推進風險一體化管理

“通過構建法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理體系，實現(xiàn)了重點子公司工程項目、資金活動、資產管理、合同管理、銷售、采購及業(yè)務外包等領域重點管控，為企業(yè)生產經營、改革發(fā)展提供保障。”在2020（第五屆）國企管理年會“高峰對話”時段，北京京城機電控股有限責任公司法律風控中心主任王新文分享了企業(yè)推進風險一體化管理的經驗。

近年來，國務院國資委及北京市國資委對國有企業(yè)建立健全法治體系、合規(guī)管理體系、全面風險管理體系以及內部控制體系均提出了明確要求。

京城機電按照上級要求逐步推進法律、合規(guī)、風險、內控管理工作，但由于啟動時間不同，監(jiān)督實施主體不同，法律、合規(guī)、風險、內控分屬不同的管理條線，分別建立多套體系，公司面臨法律、合規(guī)、風險、內控管理體系如何有效銜接、協(xié)調統(tǒng)一，如何進一步整合管理資源，提升管理效能，從而避免職能交叉、工作重復、合力不足、效率不高、效果不顯著等一系列問題。

如何構建既滿足國資監(jiān)管要求，又符合公司實際、能高效運行的風險管理體系，讓公司能夠適應市場競爭新形勢，深入推進國企改革轉型升級，成為京城機電亟需解決的課題。

2018年，京城機電探索構建了法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理體系（以下簡稱“風險一體化管理體系”），并形成了《法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理平臺建設方案））。為實現(xiàn)四項職能的有機融合，京城機電在董事會下設法制與風險委員會，統(tǒng)籌推進公司風險一體化管理體系的落地，并對法律事務管理、合規(guī)管理、風險管理、內部控制有關組織機構、工作目標、工作內容、方法、機制以及工作流程等進行有機整合，成立風險一體化管理平臺、組建歸口管理部門

法律風控中心，進行統(tǒng)一歸口管理。

2019年，京城機電制定公司綱領性文件《法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理制度》，構成了“1+N”風險一體化管理制度體系，形成了由公司黨委會、董事會、經營管理層、風險一體化管理歸口部門、風險管理責任部門、風險管理監(jiān)督部門及所屬各單位組成的風險一體化管理組織體系。

2020年，京城機電開展總部制度全面梳理工作。通過制度“立、改、廢”，清理現(xiàn)有制度，制度數(shù)量從271項整合至134項，實現(xiàn)規(guī)章制度“瘦身”。公司還將外部監(jiān)管、法律合規(guī)、風險管理要求全面嵌入規(guī)章制度、工作標準及業(yè)務流程，并結合總部及所屬企業(yè)經營實際，聚焦銷售業(yè)務、采購業(yè)務、資產管理、資金活動、產品研發(fā)、合同管理、生產管理等重要業(yè)務領域，梳理查找流程缺陷，根據(jù)關鍵環(huán)節(jié)的控制要求和風險應對措施，完善業(yè)務流程、管理制度及風險管控體系。

如今，京城機電已建立風險一體化管理組織體系，制定了風險一體化管理制度，風險管理流程有效運行，風險一體化管理體系落地。重點子企業(yè)也已結合企業(yè)實際，建立企業(yè)風險管理體系，重點管控工程項目、資金活動、資產管理、合同管理、銷售、采購及業(yè)務外包等領域，為企業(yè)生產經營、改革發(fā)展提供保障。

下一步，公司將結合“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃及公司經營實際，持續(xù)推進風險一體化管理工作，加大重點業(yè)務領域、重點業(yè)務流程管控力度，提升信息化水平，推動信息系統(tǒng)的集成應用，不斷完善風險一體化管理體系，切實提高公司抗風險能力，確保依法合規(guī)經營，努力實現(xiàn)高質量發(fā)展。

編輯/孟媛