中國省域綠色全要素生產(chǎn)率測算及分析

□文/牛镕愷

（廣西師范大學經(jīng)濟管理學院 廣西·桂林）

［提要］ 中國各省份綠色全要素生產(chǎn)率的測度是定位和規(guī)劃各地區(qū)新時代綠色經(jīng)濟發(fā)展的先決條件，也是對環(huán)境和經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展的統(tǒng)籌決策基礎。本文采用非徑向、非角度SBM 方向距離函數(shù)下的ML 指數(shù)法對中國省域綠色全要素生產(chǎn)率進行測度、分解以及分析。研究表明：（1）依賴技術進步拉動的全國整體綠色全要素生產(chǎn)率在研究時段內保持上升態(tài)勢；（2）各省份間綠色全要素生產(chǎn)率在研究期間呈現(xiàn)上升趨勢，省份間存在差異；（3）東、中、西三區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率與全國整體變動趨勢保持一致，技術進步為核心上升原因，增速區(qū)域分布由“西高—東低”逐漸轉向“東高—西低”。

一、引言

隨著我國經(jīng)濟進入新階段，綠色發(fā)展在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位日益凸顯。十九大報告明確指出我國經(jīng)濟已轉向高質量發(fā)展階段，綠色發(fā)展是核心內容之一。綠色發(fā)展的實質就是更多地將生產(chǎn)投入轉化為綠色產(chǎn)出，盡可能規(guī)避減少污染物的產(chǎn)生，重點在于不斷提升和改善綠色生產(chǎn)發(fā)展水平和效率。因此，良好地測度分析綠色發(fā)展效率是定位開展綠色發(fā)展工作的前提條件，同時也對我國統(tǒng)籌經(jīng)濟環(huán)境協(xié)調發(fā)展、制定生態(tài)環(huán)保政策具有重要指導意義。

二、文獻綜述

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）由Chung 最早在常規(guī)經(jīng)濟增長分析框架下嵌入污染物排放衡量非期望產(chǎn)出部分而延伸產(chǎn)生。區(qū)別于全要素生產(chǎn)率（TFP），GTFP 在TFP 測度基礎上引入衡量能源投入、污染物產(chǎn)出等諸多因素進一步構建形成更為復雜、全面的指標加以衡量。當前我國對GTFP 測度研究的文獻相對豐富，主要差異集中在測度辦法及指標選取兩個方面。劉曉潔等（2018）采用混合距離的EBM 模型測算發(fā)現(xiàn)中國各省份GTFP 呈上升趨勢，東、中、西區(qū)域呈現(xiàn)α 和β 收斂；朱金鶴等（2019）采用DEA 方法測算四種中國各省份的GTFP，發(fā)現(xiàn)GTFP 均呈現(xiàn)上升態(tài)勢，主要動因為綠色技術進步指數(shù)；李占風等（2019）采用CRS 乘數(shù)模型，測算并分解城市GTFP；朱廣印等（2020）采用非期望產(chǎn)出綜合指標基于超效率SBM 模型測度中國各省份GTFP，結果呈現(xiàn)上升趨勢，出現(xiàn)持續(xù)技術效率優(yōu)化現(xiàn)象；孟望生等（2020）采用二氧化硫、煙塵、廢水為非期望產(chǎn)出基于NDDF 方法測度GTFP，發(fā)現(xiàn)我國各省區(qū)GTFP 有所提高，區(qū)域間差異化加大；孫亞男等（2020）采用三階段SP-DEA 測算分析GTFP，研究發(fā)現(xiàn)中國GTFP 呈現(xiàn)整體上升，且具有“區(qū)塊鏈”特征的俱樂部收斂。

綜合上述研究，本文以資本、勞動和能源三方面選取投入指標，選取國內生產(chǎn)總值（GDP）和常見的“三廢”為產(chǎn)出指標，采用非徑向、非角度SBM 距離函數(shù)下的ML 指數(shù)法對2003～2017 年中國省域綠色全要素生產(chǎn)率進行測度分解，通過全國整體、省域和區(qū)域三個層面分析變動特點。

三、中國省域綠色全要素生產(chǎn)率的測算

（一）中國省域綠色全要素生產(chǎn)率測度方法

1、SBM 模型。DEA 方法無需考慮投入產(chǎn)出指標間的函數(shù)關系，且不需要設置前提假定，被廣泛應用于效率測度研究。但由于傳統(tǒng)DEA 模型，譬如CCR、BBC、FG 等存在無法充分考慮非期望產(chǎn)出對效率影響問題以及投入產(chǎn)出變量松弛型問題等缺點。Tone 提出了非徑向、非角度的SBM 模型。形式如下：

式中θ 為投入產(chǎn)出的單年份前沿面靜態(tài)效率，s 表示投入產(chǎn)出的松弛變量，其中產(chǎn)出包含期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出。

2、ML 指數(shù)及分解。ML 指數(shù)通過構建從s 時期到t 時期的M（xt，yt，xs，ys），彌補 SBM 模型測算效率結果呈靜態(tài)的缺陷，可以從數(shù)理角度反映技術進步，技術效率和綠色全要素生產(chǎn)率三者之間的跨期效率變動特點。本文以SBM 距離函數(shù)下的ML指數(shù)法測度結果及進一步分解的技術進步及技術效率，探究省域綠色全要素生產(chǎn)率的變動原因及變動趨勢。具體公式如下：

其中，xt、yt分別代表 t 期的投入、產(chǎn)出向量，xs、ys分別表示s 期的投入、產(chǎn)出向量，Ds（xs，ys）、Dt（xt，yt）為第s 期和第t 期決策單元的SBM 距離函數(shù)。式中ML 指數(shù)值代表的是相鄰區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率的變化率，EC 為技術效率改進指數(shù)，TC 為技術進步指數(shù)。當 ML＞1，EC＞1，TC＞1 時，表示 t 時期到 t+1 時期綠色全要素生產(chǎn)率提高，技術效率提高和技術進步；當ML＜1，EC＜1，TC＜1 時，表示 t 時期到 t+1 時期綠色全要素生產(chǎn)率下降，技術效率惡化，技術停滯不前。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來源。本文以2003～2017 年我國除西藏外的30 個省份（由于西藏數(shù)據(jù)嚴重缺失，以予剔除）為研究對象，在已有研究基礎上，選取勞動、資本及能源投入作為SBM模型的投入指標，以GDP 及污染物產(chǎn)出作為SBM 模型的產(chǎn)出指標進行各省份GTFP 測度。具體的投入及產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)來源和處理情況如下：

1、投入指標：（1）資本投入使用資本存量衡量。本文沿用張軍的做法，采用永續(xù)盤存法對資本存量進行估算：Kit＝Kit-1（1-δ）+Iit。其中，Kit為 i 地區(qū) t 時期的資本存量，Kit-1為 i 地區(qū) t-1 時期的資本存量，Iit為i 地區(qū)t 時期內的全社會固定資產(chǎn)投資額，δ為折舊率（本文取值為9.6%）。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。（2）能源投入使用各省份能源消費總量衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》。（3）勞動投入使用各省份城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

2、產(chǎn)出指標：（1）期望產(chǎn)出使用GDP 來衡量，并基于GDP指數(shù)對GDP 進行平減以消除通脹影響，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。（2）考慮非期望產(chǎn)出指標的選取需涵蓋種類廣泛，能直觀反映技術改進創(chuàng)新與所產(chǎn)出污染物的變動關系，參考已有研究成果，并基于數(shù)據(jù)的可獲得性，使用工業(yè)廢水排放量、SO2排放量以及工業(yè)固體廢物衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

四、中國省域綠色全要素生產(chǎn)率測度結果及分析

基于SBM 模型下ML 指數(shù)分解式，利用MAXDEAPro6.6的測度結果如表1 所示，本文通過全國整體、省域及區(qū)域三個層面對測度結果進行分析。（表1）

對全國整體分析可以發(fā)現(xiàn)，2003～2017 年全國ML 指數(shù)均值為1.062，即綠色全要素生產(chǎn)率年均增長為6.2%，技術進步年均增長為6.2%，技術效率年均下降為0.2%，技術進步是綠色全要素生產(chǎn)率的主要增長點，這與陳黎明等的研究結果相一致，這是我國近些年來實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、制定規(guī)劃綠色發(fā)展政策等舉措的結果。

對各省份分析可以發(fā)現(xiàn)，2003～2017 年我國各省份綠色全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)上升態(tài)勢。上海、天津、江蘇等省份綠色全要素生產(chǎn)率年均增長率相對較高，這是由于這些省份地處東南沿海，擁有良好的區(qū)位優(yōu)勢及雄厚的經(jīng)濟基礎等特點，造就這些地區(qū)對清潔能源、環(huán)保技術的吸引應用的優(yōu)勢，而這一優(yōu)勢將直接作用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級轉型，進而提升企業(yè)資源利用效率。河南、安徽、廣西、甘肅等省份綠色全要素生產(chǎn)率雖然持續(xù)增長，但增長水平與其他省份有所差距，這是因為這些地區(qū)經(jīng)濟基礎薄弱，生態(tài)環(huán)境相對脆弱，在承接東部產(chǎn)業(yè)轉移所帶來的資源環(huán)境壓力后，由產(chǎn)出擴大驅動綠色全要素生產(chǎn)率增長，但污染加劇使效果有所折扣。黑龍江、內蒙古等省份雖不具備經(jīng)濟先發(fā)優(yōu)勢，但在發(fā)展過程中注重環(huán)境治理以及改善產(chǎn)能，生態(tài)環(huán)境不斷改善，綠色全要素生產(chǎn)率年均增長較高。

對東、中、西三個區(qū)域進行分析，由表1 可以發(fā)現(xiàn)，三個地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率均與全國變動趨勢保持一致，即以技術進步為主要動因的增長態(tài)勢。東部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增長速度高于其他地區(qū)，技術進步年均增長為7.0%，技術效率年均增長為0.1%，這與東部地區(qū)沿海開放區(qū)位優(yōu)勢及經(jīng)濟先發(fā)優(yōu)勢密切相關。中西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率年均增長分別為4.4%和6.0%，但技術效率均年均下降0.4%。

由圖 1 可以發(fā)現(xiàn)，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) ML 值均值整體來看三個區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，增速分布特點由“西高—東低”轉向“東高—西低”，區(qū)域間綠色全要素生產(chǎn)率差異在不斷縮小。在2011 年之前，西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增速相對較高，東部地區(qū)其次，且高于全國水平，部分年份中部地區(qū)出現(xiàn)ML 值低于1，即綠色全要素生產(chǎn)率下降的情況，這是由于高污染外資企業(yè)以招商引資的方式入駐東中部地區(qū)，以環(huán)境污染為代價取得了高產(chǎn)值的經(jīng)濟發(fā)展結果。部分被東部地區(qū)淘汰的高污染產(chǎn)業(yè)進一步向中部轉移，而中部地區(qū)本身依賴“黑色經(jīng)濟”發(fā)展路徑所導致的。而西部地區(qū)多數(shù)省份具備相對豐富的綠色資源，高投入、高污染型企業(yè)的轉移要滯后于中部地區(qū)，因此綠色全要素生產(chǎn)率增速相對較高。2011 年后，東部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的增速相對較高，且高于全國增速，但三個地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增速均呈現(xiàn)下降趨勢。這主要是因為國家號召構建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，對于生態(tài)保護和污染治理逐步出臺了一些政策措施，從而取得了一定的政策效果。下降原因則是由于恰逢“三期疊加”壓力所致。2013 年后在國內經(jīng)濟環(huán)境改善及政策導向下，綠色全要素生產(chǎn)率增速繼續(xù)上升。（圖1）

表1 省域綠色全要素生產(chǎn)率ML 指數(shù)及分解的均值一覽表

圖1 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率ML 指數(shù)均值圖

圖2 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率TC 指數(shù)均值圖

圖3 2003～2017 年東、中、西地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率EC 指數(shù)均值圖

由圖 2 可以發(fā)現(xiàn)，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) TC 值均值的變動整體趨勢較平穩(wěn)，區(qū)域間增速差異在不斷縮小。多數(shù)年份TC 值均值均大于1，且東部地區(qū)TC 值均值高于西、中部地區(qū)。這表明，東、中、西三個地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率主要由技術進步拉動增長。2011 年之前，技術進步對綠色全要素生產(chǎn)率增長的拉動相對平穩(wěn)，維持在增速10%左右。這主要是因為我國大力引進外資企業(yè)，技術伴隨資本路徑流入國內，使國內企業(yè)產(chǎn)值上升的同時推動新技術的研發(fā)及應用以減少污染物的產(chǎn)出。2011 年開始，技術進步增速開始下降，甚至出現(xiàn)技術衰退的現(xiàn)象，這主要是由于經(jīng)濟發(fā)展面臨“三期疊加”階段，依賴研發(fā)資本驅動技術進步的常規(guī)路徑作用效果明顯降低。2013年后，技術進步增速開始繼續(xù)上漲。（圖2）

由圖 3 可以發(fā)現(xiàn)，2003～2017 年間東、中、西地區(qū) EC 值均值的變動整體趨勢相對平穩(wěn)，但EC 值均值維持在1 左右上下波動，較TC 值均值低，再次印證技術進步為核心增長因素，區(qū)域EC 值均值差異逐漸縮小。除去2013 年外，多數(shù)年份的技術效率處于下降狀態(tài)，這是由于我國主要通過投資拉動經(jīng)濟增長，而忽略了產(chǎn)業(yè)結構規(guī)模調整所導致的。2013 年，技術效率增速最大，這可能由于在“三期疊加”壓力下，企業(yè)轉向調整自身生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模所導致的。（圖3）

五、政策建議

本文采用方向距離函數(shù)SBM 下的ML 指數(shù)法對除西藏外省份的綠色全要素生產(chǎn)率進行測度分析，結果發(fā)現(xiàn)：（1）全國綠色全要素生產(chǎn)率在研究時段內呈現(xiàn)持續(xù)增長且依賴技術進步拉動的特點；（2）各省份間綠色全要素生產(chǎn)率在研究期間呈現(xiàn)上升趨勢，省份間增速存在一定差異；（3）東、中、西三區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率與全國呈同樣趨勢，技術進步是核心增長原因，增速區(qū)域分布特點則由“西高—東低”逐漸轉向“東高—西低”?；谏鲜鼋Y論，具體政策建議如下：

（一）技術效率提升為主導方向，并行技術瓶頸突破。應積極構建自主創(chuàng)新的人才體系，筑建平臺以供產(chǎn)研學交流合作，支持引導科研機構適應融入市場化進程。提升技術特別是綠色技術在國內企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)間的流動速度與應用普及力度，以技術創(chuàng)新驅動產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展。建立與科研創(chuàng)新應用效果適當掛鉤的激勵、考核機制，鼓勵科研人員多以科研成果轉化應用為研究導向，并適當考慮引入綜合靈活的薪酬制度及獎罰措施。

（二）生態(tài)保護融入地域特征，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟綠色增長。在積極倡導綠色消費、推進生態(tài)文明建設的同時，結合實際因地制宜地修訂動態(tài)的、差異化的環(huán)境管制標準，通過市場、政策共同作用，引導企業(yè)以綠色研發(fā)、綠色生產(chǎn)為發(fā)展方向，推動自身技術改善和效率提升。選擇合理的環(huán)境管制形式，根據(jù)區(qū)域特點靈活利用環(huán)境稅收、排污收費、污染罰款等各種管制手段。

（三）推進轉換能源結構，普及應用新型能源。減少以煤炭為代表的化石能源消耗，將開發(fā)充足、穩(wěn)定、綠色、低污染的新能源作為中國能源轉型的主攻方向，積極倡導應用普及非化石能源，落腳于能源結構優(yōu)化，從根本上改善提升能源使用效率；大力推廣天然氣作為新型燃料在居民日常生活以及工業(yè)生產(chǎn)等領域的應用，從改變居民的生活方式入手，從根本上改善能源消費結構，推進生態(tài)文明建設。

（四）提升外資引入環(huán)境標準，積極吸引綠色投資。追蹤落實外商直接投資的走向，禁止“三高一低”企業(yè)沿外資路徑進入國內市場，抵制忽視生態(tài)環(huán)境保護單純以我國市場資本優(yōu)勢為目的的外資。側重引導外商直接投資于我國當前重點鼓勵發(fā)展的行業(yè)，譬如農業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、基礎設施、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等，重點激勵外商直接投資作用于資源綜合利用型或環(huán)境凈化保護型技術和產(chǎn)品。