大學(xué)治理與績(jī)效管理的共生性及協(xié)同性探析
——我國(guó)大學(xué)績(jī)效管理改進(jìn)的方向與路徑思考

烏婷，權(quán)凱

(1.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)財(cái)務(wù)處，陜西西安 710128；2.東北師范大學(xué)教育學(xué)部，吉林 長(zhǎng)春 130024；3.西安交通大學(xué)電子信息學(xué)部，陜西西安 710049)

一、問(wèn)題的提出

在深入推進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展過(guò)程中，對(duì)于大學(xué)治理與績(jī)效管理的理論及實(shí)踐，依然不同程度的存在著認(rèn)識(shí)模糊、方法失當(dāng)與效果不彰的現(xiàn)象或問(wèn)題。在看待與處理兩者的關(guān)系時(shí)，一種觀點(diǎn)傾向于“治理萬(wàn)能”[1]，似有用治理取代管理的趨勢(shì)，認(rèn)為“新瓶能裝舊酒”，把諸多現(xiàn)實(shí)存在的管理問(wèn)題當(dāng)作治理問(wèn)題來(lái)對(duì)待處理。另一種觀點(diǎn)習(xí)慣于“以偏概全”[2]，用目標(biāo)考核簡(jiǎn)單替代績(jī)效管理，傳統(tǒng)方式“因循守舊”，“管控主義”干擾影響，阻礙了“目標(biāo)考核”向“治理績(jī)效評(píng)估”的轉(zhuǎn)型。“治理”作為一個(gè)熱度名詞當(dāng)下被濫用，致使其成了一個(gè)“可以指涉任何事物或毫無(wú)意義的時(shí)髦詞語(yǔ)”[3]。在大學(xué)治理、績(jī)效管理過(guò)程中或多或少存在的認(rèn)識(shí)誤區(qū)、行動(dòng)分歧，極其容易成為內(nèi)涵式發(fā)展的障礙，造成“培育人才、知識(shí)創(chuàng)新”辦學(xué)價(jià)值偏離的現(xiàn)實(shí)困局。在我國(guó)大學(xué)以內(nèi)涵式發(fā)展為主渠道，以高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展為核心的背景下，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦辦學(xué)治校育人績(jī)效，進(jìn)一步厘清大學(xué)治理與績(jī)效管理的基本特征，研究分析兩者之間的共生性和協(xié)同性，探索其協(xié)同創(chuàng)新的路徑與方向，不僅是大學(xué)治理與治理現(xiàn)代化的應(yīng)然追求，更是績(jī)效管理范式轉(zhuǎn)型、支撐內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)然要求。

二、大學(xué)治理與績(jī)效管理的基本特征

就大學(xué)治理而言，先有大學(xué)，而后才有治理?！按髮W(xué)”起源于中世紀(jì)歐洲，最初是由學(xué)生和老師組成的自治團(tuán)體。這樣一類特殊的自治聯(lián)合組織，在保存與傳播文化知識(shí)，創(chuàng)造與推廣科學(xué)技術(shù)，引領(lǐng)與助推社會(huì)進(jìn)步，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與成果應(yīng)用方面發(fā)揮著獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)與作用。迄今為止，大學(xué)作為社會(huì)發(fā)展中最穩(wěn)定、最重要的組織之一，追求“培育人才、知識(shí)創(chuàng)新”的價(jià)值與使命，生生不息、持久存在，持續(xù)滿足人類文明與社會(huì)發(fā)展的永恒需求?，F(xiàn)代意義的大學(xué)組織，秉持促進(jìn)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力、科技生產(chǎn)力、管理生產(chǎn)力提升的職責(zé)與使命，承擔(dān)并履行學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)、文化傳承創(chuàng)新與社會(huì)服務(wù)的功能，呈現(xiàn)自治性、學(xué)術(shù)性、行政性和博弈性的特征。

“治理”是相對(duì)于管理而言的，最初起源于古希臘語(yǔ)的“掌舵”，意思是引導(dǎo)、控制、操縱，該詞很長(zhǎng)一段時(shí)間里，主要出現(xiàn)在西方國(guó)家公共事務(wù)研究與應(yīng)用中。治理理論研究的成熟程度遠(yuǎn)不及大學(xué)發(fā)展的成熟程度，起初，西方學(xué)者們?cè)谘芯窟^(guò)程中，各抒己見(jiàn)，從不同的角度賦予治理了多種多樣的含義，直到1995年，權(quán)威概念才被全球治理委員會(huì)界定為：治理是個(gè)人或公共機(jī)構(gòu)管理其公共事務(wù)的各種方式的總和，它是協(xié)調(diào)沖突和利益并采取聯(lián)合行動(dòng)的過(guò)程，它由必須服從的正式制度和規(guī)則以及自愿服從的非正式制度安排兩部分組成[4]。隨著治理理論的深入研究以及應(yīng)用范圍的不斷擴(kuò)大，大學(xué)作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，自然在大學(xué)管理領(lǐng)域引入了治理的理念和政策，于是便產(chǎn)生了大學(xué)治理。大學(xué)治理作為大學(xué)發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，其實(shí)質(zhì)是以治理理念為取向，協(xié)調(diào)組織與各利益相關(guān)者的關(guān)系，化解矛盾沖突，共同建立有效的運(yùn)行秩序與機(jī)制。作為多利益相關(guān)者的組織，大學(xué)治理涵蓋外部治理和內(nèi)部治理兩個(gè)方面，外部治理涉及大學(xué)與政府、市場(chǎng)、社會(huì)等之間的關(guān)系，其中大學(xué)與政府的關(guān)系是核心問(wèn)題；內(nèi)部治理涉及政治組織的黨委、行政權(quán)力的校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)權(quán)力的專家教授，學(xué)生、教師、行政管理人員，以及大學(xué)自身與內(nèi)部二級(jí)學(xué)院之間的關(guān)系，其中行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系是核心問(wèn)題。盡管大學(xué)作為相關(guān)利益者組織，自身具有特殊性，但治理過(guò)程中同樣追求與遵循治理的基本精神，具有多元參與、共同治理、民主協(xié)商的特征。

在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中，“績(jī)效”的“績(jī)”是指功業(yè)、成果；“效”是指效率、效果?？?jī)效的含義是指成就與效果，由于是從產(chǎn)出的角度來(lái)界定績(jī)效的，所以，關(guān)于績(jī)效研究的側(cè)重點(diǎn)也大多聚焦在了對(duì)于產(chǎn)出的分析?？?jī)效管理是指各類組織及其管理者在組織的使命、核心價(jià)值觀的引領(lǐng)下，為達(dá)成組織的愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)，確保組織成員的工作行為與工作結(jié)果與組織期望的目標(biāo)保持一致，而進(jìn)行的計(jì)劃績(jī)效、監(jiān)控績(jī)效、評(píng)價(jià)績(jī)效以及反饋績(jī)效的循環(huán)過(guò)程[5]。因此，績(jī)效管理是一個(gè)整體的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是循環(huán)往復(fù)的，邏輯起點(diǎn)是目標(biāo)，基點(diǎn)是績(jī)效最大化，關(guān)鍵點(diǎn)是目標(biāo)責(zé)任的落實(shí)，整個(gè)過(guò)程強(qiáng)調(diào)以員工為中心，通過(guò)過(guò)程互動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)組織績(jī)效、個(gè)人績(jī)效的目標(biāo)。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方國(guó)家起源于公共行政改革運(yùn)動(dòng)和公共部門(mén)問(wèn)責(zé)運(yùn)動(dòng)，引發(fā)了大學(xué)管理的諸多變革。西方國(guó)家高度重視管理的社會(huì)效應(yīng)與管理的價(jià)值取向，強(qiáng)調(diào)效率、效益和問(wèn)責(zé)制，把績(jī)效管理視為變革的核心，力爭(zhēng)把定性分析和定量分析方法結(jié)合起來(lái)用于效果測(cè)評(píng)中，早期先在工商企業(yè)植入績(jī)效管理經(jīng)營(yíng)模式。隨著逐步增大的稀奇資源爭(zhēng)奪壓力、以及社會(huì)公眾對(duì)大學(xué)教育普遍失去信任的壓力，在政府外部勢(shì)力干預(yù)下，新公共管理理念和政策被移植到公共服務(wù)的大學(xué)領(lǐng)域，隨之大學(xué)開(kāi)始轉(zhuǎn)變管理方式，提出了績(jī)效管理的概念，引入績(jī)效觀，強(qiáng)調(diào)辦學(xué)的成本與效果，績(jī)效作為大學(xué)管理的指向所在，重點(diǎn)激發(fā)教師提高工作績(jī)效、貢獻(xiàn)度和積極性，為組織帶來(lái)多產(chǎn)和高效，其最終目標(biāo)是最大限度地提高組織整體績(jī)效[6]。深化教育體制改革以來(lái)，我國(guó)大部分大學(xué)引入了績(jī)效管理，推行教師績(jī)效管理、實(shí)行績(jī)效工資改革；建立目標(biāo)管理制度、實(shí)行崗位目標(biāo)責(zé)任制，大學(xué)績(jī)效管理的一系列試點(diǎn)與探索取得了不少的經(jīng)驗(yàn)及成果，具有人本性、學(xué)術(shù)性、復(fù)雜性的特征。

三、大學(xué)治理與績(jī)效管理的共生性

大學(xué)治理與績(jī)效管理具有內(nèi)在共生的一致性，大學(xué)治理的理念、目標(biāo)、方式與機(jī)制為績(jī)效管理作用的發(fā)揮提供了條件和前提，績(jī)效管理的提升與持續(xù)改進(jìn)為治理變革的深入推進(jìn)供了基礎(chǔ)和支撐。大學(xué)治理與績(jī)效管理的共生性意味著兩者具有共同的理論依據(jù)，即，理論同源；共同的價(jià)值訴求，即，價(jià)值同向；共同的制度基礎(chǔ)，即制度同基，表明共同存在于一個(gè)系統(tǒng)之中。

（一）理論同源

大學(xué)治理與績(jī)效管理同源性的理論基礎(chǔ)，在于新公共管理理論。20世紀(jì)70年代，西方國(guó)家由于石油危機(jī)引發(fā)了“重塑政府”的運(yùn)動(dòng)，針對(duì)政府職能擴(kuò)張、機(jī)構(gòu)臃腫、資源浪費(fèi)、效率低下的弊端，作出了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、新技術(shù)革命發(fā)展要求的變革與調(diào)整，興起了公共管理的改革浪潮，進(jìn)入了新公共管理時(shí)代。其中，關(guān)于政府的轉(zhuǎn)型問(wèn)題，展開(kāi)了由掌舵到劃槳、由管控到授權(quán)、由投入到效果轉(zhuǎn)向的研究與探索，以及為打破壟斷，主張公共部門(mén)引入企業(yè)化方式，實(shí)施目標(biāo)和質(zhì)量管理及績(jī)效目標(biāo)控制的作法，在理論和實(shí)踐方面都引起了極大的反響。對(duì)20世紀(jì)70年以來(lái)，西方國(guó)家興起的新公共管理運(yùn)動(dòng)的總結(jié)，便形成了新公共管理理論。新公共管理理論認(rèn)為，企業(yè)有效的管理手段和方式可以為公共部門(mén)所借用，主張將企業(yè)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)、注重效率與經(jīng)濟(jì)的績(jī)效管理哲學(xué)、技術(shù)和手段引入到公共部門(mén)[7]。一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)履行著學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)的基本功能，本身就具有公共服務(wù)屬性，加之教育涉及著人的培養(yǎng)、就業(yè)、成長(zhǎng)、職業(yè)生涯選擇等發(fā)展大計(jì)，關(guān)乎著人們的未來(lái)預(yù)期，大學(xué)作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，面臨資源浪費(fèi)、責(zé)任不到位、效率不高的問(wèn)題受到了社會(huì)的高度關(guān)注，難以避免受到來(lái)自利益相關(guān)者、以及社會(huì)不同方面的質(zhì)詢與問(wèn)責(zé)。在新公共管理理論推行的以市場(chǎng)機(jī)制、優(yōu)化資源配置，以目的為導(dǎo)向、建立責(zé)任機(jī)制與績(jī)效評(píng)估體系思想指導(dǎo)下，各國(guó)教育行政部門(mén)紛紛將企業(yè)化管理的有效方法，自然而然的移植到大學(xué)領(lǐng)域，開(kāi)始對(duì)大學(xué)實(shí)施績(jī)效管理。

西方國(guó)家引發(fā)的“重塑政府”運(yùn)動(dòng)，為回歸公共價(jià)值和公民權(quán)，強(qiáng)調(diào)政府管理職能由“掌舵”轉(zhuǎn)向“劃槳”，政府管理角色由“管控”轉(zhuǎn)向“授權(quán)”。新公共管理理論提倡以授權(quán)、分權(quán)的方式來(lái)及時(shí)反應(yīng)和迅速處理外界變化，主張圍繞公共價(jià)值及利益，擴(kuò)大公民、利益相關(guān)者以及其他社會(huì)機(jī)構(gòu)參與決策的權(quán)利。公共治理理念更加強(qiáng)調(diào)主體的多元化和政府角色的轉(zhuǎn)化，在包括公民、社區(qū)、相關(guān)利益者組織以及其他社會(huì)機(jī)構(gòu)等多元化構(gòu)成的治理系統(tǒng)中，采用平等對(duì)話、多元參與、民主協(xié)商方式實(shí)施決策，有助于問(wèn)責(zé)的高度回應(yīng)以及利益訴求的充分表達(dá)。置身于主體多元化的治理系統(tǒng)內(nèi)，“主宰者”“指導(dǎo)者”的角色已經(jīng)不再適合政府來(lái)扮演，政府通過(guò)扮演“促進(jìn)者”“協(xié)調(diào)者”的角色，協(xié)調(diào)多元參與、共同協(xié)商解決民主及效率等問(wèn)題，顯然會(huì)更加有助于實(shí)現(xiàn)公共價(jià)值及利益。大學(xué)治理及治理體系的構(gòu)建，恰好契合了新公共管理理論中的治理思想，理順大學(xué)、政府、市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系，將學(xué)生、教師、行政管理人員納入管理過(guò)程，形成大學(xué)治理體系，正好迎合了新公共管理理論的內(nèi)容及要求。

（二）價(jià)值同向

大學(xué)治理與績(jī)效管理同屬于教育管理的范疇，盡管兩者在運(yùn)作層面和技術(shù)層面仍需要作進(jìn)一步的改進(jìn)與完善，但兩者之間價(jià)值訴求方向是一致的，具有共同的價(jià)值目標(biāo)、價(jià)值尺度和價(jià)值取向。

其一，以人為本的價(jià)值目標(biāo)。大學(xué)治理要解決“培養(yǎng)什么人，怎么樣培養(yǎng)人”的問(wèn)題，首先應(yīng)當(dāng)明確正確的價(jià)值目標(biāo)。基于馬克思主義的人學(xué)理論，強(qiáng)調(diào)人的主體性，只有尊重和發(fā)揮人的主體價(jià)值和功能，才能促進(jìn)人的才能、人的自身的全面發(fā)展。這為培養(yǎng)什么樣的人提供了動(dòng)力來(lái)源。黨的十九大報(bào)告，基于優(yōu)先發(fā)展教育事業(yè)的考量，提出了深化教育改革，辦好人民滿意的教育的要求。大學(xué)只有堅(jiān)持以人民為中心，貫徹落實(shí)好黨的教育方針，走立德樹(shù)人，素質(zhì)教育，內(nèi)涵式發(fā)展之路，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、系統(tǒng)完備、運(yùn)行有效的治理體系，才能朝著人民滿意的方向，加快大學(xué)治理與健康發(fā)展的進(jìn)程。新時(shí)代背景下，大學(xué)績(jī)效管理的制度設(shè)計(jì)，必須堅(jiān)持人的全面發(fā)展的價(jià)值訴求，因?yàn)楣矁r(jià)值、公共利益滿足程度，效率與績(jī)效的提高程度，最終目標(biāo)是為人的全面自由發(fā)展而服務(wù)的，因此，離開(kāi)了人的全面自由發(fā)展，教育就失去了應(yīng)有的價(jià)值與意義[8]。通過(guò)人性化的績(jī)效管理，以良好的績(jī)效回應(yīng)社會(huì)公眾對(duì)大學(xué)辦學(xué)的問(wèn)責(zé)；經(jīng)過(guò)多元主體的民主協(xié)商，以有效的共同治理回應(yīng)各利益相關(guān)者的利益訴求，在大學(xué)治理與績(jī)效管理中堅(jiān)持以人為本，不僅人民的價(jià)值訴求都得到了滿足，而且還能夠?qū)嵟囵B(yǎng)優(yōu)秀人才的目標(biāo)，因此，以人為本理應(yīng)成為兩者之間共同的價(jià)值目標(biāo)。

其二，公平效率的價(jià)值尺度

教育公平是社會(huì)公平的重要基礎(chǔ)，教育成果更公平更豐富的惠及到公眾，才具有社會(huì)公平的基礎(chǔ)和條件。公平本身涉及機(jī)會(huì)公平原則和差異化原則，就機(jī)會(huì)公平而言，目前我國(guó)大學(xué)尚不能保障每一位受教育者得到平等的教育機(jī)會(huì)，享用均等的優(yōu)質(zhì)教育資源，只能根據(jù)差異化原則，提供給每一位受教育者適合自身的個(gè)性化的教育，促使其得到最大程度的發(fā)展?？?jī)效管理的核心是把個(gè)人目標(biāo)和組織目標(biāo)結(jié)合在一起，強(qiáng)調(diào)以人員為中心，充分調(diào)動(dòng)積極性和創(chuàng)造性，共同改善或提升組織績(jī)效的活動(dòng)，因此，每個(gè)參與者均享有公平參與的機(jī)會(huì)。然而，基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的績(jī)效管理制度設(shè)計(jì)，忽視了“道德人”“制度人”等對(duì)績(jī)效管理的差異化需求，致使績(jī)效判定的結(jié)果發(fā)生偏離。大學(xué)治理的任之一就是開(kāi)發(fā)潛能、合理配置資源，為實(shí)現(xiàn)教育公平創(chuàng)造條件；績(jī)效管理制度設(shè)計(jì)改進(jìn)的視角，也是考慮多維人的公平需求，制定實(shí)施公平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，大學(xué)治理與績(jī)效管理兩者在體現(xiàn)公平方面具有一致性。

長(zhǎng)期以來(lái)，由于大學(xué)組織的特殊性，導(dǎo)致效率不高的頑疾難治，致使“個(gè)人問(wèn)責(zé)”逐漸升級(jí)為“政府問(wèn)責(zé)”。究其原因：一是大學(xué)的行政色彩濃重，沿襲政府管理模式，居于壟斷地位，不好問(wèn)責(zé)，便產(chǎn)生、出現(xiàn)了即缺少競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力，也缺乏提質(zhì)增效的內(nèi)在動(dòng)力的現(xiàn)象。二是教育成效的滯后性，當(dāng)下的效率難以及時(shí)測(cè)度和評(píng)價(jià)，即使后來(lái)發(fā)現(xiàn)結(jié)果中出現(xiàn)了偏差，也存在責(zé)任不清晰，難以問(wèn)責(zé)和矯正糾偏的問(wèn)題。從某種意義講，大學(xué)的效率直接關(guān)系著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的質(zhì)量及水平，效率大小不僅關(guān)乎著社會(huì)發(fā)展的效率，而且直接制約著科技創(chuàng)新與文明發(fā)達(dá)的程度。然而，以產(chǎn)出分析為特征的績(jī)效管理，采用投入產(chǎn)出比較的方式，關(guān)注大學(xué)資源使用情況、學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況、畢業(yè)學(xué)生使用情況，通過(guò)績(jī)效考核測(cè)評(píng)的評(píng)價(jià)方式，有助于破解權(quán)力壟斷、資源浪費(fèi)、質(zhì)量不高、效率低下的困局，促進(jìn)大學(xué)之間有序競(jìng)爭(zhēng)、內(nèi)涵增長(zhǎng)、提高效率。大學(xué)治理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)善治，而善治必定是有效率的治理[9]。無(wú)可置疑，效率作為一種共同的判斷尺度，可以衡量、判定大學(xué)治理和績(jī)效管理水平高低和價(jià)值大小。大學(xué)治理作為多元主體的共同治理，這無(wú)論是對(duì)短期效率，還是長(zhǎng)期效率的提升都有好處。一來(lái)各治理主體可以直接的、快捷的反映和解決問(wèn)題，大大提高議事、辦事、決策的效率；二來(lái)治理主體多、智慧多，能夠集思廣益，更可能使決策滿足合理性、科學(xué)性，決策方案更容易達(dá)成共識(shí)，最終形成強(qiáng)大的執(zhí)行力，為效率的持續(xù)提升奠定穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

其三，協(xié)商民主的價(jià)值取向

協(xié)商民主與治理具有如影隨形、一體兩面的關(guān)系，兩者持守“合作與共”的相同邏輯，經(jīng)過(guò)協(xié)商合作往往能夠降低決策的復(fù)雜性，也更容易實(shí)現(xiàn)治理的和諧。協(xié)商民主是大學(xué)治理的有效方式，遵循協(xié)商民主的價(jià)值取向，對(duì)于構(gòu)建協(xié)商民主的機(jī)制，實(shí)施行之有效的運(yùn)行規(guī)則和參與程序，保障各利益相關(guān)主體充分享受參與治理的民主權(quán)利，推動(dòng)協(xié)商民主廣泛、持久發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。大學(xué)治理與績(jī)效管理的作用發(fā)揮離不開(kāi)協(xié)商民主的機(jī)制與過(guò)程。一是績(jī)效管理目標(biāo)計(jì)劃的制定，目標(biāo)計(jì)劃的分解實(shí)施，績(jī)效結(jié)果的評(píng)價(jià)，全過(guò)程需要各利益相關(guān)者的參與與介入、協(xié)商與溝通，面對(duì)紛繁眾多的需求與問(wèn)題，只有協(xié)商溝通化解矛盾，增進(jìn)共識(shí)，才有可能同心協(xié)力落實(shí)績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃，以良好的績(jī)效回應(yīng)社會(huì)的問(wèn)責(zé)。二是大學(xué)治理過(guò)程同樣也離不開(kāi)協(xié)商民主機(jī)制，在治理過(guò)程中，多元治理主體出于自身利益訴求的考慮，各自持有著不同的價(jià)值取向，在政府不在扮演“主宰者”角色的情況下，治理職能的實(shí)施只能通過(guò)協(xié)商民主機(jī)制，采用磋商、溝通方式來(lái)保障、落實(shí)各治理主體的權(quán)益與主張，在協(xié)商一致、達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，才能形成治理的決策或方案。大學(xué)治理是多元主體的共同治理，本身就具有以包容、民主、開(kāi)放姿態(tài)，吸收接納眾多治理主體的參與，共同協(xié)商、提升治理效果的含義?？?jī)效管理本身就強(qiáng)調(diào)管理過(guò)程的全員參與和協(xié)商互動(dòng)，保障回應(yīng)社會(huì)公眾問(wèn)責(zé)、問(wèn)詢的權(quán)利，不管是治理中，了解民情、征詢民意，還是在績(jī)效目標(biāo)制定、結(jié)果評(píng)價(jià)，兩者都具有協(xié)商民主的同樣要求和實(shí)施過(guò)程。因此，大學(xué)治理與績(jī)效管理同樣都體現(xiàn)著協(xié)商民主的價(jià)值取向。

（三）制度同基

從制度層面來(lái)看，大學(xué)治理與績(jī)效管理共同體現(xiàn)著“法治”的制度邏輯，無(wú)論是“依法治理”，還是“依法治?！?，都是在依法治國(guó)這個(gè)共同的制度基礎(chǔ)上運(yùn)行的。沒(méi)有法治，何來(lái)秩序；沒(méi)有秩序，就談不上規(guī)范，法治是對(duì)行為的限制與約束，目的就是規(guī)范管理。大學(xué)治理在制度體系上，除了《憲法》《高等教育法》等法律外，還有大學(xué)章程和大學(xué)規(guī)章等配套的制度性措施，基于法治理念的制度框架，共同規(guī)范著治理的行為和運(yùn)行過(guò)程，防止個(gè)人治理行為的隨意性、主觀性帶來(lái)的運(yùn)行偏差，保障治理效率和水平的提升，所以說(shuō)，就法治理念與制度規(guī)范保障而言，“大學(xué)治理”與“法治之治”兩者具有內(nèi)在的統(tǒng)一性?？?jī)效管理作為大學(xué)戰(zhàn)略基礎(chǔ)上的一種活動(dòng)，按照依法治校的理念和大學(xué)章程的規(guī)定，建立分權(quán)化管理制度、完善目標(biāo)責(zé)任制度，通過(guò)制定大學(xué)戰(zhàn)略、目標(biāo)分解與實(shí)施、運(yùn)用效果評(píng)價(jià)、激勵(lì)改進(jìn)的方式，最終實(shí)現(xiàn)大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，助推大學(xué)治理從“人治”“法治”向“善治”目標(biāo)的轉(zhuǎn)向?？?jī)效管理整個(gè)過(guò)程體現(xiàn)了依法治校、依章治校的法治精神，因此，大學(xué)治理與績(jī)效管理兩者具有相同的法治理念和制度基礎(chǔ)，運(yùn)行過(guò)程也體現(xiàn)著鮮明的法治性。

四、大學(xué)治理與績(jī)效管理的協(xié)同性

協(xié)同學(xué)理論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)聯(lián)結(jié)，而系統(tǒng)聯(lián)結(jié)是構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互作用和相互協(xié)同的結(jié)果[10]。在社會(huì)系統(tǒng)之中，大學(xué)并非是一個(gè)“學(xué)術(shù)孤島”，它的存在與發(fā)展處處依賴于自身之外組織的合作與“關(guān)照”，同外界組織存在著“天然”的協(xié)同關(guān)系。大學(xué)作為一種社會(huì)學(xué)術(shù)組織，兼有學(xué)術(shù)和社會(huì)兩種屬性，學(xué)術(shù)屬性是大學(xué)的根本屬性，社會(huì)屬性預(yù)示著大學(xué)離不開(kāi)與社會(huì)相互合作、相互協(xié)同的關(guān)系，因?yàn)榇髮W(xué)學(xué)術(shù)成果依賴于外界的銜接轉(zhuǎn)化，多樣性的資源需求依賴于外界的協(xié)作供給，科研的產(chǎn)學(xué)活動(dòng)依賴于外界的默契合作，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神打造依賴于外界的支撐培育。正是這種要素與要素、組織與組織之間、系統(tǒng)與系統(tǒng)的相互銜接、相互協(xié)作，相互契合、相互支撐關(guān)系的存在與作用，進(jìn)而才引發(fā)了新的組織現(xiàn)象的發(fā)生，持續(xù)不斷的推進(jìn)著整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的完善與進(jìn)步。作為高等教育管理范疇的大學(xué)治理與績(jī)效管理，兩者的協(xié)同性關(guān)系意味著，大學(xué)治理為績(jī)效管理提供了推進(jìn)方向、制度框架和基礎(chǔ)，績(jī)效管理貫穿于大學(xué)治理的全過(guò)程，為實(shí)現(xiàn)治理現(xiàn)代化戰(zhàn)略愿景提供有力的保障與支撐，兩者之間契合互動(dòng)，交互作用、螺旋上升，促進(jìn)系統(tǒng)一體化的良性發(fā)展。其協(xié)同性關(guān)系如圖1所示。

圖1：大學(xué)治理與績(jī)效管理協(xié)同性關(guān)系

（一）大學(xué)“自治”與“目標(biāo)引導(dǎo)”的協(xié)同性

大學(xué)作為特殊的學(xué)術(shù)組織，其主要特征是自治[11]。大學(xué)自中世紀(jì)產(chǎn)生以來(lái)，維系與支撐其存在和發(fā)展的核心要素是大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由。在歐美國(guó)家大學(xué)治理過(guò)程中，自治作為重要的核心理念，長(zhǎng)期處于主導(dǎo)性地位，維護(hù)與捍衛(wèi)的大學(xué)目標(biāo)與使命。因?yàn)榫哂袑W(xué)術(shù)性的本質(zhì)屬性，從而決定了大學(xué)的自治特征。大學(xué)治理過(guò)程中追求自治價(jià)值和學(xué)術(shù)自由，除了從事學(xué)術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)以外，還開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)推廣等系列活動(dòng)?；貧w學(xué)術(shù)本質(zhì)屬性的訴求，正是大學(xué)治理現(xiàn)代化的趨勢(shì)與方向。大學(xué)績(jī)效管理的目標(biāo)設(shè)計(jì)可以順應(yīng)自治的價(jià)值訴求，體現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的大學(xué)精神，將目標(biāo)任務(wù)的內(nèi)容設(shè)定與大學(xué)自治和學(xué)術(shù)訴求相統(tǒng)一，大學(xué)績(jī)效管理的目標(biāo)是其邏輯起點(diǎn)，把堅(jiān)守學(xué)術(shù)精神、培養(yǎng)學(xué)術(shù)文化相關(guān)內(nèi)容納入目標(biāo)任務(wù)之中，變成行動(dòng)落實(shí)的要求，協(xié)同促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮和大學(xué)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。以崇尚自治，保護(hù)學(xué)術(shù)創(chuàng)造為宗旨的目標(biāo)任務(wù)體系的構(gòu)建與實(shí)施，既可以消除傳統(tǒng)目標(biāo)內(nèi)容的空洞性、目標(biāo)執(zhí)行的無(wú)力感，也可以增強(qiáng)治理重點(diǎn)的針對(duì)性、有效性、以及治理與管理之間的協(xié)同性。

（二）大學(xué)“共治”與“過(guò)程互動(dòng)”的協(xié)同性

大學(xué)作為典型的利益相關(guān)者組織，兼有學(xué)術(shù)組織和利益相關(guān)者組織的屬性。大學(xué)治理的過(guò)程包含大學(xué)自身、政府、市場(chǎng)、社會(huì)、學(xué)生、教師，以及行政管理人員等多元治理主體的參與，呈現(xiàn)著“共同治理”的色彩。大學(xué)治理既不是自上而下的“管制主義”的治理，也不是拿來(lái)就管用的“理性工具主義”的治理，治理的關(guān)鍵點(diǎn)是參與，在多元參與，共同共治的過(guò)程中，重視利益相關(guān)者角色的復(fù)雜性，考慮訴求的多樣性，優(yōu)化和暢通參與的渠道，增加參與機(jī)會(huì)和力度，通過(guò)廣泛參與，平等對(duì)話，協(xié)商合作，才能保障和維護(hù)各利益相關(guān)者的合法權(quán)益與正當(dāng)訴求，這是實(shí)現(xiàn)大學(xué)學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值有機(jī)統(tǒng)一，形成共治格局的最佳方式。從根本上來(lái)講，大學(xué)績(jī)效管理的出發(fā)點(diǎn)就是發(fā)動(dòng)全員參與，激發(fā)和調(diào)動(dòng)人的積極性，以提升辦學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)水平和學(xué)校聲譽(yù)為引領(lǐng)，推動(dòng)人的全面發(fā)展和學(xué)術(shù)能力的高質(zhì)量發(fā)展。績(jī)效管理對(duì)于大學(xué)治理的協(xié)同性可以通過(guò)以下方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：一是以學(xué)生、教師、行政人員績(jī)效管理、綜合能力水平的提升，增加大學(xué)治理的“點(diǎn)績(jī)效”；二是以部門(mén)或單位績(jī)效管理、綜合能力水平提升，增加大學(xué)治理的“線績(jī)效”；三是以自身二級(jí)學(xué)院績(jī)效管理管理、綜合能力提升，增加大學(xué)治理的“面績(jī)效”?；趨f(xié)商、參與、對(duì)話基礎(chǔ)之上的大學(xué)治理，經(jīng)過(guò)績(jī)效管理的人員上下參與、部門(mén)橫向參與、相關(guān)單位聯(lián)合參與方式，交叉互動(dòng)、協(xié)同作用，有助于推進(jìn)治理的平等化、民主化、現(xiàn)代化。

（三）大學(xué)“善治”與“結(jié)果導(dǎo)向”的協(xié)同性

治理的目標(biāo)是為了善治，而善治的目的是效率[12]。這個(gè)效率意指辦學(xué)水平、質(zhì)量、效益的綜合。善治并非是追求一種時(shí)尚，更不是行政權(quán)力就事論事的碎片化管理，而是以共同目標(biāo)為起點(diǎn)，以合作互動(dòng)為手段，基于效率、重視效率、追求效率的管理模式。大學(xué)效率關(guān)乎著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)水平，科研成果質(zhì)量及數(shù)量、業(yè)界內(nèi)外的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、以及校園文化氛圍的營(yíng)造情況?？?jī)效管理作為一種組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工具，其中的“效”，就含著效率意蘊(yùn)。大學(xué)履行公共服務(wù)功能，一是需要公共資源和公共財(cái)政的投入；二是教育本身涉及著社會(huì)公眾的利益。利益相關(guān)者自然會(huì)從自身利益出發(fā)，關(guān)注大學(xué)資源消耗和成本費(fèi)用，以及學(xué)術(shù)成果、畢業(yè)生的質(zhì)量數(shù)量情況，針對(duì)辦學(xué)資源浪費(fèi)、成本失控、效率低下、社會(huì)反響大的問(wèn)題，勢(shì)必會(huì)加以問(wèn)責(zé)；績(jī)效管理的基點(diǎn)就在于效率最大化，面對(duì)利益相關(guān)者的問(wèn)責(zé)，大學(xué)理所應(yīng)當(dāng)要以績(jī)效管理的實(shí)際效率予以回應(yīng)。因此，講究效率、提升效率，是大學(xué)“善治”和績(jī)效管理協(xié)同追求的目標(biāo)。為了提高大學(xué)治理的效率，績(jī)效管理可以運(yùn)用績(jī)效的“結(jié)果導(dǎo)向”，圍繞績(jī)效結(jié)果這個(gè)核心，在結(jié)果設(shè)定、結(jié)果評(píng)價(jià)、結(jié)果責(zé)任各個(gè)方面，把績(jī)效結(jié)果導(dǎo)向內(nèi)容、要求及控制要點(diǎn)貫穿于治理的整個(gè)過(guò)程，幫助大學(xué)獲得更多的辦學(xué)治校育人自主權(quán)及合理有效的公共資源，順利完成人治到法治、再到善治的轉(zhuǎn)變，協(xié)同促進(jìn)大學(xué)早日達(dá)到“善治”目標(biāo)，進(jìn)而再實(shí)現(xiàn)“至善”的治理愿景。

五、我國(guó)大學(xué)績(jī)效管理改進(jìn)的方向與路徑

大學(xué)推行績(jī)效管理，對(duì)于挖掘發(fā)展?jié)撃埽ぐl(fā)內(nèi)部管理活力，提高辦學(xué)治校育人效率，增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力具有積極作用。如果對(duì)大學(xué)與其他組織的差異性、復(fù)雜性、特殊性認(rèn)識(shí)不足，績(jī)效管理制度“頂層設(shè)計(jì)”不當(dāng)，運(yùn)作中出現(xiàn)的偏差糾正不及時(shí)，就可能使績(jī)效管理的作用大打折扣，出現(xiàn)諸多問(wèn)題：一是框架不夠完整、科學(xué)，需要績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)和更科學(xué)的績(jī)效考核框架；二是需要平衡關(guān)鍵利益相關(guān)者的利益[13]?？?jī)效管理的實(shí)踐過(guò)程中，制度設(shè)計(jì)“拿來(lái)主義”色彩濃重，就有可能產(chǎn)生“水土不服”的本土反應(yīng)；目標(biāo)考核與績(jī)效管理之間的相互“替代”，就極易導(dǎo)致“張冠李戴”的程序空轉(zhuǎn)；疏于立德樹(shù)人的“功利化”指標(biāo)考量，就可能會(huì)看到相悖預(yù)期的“負(fù)數(shù)績(jī)效”；單一考核主體的“管控主義”傾向，就容易引發(fā)不同利益主體的問(wèn)責(zé)及“投訴舉報(bào)”。這些問(wèn)題表明：一是對(duì)大學(xué)績(jī)效管理內(nèi)涵把握不到位，制度設(shè)計(jì)未能很好結(jié)合自身的實(shí)際情況，指標(biāo)體系、考核架構(gòu)失衡問(wèn)題尚未予以高度的關(guān)注。二是角色職責(zé)定位不到位，大學(xué)的學(xué)術(shù)以及教師學(xué)生的主體性、參與性尚未予以周全的考慮。三是考核結(jié)果的問(wèn)責(zé)聯(lián)動(dòng)不到位，鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為的獎(jiǎng)懲機(jī)制尚未能充分發(fā)揮出正向作用。因此，隨著大學(xué)治理和利益相關(guān)者自身對(duì)效率的關(guān)注與追求，基于績(jī)效表現(xiàn)和績(jī)效評(píng)價(jià)的績(jī)效管理，為了更好地發(fā)揮其有效作用，無(wú)論在理念、制度、運(yùn)作方面，還是在治理與管理協(xié)同創(chuàng)新方面，都需要進(jìn)一步的改進(jìn)完善和探索發(fā)展。

（一）以善治理念引領(lǐng)，科學(xué)設(shè)計(jì)績(jī)效管理制度

“善治”為良好治理，它是“人治”與“法治”博弈的結(jié)果[14]。大學(xué)善治強(qiáng)調(diào)以人為本、民主參與和學(xué)術(shù)自由的三大理念。制度化的安排使各種行為變得規(guī)范和穩(wěn)定[15]。績(jī)效管理作為循環(huán)往復(fù)的過(guò)程，離不開(kāi)制度的規(guī)范、規(guī)則作用。制度的設(shè)計(jì)不僅要設(shè)定制度作用的引導(dǎo)方向，而且也要側(cè)重制度實(shí)施與實(shí)現(xiàn)的效率。良好的績(jī)效管理制度除了能夠激勵(lì)正當(dāng)行為以外，還能夠有效約束不當(dāng)?shù)男袨?，從而帶?lái)預(yù)期的良好績(jī)效。反之，不好的制度就可能產(chǎn)生績(jī)效的負(fù)效應(yīng)。以大學(xué)善治理念為核心，科學(xué)設(shè)計(jì)績(jī)效管理制度，關(guān)鍵是要避免產(chǎn)生低效率的漏洞，在考慮制度普遍性和針對(duì)性、歷史性和現(xiàn)實(shí)性因素基礎(chǔ)上，使制度安排朝著有利于效率最大化方向發(fā)展。

制度設(shè)計(jì)堅(jiān)持人為本的理念，就是要把一切為了人的發(fā)展放在核心地位，樹(shù)立尊重人和理解人、依靠人和愛(ài)護(hù)人的思維方式，把調(diào)動(dòng)人的積極性和主動(dòng)性的辦法，以及全體人員“共創(chuàng)共享”績(jī)效成果的規(guī)則體現(xiàn)在績(jī)效管理制度安排中。從“控制人”轉(zhuǎn)向“解放人”，從“經(jīng)濟(jì)人”單一人性假設(shè)轉(zhuǎn)向“制度人”“意義人”“關(guān)系人”多維人性假設(shè)，從“自上而下”單向程式轉(zhuǎn)向“自上而下、自下而上”雙向程式，從考核主體的“單一性”轉(zhuǎn)向“多元性”，以人為本的理念始終貫穿于績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃設(shè)定、績(jī)效實(shí)施考核、績(jī)效評(píng)估反饋、績(jī)效改進(jìn)提升全過(guò)程。基于善治理念設(shè)計(jì)的大學(xué)績(jī)效管理制度，要突出體現(xiàn)出以制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性避免行為的盲目性，以制度程序的合理性避免過(guò)程的無(wú)序性，以制度內(nèi)容的激勵(lì)性避免執(zhí)行的軟弱性，以制度條文的規(guī)范性避免依據(jù)的模糊性。

制度設(shè)計(jì)堅(jiān)持民主參與的理念，就是要把教師和學(xué)生、二級(jí)學(xué)院、直屬單位，以及利益相關(guān)者民主參與、各抒己見(jiàn)的權(quán)利放在重要地位，開(kāi)創(chuàng)便于民主參與的各種有效渠道，明確建言獻(xiàn)策、投訴建議的途徑辦法。有限資源的稀缺性和利益相關(guān)者訴求的多樣性，增加了績(jī)效管理過(guò)程的復(fù)雜性，我國(guó)政府每年上萬(wàn)億的教育經(jīng)費(fèi)投入，家長(zhǎng)大量資金投入在孩子教育方面，社會(huì)公益捐贈(zèng)逐年增加，作為輸出型特征明顯的大學(xué)教育，對(duì)于投入資金的使用情況是否能讓“政府滿意”，對(duì)于賦予的自主權(quán)、決策權(quán)行使是否能做到“大學(xué)自律”，對(duì)于用人單位招來(lái)的畢業(yè)生水平是否能夠“派上用場(chǎng)”，多元利益主體到頭來(lái)算賬是否“有利可圖”。這些矛盾的復(fù)雜性、特殊性，只有經(jīng)過(guò)民主參與的協(xié)商方式加以解決，將民主協(xié)商的相關(guān)內(nèi)容，在制度安排中予以明確，有利于增加制度執(zhí)行的預(yù)見(jiàn)性和有效性。

制度設(shè)計(jì)堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由的理念，就是要強(qiáng)化大學(xué)的學(xué)術(shù)邏輯，突出學(xué)術(shù)活動(dòng)的本質(zhì)特征，把學(xué)術(shù)活動(dòng)放在主要的位置。大學(xué)生命氣息的根源在于學(xué)術(shù)自由氛圍的營(yíng)造，如果缺失自由求善的人文使命，缺乏求真獨(dú)立的精神追求，那么求進(jìn)求新的創(chuàng)新活動(dòng)就失去了生命根基。堅(jiān)守學(xué)術(shù)自由的價(jià)值觀念，就是遞進(jìn)與弘揚(yáng)大學(xué)精神，這也是把大學(xué)比作“燈塔”，引領(lǐng)社會(huì)、服務(wù)社會(huì)，擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任和履行社會(huì)使命的邏輯前提。因此，制度設(shè)計(jì)中務(wù)必要凸顯學(xué)術(shù)權(quán)力的地位和作用，明晰學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的邊界，明確“培育人才、知識(shí)創(chuàng)新”具體內(nèi)容和措施，體現(xiàn)繼續(xù)擴(kuò)大和落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)的政策意圖，確保大學(xué)相對(duì)獨(dú)立性和自主性，讓大學(xué)能夠更加自主的發(fā)展學(xué)術(shù)事業(yè)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代大學(xué)的學(xué)術(shù)使命[16]。

（二）堅(jiān)持“績(jī)效提升”，推動(dòng)目標(biāo)考核轉(zhuǎn)型治理績(jī)效評(píng)估

治理績(jī)效評(píng)估指各利益相關(guān)者在體系化的制度安排下，對(duì)其大學(xué)組織的目標(biāo)設(shè)定、目標(biāo)跟蹤和目標(biāo)完成等過(guò)程中的能力狀態(tài)通過(guò)定性或定量的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)與結(jié)果衡量[17]?；诳?jī)效，提升績(jī)效，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)目標(biāo)考核向治理績(jī)效評(píng)估的轉(zhuǎn)型，首先，這是政府宏觀政策的意圖和導(dǎo)向。在中共中央、國(guó)務(wù)院提出實(shí)施意見(jiàn)后，教育部發(fā)布了《關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見(jiàn)》（教財(cái)〔2019〕6號(hào)），提出建立事前事中事后績(jī)效管理閉環(huán)系統(tǒng)，從運(yùn)行成本、管理效率、履職效能、社會(huì)效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展能力和服務(wù)對(duì)象滿意度方面，綜合衡量本單位整體績(jī)效。在年度績(jī)效自評(píng)的基礎(chǔ)上，原則上每五年為一周期開(kāi)展單位整體績(jī)效評(píng)價(jià)。這可謂是政府層面，優(yōu)化教育資源配置、提升教育公共服務(wù)質(zhì)量和效果、推動(dòng)加快實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化的宏觀導(dǎo)向和政策舉措。其次，這是大學(xué)提升治理能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的自身要求，也是大學(xué)績(jī)效管理改進(jìn)與發(fā)展的方向。在傳統(tǒng)目標(biāo)考核“功利化”驅(qū)使以及“大學(xué)排名”時(shí)代背景下，引發(fā)了大學(xué)辦學(xué)“同質(zhì)化”嚴(yán)重，特色學(xué)科發(fā)展緩慢，人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)型困難，內(nèi)涵式發(fā)展舉步維艱的問(wèn)題，呈現(xiàn)了資源使用不合理、產(chǎn)出績(jī)效不高、就業(yè)形勢(shì)不佳，科研回報(bào)率低，對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)度不高的現(xiàn)象。自上世紀(jì)90年代以來(lái)，合校、擴(kuò)招、擴(kuò)建、白熱化的排名競(jìng)爭(zhēng)，使得大學(xué)之間發(fā)展不平衡不充分矛盾凸顯?！翱蒲腥藛T多、學(xué)科帶頭人少；低水平項(xiàng)目多、高水平成果少”頑疾難治，大學(xué)教育“優(yōu)質(zhì)平價(jià)、低質(zhì)高價(jià)”的格局未能根本改變。政府投入產(chǎn)生浪費(fèi)，國(guó)有資產(chǎn)發(fā)生流失，進(jìn)而影響為國(guó)家培養(yǎng)高素質(zhì)人才戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。深入研究績(jī)效評(píng)價(jià)體系與教師績(jī)效管理[18]，大學(xué)自身勢(shì)必需要加大治理力度，培養(yǎng)整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升治理效果，回應(yīng)辦學(xué)效率和治理績(jī)效的問(wèn)責(zé)及訴求。建立圍繞績(jī)效管理評(píng)估的科學(xué)模式，推進(jìn)績(jī)效評(píng)估由單向性向整體性、封閉性向開(kāi)放性，內(nèi)部性向外部性轉(zhuǎn)型，完善以辦學(xué)績(jī)效為核心，供給與需求、規(guī)模與質(zhì)量、貢獻(xiàn)與績(jī)效相掛鉤的治理績(jī)效評(píng)估機(jī)制已勢(shì)在必行。

實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)目標(biāo)考核向治理績(jī)效評(píng)估的轉(zhuǎn)型，不僅僅是一個(gè)名稱的轉(zhuǎn)換，而是順應(yīng)治理績(jī)效評(píng)估的需要，實(shí)現(xiàn)評(píng)估體制機(jī)制的遞進(jìn)與轉(zhuǎn)換。實(shí)現(xiàn)這個(gè)遞進(jìn)與轉(zhuǎn)換，務(wù)必要把握協(xié)同好三個(gè)方面的內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)路徑。一是確定評(píng)估目標(biāo)多重功能取向。治理績(jī)效評(píng)估關(guān)鍵點(diǎn)，在于強(qiáng)調(diào)外部約束對(duì)于內(nèi)部績(jī)效改善的促進(jìn)作用，評(píng)估不在是傳統(tǒng)考核的單一功能起作用，而是導(dǎo)向功能、競(jìng)爭(zhēng)功能、動(dòng)力功能、監(jiān)督功能、反饋功能等多重功能在發(fā)揮作用。由于每個(gè)大學(xué)發(fā)展取向不同，存在研究型、教學(xué)型、應(yīng)用型、人文型等治理目標(biāo)的差異，所以，大學(xué)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身治理的情況，有所側(cè)重的確定評(píng)估目標(biāo)和靶向性強(qiáng)的功能取向，以便在合適功能取向引導(dǎo)下，有助于盡快接近和實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)。二是明確評(píng)估主體整合與多元化方式。消除傳統(tǒng)考核多部門(mén)牽頭的負(fù)擔(dān)和壓力，就要對(duì)內(nèi)實(shí)施考核機(jī)構(gòu)合并，人員力量整合措施，實(shí)現(xiàn)績(jī)效評(píng)估的統(tǒng)一性；對(duì)外采用當(dāng)?shù)厝罕?、社?huì)主體組織、利益相關(guān)者、企業(yè)用人單位、社區(qū)等多方參與方式，增加績(jī)效評(píng)估的全面性和公開(kāi)性。三是選擇指標(biāo)體系合理配置路徑。指標(biāo)考核實(shí)際上是在考核勞動(dòng)表現(xiàn)和效果，而勞動(dòng)者的勞動(dòng)創(chuàng)造著價(jià)值和成果，大學(xué)教師群體作為知識(shí)創(chuàng)造與傳播的勞動(dòng)者，其勞動(dòng)投入與效果不具有正相關(guān)性。而績(jī)效管理作為一種管理工具，常常運(yùn)用主觀與客觀、定量與定性、整體與差異等方式方法開(kāi)展考核評(píng)價(jià)，因此，治理績(jī)效評(píng)估就需要針對(duì)教育效果的滯后性、不確定性，以及不同勞動(dòng)群體的差異性和不同專業(yè)學(xué)術(shù)組織評(píng)估對(duì)象的特殊性，應(yīng)當(dāng)合理選擇比重，科學(xué)分配權(quán)重，精確指標(biāo)內(nèi)容，完善評(píng)估問(wèn)責(zé)一體化體系，通過(guò)目標(biāo)明晰、切實(shí)可行的評(píng)估路徑，推進(jìn)大學(xué)治理績(jī)效評(píng)估的常態(tài)化、制度化和法制化。

（三）探索協(xié)同創(chuàng)新方式，提高大學(xué)治理綜合績(jī)效水平

協(xié)同創(chuàng)新按照實(shí)現(xiàn)路徑不同，可分為依賴于組織內(nèi)在要素之間互動(dòng)的內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新，以及取決于組織與其他組織之間互動(dòng)的外部協(xié)同創(chuàng)新[19]。大學(xué)治理與績(jī)效管理有各自優(yōu)勢(shì)和共同追求的目標(biāo)，無(wú)論是在內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新方面，還是在外部協(xié)同創(chuàng)新方面，都具有不斷探索和實(shí)踐的價(jià)值。

第一、以“績(jī)效提升”推進(jìn)大學(xué)綜合改革與績(jī)效創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。大學(xué)領(lǐng)域的綜合改革方興未艾，為內(nèi)涵式發(fā)展創(chuàng)造了條件。然而，綜合改革的關(guān)鍵內(nèi)容：如何優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)和治理體系，如何配置學(xué)術(shù)權(quán)力和學(xué)院權(quán)力、如何保障民主參與和依法治校，直接困擾、影響改革的效果?！按笃幢P(pán)”“拉郎配”做法對(duì)改革的“增值提效”無(wú)所幫助。只有圍繞提升績(jī)效的共同目標(biāo)，發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新作用，強(qiáng)化內(nèi)部的績(jī)效意識(shí)、績(jī)效控制與績(jī)效約束，挖掘績(jī)效管理協(xié)同優(yōu)勢(shì)，利用高質(zhì)量績(jī)效測(cè)量與評(píng)估體系，借用科學(xué)的技術(shù)與手段，對(duì)改革效果進(jìn)行科學(xué)化、精細(xì)化、合理化測(cè)量評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果的反饋，針對(duì)瓶頸環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行梳理與協(xié)調(diào)、分解與整合，化解矛盾和沖突，才可能以協(xié)同互動(dòng)方式推進(jìn)綜合改革關(guān)鍵問(wèn)題的妥善解決。

第二、以績(jī)效協(xié)同機(jī)制推動(dòng)治理能力與治理體系的互動(dòng)建構(gòu)?！吨泄仓醒腙P(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》，提出到2035年基本實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體目標(biāo)，構(gòu)建服務(wù)全民終身學(xué)習(xí)的教育體系，這為新時(shí)代我國(guó)教育治理體系與治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)指明了發(fā)展方向[20]。大學(xué)治理能力既包含教師、學(xué)生、行政管理與服務(wù)人員共同依法依規(guī)參與事務(wù)處理的內(nèi)部治理能力，也包含政府、市場(chǎng)、社會(huì)等利益主體共同參與大學(xué)運(yùn)行管理的外部治理能力。一方面，績(jī)效管理作為推動(dòng)治理的有效工具，大學(xué)治理需要績(jī)效管理機(jī)制的適宜推動(dòng)；另一方面，大學(xué)治理為績(jī)效管理活動(dòng)鋪設(shè)了運(yùn)行平臺(tái)，為績(jī)效管理提供了有利的契機(jī)。圍繞績(jī)效共同目標(biāo)，構(gòu)建績(jī)效協(xié)同創(chuàng)新利益分配方式和評(píng)估指標(biāo)體系，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新機(jī)制，通過(guò)績(jī)效協(xié)同機(jī)制作用，共同強(qiáng)化傳統(tǒng)“教育管理”向現(xiàn)代“教育治理”的銳變，促進(jìn)管理控制性轉(zhuǎn)向治理互動(dòng)性，權(quán)力“壟斷性”轉(zhuǎn)向治理民主性，程式單向性轉(zhuǎn)向治理多維性，以績(jī)效管理水平的提高實(shí)現(xiàn)大學(xué)微觀治理能力和宏觀治理能力的提升。在理論維度上，加強(qiáng)大學(xué)治理與績(jī)效管理理論的契合創(chuàng)新，在實(shí)踐維度上，強(qiáng)化大學(xué)治理與績(jī)效管理的協(xié)同創(chuàng)新，全力保障“十四五”期間高等教育治理改革任務(wù)，力推大學(xué)治理能力和治理體系的互動(dòng)建構(gòu)與和諧運(yùn)行，高質(zhì)量高效益的促進(jìn)大學(xué)內(nèi)涵建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展。

第三、以績(jī)效管理科學(xué)化促進(jìn)大學(xué)治理的現(xiàn)代化。大學(xué)治理之所以倚重績(jī)效管理，在于治理要素與績(jī)效管理要素之間的協(xié)同作用，這種內(nèi)在要素間的協(xié)同互動(dòng)有助于推進(jìn)治理現(xiàn)代化。衡量治理是否現(xiàn)代化的考量標(biāo)準(zhǔn)之一就是績(jī)效，然而如何評(píng)估與提升績(jī)效卻是一個(gè)重要問(wèn)題。堅(jiān)持“人民滿意”的績(jī)效導(dǎo)向，通過(guò)科學(xué)化績(jī)效管理來(lái)評(píng)估治理績(jī)效、提升治理績(jī)效不失為一種有效的方法?？?jī)效管理科學(xué)化核心在于實(shí)現(xiàn)指標(biāo)化的公平規(guī)范測(cè)評(píng)與非指標(biāo)化的公眾參與測(cè)評(píng)，體現(xiàn)著民主參與、公平效率、依法依規(guī)的基本要求，而這些恰恰是大學(xué)治理與績(jī)效管理共同“認(rèn)同”的價(jià)值訴求，績(jī)效管理科學(xué)化的過(guò)程始終體現(xiàn)民主性、公平性、法治性，兩者之間的協(xié)同互動(dòng)，促使績(jī)效管理實(shí)現(xiàn)從工具性到撬動(dòng)治理現(xiàn)代化價(jià)值性的轉(zhuǎn)移，正是這種關(guān)鍵意義的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)移，有利于加快以績(jī)效管理科學(xué)化促進(jìn)大學(xué)治理現(xiàn)代化的進(jìn)程，有助于“十四五”時(shí)期，完成高等教育提高人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、國(guó)際交流、文化傳承的任務(wù)和創(chuàng)新功能，提升大學(xué)整體績(jī)效水平奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。