具體表述與形式:巴赫金表述詩(shī)學(xué)的形式觀探析

張 麗

(江西省社會(huì)科學(xué)院 江西社會(huì)科學(xué)雜志社，江西 南昌 330077)

巴赫金的表述詩(shī)學(xué)是在“表述”基礎(chǔ)上建構(gòu)的理論體系,表述代表了一個(gè)完整的行為整體和完結(jié)了的思想整體,在這個(gè)整體中,包括表述主體、聽(tīng)者、語(yǔ)境、語(yǔ)言形式等因素。完整的表述是單個(gè)物質(zhì)的綜合體,建構(gòu)形式與布局形式是表述詩(shī)學(xué)的獨(dú)特之處,而表述詩(shī)學(xué)中表述形式的建構(gòu)離不開(kāi)巴赫金與形式主義對(duì)話。

對(duì)俄國(guó)形式主義者的觀點(diǎn)在特定時(shí)期的貢獻(xiàn),巴赫金并沒(méi)有否定,他認(rèn)為:“形式主義成功地突出了文學(xué)的特征及其原則,從而在糟糕的折衷主義和無(wú)原則的學(xué)院派批評(píng)中脫穎而出,鶴立雞群。文學(xué)特征是馬克思主義意識(shí)形態(tài)研究的首要任務(wù),馬克思主義無(wú)法忽視形式方法,因?yàn)樾问街髁x者們?cè)诙韲?guó)文學(xué)研究領(lǐng)域里,已首先提出了這個(gè)問(wèn)題。”[1]36這說(shuō)明了巴赫金與形式主義之間是有差別的,“巴赫金強(qiáng)調(diào)包括文學(xué)語(yǔ)言在內(nèi)的語(yǔ)言的社會(huì)性、交流性、開(kāi)放性,而形式主義者則力圖建立一個(gè)自給自足、超越社會(huì)倫理關(guān)系之外的獨(dú)立、封閉、非歷史性的文學(xué)語(yǔ)言體系。”[2]95巴赫金將俄國(guó)形式主義方法作為西歐形式主義流派的一個(gè)分支來(lái)看待。但也指出“俄國(guó)的形式主義者沒(méi)有依賴任何人和援引任何人,而是靠自身。”[3]154與歐洲哲學(xué)發(fā)展環(huán)境不同,俄國(guó)形式主義的發(fā)展是在科學(xué)封閉的條件下發(fā)生的, 所以, 西歐形式主義在藝術(shù)學(xué)和文藝思想的其他思潮和流派方面不可能與俄國(guó)形式主義之間相互參照。 他認(rèn)為俄國(guó)形式主義者“因訴諸一些模式、 教條或法則而常常忽視了個(gè)別性”[4]53， 早期以什可洛夫斯基為代表的形式主義者的研究方法沒(méi)有脫離傳統(tǒng)風(fēng)格學(xué)的研究范圍。 “這種方法的優(yōu)點(diǎn)是當(dāng)我們用它來(lái)觀察長(zhǎng)時(shí)段、大范圍的文學(xué)史現(xiàn)象時(shí),它能幫助我們認(rèn)清文學(xué)史上各種風(fēng)格流派的發(fā)展繼承脈絡(luò);而缺點(diǎn)在于:在把握集體或流派風(fēng)格的同時(shí), 忽略了作家的創(chuàng)作個(gè)性和個(gè)人風(fēng)格?！盵5]98表述形式的建構(gòu)體現(xiàn)了巴赫金與形式主義之間的不同之處, 表述的形式以巴赫金整體性思想為基礎(chǔ), 同時(shí)兼顧部分與整體、 形式與內(nèi)容、 內(nèi)部與外部之間的關(guān)系。 本文主要考察在俄國(guó)形式主義影響下巴赫金表述詩(shī)學(xué)中具體表述與形式之間的關(guān)系, 并從表述形式建構(gòu)的過(guò)程進(jìn)一步闡述巴赫金在眾多的文學(xué)流派中唯獨(dú)青睞形式主義的原因。

一、表述與形式

表述的建構(gòu)形式與布局形式體現(xiàn)了巴赫金表述詩(shī)學(xué)的獨(dú)特之處。表述詩(shī)學(xué)以內(nèi)部的完整性和外部的復(fù)雜性建立其結(jié)構(gòu)核心,因此,表述的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與形式均應(yīng)保持完整性。表述詩(shī)學(xué)中,內(nèi)在結(jié)構(gòu)的完整性表現(xiàn)為具體的表述與形式,表述與形式的關(guān)系主要涉及以下幾個(gè)問(wèn)題:

首先是對(duì)生活話語(yǔ)的態(tài)度。巴赫金認(rèn)為形式主義者“完成了從研究詩(shī)歌語(yǔ)言到研究詩(shī)學(xué)作品結(jié)構(gòu)的過(guò)渡”[3]205。形式主義研究的對(duì)象是詩(shī)歌語(yǔ)言及其成分，什克洛夫斯基在《詞語(yǔ)的復(fù)活》中提出復(fù)活詞語(yǔ)，并把詞語(yǔ)的復(fù)活理解為擺脫一切詞的意義。發(fā)展到后來(lái)，他們轉(zhuǎn)入研究作為封閉的詩(shī)學(xué)結(jié)構(gòu)的作品時(shí)，把詩(shī)歌語(yǔ)言的特點(diǎn)強(qiáng)加到這個(gè)結(jié)構(gòu)上。同時(shí)，他們認(rèn)為詩(shī)歌的特征不屬于語(yǔ)言及其成分，只屬于詩(shī)學(xué)結(jié)構(gòu)。形式主義者以找出詩(shī)歌語(yǔ)言的純語(yǔ)言學(xué)規(guī)律和特征為研究目的和最終目標(biāo)，他們認(rèn)為詩(shī)歌語(yǔ)言是一種特殊的語(yǔ)言體系，與生活實(shí)用語(yǔ)毫無(wú)關(guān)系，并將詩(shī)歌語(yǔ)言與生活實(shí)用語(yǔ)對(duì)立起來(lái)，只關(guān)注詩(shī)歌語(yǔ)言，生活實(shí)用語(yǔ)不作為研究范圍。形式主義者將詩(shī)歌語(yǔ)言看作是生活實(shí)用語(yǔ)的寄生物，他們認(rèn)為生活實(shí)用語(yǔ)沒(méi)有任何創(chuàng)造能力。而詩(shī)歌語(yǔ)言則是讓人感覺(jué)到生活實(shí)用語(yǔ)已經(jīng)創(chuàng)造的結(jié)構(gòu)。雅各布遜在《俄羅斯語(yǔ)言》中雖然注意到形式主義者對(duì)生活實(shí)用語(yǔ)概念的模糊性，引入了情感語(yǔ)言，但他引入的這種情感語(yǔ)言是與詩(shī)歌語(yǔ)言對(duì)立起來(lái)的。形式方法的基本概念“玄奧的語(yǔ)言”“擺脫自動(dòng)化狀態(tài)”“費(fèi)解的形式”“變形”等是對(duì)生活語(yǔ)言特征的否定。針對(duì)上述觀點(diǎn)，巴赫金提出，如果詩(shī)歌語(yǔ)言與生活實(shí)用語(yǔ)的區(qū)別只在于它的結(jié)構(gòu)能通過(guò)上述否定手法而被感覺(jué)到的話，那么，它將是一種絕對(duì)無(wú)用的和無(wú)創(chuàng)造力的語(yǔ)言。藝術(shù)的語(yǔ)言表述是已經(jīng)完成的詩(shī)歌作品。詩(shī)學(xué)的基本任務(wù)是揭示文學(xué)作品及其每一個(gè)成分的結(jié)構(gòu)意義。語(yǔ)言只有在具體的詩(shī)學(xué)結(jié)構(gòu)中才具有詩(shī)學(xué)的特性，這特性是屬于結(jié)構(gòu)的，表述的形式通過(guò)表述與生活話語(yǔ)的關(guān)系實(shí)現(xiàn)，生活話語(yǔ)奠定了未來(lái)藝術(shù)形式的基本潛能，結(jié)構(gòu)通過(guò)表述的形式展現(xiàn)出來(lái)，而它的內(nèi)涵比包含在言語(yǔ)主體本身語(yǔ)言學(xué)成分中的內(nèi)涵深得多。

其次是內(nèi)部與外部的關(guān)系。對(duì)形式主義來(lái)說(shuō)，作品只是制作。什可洛夫斯基提出了“藝術(shù)僅僅是手法”，手法被置于同涵義、思想、藝術(shù)真實(shí)、社會(huì)內(nèi)容等相對(duì)立的地位。什可洛夫斯基認(rèn)為情節(jié)組成的方法和手法是相似的，即使與選音的方法相比，基本上也是相同的。形式主義者認(rèn)為詩(shī)學(xué)結(jié)構(gòu)由材料和手法組成，文學(xué)作品是音、發(fā)音動(dòng)作和思想的編織物。詩(shī)學(xué)的結(jié)構(gòu)是各種手法的總和，所有手法的目的是創(chuàng)造可感覺(jué)到的結(jié)構(gòu)。創(chuàng)作對(duì)形式主義者而言，是對(duì)已有和完全現(xiàn)成材料的重新編組、移動(dòng)和組合。形式主義者只注重材料內(nèi)部的組合與手法，忽視了它的外部因素，巴赫金則強(qiáng)調(diào)內(nèi)部因素的組合形式固然重要，但外部的評(píng)價(jià)也一樣重要，他認(rèn)為在生活實(shí)用的言語(yǔ)交際中，言語(yǔ)的分寸具有特別重要的意義。它可以構(gòu)成生活中的話語(yǔ)，確定說(shuō)話的風(fēng)格和體裁。而能把詞的物質(zhì)現(xiàn)存性與其意義結(jié)合起來(lái)的因素是社會(huì)評(píng)價(jià)。只有通過(guò)評(píng)價(jià)，語(yǔ)言的潛力才能真正發(fā)揮出來(lái)。因?yàn)槿魏斡稍~組成的具體表述都是社會(huì)行為，是社會(huì)現(xiàn)實(shí)的一部分。在意義與行為之間，在行為與具體的社會(huì)歷史環(huán)境之間，必須建立一種歷史的、有機(jī)的、實(shí)際存在的聯(lián)系。社會(huì)評(píng)價(jià)使表述在事實(shí)上的存在以及它的思想意義具有現(xiàn)實(shí)性。在表述中，作為材料的語(yǔ)言的每一部分都實(shí)現(xiàn)著社會(huì)評(píng)價(jià)的要求，而只有能滿足社會(huì)評(píng)價(jià)要求的語(yǔ)言成分，才能進(jìn)入表述。社會(huì)評(píng)價(jià)在語(yǔ)言和它的具體現(xiàn)實(shí)之間起著中介作用，它既從選擇語(yǔ)言形式方面，也從選擇意義方面決定著現(xiàn)實(shí)的歷史現(xiàn)象——表述。形式主義者認(rèn)為體裁是手法的某種固定的獨(dú)特的聚集，是偶然的手法和偶然的組合，他們把創(chuàng)作理解為現(xiàn)成成分的重新組合。形式主義者使體裁脫離實(shí)際的兩極，而體裁正處于這兩極之間。他們既把作品與社會(huì)交際的實(shí)際割裂開(kāi)，也把它與從主題上對(duì)現(xiàn)實(shí)的掌握割裂開(kāi)。新體裁由現(xiàn)有體裁組成，在每一個(gè)體裁內(nèi)部進(jìn)行著現(xiàn)成成分的重新組合，藝術(shù)家擁有一切，他只需要用新的方法把現(xiàn)成的材料組合即可。巴赫金認(rèn)為體裁作為一個(gè)完整的整體，是藝術(shù)表述的一種形式，而且是整體表述的典型形式，因此，詩(shī)學(xué)不該忽視體裁，并且應(yīng)該從體裁出發(fā)。

再次是整體性的問(wèn)題。巴赫金否定了形式主義對(duì)企圖建立起單獨(dú)一門藝術(shù)科學(xué)的做法。形式主義對(duì)普通美學(xué)采取否定態(tài)度,并拒絕它的指導(dǎo),他們不接受整體論,只適用于藝術(shù)創(chuàng)作的技巧,不適用研究整個(gè)藝術(shù)創(chuàng)作。巴赫金認(rèn)為任何一種文化,只有在整體的文化內(nèi)涵中界定,這種文化才有整體存在的價(jià)值,藝術(shù)以它的獨(dú)特性存在于文化整體中,具有不可替代的地位。

二、表述形式與語(yǔ)言

表述是語(yǔ)言的事實(shí),具體的表述是通過(guò)語(yǔ)言表現(xiàn)的。語(yǔ)言通過(guò)具體表述進(jìn)入生活,而生活是通過(guò)具體的表述進(jìn)入語(yǔ)言。以索緒爾為代表的很多語(yǔ)言學(xué)家將表述認(rèn)為是純個(gè)人行為,而語(yǔ)言體系則是純社會(huì)現(xiàn)象,將表述與語(yǔ)言體系對(duì)立起來(lái),導(dǎo)致了只注重純語(yǔ)言形式而忽略其他形式的錯(cuò)誤觀點(diǎn)。這也容易將表述與句子混為一談。句子雖是語(yǔ)言的意義單位,但句子本身沒(méi)有意義,單個(gè)句子只有成為一個(gè)完整的表述,在一定語(yǔ)境中,得到相應(yīng)的應(yīng)答,這個(gè)句子才能獲得全部的意義。

語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)言是用純粹語(yǔ)言學(xué)的思維來(lái)界定的。在語(yǔ)言學(xué)看來(lái)，科學(xué)語(yǔ)言、宗教語(yǔ)言、藝術(shù)語(yǔ)言的特點(diǎn)，純屬語(yǔ)言本身所具有的語(yǔ)言學(xué)特征，而要理解這些特征對(duì)科學(xué)、宗教的意義，語(yǔ)言學(xué)必須借助于美學(xué)以及其他哲學(xué)學(xué)科原則的指導(dǎo)。在兩個(gè)語(yǔ)言學(xué)流派中，個(gè)人主義認(rèn)為語(yǔ)言的本質(zhì)是在其歷史中展現(xiàn)的，但他們把這種本質(zhì)歸結(jié)為是通過(guò)不可重復(fù)的個(gè)人創(chuàng)作行為實(shí)現(xiàn)的。抽象主義將語(yǔ)言自身一致的形式體系作為語(yǔ)言的本質(zhì)。語(yǔ)言體系是獨(dú)立于任何個(gè)人意識(shí)外部的客觀事實(shí)。這兩個(gè)流派概括起來(lái)就是語(yǔ)言作為一個(gè)形式體系，是集體創(chuàng)作的產(chǎn)物。在共時(shí)范圍內(nèi)，它是一個(gè)統(tǒng)一而不變的體系；但在歷時(shí)性的環(huán)境中，即在該話語(yǔ)集體歷史的形成過(guò)程中，它是變化的、發(fā)展的。巴赫金認(rèn)為這兩個(gè)語(yǔ)言流派都沒(méi)有明確解釋，語(yǔ)言作為一個(gè)客觀體系，它的本質(zhì)表現(xiàn)在哪里。語(yǔ)言體系是語(yǔ)言控制、反射的產(chǎn)物，這種反射不是由使用該語(yǔ)言的說(shuō)話人本人的意識(shí)完成的。因?yàn)檎f(shuō)話者的目的是他在這一語(yǔ)境中獲得的新的意義，而語(yǔ)言形式可以出現(xiàn)在這一具體的語(yǔ)境中，它是不斷變化、靈活的符號(hào)。只有把握了語(yǔ)言形式的特殊變化性，才能理解語(yǔ)言形式的結(jié)構(gòu)因素。而單純對(duì)語(yǔ)言形式自身一致性的認(rèn)識(shí)不能把握語(yǔ)言形式的結(jié)構(gòu)特征。這也說(shuō)明了 “即便對(duì)于理解語(yǔ)言形式，結(jié)構(gòu)因素也不是了解‘同一’，而是在詞語(yǔ)特別意義上的理解，即在一定的語(yǔ)境和一定的情境中定位，在形成中定位，而不是在某個(gè)不變動(dòng)的存在中定位”[6]407。語(yǔ)言的使用需要融入人類活動(dòng)的每個(gè)領(lǐng)域中?？梢哉f(shuō)，“語(yǔ)言再生產(chǎn)著現(xiàn)實(shí)，即通過(guò)語(yǔ)言現(xiàn)實(shí)被重新生產(chǎn)出來(lái)”[7]11。具體表述中語(yǔ)言的使用是以書面和口頭的話語(yǔ)方式出現(xiàn)的，這些表述需要對(duì)詞匯、句子、語(yǔ)法等語(yǔ)言手段進(jìn)行選擇來(lái)保持語(yǔ)言的風(fēng)格，還要以自身的內(nèi)容和布局結(jié)構(gòu)來(lái)反映人類活動(dòng)中每一領(lǐng)域的特殊條件。

具體的表述既處在個(gè)人生活的具體環(huán)境中,又離不開(kāi)包含價(jià)值涵義的科學(xué)的、藝術(shù)的、政治的及其他的語(yǔ)境中,只有在這些語(yǔ)境中,表述才有生命,才會(huì)產(chǎn)生意義。歷史上的任何表述,不論對(duì)科學(xué)、政治、人類生活有何意義,在語(yǔ)言學(xué)來(lái)看,它只是一種語(yǔ)言現(xiàn)象,或者說(shuō)是一種新的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。要使語(yǔ)言富有成效地為話語(yǔ)創(chuàng)作美學(xué)服務(wù),只有把語(yǔ)言學(xué)涵義上的語(yǔ)言整個(gè)地作為材料,才有可能。話語(yǔ)創(chuàng)作美學(xué)所要理解的詩(shī)人創(chuàng)作技巧是通過(guò)語(yǔ)言學(xué)意義上的語(yǔ)言來(lái)實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)樵~語(yǔ)在作品中,一方面要組成語(yǔ)言學(xué)方面的句子、章節(jié)等整體;另一方面要?jiǎng)?chuàng)作出文學(xué)方面的,如主人公外形、性格特征、環(huán)境、行為等整體;最后還要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)經(jīng)過(guò)審美加工和完成的倫理生活事件整體。在這種情況下,詞語(yǔ)不再是簡(jiǎn)單的語(yǔ)言學(xué)意義上的詞句、章節(jié)、句子了,詞語(yǔ)整體經(jīng)過(guò)它的語(yǔ)言學(xué)意義和布局意義上的相互聯(lián)系,轉(zhuǎn)變成了語(yǔ)言學(xué)之外的建構(gòu)意義上的事件聯(lián)系。這樣的語(yǔ)言具有了涵義和價(jià)值因素,這樣的材料,在藝術(shù)創(chuàng)作中才具有價(jià)值,才能作為審美意義的一個(gè)要素進(jìn)入審美客體,成為審美客體必不可少的技術(shù)因素,這也是巴赫金話語(yǔ)創(chuàng)作美學(xué)要研究的。

可以說(shuō), 不管口頭的還是書面的表述, 都能夠反映說(shuō)者的個(gè)性, 即說(shuō)者個(gè)人的風(fēng)格。 在表述中, “全民語(yǔ)”以個(gè)人的形式體現(xiàn)出來(lái), 說(shuō)者面對(duì)的除了他必須遵循的全民語(yǔ)言形式, 即詞匯和語(yǔ)法體系外, 他還需要遵循表述的形式。 語(yǔ)言只有在具體的詩(shī)學(xué)結(jié)構(gòu)中才具有詩(shī)學(xué)的特性,這些特性不是屬于作為語(yǔ)言學(xué)對(duì)象的語(yǔ)言的, 而恰恰是屬于結(jié)構(gòu)的。 藝術(shù)接受的對(duì)象可以包括生活中一個(gè)最簡(jiǎn)單的表述, 甚至是一個(gè)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)脑~語(yǔ), 當(dāng)然要在一定條件下, 把它放到一定背景下, 以某些因素充實(shí)它的時(shí)候才可以成為藝術(shù)接受的對(duì)象。 但脫離表述及其形式和具體組織, 勢(shì)必同時(shí)失去詩(shī)學(xué)性的特征, 這些特征正是屬于具體表述所運(yùn)用的語(yǔ)言形式組成的。 表述與現(xiàn)實(shí)、 與說(shuō)話人有直接的關(guān)系, 而語(yǔ)言只表達(dá)這種關(guān)系的潛在可能性, 即詞匯形式、 情態(tài)形式、 時(shí)間形式。 對(duì)實(shí)際表述來(lái)說(shuō), 語(yǔ)言體系是潛在的, 而詞義只能在表述中獲得。

值得一提的是，巴赫金更加關(guān)注表述的創(chuàng)造性，認(rèn)為表述具有一定的個(gè)性和創(chuàng)造性,但不能將它看作是語(yǔ)言形式完全自由地組合起來(lái)的。這樣會(huì)導(dǎo)致研究者在表述中,只見(jiàn)到純語(yǔ)言形式(詞匯和語(yǔ)法形式)的個(gè)人組合,忽略了其他形式，即“表述以自由的形式體現(xiàn)了它的個(gè)性,表述個(gè)性的實(shí)現(xiàn)除了通過(guò)全民的和必須的(規(guī)范的)語(yǔ)言,還要通過(guò)表述規(guī)范和非個(gè)別的形式,即通過(guò)言語(yǔ)體裁來(lái)實(shí)現(xiàn)。表述不是語(yǔ)言形式的自由組合,因?yàn)楸硎霰旧淼男问揭膊皇亲杂傻?、而是現(xiàn)成的”[8]258。

三、表述形式與情態(tài)、語(yǔ)調(diào)

巴赫金所推崇的作為科學(xué)思維內(nèi)容的世界是一種獨(dú)特的世界，它是獨(dú)立、開(kāi)放的，是通過(guò)負(fù)責(zé)任的意識(shí)而進(jìn)入到統(tǒng)一和唯一性的存在的事件之中，這個(gè)獨(dú)立的世界也是表述詩(shī)學(xué)所要表達(dá)的世界。這個(gè)世界中的存在以人的情感意志方式被體驗(yàn)著，這種情感意志是通過(guò)語(yǔ)調(diào)、節(jié)奏等方式實(shí)現(xiàn)的，即“每一個(gè)表達(dá)出來(lái)的話語(yǔ)，不僅表明事物，不僅激發(fā)某種形象，不僅發(fā)之為聲，而且對(duì)所稱謂的事物要產(chǎn)生某種情感意志的反應(yīng)；這種反應(yīng)在實(shí)際的話語(yǔ)發(fā)音中是通過(guò)語(yǔ)調(diào)表達(dá)的”[9]83-84。因此，語(yǔ)調(diào)和節(jié)奏都同樣表現(xiàn)整體的情感意志色彩。在具體的表述中，語(yǔ)調(diào)既可以表現(xiàn)主人公的反應(yīng)，也可以表現(xiàn)作者的反應(yīng)。但在分析作者和主人公的時(shí)候，要區(qū)分現(xiàn)實(shí)的語(yǔ)調(diào)和形式的語(yǔ)調(diào)，即現(xiàn)實(shí)的語(yǔ)調(diào)主要是在主人公層面對(duì)事物的評(píng)價(jià)，形式的語(yǔ)調(diào)則是作者層面上對(duì)事物的評(píng)價(jià)。在表述的情形中，語(yǔ)調(diào)離不開(kāi)它的生活語(yǔ)境，它對(duì)說(shuō)話者周圍一切變化的社會(huì)氛圍特別敏感。語(yǔ)調(diào)除了指望聽(tīng)眾(他人)的態(tài)度和暗示性評(píng)價(jià)外，也確立了對(duì)表述對(duì)象客體(第三參與者)的態(tài)度。巴赫金認(rèn)為表情的語(yǔ)調(diào)是表述的一個(gè)結(jié)構(gòu)特征。說(shuō)者對(duì)自己言語(yǔ)對(duì)象的情感評(píng)價(jià)態(tài)度就是表情語(yǔ)調(diào)，而這個(gè)表情語(yǔ)調(diào)存在于具體完整的表述中。作為語(yǔ)言單位的詞語(yǔ)和句子本身沒(méi)有表情語(yǔ)調(diào)。因此，語(yǔ)調(diào)在表述中處于語(yǔ)言和非語(yǔ)言、生活和表述言詞的邊界上。一切語(yǔ)調(diào)都指向“針對(duì)作為同盟者和見(jiàn)證人的聽(tīng)者和針對(duì)作為第三個(gè)生動(dòng)的參與者的表述客體”[10]89。

當(dāng)然，語(yǔ)調(diào)的產(chǎn)生離不開(kāi)情態(tài)。情態(tài)因素是指說(shuō)者對(duì)自己的表述內(nèi)容所持的主觀評(píng)價(jià)態(tài)度。情態(tài)因素在表述中無(wú)處不在，句子只有參與到具體的話語(yǔ)中，才會(huì)獲得情態(tài)?！扒閼B(tài)的產(chǎn)生離不開(kāi)表述與具體現(xiàn)實(shí)相聯(lián)系中產(chǎn)生的語(yǔ)言意義，而單一的語(yǔ)言體系或者我們客觀存在的現(xiàn)實(shí)中，不會(huì)產(chǎn)生情態(tài)因素”[11]170。詞語(yǔ)在參與到實(shí)際的具體表述過(guò)程中，才會(huì)產(chǎn)生“感情、評(píng)價(jià)、情態(tài)”。任何一個(gè)詞作為“我的詞”，具體在一定的言語(yǔ)情境中，滲透著我的情態(tài)；作為“他人的詞”充滿著他人表述的回聲，滲透著他人的情態(tài)。在作為“我的詞”“他人的詞”這兩個(gè)層面上，詞語(yǔ)是有情態(tài)的，是由個(gè)人表述實(shí)現(xiàn)的，表現(xiàn)著個(gè)人的某種立場(chǎng)。語(yǔ)言體系雖具有表現(xiàn)情態(tài)的語(yǔ)言手段和語(yǔ)言形式，但就語(yǔ)言本身而言，詞和句子不具情態(tài)性的，是中態(tài)的。表述的情態(tài)因素離不開(kāi)他人的表述，因?yàn)橐粋€(gè)表述需要有表述對(duì)它做出回應(yīng)，并與之爭(zhēng)論，而這種回應(yīng)也體現(xiàn)在他人表述的情態(tài)中。詞作為語(yǔ)言的成分，只有作為社會(huì)評(píng)價(jià)的表達(dá)者，才能成為話語(yǔ)的材料，而只有能滿足社會(huì)評(píng)價(jià)要求的語(yǔ)言成分才能進(jìn)入表述。社會(huì)評(píng)價(jià)既從語(yǔ)言形式方面也從選擇意義方面決定著表述。任何具體表述是意義和現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)一，這種統(tǒng)一是以貫穿于整個(gè)作品中的社會(huì)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的。社會(huì)評(píng)價(jià)使“表述的事實(shí)上的存在以及它的思想意義具有現(xiàn)實(shí)性，它決定對(duì)象、詞、形式的選擇，決定它們?cè)诰唧w表述內(nèi)獨(dú)特的組合，也決定內(nèi)容的選擇、形式的選擇以及形式和內(nèi)容之間的關(guān)系”[3]265-266。

在巴赫金看來(lái)，具體表述也是社會(huì)現(xiàn)實(shí)的一部分，通過(guò)話語(yǔ)參與者的相互作用產(chǎn)生，話語(yǔ)參與者相互作用的形式和性質(zhì)決定了具體表述的意義。表述用來(lái)組織能夠引起反應(yīng)的交際的同時(shí)，本身也會(huì)對(duì)某些東西做出反應(yīng)，這樣它也就不可分割地進(jìn)入到交際活動(dòng)中。從這個(gè)角度講，任何具體表述都是社會(huì)行為。具體表述的個(gè)別的現(xiàn)實(shí)性，已不是自然體的現(xiàn)實(shí)性，而是歷史現(xiàn)象的現(xiàn)實(shí)性?！安粌H話語(yǔ)的內(nèi)容具有歷史意義和社會(huì)意義，而且將它口頭發(fā)表以及一般來(lái)說(shuō)在此時(shí)此地、一定情況下、在一定歷史時(shí)期、在一定社會(huì)環(huán)境中將其實(shí)現(xiàn)的事實(shí)本身，也都如此?！盵3]264這樣，表述具有了一定的歷史性。表述的個(gè)別性是一定時(shí)代和一定社會(huì)條件下的歷史事實(shí)的個(gè)別性。脫離了具體和歷史語(yǔ)境的具體表述，只能變成沒(méi)有個(gè)性化意義的技術(shù)符號(hào)，這樣的表述毫無(wú)意義。

四、結(jié) 語(yǔ)

上文的闡述可以表明，表述形式的建構(gòu)離不開(kāi)巴赫金與俄國(guó)形式主義的對(duì)話。形式主義與各流派以及形式主義與巴赫金之間的關(guān)系一直是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，白銀時(shí)代的俄羅斯文壇有如象征派、阿克梅派、未來(lái)派等眾多的文學(xué)流派，而巴赫金在眾多的文學(xué)流派中唯獨(dú)青睞形式主義值得考究。

有學(xué)者認(rèn)為：“從俄國(guó)形式主義開(kāi)始，才出現(xiàn)了歷史上第一個(gè)以探討文學(xué)作品內(nèi)在結(jié)構(gòu)及其組織規(guī)律為目的的文藝?yán)碚摵团u(píng)。”[12]280這與當(dāng)時(shí)俄國(guó)文壇的形勢(shì)有著非常密切的關(guān)系。20世紀(jì)初的俄國(guó)，象征派統(tǒng)治著俄國(guó)文壇，傳統(tǒng)學(xué)院派奉行折衷主義，各流派之間爭(zhēng)論不休，沒(méi)有一塊屬于詩(shī)學(xué)本身的凈土，文學(xué)囊括了文化史、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)等范圍，彼得堡大學(xué)和莫斯科大學(xué)一批年輕的大學(xué)生不滿于此，他們情緒高昂，在各自的小組里與過(guò)去的研究方法進(jìn)行論爭(zhēng)，以表達(dá)他們對(duì)舊批評(píng)方式的不滿。什可洛夫斯基在《詞語(yǔ)的復(fù)活》中提出：“目前，舊藝術(shù)已經(jīng)死亡，而新藝術(shù)尚未誕生……只有創(chuàng)造新的藝術(shù)形式，才可使人恢復(fù)對(duì)世界的感知?！盵13]12由此提出了“形式主義”的批評(píng)原則。這一時(shí)期是俄國(guó)文化轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，政治上，1905年革命的失敗，第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)等危機(jī)，使俄國(guó)知識(shí)分子陷入了精神危機(jī)中。他們力求運(yùn)用話語(yǔ)權(quán)，為傳統(tǒng)與變革、東方與西方、歷史與現(xiàn)實(shí)等矛盾交織的俄國(guó)社會(huì)尋找出路。于是，一場(chǎng)為尋找民族文化定位與民族身份認(rèn)同的文化復(fù)興運(yùn)動(dòng)在俄國(guó)掀起了高潮。

文學(xué)領(lǐng)域首先表現(xiàn)在詩(shī)歌領(lǐng)域，后來(lái)逐步發(fā)展到其他人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。詩(shī)歌領(lǐng)域中，比較典型并與形式主義有關(guān)系的是象征主義、阿克梅派、未來(lái)主義。因?yàn)橄笳髋稍?shī)人如波留索夫、巴爾蒙特、波捷布尼亞等，他們既是理論家，也從事詩(shī)歌創(chuàng)作，他們往往把詩(shī)歌創(chuàng)作與理論探索結(jié)合起來(lái)，提高了詩(shī)歌創(chuàng)作的技巧，激發(fā)了人們研究詩(shī)歌形態(tài)、探討詩(shī)歌奧妙的興趣。雖然在后來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，他們認(rèn)為藝術(shù)僅僅是對(duì)世界的模仿，否定人的建設(shè)性和創(chuàng)造力；對(duì)存在的非理性和神秘性的解釋導(dǎo)致了主觀主義并逐步走向形而上學(xué)。象征主義者把詞語(yǔ)的結(jié)構(gòu)性同意識(shí)形態(tài)結(jié)合起來(lái)，注重詩(shī)歌中詞語(yǔ)的自我價(jià)值和結(jié)構(gòu)性，他們保留著詞語(yǔ)全部具體的物質(zhì)的豐富性，也注重詞語(yǔ)所包含的意義。但象征主義沒(méi)有從方法論上提出解決詞語(yǔ)的意義同保存涵義上豐富結(jié)合的方法。

俄國(guó)形式主義與象征主義、未來(lái)主義的關(guān)系中，比較有爭(zhēng)議的是俄國(guó)象征主義與形式主義的關(guān)系，學(xué)界有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為：“俄國(guó)象征主義為俄國(guó)形式主義提供的最重要的啟示就是文藝學(xué)的發(fā)展需要語(yǔ)言學(xué)的指導(dǎo)，同時(shí)，在詩(shī)歌形態(tài)研究的具體方法方面，也對(duì)后者產(chǎn)生了極大的影響……從這個(gè)意義上說(shuō)，俄國(guó)形式主義毋寧說(shuō)是象征主義在新的歷史條件下的繼續(xù)?！盵14]283另一種持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為“反對(duì)象征主義是未來(lái)主義和形式主義者的共同任務(wù)?！盵15]33形式主義為了尋找一種科學(xué)的方法，試圖擺脫象征主義本體論的解釋。巴赫金沒(méi)有全盤否定俄國(guó)形式主義與象征主義的關(guān)系，認(rèn)為“形式主義與俄國(guó)象征主義與未來(lái)主義詩(shī)歌創(chuàng)作有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。象征主義詩(shī)歌可以推崇、夸大語(yǔ)言的自主、自為的魔力，而形式主義文論則竭力宣揚(yáng)詩(shī)歌語(yǔ)言所具有的為日常語(yǔ)言所堙沒(méi)的圓滿、具體、生動(dòng)鮮明的物質(zhì)特征?！盵2]101

另外,學(xué)界普遍認(rèn)為未來(lái)主義對(duì)形式主義的影響很大。巴赫金也認(rèn)為形式主義方法以未來(lái)主義為目標(biāo)。形式主義者與未來(lái)派詩(shī)人馬雅可夫斯基、赫列勃尼可夫關(guān)系非常密切,對(duì)詩(shī)歌以及語(yǔ)言的密切關(guān)注,把他們聯(lián)系在了一起,什可洛夫斯基、雅各布遜等也都是蘇聯(lián)著名的作家,他們也出過(guò)詩(shī)集。形式主義者承認(rèn):“在他們文學(xué)理論的崛起與俄國(guó)未來(lái)派詩(shī)歌轉(zhuǎn)瞬即逝的生涯之間,有一種密切的關(guān)系。不僅未來(lái)主義者與主要的形式主義者私交甚篤,而且未來(lái)主義者對(duì)象征主義前輩的勝利也提供了一個(gè)范例,說(shuō)明年輕一代如何成功地戰(zhàn)勝老一代。”[14]260未來(lái)派主張摒棄一切文學(xué)上的陳規(guī)舊習(xí),倡導(dǎo)所謂絕對(duì)的語(yǔ)法規(guī)則說(shuō),信仰詩(shī)歌的召喚力量,他們?yōu)樽约簩ふ倚碌乃囆g(shù)表現(xiàn)手法而標(biāo)新立異。他們的口號(hào)是:蔑視傳統(tǒng),革新技巧,反抗習(xí)俗,崇尚創(chuàng)新,斬?cái)噙^(guò)去,迎接未來(lái)。而形式主義者也提出了要?jiǎng)?chuàng)造新的藝術(shù)形式,可以說(shuō),未來(lái)派是早期俄國(guó)形式主義者的“引路人”。未來(lái)派對(duì)詩(shī)歌語(yǔ)言審美功能的發(fā)掘,為詩(shī)學(xué)的發(fā)展開(kāi)辟了道路,他們提出的“價(jià)值自足語(yǔ)詞說(shuō)”和“形式?jīng)Q定內(nèi)容說(shuō)”是俄國(guó)形式主義“關(guān)于文學(xué)演變是一個(gè)自我包容過(guò)程”觀點(diǎn)的一個(gè)先聲。他們猶如一個(gè)思潮的兩翼：一個(gè)偏重于理論探討,一個(gè)偏重于在同一理論指導(dǎo)下從事的創(chuàng)作探索。

俄國(guó)形式主義于20世紀(jì)20年代末逐步解體,至于俄國(guó)形式主義為什么會(huì)解體?究其原因,主要是因?yàn)樗谙笳髦髁x瓦解中誕生,是從解體的象征主義中產(chǎn)生的那些流派——阿克梅派、未來(lái)派思想家過(guò)渡而來(lái)。這些流派因?yàn)闆](méi)有堅(jiān)實(shí)創(chuàng)造力的社會(huì)基礎(chǔ),不可能為形式主義提供積極可靠的東西。同時(shí),形式主義自身沒(méi)有統(tǒng)一性,并斷絕了文學(xué)與現(xiàn)代生活的聯(lián)系,這樣勢(shì)必導(dǎo)致解體。

對(duì)20世紀(jì)復(fù)雜的俄國(guó)文壇、眾多學(xué)術(shù)流派,巴赫金為什么會(huì)選擇與形式主義交鋒?主要原因在于:首先,20世紀(jì)20年代,俄國(guó)象征主義、阿克梅派、未來(lái)派處于發(fā)展的衰落期,三者都是以詩(shī)歌創(chuàng)作為主,在一定的形式上有承繼關(guān)系。形式主義主要是偏向于創(chuàng)作方法的理論,很多觀點(diǎn)也是在借鑒前面三個(gè)流派的基礎(chǔ)上形成。而此時(shí)的巴赫金自己處于觀點(diǎn)形成期,無(wú)法對(duì)形式主義作任何反抗,那時(shí)的巴赫金也是孤單的,他與任何學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體沒(méi)有聯(lián)系。巴赫金渴望與形式主義者辯論,因?yàn)橥ㄟ^(guò)與形式主義的思想交流,可以激發(fā)巴赫金自己的思想火花。而當(dāng)時(shí)的形式主義則非常活躍,他們不僅閱讀和討論彼此的著述,還在出版和教學(xué)活動(dòng)中攜手合作,他們利用革命后出現(xiàn)的機(jī)會(huì),為自己尋得可發(fā)展的機(jī)會(huì),并成功壟斷了列寧格勒的一個(gè)新的學(xué)術(shù)中心——國(guó)立藝術(shù)史研究所的語(yǔ)言藝術(shù)史分部。由于當(dāng)時(shí)的形式主義者主持者權(quán)威學(xué)府和出版機(jī)構(gòu),他們也遭到了國(guó)內(nèi)許多人的反擊,比較有代表性的反擊分為左翼與右翼。巴赫金同情以馬克思主義者和社會(huì)批評(píng)為代表的左翼對(duì)形式主義的抨擊,他認(rèn)為盡管形式主義者與馬克思主義者進(jìn)行論爭(zhēng),但他們雙方?jīng)]有彼此理解,未能傾聽(tīng)對(duì)方,所以這場(chǎng)爭(zhēng)論并不是真正的對(duì)話?！懊鎸?duì)形式主義者提出的許多不合理觀點(diǎn),需要一種有效的理論來(lái)面對(duì)具體文本和文學(xué)分析中所遇到的問(wèn)題,來(lái)對(duì)形式主義者的不合理觀點(diǎn)進(jìn)行反駁和糾正?！盵14]255因此,巴赫金接受了這個(gè)艱巨的任務(wù),在《文藝學(xué)中的形式主義方法》中,對(duì)形式主義的各種理論觀點(diǎn)做了專門的分析、研究和批判,他不是為了批判而批判,而是為自己的理論尋求理論支撐。可以說(shuō),表述的形式問(wèn)題體現(xiàn)了巴赫金對(duì)形式主義觀點(diǎn)的超越之處,與形式主義相比,巴赫金更加注重表述與生活話語(yǔ)的關(guān)系,注重表述形式與具體語(yǔ)言、話語(yǔ)的關(guān)系,具體的表述與情態(tài)、語(yǔ)調(diào)之間的關(guān)系。