1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；?/h1>

2021-03-08 11:06:15于婷婷

外國(guó)問(wèn)題研究訂閱 2021年3期 收藏

關(guān)鍵詞：最惠國(guó)貿(mào)易協(xié)定待遇

劉 磊 于婷婷

(1.云南大學(xué) 國(guó)際關(guān)系研究院，云南 昆明 650091；2. 中國(guó)海洋大學(xué) 國(guó)際事務(wù)與公共管理學(xué)院，山東 青島 266300)

中美建交后不久，兩國(guó)又于1979年7月達(dá)成了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》并在1980年2月生效，雙方據(jù)此相互獲得最惠國(guó)待遇，為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)確立了基本框架，奠定了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；幕A(chǔ)。國(guó)內(nèi)外學(xué)界在研究中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的歷程時(shí)大都關(guān)注到了這一協(xié)定，但是大多研究?jī)H停留在基本事實(shí)介紹的層面，而且一般是在探討最惠國(guó)待遇問(wèn)題時(shí)簡(jiǎn)單提及這一協(xié)定，缺乏對(duì)協(xié)定談判過(guò)程及其影響的專門研究。本文將依據(jù)美中兩國(guó)官方檔案文獻(xiàn)重點(diǎn)探究《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》提出、談判及達(dá)成的過(guò)程，總結(jié)這一協(xié)定對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；爸袊?guó)早期改革開(kāi)放的影響，為認(rèn)識(shí)和解決當(dāng)下中美經(jīng)貿(mào)問(wèn)題提供歷史參考。

一、中美關(guān)系正常化與《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》談判的緣起

1950年新中國(guó)進(jìn)行抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)將新中國(guó)視作蘇聯(lián)集團(tuán)的重要成員予以政治和軍事上孤立、包圍的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)上聯(lián)合整個(gè)西方陣營(yíng)實(shí)行了對(duì)華 “貿(mào)易禁運(yùn)”政策，從此中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系處于全面停滯狀態(tài)。直到20世紀(jì)60年代末70年代初，由于國(guó)際冷戰(zhàn)局勢(shì)和中美兩國(guó)國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變動(dòng)，中美關(guān)系也隨之發(fā)生變化。尼克松(Richard Nixon)執(zhí)政后，尋求緩和美蘇關(guān)系、結(jié)束越南戰(zhàn)爭(zhēng)。在這一背景下，尼克松政府同時(shí)醞釀通過(guò)改變對(duì)華政策來(lái)服務(wù)以上目標(biāo)。而在1968年蘇軍入侵捷克斯洛伐克事件和1969年中蘇兩次邊境沖突之后，中國(guó)也重新思考國(guó)家安全戰(zhàn)略問(wèn)題，開(kāi)始將蘇聯(lián)視為首要國(guó)家安全威脅，著手改變對(duì)美政策。(1)牛軍：《冷戰(zhàn)時(shí)代的中國(guó)戰(zhàn)略決策》，北京：世界知識(shí)出版社，2019年，第472—473頁(yè)?？梢哉f(shuō)，毛澤東和尼克松幾乎是同時(shí)考慮調(diào)整對(duì)外政策，特別是緩和中美兩國(guó)關(guān)系。作為“緩和戰(zhàn)略”的重要組成部分和實(shí)施手段，尼克松政府對(duì)蘇聯(lián)等社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行“貿(mào)易自由化”政策，同時(shí)逐漸放松對(duì)中國(guó)的貿(mào)易管制。(2)戴超武：《美國(guó)“貿(mào)易自由化”政策與中國(guó)“改革開(kāi)放”(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。自1969年7月到1972年2月，尼克松政府先后就“放寬”對(duì)華貿(mào)易限制采取了七次行動(dòng)，不斷向中國(guó)傳遞緩和關(guān)系的信號(hào)。(3)沈覺(jué)人主編：《當(dāng)代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易》，北京：當(dāng)代中國(guó)出版社，1982年，第389頁(yè)。與此同時(shí)，1971年“九一三”事件以后，中共中央主要領(lǐng)導(dǎo)人開(kāi)始糾正“文革”中的極左傾向，更加重視民生經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策上也面向西方發(fā)達(dá)國(guó)家有針對(duì)性地引進(jìn)一些涉及吃飯穿衣領(lǐng)域的現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)設(shè)備。伴隨著1972年1月“四三方案”的批準(zhǔn)實(shí)施，出現(xiàn)了對(duì)外引進(jìn)技術(shù)設(shè)備、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)交流的高潮。(4)陳東林：《七十年代前期的第二次對(duì)外引進(jìn)高潮》，張化、蘇采青主編：《回首“文革”——中國(guó)十年“文革”分析與反思》，北京：中共黨史出版社，1999年，第364頁(yè)。中國(guó)的這一行動(dòng)既受益于當(dāng)時(shí)美國(guó)對(duì)華政策的積極調(diào)整，又反過(guò)來(lái)推動(dòng)了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的逐步恢復(fù)。

1972年2月，尼克松訪華和《中美上海聯(lián)合公報(bào)》的發(fā)布為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的復(fù)蘇注入極大動(dòng)力。在公報(bào)中，雙方把雙邊貿(mào)易看作另一個(gè)可以帶來(lái)互利的領(lǐng)域，并一致認(rèn)為平等互利的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是符合兩國(guó)人民利益的。他們同意為逐步發(fā)展兩國(guó)間的貿(mào)易提供便利。(5)“Joint Statement Following Discussions with Leaders of the People’s Republic of China， February 27， 1972，” Steven E. Phillips， ed.， Foreign Relations of the United State， 1969—1972， China， 1969—1972， Vol.XVII， Washington： United States Government Printing Office， 2006， p.815.在尼克松、福特(Gerald Ford)和卡特(Jimmy Carter)三任政府連續(xù)的努力下，中美兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系逐步恢復(fù)和發(fā)展起來(lái)。一方面，兩國(guó)的貿(mào)易交流開(kāi)始增多：1972年春季，中國(guó)政府首次邀請(qǐng)42名美國(guó)商人參加當(dāng)年的春季廣交會(huì)。1973年5月，中美兩國(guó)政府在對(duì)方首都互設(shè)聯(lián)絡(luò)處并派駐主管貿(mào)易的商務(wù)官員；同年美國(guó)成立美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)以推動(dòng)美中貿(mào)易關(guān)系。另一方面，兩國(guó)的貿(mào)易額大幅上升：1972年，中美貿(mào)易關(guān)系剛恢復(fù)時(shí)的雙邊貿(mào)易額只有1288萬(wàn)美元，其中中國(guó)進(jìn)口331萬(wàn)美元，出口957萬(wàn)美元。到1978年，中美雙邊貿(mào)易額增長(zhǎng)到9.9億美元，是1972年的76.7倍，其中中國(guó)進(jìn)口7.2億美元，出口2.7億美元。(6)沈覺(jué)人主編：《當(dāng)代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易》，第389頁(yè)。

但是通過(guò)中美之間的貿(mào)易數(shù)據(jù)也可以看出，在1979年之前，兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系仍存在非常突出的問(wèn)題。首先，雙方的貿(mào)易額無(wú)法持續(xù)有效擴(kuò)大。美中貿(mào)易在1972—1974年迅速增長(zhǎng)后，增速出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，到1978年，兩國(guó)的貿(mào)易額還未超過(guò)10億美元，這同兩個(gè)大國(guó)的地位是很不相稱的。(7)宮力：《峰谷間的震蕩：1979年以來(lái)的中美關(guān)系》，北京：中國(guó)青年出版社，1996年，第30頁(yè)。其次，根據(jù)中國(guó)對(duì)美進(jìn)出口金額的變化可以看出，在1972年中美貿(mào)易大門開(kāi)啟后不久，中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)就出現(xiàn)了嚴(yán)重失衡。由于缺乏最惠國(guó)待遇，美國(guó)對(duì)中國(guó)商品征收高關(guān)稅，再加上種種歧視性的非關(guān)稅壁壘，中國(guó)對(duì)美出口商品有限且在美國(guó)市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)在中美貿(mào)易中長(zhǎng)期處于逆差地位。導(dǎo)致這些問(wèn)題的原因是多方面的，其中既有70年代中美兩國(guó)各自國(guó)內(nèi)政治及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變動(dòng)的影響，也有兩國(guó)商界缺乏對(duì)彼此市場(chǎng)信息的了解等等，最主要的還是兩國(guó)之間經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系不完善。

從經(jīng)濟(jì)層面來(lái)講，兩國(guó)之間缺乏正常貿(mào)易機(jī)制特別是一個(gè)完善的雙邊貿(mào)易條約以規(guī)范兩國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。經(jīng)歷了近三十年無(wú)外交關(guān)系的狀態(tài)，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展水平差異巨大的國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易難免會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，因此兩國(guó)有必要通過(guò)對(duì)話和磋商來(lái)制定雙邊貿(mào)易條約以規(guī)范經(jīng)貿(mào)關(guān)系。最早凸顯出簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)議必要性的是最惠國(guó)待遇問(wèn)題。由于中國(guó)在美缺乏最惠國(guó)待遇，中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口受到了嚴(yán)重阻礙。中美有關(guān)部門很早就認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題，并呼吁盡早將其解決。1972年2月，中國(guó)外交部長(zhǎng)姬鵬飛向美國(guó)國(guó)務(wù)卿羅杰斯(William Rogers)提出中國(guó)獲得最惠國(guó)待遇的重要性。1973年9月，美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)理事會(huì)主席菲利普斯(Christopher Phillips)也表示“希望國(guó)會(huì)能盡早出臺(tái)一項(xiàng)法案：允許總統(tǒng)簽署給予中國(guó)最惠國(guó)關(guān)稅的貿(mào)易協(xié)定”。(8)“MFN Treatment Urged for China， September 21， 1973，” Jay F. Henderson， et al.， Administrative Files： Subject File， NCUSCT： Background Information on National Council 1973， Records of the National Council for United States-China Trade 1973—1983 Collection， Gerald R. Ford Library.轉(zhuǎn)引自鄧崢云：《二十世紀(jì)七十年代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究》，博士學(xué)位論文，中共中央黨校,2016年，第144頁(yè)。1974年美國(guó)又通過(guò)了《貿(mào)易法》，該法明確規(guī)定：只有與美國(guó)達(dá)成必要貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家才能在未來(lái)獲得非歧視性待遇。(9)“China and the Trade Act of 1974， undated，” Jay F. Henderson， et al.， Administrative Files： Subject File， NCUSCT：US China Business Review， January to February 1975， p.6， Gerald R. Ford Presidential Library.而美國(guó)政府當(dāng)時(shí)傾向于首先解決兩國(guó)早在50年代遺留的私人求償和資產(chǎn)凍結(jié)問(wèn)題，并將最惠國(guó)待遇作為誘使中國(guó)盡早解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題的工具。但在1979年中美建交之前，雙方始終未就資產(chǎn)索賠問(wèn)題達(dá)成最終協(xié)定，貿(mào)易協(xié)定和最惠國(guó)待遇問(wèn)題更是無(wú)從談起。

在當(dāng)時(shí)的冷戰(zhàn)背景下，中美政治關(guān)系從根本上影響著經(jīng)貿(mào)關(guān)系。尼克松在1972年訪華之后，中美兩國(guó)國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)及國(guó)際冷戰(zhàn)局勢(shì)持續(xù)變動(dòng)使得解凍后的中美關(guān)系隨后并沒(méi)有走上快速發(fā)展的軌道。就國(guó)內(nèi)政治而言，仍處在“文革”時(shí)期的中國(guó)始終受到政治運(yùn)動(dòng)的影響。在美國(guó)方面，尼克松剛開(kāi)始第二任期就受到“水門事件”困擾并最終在1974年8月被迫辭職，這嚴(yán)重拖延了尼克松第二任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)中美建交的議程。而且尼克松和福特兩人都更加熱衷美蘇緩和，某種程度上把中美關(guān)系視為處理美蘇關(guān)系的有利杠桿，這些都影響了美國(guó)政府進(jìn)一步推動(dòng)中美關(guān)系正?；姆e極性。此外，中美在臺(tái)灣問(wèn)題上的分歧也是阻滯兩國(guó)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展的重要障礙。為了推動(dòng)臺(tái)灣問(wèn)題的解決和中美政治關(guān)系的前進(jìn)，中國(guó)堅(jiān)持“優(yōu)先同建立外交關(guān)系的國(guó)家發(fā)展商業(yè)、科技和貿(mào)易關(guān)系”，(10)“Memorandum of Conversation， May 21， 1978，” David p.Nickles， ed.， Foreign Relations of the United State， 1977—1980， Vol.XIII， China， Washington：United States Government Printing Office， 2006， p.440. Hereinafter cited as FRUS， 1977—1980， Vol.XIII.并表示“美中貿(mào)易將與政治關(guān)系步調(diào)一致”，(11)“Memorandum of Conversation， September 7， 1978，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.529.對(duì)全面開(kāi)展中美雙邊貿(mào)易并不積極。

美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的態(tài)度和政策也十分復(fù)雜：一方面將經(jīng)貿(mào)合作視作推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系正?；摹巴黄瓶凇焙汀爸破鳌?，另一方面受意識(shí)形態(tài)的影響，美方又無(wú)法完全信任中方，對(duì)華出口僅停留在非戰(zhàn)略性商品交易層面，且將重心置于民間交往領(lǐng)域。在這種形勢(shì)下，兩國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系難以順暢發(fā)展，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和談判也未能取得有效進(jìn)展。1977年卡特政府上臺(tái)初期，同樣將持續(xù)緩和美蘇關(guān)系以及處理巴拿馬運(yùn)河問(wèn)題置于優(yōu)先地位，完全實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正?；⒎蔷o迫議程。1977年3月卡特政府商務(wù)部長(zhǎng)克雷普斯(Juanita Kreps)提交的“美中貿(mào)易赤字”的備忘錄中就提到，“目前在影響美國(guó)對(duì)華出口能力的因素中，最重要的是缺乏完全正常的外交和貿(mào)易關(guān)系”。(12)“Memorandum from Secretary of Commerce Kreps to the President’s Assistant for National Security Affairs (Brzezinski)，” March 11， 1977， FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， pp.51-52.

到1978年，卡特政府極力推動(dòng)的新《巴拿馬運(yùn)河條約》在國(guó)會(huì)通過(guò)；同時(shí)美蘇第二階段限制戰(zhàn)略武器會(huì)談進(jìn)展遲緩，在總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理布熱津斯基(Zbigniew Brzezinski)的推動(dòng)下，卡特政府轉(zhuǎn)向積極推動(dòng)中美關(guān)系正?；?。中美雙方經(jīng)過(guò)談判最終在1978年底發(fā)表建交公報(bào)并于1979年1月1日建立大使級(jí)外交關(guān)系。中美建交為兩國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展奠定了政治基礎(chǔ)。幾乎與此同時(shí)，中共成功召開(kāi)十一屆三中全會(huì)，正式開(kāi)始實(shí)施改革開(kāi)放政策。鄧小平積極倡導(dǎo)推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，把對(duì)外開(kāi)放確定為加速社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的一項(xiàng)長(zhǎng)期的基本國(guó)策。(13)金沖及：《二十世紀(jì)中國(guó)史綱》(第四卷)，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009年，第1164頁(yè)。中國(guó)需要擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)，獲得包括美國(guó)在內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。而美國(guó)在1974—1975年經(jīng)歷了戰(zhàn)后第一次資本主義世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的嚴(yán)重打擊后，又于1979年開(kāi)始陷入了第二次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的旋渦之中，為了緩和市場(chǎng)壓力，減輕危機(jī)沖擊，美國(guó)也需要開(kāi)辟與擴(kuò)大在中國(guó)的市場(chǎng)。(14)李曄：《美國(guó)的最惠國(guó)待遇與中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系》，《東北亞論壇》1994年第3期。中國(guó)改革開(kāi)放和中美政治關(guān)系正?；耐瑫r(shí)發(fā)生，使美國(guó)認(rèn)識(shí)到中國(guó)這個(gè)一直被美國(guó)商界認(rèn)為是潛在的巨大市場(chǎng)正在變成實(shí)實(shí)在在的市場(chǎng)。1978年12月16日，即兩國(guó)發(fā)表建交公報(bào)的第二天，《舊金山考察記事報(bào)》援引菲利普斯的話說(shuō)，與中國(guó)的商業(yè)紐帶的潛力似乎是“無(wú)可限量的”。(15)Henry Harding， A Fragile Relationship： The United States and China since 1972， Washington： The Brookings Institution，1992， p.127；陶文釗：《中美關(guān)系史：1872—2000》(第三卷)，上海：上海人民出版社，2016年，第87頁(yè)。

從此，中美雙方開(kāi)始更加長(zhǎng)遠(yuǎn)和務(wù)實(shí)地考慮兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正?；?yīng)卡特政府邀請(qǐng)，中國(guó)政府積極回應(yīng)并宣布鄧小平副總理將于1979年1月訪問(wèn)美國(guó)，其中的一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī)就是中國(guó)“為了實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，需要同科學(xué)技術(shù)、工農(nóng)業(yè)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家進(jìn)行合作，美國(guó)在相當(dāng)多的領(lǐng)域里處于領(lǐng)先地位”。(16)荊小凈：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；M(jìn)程研究(1972—1980)》，碩士學(xué)位論文，華東師范大學(xué)政治學(xué)系，2014年，第40頁(yè)。在鄧小平訪美前夕的1979年1月8日，美國(guó)國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部等13個(gè)部門就美中經(jīng)濟(jì)關(guān)系召開(kāi)了一次政策審查委員會(huì)會(huì)議，集中討論了包括債權(quán)和資產(chǎn)、紡織品協(xié)定、最惠國(guó)待遇、進(jìn)出口信貸在內(nèi)的發(fā)展美中經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要解決的關(guān)鍵議題。會(huì)議決定在鄧小平訪美時(shí)，中美雙方應(yīng)該“推進(jìn)資產(chǎn)索賠問(wèn)題的解決；提出達(dá)成一項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定，并將最惠國(guó)待遇和進(jìn)出口銀行信貸擴(kuò)展至中國(guó)”。(17)“Memorandum from Secretary of Commerce Kreps to the President’s Assistant for National Security Affairs (Brzezinski)，” March 11， 1977， FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.724.同時(shí)，卡特還提議建立政府間部級(jí)機(jī)構(gòu)——美中聯(lián)合經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，來(lái)促進(jìn)兩國(guó)政府之間的交流與合作。(18)“Memorandum from Secretary of Commerce Kreps to the President’s Assistant for National Security Affairs (Brzezinski)，” March 11， 1977， FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.727.這次會(huì)議為卡特政府在鄧小平訪美時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的磋商做足了準(zhǔn)備，體現(xiàn)出卡特政府在建交后希望切實(shí)提升美中貿(mào)易關(guān)系的積極態(tài)度。

1月28日，鄧小平應(yīng)卡特總統(tǒng)的邀請(qǐng)對(duì)美國(guó)進(jìn)行正式訪問(wèn)。在雙方會(huì)談中，卡特指出兩國(guó)直接獲利的方式之一是建立正常的貿(mào)易關(guān)系；美國(guó)希望與中國(guó)在最大程度上開(kāi)展貿(mào)易；同時(shí)強(qiáng)調(diào)了解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題、建立經(jīng)濟(jì)聯(lián)合委員會(huì)及達(dá)成貿(mào)易協(xié)定等具體問(wèn)題的必要性?？ㄌ氐谋響B(tài)得到了鄧小平的積極回應(yīng)，他認(rèn)為解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題并不難，中方也同意建立經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和簽署長(zhǎng)期貿(mào)易協(xié)定的建議。(19)“Memorandum of Conversation， January 30， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， pp.773-776.此后，鄧小平又同總統(tǒng)特別貿(mào)易代表施特勞斯(Bob Strauss)、克雷普斯、農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)伯格蘭(Robert Bergland)、總統(tǒng)科技顧問(wèn)弗蘭克(Press Frank)、能源部長(zhǎng)施萊辛格(James Schlesinger)等官員詳細(xì)討論了具體領(lǐng)域的貿(mào)易問(wèn)題。鄧小平在2月4日參訪波音公司時(shí)表示：“中國(guó)人民在爭(zhēng)取本世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的努力中，有許多方面要向創(chuàng)造先進(jìn)工業(yè)文明的美國(guó)人民請(qǐng)教”，“中美兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)、文化、科技等領(lǐng)域里存在著廣泛交流和合作的余地?！?20)中共中央文獻(xiàn)研究室編：《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2004年，第485頁(yè)。鄧小平訪美之旅的最大成果是中美簽訂包括科技合作協(xié)定和文化協(xié)定在內(nèi)的25項(xiàng)雙邊合作協(xié)定，這都為建交后中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正?；_(kāi)了一個(gè)好頭。

其實(shí)早在1978年中美建交勢(shì)頭不斷增強(qiáng)之際，為了使美中貿(mào)易適應(yīng)新形勢(shì)下雙邊關(guān)系發(fā)展的前景，美方就已開(kāi)始在向中國(guó)提供最惠國(guó)待遇和談判美中貿(mào)易協(xié)定的問(wèn)題上展開(kāi)了準(zhǔn)備工作。1978年10月，國(guó)家安全委員會(huì)研究人員在致布熱津斯基的備忘錄中表示他們“正在探索擴(kuò)大與中國(guó)的貿(mào)易和談判美中貿(mào)易協(xié)定的可行性”，如果中美簽訂貿(mào)易協(xié)議，這將有利于美國(guó)在更大范圍內(nèi)建立有序的市場(chǎng)，建議與中國(guó)進(jìn)行最惠國(guó)待遇的談判。但他們同時(shí)提出，雖然解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題不是貿(mào)易協(xié)定的先決條件，但約翰遜債務(wù)違約法規(guī)定任何美國(guó)機(jī)構(gòu)或個(gè)人向任何對(duì)美國(guó)違約的外國(guó)政府貸款是違法的。因此，美國(guó)應(yīng)首先進(jìn)行資產(chǎn)索賠問(wèn)題的談判。(21)“Memorandum from John Renner and Michel Oksenberg of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Brzezinski)， October 6， 1978，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， pp.559-600.

先解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題后隨即啟動(dòng)貿(mào)易協(xié)定談判的想法得到卡特政府決策者的認(rèn)可并決定積極落實(shí)。財(cái)政部部長(zhǎng)布盧門撒爾(Michael Blumenthal)計(jì)劃的來(lái)年訪華行程就承擔(dān)了這一任務(wù)。12月20日，布盧門撒爾同負(fù)責(zé)東亞及太平洋事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿霍爾布魯克(Richard C. Holbrooke)、國(guó)家安全委員會(huì)中國(guó)事務(wù)官員開(kāi)會(huì)討論后，確定布盧門撒爾1979年初訪華的基本目標(biāo)是為中美之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；於ɑA(chǔ)，其工作重點(diǎn)包括解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題、達(dá)成貿(mào)易協(xié)議的總體框架以及建立兩國(guó)政府可持續(xù)討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的機(jī)制。其中資產(chǎn)索賠問(wèn)題的解決處于優(yōu)先位置，同時(shí)美國(guó)政府還計(jì)劃在克雷普斯4月份訪華時(shí)重點(diǎn)就貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行談判，所以布盧門撒爾此次訪問(wèn)應(yīng)為克雷普斯的后續(xù)行動(dòng)做好準(zhǔn)備。(22)“Memorandum of Record， December 20， 1978，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.665.接下來(lái)鄧小平訪美時(shí)，卡特和鄧小平就簽署一項(xiàng)雙邊貿(mào)易協(xié)定達(dá)成了基本共識(shí)，但卡特也明確表示“兩國(guó)必須克服的首要障礙就是資產(chǎn)索賠問(wèn)題，這一問(wèn)題的解決關(guān)乎貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成”。(23)“Memorandum of Conversation， January 30， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.774.由此可見(jiàn)，中美建交后，雙方解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題成為貿(mào)易協(xié)議談判的前提條件。

二、1979年中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定談判的過(guò)程與成果

鄧小平訪美回國(guó)后不久，中國(guó)發(fā)起對(duì)越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)，使西方看到了中國(guó)徹底擺脫蘇聯(lián)陣營(yíng)并與西方發(fā)展友好關(guān)系的決心。(24)鄧崢云：《二十世紀(jì)七十年代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究》，第139頁(yè)。在這種良好的政治氛圍下，兩國(guó)在具體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的談判上也持續(xù)取得進(jìn)展。1979年2月24日到3月4日，布盧門撒爾訪問(wèn)中國(guó)。在前期準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，布盧門撒爾與中國(guó)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人又進(jìn)行了多次會(huì)談，最終雙方達(dá)成共識(shí)并于3月2日在北京草簽中美資產(chǎn)索賠協(xié)議。(25)熊晨曦：《消除中美關(guān)系正常化的障礙——卡特政府對(duì)中美資產(chǎn)索賠問(wèn)題的處理》，《歷史教學(xué)問(wèn)題》2020年第2期。到5月11日，經(jīng)過(guò)7年的漫長(zhǎng)交涉，兩國(guó)最終就資產(chǎn)索賠問(wèn)題達(dá)成和解，正式簽訂《中美關(guān)于解決資產(chǎn)要求的協(xié)議》。這一協(xié)議的達(dá)成也為接下來(lái)的中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定談判創(chuàng)造了有利條件。在前者談判過(guò)程中，雙方就已開(kāi)始談及貿(mào)易協(xié)議問(wèn)題。2月26日，中國(guó)副總理余秋里在與布盧門撒爾會(huì)談時(shí)援引鄧小平訪美時(shí)的話說(shuō)：“如果中美簽訂長(zhǎng)期貿(mào)易協(xié)定，那么中美之間的貿(mào)易額肯定不會(huì)低于中日之間的貿(mào)易額”。他還重申了簽訂貿(mào)易協(xié)定的必要性，并表示希望從這次訪問(wèn)開(kāi)始就對(duì)貿(mào)易協(xié)定展開(kāi)談判，如果無(wú)法達(dá)成協(xié)定，那就在克雷普斯下次訪華時(shí)繼續(xù)談判。布盧門撒爾回應(yīng)稱，美國(guó)同樣計(jì)劃在這次訪問(wèn)期間開(kāi)始進(jìn)行貿(mào)易協(xié)定的談判，并且希望在今年可以完成談判達(dá)成協(xié)定，以便盡快在貿(mào)易協(xié)定的框架下解決包括最惠國(guó)待遇和官方信貸等問(wèn)題。(26)“Telegram from US Liaison Office in Beijing to Secretary of State， 27 February， 1979， Subject： Meeting With Vice Premier Yu Qiuli，” The National Archives， Access to Archival Database (AAD)， filename_1536978839159.在這種共識(shí)之下，負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿卡茨(Julius Katz)所領(lǐng)導(dǎo)的美方工作組同中國(guó)對(duì)外貿(mào)易部副部長(zhǎng)王潤(rùn)生領(lǐng)導(dǎo)的中方工作組隨即就雙邊貿(mào)易協(xié)定的一般條款初步展開(kāi)了正式會(huì)談。

根據(jù)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》的規(guī)定，美方擬定了貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容清單并在會(huì)談之前就遞交給了中方。雙方在會(huì)談第一天根據(jù)清單共同討論了協(xié)定應(yīng)主要包含的框架內(nèi)容：非歧視待遇、貿(mào)易便利化、財(cái)政條款、市場(chǎng)保護(hù)條款、版權(quán)專利和工業(yè)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決、產(chǎn)業(yè)合作和投資、國(guó)家安全中止條款。(27)“Telegram from American Embassy in Beijing to Secretary of State， 10 March， 1979， Subject： Blumenthal Visit： Trade Working Group Meetings，” AAD， filename_1536979931418.由于是初次會(huì)談，雙方在很多問(wèn)題上表現(xiàn)出了較大分歧。

在相互提供非歧視待遇方面，中國(guó)為了扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差、實(shí)現(xiàn)兩國(guó)貿(mào)易公平開(kāi)放，一直希望獲得最惠國(guó)待遇，這是雙方貿(mào)易談判的關(guān)鍵內(nèi)容。此前，美國(guó)對(duì)賦予中國(guó)貿(mào)易最惠國(guó)地位存在法律和政治上的兩重障礙。在法律上，《1974年貿(mào)易法》杰克遜-瓦尼克修正案對(duì)向非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家授予貿(mào)易最惠國(guó)地位有特別規(guī)定，總統(tǒng)要證明相關(guān)國(guó)家已賦予其公民移民自由的權(quán)利或者最惠國(guó)待遇的賦予將鼓勵(lì)他們這么做。這項(xiàng)修正案最初是針對(duì)蘇聯(lián)和另一些華沙條約國(guó)的，后來(lái)將這一限制擴(kuò)展到所有社會(huì)主義國(guó)家。鄧小平訪美時(shí)對(duì)中國(guó)的移民自由作出了保證，并開(kāi)玩笑說(shuō)“如果美國(guó)愿意的話，中國(guó)可以向美國(guó)輸送一千萬(wàn)移民”(28)“Telegram from Secretary of State to all NATO Capitals， 18 February， 1979， Subject：February 8 Nac Briefing On Vice Premier Deng’s Visit To Washington，” AAD， filename_1536979361150.，因此卡特認(rèn)為給予中國(guó)優(yōu)惠的貿(mào)易地位實(shí)際上并不存在法律上的障礙。(29)吉米·卡特：《忠于信仰：一位美國(guó)總統(tǒng)的回憶錄》，盧君甫等譯，北京： 新華出版社，1985年，第237頁(yè)?？ㄌ卣诜蓪用嬷饕枰紤]是，選擇總統(tǒng)根據(jù)杰克遜-瓦尼克法案對(duì)中國(guó)提出18個(gè)月的移民審查豁免，還是尋求國(guó)會(huì)額外立法來(lái)給予中國(guó)最惠國(guó)待遇。在政治上，美國(guó)需要決定是否要向中國(guó)提供一種迄今為止還沒(méi)有向蘇聯(lián)提供的經(jīng)濟(jì)利益。(30)Henry Harding， A Fragile Relationship： The United States and China since 1972， pp.95-96.而美國(guó)政府長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于是否在蘇聯(lián)之前賦予中國(guó)最惠國(guó)地位存在嚴(yán)重分歧。

在1979年1月卡特政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策審查會(huì)議討論這一議題時(shí)，會(huì)議指出蘇聯(lián)在過(guò)去幾個(gè)月允許大量猶太人自由移民美國(guó)，為此國(guó)務(wù)卿萬(wàn)斯(Cyrus Vance)、布盧門撒爾、克雷普斯和施特勞斯一致認(rèn)為既然兩國(guó)都滿足了杰克遜-瓦尼克法案的移民要求，就應(yīng)該對(duì)中國(guó)和蘇聯(lián)一視同仁。會(huì)議同時(shí)指出國(guó)會(huì)可能會(huì)同意單方面給予中國(guó)最惠國(guó)待遇，但萬(wàn)斯認(rèn)為這種“傾向中國(guó)”的政策會(huì)影響美國(guó)對(duì)外政策的實(shí)施從而主張盡快磋商，防止國(guó)會(huì)率先行動(dòng)。(31)“Minutes of a Policy Review Committee Meeting， January 8， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， pp.695-701.而卡特為了勸蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人允許猶太人和其他人同在別的地方的家人團(tuán)聚作出了巨大努力，他本人也傾向于同時(shí)向這兩個(gè)國(guó)家提供最惠國(guó)待遇。(32)吉米·卡特：《忠于信仰：一位美國(guó)總統(tǒng)的回憶錄》，第237頁(yè)。

在中美貿(mào)易工作小組的談判中，卡茨向中方通報(bào)了白宮正在同國(guó)會(huì)合作尋求解決最惠國(guó)相關(guān)法律問(wèn)題的方法。此外，雙方在非歧視待遇問(wèn)題上的主要爭(zhēng)論是中國(guó)在最惠國(guó)待遇之外還向美國(guó)提出作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家希望獲得普遍優(yōu)惠國(guó)待遇。(33)普遍優(yōu)惠待遇是發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家出口制成品和半制成品(包括某些初級(jí)產(chǎn)品)一種普遍的、非歧視的和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠制度。在美國(guó)，普惠制關(guān)稅是稅率最低的一種關(guān)稅。而美國(guó)《1974年貿(mào)易法》規(guī)定，如果一個(gè)國(guó)家還未獲得最惠國(guó)待遇且不是國(guó)際貨幣基金組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定的成員，并且被國(guó)際共產(chǎn)主義所統(tǒng)治，那么它就不具備獲得普遍優(yōu)惠待遇的資格。(34)“China and the Trade Act of 1974，” p.7， Gerald R. Ford Presidential Library.因此，美方拒絕了這一要求。實(shí)際上，美國(guó)在這一問(wèn)題上還有更多政治考慮。普遍優(yōu)惠待遇其實(shí)是一種脆弱的政策，在美國(guó)國(guó)內(nèi)一直遭到利益受到發(fā)展中國(guó)家損害的企業(yè)和工人的攻擊。如果將普遍優(yōu)惠待遇賦予中國(guó)將會(huì)危及整個(gè)制度，而且極易引發(fā)政府和國(guó)會(huì)之間的斗爭(zhēng)。(35)“Memorandum from Guy F. Erb of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Brzezinski)， May 8，1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.876.因此，美方在貿(mào)易協(xié)定談判中除了承認(rèn)中國(guó)為發(fā)展中國(guó)家之外并未賦予中國(guó)所希望獲得的普遍優(yōu)惠待遇。

在保護(hù)條款方面，卡茨指出美國(guó)《1974年貿(mào)易法》規(guī)定必須設(shè)立相應(yīng)條款來(lái)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)免受進(jìn)口破壞，并且以紡織品進(jìn)口為例對(duì)這一條款設(shè)定的必要性進(jìn)行了說(shuō)明。對(duì)此，王潤(rùn)生反復(fù)表示不希望在貿(mào)易協(xié)定中增加保護(hù)條款?？ù穆暦Q其目標(biāo)不是將保護(hù)主義納入?yún)f(xié)定，而是避免訴諸保護(hù)主義，這一條款在本質(zhì)上是為了提供協(xié)商程序，確保小問(wèn)題不會(huì)變得更糟或難以處理。王潤(rùn)生表示“依舊無(wú)法理解美方立場(chǎng)”，但最終還是同意進(jìn)一步研究這一問(wèn)題以確定可行的措辭來(lái)制定一個(gè)條款。(36)“Telegram from American Embassy in Beijing to Secretary of State， 10 March， 1979， Subject： Blumenthal Visit： Trade Working Group Meetings，” AAD， filename_1536979931418.

而在國(guó)家安全中止條款方面，雙方存在更大爭(zhēng)論。卡茨在解釋這一條款時(shí)提到“如果一國(guó)認(rèn)為其國(guó)家安全受到威脅，它可以暫停執(zhí)行該協(xié)議的所有條款”。他承認(rèn)為了國(guó)家安全，美國(guó)仍然保留貿(mào)易管制手段，但這一切是必需的。王潤(rùn)生則指出就實(shí)際情況來(lái)看，美國(guó)此前采取的出口限制措施不利于雙邊貿(mào)易發(fā)展，這一條款更是違背了發(fā)展貿(mào)易的良好意愿。中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口高科技產(chǎn)品有利于推進(jìn)中國(guó)的現(xiàn)代化。中國(guó)的發(fā)展不會(huì)威脅到美國(guó)的強(qiáng)大，反而有利于美國(guó)的安全。(37)“Telegram from American Embassy in Beijing to Secretary of State， 10 March， 1979， Subject： Blumenthal Visit： Trade Working Group Meetings，” AAD， filename_1536979931418.因此，他主張雙方應(yīng)該就這一問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步的磋商。由此可見(jiàn)，美國(guó)不僅擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而且也建立了完善的法律體系來(lái)捍衛(wèi)自己的各項(xiàng)利益?！?974年貿(mào)易法》具有強(qiáng)烈的保護(hù)主義色彩，在其框架下，美國(guó)對(duì)貿(mào)易協(xié)定中對(duì)本國(guó)利益提供了完備的預(yù)防和保護(hù)措施，而剛剛向世界開(kāi)放的中國(guó)在此方面就因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)不足而相對(duì)被動(dòng)。

會(huì)談第二天，卡茨提出，雙方前一天所討論的一般條款是協(xié)定所應(yīng)包含的主要內(nèi)容，未來(lái)雙方應(yīng)該就協(xié)定的具體規(guī)定和措辭進(jìn)行研究和商議。在協(xié)定未來(lái)談判的日程安排上，雙方同意在3月15日之前交換協(xié)議草案，交換草案后的兩到三個(gè)星期之內(nèi)，雙方可以通過(guò)大使館初步交換意見(jiàn)。在克雷普斯訪華前，再度安排一次工作會(huì)議進(jìn)一步交換意見(jiàn)，以確定協(xié)定最終表述措辭及簽訂時(shí)間?？傊?，布盧門撒爾訪華開(kāi)啟了貿(mào)易協(xié)定談判的大門，并且取得了較為積極的進(jìn)展。

布盧門撒爾回國(guó)之后向卡特匯報(bào)指出，如果貿(mào)易協(xié)定、最惠國(guó)待遇和進(jìn)出口信貸問(wèn)題在一年內(nèi)無(wú)法解決，美中雙邊關(guān)系肯定會(huì)變得緊張，他又強(qiáng)調(diào)了加快談判以盡早達(dá)成協(xié)定的必要性。(38)“Memorandum From Secretary of the Treasury Blumenthal to President Carter， March 5， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.818.3月13日，卡特政府召開(kāi)政策審查委員會(huì)會(huì)議進(jìn)一步確定了未來(lái)貿(mào)易協(xié)定談判的具體工作計(jì)劃。會(huì)議決定將在布盧門撒爾之行所獲進(jìn)展的基礎(chǔ)上，先在政府內(nèi)部進(jìn)行一輪磋商，然后通過(guò)雙方大使館就未解決問(wèn)題繼續(xù)進(jìn)行談判。會(huì)議還指出談判未來(lái)的進(jìn)展可能很緩慢，并且在克雷普斯訪問(wèn)時(shí)不太可能達(dá)成最終協(xié)議，但是屆時(shí)應(yīng)該可以在部分問(wèn)題特別是商業(yè)便利化方面達(dá)成協(xié)議，因此未來(lái)幾周應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注這一問(wèn)題。(39)“Summary of Conclusions of a Policy Review Committee Meeting， March 13， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.833.此后一段時(shí)間，兩國(guó)按照此前商定的議程穩(wěn)步向前推進(jìn)談判。但是值得注意的是，3月22日布盧門撒爾在給卡特的美中經(jīng)濟(jì)議程備忘錄中提到“如果沒(méi)有紡織品協(xié)議的話，國(guó)會(huì)不會(huì)對(duì)最惠國(guó)待遇和貿(mào)易協(xié)定采取積極態(tài)度”。(40)Memorandum From Secretary of the Treasury Blumenthal to President Carter， March 22， 1979， FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.840.由此引入了一個(gè)老問(wèn)題：美中紡織品貿(mào)易協(xié)議。

中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)就是紡織品出口的大國(guó)。中美開(kāi)展貿(mào)易后，盡管中國(guó)總體上處于逆差地位，但中國(guó)對(duì)美國(guó)大量的紡織品出口極大地沖擊了美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和就業(yè)。為此，兩國(guó)一直就紡織品限額問(wèn)題展開(kāi)會(huì)談，但遲遲未達(dá)成協(xié)議。1979年中美建交后，雙方繼續(xù)進(jìn)行紡織品協(xié)議的談判。但是由于紡織品是一個(gè)涉及雙方政治、經(jīng)濟(jì)利益的問(wèn)題，因此該談判十分棘手。(41)“China’s View of the Sino-US Relationship： An Update， May 9， 1980，” NLC-26-71-15-3-6， Presidential Papers of Jimmy Carter. 轉(zhuǎn)引自鄧崢云：《二十世紀(jì)七十年代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究》，第164頁(yè)。在此前的談判中，雙方從未將貿(mào)易協(xié)定和紡織品協(xié)議聯(lián)系起來(lái)，但由于雙方在紡織品問(wèn)題談判上分歧明顯、進(jìn)展緩慢，有些國(guó)會(huì)議員就希望將紡織品問(wèn)題同貿(mào)易協(xié)定聯(lián)系在一起，迫使中國(guó)讓步。在布魯克斯4月份率團(tuán)訪華時(shí)，他向鄧小平坦言，“由于我們自身的內(nèi)部問(wèn)題，我們認(rèn)為，最惠國(guó)待遇和貿(mào)易協(xié)定能否通過(guò)將取決于我們能否通過(guò)談判達(dá)成令人滿意的紡織品協(xié)議”。(42)“Telegram from Ambassador of Embassy in Beijing to Secretary of State， 20 April， 1979， Subject： Codel Brooks Meeting With Vice Premier Deng Xiaoping，” AAD， filename_1536978715445.

連同此前的資產(chǎn)索賠問(wèn)題可見(jiàn)，中美建交后雙方先后展開(kāi)的各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題談判在時(shí)間上相互重疊，在談判進(jìn)程中也相互牽制，美國(guó)不斷利用一個(gè)問(wèn)題來(lái)制約另一個(gè)問(wèn)題。特別是鑒于中國(guó)長(zhǎng)久以來(lái)一直希望獲得最惠國(guó)待遇地位，美國(guó)就一直將其作為迫使中國(guó)在其他經(jīng)濟(jì)問(wèn)題談判中讓步的工具。4月23日，美國(guó)駐華使館發(fā)回國(guó)的電報(bào)指出：“中方呼應(yīng)我們解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題的主要?jiǎng)訖C(jī)是他們想從美國(guó)獲得最惠國(guó)待遇……而中國(guó)對(duì)盡快獲得最惠國(guó)待遇的興趣也為我們談判一項(xiàng)可以保障均衡利益的貿(mào)易協(xié)定提供了最大籌碼”。(43)“Telegram From the Embassy in China to the Department of State， April 23， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， pp.860-861.4月30日的政策審查委員會(huì)會(huì)議在安排克雷普斯訪華任務(wù)時(shí)也提出將資產(chǎn)協(xié)議的正式簽署作為克雷普斯初步簽署貿(mào)易協(xié)定的先決條件，以此作為“一種向中國(guó)施加最大壓力以使其簽署資產(chǎn)索賠問(wèn)題協(xié)議的戰(zhàn)術(shù)”。(44)“Summary of Conclusions of a Policy Review Committee Meeting， April 30， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.865.

除此之外，美國(guó)還始終認(rèn)為中國(guó)向美國(guó)提供的最惠國(guó)待遇與美國(guó)向中國(guó)提供的最惠國(guó)待遇并不是對(duì)稱的互惠。在此前國(guó)會(huì)對(duì)美國(guó)與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行審查時(shí)，政府總被問(wèn)到這些協(xié)定對(duì)美國(guó)公司有何好處，因?yàn)檫@些國(guó)家的關(guān)稅減免往往不能充分回報(bào)美國(guó)提供的最惠國(guó)待遇。鑒于此，在貿(mào)易協(xié)定框架內(nèi)，美國(guó)也希望利用最惠國(guó)待遇獲得中國(guó)在貿(mào)易便利化條款方面(主要是美國(guó)駐華貿(mào)易辦事處的設(shè)立和各種商業(yè)設(shè)施和條件的配備)最大的讓步，從而為本國(guó)商人謀求盡可能多的利益。這也成為克雷普斯訪華任務(wù)的一個(gè)次優(yōu)目標(biāo)，即如果無(wú)法簽署貿(mào)易協(xié)定，就先在貿(mào)易便利化問(wèn)題上達(dá)成一個(gè)單獨(dú)協(xié)定。(45)“Issues Briefing Book for Visit of Secretary Kreps to China， May 1979，” Digital National Security Archive.

5月10日，克雷普斯如約赴華，并同鄧小平進(jìn)行會(huì)談。她此次訪華的主要任務(wù)是就與中方進(jìn)一步談判貿(mào)易協(xié)定、海運(yùn)協(xié)定和航空協(xié)定，其中貿(mào)易協(xié)定是重點(diǎn)。根據(jù)此前的溝通，雙方在協(xié)定的原則和框架內(nèi)容上都基本達(dá)成了共識(shí)，問(wèn)題主要停留在協(xié)定的具體細(xì)節(jié)和措辭上。中方認(rèn)為美國(guó)貿(mào)易條款內(nèi)容過(guò)于冗雜，對(duì)雙方的談判造成了很大的障礙。鄧小平就此表示：“你們的法律非常復(fù)雜，我們不懂。法律恐怕全世界屬美國(guó)最多。我們管具體業(yè)務(wù)的人怕吃虧，你們應(yīng)幫助我們出些主意……我們也準(zhǔn)備立一些法，否則投了資，吸收了外國(guó)專利，人家不放心，我想這些貿(mào)易協(xié)定能簽字，資產(chǎn)協(xié)定能完成，只要解釋清楚就能簽了”。(46)紫?。骸独顝?qiáng)傳》，北京：人民出版社，2004年，第333頁(yè)。鄧小平的這番講話坦誠(chéng)地表達(dá)了中方對(duì)美國(guó)法律缺乏了解，希望向美方學(xué)習(xí)的態(tài)度以及將完善國(guó)內(nèi)立法以保障雙邊貿(mào)易的決心。鄧小平還明確表示這次要解決資產(chǎn)協(xié)定，不要讓它繼續(xù)拖延下去。(47)“Telegram From the Embassy in China to the Department of State， 10 May， 1979， Subject： Secretary Kreps’ Meeting With Vice Premier Deng Xiaoping，” AAD， filename_1536979472480.借這次機(jī)會(huì)，鄧小平還向美方及外界重申了中國(guó)改革開(kāi)放的明確方向，指出“我們經(jīng)濟(jì)調(diào)整本身，是為了使經(jīng)濟(jì)發(fā)展得更快，更好地利用外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和資金?！?48)中共中央文獻(xiàn)研究室編：《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第513頁(yè)。

高層會(huì)晤的同時(shí)，雙方談判人員也一直就貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行緊鑼密鼓的討論。就在此次會(huì)面的前一天，雙方談到凌晨三點(diǎn)鐘。5月11日，中國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)張勁夫和克雷普斯分別代表本國(guó)政府正式簽訂《中美關(guān)于解決資產(chǎn)要求的協(xié)議》。此后又經(jīng)過(guò)一番談判，5月14日，中國(guó)外貿(mào)部長(zhǎng)李強(qiáng)和克雷普斯分別在北京和廣州草簽《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。至此，中美之間實(shí)際上已經(jīng)就貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容達(dá)成一致，但美方重申協(xié)定的正式簽署需要等待紡織品協(xié)議成功締結(jié)。(49)“Memorandum from the Under Secretary of State for Economic Affairs (Cooper) to Secretary of State Vance， May 18， 1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.878.5月27日，美國(guó)總統(tǒng)貿(mào)易談判特別代表施特勞斯赴華討論紡織品問(wèn)題。雖然中方作出了很大讓步，但美方堅(jiān)持就中國(guó)向美出口紡織品的品種和數(shù)量提出的限額水平。(50)《評(píng)中美紡織品第三輪談判》，《人民日?qǐng)?bào)》1979年6月1日，第5版，轉(zhuǎn)引自鄧崢云：《二十世紀(jì)七十年代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究》，第166頁(yè)。因而雙方最終決定暫時(shí)擱置這一問(wèn)題留待貿(mào)易協(xié)定簽署之后再解決。根據(jù)《1974年貿(mào)易法》的規(guī)定，包含最惠國(guó)待遇的雙邊商業(yè)協(xié)定簽署后，總統(tǒng)要將其提交給國(guó)會(huì)，參眾兩院對(duì)協(xié)議進(jìn)行討論、審議，最終批準(zhǔn)通過(guò)后才能生效。因此，為了促使中國(guó)在達(dá)成貿(mào)易協(xié)定后在紡織品問(wèn)題上更加靈活，美國(guó)決定加快簽署協(xié)定的步伐。7月7日，美國(guó)駐華大使伍德科克(Leonard Woodcock)和李強(qiáng)代表兩國(guó)政府正式簽署《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。

然而協(xié)定簽署后卡特政府并未將其盡早提交國(guó)會(huì)，而是一再拖延，主要原因是蘇聯(lián)拒絕對(duì)移民出入境自由作出保證，從而使得同時(shí)向中蘇提供最惠國(guó)待遇的計(jì)劃受阻。與此同時(shí)，美國(guó)參議院當(dāng)時(shí)正就美蘇限制戰(zhàn)略武器條約進(jìn)行辯論。一些蘇聯(lián)問(wèn)題專家建議把中美貿(mào)易協(xié)定推遲到美國(guó)同蘇聯(lián)關(guān)系走上正軌時(shí)再提交國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，以免中美蘇三角關(guān)系失衡。經(jīng)過(guò)政府內(nèi)部討論，卡特于7月27日決定當(dāng)美蘇限制戰(zhàn)略武器條約在參議院一有進(jìn)展便采取行動(dòng)賦予中國(guó)最惠國(guó)待遇。(51)陶文釗：《中美關(guān)系史：1872—2000》(第三卷)，第87頁(yè)。美國(guó)副總統(tǒng)蒙代爾(Walter Mondale)8月份訪華時(shí)宣布，卡特總統(tǒng)已經(jīng)決定在最惠國(guó)問(wèn)題上將中蘇“脫鉤”，他還提到此前協(xié)定提交延誤是因?yàn)閰⒆h院多數(shù)黨領(lǐng)袖伯德(Robert C. Byrd)推遲了日程安排，但伯德也保證將親自參與，確保年底之前通過(guò)中美貿(mào)易協(xié)定。(52)“Memorandum of Conversation， August 27，1979，” FRUS， 1977—1980， Vol.XIII， p.927.與政治和安全關(guān)系不同，美蘇關(guān)系變化及中美關(guān)系改善的內(nèi)在利益尚不足以完全決定美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易政策。惡化的美蘇關(guān)系可能使美國(guó)不再堅(jiān)持同時(shí)賦予中蘇兩國(guó)最惠國(guó)待遇，從而移除了中國(guó)獲得最惠國(guó)待遇的外部障礙，但這依然不能決定貿(mào)易協(xié)定的順利通過(guò)。決定美國(guó)賦予中國(guó)最惠國(guó)待遇時(shí)機(jī)的主要因素其實(shí)是美國(guó)國(guó)內(nèi)政治，主要障礙在于美國(guó)紡織品生產(chǎn)州的參議員們顧慮其所在州可能因?yàn)檫M(jìn)口中國(guó)紡織品引發(fā)失業(yè)現(xiàn)象。(53)Robert S. Ross， Negotiating Cooperation： The United States and China，1969—1989， Stanford： Stanford University Press， 1995， p.153.所以，伯德和卡特才推遲提交日期以免協(xié)定無(wú)法在國(guó)會(huì)審查通過(guò)。

中國(guó)方面很關(guān)切協(xié)定早日生效的問(wèn)題，這不僅僅是中美最惠國(guó)待遇問(wèn)題，也是涉及中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的大問(wèn)題。10月17日，鄧小平接見(jiàn)美國(guó)州長(zhǎng)訪華團(tuán)時(shí)指出：“如果美國(guó)給中國(guó)以最惠國(guó)待遇的問(wèn)題得到解決，中美貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系肯定就會(huì)有一個(gè)比較好的發(fā)展。”當(dāng)時(shí)中國(guó)與歐洲和日本的最惠國(guó)待遇問(wèn)題也談判中，美國(guó)的成果將發(fā)生帶動(dòng)效應(yīng)，極大幫助中國(guó)獲得引進(jìn)外國(guó)資金和技術(shù)的能力。(54)中共中央文獻(xiàn)研究室編：《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第568頁(yè)。因此，10月22日，李強(qiáng)訪問(wèn)美國(guó)，再次敦促卡特政府在年內(nèi)批準(zhǔn)貿(mào)易協(xié)定。10月23日，卡特簽署兩條總統(tǒng)令，宣布免除《1974年貿(mào)易法》對(duì)中國(guó)的移民要求，給予中國(guó)最惠國(guó)待遇；確定《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》將促進(jìn)貿(mào)易法的宗旨并符合國(guó)家利益。(55)“United States-People’s Republic of China Trade Relations： Proclamation 4697， October 23， 1979，” National Archives and Records Administration， Public Papers of the Presidents of the United States： Jimmy Carter(1979)， Book II， Washington： United States Government Printing Office， p.2000.當(dāng)天，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》正式送交國(guó)會(huì)審議。在國(guó)會(huì)的前期討論中，議員們普遍認(rèn)為貿(mào)易協(xié)定是為兩國(guó)提供更多經(jīng)濟(jì)利益的重要步驟，有利于兩國(guó)關(guān)系繼續(xù)向前發(fā)展。而且，他們還認(rèn)為對(duì)一國(guó)所采取的措施不應(yīng)受到對(duì)另一國(guó)所采取措施的影響，因此將中美貿(mào)易協(xié)定和蘇聯(lián)問(wèn)題捆綁在一起是不妥的。而對(duì)于一直存在的紡織品問(wèn)題障礙，卡特于10月30日決定單方面放松對(duì)中國(guó)兩類紡織品的進(jìn)口限制，從而確保了貿(mào)易協(xié)定的順利通過(guò)。(56)鄧崢云：《二十世紀(jì)七十年代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系研究》，第167頁(yè)。12月29日，蘇聯(lián)入侵阿富汗。美國(guó)對(duì)此反應(yīng)強(qiáng)烈，國(guó)會(huì)內(nèi)“聯(lián)華制蘇”的呼聲再度高漲，進(jìn)一步加速了中美貿(mào)易協(xié)定的通過(guò)。經(jīng)過(guò)兩院聽(tīng)證和審議，1980年1月24日，美國(guó)國(guó)會(huì)參、眾兩院分別以74票對(duì)8票和294票對(duì)88票批準(zhǔn)了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》，完成了使協(xié)定生效所需的立法程序。(57)宮力：《峰谷間的震蕩：1979年以來(lái)的中美關(guān)系》，第34頁(yè)。2月1日，中國(guó)外交部和美國(guó)駐華大使館在北京互換照會(huì)，確認(rèn)各自已經(jīng)完成必要的法律手續(xù)，從而使《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》即日起開(kāi)始生效。(58)王和英等主編：《中華人民共和國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系大事記(1949—1985)》，北京：對(duì)外貿(mào)易教育出版社，1987年，第448頁(yè)。

1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》符合《中美建交公報(bào)》精神，是為了在平等互利、非歧視的原則下進(jìn)一步發(fā)展中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系而制定的。首先，協(xié)定重點(diǎn)闡述了締約雙方對(duì)來(lái)自或輸出至對(duì)方的產(chǎn)品應(yīng)相互給予最惠國(guó)待遇，這既適用于貨物貿(mào)易，也適用于金融、勞務(wù)等服務(wù)貿(mào)易，而且適用于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等方面。(59)胡涵鈞：《當(dāng)代中美貿(mào)易(1972—2001)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2002年，第134頁(yè)。其次，協(xié)定確立了雙邊貿(mào)易關(guān)系的總體框架，規(guī)定兩國(guó)要互相提供經(jīng)貿(mào)便利以促進(jìn)商業(yè)活動(dòng)的展開(kāi)，承諾設(shè)立業(yè)務(wù)辦事處、派駐業(yè)務(wù)代表、推動(dòng)經(jīng)貿(mào)和工業(yè)團(tuán)體的訪問(wèn)以及協(xié)助政府貿(mào)易辦事處的運(yùn)作；在有關(guān)國(guó)際支付和國(guó)際融資、貨幣和銀行交易方面同樣提供相應(yīng)的便利條件。因?yàn)閰f(xié)議達(dá)成時(shí)，中國(guó)沒(méi)有工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，協(xié)定第六條還規(guī)定對(duì)專利、商標(biāo)和版權(quán)提供對(duì)等保護(hù)。(60)Guiguo Wang， Sino-American Economic Exchanges： The Legal Contributions， New York： Praeger Publishers， 1985， p.6.在貿(mào)易爭(zhēng)端方面，協(xié)定規(guī)定在貿(mào)易活動(dòng)中締約雙方應(yīng)當(dāng)積極交換信息，通過(guò)友好協(xié)商、調(diào)解或其他相互可以接受的方式迅速、公平地解決爭(zhēng)端，若上述方式無(wú)效可以進(jìn)一步訴諸仲裁解決。最后，協(xié)定第十條指出本協(xié)定有效期為三年，如果任何一方在有效期結(jié)束前三十天未通知另一方終止本協(xié)定的意圖，則本協(xié)定延長(zhǎng)三年，此后可按此方法不斷延長(zhǎng)。協(xié)定還規(guī)定締約一方基于國(guó)內(nèi)法的原因可以中止協(xié)定的實(shí)施。(61)《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院公報(bào)》，一九八○年第一號(hào)(總號(hào)：328)，第13—18頁(yè)。該協(xié)議后續(xù)的實(shí)施，將中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系帶入了正?；l(fā)展的新階段。

三、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；捌鋵?duì)中國(guó)早期改革開(kāi)放的積極影響

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》，在總統(tǒng)對(duì)中國(guó)豁免適用最惠國(guó)待遇的移民審查條款之后，必須每年辦理繼續(xù)延長(zhǎng)豁免的法律手續(xù)?！吨忻蕾Q(mào)易關(guān)系協(xié)定》生效后，直到1989年，美國(guó)關(guān)于是否繼續(xù)延長(zhǎng)中國(guó)最惠國(guó)待遇的審議只是例行手續(xù)，每年都得以順利通過(guò)。這種關(guān)鍵安排確保了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》能夠長(zhǎng)期生效，為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正?；透髯試?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都發(fā)揮了重要作用。

1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》使雙方相互獲得了最惠國(guó)待遇，消除了重大貿(mào)易障礙。中國(guó)在美最惠國(guó)待遇的獲得，使得美國(guó)將中國(guó)商品的稅率從20%降為10.5%左右，也就是美國(guó)對(duì)非社會(huì)主義國(guó)家所采用的貿(mào)易稅率，極大促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的增長(zhǎng)。(62)紫?。骸独顝?qiáng)傳》，第346頁(yè)。而美國(guó)在華最惠國(guó)待遇的獲得使美國(guó)在華投資與日本和西歐的投資者在中國(guó)獲得的服務(wù)和勞務(wù)等領(lǐng)域處于同一地位，反過(guò)來(lái)促進(jìn)了美國(guó)企業(yè)對(duì)華投資，帶動(dòng)大量美商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，出現(xiàn)了搶做生意的局面。此外，中美雙方業(yè)務(wù)辦事處的設(shè)立、商業(yè)信息的提供極大地便利和促進(jìn)了兩國(guó)商業(yè)活動(dòng)的開(kāi)展，產(chǎn)權(quán)版權(quán)的保護(hù)和貿(mào)易爭(zhēng)端解決條款也建立了基本的貿(mào)易制度和法律框架，為兩國(guó)更多的經(jīng)貿(mào)往來(lái)提供了保障，直接帶動(dòng)了兩國(guó)貿(mào)易額的提升和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

中美雙邊貿(mào)易總額從1978年的不足10億美元(99177萬(wàn)美元)到1979年迅速增長(zhǎng)至24億美元，1980年進(jìn)一步翻倍至49億美元。這一數(shù)據(jù)遠(yuǎn)超出中美建交之初所預(yù)期的1980年實(shí)現(xiàn)25億美元的貿(mào)易額。(63)Henry Harding， A Fragile Relationship： The United States and China since 1972，p.99此后一直到1989年的10年間，中美雙邊貿(mào)易額增至122億美元，年均增長(zhǎng)15.08%。與此同時(shí)，中美兩國(guó)在彼此貿(mào)易伙伴中的地位日益上升。1989年美國(guó)成為中國(guó)第三大貿(mào)易伙伴，僅次于香港和日本，中美雙邊貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比例也從1978年的4.8%上升到1989年的9.1%。中國(guó)對(duì)美國(guó)出口由1979年的5.9億美元增至1989年的44.1億美元，從美國(guó)進(jìn)口相應(yīng)地由18.6億美元增至78.6億美元，中國(guó)上升到美國(guó)的第六大貿(mào)易伙伴。(64)“China Business Review， September-October， 1986.” 轉(zhuǎn)引自胡涵鈞：《當(dāng)代中美貿(mào)易(1972—2001)》，第92—93頁(yè)。就貿(mào)易結(jié)構(gòu)而言，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口糧食的比重逐漸降低，制成品(主要是機(jī)械產(chǎn)品和技術(shù))進(jìn)口比重逐步增加。中國(guó)對(duì)美國(guó)的傳統(tǒng)出口商品被石油、紡織品等替代。1987年紡織品已列中國(guó)對(duì)美出口的首位商品，其他制成品如玩具、運(yùn)動(dòng)器械、機(jī)電設(shè)備等也開(kāi)始對(duì)美出口。(65)汪熙、陳亞溫：《中美貿(mào)易問(wèn)題：中國(guó)的觀點(diǎn)》，汪熙、霍爾頓主編：《中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系：現(xiàn)狀與前景》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1989年，第191頁(yè)。

另外，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》在整個(gè)中美關(guān)系正?；M(jìn)程中起到了一個(gè)承上啟下的作用。貿(mào)易協(xié)定是在鄧小平訪美達(dá)成一系列雙邊合作協(xié)定和解決資產(chǎn)索賠問(wèn)題的基礎(chǔ)上達(dá)成的，延續(xù)了兩國(guó)建交后積極推動(dòng)合作和提升關(guān)系的良好勢(shì)頭，奠定了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；幕A(chǔ)。為了落實(shí)《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》，促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的健康發(fā)展，兩國(guó)在1981年成立中美商務(wù)貿(mào)易聯(lián)合委員會(huì)對(duì)雙邊貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)合作和投資及技術(shù)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和審查。

貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成加深了兩國(guó)政府在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的相互信任，為接下來(lái)紡織品問(wèn)題的最終解決和更多合作協(xié)定的簽署創(chuàng)造了積極氛圍。兩國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)開(kāi)始每年輪流在兩國(guó)首都進(jìn)行會(huì)晤，就國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中美財(cái)政情況及合作問(wèn)題定期交換意見(jiàn)。1980年9月，中國(guó)副總理薄一波訪美并同卡特簽訂了中美紡織品協(xié)議、民航協(xié)定、海運(yùn)協(xié)定和領(lǐng)事條約。1984年，中美兩國(guó)政府簽訂工業(yè)技術(shù)合作協(xié)定和關(guān)于對(duì)所得避免雙重征稅和防止偷漏稅的協(xié)定等五項(xiàng)協(xié)定。1985年內(nèi)，中國(guó)國(guó)家主席李先念與美國(guó)副總統(tǒng)布什(George H. W. Bush)互訪期間，兩國(guó)又先后簽訂中美關(guān)于和平利用核能合作協(xié)定和中美漁業(yè)協(xié)定等4項(xiàng)重要文件，進(jìn)一步擴(kuò)大了兩國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的領(lǐng)域。貿(mào)易的擴(kuò)大還帶動(dòng)了兩國(guó)金融投資活動(dòng)的發(fā)展和更多的民間經(jīng)貿(mào)交流。1980年9月至12月，中國(guó)先后在舊金山、芝加哥和紐約三大城市舉辦中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會(huì)；同年11月，美國(guó)在北京舉辦經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會(huì)，加深了兩國(guó)人民在商業(yè)上的相互了解?？傊?，貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施推動(dòng)中美貿(mào)易在80年代得以蓬勃發(fā)展，提升了經(jīng)貿(mào)關(guān)系在中美關(guān)系中的重要性。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系從雙邊關(guān)系中服從、服務(wù)于政治的地位逐漸上升為影響政治、支撐兩國(guó)關(guān)系發(fā)展的具有決定性影響的組成部分。(66)肖虹：《當(dāng)代中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系史論》，博士學(xué)位論文，中共中央黨校，1995年，第11頁(yè)。

《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》的簽訂促使兩國(guó)大規(guī)模開(kāi)展貿(mào)易往來(lái)，還充分發(fā)揮了中美兩國(guó)之間極強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性，對(duì)兩國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是對(duì)中國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)和現(xiàn)代化建設(shè)發(fā)揮了積極推動(dòng)作用。《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》的實(shí)施使美國(guó)獲得了一個(gè)具有大量廉價(jià)勞動(dòng)力和巨大消費(fèi)潛力的新的生產(chǎn)地和消費(fèi)市場(chǎng)，為美國(guó)帶來(lái)了巨大的商業(yè)利潤(rùn)。對(duì)中國(guó)而言，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》帶動(dòng)的雙邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)為中國(guó)的改革開(kāi)放帶來(lái)了極大的外部動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f(shuō)“開(kāi)放是改革的必要條件。而對(duì)外開(kāi)放，很大程度上就是對(duì)美國(guó)的開(kāi)放。”(67)童桐、資中筠、陶文釗、陳寶森：《改革開(kāi)放中的美國(guó)因素：寫在中美建交及鄧小平訪美30周年之際》，《世界知識(shí)》2009年第2期。

首先，與美國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)使中國(guó)獲得了大量資金，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了財(cái)力支持。鄧小平曾經(jīng)指出，要順利達(dá)到我國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值翻兩番的目標(biāo)，需要做好四個(gè)方面的準(zhǔn)備：“一個(gè)是能源，一個(gè)是交通，一個(gè)是原材料，一個(gè)是智力。這需要大量的資金，我們很缺乏，所以必須堅(jiān)持開(kāi)放政策，歡迎國(guó)際資金的合作?！?68)鄧小平：《鄧小平文選》(第三卷)，北京：人民出版社，1993年，第54頁(yè)。中國(guó)自從1978年實(shí)行改革開(kāi)放政策后積極引進(jìn)外資，在國(guó)內(nèi)資金不足以支持各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的情況下，外國(guó)資金為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了大量的資金補(bǔ)充?！吨忻蕾Q(mào)易關(guān)系協(xié)定》簽訂之后美國(guó)企業(yè)在中國(guó)多地區(qū)、多行業(yè)、多種形式的投資使大量美元流入中國(guó)，美元在國(guó)外資金中占據(jù)了大額比例。以1985年為例，當(dāng)年中國(guó)實(shí)際利用外資總額約44.62億美元，其中美國(guó)資本約3.8億美元，占比約8.5%。(69)參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1986年，第582頁(yè)。

其次，協(xié)定的簽訂及后續(xù)的經(jīng)貿(mào)合作也促使中國(guó)開(kāi)始學(xué)習(xí)和借鑒美國(guó)先進(jìn)的經(jīng)貿(mào)法律制度和管理經(jīng)驗(yàn)，有利于中國(guó)不斷與國(guó)際接軌，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革。當(dāng)時(shí)在談判過(guò)程中，中方曾抱怨美方的法律和制度過(guò)于繁雜，其中就包括版權(quán)、商標(biāo)保護(hù)和專利方面的內(nèi)容。當(dāng)時(shí)中國(guó)作為一個(gè)缺乏相關(guān)法制建設(shè)的國(guó)家，在這一領(lǐng)域缺乏經(jīng)驗(yàn)。在談判因此陷入僵局的時(shí)刻，鄧小平干預(yù)談判并指示盡快成立一個(gè)保護(hù)專利的機(jī)構(gòu)。(70)Qingshan Tan， The Making of US-China Policy from Normalization to the Post-Cold War Era， Boulder： Lynne Rienner Publishers. Inc. 1992， pp.65-66.這直接推動(dòng)了協(xié)議的達(dá)成及中國(guó)對(duì)一系列專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的重視和法律保護(hù)。(71)林德山：《中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放與開(kāi)放中國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)略》，博士學(xué)位論文，中共中央黨校，1998年，第50—51頁(yè)。1979年10月17日，鄧小平在與美國(guó)州長(zhǎng)訪華團(tuán)的對(duì)話中再次強(qiáng)調(diào)“我們不僅要學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的一些技術(shù)，管理知識(shí)也要學(xué)習(xí)”。(72)中共中央文獻(xiàn)研究室編：《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第569頁(yè)。自1982年起中國(guó)先后通過(guò)了《商標(biāo)法》《專利法》和《著作權(quán)法》，初步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度。與此同時(shí)，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)交往也逐漸由貿(mào)易拓展到金融領(lǐng)域。1980年1月，美國(guó)宣布解凍中國(guó)在美資產(chǎn)，為兩國(guó)的金融合作開(kāi)辟了道路。美國(guó)花旗銀行、大通銀行、美國(guó)銀行等多家銀行紛紛進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，帶動(dòng)了中國(guó)金融業(yè)的發(fā)展與國(guó)際化。這些金融業(yè)務(wù)的開(kāi)展也推動(dòng)了中國(guó)在金融監(jiān)管方面的規(guī)范化，先后頒布出臺(tái)《銀行法》《商業(yè)銀行法》《保險(xiǎn)法》等金融法規(guī)，完善了對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)的建設(shè)。

中美貿(mào)易協(xié)定談判及實(shí)施還對(duì)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)產(chǎn)生了另外一個(gè)直接而重大的影響，那就是中美雙方在談判過(guò)程中就合資經(jīng)營(yíng)等新型合作形式上達(dá)成一致意見(jiàn)，打破了中國(guó)傳統(tǒng)的思維模式，為中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放提供了新思路。同樣是1979年10月17日，鄧小平在與美國(guó)州長(zhǎng)訪華團(tuán)的對(duì)話中提出了“更多地采取合資經(jīng)營(yíng)的方式”。(73)中共中央文獻(xiàn)研究室編：《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第568頁(yè)?？梢?jiàn)，中美貿(mào)易協(xié)定談判推動(dòng)了中國(guó)接受中外合資的觀念，中國(guó)隨后頒布的《合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》正式確立了中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的合法地位。1980年4月，中國(guó)國(guó)際旅行社北京分社與美國(guó)伊沈建設(shè)發(fā)展有限公司共同建立第一家合資企業(yè)——中美長(zhǎng)城飯店。中國(guó)這種新型的對(duì)外開(kāi)放形式吸引了更多外國(guó)投資者進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。此后四年內(nèi)，中國(guó)共與外國(guó)建立了105家合資企業(yè)。(74)Guiguo Wang， Sino-American Economic Exchanges： The Legal Contributions， p.43.到1989年底，中美合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)和美國(guó)獨(dú)資企業(yè)累計(jì)達(dá)到949家，協(xié)議投資累計(jì)41億美元。(75)羅小軍：《新型大國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的生成改革開(kāi)放以來(lái)的中美經(jīng)濟(jì)外交(1978—2012)》，博士學(xué)位論文，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，2014年，第64頁(yè)。外商直接投資顯著提升了中國(guó)引進(jìn)外資的總量，為中國(guó)獲取外國(guó)資本和技術(shù)提供了新渠道。此外，外商投資企業(yè)產(chǎn)品出口的不斷擴(kuò)大，明顯改善了中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)，提升了中國(guó)利用外資的能力，從而為中國(guó)的長(zhǎng)期開(kāi)放打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！吨忻蕾Q(mào)易關(guān)系協(xié)定》成為20年后中國(guó)外貿(mào)總額登上5 000億美元高峰的一塊重要基石。(76)紫?。骸独顝?qiáng)傳》，第330頁(yè)。

復(fù)次，美國(guó)作為經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，其高科技、金融資本和工業(yè)原料具有很強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，引進(jìn)這些產(chǎn)品和原料十分有利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。協(xié)定生效后，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口機(jī)械產(chǎn)品和技術(shù)的比例大幅增加，這種通過(guò)對(duì)外貿(mào)易取得的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備節(jié)省了中國(guó)的探索時(shí)間，能夠在較高的起點(diǎn)上趕超世界先進(jìn)水平。比如黑龍江佳木斯聯(lián)合收割機(jī)廠在1981年引進(jìn)美國(guó)的制造技術(shù)后，產(chǎn)品在1982年就完全達(dá)到美國(guó)公司的技術(shù)指標(biāo)，并在短期內(nèi)自行設(shè)計(jì)制造兩種新型收割機(jī)，成本降低40%。該廠產(chǎn)品在供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)之余還銷往13個(gè)國(guó)家，并向美國(guó)返銷了零部件。(77)沈覺(jué)人主編：《當(dāng)代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易》，第52頁(yè)。后來(lái)中國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)不斷改善，工業(yè)制成品在中國(guó)出口商品中逐漸取代了初級(jí)產(chǎn)品，占據(jù)了主導(dǎo)地位。

此外，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》的影響超出了中美雙邊關(guān)系的范圍，它所開(kāi)啟的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系新動(dòng)態(tài)帶動(dòng)及擴(kuò)大了中國(guó)與其他西方國(guó)家以及國(guó)際組織的經(jīng)濟(jì)來(lái)往。除了與美國(guó)直接的經(jīng)貿(mào)合作之外，《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》還向世界展示了兩國(guó)希望實(shí)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；囊庠负徒ń缓筮M(jìn)一步提升雙邊關(guān)系的信號(hào)，這為其他西方國(guó)家加深與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作提供了動(dòng)力和信心。中國(guó)同日本、西歐國(guó)家的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作在80年代都進(jìn)入全面發(fā)展時(shí)期。1980年中國(guó)還先后在國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行恢復(fù)代表席位，中國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)獲得了新的國(guó)際援助和支持。80年代經(jīng)濟(jì)體制改革和宏觀調(diào)控一直是世界銀行對(duì)華援助戰(zhàn)略的突出主題。(78)刁莉、梁松、劉捷：《20世紀(jì)80年代以來(lái)世界銀行對(duì)華貸款及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2011年第4期。1988年，世界銀行對(duì)中國(guó)援助金額達(dá)11億美元，占當(dāng)年中國(guó)實(shí)際利用外資額的10%。(79)根據(jù)1989年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

當(dāng)然，中美建交之初簽訂的第一個(gè)貿(mào)易協(xié)定對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)說(shuō)并不是一勞永逸的。首先，協(xié)定并未徹底清除兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的所有障礙。協(xié)定雖然重點(diǎn)解決了最惠國(guó)待遇問(wèn)題，但根據(jù)美國(guó)國(guó)內(nèi)法，美國(guó)總統(tǒng)還需要每年向國(guó)會(huì)提交豁免申請(qǐng)，這就使得中國(guó)在美國(guó)的最惠國(guó)地位并不穩(wěn)固，使美商同中國(guó)的貿(mào)易行為產(chǎn)生了不穩(wěn)定性和不必要的障礙。(80)李仲周、王毅：《中美貿(mào)易關(guān)系中的最惠國(guó)待遇問(wèn)題》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》1991年第3期。1989年，受到兩國(guó)政治關(guān)系的影響，美國(guó)就再次將最惠國(guó)待遇同中國(guó)的人權(quán)問(wèn)題掛鉤，企圖通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁向中國(guó)施壓。其次，由于貿(mào)易協(xié)定簽訂時(shí)中國(guó)處于改革開(kāi)放的初期階段，兩個(gè)具有不同政治和經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家開(kāi)展經(jīng)貿(mào)交流極易遭遇新問(wèn)題。比如，后來(lái)許多外國(guó)投資者抱怨中國(guó)投資環(huán)境差、交易成本太高。所謂投資環(huán)境差，指的是投資硬環(huán)境(工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等)不完善和軟環(huán)境(官僚主義、法律結(jié)構(gòu)等)不健全。所謂交易成本高，指的是勞動(dòng)力的生產(chǎn)率低而使勞動(dòng)力影子成本提高、中國(guó)境內(nèi)購(gòu)買不到適合標(biāo)準(zhǔn)的原材料而導(dǎo)致進(jìn)口生產(chǎn)成本增加以及公文行事效率低下而貽誤商業(yè)機(jī)會(huì)等等。(81)汪熙、陳亞溫：《中美貿(mào)易問(wèn)題：中國(guó)的觀點(diǎn)》，汪熙、霍爾頓主編：《中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系：現(xiàn)狀與前景》，第198頁(yè)。而這些問(wèn)題是1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》無(wú)法預(yù)見(jiàn)也不可能一次性解決的，恰恰需要中國(guó)不斷推進(jìn)改革開(kāi)放進(jìn)程來(lái)解決。

最后需要指出的是，1979年中美貿(mào)易協(xié)定談判，讓改革開(kāi)放之初的中國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒美國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也讓中國(guó)見(jiàn)識(shí)到國(guó)際資本主義市場(chǎng)的復(fù)雜性。美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義一直是中美雙方在談判中爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，最終中國(guó)做出了較多妥協(xié)和讓步。協(xié)定中的保護(hù)條款和國(guó)家安全中止條款為美國(guó)日后對(duì)中國(guó)實(shí)行貿(mào)易審查提供了依據(jù)，也為中美后來(lái)的貿(mào)易糾紛和摩擦埋下了隱患。但是改革開(kāi)放啟動(dòng)以后，中國(guó)對(duì)西方開(kāi)放并不意味著成為西方集團(tuán)的附庸。即便在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，中國(guó)始終堅(jiān)持“獨(dú)立自主、自力更生”的基本方針，中國(guó)的外貿(mào)政策也始終遵循這一方針。所以，從積極方面來(lái)講，美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義倒逼了中國(guó)企業(yè)不斷改革和創(chuàng)新，提升產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在積極融入國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)也努力同廣大發(fā)展中國(guó)家一道反對(duì)西方國(guó)家利用壟斷地位所實(shí)行的貿(mào)易歧視政策和貿(mào)易保護(hù)主義。

結(jié) 語(yǔ)

中美建交之后，一方面為了鞏固政治關(guān)系，另一方面出于各自國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，兩國(guó)開(kāi)始在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域加強(qiáng)聯(lián)系，推進(jìn)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化。資產(chǎn)索賠問(wèn)題、最惠國(guó)待遇問(wèn)題和紡織品問(wèn)題是1972年兩國(guó)恢復(fù)貿(mào)易后阻礙雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的主要問(wèn)題，也是雙方關(guān)注的重點(diǎn)。其中，最惠國(guó)待遇問(wèn)題引出了兩國(guó)簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定的必要性，但也是貿(mào)易協(xié)定談判的主要難點(diǎn)所在。在談判過(guò)程中，單就最惠國(guó)地位而言，就存在法律問(wèn)題、政治問(wèn)題和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題三大障礙。此外，由于中美經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展水平差異，兩國(guó)在貿(mào)易協(xié)定具體條款的制定上也出現(xiàn)諸多爭(zhēng)論。而且，具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和國(guó)際貿(mào)易談判經(jīng)驗(yàn)的美國(guó)先后利用中方希望獲得最惠國(guó)待遇的心理在資產(chǎn)索賠問(wèn)題和紡織品問(wèn)題上向中方施壓并借以拖延貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成?？梢哉f(shuō)，中美貿(mào)易協(xié)定的談判過(guò)程充分展現(xiàn)了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；M(jìn)程中多種因素相互牽制的復(fù)雜境況。

《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》的最終達(dá)成表現(xiàn)出美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)政策的重大轉(zhuǎn)變，即從將中國(guó)視為實(shí)行貿(mào)易管制的對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒅袊?guó)視為“友好國(guó)家”。(82)Qingshan Tan， “The Politics of U.S. Most-Favored-Nation Treatment to China： The Cases of 1979 and 1990，” Journal of Northeast Asian Studies， Vol.9， No.1(March 1990)， p.41.而且，協(xié)定使雙方相互獲得了對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易至關(guān)重要的最惠國(guó)待遇，建立了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的基本框架，成為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；幕?。該協(xié)議不僅對(duì)中美雙邊貿(mào)易起到關(guān)鍵的推動(dòng)作用，同時(shí)還為中國(guó)早期的改革開(kāi)放事業(yè)發(fā)揮了積極促進(jìn)作用。中美貿(mào)易關(guān)系正?；环矫孢M(jìn)一步帶動(dòng)了西歐、日本等其他西方發(fā)達(dá)國(guó)家與中國(guó)貿(mào)易關(guān)系的擴(kuò)大以及國(guó)際金融和貿(mào)易機(jī)構(gòu)與中國(guó)合作的擴(kuò)展；另一方面還間接帶動(dòng)了中國(guó)國(guó)內(nèi)某些領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)管理模式的現(xiàn)代化，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融監(jiān)管、中外合資經(jīng)營(yíng)模式的法制化等。

總之，1979—1989年，中美關(guān)系經(jīng)歷了戰(zhàn)略上相互支持、經(jīng)濟(jì)上相互補(bǔ)充的十年平穩(wěn)發(fā)展期。建立在各自戰(zhàn)略需求基礎(chǔ)上的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系，對(duì)美方而言既是牽制蘇聯(lián)的戰(zhàn)略輔助軌道，亦是緩解美元過(guò)剩危機(jī)的戰(zhàn)略性布局；對(duì)中方而言則開(kāi)辟了改革開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”戰(zhàn)略亟須的美元外匯積累與儲(chǔ)備渠道。(83)金衛(wèi)星：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的歷史軌跡(1979—2016)》，《美國(guó)研究》2018年第4期。后來(lái)，兩國(guó)擴(kuò)大的經(jīng)貿(mào)往來(lái)所帶來(lái)的巨大利益促使經(jīng)濟(jì)關(guān)系在兩國(guó)關(guān)系中的分量不斷上升，一度成為兩國(guó)關(guān)系的“壓艙石”和“推進(jìn)器”。可以說(shuō)，1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》也是聯(lián)結(jié)后來(lái)20年大起大落卻從未斷裂的中美關(guān)系的一條紅線。(84)紫?。骸独顝?qiáng)傳》，第330頁(yè)。當(dāng)然，1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》從一開(kāi)始就存在的固有問(wèn)題，始終隱藏在中美關(guān)系的大局之中。比如美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義與國(guó)家安全中止條款等原則在總體中美關(guān)系出現(xiàn)波動(dòng)之時(shí)總會(huì)凸顯出來(lái)，并起到推波助瀾的負(fù)面作用，這一點(diǎn)在2018年中美關(guān)系出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化以來(lái)表現(xiàn)得極為明顯。中美貿(mào)易關(guān)系史上的這些經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)對(duì)認(rèn)識(shí)當(dāng)前的中美關(guān)系狀況還是有一定參考意義的。

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