遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的中國(guó)特色理論基礎(chǔ)

楊元海 費(fèi)艷穎

[摘 要]馬克思主義理論是我國(guó)法學(xué)研究和立法的靈魂。研究法學(xué)中具體學(xué)科和立法具體制度的構(gòu)建需要運(yùn)用馬克思主義具體的理論予以指導(dǎo)。馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度具有契合性，可以作為我國(guó)遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和相關(guān)規(guī)則構(gòu)建的指導(dǎo)思想和理論基礎(chǔ)，也可以作為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)兩個(gè)維度予以闡釋，在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面上包括所有制和分配制度，在法學(xué)層面上包括所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利。運(yùn)用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論研究和構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬及其開發(fā)利用中的利益關(guān)系，豐富了遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度研究的中國(guó)特色理論基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]遺傳資源;產(chǎn)權(quán)制度;理論基礎(chǔ);馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論

[中圖分類號(hào)]D923?? [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A?? [文章編號(hào)]2095-0292（2021）06-0075-07

[收稿日期]2021-09-20

[基金項(xiàng)目]遼寧省社科基金項(xiàng)目“習(xí)近平總書記關(guān)于全面依法治國(guó)重要論述引領(lǐng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究”（L20CKS002）。

[作者簡(jiǎn)介]楊元海，大連理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生，研究方向：中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)（遺傳資源產(chǎn)權(quán)）制度;費(fèi)艷穎，大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部教授，博士研究生導(dǎo)師，法學(xué)博士，研究方向：民商法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

引言

理論是法學(xué)研究的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建法律制度與規(guī)則的基礎(chǔ)。西方國(guó)家與我國(guó)社會(huì)性質(zhì)不同，法學(xué)研究具有不同的理論基礎(chǔ)，我國(guó)法學(xué)研究和立法離不開馬克思主義理論指導(dǎo)。法學(xué)研究及法律制度和規(guī)則的建構(gòu)，既不能全盤借用西方國(guó)家現(xiàn)成的理論，也不能泛泛提出以馬克思主義理論為指導(dǎo)，因?yàn)轳R克思主義理論是一個(gè)龐大的理論體系，對(duì)于具體問題和制度的闡釋和研究，需要適用馬克思主義具體理論加以指導(dǎo)，以利于深化馬克思主義在解決我國(guó)具體問題和具體學(xué)科制度研究中的指導(dǎo)作用。

一、問題的提出及研究意義

（一）問題的提出

馬克思主義理論是中國(guó)立法和法學(xué)研究的靈魂，西方國(guó)家某些法律制度和規(guī)則可以借鑒或者移植，但是靈魂卻不能移植，靈魂必須是中國(guó)自己的，這樣才能制定出符合我國(guó)國(guó)情、符合最廣大人民根本利益的法律。同時(shí)，西方還存在著“馬克思主義結(jié)束了”等諸多反馬克思主義的觀點(diǎn)。[1]因此，以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為我國(guó)遺傳資源產(chǎn)權(quán)立法指導(dǎo)理論，可以完善和彌補(bǔ)我國(guó)遺傳資源立法理論不充實(shí)的現(xiàn)狀，有利于厚實(shí)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的馬克思主義理論基礎(chǔ)。

我國(guó)以往研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)及相關(guān)問題多以西方理論為指導(dǎo)，偶爾也有學(xué)者提及馬克思主義理論。但是，尚不見學(xué)者從馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論視角研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題。例如，張海燕博士在其遺傳資源產(chǎn)權(quán)專著中使用了兩章的篇幅對(duì)遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性做了專門的論述，但是在其作為論據(jù)引用的理論中沒有馬克思主義理論。[2]（P79-154）無(wú)論我國(guó)法學(xué)研究還是國(guó)家規(guī)劃都把遺傳資源列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)理論對(duì)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度具有密切的關(guān)聯(lián)性和適用價(jià)值。我國(guó)以往關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度理論基礎(chǔ)的闡述，主要是借用西方國(guó)家的相關(guān)理論，例如，吳漢東教授在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題研究》[3]（P87-109）和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)總論》[4]（P136-161）等著作中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和哲學(xué)基礎(chǔ)等的理論依據(jù)進(jìn)行了列舉，主要有洛克、斯密的勞動(dòng)價(jià)值理論、薩伊的無(wú)形產(chǎn)品理論、麥克勞德、凡勃侖的無(wú)體財(cái)產(chǎn)理論、考特、尤倫的知識(shí)產(chǎn)品理論、盧梭的社會(huì)公益理論、康德的自由意志理論、黑格爾的財(cái)產(chǎn)人格理論、扎霍斯（Peter Drahos）的抽象物理論等。張楚教授主編的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概論》引證的是洛克“勞動(dòng)-財(cái)產(chǎn)”學(xué)說(shuō)。方江寧副教授在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論》一書中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論根據(jù)歸納為洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論、黑格爾的人格理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約理論、激勵(lì)理論、博登海默的利益平衡理論、社會(huì)規(guī)劃理論等，該位作者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論根據(jù)一章中還特別提及到馬克思主義語(yǔ)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀，并且提出，近年來(lái)有的學(xué)者以馬克思主義理論解讀知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性，是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究提供了新的思路。[5]（P79-130）董濤博士在“‘中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系研究論綱”一文中提出“從馬克思主義中國(guó)化歷程與英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度史來(lái)看，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)‘本土化理論體系是可能的”，同時(shí)還提出，就目前國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究與其他學(xué)科之間交流較少無(wú)法形成合力等觀點(diǎn)。[6]（P11）劉春田教授主編《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》專門編寫了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)指導(dǎo)思想部分，認(rèn)為馬克思主義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)指導(dǎo)思想。[7]（P3-4）也有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本指導(dǎo)思想是全面貫徹十八大和十九大精神。[8]（P68-70）吳漢東教授提出我國(guó)已經(jīng)初步形成具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)說(shuō)思想，并提出社會(huì)主義法治觀與發(fā)展觀是知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的基石。[9]（P107-117）

國(guó)外學(xué)者也有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與馬克思理論方面的論述，例如，邁克爾·皮瑞曼提出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是馬克思所謂一般勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為一種完全新型的商品形態(tài)?！盵10]（P16）以上文獻(xiàn)可以說(shuō)明我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與馬克思主義理論契合性方面的研究還不夠深入，或者泛泛而談卻不夠具體?？傮w來(lái)說(shuō)，存在如下三方面問題：一是在大學(xué)教材和其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)著作中不寫或者少寫基礎(chǔ)理論部分，即便是寫了基礎(chǔ)理論，仍然以西方國(guó)家各種理論為主流;二是在遺傳資源研究中沒有或者很少運(yùn)用馬克思主義相關(guān)理論;三是運(yùn)用馬克思主義理論研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尚未形成具體而系統(tǒng)的理論分析。

（二）研究意義

在學(xué)科隸屬上，目前我國(guó)遺傳資源產(chǎn)權(quán)問題屬于民商法學(xué)項(xiàng)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)子項(xiàng)下的法學(xué)問題。因此，提出以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度理論基礎(chǔ)，作為我國(guó)遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)中涉及到產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配等問題學(xué)術(shù)研究和立法的指導(dǎo)，不僅可以構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的中國(guó)特色理論基礎(chǔ)，而且可以豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)的中國(guó)特色，同時(shí)，還可以豐富課程思政的內(nèi)容。

1.構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的馬克思主義理論基礎(chǔ)

習(xí)近平《在紀(jì)念馬克思誕辰200周年大會(huì)上的講話》中指出，馬克思給我們留下的最有價(jià)值、最有影響力的精神財(cái)富，就是以他名字命名的科學(xué)理論——馬克思主義。[11]一項(xiàng)法律制度的構(gòu)建，需要具有理論基礎(chǔ)，需要具有指導(dǎo)思想。中國(guó)法律制度的特色之一在于，馬克思主義是我國(guó)法律制度構(gòu)建的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)思想。然而，馬克思主義是一個(gè)復(fù)雜的理論體系，他總體上包括馬克思主義哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)社會(huì)主義三個(gè)組成部分，而對(duì)于一門具體學(xué)科而言，或者對(duì)于某一個(gè)具體法律制度構(gòu)建，需要明確運(yùn)用馬克思主義理論中哪一部分哪一個(gè)具體的理論予以指導(dǎo)。將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論運(yùn)用于遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度研究之中，以達(dá)到具體理論與解決遺傳資源產(chǎn)權(quán)實(shí)際問題相結(jié)合的效果。誠(chéng)然，馬克思主義理論各部分又是一個(gè)有機(jī)的整體，不容隨意割裂各部分的聯(lián)系而斷章取義，但是，在具體學(xué)科具體問題研究以及具體制度構(gòu)建中，如果只是泛泛而提以馬克思主義理論為指導(dǎo)，這樣的提法雖然正確，但尚不具體、不深入。運(yùn)用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度研究，則是將馬克思主義具體理論與具體學(xué)科具體問題相結(jié)合的一個(gè)實(shí)例，將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論寫進(jìn)遺傳資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)的著作，運(yùn)用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論指導(dǎo)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的學(xué)習(xí)研究與立法，那么，我國(guó)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度則具有了中國(guó)特色。

2.豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科的馬克思主義理論基礎(chǔ)

恩格斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“一個(gè)民族要想站在科學(xué)的最高峰，就一刻也不能沒有理論思維?！盵12]（P437）盡管恩格斯的這句名言是寫在他的名著《自然辯證法》之中，然而他其中包含的哲理思維對(duì)社會(huì)科學(xué)的研究也具有普遍的指導(dǎo)意義。

黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)三個(gè)自信，即：道路自信、理論自信和制度自信。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)四個(gè)自信，即在上述三個(gè)自信基礎(chǔ)上增加了文化自信。中共十八屆四中全會(huì)《決定》明確指出，堅(jiān)持用馬克思主義法學(xué)思想和中國(guó)特色社會(huì)主義法治理論全方位占領(lǐng)法學(xué)研究陣地，加強(qiáng)法學(xué)基礎(chǔ)理論研究，形成完善的中國(guó)特色社會(huì)主義法學(xué)理論體系。[13]（P33）習(xí)近平在中共十九大報(bào)告中指出“新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想”，其核心要義是“堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義”。[14]（P2）一個(gè)國(guó)家的立法和一個(gè)國(guó)家所倡導(dǎo)的國(guó)際條約制定的原則和規(guī)則，總是會(huì)體現(xiàn)自己國(guó)家的思想文化內(nèi)涵和價(jià)值觀，代表一定群體的利益，法律制度是國(guó)家的產(chǎn)物，國(guó)家是階級(jí)的產(chǎn)物，因此，法律制度總是要帶有一定的意識(shí)形態(tài)，總是要所代表一定的利益群體，我國(guó)法律制度保護(hù)的利益群體為人民。有人提出公法具有階級(jí)性，私法沒有階級(jí)性的觀點(diǎn)不符合馬克思主義理論關(guān)于法的基本觀點(diǎn)，法律制度和社會(huì)意識(shí)形態(tài)均屬于上層建筑范疇，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是一對(duì)范疇，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就有什么樣的上層建筑。生產(chǎn)資料的所有制屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇，法律制度屬于上層建筑范疇。生產(chǎn)資料公有制將決定著上層建筑的社會(huì)主義性質(zhì)。我國(guó)在社會(huì)主義初級(jí)階段，產(chǎn)品按要素分配，遺傳資源（屬于自然資源）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)均屬于生產(chǎn)要素，遺傳資源產(chǎn)品的生產(chǎn)離不開遺傳資源這個(gè)生產(chǎn)要素，現(xiàn)代化社會(huì)生產(chǎn)往往離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論，融入到我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)理論之中，作為立法的指導(dǎo)思想和知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科理論基礎(chǔ)，那么，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)或法律就具有了馬克思主義靈魂，就具有了中國(guó)特色。以馬克思主義為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)基礎(chǔ)理論中的主體理論，不全盤依賴西方國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就具有了社會(huì)主義方向。

3.寓馬克思主義理論于知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科教學(xué)之中

馬克思主義理論教育不單純是思政類課程教學(xué)的任務(wù)，也可以將馬克思主義理論教育寓于其他學(xué)科教學(xué)之中。在多維學(xué)科視野下研究思想政治教育，則需要關(guān)注不同具體學(xué)科與馬克思主義理論的有機(jī)結(jié)合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)作為具體的法學(xué)學(xué)科，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)學(xué)科中將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、遺傳資源產(chǎn)權(quán)的理論基礎(chǔ)，將有助于馬克思主義理論融于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)教學(xué)之中。高校思想政治理論課程“05方案”提出“高校開設(shè)思想政治理論課程，用馬克思主義理論武裝當(dāng)代大學(xué)生，是黨的教育方針的重要體現(xiàn)，是社會(huì)主義大學(xué)生的本質(zhì)特征”[15]（P111），受該方案指引學(xué)者研究跨學(xué)科進(jìn)行思想政治教育，[16]（P1）盡管該位學(xué)者所述的跨學(xué)科是指教育學(xué)和心理學(xué)，然而，跨學(xué)科思想政治教育的理念可以在不同的學(xué)科中予以落實(shí)。《關(guān)于深化新時(shí)代學(xué)校學(xué)校思想政治理論課改革創(chuàng)新的若干意見》（中辦國(guó)辦2019年）特別提出課程思政建設(shè)，據(jù)此，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)課程教學(xué)需要幫助學(xué)生掌握馬克思主義世界觀和方法論。[17]（P151-153）《高等學(xué)校課程思政建設(shè)指導(dǎo)綱要》（教育部2020年）要求深度挖掘?qū)I(yè)教育課程等思想政治教育資源發(fā)揮所有課程的育人功能，利用所有課程蘊(yùn)含的思政教育資源和元素。[18]（P70-71）課程思政要求教學(xué)素材中的各種信息出現(xiàn)的合情合理。[19]（P41）若在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)教材課程編寫標(biāo)準(zhǔn)中明確要求把馬克思主義相關(guān)理論，例如馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論、勞動(dòng)價(jià)值論等作為教材必備的內(nèi)容，那么，馬克思主義相關(guān)理論會(huì)普遍進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)教材，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)教學(xué)與課程思政便自然地結(jié)合起來(lái)。課程思政的核心內(nèi)涵在于育人，知識(shí)、技能、價(jià)值觀三位一體。[20]（P46）教材是解決育人問題的關(guān)鍵載體。[21]（P22-28）將馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論寫進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教材，跟隨教材進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教學(xué)課堂，可以自然地豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)法課堂教學(xué)的思政內(nèi)容。

二、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論概念闡釋

馬克思主義經(jīng)典作家對(duì)產(chǎn)權(quán)已有闡釋，在《資本論》、《共產(chǎn)黨宣言》等著作中，多次出現(xiàn)過(guò)“產(chǎn)權(quán)”一詞。[22]（P3-6） 研究產(chǎn)權(quán)，首先需要準(zhǔn)確把握“所有制”和“所有權(quán)”這兩個(gè)概念。所有制是產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和主體，是產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。所有權(quán)是一種法權(quán)，是產(chǎn)權(quán)的法律形態(tài)，是所有制在法律上的反映，并由所有制決定的。馬克思在《資本論》中，恩格斯在《反杜林論》中，對(duì)“所有權(quán)”都進(jìn)行了闡述。馬克思和恩格斯在廣義和狹義兩種意義上使用“所有權(quán)”概念，廣義“所有權(quán)”即由財(cái)產(chǎn)的占有所產(chǎn)生的全部權(quán)利或者部分權(quán)利組成的權(quán)利束，這些權(quán)利可以統(tǒng)一于一個(gè)權(quán)利主體，也可以分散于不同的權(quán)利主體之間;狹義“所有權(quán)”即財(cái)產(chǎn)的歸屬權(quán)，即終極所有權(quán)，它是“所有權(quán)”中最基本的權(quán)能。[22]（P6-12）黨的十八大報(bào)告要求從產(chǎn)權(quán)、分配、調(diào)節(jié)和開放四個(gè)層面完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。[23]（P311）其中產(chǎn)權(quán)、分配屬于產(chǎn)權(quán)制度的范疇。[24]（P629）

吳易風(fēng)教授提出，馬克思第一次發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，第一次用歷史唯物主義的觀點(diǎn)研究了財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，財(cái)產(chǎn)權(quán)不是單一的權(quán)利而是一組權(quán)利的結(jié)合體。經(jīng)濟(jì)學(xué)是有階級(jí)性的，在階級(jí)社會(huì)中不存在統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)理論需要用馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論去分析、批判、借鑒，科斯的產(chǎn)權(quán)明晰實(shí)際上就是產(chǎn)權(quán)私有，不能讓新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論誤導(dǎo)我國(guó)改革。[25]（P8-16）所有權(quán)與占有權(quán)、與使用權(quán)等相關(guān)權(quán)利既可以統(tǒng)一也可以分離。[26]（P9-16）也有學(xué)者曲解馬克思的財(cái)產(chǎn)分離統(tǒng)一學(xué)說(shuō)，認(rèn)為是西方產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn)，以期否定生產(chǎn)資料公有制合理性和主導(dǎo)地位。[27]（P99）楊繼國(guó)教授等人提出產(chǎn)權(quán)包括兩個(gè)維度，即法權(quán)上的權(quán)利和經(jīng)濟(jì)關(guān)系上的權(quán)力，后者決定前者。[28]（P10）我國(guó)的產(chǎn)權(quán)清晰是針對(duì)政企不分、國(guó)家所有權(quán)與國(guó)企經(jīng)營(yíng)權(quán)不明晰的問題提出來(lái)的，與科斯的產(chǎn)權(quán)明晰不同。[29]（P29-31）我國(guó)要求產(chǎn)權(quán)清晰為了進(jìn)一步提高國(guó)有資產(chǎn)的效益，是要保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值，而不是將國(guó)有企業(yè)私有化。我國(guó)收入分配理論需要體現(xiàn)以人民為中心的價(jià)值取向。[30]科斯等人的西方產(chǎn)權(quán)理論，忽視產(chǎn)權(quán)背后的利益關(guān)系，在效率與公平的權(quán)衡中，沒有抓住產(chǎn)權(quán)研究的本質(zhì)——利益分配，也沒有重視社會(huì)公平問題。[31]（P65）

綜上所述，其一、在馬克思主義理論中有產(chǎn)權(quán)理論，而且早于科斯產(chǎn)權(quán)理論，認(rèn)為馬克思主義沒有產(chǎn)權(quán)理論，只有西方才有產(chǎn)權(quán)理論的觀點(diǎn)與實(shí)際情況不符;其二、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論具有本質(zhì)性的區(qū)別，對(duì)西方產(chǎn)權(quán)理論不能一概接受，應(yīng)當(dāng)批判性地借鑒。

按照馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，生產(chǎn)資料的分配和產(chǎn)品的分配具有不同含義。生產(chǎn)資料包括勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象，物質(zhì)資料的生產(chǎn)除了應(yīng)當(dāng)具備生產(chǎn)工具等勞動(dòng)資料以外，還應(yīng)當(dāng)具備勞動(dòng)對(duì)象，礦藏等自然生成物即屬于勞動(dòng)對(duì)象之一種，隨著科技發(fā)展會(huì)有更多新的物質(zhì)資料被納入勞動(dòng)對(duì)象范疇。生產(chǎn)方式包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，勞動(dòng)者和生產(chǎn)工具構(gòu)成生產(chǎn)力的兩個(gè)要素，生產(chǎn)力的要素不包括勞動(dòng)對(duì)象。然而，物質(zhì)資料的生產(chǎn)卻離不開勞動(dòng)對(duì)象。分配有兩種，一種是生產(chǎn)資料和社會(huì)成員的分配，另一種是產(chǎn)品的分配。生產(chǎn)資料的分配即包括生產(chǎn)資料歸屬，同時(shí)還包括生產(chǎn)資料所有者將其分配到生產(chǎn)過(guò)程中，否則，生產(chǎn)無(wú)法進(jìn)行。[32]（P4-9）生產(chǎn)資料分配在經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于所有制范疇，在法學(xué)上則屬于所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利范疇。產(chǎn)品分配在經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于國(guó)民收入分配范疇，在法學(xué)上涉及物質(zhì)資料生產(chǎn)部門勞動(dòng)報(bào)酬、稅金、企業(yè)公積金、股息等與初次分配相對(duì)應(yīng);涉及非生產(chǎn)領(lǐng)域（諸如文教衛(wèi)生、機(jī)關(guān)、國(guó)防等部門）耗費(fèi)及工資等、國(guó)家為了解決老邊少地區(qū)發(fā)展平衡問題投資等、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者收入、社會(huì)后備基金（為應(yīng)對(duì)突發(fā)事件等）、社會(huì)保障基金等等與再分配相對(duì)應(yīng);涉及民間團(tuán)體或者個(gè)人捐贈(zèng)，他們通過(guò)社會(huì)慈善等公益事業(yè)對(duì)社會(huì)財(cái)富和資源進(jìn)行分配，使弱者或者公眾受益。[32]（P272-275）分配不僅關(guān)系到分配主體的利益，還關(guān)乎到經(jīng)濟(jì)發(fā)展全體人民共同富裕。[33]（P2-3）

按生產(chǎn)要素分配原則是社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度的理論基礎(chǔ)，是對(duì)按勞分配制度的豐富發(fā)展和突破。生產(chǎn)要素分配和按生產(chǎn)要素分配是兩個(gè)不同的概念。生產(chǎn)要素分配屬于生產(chǎn)的范疇，涉及生產(chǎn)資料歸屬;按生產(chǎn)要素分配屬于國(guó)民收入（消費(fèi)資料）分配范疇。生產(chǎn)要素分配決定消費(fèi)資料分配。[34]（P15-16）按生產(chǎn)要素分配是對(duì)我國(guó)基本分配制度的突破，自然資源所有權(quán)成為參與分配依據(jù)。[35]（P158-159）價(jià)值與財(cái)富（使用價(jià)值）并非同一概念，勞動(dòng)是價(jià)值的源泉，生產(chǎn)要素是財(cái)富的源泉，因此，生產(chǎn)要素是財(cái)富分配的依據(jù)，所有權(quán)決定分配關(guān)系。[36]（P21-25）自黨的十六大報(bào)告中提出生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，經(jīng)由十七大、十八大、十九大逐步完善，黨的十九屆四中全會(huì)《決定》強(qiáng)調(diào)，生產(chǎn)要求由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬。生產(chǎn)要素可以通過(guò)市場(chǎng)交換獲得他的價(jià)格，[37]（P1-3） 用以評(píng)價(jià)要素的貢獻(xiàn)率。在十九屆四中全會(huì)《決定》以前已經(jīng)明確的生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理四種，《決定》增加了三種生產(chǎn)要素，即土地、知識(shí)和數(shù)據(jù)。生產(chǎn)要素具有歷史性，生產(chǎn)要素的歷史地位在不同歷史時(shí)期不同。按要素貢獻(xiàn)分配首先需要出臺(tái)法律確認(rèn)生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)歸屬，明確要素歸誰(shuí)所有以及要素收益歸誰(shuí)所有。[38]（P14-15+6）社會(huì)主義初級(jí)階段，盡管以按勞分配為主體，但是允許按生產(chǎn)要素分配，私人資本所得利潤(rùn)即屬于按資本要素分配，基于自然資源所獲取的收益屬于自然資源要素獲取的收益。在人類社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)階段，階級(jí)仍然存在，國(guó)家尚未消亡，每個(gè)國(guó)家即是一個(gè)政治實(shí)體，也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，盡管社會(huì)主義制度已經(jīng)在個(gè)別國(guó)家建立，社會(huì)主義國(guó)家內(nèi)部建立了公有制，但是對(duì)于世界范圍內(nèi)財(cái)產(chǎn)而言，尚不存在世界范圍內(nèi)的公有制，每個(gè)國(guó)家的財(cái)產(chǎn)都是這個(gè)國(guó)家獨(dú)有的財(cái)產(chǎn)，國(guó)家管轄內(nèi)的財(cái)產(chǎn)由國(guó)家確定歸國(guó)家所有、集體所有還是歸私人所有。社會(huì)主義公有制和公有財(cái)產(chǎn)只在該社會(huì)主義國(guó)家內(nèi)部存在，在特定社會(huì)主義國(guó)家內(nèi)部，國(guó)家享有所有權(quán)的自然資源在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下可以按照要素分配原則，由國(guó)家代表全體成員分配資源使用獲取的收益。

總之，馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論內(nèi)容十分豐富。歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于產(chǎn)權(quán)的回答也總是需要涉及：什么是財(cái)富，財(cái)富所有權(quán)的歸屬，新增財(cái)富如何公平分配等問題。[39]（P3）遺傳資源屬于新型的生產(chǎn)要素，本文僅在遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬和獲取的惠益分享如何分配的范疇內(nèi)使用馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論。

三、馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論與遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的契合點(diǎn)

在馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論視域下研究遺傳資源保護(hù)問題的主要理由是，產(chǎn)權(quán)是遺傳資源保護(hù)的基本問題。遺傳資源作為生產(chǎn)資料，歸誰(shuí)所有是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基礎(chǔ)性關(guān)鍵問題。因此，遺傳資源作為一種財(cái)產(chǎn)，只有首先明確了它的歸屬才能使它得以保護(hù)，才會(huì)涉及到誰(shuí)是遺傳資源的利益分配主體問題。在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面上，我們需要明確遺傳資源的所有制的屬性;在法學(xué)層面上，我們需要首先明確遺傳資源所有權(quán)的主體，在明確了所有權(quán)之后，方可繼續(xù)研究占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等的行使問題。

（一）產(chǎn)權(quán)理論是構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)

研究遺傳資源產(chǎn)權(quán)，首先需要回答遺傳資源是不是財(cái)產(chǎn)。馬克思主義唯物史觀告訴我們，人們對(duì)實(shí)踐的認(rèn)識(shí)是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，對(duì)財(cái)產(chǎn)的認(rèn)識(shí)也是如此。財(cái)產(chǎn)的范疇同樣是一個(gè)歷史性的概念，不同的歷史時(shí)期財(cái)產(chǎn)的范疇也有所不同。在人們對(duì)遺傳資源信息尚不能單獨(dú)控制，而單獨(dú)利用遺傳資源信息進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)的年代，遺傳資源信息與遺傳資源材料還沒有發(fā)生分離，因此，遺傳資源信息還不能單獨(dú)成為財(cái)產(chǎn)。在世界范圍內(nèi)，在階級(jí)尚未消亡的社會(huì)，尚不存在普世產(chǎn)權(quán)理論，也不存在位于國(guó)家轄區(qū)內(nèi)的人類共有財(cái)產(chǎn)，不同的產(chǎn)權(quán)理論將指導(dǎo)人們建立不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和法律制度、行政政策、措施等。產(chǎn)權(quán)制度總是在一定的產(chǎn)權(quán)理論的指導(dǎo)下予以構(gòu)建，按照資西方產(chǎn)權(quán)理論將構(gòu)建出資本主義產(chǎn)權(quán)制度，例如，按照科斯產(chǎn)權(quán)（明晰）理論只能建構(gòu)出私有制，按照馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論才能構(gòu)建出社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)制度。在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，將為遺傳資源設(shè)立不同財(cái)產(chǎn)權(quán)主體及產(chǎn)權(quán)運(yùn)行規(guī)則。

（二）遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬是遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的核心

在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，是最基本的原理。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，遺傳資源屬于生產(chǎn)資料中的勞動(dòng)對(duì)象，雖然不屬于生產(chǎn)力的組成要素，但是社會(huì)生產(chǎn)的進(jìn)行卻離不開勞動(dòng)對(duì)象，作為勞動(dòng)對(duì)象的遺傳資源屬于生產(chǎn)要素范疇。因此，界定遺傳資源的歸屬對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及分配具有決定性意義。確定遺傳資源的歸屬，在經(jīng)濟(jì)學(xué)話語(yǔ)中屬于所有制的問題，隸屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇，在法律話語(yǔ)中屬于所有權(quán)問題，法律制度屬于上層建筑的問題，屬于“法權(quán)”范疇。將遺傳資源的所有權(quán)賦予誰(shuí)，則是遺傳資源保護(hù)制度的核心問題。誰(shuí)合法地占有了遺傳資源這個(gè)生產(chǎn)資料，誰(shuí)就在遺傳資源所涉及的社會(huì)關(guān)系中，處在了主導(dǎo)性的地位。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯E.米德認(rèn)為，“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)問題是一個(gè)非常重要的問題，也是整個(gè)自由世界共同關(guān)心的問題?！盵40]（P67）

明確了遺傳資源財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以后，方可解決遺傳資源開發(fā)利用中的利益分配問題?？梢哉f(shuō)，所有權(quán)決定著分配權(quán)。明確了遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬以后，才可能圍繞遺傳資源所有權(quán)這個(gè)核心，展開對(duì)遺傳資源相關(guān)利益者的沖突與利益衡平進(jìn)行協(xié)調(diào)，才可能以遺傳資源所有權(quán)為核心建立遺傳資源保護(hù)的相關(guān)制度，建立遺傳資源惠益分享分配相關(guān)制度等。

（三）遺傳資源保護(hù)利益沖突的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)沖突

如上文所述，在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，產(chǎn)權(quán)至少包括占有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和使用權(quán)等等;在法學(xué)范疇內(nèi)，產(chǎn)權(quán)即財(cái)產(chǎn)權(quán)，至少可以包括所有權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等。[41]（P511）

遺傳資源惠益分享制度所構(gòu)建的是遺傳資源原始持有人或者提供者的債權(quán)，債權(quán)具有相對(duì)性。債權(quán)的建立需要通過(guò)債的各方當(dāng)事人談判建立合同;債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，需要依據(jù)合同予以履行，對(duì)違約者需要依據(jù)合同予以追索。然而，在現(xiàn)實(shí)中，往往由于合同當(dāng)事人信息不對(duì)稱，因此，合同簽訂時(shí)即帶有不平等性、不公正性，處于弱勢(shì)一方當(dāng)事人的利益無(wú)法得到合理的保護(hù)。另外，如果合同一方當(dāng)事人沒有履行合同義務(wù)，那么，合同另一方當(dāng)事人則只能依據(jù)合同向違約方主張權(quán)利。問題還不僅僅在于此，在債權(quán)范疇內(nèi)，如果開發(fā)利用者未與遺傳資源原始持有人或者提供者簽訂合同，那么，遺傳資源原始持有人或者提供者則無(wú)從對(duì)開發(fā)利用者主張任何權(quán)利，只能眼睜睜地看著開發(fā)利用者無(wú)償?shù)卣加米约旱呢?cái)產(chǎn)，利用自己的財(cái)產(chǎn)收益，卻又束手無(wú)策。

因此，建立所有權(quán)制度保護(hù)遺傳資源，將解決債權(quán)制度保護(hù)遺傳資源之不足，賦予遺傳資源原始持有人或者提供者（遺傳資源所在國(guó)政府或者集體或者個(gè)人）以所有權(quán)人的地位和身份，將有利于在法律制度層面上解決遺傳資源利益沖突問題，以遺傳資源的獨(dú)占權(quán)來(lái)制衡開發(fā)利用者對(duì)依賴遺傳資源所形成的成果的獨(dú)占權(quán)，以達(dá)到生產(chǎn)要素所有權(quán)人和產(chǎn)品所有權(quán)人之間利益衡平的目的。

四、以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度

正是因?yàn)轳R克思主義產(chǎn)權(quán)理論與遺傳資源具有契合性，則可以依據(jù)馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論的指導(dǎo)，構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度。

（一）以所有制理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源產(chǎn)權(quán)歸屬制度

生產(chǎn)資料公有制是我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，決定著我國(guó)為社會(huì)主義國(guó)家的基本屬性。誠(chéng)然，在社會(huì)主義初級(jí)階段，同時(shí)要堅(jiān)持多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。自然資源涉及國(guó)計(jì)民生，國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略問題，因此，我國(guó)自然資源采取公有制，以國(guó)家所有制為主，集體所有制為輔。而礦藏、水流、海域等自然資源只能歸歸國(guó)家所有，遺傳資源屬于戰(zhàn)略性的新興自然資源，稱之為生物礦藏資源，并不為過(guò)。生物遺傳資源，尤其是生物遺傳資源信息作為生產(chǎn)資料，只是在現(xiàn)代生物科學(xué)技術(shù)發(fā)展達(dá)到一定程度的情況下才出現(xiàn)的社會(huì)現(xiàn)象，而且隨著生物技術(shù)的發(fā)展，遺傳資源對(duì)于人類生活的作用以及對(duì)于一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、安全的作用呈現(xiàn)出愈來(lái)愈重要的趨勢(shì)，因此，我國(guó)確定遺傳資源資源屬于國(guó)家所有，符合社會(huì)主義公有制的基本原則。

（二）以所有權(quán)理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源開發(fā)利用及惠益分享制度

所有權(quán)可以分為各項(xiàng)權(quán)能，或者說(shuō)是所有權(quán)本身就是由各項(xiàng)權(quán)能組成的一組權(quán)利束。在民法上，通常將所有權(quán)的權(quán)能表述為占有、使用、收益、處分四項(xiàng)。遺傳資源所有權(quán)人對(duì)遺傳資源材料和遺傳資源信息均擁有上述四項(xiàng)全能。在社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中，開發(fā)利用者欲取得遺傳資源作為開發(fā)利用的原材料，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)征得所有權(quán)人的事先同意，并向所有權(quán)人支付合理的對(duì)價(jià)，合理對(duì)價(jià)即惠益分享。因?yàn)檫z傳資源屬于生產(chǎn)資料，將在生產(chǎn)活動(dòng)中被消費(fèi)，轉(zhuǎn)化為遺傳資源產(chǎn)品的組成要素，按生產(chǎn)要素參與分配原則，遺傳資源作為生產(chǎn)要素之一種，遺傳資源所有權(quán)人參與遺傳資源開發(fā)利用所獲取的惠益分享具有正當(dāng)性。遺傳資源國(guó)家所有權(quán)制度的設(shè)立，并非單純控制遺傳資源，遺傳資源國(guó)家所有權(quán)的功能還在于有序地開發(fā)利用和獲取合理惠益分享，為遺傳資源的保護(hù)和公平公正地分享惠益具有保障性的作用。因此，可以運(yùn)用所有權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能理論指導(dǎo)我國(guó)遺傳資源獲取、開發(fā)利用、惠益分享制度的構(gòu)建，將處分權(quán)和收益權(quán)賦予所有權(quán)人，占有、使用權(quán)和部分收益權(quán)可以附條件地給予開發(fā)利用者，因?yàn)樗袡?quán)人享有收益權(quán)，因此所有權(quán)人自然享有遺傳資源惠益分享的權(quán)利，無(wú)償獲取開發(fā)利用遺傳資源的行為侵犯了遺傳資源所有權(quán)。

（三）以分配理論為指導(dǎo)構(gòu)建遺傳資源惠益在我國(guó)內(nèi)部分配制度

國(guó)家作為遺傳資源所有權(quán)人在遺傳資源產(chǎn)品初次分配中所獲得的的惠益，可以通過(guò)轉(zhuǎn)移支付、投資、設(shè)立專項(xiàng)基金等方式進(jìn)行再分配，再分配的意義在于進(jìn)一步彌補(bǔ)初次分配在社會(huì)公平和可持續(xù)發(fā)展等方面的不足，衡平不同社會(huì)群體之間、不同地區(qū)之間以及不同代際之間的利益關(guān)系，對(duì)初次分配中無(wú)論是以按勞分配原則還是以其他分配方式所形成的分配實(shí)質(zhì)不公平問題，予以再調(diào)整。因此，對(duì)于民族地區(qū)及其居民，以及欠發(fā)達(dá)地區(qū)等，在國(guó)內(nèi)分配遺傳資源惠益時(shí)，應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)考慮，以衡平保存遺傳資源地區(qū)及其原住民的利益。第三次分配在遺傳資源保護(hù)（生物多樣性保護(hù)）中也可以起到積極的作用。

結(jié)語(yǔ)

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)相對(duì)于民法學(xué)、刑法學(xué)等研究相對(duì)起步較晚，對(duì)遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的研究起步更晚，研究之初，借鑒西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性，無(wú)可厚非。然而，中國(guó)有中國(guó)的理論和中國(guó)的實(shí)際情況，中國(guó)的文化，期待在習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想和法治思想的指導(dǎo)下，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論研究，遺傳資源基礎(chǔ)理論研究，構(gòu)建中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論，遺傳資源產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論，不斷提升遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的中國(guó)特色和理論基礎(chǔ)，完善遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度，并不斷提升中國(guó)在國(guó)際上關(guān)于遺傳資源產(chǎn)權(quán)制度的話語(yǔ)權(quán)。

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[責(zé)任編輯 孫蘭瑛]