傳統(tǒng)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新機(jī)制的案例研究

錢(qián) 雨，孫新波，蘇鐘海，董凌云

（1.東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，沈陽(yáng) 110169；2.浙江大學(xué) 管理學(xué)院，杭州 310058；3.沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司，沈陽(yáng) 110142）

以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)支撐的數(shù)字平臺(tái)從本質(zhì)上顛覆了社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值的方式，越來(lái)越多的企業(yè)以傳感器、嵌入式終端系統(tǒng)與信息物理系統(tǒng)為媒介，通過(guò)深層次、高頻率的網(wǎng)絡(luò)協(xié)作實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造與分享［1］。數(shù)字平臺(tái)成為推動(dòng)我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)引擎。雖然，數(shù)字平臺(tái)在拓展市場(chǎng)規(guī)模、降本增效和創(chuàng)新培育等方面成效卓越［2］，但是傳統(tǒng)企業(yè)的平臺(tái)建設(shè)卻關(guān)山阻隔，其原因在于傳統(tǒng)企業(yè)在平臺(tái)化轉(zhuǎn)型中涉及主張邏輯、流程與結(jié)構(gòu)以及合作網(wǎng)絡(luò)等多種要素的顛覆性調(diào)整，數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的復(fù)雜性使得企業(yè)難以突破固有慣性以及資源與能力的鎖定效應(yīng)［3］。因此，傳統(tǒng)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新成為業(yè)界和學(xué)界關(guān)注的重要議題。

數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式是平臺(tái)用戶(hù)、基礎(chǔ)架構(gòu)和平臺(tái)提供商組成的開(kāi)放商業(yè)模式［4-5］，其提供了一種系統(tǒng)視角下企業(yè)利用外部資源構(gòu)建互補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑。數(shù)字平臺(tái)要求核心企業(yè)在動(dòng)態(tài)環(huán)境中保持敏捷性和靈活性，并根據(jù)條件的變化來(lái)獲取、編排和協(xié)調(diào)資源，形成動(dòng)態(tài)自適應(yīng)的治理系統(tǒng)［6］，這一過(guò)程可能涉及商業(yè)模式內(nèi)容與屬性的同步調(diào)整，且具有多樣性和高度不確定性特征。動(dòng)態(tài)能力刻畫(huà)了在面臨技術(shù)或市場(chǎng)不確定性情況時(shí)企業(yè)與環(huán)境的交互機(jī)制，有助于解析傳統(tǒng)企業(yè)聯(lián)合技術(shù)或知識(shí)資源更新固有商業(yè)模式形成新的平臺(tái)商業(yè)模式的過(guò)程［7］。多數(shù)平臺(tái)商業(yè)模式的研究圍繞互聯(lián)網(wǎng)交易型平臺(tái)展開(kāi)而忽略對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)的關(guān)注［4］，部分研究從技術(shù)與服務(wù)的靜態(tài)視角切入探索類(lèi)別屬性［8］、治理結(jié)構(gòu)［9］和運(yùn)行機(jī)制［10］，鮮有學(xué)者關(guān)注到傳統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)商業(yè)模式的創(chuàng)新問(wèn)題，對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的微觀機(jī)理尚未得出統(tǒng)一的結(jié)論。綜上所述，本文將以動(dòng)態(tài)能力理論為基礎(chǔ)揭示傳統(tǒng)企業(yè)在開(kāi)發(fā)和實(shí)施數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式過(guò)程中的能力基礎(chǔ)，厘清傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的特征屬性，從過(guò)程視角挖掘傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的機(jī)理。本文將對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型、打造“多贏共生”的制造生態(tài)以及我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相融的高質(zhì)量發(fā)展具有較大的實(shí)踐意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式

數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式是一個(gè)相互依賴(lài)的活動(dòng)系統(tǒng)［4，11］，以單一公司（平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者）建立模塊化平臺(tái)和協(xié)調(diào)價(jià)值創(chuàng)造與價(jià)值分配為標(biāo)志，強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過(guò)信息和通信技術(shù)來(lái)促進(jìn)用戶(hù)之間的交互，并收集和使用相關(guān)交互數(shù)據(jù)，不斷利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造與價(jià)值獲?。?0］。數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式描述了平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者如何利用數(shù)字平臺(tái)發(fā)揮不同類(lèi)型參與者的協(xié)作能力創(chuàng)造和捕捉價(jià)值［12］，其價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)依賴(lài)于以數(shù)字平臺(tái)為核心的共享通用的服務(wù)和架構(gòu)［13］，能夠?yàn)閯?chuàng)業(yè)者提供豐富的互補(bǔ)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和服務(wù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)［14］。

數(shù)字平臺(tái)可根據(jù)屬性差異劃分為交易型平臺(tái)和創(chuàng)新型平臺(tái)［15］，平臺(tái)的屬性由平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者的業(yè)務(wù)布局、價(jià)值主張以及平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略決策所決定［10］，對(duì)于數(shù)字交易型平臺(tái)而言，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的形成源自用來(lái)調(diào)解用戶(hù)交易過(guò)程的單一參數(shù)設(shè)計(jì)，即平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)創(chuàng)建吸引用戶(hù)的新功能和附加組件，采用支持無(wú)摩擦的平臺(tái)訪(fǎng)問(wèn)活動(dòng)以及設(shè)計(jì)高效的用戶(hù)匹配機(jī)制，使用戶(hù)加入并使用數(shù)字平臺(tái)［16］。與此同時(shí)，平臺(tái)必須針對(duì)性地建立連接、共享資源和系統(tǒng)集成的邏輯，才能夠確保服務(wù)驅(qū)動(dòng)型制造商利用網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性創(chuàng)造穩(wěn)定收益［17］。盡管既有研究極大增強(qiáng)了對(duì)平臺(tái)特性的理解，專(zhuān)注于促進(jìn)用戶(hù)增長(zhǎng)的特定設(shè)計(jì)元素可以解釋和預(yù)測(cè)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，但不能解釋導(dǎo)致此類(lèi)設(shè)計(jì)元素創(chuàng)建或它們之間相互依賴(lài)的潛在機(jī)制。其次，創(chuàng)建一個(gè)成功的平臺(tái)可能需要整體思考［18］，即關(guān)注架構(gòu)建設(shè)，而不是僅僅關(guān)注單一成分［11］。簡(jiǎn)而言之，已有研究尚缺乏對(duì)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)的系統(tǒng)性考量，多數(shù)研究集中于對(duì)交易型平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的探索，而忽略了對(duì)數(shù)字創(chuàng)新型平臺(tái)以及商業(yè)模式整體架構(gòu)屬性的關(guān)注。平臺(tái)組織演化雖然揭示了企業(yè)如何通過(guò)不斷修改常規(guī)流程與結(jié)構(gòu)來(lái)應(yīng)對(duì)任務(wù)的不確定性［19］，但卻無(wú)法解釋雙邊或多邊平臺(tái)中跨邊界價(jià)值共創(chuàng)行為的產(chǎn)生，亟需從數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的本質(zhì)出發(fā)，同時(shí)考慮數(shù)字平臺(tái)的架構(gòu)屬性，以豐富對(duì)創(chuàng)新機(jī)制的探索。

1.2 動(dòng)態(tài)能力與商業(yè)模式創(chuàng)新

商業(yè)模式創(chuàng)新要求企業(yè)商業(yè)模式的組件和體系結(jié)構(gòu)發(fā)生變化［11］。現(xiàn)有研究主要從資源和能力、學(xué)習(xí)和適應(yīng)性等理論視角探索商業(yè)模式設(shè)計(jì)［11］、轉(zhuǎn)型［20］與演化［21］，形成定位論、進(jìn)化論和認(rèn)知論三大理論學(xué)派［22］。商業(yè)模式的設(shè)計(jì)與轉(zhuǎn)型均顯示出系統(tǒng)定位的重要性，即強(qiáng)調(diào)外部沖擊改變了客觀的相互依賴(lài)性。因此，商業(yè)模式創(chuàng)新要求管理者做出新的設(shè)計(jì)與選擇。尤其是新一代數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展導(dǎo)致的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)條件的改變，迫使企業(yè)尋求利用電子商務(wù)構(gòu)建新的活動(dòng)系統(tǒng)創(chuàng)新商業(yè)模式［22］。本文關(guān)注的數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新整合了商業(yè)模式的設(shè)計(jì)與轉(zhuǎn)型研究。一方面，傳統(tǒng)企業(yè)需要關(guān)注如何利用商業(yè)模式改變不同組件以及組織與環(huán)境間的依存關(guān)系應(yīng)對(duì)數(shù)字技術(shù)、監(jiān)管環(huán)境的變化，以形成創(chuàng)造或獲取價(jià)值的最優(yōu)設(shè)計(jì)［11］。另一方面，企業(yè)需要關(guān)注隨著時(shí)間節(jié)點(diǎn)變化，商業(yè)模式創(chuàng)新過(guò)程中企業(yè)所依賴(lài)的資源與能力的產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化路徑。擁有動(dòng)態(tài)能力的企業(yè)能夠以系統(tǒng)的方式創(chuàng)新商業(yè)模式，并在實(shí)施、測(cè)試和修訂既有商業(yè)模式的過(guò)程中表現(xiàn)卓越［7］。企業(yè)必須意識(shí)到新的機(jī)會(huì)，以改善、補(bǔ)充或替代商業(yè)模式的組件，評(píng)估其架構(gòu)屬性，重新配置資源和部署商業(yè)模式的運(yùn)行。RANDHAWA 等［23］從演化視角探索了中小企業(yè)市場(chǎng)導(dǎo)向、動(dòng)態(tài)能力與商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)系，指出動(dòng)態(tài)能力通過(guò)將開(kāi)發(fā)性、反應(yīng)性和探索性、主動(dòng)性元素組合來(lái)實(shí)現(xiàn)不同市場(chǎng)導(dǎo)向下的商業(yè)模式轉(zhuǎn)型，這意味著企業(yè)可能需要不同的動(dòng)態(tài)能力類(lèi)型來(lái)指導(dǎo)商業(yè)模式原型的調(diào)整。例如，HEIDER 等［24］指出感知和捕獲能力可顯著提升價(jià)值主張與價(jià)值創(chuàng)造的新穎性。此外，動(dòng)態(tài)能力的部署涉及企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)層面組件的變化，觸發(fā)企業(yè)針對(duì)制度、戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)等方面的組織設(shè)計(jì)［25］，以保證商業(yè)模式獲得一致性的同時(shí)兼顧新穎性與可持續(xù)性。

盡管現(xiàn)有研究試圖揭示動(dòng)態(tài)能力與商業(yè)模式的聯(lián)系，但普遍關(guān)注中小企業(yè)，強(qiáng)調(diào)商業(yè)模式創(chuàng)新的新穎性來(lái)源，忽略了其在架構(gòu)屬性方面的創(chuàng)新來(lái)源，尚未充分考慮以數(shù)字平臺(tái)為基本形態(tài)的商業(yè)模式創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力特征。然而，傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)反映了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)過(guò)程，突出強(qiáng)調(diào)商業(yè)模式的系統(tǒng)性變革［26］，可能涉及商業(yè)模式內(nèi)容與架構(gòu)的同步調(diào)整［27］。因此，有必要聚焦傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程，探討過(guò)程中核心企業(yè)的能力基礎(chǔ)，全面解析其中的機(jī)制問(wèn)題。

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理與系統(tǒng)性地回顧，本文發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力有助于企業(yè)形成商業(yè)模式的最優(yōu)架構(gòu)設(shè)計(jì)，但是面對(duì)商業(yè)模式原型向數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的轉(zhuǎn)化，傳統(tǒng)企業(yè)必須針對(duì)性地對(duì)商業(yè)模式的組件進(jìn)行平臺(tái)化調(diào)整，調(diào)整涉及數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式內(nèi)容與架構(gòu)屬性的優(yōu)化設(shè)計(jì)，需要依托不同動(dòng)態(tài)能力的部署。因此，本文提出的基礎(chǔ)理論框架如圖1所示。

圖1 基礎(chǔ)理論模型Fig.1 Basic theoretical model

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本文采用探索性縱向案例研究的原因如下。①本文關(guān)注動(dòng)態(tài)能力與數(shù)字平臺(tái)建設(shè)的關(guān)系，識(shí)別動(dòng)態(tài)能力對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)商業(yè)模式要素產(chǎn)生的影響。研究目的在于揭開(kāi)傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程，涵蓋對(duì)機(jī)理層面的探討，而探索性案例研究方法能夠幫助研究者深入尋求問(wèn)題背后“how”與“why”層面的理論邏輯，從而易于挖掘數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的潛在規(guī)律［28］。②探索性案例強(qiáng)調(diào)從現(xiàn)象與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中脫穎而出關(guān)鍵的理論構(gòu)念，具有“現(xiàn)象驅(qū)動(dòng)”或“問(wèn)題驅(qū)動(dòng)”的屬性特征［29］，更加有助于解讀由數(shù)字技術(shù)、智能制造技術(shù)等顛覆性技術(shù)所引起的工業(yè)平臺(tái)從發(fā)起到成熟的現(xiàn)象。③與多案例研究相比，縱向的單案例研究更適宜把握事件發(fā)展的脈絡(luò)，易于啟發(fā)研究者提煉出過(guò)程性的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。

本文以沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沈陽(yáng)機(jī)床”）的i5（industry、information、internet、integrate、inteligent，簡(jiǎn)稱(chēng)i5平臺(tái)）智能共享機(jī)床平臺(tái)作為研究對(duì)象，符合案例研究的理論抽樣原則。案例具備一定的典型性特征。①高檔數(shù)控機(jī)床是國(guó)家智能制造發(fā)展的主攻方向，沈陽(yáng)機(jī)床作為國(guó)內(nèi)機(jī)床行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，自主創(chuàng)新i5智能數(shù)控系統(tǒng)，借助智能云科與尤尼斯兩家公司的業(yè)務(wù)布局率先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)商向服務(wù)供給商的轉(zhuǎn)型升級(jí)。②沈陽(yáng)機(jī)床致力于工業(yè)“共享”平臺(tái)的建設(shè)，以i5 共享機(jī)床為依托的iSESOL 云平臺(tái)通過(guò)“5D智造谷”等項(xiàng)目在不斷探索前沿技術(shù)，并成功入圍中國(guó)首批工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)可信云服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)嵌入工業(yè)機(jī)床操作場(chǎng)景，沈陽(yáng)機(jī)床實(shí)現(xiàn)了數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的持續(xù)創(chuàng)新，成功推進(jìn)機(jī)床產(chǎn)業(yè)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的深度融合。

案例企業(yè)與研究者所在單位地理位置相鄰，且下屬上市公司沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司的總經(jīng)理（原行政總監(jiān)）與團(tuán)隊(duì)有著長(zhǎng)期合作關(guān)系，研究者所在單位也是沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)人才儲(chǔ)備的合作院校，數(shù)據(jù)可獲得性較高，充分保證了案例研究的可行性。

2.2 案例介紹

沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)成立于1995 年，2007 年集團(tuán)于上海成立研究院，形成最初的i5 智能控制系統(tǒng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，以期通過(guò)顛覆性地將互聯(lián)網(wǎng)基因嵌入數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)來(lái)推進(jìn)國(guó)產(chǎn)機(jī)床的自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕，這代表i5平臺(tái)戰(zhàn)略的起點(diǎn)。沈陽(yáng)機(jī)床平臺(tái)建設(shè)歷程如圖2所示，通過(guò)對(duì)相關(guān)事件的歸類(lèi)并參考文獻(xiàn)中對(duì)平臺(tái)建設(shè)生命周期的表述［10］，將i5 智能共享機(jī)床平臺(tái)建設(shè)過(guò)程劃分為3 個(gè)階段：①啟動(dòng)階段（2007—2013年）涉及i5平臺(tái)戰(zhàn)略的啟動(dòng)與相關(guān)平臺(tái)技術(shù)的研發(fā)儲(chǔ)備；②構(gòu)建階段（2013—2017年）沈陽(yáng)機(jī)床開(kāi)始建立與神州數(shù)碼、舍弗勒等工業(yè)服務(wù)商的合作關(guān)系，拓展合作網(wǎng)絡(luò)；③擴(kuò)展階段（2017年迄今）涉及以iSESOL云平臺(tái)為核心的數(shù)字交易型平臺(tái)的形成，并孵化出眾多新的業(yè)務(wù)模式。

圖2 沈陽(yáng)機(jī)床的發(fā)展與平臺(tái)建設(shè)歷程Fig.2 Development of Shenyang Machine Tool and the construction of the platform

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

采用三角驗(yàn)證，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于案例企業(yè)的半結(jié)構(gòu)訪(fǎng)談、非正式訪(fǎng)談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和相關(guān)二手資料的整理等，搜集了樣本企業(yè)自智能產(chǎn)品研發(fā)迄今為止11年的數(shù)據(jù)。研究者根據(jù)資料的類(lèi)別建立案例數(shù)據(jù)庫(kù)。半結(jié)構(gòu)訪(fǎng)談數(shù)據(jù)來(lái)源與編碼如表1所示，其他案例企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源如表2所示。

表1 沈陽(yáng)機(jī)床調(diào)研核心內(nèi)容Tab.1 Core content of Shenyang Machine Tool survey

表2 案例企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源Tab.2 Data sources of case enterprises

2.4 研究的信度和效度

本文在調(diào)研設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)獲取和分析的各個(gè)環(huán)節(jié)注重信度與效度的保障。首先，通過(guò)二手?jǐn)?shù)據(jù)初步了解企業(yè)情況，包括學(xué)術(shù)期刊、官方媒體平臺(tái)、行業(yè)領(lǐng)域網(wǎng)站和上市公司公開(kāi)年度報(bào)告等，多渠道的數(shù)據(jù)獲取途徑提高了建構(gòu)效度。同時(shí)，研究團(tuán)隊(duì)同步了解利于解釋案例現(xiàn)象的相關(guān)理論，構(gòu)建基礎(chǔ)研究模型，有益提升外部效度。其次，本次調(diào)研采取訪(fǎng)談與觀察相結(jié)合的方式，由1名教授帶隊(duì)，團(tuán)隊(duì)包括1名與企業(yè)長(zhǎng)期合作的副教授、2名研究方向?yàn)閿?shù)字化轉(zhuǎn)型與商業(yè)模式創(chuàng)新的博士研究生、1名研究方向?yàn)閿?shù)據(jù)賦能的博士研究生。研究人員預(yù)先撰寫(xiě)訪(fǎng)談?dòng)?jì)劃與調(diào)研提綱，并進(jìn)行多次修訂。在正式訪(fǎng)談期間，研究團(tuán)隊(duì)采取2人主問(wèn)，其余人輔問(wèn)的方式，由1名博士研究生負(fù)責(zé)速記，每次訪(fǎng)談結(jié)束后，當(dāng)日便對(duì)錄音材料進(jìn)行歸類(lèi)整理，同時(shí)形成企業(yè)案例數(shù)據(jù)庫(kù)，以此保證對(duì)案例企業(yè)事件活動(dòng)進(jìn)行精準(zhǔn)把控。案例數(shù)據(jù)收集歷時(shí)2.5 年，調(diào)研成員分別于2016 年8 月21 日、2017 年12 月15 日、2018 年5 月13 日、2018 年7 月29 日和2019 年3 月20 日進(jìn)行多次深度訪(fǎng)談，訪(fǎng)談對(duì)象覆蓋企業(yè)各層級(jí)人員，以確保所獲取數(shù)據(jù)材料的客觀真實(shí)性。

2.5 數(shù)據(jù)分析

由研究者對(duì)搜集的材料進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)記，并共同對(duì)i5智能共享機(jī)床平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的故事線(xiàn)進(jìn)行梳理，刻畫(huà)時(shí)序縱向關(guān)鍵事件。以數(shù)字平臺(tái)建設(shè)過(guò)程為主線(xiàn)，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于平臺(tái)發(fā)展生命周期的劃分［10］，將數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新過(guò)程劃分為啟動(dòng)、創(chuàng)建和擴(kuò)張3個(gè)階段。在數(shù)據(jù)分析的初始階段，由研究者共同負(fù)責(zé)制訂編碼方案，包括確定關(guān)鍵構(gòu)念、核心過(guò)程以及構(gòu)念間的核心邏輯。在編碼過(guò)程中，主要結(jié)合理論框架與編碼方案，識(shí)別關(guān)鍵構(gòu)念，部分構(gòu)念來(lái)自現(xiàn)既有研究。例如，動(dòng)態(tài)能力所涉及的感知識(shí)別能力、探索式學(xué)習(xí)和互補(bǔ)整合能力等。在數(shù)據(jù)分析的精煉階段，采取集中研討的方式對(duì)研究者各自的初始編碼結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充，減少由個(gè)體主觀性引發(fā)的編碼結(jié)果的片面性，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的客觀呈現(xiàn)。對(duì)不充分或矛盾的編碼結(jié)果，采取補(bǔ)充訪(fǎng)談或者電話(huà)、微信回訪(fǎng)的方式再度確認(rèn)相關(guān)信息，直至達(dá)到編碼一致性。在結(jié)論與驗(yàn)證階段，根據(jù)基本框架深入探索動(dòng)態(tài)能力、商業(yè)模式創(chuàng)新與數(shù)字平臺(tái)的關(guān)系，并構(gòu)建動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程模型，歸納不同階段商業(yè)模式組件的調(diào)整，通過(guò)數(shù)據(jù)、涌現(xiàn)理論和現(xiàn)有文獻(xiàn)的反復(fù)補(bǔ)充和迭代，加強(qiáng)邏輯驗(yàn)證，逐漸實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)與理論的匹配，增強(qiáng)理論的抽象化程度。

3 案例分析

3.1 數(shù)字平臺(tái)的啟動(dòng)階段

數(shù)字技術(shù)會(huì)改善主流市場(chǎng)的需求屬性，觸發(fā)新商業(yè)模式的涌現(xiàn)［2］。感知并針對(duì)性地投入大量實(shí)驗(yàn)來(lái)制訂符合情境的價(jià)值主張是傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)市場(chǎng)化的前提，此過(guò)程不僅涉及技術(shù)的集成化與標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新，同時(shí)在位企業(yè)要對(duì)客戶(hù)的心理模式和價(jià)值訴求進(jìn)行明確界定，通過(guò)快速且低成本的試錯(cuò)學(xué)習(xí)，整合異質(zhì)性需求資源來(lái)建立平臺(tái)價(jià)值主張［30］，實(shí)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)內(nèi)容屬性的創(chuàng)新。

3.1.1 動(dòng)態(tài)能力解構(gòu)：感知識(shí)別能力與探索式學(xué)習(xí)能力 由于德國(guó)SIMENS 和日本FUNAC 兩家國(guó)際巨頭占有全球80%的機(jī)床市場(chǎng)份額，國(guó)內(nèi)機(jī)床行業(yè)長(zhǎng)期處于“高端失守、中低端混戰(zhàn)”的局面。核心數(shù)控系統(tǒng)技術(shù)的缺失與中低端機(jī)床產(chǎn)品利潤(rùn)的低迷不濟(jì)成為企業(yè)初期面臨的威脅。與此同時(shí)，沈陽(yáng)機(jī)床管理者意識(shí)到數(shù)字技術(shù)對(duì)行業(yè)技術(shù)發(fā)展軌跡的影響，開(kāi)始從機(jī)床價(jià)格、性能、可靠性與操作體驗(yàn)等方面捕獲市場(chǎng)客戶(hù)的訴求變化，前瞻性提出“i5平臺(tái)戰(zhàn)略”實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際巨頭的趕超。沈陽(yáng)機(jī)床通過(guò)辯證地識(shí)別技術(shù)環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境中存在的“威脅”與“機(jī)會(huì)”正式啟動(dòng)i5數(shù)字平臺(tái)建設(shè)。

感知識(shí)別威脅與機(jī)會(huì)使企業(yè)將學(xué)習(xí)聚焦在如何通過(guò)“數(shù)字技術(shù)探索”與“市場(chǎng)反饋”滿(mǎn)足客戶(hù)的新穎性訴求。通過(guò)跨界積累、源頭試錯(cuò)和敏捷性迭代的探索學(xué)習(xí)策略，實(shí)現(xiàn)了平臺(tái)價(jià)值主張的開(kāi)發(fā)與驗(yàn)證。具體而言，沈陽(yáng)機(jī)床從蘋(píng)果等智能手機(jī)的平臺(tái)模式中獲得啟發(fā)，并借助與菲迪亞等企業(yè)的研發(fā)合作項(xiàng)目了解到數(shù)控系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)，為自主研發(fā)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，企業(yè)強(qiáng)調(diào)從源頭展開(kāi)試錯(cuò)，即完全依靠自身“重復(fù)、試錯(cuò)、再修正”識(shí)別軟件與硬件集成匹配的最優(yōu)路徑，不斷掌握數(shù)控系統(tǒng)的底層技術(shù)。正如沈陽(yáng)機(jī)床總經(jīng)理所言：“真正的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該從源頭開(kāi)始，每一個(gè)地方都能明白為什么這樣做以及如何做?！脕?lái)主義’，不研究中間過(guò)程，雖然看上去掌握了，但整個(gè)研發(fā)過(guò)程就會(huì)留有空白，以后倘若真的出現(xiàn)了問(wèn)題，你會(huì)不知道該怎么辦”（F1）。而且，企業(yè)實(shí)施技術(shù)人員“走出去”的市場(chǎng)策略，使研發(fā)人員第一時(shí)間獲取用戶(hù)在機(jī)床使用中遇到的問(wèn)題，通過(guò)對(duì)不同行業(yè)用戶(hù)反饋信息的整合，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)客戶(hù)畫(huà)像的描繪，借此增強(qiáng)機(jī)床產(chǎn)品的技術(shù)可靠性，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品智能功能和面板操作體驗(yàn)的快速迭代。通過(guò)5 年的自主研發(fā)與升級(jí)，2012年集工業(yè)化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和集成化特征于一體的i5智能數(shù)控機(jī)床誕生。

3.1.2 校準(zhǔn)價(jià)值主張 通過(guò)感知識(shí)別能力與探索式學(xué)習(xí)的組合實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)價(jià)值主張的平臺(tái)化調(diào)整。校準(zhǔn)價(jià)值主張表明企業(yè)主動(dòng)轉(zhuǎn)變其與客戶(hù)的關(guān)系，針對(duì)客戶(hù)的平臺(tái)價(jià)值訴求調(diào)整產(chǎn)品功能屬性。傳統(tǒng)企業(yè)與客戶(hù)交互以被動(dòng)接受客戶(hù)的投訴意見(jiàn)為主，客企關(guān)系的轉(zhuǎn)變表明沈陽(yáng)機(jī)床主動(dòng)接近客戶(hù)，通過(guò)持續(xù)收集客戶(hù)反饋來(lái)獲取產(chǎn)品創(chuàng)新信息，此過(guò)程將客戶(hù)納入產(chǎn)品創(chuàng)新的環(huán)節(jié)中，讓其成為價(jià)值創(chuàng)造的參與者。針對(duì)客戶(hù)的平臺(tái)價(jià)值訴求，企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)賦予現(xiàn)有機(jī)床數(shù)字平臺(tái)的基本功能，主要包括構(gòu)建數(shù)字平臺(tái)所需的連接功能和感知功能。本部分的平臺(tái)價(jià)值主張形成機(jī)理如圖3所示，編碼舉例如表3所示。

圖3 平臺(tái)價(jià)值主張形成機(jī)理Fig.3 Formation mechanism of platform value proposition

3.2 數(shù)字平臺(tái)的構(gòu)建階段

價(jià)值網(wǎng)絡(luò)是支撐數(shù)字平臺(tái)價(jià)值創(chuàng)造的載體［31］。數(shù)字技術(shù)使核心企業(yè)聯(lián)合供應(yīng)商、服務(wù)商等提供新穎的服務(wù)［32］，核心企業(yè)需要依據(jù)價(jià)值主張調(diào)整網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制，對(duì)創(chuàng)造和傳遞價(jià)值的方式進(jìn)行重新設(shè)計(jì)［31］。

表3 數(shù)字平臺(tái)啟動(dòng)階段的編碼舉例Tab.3 Examples of coding in the start-up phase of the digital platform

3.2.1 動(dòng)態(tài)能力解構(gòu)：數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力與網(wǎng)絡(luò)協(xié)同能力 沈陽(yáng)機(jī)床圍繞客戶(hù)生命周期構(gòu)建數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力，動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)地將客戶(hù)數(shù)據(jù)分析、歸類(lèi)和傳遞給利益相關(guān)者，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的透明、跨界共享［33］。通過(guò)數(shù)據(jù)回溯實(shí)時(shí)檢測(cè)用戶(hù)機(jī)床運(yùn)行狀態(tài)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)算法模型實(shí)現(xiàn)對(duì)用戶(hù)全生命周期價(jià)值的量化，將數(shù)據(jù)衡量轉(zhuǎn)化為“L-Life”指數(shù)，核算用戶(hù)在機(jī)床使用中產(chǎn)生的實(shí)時(shí)價(jià)值，整理分配給供應(yīng)商與員工等以激活不同主體的價(jià)值創(chuàng)造行為。

數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力可實(shí)現(xiàn)以傳統(tǒng)企業(yè)為中心的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)資源識(shí)別、獲取、整合與重新配置，為網(wǎng)絡(luò)協(xié)同能力的形成創(chuàng)造條件。數(shù)字技術(shù)具有去中介屬性［13］，企業(yè)通過(guò)建立去中心化的架構(gòu)，構(gòu)建服務(wù)敏捷和網(wǎng)絡(luò)柔性提升網(wǎng)絡(luò)能力。沈陽(yáng)機(jī)床采取去中心化的方式改變供需關(guān)系，供應(yīng)商可繞過(guò)生產(chǎn)商直接向用戶(hù)提供服務(wù)，并根據(jù)客戶(hù)生命周期的運(yùn)轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行增值價(jià)值分享。供需關(guān)系的改變對(duì)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)主體響應(yīng)客戶(hù)突發(fā)需求的能力提出更高要求，沈陽(yáng)機(jī)床在合作伙伴間建立了一致性的數(shù)字基礎(chǔ)，使得客戶(hù)數(shù)據(jù)能夠在網(wǎng)絡(luò)主體間高速流通。無(wú)論是職能團(tuán)隊(duì)還是零部件廠(chǎng)商，都能夠在客戶(hù)產(chǎn)生突發(fā)需求前獲得信息預(yù)警，使得客戶(hù)問(wèn)題得到及時(shí)甚至預(yù)先性解決。為進(jìn)一步加強(qiáng)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)對(duì)客戶(hù)需求的響應(yīng)能力，企業(yè)設(shè)立優(yōu)尼斯工業(yè)服務(wù)有限公司，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商與服務(wù)商為用戶(hù)量身開(kāi)發(fā)一站式服務(wù)解決方案，并圍繞每一臺(tái)終端機(jī)床配備專(zhuān)業(yè)化的職能團(tuán)隊(duì)，隨時(shí)響應(yīng)來(lái)自不同行業(yè)客戶(hù)的個(gè)性化需求。

3.2.2 重構(gòu)價(jià)值網(wǎng)絡(luò) 數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力與網(wǎng)絡(luò)協(xié)同能力組合促進(jìn)企業(yè)構(gòu)建閉環(huán)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮在數(shù)據(jù)傳輸、可視化方面的特征，利于不同網(wǎng)絡(luò)主體形成相互激勵(lì)彼此制約的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)，達(dá)到價(jià)值創(chuàng)造與獲取和傳遞守恒的狀態(tài)（見(jiàn)圖4）。因此，重構(gòu)便是重塑傳統(tǒng)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的主體關(guān)系，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體的價(jià)值共享機(jī)制，從結(jié)構(gòu)和交易屬性促進(jìn)數(shù)字服務(wù)平臺(tái)商業(yè)模式的創(chuàng)新調(diào)整。其中，主體關(guān)系是驅(qū)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)主體協(xié)同創(chuàng)造價(jià)值的前提，傳統(tǒng)企業(yè)價(jià)值以鏈?zhǔn)降木€(xiàn)性方式產(chǎn)生和傳遞，而沈陽(yáng)機(jī)床則在啟動(dòng)階段改變客企關(guān)系，進(jìn)而調(diào)整網(wǎng)絡(luò)主體中合作伙伴與終端客戶(hù)的關(guān)系，使價(jià)值以網(wǎng)狀的非線(xiàn)性方式產(chǎn)生和傳遞。以共享為核心的價(jià)值獲取機(jī)制保障了主體價(jià)值共創(chuàng)的效率，通過(guò)U2U價(jià)值分享將“創(chuàng)造—分享”價(jià)值環(huán)節(jié)、參與者行為同步綁定，令合作伙伴的獲利依賴(lài)于客戶(hù)產(chǎn)品的運(yùn)行情況，終端客戶(hù)可反向牽制合作伙伴的服務(wù)行為，使其自發(fā)向客戶(hù)提供及時(shí)、持續(xù)性的產(chǎn)品或服務(wù)。反饋評(píng)價(jià)機(jī)制的設(shè)定也使客戶(hù)能夠提供服務(wù)供給者行為的客觀評(píng)判，與供應(yīng)商信譽(yù)等級(jí)直接相關(guān)，重構(gòu)后的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)形成良好的價(jià)值創(chuàng)造與分享“閉環(huán)”，實(shí)現(xiàn)了i5 智能共享機(jī)床平臺(tái)的構(gòu)建。本階段動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)平臺(tái)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)的模型如圖5 所示，具體編碼如表4所示。

圖4 價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)示意圖Fig.4 Schematic diagram of value network reconstruction

圖5 閉環(huán)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理Fig.5 Formation mechanism of closed-loop value network

3.3 數(shù)字平臺(tái)的擴(kuò)展階段

形成高度相互依賴(lài)的活動(dòng)系統(tǒng)是數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式成功的關(guān)鍵［12］。平臺(tái)轉(zhuǎn)型除了考慮既定的組成元素，還必須關(guān)注智能產(chǎn)品以及相關(guān)信息系統(tǒng)的嵌入，數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式需要更好地闡釋平臺(tái)企業(yè)如何在新的制造范式下設(shè)定治理結(jié)構(gòu)［9］，協(xié)調(diào)更加廣泛的互補(bǔ)資產(chǎn)提供者圍繞用戶(hù)需求開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品或服務(wù)和利益分配機(jī)制，讓網(wǎng)絡(luò)整體在創(chuàng)新中獲得持續(xù)穩(wěn)定的收益［34］。

3.3.1 動(dòng)態(tài)能力解構(gòu)：互補(bǔ)整合能力與系統(tǒng)集成能力 擴(kuò)張階段強(qiáng)調(diào)通過(guò)數(shù)字平臺(tái)功能的擴(kuò)展實(shí)現(xiàn)積極的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。沈陽(yáng)機(jī)床識(shí)別和整合了多方互補(bǔ)資源，包括達(dá)成技術(shù)合作、贏得制度準(zhǔn)入和獲取金融支持，進(jìn)而構(gòu)建出新穎的資源組合［35］，促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)從服務(wù)型轉(zhuǎn)向交易型轉(zhuǎn)化。沈陽(yáng)機(jī)床與騰訊云達(dá)成戰(zhàn)略合作協(xié)議，由沈陽(yáng)機(jī)床發(fā)揮品牌和渠道優(yōu)勢(shì)，騰訊云提供穩(wěn)定的云服務(wù)器與數(shù)據(jù)庫(kù)，兩者合作為基于云端開(kāi)發(fā)的個(gè)性化產(chǎn)品或服務(wù)提供技術(shù)支持。此外，為獲得地方政府制度準(zhǔn)入，由沈陽(yáng)企業(yè)提供工藝裝備、人才和車(chē)間規(guī)劃等一套完整的集成解決方案以改善地方制造水平，并幫助地方政府完善智能工廠(chǎng)等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府發(fā)揮土地、招商、市場(chǎng)和稅收等多方面政策便利支持平臺(tái)擴(kuò)張。金融支持方面，沈陽(yáng)機(jī)床整合國(guó)銀租賃、中國(guó)建設(shè)銀行等資本，通過(guò)合力實(shí)施經(jīng)營(yíng)性租賃、融資租賃、設(shè)備余值聯(lián)合處置等模式降低數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的資本風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)商業(yè)模式的可持續(xù)發(fā)展性。

表4 數(shù)字平臺(tái)構(gòu)建階段的編碼舉例Tab.4 Examples of coding in the construction phase of the digital platform

互補(bǔ)資源的整合為沈陽(yáng)機(jī)床激活系統(tǒng)集成能力提供了基礎(chǔ)條件。系統(tǒng)集成能力可從3個(gè)方面進(jìn)行解構(gòu)。①多邊資源積聚，平臺(tái)中某一方的資源優(yōu)勢(shì)會(huì)吸引其他方資源互補(bǔ)者入駐，不斷強(qiáng)化平臺(tái)的資源優(yōu)勢(shì)。沈陽(yáng)機(jī)床注重對(duì)多邊資源的集成，平臺(tái)試圖融合物流方、原材料供應(yīng)方、設(shè)計(jì)師等多邊生產(chǎn)要素，擴(kuò)充“邊”的數(shù)量，提升資源的豐富程度以吸引更多異質(zhì)性資源入駐。②多邊資源匹配，企業(yè)通過(guò)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等手段對(duì)數(shù)字平臺(tái)系統(tǒng)中的參與者賦能，實(shí)現(xiàn)多邊資源的匹配。iSESOL工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建立3種匹配模式：供需之間的訂單配給，解決中小企業(yè)“接單難”的困境；由客戶(hù)主導(dǎo)在平臺(tái)提出個(gè)性化需求，有意向的設(shè)計(jì)師會(huì)幫助設(shè)計(jì)圖紙，當(dāng)兩者達(dá)成交易意向后，由平臺(tái)識(shí)別閑置生產(chǎn)資源，由設(shè)計(jì)師主導(dǎo)將設(shè)計(jì)圖紙發(fā)布到網(wǎng)上，與需求方達(dá)成量產(chǎn)意向后，由平臺(tái)匹配閑置生產(chǎn)資源。③系統(tǒng)自進(jìn)化，由平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者引領(lǐng)的資源交互行為促進(jìn)系統(tǒng)整體價(jià)值創(chuàng)造能力的提升。沈陽(yáng)機(jī)床自主打造開(kāi)發(fā)者社區(qū)，增強(qiáng)資源的可訪(fǎng)問(wèn)性，用戶(hù)可自主開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)優(yōu)化生產(chǎn)工藝流程的App，任何人均可下載使用，由此實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的網(wǎng)絡(luò)化共享。

3.3.2 構(gòu)建價(jià)值生態(tài) 平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)互補(bǔ)整合能力和系統(tǒng)集成能力實(shí)現(xiàn)價(jià)值生態(tài)構(gòu)建，促進(jìn)平臺(tái)從服務(wù)型向創(chuàng)新交易型轉(zhuǎn)變。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者可通過(guò)調(diào)整連接的數(shù)量，將可承載的業(yè)務(wù)向價(jià)值鏈下游延伸，吸引新合作伙伴的加入以建立新的連接，或改變現(xiàn)有合作伙伴的合作方式強(qiáng)化既有連接，形成眾多相關(guān)業(yè)務(wù)集成的多邊數(shù)字平臺(tái)。例如，iSESOL 平臺(tái)定位終端消費(fèi)者，即提供大規(guī)模定制服務(wù)，吸引了設(shè)計(jì)師和更多機(jī)床租賃者入駐平臺(tái)，在滿(mǎn)足消費(fèi)者個(gè)性化需求的同時(shí)，也為其下游機(jī)床租賃者創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收入。此外，由于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的改變，沈陽(yáng)機(jī)床根據(jù)連接的屬性特征提出了新的利益分配機(jī)制，雖原有的U2U 價(jià)值分享機(jī)制仍然存在，但iSESOL 平臺(tái)的擴(kuò)張卻能夠使企業(yè)從平臺(tái)的交易達(dá)成量中獲益。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者需要針對(duì)性地調(diào)整利益分配機(jī)制以吸引和留住互補(bǔ)者和用戶(hù)，從而維持整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的持續(xù)性與穩(wěn)定性。本階段動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)平臺(tái)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)的模型如圖6 所示，具體編碼如表5所示。

圖6 多邊數(shù)字平臺(tái)形成機(jī)理Fig.6 Formation mechanism of multilateral digital platform

表5 數(shù)字平臺(tái)的擴(kuò)展階段編碼舉例Tab.5 Examples of coding in the expansion phase of digital platforms

4 案例發(fā)現(xiàn)

4.1 感知識(shí)別能力與探索式學(xué)習(xí)促進(jìn)價(jià)值主張校準(zhǔn)

管理者對(duì)外部環(huán)境的威脅與機(jī)會(huì)的認(rèn)知決定組織的反應(yīng)［36］，傳統(tǒng)企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新決策通常面臨諸多阻礙，這包括路徑依賴(lài)、需求沖突等［37］。研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)企業(yè)啟動(dòng)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵在于管理者能否在“威脅”與“機(jī)會(huì)”之間取得平衡，“威脅”指代企業(yè)未來(lái)的生存空間，“機(jī)會(huì)”指代企業(yè)識(shí)別的未被開(kāi)發(fā)的技術(shù)、市場(chǎng)需求和客戶(hù)偏好變化等，如果在可預(yù)知范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)型是一種規(guī)律，能夠在某種程度上反應(yīng)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，那么管理者更傾向于利用機(jī)會(huì)。正如沈陽(yáng)機(jī)床原董事長(zhǎng)所言：“整個(gè)裝備制造業(yè)都面臨著新工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，未來(lái)是數(shù)字化、智能化時(shí)代，這是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，如果是趨勢(shì)的話(huà)，企業(yè)必須快速跟進(jìn)，盡早布局并有所作為”（S1）。進(jìn)一步地，探索式學(xué)習(xí)能夠熟練地將機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)模式創(chuàng)新的動(dòng)力，結(jié)合GUO等［38］提出的數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)模式設(shè)計(jì)哲學(xué)“技術(shù)推動(dòng)”和“市場(chǎng)拉動(dòng)”，本文發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)開(kāi)發(fā)平臺(tái)價(jià)值主張需要在兩種哲學(xué)間建立一致性關(guān)系，需要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)性與試錯(cuò)性的學(xué)習(xí)方式來(lái)彌補(bǔ)關(guān)鍵技術(shù)的缺失［39］，針對(duì)客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品應(yīng)用場(chǎng)景的反饋對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行迭代調(diào)整。因此，感知識(shí)別能力與探索式學(xué)習(xí)組合構(gòu)成了平臺(tái)價(jià)值主張開(kāi)發(fā)的充分條件，企業(yè)要轉(zhuǎn)變客企關(guān)系，將客戶(hù)視為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的價(jià)值來(lái)源，同時(shí)保證產(chǎn)品擁有互聯(lián)和感知功能，以持續(xù)滿(mǎn)足客戶(hù)在產(chǎn)品使用過(guò)程中的涌現(xiàn)需求，數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的成功可能不再通過(guò)預(yù)先確定的機(jī)會(huì)或價(jià)值主張來(lái)體現(xiàn)。相反，需要以促進(jìn)不斷發(fā)展的價(jià)值主張為導(dǎo)向，即利用潛力不斷重新界定機(jī)會(huì)的意義與邊界［39］。

4.2 數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力與網(wǎng)絡(luò)協(xié)同能力促進(jìn)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)

平臺(tái)價(jià)值主張影響價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的重構(gòu)，此過(guò)程要求平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者協(xié)調(diào)不同網(wǎng)絡(luò)參與者共同完成創(chuàng)造價(jià)值的任務(wù)。數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者協(xié)調(diào)合作伙伴完成價(jià)值共創(chuàng)的基本能力，通過(guò)動(dòng)態(tài)感知客戶(hù)產(chǎn)品使用全周期的過(guò)程與狀態(tài)數(shù)據(jù)［1］，使企業(yè)時(shí)刻掌握用戶(hù)需求的涌現(xiàn)變化，并與合作伙伴共享，從而促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)向數(shù)據(jù)價(jià)值的轉(zhuǎn)化［33］。數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)能力為價(jià)值網(wǎng)絡(luò)配置數(shù)字環(huán)境，合作伙伴能夠借助數(shù)據(jù)減少對(duì)特定位置價(jià)值鏈資產(chǎn)和資源的依賴(lài)。智能產(chǎn)品附載的應(yīng)用程序支持服務(wù)提供商和用戶(hù)之間能夠繞過(guò)中介建立直接互動(dòng)的能力［33］，使生產(chǎn)商和供應(yīng)商能夠更好地控制價(jià)值鏈中的物流和活動(dòng)。另外，數(shù)據(jù)的及時(shí)分配與共享能夠有效縮短“需求獲取—行為反饋”的時(shí)間，避免由時(shí)間和空間限制造成的產(chǎn)品或服務(wù)供給不及時(shí)，為客戶(hù)提供敏捷性和覆蓋廣泛的個(gè)性化服務(wù)，使得用戶(hù)的涌現(xiàn)需求得到及時(shí)甚至預(yù)見(jiàn)性滿(mǎn)足［40］。兩種能力的協(xié)同作用改變了價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了商業(yè)模式架構(gòu)屬性的創(chuàng)新。一個(gè)關(guān)鍵的改變是網(wǎng)絡(luò)主體的關(guān)系結(jié)構(gòu)，合作伙伴能夠直接服務(wù)于終端客戶(hù)，通過(guò)動(dòng)態(tài)能力將合作伙伴的價(jià)值生成與客戶(hù)獲得的價(jià)值相綁定［41］，使得價(jià)值的獲取從短期利益的博弈占有轉(zhuǎn)變成為長(zhǎng)效價(jià)值的共同分享，在一定程度上激活了網(wǎng)絡(luò)主體主動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的意愿，保證了網(wǎng)絡(luò)主體之間的互動(dòng)效率，加強(qiáng)了數(shù)字平臺(tái)的持續(xù)價(jià)值涌現(xiàn)。

4.3 互補(bǔ)整合能力與系統(tǒng)集成能力促進(jìn)價(jià)值生態(tài)構(gòu)建

互補(bǔ)整合能力是企業(yè)針對(duì)性地獲取和整合與數(shù)字平臺(tái)發(fā)展互補(bǔ)的資源的能力，管理者通過(guò)闡述治理結(jié)構(gòu)和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)吸引和留駐互補(bǔ)資源，對(duì)不同類(lèi)型互補(bǔ)資源的整合有助于降低未知技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)不確定性，強(qiáng)化系統(tǒng)新功能的開(kāi)發(fā)能力［2］，增強(qiáng)商業(yè)模式的合法性，降低網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)集成能力關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)整體的適應(yīng)性，數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)必須由閉環(huán)的架構(gòu)轉(zhuǎn)換為開(kāi)放性架構(gòu)，即通過(guò)擴(kuò)充平臺(tái)中“邊”的數(shù)量建立數(shù)字多邊平臺(tái)。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)建開(kāi)放性架構(gòu)的兩種策略：一方面在于對(duì)下游價(jià)值鏈多主體進(jìn)行整合，形成多邊交易的數(shù)字平臺(tái)，例如，iSESOL的云商城；另一方面是通過(guò)資源眾包的方式為現(xiàn)有平臺(tái)參與者提升價(jià)值創(chuàng)造能力提供低成本的渠道，例如，iSESOL的開(kāi)發(fā)者社區(qū)。連接邊數(shù)的增加意味著數(shù)字平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)架構(gòu)和邊界的拓展，系統(tǒng)將涌現(xiàn)出多種基于交互關(guān)系的商業(yè)模式組合，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者需要決定開(kāi)放部分或全部的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，并為系統(tǒng)中涌現(xiàn)的商業(yè)模式重新謀劃新的利益分配機(jī)制，以激活交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，使系統(tǒng)參與者都能夠從數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式中獲益。研究構(gòu)建的動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的機(jī)理模型如圖7所示。

圖7 動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程機(jī)理模型Fig.7 Process mechanism model for dynamic capabilities to promote business model innovation on digital platforms

5 研究貢獻(xiàn)與展望

5.1 理論貢獻(xiàn)

本文指出企業(yè)須不斷借助動(dòng)態(tài)能力對(duì)商業(yè)模式的內(nèi)容與架構(gòu)進(jìn)行平臺(tái)化調(diào)整?，F(xiàn)有研究多從靜態(tài)視角闡釋平臺(tái)商業(yè)模式的影響因素、治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制，研究對(duì)象多聚焦于交易型平臺(tái)，而忽略了數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式設(shè)計(jì)過(guò)程的研究［42］。本文認(rèn)為，對(duì)價(jià)值主張的平臺(tái)化校準(zhǔn)是傳統(tǒng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的起點(diǎn)，這符合T?USCHER和LAUDIEN［4］對(duì)平臺(tái)成功因素的探索，重塑價(jià)值網(wǎng)絡(luò)并構(gòu)建價(jià)值生態(tài)是從平臺(tái)架構(gòu)的角度設(shè)計(jì)商業(yè)模式，這表明數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)使數(shù)字平臺(tái)躍升至生態(tài)系統(tǒng)層面，通過(guò)構(gòu)建多邊的平臺(tái)系統(tǒng)獲得交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的提升。TEECE［43］指出，處于生態(tài)系統(tǒng)中心的企業(yè)必須在內(nèi)部保留不可或缺的資產(chǎn)，且數(shù)字技術(shù)的去中介性以及生成性等特征都是數(shù)字平臺(tái)設(shè)計(jì)的主要依據(jù)［44］，任何情況下數(shù)據(jù)都是數(shù)字平臺(tái)不可或缺的資產(chǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的儲(chǔ)存與利用，有助于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者增強(qiáng)數(shù)字平臺(tái)價(jià)值創(chuàng)造的持續(xù)性，鞏固數(shù)字平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文有益補(bǔ)充了現(xiàn)有研究對(duì)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)過(guò)程的忽視，以設(shè)計(jì)與轉(zhuǎn)型為根本豐富了商業(yè)模式創(chuàng)新的研究。

本文識(shí)別出動(dòng)態(tài)能力與數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建出“動(dòng)態(tài)能力—組件平臺(tái)化調(diào)整—數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式”的機(jī)理模型，響應(yīng)了TEECE［7］對(duì)于商業(yè)模式與動(dòng)態(tài)能力關(guān)系的探索。雖然現(xiàn)有研究開(kāi)始對(duì)不同層次動(dòng)態(tài)能力加以關(guān)注［6］，但大多立足于企業(yè)與個(gè)體的層面［45］，HELFAT和RAUBITSCHEK［6］將動(dòng)態(tài)整合能力視為數(shù)字多邊平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵動(dòng)態(tài)能力，但未關(guān)注到數(shù)字平臺(tái)建設(shè)過(guò)程中存在的能力基礎(chǔ)差異。研究表明，數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新不僅依賴(lài)于核心企業(yè)內(nèi)部的動(dòng)態(tài)能力［34］，更離不開(kāi)企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)以及系統(tǒng)層面的動(dòng)態(tài)能力支持，不同層面的動(dòng)態(tài)能力共同促進(jìn)商業(yè)模式原型組件的平臺(tái)化調(diào)整。本文通過(guò)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的跨層次表現(xiàn)強(qiáng)化了動(dòng)態(tài)能力對(duì)于商業(yè)模式創(chuàng)新的解釋力度，并為網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)層次下動(dòng)態(tài)能力的概念化探索提供了較為新穎的洞見(jiàn)。

本文識(shí)別出數(shù)字平臺(tái)與傳統(tǒng)平臺(tái)的差異。數(shù)字平臺(tái)是以創(chuàng)新型平臺(tái)為核心，交易型平臺(tái)為支撐的復(fù)雜型平臺(tái)，其商業(yè)模式會(huì)因互補(bǔ)者介入而觸發(fā)平臺(tái)功能模塊的擴(kuò)張［6］，最終形成多元集成的商業(yè)模式。整體而言，企業(yè)構(gòu)建數(shù)字平臺(tái)不僅要考慮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)［6，34］，同時(shí)還要關(guān)注動(dòng)態(tài)能力的培育，數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式的成功也豐富了數(shù)字化情境下企業(yè)成功的基本規(guī)律的探索，即企業(yè)的成功可能不再通過(guò)預(yù)先確定的機(jī)會(huì)或預(yù)先確定的價(jià)值主張的執(zhí)行來(lái)體現(xiàn)［13］，而是需要以促進(jìn)不斷發(fā)展的價(jià)值主張為導(dǎo)向，利用動(dòng)態(tài)能力不斷重新界定機(jī)會(huì)的意義，進(jìn)而對(duì)平臺(tái)的治理架構(gòu)和系統(tǒng)功能進(jìn)行持續(xù)調(diào)整。本文的研究有助于深入理解數(shù)字平臺(tái)的特征和構(gòu)建策略，豐富了數(shù)字平臺(tái)形成的相關(guān)研究。

5.2 政策建議

根據(jù)研究結(jié)論，提出如下政策建議。首先，管理者應(yīng)及時(shí)洞察技術(shù)軌跡的變化趨勢(shì)，發(fā)揮技術(shù)與數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。商業(yè)模式是連接技術(shù)與市場(chǎng)的活動(dòng)系統(tǒng)，數(shù)字平臺(tái)的開(kāi)發(fā)要求管理者預(yù)見(jiàn)改變?cè)技夹g(shù)軌跡的顛覆性技術(shù)，通過(guò)及時(shí)部署探索式學(xué)習(xí)策略來(lái)獲得與顛覆性技術(shù)相匹配的智能產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新。其次，管理者應(yīng)對(duì)合作伙伴實(shí)現(xiàn)平臺(tái)價(jià)值主張的意義給賦。要求核心企業(yè)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)參與者的動(dòng)機(jī)建立相互約束又相互促進(jìn)的治理機(jī)制，使得網(wǎng)絡(luò)參與者達(dá)成合作共識(shí)、價(jià)值共創(chuàng)和利益共享。再次，核心企業(yè)可建立終端客戶(hù)服務(wù)意識(shí)，即了解客戶(hù)的“客戶(hù)”的實(shí)際所需，通過(guò)云平臺(tái)整合社會(huì)資源，共同滿(mǎn)足用戶(hù)的個(gè)性化需求，推動(dòng)社會(huì)供需平衡的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。最后，政府應(yīng)加強(qiáng)招商引資力度，通過(guò)提供土地、廠(chǎng)房和優(yōu)惠政策吸引平臺(tái)型企業(yè)入駐，加快推進(jìn)智能工廠(chǎng)等“新基建”的盡快落地，推動(dòng)服務(wù)型制造的高質(zhì)量發(fā)展。

5.3 研究局限與展望

本文雖為數(shù)字平臺(tái)商業(yè)模式設(shè)計(jì)提供了一個(gè)可參考的理論框架，但仍然存在以下不足，值得未來(lái)研究進(jìn)一步探索。①未考慮組織變革對(duì)于平臺(tái)形成的影響，而平臺(tái)提供商傾向于圍繞用戶(hù)需求成立職能多元、目標(biāo)一致和利益共擔(dān)的服務(wù)型組織。此外，化工型制造業(yè)更傾向于以資源與流程的整合來(lái)構(gòu)建平臺(tái)。因此，不同企業(yè)建構(gòu)平臺(tái)的焦點(diǎn)可能存在差異，未來(lái)可從組織變革等視角或增加樣本量探索不同平臺(tái)的形成機(jī)制。②與大企業(yè)資源整合觀念不同，中小企業(yè)可能更傾向于資源依賴(lài)，進(jìn)而扮演平臺(tái)依附者的角色。未來(lái)可探索中小企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的差異化表現(xiàn)，關(guān)注中小企業(yè)如何設(shè)計(jì)自身商業(yè)模式，從而契合平臺(tái)核心企業(yè)的商業(yè)模式以共同融入平臺(tái)生態(tài)，這將為動(dòng)態(tài)能力視角下的商業(yè)模式研究提供更加全面的理解。