數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制研究

孟慶時(shí)，余 江，陳 鳳，盧 超

（1.上海大學(xué) 圖書情報(bào)檔案系，上海 200444；2.上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200444；3.中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；4.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，北京 100049）

在世界貿(mào)易格局多變和數(shù)字技術(shù)革命不斷推動的形勢下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式加速涌現(xiàn)，深度數(shù)字化與智能化的數(shù)智時(shí)代亟須加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)科學(xué)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全、可控和自給自足。在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，新一代信息技術(shù)是對傳統(tǒng)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)通信等技術(shù)的平臺化、智能化和代際升級，作為國家七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一和“卡脖子”技術(shù)核心領(lǐng)域，十四五時(shí)期新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)將是我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的新支柱和破解經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡、不充分難題的關(guān)鍵。先進(jìn)顯示等新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的重要產(chǎn)業(yè)載體和數(shù)字經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的關(guān)鍵支撐產(chǎn)業(yè)，以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，對數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律及其對產(chǎn)業(yè)升級作用機(jī)制的研究將為我國數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新理論和實(shí)踐的發(fā)展提供重要啟示。

數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程是對產(chǎn)業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的重新定義［1］，涵蓋了深刻影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)長期持續(xù)快速發(fā)展的關(guān)鍵核心及共性技術(shù)創(chuàng)新［2］，對于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)和創(chuàng)新規(guī)律的研究是系統(tǒng)探索其對產(chǎn)業(yè)升級作用機(jī)制的出發(fā)點(diǎn)。近年來，國內(nèi)創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域?qū)χ袊榫诚碌臄?shù)字創(chuàng)新理論體系進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和分析［3-4］，認(rèn)為數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新是在傳統(tǒng)產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上對創(chuàng)新邊界、創(chuàng)新支撐和創(chuàng)新流程等線性因果關(guān)系的突破［1，3］，在理論層面已形成較為完整的中國產(chǎn)業(yè)數(shù)字創(chuàng)新理論框架，不過對于支撐數(shù)字創(chuàng)新的技術(shù)要素，尤其是關(guān)鍵基礎(chǔ)性技術(shù)要素特點(diǎn)的識別仍較為缺乏。在數(shù)字科技改變企業(yè)創(chuàng)新范式并向產(chǎn)業(yè)體系滲透過程中［5］，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新如何驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的無邊界和去中心化等特征如何影響產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性升級等數(shù)字創(chuàng)新的深層次問題需要深入探索。此外，目前對于產(chǎn)業(yè)升級的研究主要從產(chǎn)業(yè)整體的投入產(chǎn)出效率或價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)演進(jìn)等角度展開［6-8］，較少有研究綜合技術(shù)、市場和產(chǎn)業(yè)主體等多維度動態(tài)過程探索技術(shù)創(chuàng)新要素對產(chǎn)業(yè)升級的影響，尤其是對于我國正處于追趕階段的、對數(shù)字創(chuàng)新具有重要支撐作用的關(guān)鍵新一代信息技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新升級問題的研究較少。為探索數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新如何通過技術(shù)體系變革和產(chǎn)業(yè)主體互動等跨越產(chǎn)業(yè)邊界的動態(tài)過程作用于深度數(shù)字化的產(chǎn)業(yè)升級，本文將產(chǎn)業(yè)升級研究置于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新議題下，從數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新概念、特征和創(chuàng)新規(guī)律出發(fā)，選擇新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)高度密集和市場競爭激烈的先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)作為數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新研究對象，系統(tǒng)探索數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新如何作用于產(chǎn)業(yè)升級過程。

數(shù)字時(shí)代的顯示產(chǎn)品是數(shù)據(jù)產(chǎn)生和呈現(xiàn)的核心載體，先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)作為數(shù)字技術(shù)和應(yīng)用場景高度融合的重點(diǎn)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，在國家政策和海量國內(nèi)用戶的支持下在新型平板顯示產(chǎn)品領(lǐng)域已取得了可產(chǎn)業(yè)化的突破性進(jìn)展。不過在先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)性技術(shù)和高端制造設(shè)備等方面仍與國外有一定差距，該產(chǎn)業(yè)的研究對于突破數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新困境具有重要的戰(zhàn)略意義。因此，本文選擇我國先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)2007—2017年專利、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場環(huán)境等數(shù)據(jù)，辨析總結(jié)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新概念，并在此基礎(chǔ)上探究數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制，為數(shù)字技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律研究提供理論思考和政策啟示。

1 主要概念

1.1 數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的創(chuàng)新管理理論和實(shí)踐面臨著多重變革挑戰(zhàn)和機(jī)遇［9-10］，數(shù)字科技和數(shù)字能力的嵌入在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新范式、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)和國家創(chuàng)新體系等多個(gè)層面深度改變了傳統(tǒng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造過程［3］。國內(nèi)外學(xué)者對數(shù)字創(chuàng)新定義、理論框架、創(chuàng)新機(jī)制和驅(qū)動機(jī)制給出了系統(tǒng)性定義［1，3，9-13］，這些研究認(rèn)為新一代信息技術(shù)是數(shù)字創(chuàng)新的基礎(chǔ)支撐和價(jià)值傳輸?shù)谋匾M成，數(shù)字化技術(shù)的嵌入改變了企業(yè)等創(chuàng)新主體創(chuàng)新邏輯、創(chuàng)新模式和創(chuàng)新過程。作為電子信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)的關(guān)鍵和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)貫穿了數(shù)字顯示、數(shù)據(jù)傳輸和存儲等多個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，同時(shí)先進(jìn)顯示產(chǎn)品也是產(chǎn)業(yè)數(shù)字創(chuàng)新過程中信息集成和數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的核心載體，因此對先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析有助于把握驅(qū)動數(shù)字創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新核心內(nèi)涵。已有研究總結(jié)了數(shù)字技術(shù)對不同數(shù)字創(chuàng)新模式和創(chuàng)新平臺的作用機(jī)制［10，13-14］，不過對于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵、創(chuàng)新規(guī)律以及創(chuàng)新研究范式等問題的系統(tǒng)討論較少?？茖W(xué)界定數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新概念是本文核心研究問題之一，為確保研究結(jié)果的可靠性和科學(xué)性，本文從先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)實(shí)踐出發(fā)，在實(shí)證分析數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的基礎(chǔ)上，總結(jié)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新概念。

1.1.1 數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律 數(shù)字技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動了產(chǎn)業(yè)數(shù)字創(chuàng)新，并貫穿數(shù)字創(chuàng)新全過程。對應(yīng)于數(shù)字創(chuàng)新的無邊界性、自組織性、可編程性和去中心化［3］等特性，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程同時(shí)也是大量創(chuàng)新主體間基于技術(shù)深度和廣度拓展的跨領(lǐng)域、跨邊界和去中心化的創(chuàng)新交互過程。已有研究多聚焦數(shù)字技術(shù)識別、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新績效或創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建等領(lǐng)域［9-10］，而從技術(shù)創(chuàng)新過程中不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)技術(shù)演進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新合作結(jié)合的兩維角度，識別數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的研究較少。考慮到數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的主體交互和技術(shù)融合特征，本文分別從技術(shù)體系演進(jìn)和創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)兩個(gè)維度分析數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律。在數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律實(shí)證分析中，首先基于專利引用和專利合作數(shù)據(jù)分別構(gòu)建專利引用網(wǎng)絡(luò)和專利合作網(wǎng)絡(luò)，然后總結(jié)得到兩類網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)過程識別技術(shù)體系演進(jìn)規(guī)律和創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)規(guī)律［15-16］。

1）技術(shù)演進(jìn)規(guī)律。對于技術(shù)演進(jìn)的研究已形成技術(shù)演進(jìn)軌道［17］、技術(shù)創(chuàng)新地圖和TRIZ體系［18］、技術(shù)創(chuàng)新路徑和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑預(yù)測［19］和技術(shù)演進(jìn)路徑構(gòu)建［20-21］等多種方法，和微觀企業(yè)數(shù)據(jù)以及包含過多復(fù)雜信息的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不同，專利數(shù)據(jù)更具時(shí)間連續(xù)性和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化的敏感性，更有助于研究技術(shù)知識的產(chǎn)生和流動、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)變化以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演變等。對從德溫特專利數(shù)據(jù)庫獲取的2007—2017 年5 274 條中國先進(jìn)顯示專利及其引用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，使用SPNP 全局主路徑分析（search path node pair）方法可以得到技術(shù)演進(jìn)路徑。從技術(shù)演進(jìn)路徑各節(jié)點(diǎn)關(guān)鍵戰(zhàn)略性專利變化可以發(fā)現(xiàn)：我國先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)方向近年來涵蓋顯示與光電設(shè)備、數(shù)字處理設(shè)備和半導(dǎo)體器件等多種零部件研發(fā)；裝配制造領(lǐng)域工藝創(chuàng)新能力和先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新能力同步發(fā)展；技術(shù)演進(jìn)路徑多起點(diǎn)和多終點(diǎn)趨勢反映出先進(jìn)顯示技術(shù)等新興數(shù)字技術(shù)的多領(lǐng)域、發(fā)散式創(chuàng)新趨勢；產(chǎn)品創(chuàng)新、組件創(chuàng)新和系統(tǒng)創(chuàng)新的多領(lǐng)域布局將成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級契機(jī)。

2）創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)。在構(gòu)建創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)，本文基于專利數(shù)據(jù)構(gòu)建專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣，使用Pajek軟件網(wǎng)絡(luò)可視化功能繪制先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)2007—2017年的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)圖，分析發(fā)現(xiàn)：追趕階段的先進(jìn)顯示領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新合作以國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)為主導(dǎo)，高校和科研機(jī)構(gòu)是多個(gè)網(wǎng)絡(luò)模塊的核心；網(wǎng)絡(luò)模塊間的聯(lián)系和各個(gè)企業(yè)主導(dǎo)的模塊規(guī)模隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展而增加，一方面反映了技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源分布并不均等，具有較高創(chuàng)新能力的企業(yè)引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)局部的緊密創(chuàng)新合作，網(wǎng)絡(luò)中部分核心節(jié)點(diǎn)（領(lǐng)先企業(yè)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等）吸引了大批外圍節(jié)點(diǎn)（新興企業(yè)和合資企業(yè)）嵌入本土創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中，另一方面也反映出少數(shù)企業(yè)（以行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為主）逐步占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心位置，比如京東方集團(tuán)近幾年一直處于網(wǎng)絡(luò)中心位置，并且和多個(gè)企業(yè)在光電設(shè)備與先進(jìn)顯示相關(guān)器件研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等多領(lǐng)域展開合作。中心位置的企業(yè)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性資源的流動和跨領(lǐng)域合作，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新合作和提高創(chuàng)新能力。可以認(rèn)為，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演變呈現(xiàn)去中心化、地位均等化和微結(jié)構(gòu)（網(wǎng)絡(luò)模塊）調(diào)整的趨勢。

1.1.2 數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新概念 綜合數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)和戰(zhàn)略性技術(shù)組件推動了主導(dǎo)技術(shù)的形成和成熟，創(chuàng)新合作主體、合作領(lǐng)域和合作方式也在發(fā)生變化，并且呈現(xiàn)以下階段性特征。①分布式創(chuàng)新：追趕和基礎(chǔ)創(chuàng)新階段。國外企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新方向，國內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)以裝配技術(shù)和組件創(chuàng)新合作為主，雖然生產(chǎn)水平不斷提升，但技術(shù)主導(dǎo)權(quán)和技術(shù)體系尚未形成。②多元合作創(chuàng)新：快速成長和多元?jiǎng)?chuàng)新階段。國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域合作創(chuàng)新，系統(tǒng)級創(chuàng)新和關(guān)鍵零部件創(chuàng)新增加，產(chǎn)業(yè)鏈多環(huán)節(jié)的技術(shù)儲備和自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)。③全產(chǎn)業(yè)鏈去中心化創(chuàng)新：搶占技術(shù)主導(dǎo)權(quán)階段。國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)嵌入全球新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈，并開始在核心材料和新軟硬件技術(shù)領(lǐng)域取得自主知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品和系統(tǒng)級的多元?jiǎng)?chuàng)新使得創(chuàng)新合作更加模塊化和去中心化。

據(jù)此提出數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新定義：數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新是以關(guān)鍵基礎(chǔ)性新一代信息技術(shù)為核心載體，以技術(shù)融合和技術(shù)體系變革為主要?jiǎng)恿Γ援a(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新戰(zhàn)略為引導(dǎo)、創(chuàng)新合作為主要過程，以網(wǎng)絡(luò)化和去中心化為創(chuàng)新趨勢，并最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和智能化程度提升的技術(shù)創(chuàng)新過程。產(chǎn)業(yè)主體的交互和跨領(lǐng)域合作推動新產(chǎn)品、新產(chǎn)品市場出現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)在產(chǎn)品價(jià)值創(chuàng)造和創(chuàng)新平臺外部拓展過程中的嵌入又進(jìn)一步促進(jìn)新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新合作，因此去中心化演進(jìn)和主體交互是數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的重要特征。為研究數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制，本文選取技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩類變量測度數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)體系去中心化演進(jìn)和創(chuàng)新主體交互兩類關(guān)鍵要素。

1.2 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級是數(shù)字技術(shù)深度嵌入產(chǎn)業(yè)變革并驅(qū)動產(chǎn)業(yè)跨領(lǐng)域融合的過程。關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的測度和量化研究一般是對技術(shù)性指標(biāo)［22］、產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)或市場規(guī)模指標(biāo)的［23］統(tǒng)計(jì)分析，對技術(shù)、市場和制度等要素如何共同作用于產(chǎn)業(yè)升級等科學(xué)問題缺少系統(tǒng)研究，使用技術(shù)創(chuàng)新績效作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的主要結(jié)果并不足夠體現(xiàn)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜過程和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)動態(tài)特性。數(shù)字技術(shù)深度嵌入的產(chǎn)業(yè)升級過程中技術(shù)系統(tǒng)形成和演進(jìn)既是技術(shù)創(chuàng)新合作、產(chǎn)業(yè)成長和創(chuàng)新環(huán)境多重影響的過程，又和技術(shù)創(chuàng)新合作、產(chǎn)業(yè)成長和創(chuàng)新環(huán)境等子系統(tǒng)共同作用于產(chǎn)業(yè)升級。結(jié)合先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和已有對產(chǎn)業(yè)升級的研究，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效不斷提升、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作不斷演化以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整的動態(tài)過程。

為測度新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程，在復(fù)合系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是包含產(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新合作子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)成長子系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)子系統(tǒng)的復(fù)雜系統(tǒng)過程，因此使用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊化、集聚性和專利合作申請的國際化程度測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作子系統(tǒng)有序度；使用產(chǎn)業(yè)規(guī)模、新產(chǎn)品產(chǎn)值和進(jìn)出口規(guī)模測度產(chǎn)業(yè)成長子系統(tǒng)有序度；使用產(chǎn)業(yè)專利數(shù)IPC數(shù)量測度技術(shù)領(lǐng)域?qū)挾群蜕疃龋⑹褂脤＠镁W(wǎng)絡(luò)模塊化和集聚性指標(biāo)測度產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)有序度。

2 研究框架與假設(shè)

2.1 數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級作用機(jī)制模型

從數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律來看，創(chuàng)新過程動態(tài)性和交互性與數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的去中心化等特性直接相關(guān)，并且產(chǎn)業(yè)主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體、網(wǎng)絡(luò)模塊和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體等多層次的互動過程中涵蓋基礎(chǔ)創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新、迭代創(chuàng)新、逆向創(chuàng)新等多個(gè)階段［24］。關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的大量研究證實(shí)了網(wǎng)絡(luò)化合作是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體間關(guān)系有效且長期存在的主要形式［25］，在通過專利計(jì)量等手段展開的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演變和技術(shù)涌現(xiàn)、技術(shù)變革的分析中［26-27］，本文基于技術(shù)生態(tài)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角分析了專利組合等個(gè)體創(chuàng)新戰(zhàn)略如何作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演變。為了系統(tǒng)探究數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程對產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制，結(jié)合數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化和去中心化演進(jìn)趨勢以及主體交互特征，需要同時(shí)考慮數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體、網(wǎng)絡(luò)模塊以及網(wǎng)絡(luò)個(gè)體創(chuàng)新戰(zhàn)略等多層次要素對產(chǎn)業(yè)升級過程的作用，因此，本文以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)整體特征、網(wǎng)絡(luò)模塊特征、網(wǎng)絡(luò)個(gè)體創(chuàng)新戰(zhàn)略類型等為自變量，探究其對產(chǎn)業(yè)升級的作用方式，作用機(jī)制模型如圖1所示。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)整體和網(wǎng)絡(luò)模塊是產(chǎn)業(yè)主體在不同合作范圍的結(jié)構(gòu)化體現(xiàn)，大量產(chǎn)業(yè)主體的網(wǎng)絡(luò)嵌入和網(wǎng)絡(luò)集群形成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的關(guān)系基礎(chǔ)。結(jié)合數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新定義，網(wǎng)絡(luò)個(gè)體創(chuàng)新戰(zhàn)略從微觀層面反映產(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新的戰(zhàn)略導(dǎo)向，本文選取專利戰(zhàn)略作為創(chuàng)新戰(zhàn)略測度依據(jù)［28］，主要考慮了基于技術(shù)拓展、基于技術(shù)吸收以及跨越不同網(wǎng)絡(luò)邊界的專利申請戰(zhàn)略（網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體結(jié)構(gòu)）。產(chǎn)業(yè)主體基于不同目的的專利申請反映了其技術(shù)研發(fā)和拓展方向，并且專利合作申請行為是產(chǎn)業(yè)主體尋求創(chuàng)新范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的主要方式，因此多樣化的創(chuàng)新戰(zhàn)略將對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生不同影響。此外，產(chǎn)業(yè)升級過程還受市場整體投資和金融等環(huán)境要素影響，因此將政策和市場環(huán)境作為控制變量。

圖1 數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制模型Fig.1 Mechanism model of digital technology innovation on industry upgrading

2.2 研究假設(shè)

創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)整體特征主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)主體的整體嵌入性和網(wǎng)絡(luò)位置對創(chuàng)新機(jī)會和績效的影響。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)會隨著嵌入企業(yè)的合作增加而更加密集，核心節(jié)點(diǎn)間的連通性也會隨之增強(qiáng)，連通性較高的網(wǎng)絡(luò)能進(jìn)一步促進(jìn)資源的流動［29］。高度連通的網(wǎng)絡(luò)使得產(chǎn)業(yè)主體以更大概率與核心企業(yè)、中介企業(yè)等特殊節(jié)點(diǎn)建立連接。同時(shí)，密度較高的網(wǎng)絡(luò)中資源的匯聚能力也越強(qiáng)，對技術(shù)創(chuàng)新等產(chǎn)生創(chuàng)新活動的提升作用也越明顯［30-31］。由于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中存在技術(shù)知識跨學(xué)科性和產(chǎn)業(yè)主體間的異質(zhì)性、資本密集性，因此，在先進(jìn)顯示等新型信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)工藝的改進(jìn)、產(chǎn)品產(chǎn)銷和應(yīng)用等都需要借助于跨組織的網(wǎng)絡(luò)化合作。高密度和高連通的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于識別不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)和產(chǎn)品需求，從而集中創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)新領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，因此密集的網(wǎng)絡(luò)化合作是實(shí)現(xiàn)在這些新興領(lǐng)域搶占國際競爭先機(jī)和培養(yǎng)我國自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新力量的關(guān)鍵途徑。由此，本文提出如下假設(shè)。

H1a 創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)密度正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

H1b 創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)連通性正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

從網(wǎng)絡(luò)局部或個(gè)體節(jié)點(diǎn)角度來看，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)反映了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)對網(wǎng)絡(luò)資源流動效率的限制或促進(jìn)作用。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的網(wǎng)絡(luò)成員將獲得更多接觸新信息和知識的機(jī)會，促進(jìn)異質(zhì)性創(chuàng)新資源的推薦和流動，從而發(fā)揮結(jié)構(gòu)洞的信息優(yōu)勢和資源控制優(yōu)勢［32］。在數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中，去中心化的創(chuàng)新合作使得掌握獨(dú)占性技術(shù)或資產(chǎn)的企業(yè)擁有獨(dú)特的競爭優(yōu)勢，結(jié)構(gòu)洞位置有利于最大化其獨(dú)占性資源的利用效率。除此之外，結(jié)構(gòu)洞效率較高的產(chǎn)業(yè)主體一方面能夠與更多不同領(lǐng)域的組織直接合作，提高其技術(shù)領(lǐng)域拓展速度和創(chuàng)新效率，另一方面將促進(jìn)這些來自不同領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)主體間的知識和資源流動，從而減少產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中冗余和頻繁的合作帶來的重復(fù)研發(fā)和創(chuàng)新效率低下［33］。由此，本文提出如下假設(shè)。

H1c 創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞效率正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

由于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、不確定性和創(chuàng)新合作的網(wǎng)絡(luò)化、自組織等特性，使得創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系出現(xiàn)局部聯(lián)系富集等密度不均等現(xiàn)象，并形成網(wǎng)絡(luò)模塊或團(tuán)體結(jié)構(gòu)。數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程的去中心化使得創(chuàng)新主體間的合作關(guān)系呈現(xiàn)模塊化演進(jìn)趨勢，和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體層面的結(jié)構(gòu)洞不同，模塊化是大量組織之間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，不同模塊中核心企業(yè)、模塊結(jié)構(gòu)形成目的和連接方式均不同，比如前文提到的京東方創(chuàng)新派系以在不同地區(qū)的子公司緊密合作為主。網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)往往聯(lián)系緊密并且以直接聯(lián)系為主，個(gè)體之間的溝通和資源交換則更為快速有效，因此網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)緊密的聯(lián)系加強(qiáng)了內(nèi)部創(chuàng)新和生產(chǎn)效率，以模塊為單位促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新產(chǎn)出和技術(shù)能力積累［34］。雖然模塊內(nèi)部凝聚力更強(qiáng)，機(jī)會主義行為概率更低，信息傳遞阻礙和瓶頸更少，網(wǎng)絡(luò)資源的分配和知識搜索將更為有效［35］，但是模塊之間過于頻繁的聯(lián)系會加劇資源的競爭搶奪、利益沖突和關(guān)系維持成本的上升，同時(shí)模塊內(nèi)成員的流失概率也會提高，因此需降低網(wǎng)絡(luò)模塊對資源的控制優(yōu)勢。由此，本文提出如下假設(shè)。

H1d 創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)部聯(lián)系密度正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

H1e 創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊間的聯(lián)系次數(shù)負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)升級。

專利戰(zhàn)略既是基于技術(shù)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，也是基于競爭的商業(yè)戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)主體的群體性專利戰(zhàn)略決策傾向則反映了產(chǎn)業(yè)升級過程不同階段的技術(shù)領(lǐng)域選擇，因此以專利合作申請策略測度產(chǎn)業(yè)個(gè)體創(chuàng)新戰(zhàn)略能夠反映數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中個(gè)體創(chuàng)新的戰(zhàn)略導(dǎo)向。從創(chuàng)新戰(zhàn)略到產(chǎn)業(yè)升級的影響傳遞過程來看，創(chuàng)新戰(zhàn)略的變化通過對技術(shù)創(chuàng)新范式的影響，作用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積累和知識基礎(chǔ)，并最終影響產(chǎn)業(yè)增長模式和創(chuàng)新能力［36］，并且多元化的創(chuàng)新戰(zhàn)略使得產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)能力更加多樣化。我國先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展不僅源于對國外領(lǐng)先企業(yè)的模仿創(chuàng)新和技術(shù)引入，還源于基于我國企業(yè)對國外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收、再創(chuàng)造以及企業(yè)間的合作創(chuàng)新。因此基于技術(shù)領(lǐng)域拓展的創(chuàng)新戰(zhàn)略和跨國界的專利申請合作將會提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的積累和技術(shù)傳播。

在產(chǎn)業(yè)知識擴(kuò)散過程中，由于知識儲備和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的不同，不同產(chǎn)業(yè)和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建過程特征也不盡相同，為了促進(jìn)新興市場知識流動，突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑依賴對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響［37］，產(chǎn)業(yè)主體在多領(lǐng)域的多主體創(chuàng)新合作是必要的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)突破組織邊界的跨技術(shù)領(lǐng)域合作有利于形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)專業(yè)化和模塊化并存的技術(shù)模式［38-39］。不過新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論認(rèn)為技術(shù)升級作為技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間的固定關(guān)系決定的均衡狀態(tài)轉(zhuǎn)移，跨領(lǐng)域和多主體的創(chuàng)新戰(zhàn)略需要保持在一定程度和范圍內(nèi)。創(chuàng)新系統(tǒng)理論則認(rèn)為技術(shù)升級是產(chǎn)業(yè)所嵌入的生產(chǎn)與創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部自主發(fā)生的創(chuàng)新活動，系統(tǒng)內(nèi)外創(chuàng)新主體間相對獨(dú)立［40］，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中過于頻繁和過于緊密聯(lián)系的創(chuàng)新合作戰(zhàn)略會加劇技術(shù)競爭和重復(fù)性研發(fā)投資。因此，組織內(nèi)過于緊密的專利合作申請會限制外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源的流入，不利于創(chuàng)新“派系”成員嵌入快速演變的產(chǎn)業(yè)升級過程。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展軌跡受到技術(shù)構(gòu)成和科學(xué)發(fā)展范式限制［41］，基于共同技術(shù)目的的跨國創(chuàng)新合作可顯著降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或區(qū)域限制帶來的技術(shù)探索試錯(cuò)成本和風(fēng)險(xiǎn)，加快產(chǎn)業(yè)主體追趕技術(shù)前沿的速度。由此，本文提出如下假設(shè)。

H2a 基于技術(shù)寬度拓展的創(chuàng)新戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)倒U形變化。

H2b 基于技術(shù)深度拓展的創(chuàng)新戰(zhàn)略正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

H2c 在基于技術(shù)吸收的創(chuàng)新戰(zhàn)略中，國內(nèi)外企業(yè)間專利合作申請正向影響產(chǎn)業(yè)升級。

H2d 在基于技術(shù)吸收的創(chuàng)新戰(zhàn)略中，國內(nèi)集團(tuán)公司子企業(yè)間專利合作申請對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)倒U形變化。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文以我國先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究樣本，從德溫特創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫獲取2007—2017年的專利引用數(shù)據(jù)、專利合作申請數(shù)據(jù)和IPC數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣計(jì)算相關(guān)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)數(shù)據(jù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)則來自《中國信息產(chǎn)業(yè)年鑒》（2007—2017年）和國研網(wǎng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)（信息產(chǎn)業(yè)）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

3.2 變量定義與測度

3.2.1 自變量 基于德溫特專利數(shù)據(jù)庫的專利合作申請數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)主體間的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，并計(jì)算網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)。①創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)密度（CND）的測度為網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際聯(lián)系數(shù)量占全連通網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系數(shù)量的比例；②創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)連通性（CNC）的測度為網(wǎng)絡(luò)中最大連通子圖/網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量占總體網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量的比例；③網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞效率（SHE）指標(biāo)的測度方式為節(jié)點(diǎn)i的結(jié)構(gòu)洞效率等于該點(diǎn)的有效規(guī)模和該點(diǎn)所處個(gè)體中心網(wǎng)絡(luò)實(shí)際規(guī)模比值，即其中Ni是節(jié)點(diǎn)i 的所有直接聯(lián)系的數(shù)量；④創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)部聯(lián)系密度（INS）的測度為基于派系過濾算法挖掘并計(jì)算網(wǎng)絡(luò)中團(tuán)體結(jié)構(gòu)內(nèi)部聯(lián)系數(shù)；⑤創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊間聯(lián)系次數(shù)（ITS）的測度為統(tǒng)計(jì)網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體結(jié)構(gòu)間聯(lián)系數(shù)量。

借鑒已有研究使用專利組合［42］和專利戰(zhàn)略行為［43］等測度專利戰(zhàn)略，選擇專利戰(zhàn)略組合測度創(chuàng)新戰(zhàn)略，相關(guān)數(shù)據(jù)來自德溫特專利數(shù)據(jù)庫?；诩夹g(shù)拓展的技術(shù)寬度戰(zhàn)略（TW）和技術(shù)深度戰(zhàn)略（TD）分別用各年度專利所屬IPC 領(lǐng)域數(shù)量和各IPC 領(lǐng)域包含的專利數(shù)量測度；基于技術(shù)吸收的跨國企業(yè)合作戰(zhàn)略（CFC）和國內(nèi)集團(tuán)企業(yè)子公司合作戰(zhàn)略（CCS）分別用我國企業(yè)與國外企業(yè)合作申請專利數(shù)和我國集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部子公司間的合作申請專利數(shù)測度。

3.2.2 因變量 作為產(chǎn)業(yè)升級的復(fù)雜運(yùn)行結(jié)果，產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)特性表現(xiàn)為技術(shù)、產(chǎn)業(yè)主體和市場等子系統(tǒng)的協(xié)同過程［8］，因此升級效果體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)升級子系統(tǒng)的有序運(yùn)行及相互之間的協(xié)同程度。在測度產(chǎn)業(yè)升級因變量時(shí)，構(gòu)建包含產(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新合作、產(chǎn)業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)3類子系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)模型，使用復(fù)合系統(tǒng)模型子系統(tǒng)序參量有序度集成公式各子系統(tǒng)有序度（采用變異系數(shù)對各序參量加權(quán)，序參量指標(biāo)見1.2），最后使用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度公式計(jì)算得到子系統(tǒng)間的協(xié)同程度，以之測度產(chǎn)業(yè)升級（CS）。相關(guān)數(shù)據(jù)來自德溫特專利數(shù)據(jù)庫、《中國信息產(chǎn)業(yè)年鑒》以及國研網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

3.2.3 控制變量 考慮到政策環(huán)境和投資行為［44］、進(jìn)出口貿(mào)易和市場收入差價(jià)［45］等要素對產(chǎn)業(yè)升級的影響，將以下環(huán)境類要素作為控制變量。①政策環(huán)境類控制變量：先進(jìn)顯示領(lǐng)域的國內(nèi)政府投資GI（單位：百萬美元）、國外投資OI（單位：百萬美元，該指標(biāo)為在境外的投資）、銀行貸款BL（單位：百萬美元）、外商直接投資FDI（單位：百萬美元）和產(chǎn)業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量NPP；②市場環(huán)境類控制變量：反映產(chǎn)業(yè)國際影響力的先進(jìn)顯示產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)值EV（單位：十億美元）、反映財(cái)務(wù)績效的主營業(yè)務(wù)收入MBI（單位：十億美元）和新產(chǎn)品產(chǎn)值NPV（單位：十億美元）。相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國信息產(chǎn)業(yè)年鑒》以及國研網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

3.3 模型構(gòu)建

在產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新過程中很多變量并非完全獨(dú)立，而是會相互影響，使用泊松分布回歸模型會出現(xiàn)變量方差大于泊松分布模型要求的變異范圍，因此，當(dāng)變量數(shù)據(jù)存在過離散或具有一定的相關(guān)性、樣本方差較大或數(shù)據(jù)分布出現(xiàn)聚集現(xiàn)象時(shí)，通常采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。構(gòu)建計(jì)量模型如下。

其中，Y為產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，CND、CNC、SHE、INS、ITS、TW、TD、CFC和CCS為自變量，GI、OI、BL、FDI、NPP、EV、MBI、NPV為控制變量，μ為模型誤差項(xiàng)，系數(shù)ai、bj值大小說明對因變量的影響程度。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示，因變量CS的均值為0.304，標(biāo)準(zhǔn)差為0.312，即各年度復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度差異較大，且從2015 年的0.1 快速增加到2017 年的0.9。自變量ITS、TW 和CFC 差異性水平較高，意味著其對產(chǎn)業(yè)升級的作用將會產(chǎn)生較大差別。相關(guān)性分析顯示顯著性水平較高的指標(biāo)相關(guān)性均在0.75以下，且方差膨脹因子（VIF）均值為2.25，各自變量的VIF值均小于10，可以認(rèn)為變量間的多重共線性不會嚴(yán)重影響結(jié)果準(zhǔn)確性。

表1 變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析Tab.1 Descriptive statistical analysis and correlation analysis of variables

4.2 回歸結(jié)果分析

使用STATA12.0軟件進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表2所示，其中，模型M0為只包含控制變量的基礎(chǔ)模型，模型M1a～M1e分別包含了5個(gè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)整體和網(wǎng)絡(luò)模塊自變量，模型M2a～M2d則包含了4個(gè)創(chuàng)新戰(zhàn)略自變量，模型M3和M4檢驗(yàn)了網(wǎng)絡(luò)模塊和技術(shù)拓展戰(zhàn)略的交互作用。模型M1b和M1c 顯示創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)連通性和結(jié)構(gòu)洞效率均顯著正向影響產(chǎn)業(yè)升級，其中模型M1b中變量CNC系數(shù)遠(yuǎn)大于其他變量，說明數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)間的可達(dá)性提升了去中心化創(chuàng)新合作的資源流動效率，是產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動要素。模型M1e則顯示網(wǎng)絡(luò)模塊間聯(lián)系次數(shù)顯著負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)升級，網(wǎng)絡(luò)中有效連接和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體間較高程度的可達(dá)性能夠促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高效流動和配置，從而加速異質(zhì)性創(chuàng)新過程和新領(lǐng)域的拓展，而隨著網(wǎng)絡(luò)模塊間聯(lián)系數(shù)量的增加，反而加劇同質(zhì)化競爭和資源獲取成本，因此H1b、H1c 和H1e 得到支持。模型M2a和M2b顯示基于技術(shù)寬度拓展的創(chuàng)新戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈倒U形，即保持一定程度的多元?jiǎng)?chuàng)新和跨領(lǐng)域創(chuàng)新合作、較低程度的技術(shù)深度拓展才能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新水平的提升，因此H2a得到支持，而H2b在較弱的顯著性水平上得到支持。模型M2c顯示跨國創(chuàng)新合作顯著正向影響產(chǎn)業(yè)升級，H2c得到支持，即跨國創(chuàng)新合作是促進(jìn)前沿技術(shù)引入和技術(shù)吸收的有效創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過跨國合作是快速學(xué)習(xí)國外技術(shù)能力和生產(chǎn)能力的重要途徑，不過模型M2d說明過于頻繁的集團(tuán)內(nèi)創(chuàng)新合作或許不利于產(chǎn)業(yè)升級（CCS2系數(shù)并不顯著）。此外，模型M3和M4顯示在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)部聯(lián)系密度和外部聯(lián)系數(shù)較多的情況下，基于技術(shù)拓展的創(chuàng)新戰(zhàn)略或許不是有效的創(chuàng)新合作手段，因?yàn)榻换プ饔米兞肯禂?shù)雖然顯著，但變量INS和TW的交互項(xiàng)系數(shù)遠(yuǎn)大于其他變量，說明聯(lián)系緊密的網(wǎng)絡(luò)模塊內(nèi)部創(chuàng)新合作不適合多元化的跨技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新。

表2 模型回歸分析結(jié)果Tab.2 Regressive analysis results of models

續(xù) 表

5 結(jié)論與討論

本文選擇先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)作為研究對象，基于2007—2017年的專利和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)考察了數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程對產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制，得到如下主要結(jié)論。①對數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的研究發(fā)現(xiàn)，先進(jìn)顯示等追趕型技術(shù)領(lǐng)域以分布式和相對封閉的組件技術(shù)創(chuàng)新起步，在創(chuàng)新合作增加和技術(shù)多元化演進(jìn)趨勢的共同推動下逐步拓展到系統(tǒng)級創(chuàng)新和多種核心技術(shù)的并發(fā)創(chuàng)新。在進(jìn)入國際市場后，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新深度嵌入全產(chǎn)業(yè)鏈，并且創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模塊耦合進(jìn)一步推動創(chuàng)新過程的去中心化和前沿領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。該結(jié)論為數(shù)字創(chuàng)新的技術(shù)驅(qū)動路徑提供了新的多維度研究思路，基于網(wǎng)絡(luò)化的主體互動過程探索數(shù)字創(chuàng)新背后的技術(shù)驅(qū)動邏輯將為研究新興產(chǎn)業(yè)尤其是數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供新的理論指導(dǎo)。②追趕型產(chǎn)業(yè)的升級過程表明多元化創(chuàng)新并不總是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，除了數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新本身呈現(xiàn)非連續(xù)性和階段性等特征之外，創(chuàng)新合作過程中網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體創(chuàng)新的戰(zhàn)略導(dǎo)向均具有不平衡性。因此，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中復(fù)雜性的涌現(xiàn)要求產(chǎn)業(yè)主體在多元化戰(zhàn)略、技術(shù)深度拓展和技術(shù)合作邊界選擇中進(jìn)行次優(yōu)的戰(zhàn)略組合?？鐕蛘呖缙髽I(yè)邊界的創(chuàng)新合作在提升技術(shù)儲備的同時(shí)能否提升創(chuàng)新水平、主導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)深度拓展能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級以及培育多元化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作團(tuán)體能否增加規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，這些問題需要在數(shù)字經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中不斷探索。

本文發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)演變、創(chuàng)新主體交互、網(wǎng)絡(luò)化和去中心化創(chuàng)新等趨勢。在已有研究從技術(shù)演進(jìn)、技術(shù)軌道變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率等產(chǎn)業(yè)升級研究基礎(chǔ)上，本文發(fā)展了包含技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)主體交互和產(chǎn)業(yè)成長反饋等多維要素協(xié)同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的理論框架。研究思路豐富了技術(shù)或產(chǎn)業(yè)升級研究范式，產(chǎn)業(yè)升級過程的研究需要綜合技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場和環(huán)境等多個(gè)維度，通過動態(tài)性指標(biāo)的測度考察追趕產(chǎn)業(yè)整體、個(gè)體和技術(shù)體系等多維度變化，研究結(jié)論對選擇有效的創(chuàng)新合作范式、創(chuàng)新戰(zhàn)略組合優(yōu)化以及培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)提出了新的視角。

數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球追趕過程以多元化的組件和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新?lián)屨技夹g(shù)主導(dǎo)權(quán)將是我國產(chǎn)業(yè)“自下而上”進(jìn)入全球市場的有力武器。先進(jìn)顯示產(chǎn)品作為數(shù)字時(shí)代信息交互的核心端口，在助力產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中發(fā)揮了重要作用，其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)系著國家在全球產(chǎn)業(yè)變革中能否盡快掌握數(shù)字經(jīng)濟(jì)新增長點(diǎn)。在實(shí)踐啟示方面，為了打破我國在多個(gè)數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域受制于發(fā)達(dá)國家的局面，需要在前沿技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)零部件創(chuàng)新、裝配和組件創(chuàng)新以及系統(tǒng)級創(chuàng)新等多方面同時(shí)布局，并以領(lǐng)先企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)為核心搭建網(wǎng)絡(luò)化、去中心化和全產(chǎn)業(yè)鏈的合作平臺，打破領(lǐng)先的核心創(chuàng)新者和邊緣創(chuàng)新者間的合作壁壘。此外，追趕中的數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域除了努力嵌入已有的技術(shù)體系，還要維持在新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新投入，激發(fā)創(chuàng)新動力的同時(shí)保持對新興產(chǎn)業(yè)的追趕和超越勢頭。

本文存在如下局限性。本文只選取先進(jìn)顯示產(chǎn)業(yè)作為樣本，未來還需要繼續(xù)探索數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新以及相關(guān)作用機(jī)制在其他新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的適用性；數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)升級的分析中并未考慮創(chuàng)新模式、企業(yè)異質(zhì)性因素以及創(chuàng)新政策等其他要素影響。此外，還需要探索更加全面的產(chǎn)業(yè)升級測度指標(biāo)體系（比如將創(chuàng)新環(huán)境或產(chǎn)業(yè)個(gè)體創(chuàng)新能力等子系統(tǒng)納入產(chǎn)業(yè)升級復(fù)合系統(tǒng)中）。