港口航道工程招投標(biāo)過程的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

趙樹 中交（天津）疏浚工程有限公司

港口航道工程建設(shè)事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，雖然此類工程的前期投資大，但在投入運(yùn)營以后的經(jīng)濟(jì)效益非常突出，長遠(yuǎn)來看，港口航道工程對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是非常大的。隨著國家相關(guān)部門對港口航道工程建設(shè)提出了更多的要求，尤其是在此類工程的招投標(biāo)階段，更是要嚴(yán)格遵循國家的相關(guān)政策、法規(guī)，來保障招標(biāo)、投標(biāo)的高效化和規(guī)范化。由于港口航道工程的建設(shè)周期長、規(guī)模大、參與主體多，使得在招投標(biāo)中的利益沖突較多，也就增大了招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，因此，加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)的管理極為重要。

1.港口航道工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)類型

港口航道工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)，其中所包含的風(fēng)險(xiǎn)類型也是有所不同的：（1）如果以招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)處理方式作為標(biāo)準(zhǔn)，主要包含了不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步細(xì)分，港口航道工程的變更和索賠就屬于不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，這部分風(fēng)險(xiǎn)在出現(xiàn)以后，將會(huì)使得工程企業(yè)的成本急劇增加，縮小了企業(yè)的利潤空間；而產(chǎn)品缺陷和投標(biāo)企業(yè)的信譽(yù)等卻屬于可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)這部分風(fēng)險(xiǎn)以后，企業(yè)可以通過其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式來將風(fēng)險(xiǎn)波及范圍或者影響程度控制在一定的范圍內(nèi)。（2）如果以風(fēng)險(xiǎn)來源來劃分，具體分為來自招標(biāo)人、投標(biāo)人和市場的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楦劭诤降拦こ痰捻?xiàng)目建設(shè)周期較長，市場的劇烈波動(dòng)可能會(huì)使得在招投標(biāo)過程中出現(xiàn)價(jià)格變動(dòng)等各類來自市場的風(fēng)險(xiǎn)，物資采購成本變動(dòng)、投標(biāo)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力和數(shù)量的變化等都可能引起市場風(fēng)險(xiǎn)。來自投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)可能是由于組織結(jié)構(gòu)不完善、產(chǎn)品質(zhì)量問題、技術(shù)問題等引起的，主要指的是投標(biāo)人在投標(biāo)過程中為獲得更大的競爭優(yōu)勢而采取的一系列不正當(dāng)競爭手段引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。來自招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)主要是由招標(biāo)單位一系列不規(guī)范招標(biāo)行為而引起的風(fēng)險(xiǎn)，具體包含了法律風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)等。

2.港口航道工程招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

2.1 對港口工程的報(bào)價(jià)不規(guī)范

港口航道工程耗資大，工程建設(shè)時(shí)存在非常高的人力、物力等消耗，正是港口航道工程的高投資特點(diǎn)，使得在招投標(biāo)過程中需要嚴(yán)格重視投標(biāo)報(bào)價(jià)，通過合理報(bào)價(jià)來實(shí)現(xiàn)工程成本的有效控制。雖然在當(dāng)前的港口航道工程招投標(biāo)中，市場上的招標(biāo)人和投標(biāo)人都積極開展了風(fēng)險(xiǎn)管理，但報(bào)價(jià)不規(guī)范的現(xiàn)象依舊時(shí)有發(fā)生，因?yàn)檎麄€(gè)港口航道工程的項(xiàng)目規(guī)模龐大，準(zhǔn)確報(bào)價(jià)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)非常難，甚至部分招標(biāo)方在長期的工程經(jīng)驗(yàn)下并沒有形成十分有效的招投標(biāo)方法，使得報(bào)價(jià)存在偏高或者偏低的情況，難以為工程找到合適的投標(biāo)單位。

2.2 人為干涉招投標(biāo)過程

港口航道工程屬于我國的重點(diǎn)工程，此類工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益非常大，招投標(biāo)工作開展時(shí)，相關(guān)方的過多干預(yù)和參與使得港口航道工程的招投標(biāo)工作存在人為因素干擾。因?yàn)閰⑴c主體各自都有其利益追求，只有協(xié)調(diào)好了不同主體的利益關(guān)系，才可以使得招投標(biāo)工作規(guī)范、有序開展。當(dāng)前的港口航道工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中，缺乏對人為因素方面的風(fēng)險(xiǎn)管理，部分參與招投標(biāo)工作的人員存在素質(zhì)低下、不正當(dāng)競爭行為等情況，比如：人為拉低投標(biāo)價(jià)格，招投標(biāo)的公平性和公正性難以實(shí)現(xiàn)，工程企業(yè)可能會(huì)面臨著一定的經(jīng)濟(jì)損失，工程項(xiàng)目質(zhì)量得不到保證。

2.3 監(jiān)督管理不到位

招投標(biāo)工作應(yīng)該在相關(guān)部門的嚴(yán)格監(jiān)督和管理下開展，當(dāng)前的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中，存在著監(jiān)管漏洞，招投標(biāo)工作中的不規(guī)范、不正當(dāng)交易行為頻繁出現(xiàn)，整個(gè)招投標(biāo)市場的健康有序發(fā)展受到了嚴(yán)重的限制。港口航道工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中，專業(yè)管理人員應(yīng)該從招投標(biāo)的全過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)與分析，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終結(jié)果，對招投標(biāo)中的各類風(fēng)險(xiǎn)因素制定相應(yīng)的預(yù)防策略。但部分的港口航道招投標(biāo)過程中并未做到這一點(diǎn)，使得招投標(biāo)方面的風(fēng)險(xiǎn)問題得不到有效的處理。

3.港口航道工程招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析

港口航道招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要為來自合同、組織管理、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、技術(shù)因素等方面的風(fēng)險(xiǎn)，要全面提升招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力，工程企業(yè)就需要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理步驟

3.1 確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

確定型風(fēng)險(xiǎn)指的是在港口航道招投標(biāo)過程中100%會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，針對這類型風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)程度和影響基本上具有可預(yù)見性，針對此種風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)選用盈虧平衡分析法和敏感性分析法是十分有效的，前者是通過建立成本、產(chǎn)量和利潤之間的平衡性關(guān)系，來進(jìn)一步確定盈虧界限，在此基礎(chǔ)上開展風(fēng)險(xiǎn)分析，關(guān)鍵是要保障盈虧平衡點(diǎn)計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。敏感性分析方法下，重點(diǎn)評(píng)價(jià)的是研究對象的評(píng)價(jià)指標(biāo)變化幅度，在港口航道工程招投標(biāo)實(shí)施中，存在一定的制約性因素，這些制約性因素的變動(dòng)會(huì)同步引起項(xiàng)目對風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化，相關(guān)指標(biāo)也隨之出現(xiàn)一定的變化，其中的敏感性分析指的是敏感性因素雖然變化非常小，但對于整個(gè)變化幅度的影響卻是至關(guān)重要的因素，通過對這些因素的定量分析，就可以及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。

3.2 隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)指的是在港口航道工程招投標(biāo)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，這種類型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)中，可以直接通過最大期望效用值或者期望收益值來實(shí)現(xiàn)，包含了概率分析法、決策樹法和期望值法。概率分析法下，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)存在明顯的隨機(jī)性，隨機(jī)變化不確定在特定范圍內(nèi)的概率分布可以輔助風(fēng)險(xiǎn)影響程度的判定。決策樹法下，將全部的風(fēng)險(xiǎn)因素逐項(xiàng)展開，利用分步分項(xiàng)計(jì)算的方式，將每一個(gè)與決策相關(guān)的因素的概率和期望值精準(zhǔn)計(jì)算出來。期望值法下，將全部的目標(biāo)變量作為離散的隨機(jī)變量，期望值為各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素下的損益值。

3.3 不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

港口航道工程招投標(biāo)過程中，還存在著一些不確定性因素，這些因素的出現(xiàn)狀態(tài)和發(fā)生概率都是未知的，甚至在出現(xiàn)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也是未知的，針對這類型風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防的難度都非常大。隨著當(dāng)前概率理論研究的日漸豐富，在此類風(fēng)險(xiǎn)的處理過程中同樣可以有多種方式，比如，等概率法、貝葉斯概率法和最小最大后悔值法等都是非常有效的概率評(píng)估方法，這些方法都屬于定量分析法，可以為風(fēng)險(xiǎn)因素的判定提供直觀的依據(jù)。

4.結(jié)束語

現(xiàn)階段我國港口事業(yè)快速發(fā)展的過程中，港口航道工程的建設(shè)投資規(guī)模日漸增加，為港口經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了巨大的發(fā)展契機(jī)。但港口航道招投標(biāo)階段所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)是此類工程管理的重點(diǎn)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的多樣性和評(píng)估的復(fù)雜性，使得工程企業(yè)需針對港口航道工程的具體情況，來采取先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估技術(shù)，進(jìn)一步輔助風(fēng)險(xiǎn)決策。