nóng)戶零散土地承包制走向規(guī)?；邪?養(yǎng)殖業(yè)方面建設(shè)大型養(yǎng)殖場，規(guī)范化、專業(yè)化進(jìn)飼料、投喂、清理等一系列養(yǎng)殖操作，為消費者提供高質(zhì)量肉品;以制造業(yè)而言，大多農(nóng)村建設(shè)大型紡織廠、農(nóng)產(chǎn)品加工廠、小型農(nóng)業(yè)咨詢服務(wù)中心等等，出現(xiàn)多個商業(yè)化經(jīng)濟中心;此外，高效利用不同成分土地加大林產(chǎn)品規(guī)模與養(yǎng)護(hù)強度。簡而言之，不再是農(nóng)戶自給自足而是增大供給量滿足市場需求的同時增加自身收入，而后更有底氣投資自身及孩子的教育，除了供孩子讀好學(xué)校之外還參加好輔導(dǎo)班與興趣培訓(xùn)班，使得孩子開闊知識面、提升各方面能力與發(fā)現(xiàn)某方面潛力。另一方面，隨著城市化速度加快，離城鄉(xiāng)一體化目標(biāo)的實現(xiàn)越來越近，因而用人單位對勞動力能力要求也會加大，有就業(yè)意愿者就業(yè)競爭增強，自然而然帶動他們主動受教育學(xué)習(xí)的意識。因此高水平城市化增強高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的培育，可有效促進(jìn)創(chuàng)新型人力資本的形成及積累，進(jìn)而驅(qū)動各方面創(chuàng)新促使區(qū)域發(fā)展質(zhì)量提升。

第二，城市化過程當(dāng)中變化最大的居住條件對創(chuàng)新型人力資本的分布起作用。由于追求便捷與安逸的生活是人的本性，城市化進(jìn)程初期大部分高校畢業(yè)的創(chuàng)新型人才一般選擇居住環(huán)境優(yōu)異、交通快捷的城市就業(yè)。然而此況的普遍會導(dǎo)致城市化水平不同區(qū)域的創(chuàng)新型人力資本分布不均，即高城市化水平地區(qū)創(chuàng)新型人力資本存量高，而低水平地區(qū)的創(chuàng)新型人力資本不足，雖然可以以引進(jìn)人才解決燃眉之急，但不能保證創(chuàng)新的質(zhì)量與可持續(xù)性。隨著中央與當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策的落實城市化得到加快，今年我國所有貧困點完成脫貧，經(jīng)濟、人民生活及環(huán)境等整體質(zhì)量得以肉眼可見的變化，各地區(qū)居住條件有所改善。當(dāng)城市化以現(xiàn)有速度或更快速度推進(jìn)，各區(qū)城市化水平之間不存在很大的差距，高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的就業(yè)選擇不再大程度上受居住環(huán)境此指標(biāo)限制而就業(yè)地多元化。此況有助于創(chuàng)新型人力資本的分布均勻化及城市化水平低的地區(qū)引入人才成本的降低，進(jìn)一步促進(jìn)政府對科技、教育、居民生活基礎(chǔ)設(shè)施投資的提高，從而推動區(qū)域整體發(fā)展質(zhì)量的躍升。

整體上，創(chuàng)新型人力資本通過民生發(fā)展質(zhì)量、經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、環(huán)境質(zhì)量、制度質(zhì)量以及自然資源等多個方面來間接影響區(qū)域發(fā)展質(zhì)量;在此過程中，城市化程度的高低會起異質(zhì)門檻效應(yīng)，其異質(zhì)性通過影響創(chuàng)新型人力資本根本上的形成、積累及其分布而實現(xiàn)創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的不同作用方向。即城市化處于低水平時創(chuàng)新型人力資本不能有效促使甚至抑制區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的整體提升;然而隨著城市化水平的提高并跨過門檻水平之后，創(chuàng)新型人力資本的培育形成與積累速度顯著提升，且分布越來越均勻化，從而促進(jìn)國內(nèi)各區(qū)域技術(shù)進(jìn)步，并推進(jìn)經(jīng)濟增長、國民生活水平上升、環(huán)境與制度質(zhì)量提升以及自然資源利用合理化與高效化，成為促進(jìn)區(qū)域整體發(fā)展質(zhì)量的重要源泉。此時創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響為正向的，區(qū)域發(fā)展質(zhì)量隨之提高而得以有效提升。

6結(jié)論與啟示

6.1主要結(jié)論

作為社會發(fā)展象征性指標(biāo)的城市化在不同水平區(qū)位上對創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響機理中起到的異質(zhì)性作用引起不少學(xué)者的關(guān)注。本研究從區(qū)域發(fā)展理論與現(xiàn)實需求出發(fā)，深入分析我國創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域發(fā)展質(zhì)量現(xiàn)狀和態(tài)勢，客觀準(zhǔn)確刻畫創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的影響機理，以及城市化于其中的門檻效應(yīng)。研究結(jié)論概括如下：依據(jù)研究實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域發(fā)展質(zhì)量排名來看雖然總體上呈現(xiàn)增長趨勢，但均有較大提升空間，而且各區(qū)域發(fā)展趨勢并未一致化，即東部整體發(fā)展質(zhì)量最高，西部最低，中部處于中等水平;創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的機理存在城市化顯著異質(zhì)效應(yīng)：城市化處于低水平時不能有效促使甚至抑制區(qū)域發(fā)展質(zhì)量提升;然而隨著城市化水平的提高并跨過門檻水平之后，區(qū)域發(fā)展質(zhì)量也隨著提高，即存在非線性相關(guān)性;相同情況下，教育支出占比、環(huán)境治理投資額與有效發(fā)明專利量對上述機理中的區(qū)域發(fā)展質(zhì)量呈現(xiàn)正向作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則表現(xiàn)出負(fù)效應(yīng)。

6.2政策啟示

基于上述研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步探索如何促進(jìn)城市化以及有效配置創(chuàng)新型人力資本推動區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展提出以下幾點建議：

1）推進(jìn)城市化以各區(qū)域自身優(yōu)勢為立足點的同時加強區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。首先各區(qū)精準(zhǔn)識別當(dāng)前既有的優(yōu)勢資源與產(chǎn)業(yè)，確定自身是符合重點發(fā)展哪個行業(yè)，定位精準(zhǔn)、有的放矢才能更好發(fā)展;其次正確認(rèn)識其弱可模仿性、創(chuàng)新型、時空性、發(fā)展性、差異性及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性等明顯特征，并于區(qū)域間進(jìn)行有效的信息交流與要素流動，結(jié)合其他地區(qū)不同方面特色，能互補的進(jìn)行互補，互相合作營造和諧良好的經(jīng)營與投資環(huán)境，聯(lián)合帶動多個區(qū)城市化躍升。

2）繼續(xù)助推各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)升級。創(chuàng)新作為從量變到質(zhì)變的結(jié)果，對區(qū)域發(fā)展進(jìn)程具有舉足輕重之意義?？萍紕?chuàng)新的有效促進(jìn)，一方面需要政府的大力財政扶持與強制性管理，支持核心產(chǎn)業(yè)、弱勢產(chǎn)業(yè)的科研項目，同時還要控制產(chǎn)業(yè)規(guī)模、對外開放度等硬性指標(biāo);另一方面，政府應(yīng)鼓勵銀行等金融信貸機構(gòu)為科技產(chǎn)業(yè)、合并聯(lián)合的優(yōu)勢企業(yè)科研資金方面給予足夠支持，以增進(jìn)科研進(jìn)程提升產(chǎn)業(yè)體系整體供給量，引領(lǐng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因而使其于創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮重大作用。

3）改善地方用人制度機制。用人制度上，需要靈活運用，但不可急轉(zhuǎn)彎，需要把握好其科學(xué)性、時效性與精準(zhǔn)度，注重提質(zhì)增效、合理適度、真真落地與對標(biāo)對表，為區(qū)域高質(zhì)量和高水平及可持續(xù)發(fā)展提供有力的保障。因為科學(xué)決策和創(chuàng)造性應(yīng)對是化危為機的根本方法，面對危機時，做到正確識變與科學(xué)應(yīng)變以及主動求變，做好用人制度方面的應(yīng)對策略，就能夠于風(fēng)險中創(chuàng)造出創(chuàng)新型人力資本合理利用的大機遇;用人制度設(shè)立過程中始終制度秉持科學(xué)精神，注重把握科學(xué)用人規(guī)律，大力鼓舞區(qū)域自主創(chuàng)新，最大限度發(fā)揮創(chuàng)新型人力資本的作用，從而力推我國科技自立自強，促進(jìn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展大格局。

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[編輯：劉素菊]