NSFC/NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助效果與SCIE論文產(chǎn)出比較研究*

張燦影 魯景亮 王 琳 馮志綱**，

（1.中國(guó)科學(xué)院海洋研究所，青島 266071；2.中國(guó)科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心，蘭州 730000）

為了推動(dòng)國(guó)家科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，培養(yǎng)研究性人員，同時(shí)吸引海外優(yōu)秀人才，各國(guó)基本采用以政府資助為基礎(chǔ)的科學(xué)基金這一制度來(lái)進(jìn)行資源配置和管理［1］。中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（National Natural Science Foundation of China，NSFC），是我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源之一，可以比較直觀地反映出研究人員、地區(qū)和機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究的水平和競(jìng)爭(zhēng)力［2］。隨著我國(guó)對(duì)海洋科技的重視，以基金形式對(duì)海洋領(lǐng)域的科學(xué)研究的資助力度持續(xù)增強(qiáng)。近十年來(lái)，NSFC在海洋領(lǐng)域科學(xué)基金投入保持了較快的增長(zhǎng)，申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，其中年度申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)、資助項(xiàng)目數(shù)和資助金額分別從2010年的984項(xiàng)、267項(xiàng)和1.06億元，增長(zhǎng)到了2019年的2020項(xiàng)、460項(xiàng)和2.48億元（統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅包括面上、重點(diǎn)、青年、地區(qū)、杰青和優(yōu)青項(xiàng)目），分別增長(zhǎng)了105.28%、72.28%和133.68%。雖然資助經(jīng)費(fèi)大幅度增加，但相較于大量申請(qǐng)需求而言，資助金額仍然有限，NSFC近十年海洋領(lǐng)域項(xiàng)目平均資助率僅為20.04%。在資源有限的條件下，國(guó)家自然科學(xué)基金委員更加關(guān)注科學(xué)基金的資助效果［3］，這些獲得資助的項(xiàng)目論文產(chǎn)出數(shù)量和影響力如何？資助論文產(chǎn)出與資助經(jīng)費(fèi)是否正相關(guān)？

論文產(chǎn)出量及其影響力是量化評(píng)估NSFC資助效果的主要參數(shù)［4］。目前關(guān)于科學(xué)基金資助與科研產(chǎn)出的研究主要分為兩個(gè)方面：科研項(xiàng)目本身以及科研資助產(chǎn)出計(jì)量分析。關(guān)于項(xiàng)目本身一般分析指標(biāo)包括資助數(shù)量、資助地區(qū)、資助學(xué)科分布、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況、資助依托單位、資助額度、資助熱點(diǎn)等［5-10］。目前對(duì)于科學(xué)基金項(xiàng)目產(chǎn)出的計(jì)量分析包括五個(gè)方面。1）NSFC不同項(xiàng)目類(lèi)型資助產(chǎn)出對(duì)比分析，分析指標(biāo)包括論文數(shù)量、影響因子、被引頻次、合作論文等［11-14］；2）國(guó)內(nèi)不同類(lèi)型基金資助論文產(chǎn)出績(jī)效對(duì)比分析，分析指標(biāo)包括發(fā)文數(shù)量與被引情況分析［15，16］；3）國(guó)際基金論文產(chǎn)出對(duì)比分析：分析指標(biāo)包括各國(guó)基金論文比例、論文篇均基金數(shù)、資助主要學(xué)科、主要研究機(jī)構(gòu)、主要資助機(jī)構(gòu)等［17-24］；4）某學(xué)科基金項(xiàng)目論文產(chǎn)出計(jì)量分析：分析指標(biāo)包括論文數(shù)量、研究機(jī)構(gòu)、研究團(tuán)隊(duì)、期刊分區(qū)、學(xué)科熱點(diǎn)研究主題、高被引基金、高產(chǎn)基金等［25-28］；5）某機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)出分析：分析指標(biāo)包括論文數(shù)量、被引頻次、h指數(shù)、研究團(tuán)隊(duì)、引文影響力等［29，30］。

對(duì)以往的研究進(jìn)行系統(tǒng)歸納和梳理后，發(fā)現(xiàn)目前的研究主要通過(guò)項(xiàng)目論文產(chǎn)出量及其影響力量化NSFC資助效果，NSFC對(duì)某學(xué)科領(lǐng)域的資助研究主要包括基金資助科技論文產(chǎn)出數(shù)量、高水平論文數(shù)量、合作率、被引次數(shù)和研究熱點(diǎn)等內(nèi)容，缺少NSFC與國(guó)外主要基金機(jī)構(gòu)的資助效果比較。目前關(guān)于國(guó)際基金資助對(duì)比的研究主要局限于國(guó)家層面，主要分析的是不同國(guó)家SCIE論文基金論文數(shù)量、篇均基金數(shù)以及主要科學(xué)基金機(jī)構(gòu)等方面。而沒(méi)有對(duì)比參照機(jī)構(gòu)，就不能準(zhǔn)確評(píng)估NSFC的資助效果、項(xiàng)目產(chǎn)出成果數(shù)量與質(zhì)量及其對(duì)某學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的促進(jìn)作用。

美國(guó)是傳統(tǒng)意義上的海洋強(qiáng)國(guó)，擁有許多世界著名的海洋研究機(jī)構(gòu)以及先進(jìn)的海洋科研設(shè)備。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）是美國(guó)政府資助海洋科學(xué)研究的主要部門(mén)之一，總體而言，NSF在海洋領(lǐng)域投入經(jīng)費(fèi)相對(duì)保持平穩(wěn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，近十年（2010—2019年）資助經(jīng)費(fèi)平均增長(zhǎng)率為0.51%、平均資助額度為3.50億美元/年。選擇美國(guó)作為我國(guó)的比較對(duì)象，分析兩國(guó)海洋科學(xué)領(lǐng)域資助基金論文的表現(xiàn)異同，對(duì)于量化NSFC對(duì)海洋科學(xué)領(lǐng)域的資助效果、促進(jìn)NSFC對(duì)海洋科學(xué)領(lǐng)域重要研究主題的資助，以及推進(jìn)我國(guó)海洋科學(xué)高質(zhì)量研究，都具有重要和積極的意義。

本研究以NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助項(xiàng)目與項(xiàng)目產(chǎn)出的SCIE論文為數(shù)據(jù)源，比較分析NSFC與NSF在海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況及其論文產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量和研究主題的差異性，從而更加客觀地評(píng)價(jià)NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域的資助效果，并促進(jìn)科學(xué)基金資助的最優(yōu)化利用。

1 NSFC/NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況對(duì)比分析

文中項(xiàng)目分析數(shù)據(jù)涉及NSFC海洋科學(xué)類(lèi)目（地球科學(xué)部四處，資助范圍：海洋科學(xué)與極地科學(xué)；申請(qǐng)代碼：D06），統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅包括面上、重點(diǎn)、青年、地區(qū)、杰青和優(yōu)青項(xiàng)目以及NSF地球科學(xué)部海洋科學(xué)處（Ocean Sciences，OCE）類(lèi)目下項(xiàng)目。

1.1 NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況

2007—2019年間，NSFC共資助海洋領(lǐng)域4733個(gè)項(xiàng)目，資助金額24.56億元，其中面上2252項(xiàng)、青年2251項(xiàng)、地區(qū)58項(xiàng)、重點(diǎn)107項(xiàng)、杰青25項(xiàng)以及優(yōu)青40項(xiàng)，用于資助海洋科學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)科學(xué)研究（表1），分析數(shù)據(jù)來(lái)源于NSFC歷年資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)資料［31］。

表1 2007—2019年NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況Tab.1 NSFC Funding in Marine Field from 2007 to 2019

1.2 NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況

NSF是美國(guó)獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，成立于1950年，主要任務(wù)是通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的資助，改進(jìn)科學(xué)教育，發(fā)展科學(xué)信息和增加國(guó)際科學(xué)合作等辦法促進(jìn)美國(guó)科學(xué)的發(fā)展。NSF經(jīng)費(fèi)來(lái)自美國(guó)政府撥款，自成立以來(lái)，其年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)逐年上升。大部分資金用于資助研究項(xiàng)目與教育培訓(xùn)項(xiàng)目。

NSF資助的研究覆蓋了大多數(shù)科學(xué)和工程領(lǐng)域，針對(duì)不同的領(lǐng)域，NSF設(shè)立了7個(gè)科學(xué)部，每個(gè)科學(xué)部下設(shè)立若干個(gè)科學(xué)處。其中NSF地球科學(xué)部主要支持海洋科學(xué)、大氣與地球空間科學(xué)、固體地球科學(xué)領(lǐng)域的研究以及基礎(chǔ)設(shè)施與教育。2007—2019年間，NSF的海洋科學(xué)處共資助海洋領(lǐng)域5799個(gè)項(xiàng)目，資助金額44.50億美元（表2），分析數(shù)據(jù)來(lái)源于 NSF項(xiàng)目摘要數(shù)據(jù)庫(kù)［32］和資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)資料在線系統(tǒng)［33］。

“本質(zhì)是指一個(gè)事物真正所是的意思”，“是決定事物是其所是、真正所是的根本物性，是一事物的存在性與其他事物的存在性根本區(qū)別的屬性”[27]。在本質(zhì)的這個(gè)含義上，基于上文對(duì)于旅游起源和發(fā)生的進(jìn)化論分析，現(xiàn)代社會(huì)的旅游是古人遷移的自然演進(jìn)結(jié)果，與遷移在本質(zhì)上并無(wú)二致，所不同的只是這種遷移是非生計(jì)性的。因而這種移動(dòng)性區(qū)別于其他移動(dòng)性的比較完備的表述，就是一種非生計(jì)性的出于對(duì)異地的向往而發(fā)生的遷移(或移動(dòng))行為。換一句比較通俗和直白的表述就是，旅游的本質(zhì)是一種非生計(jì)性的見(jiàn)異(地)思遷(移)的移動(dòng)行為。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，可以說(shuō)旅游的本質(zhì)就是見(jiàn)異思遷或遷移。

表2 2007—2019年NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助情況Tab.2 NSF Funding in Marine Field from 2007 to 2019

美國(guó)是傳統(tǒng)意義上的海洋強(qiáng)國(guó)，為保持其在海洋科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，對(duì)海洋科學(xué)領(lǐng)域一直保持高強(qiáng)度的資金投入?？傮w而言，NSFC對(duì)海洋科學(xué)領(lǐng)域研究資助力度不及NSF。NSF在海洋科學(xué)領(lǐng)域投入經(jīng)費(fèi)是NSFC投入的12.17倍。但NSFC資助力度保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭，對(duì)海洋科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目的資助總體上加大了力度，2007—2019年間投入經(jīng)費(fèi)有較大的起伏，年資助經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率平均為13.11%，NSF投入經(jīng)費(fèi)相對(duì)保持平穩(wěn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，資助經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率分別為1.01%。

2 NSFC/NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助SCIE論文產(chǎn)出分析

通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，NSFC和NSF絕大多數(shù)科學(xué)研究項(xiàng)目資助期限為1～5年，極個(gè)別項(xiàng)目資助期限超過(guò)5年。2008年7月，ISI web of knowledge科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)始對(duì)基金論文資助項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)注，標(biāo)注內(nèi)容包括基金資助機(jī)構(gòu)（FO）、基金授權(quán)號(hào)（FG）和基金資助信息（FT）等基金項(xiàng)目檢索字段。因此本研究選取2007—2014年期間立項(xiàng)項(xiàng)目，項(xiàng)目完結(jié)時(shí)間基本在2019年12月31日前，受資助的大部分SCIE論文均能被Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)收錄。利用項(xiàng)目資助編號(hào)，通過(guò)Web of Science里FG字段檢索立項(xiàng)項(xiàng)目資助發(fā)文數(shù)據(jù)。

2.1 NSFC資助SCIE論文產(chǎn)出情況

2007—2014年間，NSFC海洋領(lǐng)域共立項(xiàng)項(xiàng)目2455項(xiàng)，資助額度12.60億元，SCI論文產(chǎn)出13449篇，項(xiàng)目均論文產(chǎn)出5.48篇/項(xiàng)，產(chǎn)出論文篇均被引頻次為11.29次/篇，平均資助論文效益為9.37萬(wàn)元/篇。從受資助項(xiàng)目論文產(chǎn)出數(shù)量、篇均被引頻次和論文效益來(lái)看，基金項(xiàng)目發(fā)表論文數(shù)量和論文平均影響力與資助金額基于呈正相關(guān)關(guān)系，重點(diǎn)項(xiàng)目均論文產(chǎn)出和篇均被引頻次最高，為25.75篇/項(xiàng)和13.75次/篇，其次是杰青項(xiàng)目，青年和地區(qū)項(xiàng)目均論文產(chǎn)出數(shù)量和篇均被引頻次相對(duì)較低，但青年項(xiàng)目均論文效益最低，為5.47萬(wàn)/篇，杰青項(xiàng)目論文效益最高，為9.52萬(wàn)元/篇，見(jiàn)表3和圖1。

圖1 NSFC不同項(xiàng)目類(lèi)型資助論文效益與均論文產(chǎn)出對(duì)比Fig.1 Comparison of the benefits and average paper output of NSFC funded papers of different project types

表3 2007—2014年NSFC不同項(xiàng)目類(lèi)型項(xiàng)目產(chǎn)出情況1）Tab.3 Output of NSFC Projects of Different Types from 2007 to 20141）

不同年代立項(xiàng)項(xiàng)目資助額度與產(chǎn)出情況見(jiàn)表4和圖2。2011年項(xiàng)目均論文產(chǎn)出量最高，為7.61篇/項(xiàng)，2010年立項(xiàng)項(xiàng)目論文效益最低，為6.08萬(wàn)元/篇。

圖2 2007—2014年NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助項(xiàng)目均論文產(chǎn)出與論文效益變化趨勢(shì)Fig.2 Trends of Average Paper Output and Paper Benefit of NSFC Funded Projects in Marine Field from 2007 to 2014

表4 2007—2014年NSFC資助項(xiàng)目產(chǎn)出情況Tab.4 Output of NSFC Funded Projects in 2007-2014

由表3～4可以看出，不同類(lèi)型項(xiàng)目和不同年度發(fā)表論文總數(shù)均大于13449篇，說(shuō)明同年、不同年代同類(lèi)型和不同類(lèi)型項(xiàng)目之間，均存在共同資助一篇論文現(xiàn)象。以項(xiàng)目授權(quán)號(hào)為基準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)發(fā)表論文總數(shù)，可以分析論文篇均資助項(xiàng)目數(shù)，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助論文平均資助基金為4.56項(xiàng)。排名前三的聯(lián)合資助基金包括國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）。

近年來(lái)，中國(guó)與主要國(guó)家的科研合作規(guī)模和影響都在持續(xù)提升，NSFC資助的海洋科學(xué)領(lǐng)域全部論文中，國(guó)際合作論文3772篇，占全部論文的28.05%，篇均被引頻次為16.66次/篇，高于全部論文的篇均被引頻次11.29次/篇。美國(guó)是我國(guó)第一大科研合作國(guó)，合作發(fā)文1747篇，占整體國(guó)際合作論文的46.32%。其他合作次數(shù)較多的國(guó)家包括英國(guó)（350篇）、澳大利亞（335篇）、德國(guó)（288篇）以及加拿大（255篇）；合作模式以雙邊合作為主，占比82.26%。

2.2 NSF資助SCIE論文產(chǎn)出情況

NSF資助范圍涉及海洋生物學(xué)、物理海洋學(xué)、海洋化學(xué)和海洋地質(zhì)與地球物理學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)研究以及教育、海洋鉆探、海洋技術(shù)和設(shè)備等方面，其中海洋科學(xué)研究投入一般占比46%左右。本研究只選擇其科學(xué)研究項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比分析，2007—2014年間實(shí)施研究類(lèi)項(xiàng)目2647項(xiàng)，共產(chǎn)出SCIE論文8118篇，篇均被引頻次為22.91次/篇，資助項(xiàng)目均論文產(chǎn)出為3.07篇/項(xiàng)，篇均論文效益為14.37萬(wàn)美元/篇，具體各年代產(chǎn)出情況見(jiàn)表5。

表5 2007—2014年NSF資助項(xiàng)目產(chǎn)出情況Tab.5 Output of NSF Funded Projects in 2007-2014

NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助論文均資助項(xiàng)目為3.28項(xiàng)，資助機(jī)構(gòu)排名前三的基金機(jī)構(gòu)包括美國(guó)國(guó)家航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）、美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局（National Oceanic and Atmospheric Administration，NOAA）和戈登和貝蒂摩爾基金會(huì)（Gordon and Betty Moore Foundation，GBMF）。

整體來(lái)看，NSFC項(xiàng)目均論文產(chǎn)出數(shù)量高于NSF，項(xiàng)目產(chǎn)出篇均論文效益低于NSF，論文篇均被引頻次遠(yuǎn)低于NSF。NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域均存在多項(xiàng)目聯(lián)合資助情況。

3 NSFC/NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助產(chǎn)出主題對(duì)比分析

論文是科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式，項(xiàng)目資助論文的研究主題可側(cè)面反映基金資助方向。文章統(tǒng)計(jì)了2007—2019年NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域所有立項(xiàng)項(xiàng)目資助的SCIE論文的作者關(guān)鍵詞，作為分析對(duì)比中美海洋科學(xué)領(lǐng)域資助主題差異性的參考依據(jù)（表6）。

表6 NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助SCIE論文主要作者關(guān)鍵詞Tab.6 The Main Author Key Words of NSFC and NSF Funded SCIE Papers in Marine Field

從作者關(guān)鍵詞可以看出，NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助主題差異明顯。NSFC資助更加注重海洋生態(tài)污染（如重金屬、海洋酸化和微塑料等）、遙感、新物種分類(lèi)、基因組學(xué)以及厄爾尼諾等方向；NSF資助更加關(guān)注氣候變化、海洋酸化、珊瑚礁和生物地球化學(xué)循環(huán)等方向。利用VOSviewer軟件抽取研究論文的作者關(guān)鍵詞，并根據(jù)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)及相互聯(lián)系的緊密性進(jìn)行聚類(lèi)，將聯(lián)系緊密的關(guān)鍵詞以相同顏色劃分為同一區(qū)塊，其中主題詞顏色越凸顯表明出現(xiàn)頻次越高。

從聚類(lèi)結(jié)果看，NSFC資助海洋科學(xué)領(lǐng)域論文形成了9大核心研究領(lǐng)域（圖3），分別是：1）橙色聚類(lèi)：沉積物中粘土礦物特征、物源分析及東亞季風(fēng)演化研究，關(guān)鍵詞包括粘土礦物、粒度、東亞季風(fēng)、沉積物來(lái)源、地球化學(xué)、氣候變化、海平面、黑潮、沖繩海槽、全新世、稀土元素、大陸架等；2）藍(lán)色聚類(lèi)：海洋環(huán)流動(dòng)力學(xué)過(guò)程及其氣候環(huán)境效應(yīng)等相關(guān)研究，關(guān)鍵詞包括氣候變化、全球變暖、上涌、數(shù)值模擬、海表溫度、中尺度渦旋、ENSO、季節(jié)變化、年際變化、臺(tái)風(fēng)、熱帶氣旋、黑潮、季風(fēng)、臺(tái)灣海峽、瀘州海峽、輸運(yùn)等；3）黃色聚類(lèi)：極地海冰研究，關(guān)鍵詞包括遙感、海冰、北極、北冰洋、南極洲、南極、MODIS、風(fēng)、風(fēng)速、深度學(xué)習(xí)、沿海水域等；4）綠色聚類(lèi)：重金屬、多環(huán)芳烴和微塑料等污染物研究，關(guān)鍵詞包括重金屬、沉積物、分布、表層沉積物、紅樹(shù)林、營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)、多環(huán)芳烴（PAHs）、微塑料、有機(jī)碳、魚(yú)類(lèi)、來(lái)源等；5）粉色聚類(lèi)：浮游植物群落結(jié)構(gòu)研究，關(guān)鍵詞包括：浮游植物、浮游動(dòng)物、群落結(jié)構(gòu)、豐度、環(huán)境影響因子、生物量、生物多樣性、細(xì)菌和空間分布等；6）磚紅色聚類(lèi)：物種分類(lèi)學(xué)、遺傳多樣性及系統(tǒng)發(fā)育分析，關(guān)鍵詞包括新物種、系統(tǒng)發(fā)育、形態(tài)學(xué)、DNA條形碼技術(shù)、線粒體基因組、遺傳結(jié)構(gòu)、遺傳多樣性、控制區(qū)域、褐藻類(lèi)、種群結(jié)構(gòu)等；7）青色聚類(lèi)：海洋酸化對(duì)海洋生物的影響及有害藻華、綠潮、富營(yíng)養(yǎng)化等生態(tài)災(zāi)害研究，關(guān)鍵詞包括：海洋酸化、光合作用、富營(yíng)養(yǎng)化、浮游植物、鹽度、溫度、硅藻、增長(zhǎng)、鈣化、溫度、二氧化碳、有害藻華、綠潮、東海原球藻、滸苔、塔瑪亞歷山大藻、氮、磷、毒性、檢測(cè)、修復(fù)等；8）紅色聚類(lèi)：主要水產(chǎn)養(yǎng)殖物種基因克隆及表達(dá)特性研究，關(guān)鍵詞包括先天免疫、免疫反應(yīng)、基因表達(dá)、基因克隆、c型凝集素、細(xì)胞凋亡、mRNA表達(dá)、實(shí)時(shí)PCR、增長(zhǎng)性能、梭子蟹、仿刺參、青蟹、巨牡蠣、海灣扇貝、櫛孔扇貝、香港牡蠣等；9）紫色聚類(lèi)：海洋天然產(chǎn)物研究，關(guān)鍵詞包括細(xì)胞毒性、海洋真菌、海洋天然產(chǎn)品、防污、次生代謝產(chǎn)物、海綿、生物活性、抗菌活性等。

圖3 NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助SCIE論文關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖Fig.3 Key Words Clustering of SCIE Papers Funded by NSFC in Marine Science Field

NSF資助論文形成了海洋科學(xué)領(lǐng)域的6大核心領(lǐng)域（圖4），分別是：1）紫色聚類(lèi)：俯沖帶與大洋中脊熱液噴口研究，關(guān)鍵詞包括：熱液噴口、大西洋中脊、東太平洋隆起、洋中脊、甲烷、新物種、深海、俯沖、俯沖帶、地球化學(xué)、玄武巖、地幔、蛇紋巖化等；2）綠色聚類(lèi)：生源要素生物地球化學(xué)循環(huán)，關(guān)鍵詞包括：GEOTRACES、生物地球化學(xué)、穩(wěn)定同位素、鐵、有機(jī)質(zhì)、氧、氧同位素、碳循環(huán)、氮循環(huán)、同位素、微量元素、有孔蟲(chóng)、生物泵、放射性碳、北極和鹽度等；3）紅色聚類(lèi)：氣候變化和海洋酸化對(duì)珊瑚礁生態(tài)系統(tǒng)的影響，關(guān)鍵詞包括：氣候變化、海洋酸化、溫度、生物地理學(xué)、系統(tǒng)發(fā)育學(xué)、珊瑚礁、共生、共生關(guān)系、分類(lèi)、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)、連通性、消散、捕食、食物網(wǎng)、保護(hù)、行為和影響等；4）藍(lán)色聚類(lèi)：富營(yíng)養(yǎng)化和有害藻華研究：關(guān)鍵詞包括浮游植物、浮游動(dòng)物、缺氧、富營(yíng)養(yǎng)化、有害藻華、氮、細(xì)菌、營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)、藍(lán)藻、反硝化作用和初級(jí)生產(chǎn)力等；5）青色聚類(lèi)：遙感、沉積物輸運(yùn)與內(nèi)波研究，關(guān)鍵詞包括：遙感、河口、沉積物輸運(yùn)、內(nèi)波、潮汐、風(fēng)暴潮、海平面、數(shù)值模擬、海洋過(guò)程和混合等；6）黃色聚類(lèi)：海洋湍流混合和中小尺度動(dòng)力過(guò)程，關(guān)鍵詞包括：海洋動(dòng)力學(xué)、動(dòng)力、海氣相互作用、海表面溫度、湍流、混合、上涌、鋒面、變率、大陸架、模型、輸送、渦流、南極繞極流、溫鹽環(huán)流和混合層等。

圖4 NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助SCIE論文關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖Fig.4 Key Words Clustering of SCIE Papers Funded by NSF in Marine Science Field

NSFC海洋學(xué)科領(lǐng)域下共設(shè)15個(gè)二級(jí)學(xué)科，歷年來(lái)，生物海洋學(xué)與海洋生物資源（D0604）、海洋地質(zhì)學(xué)與地球物理學(xué)（D0603）、海洋生態(tài)學(xué)與環(huán)境科學(xué)（D0605）和物理海洋學(xué)（D0601）四個(gè)學(xué)科申請(qǐng)量占比較高，2019年這4個(gè)代碼的申請(qǐng)量之和占總數(shù)的62.5%［34］。從NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助SCIE發(fā)文作者關(guān)鍵詞和關(guān)鍵詞聚類(lèi)結(jié)果來(lái)看，海洋生物多樣性、海洋沉積學(xué)、海洋動(dòng)力學(xué)以及海洋生態(tài)災(zāi)害方面發(fā)文量較高，與資助方向較為一致。

NSF的4個(gè)資助方向中，海洋生物和海洋地質(zhì)＆地球物理學(xué)領(lǐng)域相對(duì)申請(qǐng)與資助數(shù)量較多，但海洋化學(xué)和物理海洋資助額度相對(duì)較高。近年來(lái)資助主要側(cè)重全球氣候變化、深海生物圈、海洋酸化、生態(tài)系統(tǒng)健康以及海洋化學(xué)特性等研究［35］。從NSF海洋領(lǐng)域資助SCIE發(fā)文作者關(guān)鍵詞和關(guān)鍵詞聚類(lèi)結(jié)果來(lái)看，氣候變化、海洋酸化、深海、海洋生態(tài)災(zāi)害以及生物地球化學(xué)循環(huán)等方面發(fā)文較多，與資助方向較為一致。

4 結(jié)論與建議

基礎(chǔ)性研究的主要成果是科技論文和專(zhuān)著，從論文角度雖不能完全評(píng)判基金項(xiàng)目的資助效果，但可以提供一些定量數(shù)據(jù)參考。本文通過(guò)對(duì)NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助項(xiàng)目和SCIE論文產(chǎn)出進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，經(jīng)過(guò)比較，發(fā)現(xiàn)：

1）我國(guó)海洋科學(xué)領(lǐng)域基金經(jīng)費(fèi)投入雖不如美國(guó)，但十幾年來(lái)，相比美國(guó)相對(duì)平穩(wěn)的投入，我國(guó)投入增加幅度較大；2）我國(guó)海洋科學(xué)領(lǐng)域基金項(xiàng)目發(fā)表論文數(shù)量和論文平均影響力與資助金額呈正相關(guān)關(guān)系；3）資助項(xiàng)目數(shù)量和額度的增加不一定導(dǎo)致論文產(chǎn)出量的增加，NSFC資助產(chǎn)出數(shù)量高于NSF，但論文平均影響力與其仍有差距；4）國(guó)際合作有助于提高論文影響力，我國(guó)國(guó)際合作模式主要以雙邊合作為主，但NSFC資助國(guó)際合作率遠(yuǎn)低于NSF；5）NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助項(xiàng)目方向與知識(shí)產(chǎn)出主題均較為一致，但兩者資助重點(diǎn)差異明顯。從海洋研究地域來(lái)看，NSFC資助研究集中在南海、東海和黃海等近海海域；NSF資助研究集中在墨西哥灣、南大洋和大西洋；NSFC重點(diǎn)資助領(lǐng)域包括海洋天然產(chǎn)品、物種分類(lèi)、遙感和生態(tài)災(zāi)害（富營(yíng)養(yǎng)化、重金屬污染、有害藻華、海洋酸化和微塑料）等，NSF重點(diǎn)資助領(lǐng)域包括珊瑚礁生態(tài)系統(tǒng)、氣候變化、深海熱液噴口、海洋酸化和生物地球化學(xué)循環(huán)等；6）NSFC和NSF海洋科學(xué)領(lǐng)域資助均存在項(xiàng)目重復(fù)資助情況，多項(xiàng)目聯(lián)合資助現(xiàn)象普遍。

對(duì)于海洋科學(xué)領(lǐng)域而言，持續(xù)穩(wěn)定的基金投入是必要的，NSFC基金資助對(duì)于我國(guó)海洋科學(xué)領(lǐng)域SCIE發(fā)文量具有明顯的推動(dòng)作用。相較于NSF，NSFC項(xiàng)目均產(chǎn)出量較高，但論文影響力一般。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)促進(jìn)和引導(dǎo)高水平成果的產(chǎn)出，提升論文產(chǎn)出的國(guó)際影響力，重視科研工作質(zhì)量，而不只是科研論文數(shù)量。而且需要指出的是中國(guó)論文篇均資助基金數(shù)量較高，國(guó)內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立聯(lián)合排查機(jī)制，避免研究?jī)?nèi)容相似而多方申請(qǐng)重復(fù)資助情況，并規(guī)范基金項(xiàng)目資助論文的項(xiàng)目標(biāo)注。

在資助主題方面，NSFC資助基本涵蓋了熱點(diǎn)海洋研究問(wèn)題，如海洋酸化、微塑料污染、海洋生物多樣性、有害藻華、富營(yíng)養(yǎng)化、厄爾尼諾和北極研究等，但海洋缺氧、生物地球化學(xué)循環(huán)等問(wèn)題的研究相對(duì)較弱，且目前研究主要集中于我國(guó)近海海域。未來(lái)，NSFC海洋科學(xué)領(lǐng)域資助應(yīng)強(qiáng)化國(guó)際科技合作，擴(kuò)大研究海域，開(kāi)展全球性研究，以解決人類(lèi)共同面對(duì)的世界性海洋問(wèn)題。隨著技術(shù)的進(jìn)步，越來(lái)越多的深海生境（如深海熱液、冷泉和海山等）被發(fā)現(xiàn)。深海蘊(yùn)藏著豐富的生物多樣性及礦產(chǎn)資源，未來(lái)將會(huì)在漁業(yè)資源、醫(yī)藥和能源等領(lǐng)域產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，從目前NSFC資助主題來(lái)看，我國(guó)在深海領(lǐng)域研究不足，還需開(kāi)展大量工作，未來(lái)應(yīng)加大資助力度。