高專院?？蒲锌冃Ъ捌溆绊懸蛩貙嵶C研究
——以江蘇省為例

馮眺蓮

(浙江農(nóng)業(yè)商貿(mào)職業(yè)學院，浙江 紹興 312088)

1.研究背景

近年來，眾多學者從不同切入點對我國科研績效進行研究討論，如仲潔（2016）等人在測量了我國31 省高?？蒲行实幕A(chǔ)上，根據(jù)不同層面分析，發(fā)現(xiàn)科研績效正逐步降低[1]。王衛(wèi)星（2017）等學者運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測量了2015 年教育部直屬高校的科研效率，并對影響因素進行了研究[2]。馬玲玲（2018）借助Malmquist 指數(shù)針對樣本院校科研績效的差距分析了其產(chǎn)生原因[3]。宗曉華、付呈祥（2019）運用DEA 模型對教育部直屬高校2006-2015 年間的科研效率及其影響因素進行實證分析發(fā)現(xiàn)，樣本高校科研效率不高，且規(guī)模效率不斷衰減[4]。季慶慶（2019）等人運用三螺旋理論分別建立數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，對樣本高校的科研績效進一步剖析[5]。

然而，針對高等?？圃盒５目蒲锌冃У难芯可星也欢?，包括其影響因素的研究都較為空白。其次，在已有的這類文獻資料中，數(shù)據(jù)來源以及測定方法都仍需商榷。事實上，不同于本科院校，高專類院校科研成果種類較為集中，各類職稱人員比例也有所區(qū)別，聚焦在特定類型院校的科研績效研究更能有針對性地優(yōu)化該類院?？蒲锌冃гu價方式并為提高科研績效指明方向。本文將構(gòu)建強調(diào)科研質(zhì)量和貢獻度的績效評價指標體系，運用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型對2014-2018 年間的江蘇省部分高等專科院校的科研績效進行實證分析和評價。建構(gòu)基于效率邏輯且符合其定位的科研績效評價體系，可促進高專院?？蒲谐晒沙掷m(xù)發(fā)展。同時，通過對影響因素的探究也將為此類高校針對自身高校類別特性改善科研資源配置結(jié)構(gòu)、建立競爭與協(xié)作機制從而提升科研績效提供理論依據(jù)和實證支持。

2.研究思路

2.1 模型建立

本文采用DEA 模型探討江蘇高等?？圃盒？蒲行是闆r，而輸入、輸出指標的選擇至為關(guān)鍵。由于DEAP2.1 要求較為嚴格，需要各指標無一為0，加之對于高等?？坡殬I(yè)院校而言，科研文章是衡量科研績效最重要的標準，因此，如表1 所示，本文僅采用論文數(shù)量作為輸出的唯一指標，且成果滯后一年進行模型分析。另一方面，本文采用全員數(shù)量、科研經(jīng)費支出以及科研經(jīng)費撥入作為科研成果在人力、財力投入中的輸入指標。

表1 輸入、輸出指標

在多元回歸模型中，基于投入-產(chǎn)出效率等邏輯，本文擬建立一個囊括要素投入質(zhì)量、投入配比質(zhì)量、競爭及知識溢出效應(yīng)、外部發(fā)展狀況四個方面的考察框架來探尋影響江蘇高等?？圃盒？蒲行实囊蛩?。在要素投入方面，本文采用教學與研究人員中科學家與工程師占比以及科研經(jīng)費投入這兩個指標來刻畫。中高級職稱人員越多，科研項目越多，科研水平也越高，在理論上會越有利于科研產(chǎn)出；科研經(jīng)費投入越多，越能夠支撐更多的項目研究，越有可能輸出科研成果。在投入配比質(zhì)量方面，研究與發(fā)展人員和教學與科研人員的比例作為參考指標進行衡量。同城同類院校數(shù)量成為競爭及知識溢出效應(yīng)方面的二級指標，數(shù)量越多，競爭越大，溢出效應(yīng)也越普遍，則會有更多的科研產(chǎn)出。而所在城市GDP，作為考量外部發(fā)展狀況的指標，直接影響高?？蒲心芰Γ?jīng)濟發(fā)展越好的城市，吸引越多的人才和資金，也越發(fā)容易創(chuàng)造科研成果。

根據(jù)以上假設(shè)，本文構(gòu)建面板模型如下：

其中，Eit作為應(yīng)變量代表通過DEA 得出的各項效率值。Engineeri(t-1)代表教學與研究人員中科學家與工程師占比，Ln(Input)i(t-1)代表科研經(jīng)費投入的對數(shù)，Researchi(t-1)指代研究與發(fā)展人員和教學與科研人員的比例，Amounti(t-1)表示同城同類院校數(shù)量，Ln(GDP)i(t-1)指代所在城市GDP。β1、β2、β3、β4以及β5均為回歸系數(shù)，α 為截距，ε 為誤差項。其中，假設(shè)自變量作為積累，均滯后一年產(chǎn)生科研成果。

根據(jù)過往研究以及理論推斷，本文作出以下假設(shè)：

假設(shè)1：β1、β2、β3、β4以及β5均為正數(shù)；

假設(shè)2：β1、β2、β3、β4以及β5均與應(yīng)變量呈顯著性正相關(guān)。

2.2 研究路徑

根據(jù)研究目的，將以高等?？圃盒槌霭l(fā)點，通過理論知識與實證研究相結(jié)合的方式，運用文獻綜述法、比較分析法、實證研究方法分析該類院?？蒲锌冃顩r及其具體的影響因素。依據(jù)DEA 模型，選擇二級指標，構(gòu)建高等?？圃盒？蒲锌冃гu價指標，并運用DEAP2.1 軟件測評2014-2018 各年樣本高等?？圃盒？蒲行收w狀況，在此基礎(chǔ)上分析發(fā)展趨勢。

在此基礎(chǔ)上，對公式一即包含要素投入質(zhì)量、投入配比質(zhì)量、競爭及知識溢出效應(yīng)、外部發(fā)展狀況四個維度的模型進行檢驗。通過Eviews 軟件對模型進行多元線性回歸，確定各個假設(shè)影響因素是否對高等專科院?？蒲行视酗@著性影響，并確定影響方向及大小，探討結(jié)果可能產(chǎn)生的原因，并于最后提出相關(guān)的對策與建議。

2.3 數(shù)據(jù)來源

因考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及權(quán)威性以及部分變量的滯后效應(yīng)，本文數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國教育部科學技術(shù)司編寫的《2014-2018 年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。本文僅選取江蘇省且符合數(shù)據(jù)要求的高等?？圃盒Ｗ鳛闃颖荆姨蕹牧喜煌暾臉颖?，最終，共有2014-2018 年間49 所高校的295個樣本符合條件。

3.數(shù)據(jù)分析

本文首先使用DEAP2.1 對輸入、輸出指標進行運行后，得出2014-2018 年間樣本院校科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率。從五年平均數(shù)據(jù)來看，規(guī)模報酬遞增的院校有32 所，規(guī)模報酬遞減的院校有13 所，剩余4 所院校規(guī)模報酬不變。由于技術(shù)效率實際上是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，本研究將從兩個方面分析樣本院校的科研技術(shù)效率情況。五年間，所有樣本院校年均技術(shù)效率為0.49，年均純技術(shù)效率為0.56，年均規(guī)模效率為0.68。數(shù)值都不高，因此，江蘇省高等?？圃盒５目蒲行什皇呛芾硐?，存在效率不足，對于科研效率的提升刻不容緩。將DEA 得出的各校各年技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別作為應(yīng)變量，通過運用Eviews 軟件對公式1 進行OLS 多元回歸分析，具體結(jié)果見表2：通過表格可以看到，當應(yīng)變量是技術(shù)效率時，五個自變量中只有Researchi(t-1)即研究與發(fā)展人員和教學與科研人員的比例的P 值大于0.05 未通過95%的顯著性檢驗，其他四個自變量均與技術(shù)效率有顯著相關(guān)性。其中，科研經(jīng)費投入以及所在城市GDP 均與技術(shù)效率呈顯著負相關(guān)，而教學與研究人員中科學家與工程師占比、同城同類院校數(shù)量與技術(shù)效率呈顯著正相關(guān)。換言之，科研經(jīng)費投入以及所在城市GDP與技術(shù)效率的增加會降低樣本院校的科研效率，教學與研究人員中科學家與工程師占比、同城同類院校數(shù)量的增加會促進科研效率的提升。細分不同模型和不同自變量來看，所在城市GDP 可以明顯促進高等?？圃盒５募夹g(shù)效率以及純技術(shù)效率，卻無法顯著影響規(guī)模效率。當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平的進步可以有效提升當?shù)馗叩葘？圃盒５目蒲行?。同城同類院校?shù)量、科研經(jīng)費投入的合理減少可以改善科研的技術(shù)效率以及純技術(shù)效率，但對規(guī)模效率沒有顯著影響，這說明這些變化并非是規(guī)模性的。這一結(jié)論與我們的假設(shè)相反，可能是因為競爭效應(yīng)以及科研經(jīng)費合理利用率低所引起的。研究人員中科學家與工程師占比的提升對于提高規(guī)模效率和技術(shù)效率都有顯著影響。研究與發(fā)展人員和教學與科研人員的比例的提升僅對純技術(shù)效率有顯著正面影響，換言之，較高的研究與發(fā)展人員的占比有利于優(yōu)化管理效率以及資源配置。

通過上述分析可得出以下結(jié)論：第一，高等?？圃盒Ｕw科研效率亟待提升；第二，院校所在地較高的經(jīng)濟水平、較少的競爭對手、科研經(jīng)費投入的合理減少將有利于科研效率的改善；第三，較高的研究與發(fā)展人員的占比可優(yōu)化管理效率以及資源配置，但一味增加此類人員的比例無法給科研效率帶來顯著影響。

4.對策及建議

第一，改善高專院?？蒲锌冃гu價體系。高專院校不同于本科院校，其科研績效評價不應(yīng)套用本科院校的評價標準。高專類院?？蒲谐晒N類較為集中，各類職稱人員比例也有所區(qū)別，建立合適的科研績效評價體系更能有針對性地優(yōu)化該類院校科研績效評價方式并為提高科研績效指明方向。

第二，重視高專院?？蒲行蕛?nèi)涵。盲目地注重科研數(shù)量卻忽視科研質(zhì)量的方式是不可取的。在重視科研質(zhì)量的基礎(chǔ)上，通過調(diào)節(jié)要素投入質(zhì)量、投入配比質(zhì)量，發(fā)揮競爭及知識溢出效應(yīng)及外部發(fā)展狀況優(yōu)勢，將科研效率發(fā)揮到最大值。

第三，加強高專院?？蒲许椖抗芾怼?yōu)化資源配置，提高管理效率，強化科研績效管理。一方面，將科研績效各項指標管理日?；ㄆ谶M行監(jiān)督和總結(jié)。另一方面，注重科研投入的產(chǎn)出效率控制，避免一味投入而產(chǎn)出寥寥的情況發(fā)生。從科研預算開始著手，提高科研經(jīng)費利用效率。