從單產(chǎn)和利潤再看農(nóng)戶適度規(guī)模經(jīng)營：來自東北、華北農(nóng)戶糧食生產(chǎn)的實(shí)證分析

丁吉萍，黃季焜，盛 譽(yù)*

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西楊凌712100；2.北京大學(xué)現(xiàn)代農(nóng)學(xué)院/中國農(nóng)業(yè)政策研究中心，北京100087）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

黨的十九大報(bào)告提出“實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”，并強(qiáng)調(diào)以“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富裕”二十字總要求支持農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的優(yōu)先發(fā)展。然而，長期以來，我國農(nóng)村土地分配受到初始資源稟賦、產(chǎn)權(quán)和分配制度等因素影響，小規(guī)模家庭經(jīng)營成為我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，這使得實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的目標(biāo)面臨諸多挑戰(zhàn)，特別是要保障糧食安全、提高農(nóng)民收入需要全面提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，“小農(nóng)分散生產(chǎn)”與“大市場”之間的矛盾則成為一個(gè)亟需解決的問題。目前從政策角度講，深化土地制度改革、加速土地流轉(zhuǎn)而促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接，統(tǒng)籌兼顧的培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和扶持小農(nóng)戶形成規(guī)模經(jīng)營是解決上述問題的新思路之一。

我國土地“三權(quán)分置”改革有助于提高農(nóng)村土地整合實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與生產(chǎn)力之間存在的關(guān)系的討論，主要集中在以下三個(gè)方面。首先，關(guān)于土地流轉(zhuǎn)、經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)戶生產(chǎn)效率的理論關(guān)系研究。有些學(xué)者認(rèn)為，在其他要素市場不完全競爭的情況下，發(fā)展土地流轉(zhuǎn)市場能促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資源的有效分配［1］。農(nóng)戶通過轉(zhuǎn)入相鄰的地塊可解決土地細(xì)碎化、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)［2］。在勞動(dòng)力市場不完全競爭的條件下，通過土地流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)的土地整合能夠提高由于土地細(xì)碎化導(dǎo)致的低勞動(dòng)生產(chǎn)率［3］。同時(shí)，土地流轉(zhuǎn)所帶來經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大也會(huì)促進(jìn)機(jī)械化技術(shù)的應(yīng)用，并在不斷提高勞動(dòng)力成本條件下，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)彌補(bǔ)勞動(dòng)力供給不足所帶來的效率損失［4］。其次，關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)關(guān)系之間關(guān)系的研究。雖然理論上經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)應(yīng)該存在正向關(guān)系，但許多國內(nèi)外文獻(xiàn)均發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國家農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率（或單產(chǎn)）之間存在反向關(guān)系［5-7］。學(xué)者們用委托-代理理論［8-9］，小規(guī)模經(jīng)營生產(chǎn)要素可達(dá)到更有效整合，土地質(zhì)量、測量誤差等因素來解釋這種反向關(guān)系［10-11］。經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)之間存在正向關(guān)系主要被發(fā)現(xiàn)存在于新大陸國家如美國、加拿大和澳大利亞以及一些拉美國家［12-14］。目前關(guān)于我國農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究略顯不足，而且研究結(jié)論同樣不一致［15-19］。再次，關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)營利潤之間的關(guān)系研究。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，可以降低總成本提高成本收益率，這在印度、盧旺達(dá)等國家進(jìn)行了一些實(shí)證檢驗(yàn)［20-21］。另外一些學(xué)者持不同觀點(diǎn)，他們發(fā)現(xiàn)扣除土地、資本和勞動(dòng)對(duì)利潤的貢獻(xiàn)后，經(jīng)營土地規(guī)模大小對(duì)單位利潤的影響并不顯著［22-23］。

雖然國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與生產(chǎn)力之間的關(guān)系已開展了大量有益的研究和探索，但已有文獻(xiàn)在論證相關(guān)內(nèi)容時(shí)仍存在缺陷：首先，多數(shù)使用微觀數(shù)據(jù)作為素材的研究，往往僅局限于對(duì)單一作物的探討和剖析，遺憾的是，缺乏多種作物的穩(wěn)健性檢驗(yàn)證據(jù)。其次，相當(dāng)大一部分研究討論到生產(chǎn)效率時(shí)僅僅涉及土地效率或土地生產(chǎn)率，或從糧食安全和增產(chǎn)的角度刻畫經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的效果，而對(duì)規(guī)模擴(kuò)大后可能產(chǎn)生的農(nóng)民增收效果未給予充分關(guān)注，因而難以反映規(guī)模經(jīng)營后的效果全貌。

鑒于此，本文利用2013年我國東北和華北地區(qū)六省玉米、小麥和水稻農(nóng)戶地塊層面調(diào)查數(shù)據(jù)，詳細(xì)闡述土地流轉(zhuǎn)和土地整合背景下生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的演變特征和現(xiàn)狀，通過構(gòu)建柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）和超越對(duì)數(shù)（Translog）兩種生產(chǎn)函數(shù)科學(xué)評(píng)估土地經(jīng)營規(guī)模對(duì)糧食單產(chǎn)和農(nóng)戶經(jīng)營利潤的影響，并提出科學(xué)啟示。

二、數(shù)據(jù)來源、變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2013 年北京大學(xué)中國農(nóng)業(yè)政策研究中心（PKU-CCAP）在中國東北和華北開展的農(nóng)戶調(diào)查。調(diào)查問卷主要包含調(diào)查當(dāng)年農(nóng)戶經(jīng)營主要糧食作物的詳細(xì)投入產(chǎn)出、農(nóng)戶個(gè)人和家庭情況、村基本信息以及過去10年間農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營（包含經(jīng)營規(guī)模、作物、經(jīng)營方式等）的歷史變化等內(nèi)容。東北和華北是我國糧食主產(chǎn)區(qū)，主要以玉米、小麥和水稻生產(chǎn)為主。該調(diào)研采用分層隨機(jī)抽樣方法，詳細(xì)抽樣方案如下。樣本?。汗? 個(gè)?、俑鶕?jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2013年這6個(gè)省的糧食總產(chǎn)量占國家糧食總產(chǎn)量的42%[24]。，在東北抽取黑龍江、吉林和遼寧3 個(gè)省，在華北抽取河北、河南和山東3 個(gè)?。粯颖究h：從黑龍江、吉林和遼寧3 個(gè)省份分別在玉米種植縣與水稻種植縣各隨機(jī)抽取2個(gè)縣；河北、河南和山東在同有小麥與玉米輪作的縣中隨機(jī)抽取3個(gè)縣；樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)：按照土地流轉(zhuǎn)程度將樣本縣內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)劃分為高于或低于平均土地流轉(zhuǎn)水平兩組，每組分別隨機(jī)抽取1 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；樣本村：按照以上相同方法，按照土地流轉(zhuǎn)程度將樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)村劃分為高于或低于平均土地流轉(zhuǎn)水平兩組，每組分別隨機(jī)抽取1個(gè)村；樣本農(nóng)戶：每個(gè)樣本村隨機(jī)抽10個(gè)農(nóng)戶，其中包含3個(gè)大戶其余均為小戶，若大戶樣本不足用小戶遞補(bǔ)②在中國華北地區(qū)戶均經(jīng)營面積超過3.33公頃被定義為大戶，在東北地區(qū)需要超過6.67公頃被定義為大戶（遼寧省參照華北地區(qū)大戶標(biāo)準(zhǔn)）。；樣本地塊：針對(duì)每個(gè)備選農(nóng)戶在主產(chǎn)作物所有地塊中隨機(jī)抽取兩個(gè)地塊（若不足2塊地則抽取1塊），并調(diào)查每個(gè)地塊分生產(chǎn)環(huán)節(jié)的投入和產(chǎn)出。最終，樣本數(shù)據(jù)包含529個(gè)玉米戶和994個(gè)地塊；358個(gè)小麥戶和653個(gè)地塊；212個(gè)水稻戶和402個(gè)地塊。

（二）變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

因變量即地塊的單產(chǎn)和利潤，分別采用“該地塊單位面積產(chǎn)量（千克/公頃）”以及“該地塊單位面積利潤額（元/公頃）”來衡量。核心自變量經(jīng)營耕地面積采用“該作物的總播種面積（公頃）”測度。除核心變量外，其他變量包括：

1.生產(chǎn)要素 生產(chǎn)要素投入控制變量包括經(jīng)營該地塊單位面積上的勞動(dòng)力、化肥、機(jī)械和其他投入。其中勞動(dòng)力投入采用勞動(dòng)力投入量（日/公頃）來測度；化肥投入采用化肥成分中氮、磷和鉀肥的折純量之和（千克/公頃）來測度；機(jī)械投入采用機(jī)械（包括自有機(jī)械和外雇機(jī)械）費(fèi)用投入（元/公頃）來測度；其他投入采用其他物質(zhì)（種子、農(nóng)藥、地膜、灌溉等）費(fèi)用投入（元/公頃）來測度；一般來說，生產(chǎn)要素投入越多，單產(chǎn)越高。

2.自然條件 自然條件變量分別采用“該地塊在作物生長季內(nèi)是否受災(zāi)”與“土地質(zhì)量為高”“土地質(zhì)量為中”，以“土地質(zhì)量為低”作為基礎(chǔ)組、“該地塊在作物生長季內(nèi)的灌溉總次數(shù)（次）”進(jìn)行測度；如果作物在生長季內(nèi)受災(zāi)可能減產(chǎn)；土地質(zhì)量越高，灌溉次數(shù)越多，在其他條件都保持相同的條件下趨于高產(chǎn)和高利潤的可能性越大。

3.農(nóng)戶、家庭和村基本特征 農(nóng)戶及家庭特征變量包括戶主年齡、教育程度以及家庭人均資產(chǎn)。戶主年齡越大，可能種糧經(jīng)驗(yàn)越豐富，受教育程度越高，應(yīng)用先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的可能性越大，從而可能對(duì)單產(chǎn)和利潤產(chǎn)生積極影響。家庭資產(chǎn)越多可能對(duì)生產(chǎn)技術(shù)采用產(chǎn)生積極影響。同時(shí)，村特征采用“社會(huì)化服務(wù)”來衡量。這里的社會(huì)化服務(wù)用全村內(nèi)耕地和收獲環(huán)節(jié)購買機(jī)械作業(yè)服務(wù)面積占作物總播面的比例來定義，以反映由于外部社會(huì)化服務(wù)水平可能對(duì)作物單產(chǎn)和利潤產(chǎn)生的影響。雖然近年來土地托管作為一種新的經(jīng)營模式對(duì)農(nóng)戶投入和產(chǎn)出關(guān)系產(chǎn)生很大影響，但在2013 年（即樣本期）并未在東北、華北主糧作物生產(chǎn)中大面積開展，因此沒有在回歸中加入該變量。所有相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)性描述如表1 所示。

三、理論分析與模型選擇

（一）理論分析

假設(shè)在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)中產(chǎn)出是由生產(chǎn)技術(shù)和各種生產(chǎn)要素投入所決定。于是，有生產(chǎn)函數(shù)：

式（1）中，Y 代表農(nóng)戶的產(chǎn)出，A 代表農(nóng)戶生產(chǎn)所使用的技術(shù)，N，L，K 和M 分別代表農(nóng)戶生產(chǎn)所需要的土地、勞動(dòng)、資本和中間投入。若在式（1）左右兩邊同時(shí)除以土地經(jīng)營規(guī)模（N），可得到：

式（2）顯示了產(chǎn)出與土地經(jīng)營規(guī)模和其他相關(guān)因素之間的關(guān)系。在上述生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)基礎(chǔ)上，農(nóng)戶的單產(chǎn)與經(jīng)營面積之間的關(guān)系至少會(huì)受到三方面因素的制約。第一，與土地利用相關(guān)的因素，例如土壤質(zhì)量、氣候條件、遭受災(zāi)害等。如果不同經(jīng)營規(guī)模農(nóng)戶使用的土地和面對(duì)的氣候條件存在顯著差異，那么單產(chǎn)與農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模之間的表面相關(guān)性與真實(shí)的關(guān)系就會(huì)存在差異。第二，農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所采用的技術(shù)，這部分通常隱藏在實(shí)際生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中無法被觀測到。如果農(nóng)戶改變其經(jīng)營規(guī)模的同時(shí)，也改變其所使用的生產(chǎn)技術(shù)，那么單產(chǎn)與農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模之間的關(guān)系也會(huì)受到影響。第三，農(nóng)戶對(duì)除土地以外其他生產(chǎn)要素的選擇，例如資本、勞動(dòng)和中間投入等。隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，若農(nóng)戶在單位面積土地上增加資本和勞動(dòng)的投入，即使土地的邊際生產(chǎn)力會(huì)隨著土地規(guī)模的擴(kuò)大而不斷下降，其總產(chǎn)出仍會(huì)提高。

表1 變量設(shè)置與描述性統(tǒng)計(jì)

（二）模型選擇

根據(jù)研究目標(biāo)，本文設(shè)定兩個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，分別探討農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與作物單產(chǎn)和農(nóng)戶利潤之間的關(guān)系。

1.作物單產(chǎn)與經(jīng)營規(guī)模之間的關(guān)系模型 在現(xiàn)有的實(shí)證分析中，多數(shù)研究作物單產(chǎn)與規(guī)模關(guān)系的模型使用柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)作為分析問題的基礎(chǔ)。此函數(shù)的不足之處在于觀測不到投入要素之間的替代關(guān)系，而實(shí)際生產(chǎn)中各種生產(chǎn)要素的投入存在替代或者互補(bǔ)關(guān)系。為此，本文采用超越對(duì)數(shù)（Translog）生產(chǎn)函數(shù)來分析農(nóng)戶單產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模之間的關(guān)系，此模型設(shè)定采用不同于已有文獻(xiàn)的形式，同時(shí)控制了更多變量，有效減弱了內(nèi)生性問題，所設(shè)定的模型如下：

式（3）中，下角標(biāo)pcjihk分別表示第p個(gè)省第c個(gè)縣第j個(gè)鄉(xiāng)第i個(gè)村第h個(gè)農(nóng)戶以及第k個(gè)地塊，其中k=1，2。因變量 Ypcjihk代表作物單產(chǎn)，模型中所用連續(xù)變量都采用對(duì)數(shù)形式。通過式（3）可考察農(nóng)戶播種面積與單產(chǎn)之間的相互關(guān)系。

比較式（2）和式（3），在式（3）中分別加入播種面積的一次項(xiàng)Areapcjih和二次項(xiàng)Area2pcjih，參數(shù)αa1和αa2分別度量了農(nóng)戶h 的作物播種面積與單產(chǎn)的關(guān)系，這里考慮了農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模對(duì)作物單產(chǎn)的可能非線性影響，通過式（3）可充分考察經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)之間的相互關(guān)系。

其他控制因素解釋如下：Upcjihk和Xpcjihk代表在該地塊上的常規(guī)要素生產(chǎn)投入，具體包括勞動(dòng)力投入、化肥投入、機(jī)械費(fèi)用和其他物質(zhì)費(fèi)用（如種子、農(nóng)藥等）；Dpcjihk表示該地塊是否遭受自然災(zāi)害（洪澇、旱災(zāi)等）的虛擬變量；Lpcjihk代表該地塊土壤質(zhì)量變量，共設(shè)有高、中、低共3個(gè)土地質(zhì)量虛擬變量，用以控制由于地塊質(zhì)量不同而導(dǎo)致的單產(chǎn)差異；Ipcjihk表示該地塊灌溉的總次數(shù)；Spcji代表該村耕地和收獲機(jī)械服務(wù)占總工作量的平均比例；Hpcjih代表農(nóng)戶個(gè)人或者家庭特征變量，包括戶主年齡、受教育程度、家庭人均資產(chǎn)，這些變量對(duì)同一個(gè)農(nóng)戶不同地塊取值相同；Qpc表示縣虛擬變量。

2.農(nóng)戶利潤與經(jīng)營規(guī)模之間的關(guān)系模型 不同經(jīng)營規(guī)模差異背后的實(shí)質(zhì)是使用技術(shù)、管理模式和生產(chǎn)組織方式等差異，由此造成不同規(guī)模農(nóng)戶的成本收益有所差別。除單產(chǎn)外，分析了農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模與經(jīng)營利潤的關(guān)系。在此，沿用式（3）采用新的因變量即經(jīng)營凈利潤替代單產(chǎn)，同時(shí)剔除模型中Upcjihk和Xpcjihk兩個(gè)變量，因?yàn)檫M(jìn)行凈利潤計(jì)算時(shí)已扣除所有投入品成本。如式（4）體現(xiàn)了農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與經(jīng)營利潤之間的關(guān)系：

式（4）中，Vpcjihk代表該地塊的作物經(jīng)營凈利潤。

最后，使用式（3）和式（4），分別利用2013 年玉米、小麥和水稻作物農(nóng)戶地塊數(shù)據(jù)，采用普通最小二乘法（OLS）驗(yàn)證農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與作物單產(chǎn)以及利潤之間的關(guān)系。

四、結(jié)果與分析

（一）農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的變化

通過對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，過去十幾年我國東北和華北戶均耕地經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)張。從表2可知，2003 年戶均經(jīng)營規(guī)模從1.7 公頃增至2008 年的2.2 公頃，增加了近30%。2008—2013 年，平均經(jīng)營規(guī)模更是翻了一番，2013 年底，戶均經(jīng)營規(guī)模已達(dá)4.5 公頃。需注意，農(nóng)場規(guī)模的擴(kuò)大并非由于總耕地面積的增加而是來自于如下兩大變化。第一，農(nóng)場數(shù)量的下降，2003年農(nóng)戶經(jīng)營是所有農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，2003—2013年間農(nóng)戶經(jīng)營主體逐漸下降至99.85%，其主要由于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)了多種新型經(jīng)營主體，公司、合作社、大戶、家庭農(nóng)場并存；第二，小型農(nóng)場數(shù)量減少及同時(shí)期大型農(nóng)場所占比例增加。2003 年不足1公頃的農(nóng)場占總經(jīng)營主體近75%，此后逐漸下降至2013年的60%。與之相對(duì)，大規(guī)模農(nóng)戶不斷增加，到2013年底經(jīng)營面積在7公頃以上農(nóng)戶已接近總農(nóng)戶數(shù)的1%。

表2 東北和華北農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的結(jié)構(gòu)及面積變化

隨著農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的不斷擴(kuò)大，作物單產(chǎn)和利潤也隨之發(fā)生變化；然而，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)和利潤之間并不存在單純的線性遞增或遞減關(guān)系。單產(chǎn)在玉米、小麥和水稻生產(chǎn)中隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢（表3（A））；相似的趨勢也表現(xiàn)在農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)戶利潤之間的關(guān)系上（表3（B））。

表3 （A）玉米、小麥和水稻的單產(chǎn) 千克/公頃

表3 （B）玉米、小麥和水稻的單位凈利潤 元/公頃

盡管以上描述性統(tǒng)計(jì)提供了一些有關(guān)農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模和單產(chǎn)、利潤之間的關(guān)系，但這些分析不能提供因果關(guān)系證明，因此需要進(jìn)行更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕貧w分析。

（二）農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對(duì)單產(chǎn)影響的回歸結(jié)果

根據(jù)以上討論的模型及變量設(shè)定，使用普通最小二乘法（OLS）對(duì)玉米、小麥和水稻農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模對(duì)單產(chǎn)的影響進(jìn)行模型估計(jì)，具體的回歸結(jié)果如表4所示。主要估計(jì)結(jié)果如下：

以上三種大田糧食作物經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)之間的倒“U”型關(guān)系存在，可能與勞動(dòng)力投入質(zhì)量和農(nóng)場生產(chǎn)管理有關(guān)。當(dāng)農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模較小時(shí)，非農(nóng)收入可能是農(nóng)戶收入的重要來源，非農(nóng)就業(yè)必然與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)競爭勞動(dòng)力、資本等要素，兼業(yè)化經(jīng)營導(dǎo)致其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素不足影響作物產(chǎn)量。然而，當(dāng)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，農(nóng)業(yè)收入成為主要收入來源，農(nóng)戶會(huì)投入更多的自家勞動(dòng)力以滿足生產(chǎn)的需要。此時(shí)，農(nóng)戶大部分時(shí)間都用來從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)和精耕細(xì)作，經(jīng)營管理能力、生產(chǎn)手段和物質(zhì)投入與經(jīng)營結(jié)構(gòu)相匹配，提高了集約化水平，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，有效提高了單位面積產(chǎn)量。若經(jīng)營規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，自家勞動(dòng)力供給量不足，需雇傭勞動(dòng)力補(bǔ)充，這就可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所擔(dān)心的外雇勞動(dòng)力道德風(fēng)險(xiǎn)和搭便車現(xiàn)象。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極具特殊性，對(duì)外雇勞動(dòng)力的勞動(dòng)效果監(jiān)督和評(píng)估難度極大，易出現(xiàn)雇傭勞動(dòng)力質(zhì)量參差不齊、精心程度不足，最終導(dǎo)致作物減產(chǎn)。這也表明，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營后需要切實(shí)有效的生產(chǎn)經(jīng)營方式同步優(yōu)化和提升，否則從國家糧食安全的角度出發(fā)，盲目進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，推進(jìn)超大規(guī)模經(jīng)營可能對(duì)國家糧食安全產(chǎn)生不利影響。

表4 玉米、小麥和水稻經(jīng)營規(guī)模對(duì)單產(chǎn)影響的估計(jì)結(jié)果

除核心經(jīng)營規(guī)模變量外，其他控制變量對(duì)單產(chǎn)的影響與預(yù)期一致。從表4的玉米、小麥和水稻回歸結(jié)果中皆可發(fā)現(xiàn)：地塊受災(zāi)可以導(dǎo)致減產(chǎn)；土地質(zhì)量越高對(duì)作物單產(chǎn)的正向作用越大；農(nóng)戶的家庭和人口特征也與作物的單產(chǎn)相關(guān)，具體表現(xiàn)為戶主年齡越大產(chǎn)量越高，受教育程度年限越長，產(chǎn)量越大；社會(huì)化服務(wù)比例和灌溉次數(shù)越高也會(huì)起到增產(chǎn)效果。

可見，大田農(nóng)作物生產(chǎn)均存在適度經(jīng)營規(guī)模問題，耕地經(jīng)營規(guī)模與糧食單產(chǎn)呈倒“U”型關(guān)系。在現(xiàn)有的生產(chǎn)環(huán)境、技術(shù)、管理和市場條件下，三大糧食作物平均轉(zhuǎn)折點(diǎn)約為2 公頃，作物間存在差別，這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)還可能因各村莊的耕地規(guī)模、地塊平整與連片程度、田間管理水平、社會(huì)化服務(wù)發(fā)展等變化而變化。

（三）農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模對(duì)利潤影響的回歸結(jié)果

同樣，表5所示，玉米、小麥和水稻三種作物經(jīng)營規(guī)模對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營利潤影響的估計(jì)結(jié)果，主要結(jié)果如下：玉米、小麥和水稻的經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)戶經(jīng)營利潤之間也存在倒“U”型關(guān)系，適度規(guī)模經(jīng)營是關(guān)鍵。所有模型的經(jīng)營面積一次項(xiàng)符號(hào)為正二次項(xiàng)符號(hào)為負(fù)，且大多數(shù)變量在1%的顯著性水平下是統(tǒng)計(jì)顯著的，這種關(guān)系在三種作物間保持穩(wěn)定。通過將估計(jì)方程對(duì)經(jīng)營面積取一階偏導(dǎo)數(shù)后令其為0，得出在玉米、小麥和水稻上使利潤最大化的經(jīng)營規(guī)模分別為2.09 公頃、2.82 公頃和2.62 公頃，平均轉(zhuǎn)折點(diǎn)接近2.67 公頃，略高于單產(chǎn)最高的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。與單產(chǎn)相似，適度經(jīng)營規(guī)模的轉(zhuǎn)折點(diǎn)也因地因時(shí)而異。當(dāng)經(jīng)營規(guī)模較小時(shí)，由于產(chǎn)量偏低因此利潤不高。隨著規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，各生產(chǎn)要素配置得到優(yōu)化，出現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)收益有所上升。然而，當(dāng)經(jīng)營規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大超過轉(zhuǎn)折點(diǎn)后，利潤開始出現(xiàn)下滑?？赡艿脑蚴?，當(dāng)經(jīng)營規(guī)模很大時(shí)，高昂的外雇勞動(dòng)力成本壓縮了利潤空降，這就需要新的生產(chǎn)方式和要素組合。

這表明，目前培育起來的規(guī)模偏大新型經(jīng)營主體可能正面臨巨大挑戰(zhàn)，特別是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營后進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率需要改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營方式以適應(yīng)規(guī)模生產(chǎn)的需要。從調(diào)查中了解到，2008—2013 年，即使在糧食價(jià)格年年攀升的情況下，多數(shù)規(guī)模偏大的新型主體依舊采用傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，只有在考慮政府補(bǔ)貼后才有盈余。如果糧價(jià)下降，這些新型經(jīng)營主體多數(shù)會(huì)出現(xiàn)大幅度的虧損，面臨進(jìn)退兩難局面，甚至面臨著退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的威脅。

表5 玉米、小麥和水稻經(jīng)營規(guī)模對(duì)利潤影響的估計(jì)結(jié)果

五、主要結(jié)論與政策啟示

利用2013 農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，系統(tǒng)分析我國東北和華北地區(qū)玉米、小麥和水稻生產(chǎn)中農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模對(duì)單產(chǎn)和利潤的影響。在使用不同生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行模型估計(jì)后發(fā)現(xiàn)：（1）近年來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營趨勢明顯，雖然仍以農(nóng)戶經(jīng)營為最重要的經(jīng)營主體，但戶均生產(chǎn)規(guī)模有逐漸擴(kuò)大的趨勢。（2）從經(jīng)營規(guī)模和單產(chǎn)的關(guān)系來看，玉米、小麥和水稻的經(jīng)營規(guī)模與單產(chǎn)之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，并不是經(jīng)營規(guī)模越大產(chǎn)量越高，平均轉(zhuǎn)折點(diǎn)約在2公頃，盲目追求過大經(jīng)營規(guī)?？赡軐?duì)國家糧食安全產(chǎn)生不利影響。（3）從經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)民收益之間的關(guān)系來看，大田作物的經(jīng)營規(guī)模與單位凈利潤同樣呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。特別是，經(jīng)營規(guī)模到達(dá)2.67公頃單位面積利潤達(dá)到最高轉(zhuǎn)折點(diǎn)后開始出現(xiàn)下降，因此通過土地流轉(zhuǎn)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模并不能從根本上解決農(nóng)民增收問題。綜合來看，這些發(fā)現(xiàn)不僅對(duì)于國家出臺(tái)相關(guān)政策提高小農(nóng)戶的單產(chǎn)和收入具有指導(dǎo)意義，而且對(duì)國家糧食安全、主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)力和市場競爭力、農(nóng)民增收和社會(huì)就業(yè)等具有重要意義。

根據(jù)研究結(jié)論，相關(guān)啟示可歸納為三點(diǎn)：第一，在鼓勵(lì)大田農(nóng)作物生產(chǎn)發(fā)展新型經(jīng)營主體的同時(shí)，控制適度規(guī)模經(jīng)營是關(guān)鍵。目前在許多地方，培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的主要目標(biāo)是擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本即農(nóng)業(yè)競爭力、廣大農(nóng)民增收和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注不夠，應(yīng)該對(duì)適度經(jīng)營規(guī)模的生產(chǎn)主體（特別是農(nóng)戶）采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營模式實(shí)施相應(yīng)的引導(dǎo)和政策扶持；同時(shí)，適度規(guī)模扶持政策要因地制宜、動(dòng)態(tài)調(diào)整，以提高農(nóng)戶全要素生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品競爭力、廣大農(nóng)民的增收為政策扶持目標(biāo)。第二，加強(qiáng)對(duì)新型經(jīng)營主體的監(jiān)督和評(píng)估。某些新型生產(chǎn)經(jīng)營主體名不副實(shí)，甚至一些種植大戶為了套取補(bǔ)貼和政策優(yōu)惠而虛報(bào)耕地面積，導(dǎo)致低效的新型經(jīng)營主體產(chǎn)生。這不但降低了糧食生產(chǎn)力和市場競爭力，而且也降低了全國農(nóng)業(yè)增加值，并對(duì)廣大農(nóng)民增收和社會(huì)就業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響。第三，完善土地流轉(zhuǎn)市場和社會(huì)化服務(wù)體系，穩(wěn)妥推進(jìn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展。讓市場成為資源配置的主要決定因素，通過制度創(chuàng)新降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，通過政策扶持（如財(cái)政、信貸、技術(shù)和市場等服務(wù)）推進(jìn)適度經(jīng)營規(guī)模生產(chǎn)主體的發(fā)展，提高其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的比例。如果全國農(nóng)地平均經(jīng)營規(guī)模達(dá)6.67公頃，全國只需要1 800萬家庭農(nóng)場；如果平均規(guī)模達(dá)到16.7公頃，只需720萬農(nóng)場。數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民如何就業(yè)是一個(gè)值得考慮的社會(huì)問題，推進(jìn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和規(guī)模經(jīng)營是個(gè)長期的發(fā)展過程。