水電工程合同管理中變更索賠存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策

楊俊旺 張宇迪

摘 要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的快速增長(zhǎng)，為水電事業(yè)提供了很大的發(fā)展空間。水電工程不僅利國(guó)利民，同時(shí)又是一項(xiàng)專業(yè)且復(fù)雜的工程，在建設(shè)過程中涉及到的范圍和領(lǐng)域較為廣泛。在水電工程建設(shè)過程中，由于會(huì)受到一些外界因素的影響，使得水電工程的實(shí)際施工情況與招標(biāo)投標(biāo)預(yù)期內(nèi)容有所差別。一旦在某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，很容易就會(huì)出現(xiàn)合同變更或者索賠情況，甚至?xí)?duì)整個(gè)工程建設(shè)造成很大的影響。本文主要是針對(duì)水電工程合同的變更與索賠加以闡述和分析，并著重研究了合同變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，提出了一些應(yīng)對(duì)變更索賠的解決措施，目的在于保證水電工程能夠順利竣工。

關(guān)鍵詞：水電工程;合同管理;變更索賠;風(fēng)險(xiǎn);對(duì)策

1 水電工程中合同的變更與索賠分析

水電工程合同變更是指在施工合同成立后，當(dāng)事人在原有的合同基礎(chǔ)上，對(duì)部分相關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，并將更改后的合同作為當(dāng)事人雙方的新要約加與承諾。需要注意的是，對(duì)合同的更改只是更改一部分內(nèi)容，并不改變合同的本質(zhì)。且一般情況下，在水電工程中，當(dāng)事人多是對(duì)合同中的以下內(nèi)容進(jìn)行更改：增加或減少工程量，如在項(xiàng)目建設(shè)完工后又完成一些必要的附加工作等。更改部分工程的尺寸、基線、位置以及標(biāo)高等參數(shù)，對(duì)一些施工內(nèi)容作出變動(dòng)[1]。水電工程中的索賠主要是指合同中的一方單方面違約，未能按照合同要求嚴(yán)格履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任，導(dǎo)致工程延期或是引發(fā)一系列的安全事故等，合同另一方按照合同條款對(duì)違約方提出索賠。在水電工程中，一般是以索賠對(duì)象或索賠內(nèi)容來劃分索賠的種類。如在以索賠對(duì)象作為劃分依據(jù)的情況下，主要存在以下兩種索賠情況：一是由于承包方違約導(dǎo)致水電工程出現(xiàn)工程延期、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、業(yè)主利益受損等情況，那么業(yè)主有權(quán)向工程承包方提出違約索賠。二是非承包方的責(zé)任而是由于業(yè)主一方違約并引發(fā)一系列事件與損失，導(dǎo)致承包方利益受損，那么承包方可依法向業(yè)主提出索賠。而以索賠內(nèi)容進(jìn)行劃分，可劃分出費(fèi)用索賠、工期索賠、費(fèi)用與工期索賠等三大類。工程合同變更與索賠之間存有一定聯(lián)系。如以上兩種情況都是指在水電工程的承包商已經(jīng)完成了的工程量清單之外的工作或是在水電工程施工過程中所發(fā)生的意外突發(fā)事件，根據(jù)水電工程施工合同相關(guān)規(guī)定必須要提供水電工程的承包商一定的金額賠償。除此之外也會(huì)遇到另一種現(xiàn)象，即在合同變更過程中也會(huì)隱藏有索賠。

2 水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是水電工程合同管理的關(guān)鍵，也是合同管理的基礎(chǔ)，在這個(gè)階段，需要準(zhǔn)備出充分全面、科學(xué)合理、準(zhǔn)確完整的招標(biāo)文件，一旦招標(biāo)文件出現(xiàn)問題，就會(huì)導(dǎo)致水電工程出現(xiàn)合同管理不當(dāng)，在實(shí)際施工的過程中勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量問題?？梢哉f，準(zhǔn)備階段的招標(biāo)文件將直接決定水電工程的施工過程，如果合同文件粗糙不完整，后期施工時(shí)所帶來的變更索賠將是難以避免的，其風(fēng)險(xiǎn)值也將較大，造成的變更索賠金額將會(huì)更大。

2.2 招評(píng)標(biāo)階段變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

事實(shí)上，在水電工程合同管理中，招標(biāo)階段是相當(dāng)重要，直接影響到了后續(xù)合同簽訂與執(zhí)行。因此，要對(duì)投標(biāo)人資格進(jìn)行嚴(yán)格地審核，避免出現(xiàn)任何預(yù)審不合格的人員入圍到投標(biāo)中。如果出現(xiàn)資質(zhì)不符者中標(biāo)的話， 會(huì)對(duì)后期風(fēng)險(xiǎn)管控帶來很大難度，也會(huì)對(duì)整個(gè)工程施工過程帶來很多不必要的麻煩[2]。此外，如果合同中的條款出現(xiàn)遺漏，則需要及時(shí)提交補(bǔ)充文件，或者簽訂相關(guān)協(xié)議，減少分歧的產(chǎn)生。

2.3 合同簽訂階段

對(duì)于水電工程的雙方而言，合同簽訂階段是其進(jìn)行相互承諾并且采用簽約方式進(jìn)行保證的階段，在這個(gè)階段中，任何一方都需要嚴(yán)格審查合同內(nèi)容，如果發(fā)現(xiàn)了合同內(nèi)容中的一些潛在問題，簽約雙方應(yīng)在尊重招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上對(duì)合同內(nèi)容做出技術(shù)調(diào)整，并且確保其不會(huì)對(duì)合同內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性改變。在這個(gè)階段，合同內(nèi)容不可以私自進(jìn)行刪改，簽約雙方必須進(jìn)行合同談判，如果存在必須進(jìn)行調(diào)整改動(dòng)的內(nèi)容，則必須以書面形式做出澄清。

2.4 合同實(shí)施階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在水電工程合同管理中，合同實(shí)施階段是十分重要的，實(shí)施的實(shí)際情況直接關(guān)系到了工程項(xiàng)目施工進(jìn)度，也影響到了工程項(xiàng)目質(zhì)量。如果在合同實(shí)施階段，不能夠?qū)κ┕す芾磉M(jìn)行有效地協(xié)調(diào)，很有可能會(huì)出現(xiàn)合同變更索賠情況。同時(shí)，在之前簽訂合同的過程中不能對(duì)施工過程可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行預(yù)判的話，在合同階段也會(huì)容易出現(xiàn)很多問題。此外，如果在實(shí)施的過程中，遭遇自然災(zāi)害，如地震、極端天氣等不可抗力情況，對(duì)實(shí)際的施工過程會(huì)造成很大的影響，進(jìn)而變更索賠情況也會(huì)產(chǎn)生。

2.5 完工驗(yàn)收和決算階段

很多時(shí)候，水電工程的完工驗(yàn)收和決算階段會(huì)被嚴(yán)重忽視，長(zhǎng)期以來都會(huì)認(rèn)為收尾工作以及具有總結(jié)性質(zhì)的驗(yàn)收決算階段不會(huì)出現(xiàn)問題，然而，這個(gè)階段將決定了水電工程項(xiàng)目是否符合了預(yù)期規(guī)劃，無論是工程質(zhì)量還是工程成本是否能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。因此，在完工驗(yàn)收和決算階段， 施工單位需要提供決算申請(qǐng)書，確保施工工程經(jīng)過了項(xiàng)目部、監(jiān)察部等嚴(yán)格的審核和詳查，如果出現(xiàn)問題，勢(shì)必要進(jìn)行變更索賠。

3 水電工程合同管理中應(yīng)對(duì)變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策分析

3.1 控制險(xiǎn)源頭，強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理

水電工程項(xiàng)目建設(shè)中變更索賠事件隨處可見，對(duì)其進(jìn)行有效防控首先要找到發(fā)生變更、索賠風(fēng)險(xiǎn)的主要源頭 — 工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)質(zhì)量是確保工程造價(jià)的關(guān)鍵，通過加強(qiáng)對(duì)前期階段勘察管理、提高勘察資料的準(zhǔn)確度、加大設(shè)計(jì)管理的重視程度、設(shè)計(jì)招標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位、強(qiáng)化工程設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)和考核、建立變更立項(xiàng)審簽制度等措施保障工程設(shè)計(jì)質(zhì)量[3]。這樣可以避免因勘測(cè)工作不到位、設(shè)計(jì)粗糙、深度不夠、設(shè)計(jì)精度不夠，導(dǎo)致工程在實(shí)施過程中出現(xiàn)大量的調(diào)整、新增和補(bǔ)充內(nèi)容，形成變更、索賠的先前條件，增加投資控制的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 制定完善合理的制度

合理完善的施工制度對(duì)于工程團(tuán)隊(duì)而言猶如人之脊梁，可以貫穿整個(gè)施工過程，盡可能避免施工出現(xiàn)問題和不足。因此，一方面，施工團(tuán)隊(duì)在施工之初應(yīng)該建立合理完善、科學(xué)有效的制度，明確施工人員的職責(zé)和義務(wù)，將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，避免人員懈怠瀆職，違規(guī)操作。另一方面，制度應(yīng)該采取合理的獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)施工人員的工作積極性，保障工程質(zhì)量。并且通過制度制定多項(xiàng)防范措施，針對(duì)不同的施工問題提前做好應(yīng)急方案，一旦出現(xiàn)情況可以及時(shí)應(yīng)對(duì)解決，從而保障水電工程的施工質(zhì)量，避免合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 注重保險(xiǎn)理賠，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

水電工程大多地處山區(qū)，發(fā)生泥石流、洪水、暴雨、滑坡等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概率高。為避免此類風(fēng)險(xiǎn)損失，從項(xiàng)目建設(shè)開始就注重工程的參保工作，選擇專業(yè)的保險(xiǎn)公司，制定合適的保險(xiǎn)方案和保險(xiǎn)條件，以便發(fā)生突發(fā)事件時(shí)切實(shí)保護(hù)工程和合同雙方的利益。對(duì)承包人而言，遭受的損失受到了理賠，不會(huì)對(duì)該部分再提出索賠申請(qǐng)，即減少了工程索賠風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，水電工程作為我國(guó)一項(xiàng)基礎(chǔ)的利民工程，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步起到了很大的推動(dòng)作用。在施工過程中，由于受到各種因素的影響從而出現(xiàn)變更索賠是較為常見的。因此，為了降低變更索賠概率，提高工程合同管理效率，要及時(shí)采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以此來保證水電工程質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1] 周華斌.水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)及解決措施[J].建材與裝飾， 2020，（05）：167-168.

[2] 魯斌.水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策[J].企業(yè)改革與管理，2020，（23）：40-41.

[3] 徐霖.水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策探究[J].建材與裝飾，2020，（26）：290-291.

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